国网信通(600131)融资融券大宗交易查询

－1－
上海证券交易所
纪律处分决定书
〔2022〕35 号
───────────────
关于对谭中市、张赞予以公开谴责的决定
当事人：
谭中市，国网信息通信股份有限公司股东；
张 赞，国网信息通信股份有限公司股东。
根据中国证监会四川监管局《行政处罚决定书》（〔2021〕12
号）和《行政处罚决定书》（〔2021〕13 号） 查明的事实，国网
信息通信股份有限公司（以下简称公司，更名前为四川岷江水利
电力股份有限公司）股东谭中市、张赞在股票买卖、信息披露方
面存在以下违规行为。
谭中市、张赞通过“郭某鹏”等 8 个证券账户（以下简称账
户组）持有公司股票。谭中市主要负责提供交易场所和证券账户、
－2－
筹集大部分交易资金、统筹资金划转等，且能对股票交易指令产
生影响；张赞主要负责选取交易标的、制定交易计划、提出资金
需求、下达交易指令、筹集部分交易资金等。账户组相关收益向
谭中市、张赞进行了分配。
2018 年 6 月 29 日起，账户组持续买入公司股票。2018 年 9
月 26 日 14 时 02 分 35 秒，账户组合计持有公司 25,250,192 股，
占公司已发行股份比例为 5.01%，首次超过 5%。账户组持股比例
达到公司总股本的 5%时，谭中市、张赞未及时停止买卖，也未
披露简式权益变动报告书。2018 年 11 月 16-19 日，账户组合计
持有公司股票 39,645,112 股，占公司已发行股份比例为 7.86%，
账户组合计持股比例达到峰值。账户组持股比例达到公司已发行
股份 5%后，谭中市、张赞未依法履行报告和信息披露义务，也
未停止买卖。账户组在限制转让期限内累计买入公司股票
16,314,055 股，累计买入金额 184,525,772.81 元，在限制转让
期限内累计卖出公司股票 34,449,112 股，累计卖出金额
503,463,811.02 元。相关股东合计违规买卖公司股票数量
50,763,167 股，占公司总股本的 10.07%。另外，账户组所持公
司股份比例下降至 5%以下时，谭中市、张赞未披露权益变动报
告书，且未履行相关限售义务。
谭中市、张赞控制账户组在增持上市公司股票达到 5%及减
持达到 5%时，均未依法履行报告和信息披露义务，且未按规定
停止买卖，并在限制转让期限内违规买卖股票数量、交易金额巨
大、违规情节严重。上述行为违反了《证券法（2005 年修订）》
第三十八条、第八十六条，《上市公司收购管理办法》第十三条
和《上海证券交易所股票上市规则（2020 年修订）》（以下简称
《股票上市规则》）第 1.4 条、第 2.1 条、第 11.9.1 条等有关规
－3－
定。对于本次纪律处分事项，有关责任人在规定时间内未提交书
面异议回复，视为无异议。
鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第 16.2
条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证
券交易所上市公司自律监管规则适用指引第 2 号——纪律处分
实施标准》等有关规定，上海证券交易所（以下简称本所）作出
如下纪律处分决定：对国网信息通信股份有限公司股东谭中市、
张赞予以公开谴责。
对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会和四川省人民政
府，并记入上市公司诚信档案。公开谴责的当事人如对上述公开
谴责的纪律处分决定不服，可于 15 个交易日内向本所申请复核，
复核期间不停止本决定的执行。
上市公司股东应引以为戒，在从事证券交易等活动时，应严
格遵守法律法规和本所业务规则，自觉维护证券市场秩序，并认
真履行信息披露义务，积极配合上市公司做好信息披露工作。
 上海证券交易所
 二○二二年四月十八日

－1－
上海证券交易所
纪律处分决定书
〔2022〕35 号
───────────────
关于对谭中市、张赞予以公开谴责的决定
当事人：
谭中市，国网信息通信股份有限公司股东；
张 赞，国网信息通信股份有限公司股东。
根据中国证监会四川监管局《行政处罚决定书》（〔2021〕12
号）和《行政处罚决定书》（〔2021〕13 号） 查明的事实，国网
信息通信股份有限公司（以下简称公司，更名前为四川岷江水利
电力股份有限公司）股东谭中市、张赞在股票买卖、信息披露方
面存在以下违规行为。
谭中市、张赞通过“郭某鹏”等 8 个证券账户（以下简称账
户组）持有公司股票。谭中市主要负责提供交易场所和证券账户、
