因公司未取得建设工程规划许可证在厂区建设车间的行为，导致昌乐县综合
行政执法局于 2022 年 6 月对发行人下达《行政处罚书》（乐）综执罚决字〔 2022〕
第 K002 号）、《行政处罚书》（乐）综执罚决字〔 2022〕 K003 号），分别处
罚款 52.25 万元、 49.76 万元人民币的罚款。
根据《中华人民共和国城乡规划法》第六十四条： “未取得建设工程规划许
可证或者未按照建设工程规划许可证的规定进行建设的，由县级以上地方人民政
府城乡规划主管部门责令停止建设：尚可采取改正措施消除对规划实施的影响的，
限期改正，处建设工程造价百分之五以上百分之十以下的罚款：无法采取改正措
施消除影响的，限期拆除，不能拆除的，没收实物或者违法收入，可以并处建设
工程造价百分之十以下的罚款。 ”
根据山东省自然资源厅印发的《山东省自然资源行政处罚裁量基准》第 189
条， “限期改正，处建设工程造价百分之五以上百分之十以下的罚款” 属于一般
违法情形，不属于严重违法情形。
《行政处罚书》（乐）综执罚决字〔 2022〕第 K002 号）罚款 52.25 万元占
违建车间工程造价 1,045.04 万元的比例为百分之五。《行政处罚书》（乐）综执
罚决字〔 2022〕第 K003 号）罚款 49.76 万元占违建车间工程造价 995.17 万元的
比例为百分之五。因此，上述处罚不属于因重大违法行为而被行政处罚的情形。
2024 年 12 月 16 日，昌乐县综合行政执法局出具《昌乐县自然资源和规划
局关于山东矿机集团股份有限公司行政处罚情况的证明》“经我局查明并确认，
山东矿机公司上述 2 起违规行为情形不构成重大违法行为。 ” 因此，上述处罚不
属于重大违法违规行为。
综上，发行人及其子公司的上述行政处罚事项不属于重大违法行为，上述处
罚未对发行人的经营造成重大不利影响，不会对本次发行构成实质性法律障碍。
报告期内，发行人及其子公司不存在重大违法违规的情况。