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协鑫集成(002506)融资融券大宗交易查询

 
沪深个股板块DDE历史数据查询:    
 

◆融资融劵◆

截止日期 融资余额(万元) 融资买入额(万元) 融券余量(万股) 融劵余额(万元) 融券卖出量(万股)
2024-03-27 91326.07 1188.54 468.94 1172.35 19.57
2024-03-26 91160.19 673.32 459.11 1193.69 31.51
2024-03-25 91225.75 1250.47 433.66 1123.18 15.49
2024-03-22 90683.59 1090.56 423.38 1113.49 10.53
2024-03-21 90549.23 778.62 464.28 1248.91 30.54
2024-03-20 90747.39 474.13 435.23 1183.83 10.10
2024-03-19 90712.71 749.40 431.60 1169.64 0.17
2024-03-18 90596.42 872.38 450.41 1234.12 0.68
2024-03-15 90997.72 387.48 451.95 1229.30 11.20
2024-03-14 91360.37 668.95 478.19 1286.33 13.63

◆战略配售可出借信息◆

交易日期 收盘价 涨跌幅 限售股

(万股)

非限售股

(万股)

可出借股份

(万股)

出借余量

(万股)

可出借容量上限(万股) 可出借股份占非限售股比例 出借余量占非限售股的比例

◆机构持仓统计◆

截止日期 序号 机构类型 持股家数 持股数量(万股) 占流通股(%)
2023-12-31 1 基金 5 538.96 0.092
2023-09-30 1 其他 8 224768.50 38.424
2 保险 1 6108.37 1.044
3 基金 2 4710.91 0.805
2023-06-30 1 其他 10 224752.54 38.421
2 基金 86 19474.50 3.329
3 保险 1 6108.37 1.044
2023-03-31 1 其他 8 224749.23 38.422
2 保险 1 6108.37 1.044
3 基金 1 5178.34 0.885
2022-12-31 1 其他 12 241876.23 41.350
2 基金 110 17049.97 2.915
3 保险 1 6108.37 1.044

说明:
1.数据来源于上市公司、证券投资基金和集合理财披露的投资股票明细表。
2.由于不同基金、上市公司报表公布时间各有不同,披露期间数据会有所变动。本公司力求但不保证数据的准确性。

◆机构持仓明细◆

序号 机构名称 机构类型 持股数量(万股) 持仓金额(万元) 占流通股(%)

说明:
1.数据来源于上市公司披露的十大流通股东表,证券投资基金和集合理财披露的投资股票明细表。
2.持股数量:是指机构持有的流通A股数量。
3.证券投资基金只在中报和年报披露所投资的全部股票,在一季报和三季报披露所投资的部分股票。
4.集合理财计划:只披露所投资的部分股票。
5.‘--’:表示无数据或者无法判断。

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◆大宗交易◆

交易日期 价格(元) 当日收盘 溢价率 成交量(万股) 成交金额(万元)
2024-03-20 2.97 2.72 9.19 1154.41 3428.60

买方:长城证券股份有限公司武汉杨园南路证券营业部

卖方:长城证券股份有限公司武汉杨园南路证券营业部

2024-03-18 2.95 2.74 7.66 255.00 752.25

买方:中国银河证券股份有限公司上海普陀区常德路证券营业部

卖方:长城证券股份有限公司武汉杨园南路证券营业部

2024-01-31 2.20 2.42 -9.09 104.73 230.41

买方:国信证券股份有限公司芜湖文化路证券营业部

卖方:国投证券股份有限公司芜湖北京中路证券营业部

2023-12-11 2.60 2.67 -2.62 147.53 383.58

买方:海通证券股份有限公司上海黄浦区福州路证券营业部

卖方:海通证券股份有限公司上海黄浦区福州路证券营业部

2023-11-30 2.48 2.71 -8.49 1174.00 2911.52

买方:长城证券股份有限公司武汉杨园南路证券营业部

卖方:中国银河证券股份有限公司北京知春路证券营业部

2023-11-13 2.80 2.81 -0.36 1381.50 3868.20

买方:长城证券股份有限公司武汉杨园南路证券营业部

卖方:中信证券股份有限公司北京总部证券营业部

◆违法违规◆

公告日期 2023-04-25 处罚类型 处罚决定 具体内容 查看详情
标题 协鑫绿能收到南京市税务局第二稽查局行政处罚(宁税稽二罚【2020】91号)
发文单位 南京市税务局第二稽查局 来源 证券时报
处罚对象 协鑫绿能系统科技有限公司
公告日期 2023-04-25 处罚类型 处罚决定 具体内容 查看详情
标题 徐州鑫宇收到沛县市场监督管理局行政处罚(沛市监案字【2020】190217号)
发文单位 沛县市场监督管理局 来源 证券时报
处罚对象 徐州鑫宇光伏科技有限公司
公告日期 2023-04-25 处罚类型 处罚决定 具体内容 查看详情
标题 徐州鑫宇收到徐州市生态环境局行政处罚(徐沛环罚决字【2021】167号)
发文单位 徐州市生态环境局 来源 证券时报
处罚对象 徐州鑫宇光伏科技有限公司
公告日期 2023-04-25 处罚类型 处罚决定 具体内容 查看详情
标题 徐州鑫宇收到徐州市沛县生态环境局行政处罚(徐沛环罚决字【2020】21号)
发文单位 徐州市沛县生态环境局 来源 证券时报
处罚对象 徐州鑫宇光伏科技有限公司
公告日期 2018-12-28 处罚类型 处罚决定 具体内容 查看详情
标题 中国证监会市场禁入决定书(郑领滨)
发文单位 中国证监会 来源 中国证券监督管理委员会
处罚对象 郑领滨