－2－
筹集大部分交易资金、统筹资金划转等，且能对股票交易指令产
生影响；张赞主要负责选取交易标的、制定交易计划、提出资金
需求、下达交易指令、筹集部分交易资金等。账户组相关收益向
谭中市、张赞进行了分配。
2018 年 6 月 29 日起，账户组持续买入公司股票。2018 年 9
月 26 日 14 时 02 分 35 秒，账户组合计持有公司 25,250,192 股，
占公司已发行股份比例为 5.01%，首次超过 5%。账户组持股比例
达到公司总股本的 5%时，谭中市、张赞未及时停止买卖，也未
披露简式权益变动报告书。2018 年 11 月 16-19 日，账户组合计
持有公司股票 39,645,112 股，占公司已发行股份比例为 7.86%，
账户组合计持股比例达到峰值。账户组持股比例达到公司已发行
股份 5%后，谭中市、张赞未依法履行报告和信息披露义务，也
未停止买卖。账户组在限制转让期限内累计买入公司股票
16,314,055 股，累计买入金额 184,525,772.81 元，在限制转让
期限内累计卖出公司股票 34,449,112 股，累计卖出金额
503,463,811.02 元。相关股东合计违规买卖公司股票数量
50,763,167 股，占公司总股本的 10.07%。另外，账户组所持公
司股份比例下降至 5%以下时，谭中市、张赞未披露权益变动报
告书，且未履行相关限售义务。
谭中市、张赞控制账户组在增持上市公司股票达到 5%及减
持达到 5%时，均未依法履行报告和信息披露义务，且未按规定
停止买卖，并在限制转让期限内违规买卖股票数量、交易金额巨
大、违规情节严重。上述行为违反了《证券法（2005 年修订）》
第三十八条、第八十六条，《上市公司收购管理办法》第十三条
和《上海证券交易所股票上市规则（2020 年修订）》（以下简称
《股票上市规则》）第 1.4 条、第 2.1 条、第 11.9.1 条等有关规
－3－
定。对于本次纪律处分事项，有关责任人在规定时间内未提交书
面异议回复，视为无异议。
鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第 16.2
条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证
券交易所上市公司自律监管规则适用指引第 2 号——纪律处分
实施标准》等有关规定，上海证券交易所（以下简称本所）作出
如下纪律处分决定：对国网信息通信股份有限公司股东谭中市、
张赞予以公开谴责。
对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会和四川省人民政
府，并记入上市公司诚信档案。公开谴责的当事人如对上述公开
谴责的纪律处分决定不服，可于 15 个交易日内向本所申请复核，
复核期间不停止本决定的执行。
上市公司股东应引以为戒，在从事证券交易等活动时，应严
格遵守法律法规和本所业务规则，自觉维护证券市场秩序，并认
真履行信息披露义务，积极配合上市公司做好信息披露工作。
 上海证券交易所
 二○二二年四月十八日

中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书【2021】13号
时间：2021-08-25 来源：
　　当事人：张赞，男，1971年10月出生，住址：深圳市福田区。
　　依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规定，我局依法对谭某市、张赞超比例持有四川岷江水利电力股份有限公司（以下简称“岷江水电”，现“国网信通”）股票未履行报告、披露义务及限制期内交易行为进行了立案调查、审理，并向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
　　经查明，当事人存在以下违法事实：
　　张赞与谭某市通过“郭某鹏”等8个证券账户（以下简称账户组）持有“岷江水电”股票。张赞主要负责选取交易标的、制定交易计划、提出资金需求、下达交易指令、筹集部分交易资金等。谭某市主要负责提供交易场所和证券账户、筹集大部分交易资金、统筹资金划转等，且能对股票交易指令产生影响。账户组相关收益向张赞、谭某市进行了分配。
