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深圳证券交易所文件
深证上〔 2024〕 897 号
关于对 SHI YUAN ZHU、 TING HE 和
WEI GUO CHEN 给予公开谴责处分的决定
当事人：
SHI YUAN ZHU，福安药业（集团）股份有限公司交易对手方
及业绩补偿义务人；
TING HE， 福安药业（集团）股份有限公司业绩补偿义务人；
WEI GUO CHEN，福安药业（集团）股份有限公司业绩补偿义
务人。
经查明， SHI YUAN ZHU、 TING HE 和 WEI GUO CHEN 存在以下
违规行为：— 2 —
2019 年 9 月 5 日，福安药业（集团）股份有限公司（以下简
称“福安药业”）与 SHI YUAN ZHU、 TING HE、 Red Realty LLC
签署《股权购买和增资协议》，福安药业以 7,300 万美元取得 Red
Realty LLC 51%的股权。
2020 年 12 月 28 日，福安药业及子公司福安（天衡）美国有
限公司与 SHI YUAN ZHU、 TING HE、 Red Realty LLC 签署《关于
Red Realty LLC 之股权购买和增资补充协议》（以下简称《补充
协议》）。根据《补充协议》， SHI YUAN ZHU 承诺 Red Realty LLC
在 2021 年 4 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日、 2021 年 7 月 1 日至 2022
年 6 月 30 日、 2022 年 7 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日扣除非经常
性损益后归属于母公司股东的净利润（以下简称“净利润”）分别
不低于 600 万美元、 2,200 万美元和 3,000 万美元。如果承诺期
Red Realty LLC 业绩实现率不足 50%，福安药业有权要求 SHI YUAN
ZHU 和 TING HE 回购福安药业持有 Red Realty LLC 51%的股权。
2021 年 8 月 27 日，福安药业披露《关于签署<股权回购协议>
的公告》，鉴于 Red Realty LLC 在 2021 年 4 月 1 日至 2021 年 6
月 30 日实现的净利润为-22,663.68 美元，未能实现承诺的 600
万美元，根据《补充协议》的相关条款并经协商一致，福安药业
及子公司福安（天衡）美国有限公司与 SHI YUAN ZHU、 TING HE、
Red Realty LLC、 WEI GUO CHEN 于 2021 年 8 月 27 日签署《股权
回购协议》， 约定 SHI YUAN ZHU 以 9,300 万美元回购 Red Realty
LLC51%的股份， TING HE 和 WEI GUO CHEN 就上述回购义务承担连
带担保责任。截至本纪律处分决定书出具之日， SHI YUAN ZHU、— 3 —
TING HE 和 WEI GUO CHEN 未按照公开披露的信息履行业绩补偿承
诺。
SHI YUAN ZHU、 TING HE 和 WEI GUO CHEN 未按照公开披露的
信息及时履行业绩补偿承诺，损害了投资者合理信赖，严重侵害
了上市公司和投资者的合法权益，违反了本所《创业板股票上市
规则（ 2023 年 8 月修订）》第 1.4 条、第 8.6.1 条和《上市公司
自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12
月修订）》第 1.3 条、第 7.4.1 条的相关规定。
鉴于上述违规事实及情节，依据本所《创业板股票上市规则
（ 2023 年 8 月修订）》第 12.4 条的规定， 经本所纪律处分委员会
审议通过，本所作出如下处分决定：
对 SHI YUAN ZHU、 TING HE 和 WEI GUO CHEN 给予公开谴责的
处分。
SHI YUAN ZHU、 TING HE 和 WEI GUO CHEN 如对本所作出的纪
律处分决定不服，可以在收到本纪律处分决定书之日起的十五个
交易日内向本所申请复核。复核申请应当统一由福安药业通过本
所上市公司业务专区提交，或者通过邮寄或现场递交方式提交给
本所指定联系人（潘先生，电话： 0755-8866 8308）。
对于 SHI YUAN ZHU、 TING HE 和 WEI GUO CHEN 的上述违规行
为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案。
深圳证券交易所
2024 年 10 月 30 日— 4 —