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深圳证券交易所文件
深证上〔 2023〕 767 号
关于对江苏南方精工股份有限公司
及相关当事人给予公开谴责处分的决定
当事人：
江苏南方精工股份有限公司，住所：江苏省常州市武进高新
技术开发区龙翔路；
史建伟，江苏南方精工股份有限公司董事长；
姜宗成，江苏南方精工股份有限公司总经理；
史维，江苏南方精工股份有限公司董事会秘书。
一、违规事实
经查明，江苏南方精工股份有限公司（以下简称“南方精工”— 2 —
或“公司”）及相关当事人存在以下违规行为：
2023 年 6 月 19 日，南方精工在互动易回复投资者提问时表
示，“公司在国内 RV 减速机配套轴承等组件供应领域占据绝对的
市场份额”“在人形机器人领域，目前公司和国内头部两家减速机
厂商合作开发新型减速机；相关样品已送至美国特斯拉，试验结
果良好，获得较高认可”。 6 月 20 日至 28 日，公司股价连续上涨，
股票交易两次触及异常波动，但公司在 6 月 26 日、 28 日两次披
露的《股票交易异常波动公告》中，未提及互动易答复事项，并
认为公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处，也不存在
应披露而未披露、对公司股票交易价格产生重大影响的信息。直
至本所于 6 月 29 日发出关注函要求公司核实说明相关事项后，南
方精工才在 7 月 5 日披露的《关于对深圳证券交易所关注函的回
复公告》中表示，公司 2022 年 RV 减速器配套的滚针轴承产品销
量约 53.3 万套（仅滚针轴承），占市场总额的比例为 51.5%，但
未占据绝对的市场份额，且公司产品并非直接供应特斯拉，也没
有取得下游客户将相关样品送至特斯拉以及试验结果和评价的书
面依据，公司在互动易平台的回复表述不准确，存在误导性陈述
的情形。
二、责任认定和处分决定
（一）责任认定
南方精工的上述行为违反本所《股票上市规则（ 2023 年修— 3 —
订）》第 1.4 条、第 2.1.1 条、第 2.1.4 条、第 2.1.5 条和《上市
公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》第 7.1.1
条的规定。
南方精工董事长史建伟、总经理姜宗成，未能恪尽职守、履
行诚信勤勉义务，违反本所《股票上市规则（ 2023 年修订）》第
1.4 条、第 2.1.2 条、第 4.3.1 条、第 4.3.5 条的规定，对南方
精工违规行为负有重要责任。
南方精工董事会秘书史维，未能恪尽职守、履行诚信勤勉义
务，违反本所《股票上市规则（ 2023 年修订）》第 1.4 条、第 2.1.2
条、第 4.3.1 条、第 4.3.5 条、第 4.4.2 条的规定，对南方精工
违规行为负有重要责任。
（二）当事人异议理由及申辩情况
在纪律处分过程中，南方精工及相关当事人提出了听证申
请，并提交了书面申辩意见。
南方精工的主要申辩理由为：一是公司不存在主观故意。公
司 RV 减速器配套的滚针轴承占市场总额 51.56%，互动易回复中
提及的“绝对市场份额”表述不严谨，但并非完全捏造事实，主
观上没有误导投资者意图。因保密协议要求，公司无法取得相关
书面依据。此外，在股价异动期间，公司实际控制人、控股股东、
董监高不存在任何买卖公司股票的行为，公司控股股东、实际控
制人也不存在股票质押，无平仓风险，公司及相关主体不存在通— 4 —
过操纵股价上涨进行恶意套现获利的情形。二是公司股价异动受
板块影响较大。公司股价异动期间即 6 月 20 日至 29 日，减速器
指数上涨达 13.47%。公司股价异常波动受减速器概念股板块整体
上涨的影响较大，并非仅为公司互动易回复相关问题导致。三是
公司事后配合交易所、证监局监管，完善互动易的回复和管理流
程，积极采取补救措施。四是江苏证监局对公司、董事长及董事
会秘书采取的是出具警示函的行政监管措施。此外，公司目前正
在申请向不特定对象发行可转换公司债券，如被给予公开谴责的
