华西能源(002630)融资融券大宗交易查询

关于对华西能源工业股份有限公司
及相关当事人给予通报批评处分的决定
当事人：
华西能源工业股份有限公司，住所：四川省自贡市高新工业
园区荣川路 66 号；
黎仁超，华西能源工业股份有限公司董事长；
孟海涛，华西能源工业股份有限公司财务总监；
毛继红，华西能源工业股份有限公司时任总裁。
经查明，华西能源工业股份有限公司及相关当事人存在以下
违规行为：
2024 年 1 月 31 日，华西能源工业股份有限公司（以下简称
华西能源或公司）披露的《2023 年度业绩预告》显示，公司预
计 2023 年度归属于上市公司股东的净利润（以下简称净利润）
为-5,000.00 万元至-3,500.00 万元。 2024 年 4 月 26 日，华西
能源披露的《2023 年度业绩预告修正公告》显示，公司下调 2023
年度预计净利润为-19,500 万元至-18,500 万元。 2024 年 4 月 27
日，华西能源披露的《2023 年年度报告》显示，公司 2023 年度
经审计净利润为-19,306.80 万元。华西能源《2023 年度业绩预
告》披露的 2023 年度预计净利润与其《2023 年年度报告》披露的经审计净利润存在较大差异。
华西能源的上述行为违反了本所《股票上市规则（2023 年 8
月修订）》第 1.4 条、第 2.1.1 条第一款、第 5.1.3 条第一款、
第 5.1.9 条第二款的规定。
华西能源董事长黎仁超、财务总监孟海涛、时任总裁毛继红，
未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则
（ 2023 年 8 月修订）》第 1.4 条、第 2.1.2 条第一款、第 5.1.9
条第二款的规定，对华西能源上述违规行为负有重要责任。
鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2023
年 8 月修订）》第 13.2.3 条的规定，经本所纪律处分委员会审议
通过，本所作出如下处分决定：
一、对华西能源工业股份有限公司给予通报批评的处分；
二、对华西能源工业股份有限公司董事长黎仁超、财务总监
孟海涛、时任总裁毛继红给予通报批评的处分。
对于华西能源工业股份有限公司及相关当事人上述违规行
为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案。
深圳证券交易所
2024 年 10 月 9 日

中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书【2020】16号
时间：2020-12-22 
 
 当事人：廖承贵，男，1972年9月出生，住址：成都市成华区。
依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规定，我局依法对廖承贵涉嫌借用他人账户违法买卖股票行为进行了立案调查、审理，并向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，廖承贵未要求陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。
经查明，廖承贵存在以下违法相关事实：
一、廖承贵任职情况
2016年4月8日至2018年5月14日期间，廖承贵在英大证券四川分公司担任证券经纪人。
 二、廖承贵借用他人账户违法买卖股票情况
（一）廖承贵借用“曾某秀”账户违法买卖股票情况  
曾某秀账户2016年9月1日开立于英大证券四川分公司，证券交易结算资金三方存管账户开立于农业银行。2016年9月8日至2016年12月26日，廖承贵主要使用手机号为133xxxxx688、186xxxxx789、MAC地址为3085xxxxx023的设备操作曾某秀账户进行股票买卖。曾某秀账户期间对应买入金额359,066.00元，对应卖出金额356,978.00元。
　  （二）廖承贵借用“王某”账户违法买卖股票情况 
王某账户2016年8月5日开立于英大证券四川分公司,证券交易结算资金三方存管账户开立于农业银行。2016年8月11日至2018年5月14日，廖承贵主要使用手机号为133xxxxx688、186xxxxx789、MAC地址为3085xxxx023的设备等操作王某账户进行股票买卖。王某账户期间对应买入金额1,115,822.00元，对应卖出金额1,109,631.62元。
综上，廖承贵任职英大证券经纪人期间，借用“曾某秀”“王某”账户买卖股票，交易累计亏损8,526.82元（已扣除佣金税费）。
以上事实，有相关合同、执业证书、情况说明、涉案人员询问笔录、证券账户委托记录及银行账户资料等证据证明。
廖承贵上述行为违反2005年《证券法》第四十三条第一款的规定，构成了2005年《证券法》第一百九十九条所述违法行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定，我局决定：对廖承贵处以1万元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。 
 
 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　四川证监局
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2020年12月16日

中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书【2020】15号
时间：2020-12-22 
　  当事人：古叶，男，1971年10月出生，住址：成都市金牛区。
依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规定，我局依法对古叶操纵华西能源工业股份有限公司（以下简称华西能源）行为进行了立案调查、审理，并向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，古叶未要求陈述和申辩，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
经查明，古叶存在以下违法相关事实：
一、古叶控制使用涉案账户组
2018年2月2日至2018年9月19日期间古叶控制、使用贾某、季某凤、陈某、孙某明、叶某、叶某龙、施某辉、胡某福、张某康、魏某、李某深、王某燕、汪某波、徐某美、顾某芹、蒋某、方某琼、王某刚、邱某岚、蔡某元、叶某景、张某雯共计22个账户（以下简称账户组）交易“华西能源”。古叶安排四川铭驰建筑工程有限公司、自贡市格博斯科技有限公司等划转交易资金，指示古某等人负责下单。
二、古叶利用账户组交易“华西能源”
古叶具有拉抬股价以获利的主观意图，利用账户组集中资金优势、持股优势连续买卖华西能源股票，影响华西能源股价及交易量。操纵期间，账户组交易量占市场交易总量比例的平均值约7.29%，其中占比超过10%的交易日有29个；账户组买入委托占同期市场买入委托比例（简称买入委托占比）平均约10.28%，买入委托占比最高为61.91%。具体来看，账户组买入委托占比超过10%的交易日有30个，买入委托占比超过20%的交易日有17个；账户组竞价买入成交量占市场竞价成交量比例（简称买入成交占比）平均约10.38%,买入成交占比最高为56.49%。
2018年6月15日、6月19日，华西能源连续2个交易日跌停。账户组6月15日无卖出，6月19日卖出48.58万股（卖出金额317.71万元）。剔除连续2个跌停日，2018年2月2日至2018年6月14日期间，华西能源股价累计涨幅为10.40%，偏离中小板指数走势14.71个百分点，偏离电气设备指数 22.13个百分点，偏离重型电气设备指数24.07个百分点。
三、古叶操纵“华西能源”获利情况
操纵期间，账户组累计买入成交约7910.41万股，买入金额约102964.01万元，累计卖出成交约5354.90万股，卖出金额约52717.26万元，账户组亏损金额为271,424,668.69元。
上述违法事实，有相关证券账户的交易资料、资金流水、电子设备取证信息和相关当事人询问笔录等证据证明，足以认定。
古叶的上述行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项之规定，构成了2005年《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零三条的规定，我局决定：对古叶处以150万元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
 
 
　　　　　　　　　　　　 　　 四川证监局
　　　　　　　　　　　　　　　   2020年12月16日