　　2018年6月29日起，账户组持续买入“岷江水电”股票。2018年9月26日14时02分35秒，账户组合计持有“岷江水电”25,250,192股，占上市公司已发行股份比例为5.01%，首次超过5%。2018年11月16日至19日，账户组合计持有“岷江水电”39,645,112股，占上市公司已发行股份比例为7.86%，账户组合计持股比例达到峰值。账户组持股比例达到上市公司已发行股份5%后，张赞与谭某市未依法履行报告和信息披露义务，也未停止买卖。账户组在限制转让期限内累计买入16,314,055股，累计买入金额184,525,772.81元，在限制转让期限内累计卖出34,449,112股，累计卖出金额503,463,811.02元。
　　上述违法事实，有相关证券账户开户资料、账户交易流水、账户资金流水、工商登记资料、当事人询问笔录或情况说明、证券交易所统计数据等证据证明，足以认定。
　　我局认为，当事人的上述行为违反了2005年《证券法》）第八十六条第一款、第二款及第三十八条的规定，构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款、第二百零四条所述行为。
　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款、第二百零四条的规定，我局决定：
　　一、对张赞超比例持股未按规定报告和信息披露的行为，责令改正，给予警告，并处以30万元罚款。
　　二、对张赞限制转让期限内买卖证券的行为，责令改正，给予警告，并处以1350万元罚款。
　　上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
　　
　　　　　　　　　　　　　　　  四川证监局
　　　　　　　　　　　　　　　 2021年8月19日

中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书【2021】12号
时间：2021-08-25 来源：
　　当事人：谭中市，男，1962年11月出生，住址：北京市朝阳区。
　　依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规定，我局依法对谭中市、张某超比例持有四川岷江水利电力股份有限公司（以下简称“岷江水电”，现“国网信通”）股票未履行报告、披露义务及限制期内交易行为进行了立案调查、审理，并向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
　　经查明，当事人存在以下违法事实：
　　谭中市与张某通过“郭某鹏”等8个证券账户（以下简称账户组）持有“岷江水电”股票。谭中市主要负责提供交易场所和证券账户、筹集大部分交易资金、统筹资金划转等，且能对股票交易指令产生影响；张某主要负责选取交易标的、制定交易计划、提出资金需求、下达交易指令、筹集部分交易资金等。账户组相关收益向谭中市、张某进行了分配。
　　2018年6月29日起，账户组持续买入“岷江水电”股票。2018年9月26日14时02分35秒，账户组合计持有“岷江水电”25,250,192股，占上市公司已发行股份比例为5.01%，首次超过5%。2018年11月16日至19日，账户组合计持有“岷江水电”39,645,112股，占上市公司已发行股份比例为7.86%，账户组合计持股比例达到峰值。账户组持股比例达到上市公司已发行股份5%后，谭中市与张某未依法履行报告和信息披露义务，也未停止买卖。账户组在限制转让期限内累计买入16,314,055股，累计买入金额184,525,772.81元，在限制转让期限内累计卖出34,449,112股，累计卖出金额503,463,811.02元。
　　上述违法事实，有相关证券账户开户资料、账户交易流水、账户资金流水、工商登记资料、当事人询问笔录或情况说明、证券交易所统计数据等证据证明，足以认定。
　　我局认为，当事人的上述行为违反了2005年《证券法》）第八十六条第一款、第二款及第三十八条的规定，构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款、第二百零四条所述行为。
　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款、第二百零四条的规定，我局决定：
　　一、对谭中市超比例持股未按规定报告和信息披露的行为，责令改正，给予警告，并处以30万元罚款。
　　二、对谭中市限制转让期限内买卖证券的行为，责令改正，给予警告，并处以1650万元罚款。
　　上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 四川证监局
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　  2021年8月19日