行政处罚决定书〔2023〕2号
当事人：赵明，男，1987年10月出生，住址：乌鲁木齐市沙依巴克区。
依据2019年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对赵明私下接受客户委托买卖证券及借他人名义持有、买卖股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人赵明未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
经查，赵明存在以下违法事实：
一、赵明任职情况
赵明于2011年6月22日入职华龙证券乌鲁木齐扬子江路证券营业部（现红山路营业部），历任华龙证券客户经理、投资顾问、投顾部经理、营业部副总经理（主持工作）等职务。赵明于2022年9月13日从华龙证券离职。
二、赵明私下接受客户委托买卖证券
2016年10月28日至2022年9月13日，赵明私下接受客户廖某蓉委托，使用廖某蓉华龙证券账户交易“华能水电”等19只股票，使用廖某蓉期权账户交易“50ETF购7月2650”等个股期权。赵明没有违法所得。具体情况如下：
（一）廖某蓉账户基本情况
1.廖某蓉普通证券账户。廖某蓉于2014年4月15日在华龙证券红山路营业部开立普通证券账户，资金账号913*****785，下挂一个上海股东账户A47****450和一个深圳股东账户010****946。
2.廖某蓉期权证券账户。廖某蓉于2017年1月16日开立股票期权账户，期权资产账号913*****246，下挂一个上海股东账户A47*******888。
（二）廖某蓉账户资金划转情况
廖某蓉名下证券账户的资金来源于廖某蓉本人。廖某蓉账户对应的三方存管同名建设银行账户为454**************634，2014年4月15日开户至今廖某蓉累计通过银证转账存入资金29,942,203元，累计取出资金26,414,203元。
（三）赵明私下接受客户委托买卖股票情况
2016年10月以来，廖某蓉通过微信将其账户和交易密码发送给赵明，赵明使用本人手机通过135*****930、130*****577两个号码帮廖某蓉操作证券账户，交易“华能水电”等共计19只股票，累计买入金额8,618,509.48元，累计卖出金额8,491,173.5元，共计亏损144,787.41元。
（四）赵明私下接受客户委托买卖股票期权情况
2017年1月16日廖某蓉开立股票期权账户，主要通过电脑和手机委托下单，其中电脑经比对MAC地址为红山营业部现场演示机。手机经比对手机序列号（IMEI）硬件信息为赵明本人手机。经统计，2017年1月16日至2022年9月13日，赵明通过本人手机使用廖某蓉股票期权账户下单交易“50ETF购7月2650”等个股期权，累计买入开仓金额565,125元，累计卖出平仓金额386,962元，亏损199,979元。
三、赵明借他人名义持有、买卖股票情况
（一）杨某萍账户基本情况
杨某萍于2011年6月23日在华龙证券红山路营业部开立普通证券账户，资金账号913******011，下挂一个上海股东账户A36****919和一个深圳股东账户014****179。
（二）杨某萍账户资金划转情况
杨某萍名下证券账户资金来源及去向均指向赵明，杨某萍账户对应的三方存管同名银行账户为农业银行622*************615和工商银行621*************803。
杨某萍农业银行账户在2015年1月9日至2018年11月28日期间由赵明交通银行账户、赵明工商银行账户合计转入资金236,500元后通过银证转账方式转入杨某萍名下证券账户，2020年3月20日至2022年3月17日通过银证转账转出738,541.84元至赵明前述银行账户。
杨某萍工商银行账户在2019年2月27日至2021年8月26日由赵明工商银行账户转入580,000元后通过银证转账方式转入杨某萍证券账户，2020年3月20日至2022年3月21日杨某萍证券账户通过银证转账方式合计转出738,535.33元至赵明账户。
（三）账户控制使用情况
杨某萍证券账户及三方存管银行账户均由赵明实际控制，赵明主要通过本人手机委托下单，涉案手机号为135*****930、130*****577。
（四）认定期间股票交易及盈亏情况
经统计，杨某萍证券账户自2011年6月23日开立以来，由赵明实际控制使用，交易“浦发银行”“美丽生态”等146只股票，累计买入金额9,316,247.22元，累计卖出金额9,313,111.74元，盈利25,961.4元。
以上事实，有相关人员询问笔录、劳动合同、证券账户委托记录、银行账户资料等证据证明，足以认定。
赵明作为证券从业人员，在任职期间私下接受客户委托买卖证券的行为违反了《证券法》第一百三十六条第二款的规定，构成《证券法》第二百一十条所述行为。赵明借他人名义持有、买卖股票的行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百一十条、第一百八十七条规定，我局决定：对赵明私下接受客户委托买卖证券行为责令改正，给予警告，处以3万元罚款；对赵明借他人名义持有、买卖股票的行为，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得25,961.4元，并处以3万元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送交我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
中国证券监督管理委员会新疆监管局
2023年6月2日