处分，将直接导致项目搁置。
南方精工董事长史建伟主要申辩理由为：一是未对互动易回
复内容实质审核，不存在任何主观故意；二是期间始终积极配合
江苏证监局、交易所自律监管；三是积极督促互动易的回复整改
工作；四是主动加强学习，提高合规意识。公司总经理姜宗成的
部分申辩理由与史建伟前述理由相同，但同时也提出互动易回复
事项不属于临时公告范畴，不属于其主要负责的工作，其本人也
未知悉该事项，不应负主要责任。公司董事会秘书史维的申辩理
由与公司董事长史建伟的申辩理由基本相同。
（三）纪律处分决定
根据违规事实和情节，结合当事人的申辩情况，本所认为：
一是对南方精工提出的申辩理由不予采纳。第一， 互动易平
台是上市公司与投资者沟通交流的重要渠道。公司在互动易平台— 5 —
对涉及“减速器”“特斯拉”等市场热点概念问题进行答复时，应
当谨慎、客观、具有事实依据，确保回复内容准确地反映实际情
况，并充分提示相关事项可能存在的重大不确定性和风险。南方
精工在互动易平台上有关产品市场份额的回复明显与实际情况不
符，且完全未作任何风险提示，公司此后在关注函回复公告中亦
承认互动易回复内容存在误导性陈述。 第二， 股价异动后，公司
两次发布异动公告均未就互通易平台回复内容进行澄清说明，并
称前期披露信息不存在需要更正补充之处，不存在其他应披露未
披露信息。因此，公司所称相关回复仅是“表述不严谨”“无主观
故意”的理由难以采信。 第三， 关于股价异动原因，公司在互动
易回复后，股价从次一交易日（6 月 20 日）连续涨停，至 6 月 28
日股票交易两次触及异常波动。在公司承认互动易回复涉嫌误导
性陈述后，股价又连续两个交易日跌停，并再次触及异常波动。
公司所称“公司股价异动受板块影响较大”的理由难以成立。 第
四， 在违规事项发生后“配合监管并进行整改”属于上市公司应
尽义务，江苏证监局出具警示函，属于行政监管措施，与交易所
自律监管依据不同、维度不同。公司提出的“影响公司可转债融
资”“关键少数不存在恶意套现获利”等申辩理由，不属于本所业
务规则规定的可以从轻减轻的情形，因此不予采纳。
二是对南方精工董事长史建伟、总经理姜宗成和董事会秘书
史维提出的申辩理由不予采纳。一方面， 公司董事长、总经理及— 6 —
董事会秘书作为公司临时信息披露的主要责任人员，在公司股价
触及异常波动后，理应高度重视，加强对异动原因的溯源核实，
确保异动公告对前期误导性回复作清晰准确地澄清说明，避免进
一步误导市场，但公司两次异动公告均未进行澄清说明，存在不
准确、不完整情况。 另一方面， 公司董事会秘书依规负责组织和
协调投资者关系管理工作，应当督促公司及有关人员遵守投资者
关系管理相关制度规定，但其未能就公司在互通易平台上的回复
做好审核把关，相关制度规定未得到有效执行。前述当事人提出
“不存在主观故意”“配合监管并积极整改”“不属于职责范畴”
的理由均不能成为减轻或免去违规责任的合理理由，因此不予采
纳。
鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2023
年修订）》第 13.2.3 条和《上市公司自律监管指引第 12 号——纪
律处分实施标准》第十九条的规定，经本所纪律处分委员会审议
通过，本所作出如下处分决定：
一、对江苏南方精工股份有限公司给予公开谴责的处分；
二、对江苏南方精工股份有限公司董事长史建伟、总经理姜
宗成和董事会秘书史维给予公开谴责的处分。
南方精工、史建伟、姜宗成、史维如对本所作出的纪律处分
决定不服，可以在收到本纪律处分决定书之日起的十五个交易日
内向本所申请复核。复核申请应当统一由南方精工通过本所上市— 7 —
公司业务专区提交，或者通过邮寄或者现场递交方式提交给本所
指定联系人（刘女士，电话： 0755-8866 8240）。
对于南方精工及相关当事人上述违规行为及本所给予的处
分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公开。
深圳证券交易所
2023 年 8 月 18 日