证券代码：300032 证券简称：金龙机电 公告编号：2021-081
金龙机电股份有限公司
关于控股股东金龙集团及其一致行动人金美欧
收到浙江证监局《行政处罚事先告知书》的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没
有虚假性记载、误导性陈述或重大遗漏。
1、基本情况
金龙机电股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”、“金龙机电”）
的控股股东金龙控股集团有限公司（以下简称“金龙集团”）及其一致行动人金
美欧于 2021 年 5 月 10 日收到中国证券监督管理委员会出具的《调查通知书》，
通知就信息披露事项对金龙集团及金美欧进行立案调查。具体内容详见公司于
2021 年 5 月 10 日在巨潮资讯网披露的《关于控股股东金龙集团及其一致行动人
金美欧收到中国证券监督管理委员会调查通知书的公告》 公告编号：2021-046）。
2021 年 9 月 8 日下午收市后，公司分别收到金龙集团管理人、金美欧发来
的邮件及附件，获悉金龙集团及其法定代表人、执行董事、总经理金绍平，金龙
集团一致行动人金美欧于 2021 年 9 月 8 日收到中国证监会浙江监管局（以下简
称“浙江证监局”）出具的《行政处罚事先告知书》（浙处罚字[2021]17 号），
《行政处罚事先告知书》的主要内容如下：
“金龙控股集团有限公司、金绍平先生、金美欧女士：
金龙控股集团有限公司（以下简称金龙集团）、金美欧涉嫌超比例减持金龙
机电股份有限公司（以下简称金龙机电）股票一案，已由我局调查完毕，我局依
法拟对你们作出行政处罚。现将我局拟对你们作出行政处罚所依据的违法事实、
理由、依据及你们享有的相关权利予以告知。
经查明，当事人涉嫌违法的事实如下：
1
一、金龙集团、金美欧及徐某微为一致行动人
截至 2018 年 8 月 9 日，金龙集团持有金龙机电 202,402,481 股股份、持股
比例 25.20%，金美欧持有金龙机电 30,825,000 股股份、持股比例 3.84%，徐某
微持有金龙机电 318,434 股股份、持股比例 0.04%。金龙集团为金龙机电的控股
股东，金龙集团的法定代表人、执行董事、总经理为金绍平，其妻子为徐某微，
女儿为金美欧。金绍平持有金龙集团 39.66%股份。金龙集团、徐某微、金美欧
合计持有金龙机电股份比例为 29.08%。
根据上市公司相关公告及《上市公司收购管理办法》（证监会令第 108 号）
第八十三条第二款第九项的规定，金龙集团、金美欧、徐某微为一致行动人。
二、超比例减持未依法报告、公告
2018 年 8 月 15 日至 2020 年 3 月 10 日期间，由于可交债换股、徐某微主动
减持、法院强制执行等原因，金龙集团及其一致行动人合计减持金龙机电股份
72,294,202 股，占金龙机电总股本的 9.00%。2019 年 12 月 31 日，金龙集团所
持 3.13%金龙机电股份被司法处置并完成股份转让权益登记。金龙集团及一致行
动人持有金龙机电股份比例首次累计减少超过 5%（含徐某微的主动减持）。上
述事项发生后，金龙集团及其一致行动人未及时履行报告、公告义务。此后，金
龙集团于 2020 年 1 月 15 日至 2020 年 2 月 7 日期间因司法处置减持金龙机电股
份 800 万股，金美欧于 2020 年 3 月 10 日因司法处置减持金龙机电股份 200 万股。
2020 年 8 月 19 日，金龙集团及其一致行动人就上述事项补充披露权益变动
报告书。
上述违法事实，有上市公司公告、证券交易流水、中国证券登记结算有限公
司持股数据、询问笔录等证据证明。
我局认为，金龙集团及其一致行动人，合计持股比例减少 5%未及时履行报
告、公告义务，之后金龙集团、金美欧继续减持的行为涉嫌违反 2005 年修订的
《中华人民共和国证券法》（以下简称 2005 年《证券法》）第八十六条第二款、
2019 年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称 2019 年《证券法》）六十
三条第二款的规定，构成 2005 年《证券法》第一百九十三条第二款、2019 年《证
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券法》第一百九十七条第一款所述违法行为。对金龙集团超比例减持未及时报告、
公告的行为，金龙集团法定代表人、执行董事、总经理金绍平，是直接负责的主
管人员。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据 2005 年《证
券法》第一百九十三条第二款、2019 年《证券法》第一百九十七条第一款的规
定，我局拟决定：
一、对金龙集团、金美欧超比例减持未及时报告、公告的行为责令改正，给
予警告，并处以 70 万元罚款。其中对金龙集团处以 40 万元罚款，对金美欧处以
30 万元罚款；
二、对金龙集团违法行为直接负责的主管人员金绍平给予警告，并处以 10
万元罚款。
根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条
及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》等有关规定，就我局拟对你们
实施的行政处罚，你们享有陈述、申辩及要求听证的权利。你们提出的事实、理
由和证据，经我局复核成立的，我局将予以采纳。如果你们放弃陈述、申辩和听
证的权利，我局将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚决定。
请你们在收到本事先告知书之日起 5 个工作日内将《事先告知书回执》（附
后，注明对上述权利的意见）递交我局，逾期则视为放弃上述权利。”
2、对公司的影响及风险提示
一、根据《行政处罚事先告知书》认定的相关主体的违法行为，公司判断不
涉及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法规规定的重大违法强制退
市情形。
二、金龙集团目前处于破产清算过程中，后续可能会导致公司控制权发生变
更。公司与金龙集团、金美欧在资产、业务、财务等方面均保持独立，公司目前
生产经营情况正常。
三、公司指定的信息披露媒体为《证券时报》和巨潮资讯网
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（http://www.cninfo.com.cn），关于公司的信息以公司在上述指定信息披露媒
体上刊登的公告为准，请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
金龙机电股份有限公司
董 事 会
2021 年 9 月 8 日
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