协鑫绿能收到南京市税务局第二稽查局行政处罚(宁税稽二罚【2020】91号)

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来源:证券时报2023-04-25

处罚对象:

协鑫绿能系统科技有限公司

根据南京市税务局第二稽查局于 2020 年 8 月 21 日作出的《行政处罚决定书》
(宁税稽二罚【 2020】 91 号), 公司子公司协鑫绿能因其 2018、 2019 年度共计
13 份增值税普通发票未严格审核、被地方税务机关认定为虚开,被国家税务总
局南京市税务局第二稽查局处以罚款 1 万元。 收到处罚决定后,公司及时缴纳罚
款并完成相应整改。
根据《处罚决定书》,协鑫绿能该等违法情况系其部分员工由于缺乏必要的
税务知识,收取对方提供的虚开发票并申请报销,由协鑫绿能列支成本而产生。
上述违法行为非协鑫绿能主观故意,同时其积极采取整改措施, 2019 年取得的
发票已在汇算清缴前调整, 2018 年取得的发票金额已补缴企业所得税并缴纳滞
纳金。

徐州鑫宇收到沛县市场监督管理局行政处罚(沛市监案字【2020】190217号)

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来源:证券时报2023-04-25

处罚对象:

徐州鑫宇光伏科技有限公司

根据沛县市场监督管理局于2020年4月20日作出的《行政处罚决定书》(沛市监案字【2020】190217号),徐州鑫宇因动力站内压力管道未安装监检、未办理使用登记,存在使用未经检验的特种设备的违法行为,被徐州市沛县市场监督管理局处以罚款10万元。收到处罚决定后,公司及时缴纳罚款并完成相应整改。根据《特种设备安全法》第八十四条“违反本法规定特种设备使用单位有下列行为之一的,责令停止使用有关特种设备,处三万元以上三十万元以下罚款:(一)使用未取得许可生产,未经检验或者检验不合格的特种设备,或者国家明令淘汰、已经报废的特种设备的;”徐州鑫宇上述罚款处于法规规定的中低区间的处罚,且徐州鑫宇未因此被责令停止生产或者使用,不属于情节严重的违法行为。

徐州鑫宇收到徐州市生态环境局行政处罚(徐沛环罚决字【2021】167号)

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来源:证券时报2023-04-25

处罚对象:

徐州鑫宇光伏科技有限公司

根据徐州市生态环境局于2021年10月29日作出的《行政处罚决定书》(徐沛环罚决字【2021】167号),徐州鑫宇因外排污水悬浮物、化学需氧量超标,被徐州市生态环境局处以罚款25万元。收到处罚决定后,公司及时缴纳罚款并完成相应整改。根据《中华人民共和国水污染防治法》第八十三条第二项之规定,超过水污染物排放标准或者超过重点水污染物排放总量控制指标排放水污染物的,由县级以上人民政府环境保护主管部门责令改正或者责令限制生产、停产整治,并处十万元以上一百万元以下的罚款;情节严重的,报经有批准权的人民政府批准,责令停业、关闭。对照上述规定的罚款幅度,徐州鑫宇被处于罚款25万元,该等受处罚金额尚未达到罚款幅度的一半,且徐州鑫宇未被处以停业、关闭,因此不属于情节严重的情形。

徐州鑫宇收到徐州市沛县生态环境局行政处罚(徐沛环罚决字【2020】21号)

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来源:证券时报2023-04-25

处罚对象:

徐州鑫宇光伏科技有限公司

根据徐州市沛县生态环境局于2020年5月11日作出的《行政处罚决定书》(徐沛环罚决字【2020】21号),徐州鑫宇因外排废水总氮、氨氮超标,被徐州市沛县生态环境局处以罚款20万元。收到处罚决定后,公司及时缴纳罚款并完成相应整改。根据《中华人民共和国水污染防治法》第八十三条第二项之规定,超过水污染物排放标准或者超过重点水污染物排放总量控制指标排放水污染物的,由县级以上人民政府环境保护主管部门责令改正或者责令限制生产、停产整治,并处十万元以上一百万元以下的罚款;情节严重的,报经有批准权的人民政府批准,责令停业、关闭。对照上述规定的罚款幅度,徐州鑫宇被处于罚款20万元,该等受处罚金额接近罚款幅度的下限,且徐州鑫宇未被处以停业、关闭,因此不属于情节严重的情形。

中国证监会市场禁入决定书(郑领滨)

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来源:中国证券监督管理委员会2018-12-28

处罚对象:

郑领滨

 
中国证监会市场禁入决定书(郑领滨) 
〔2018〕20号
 
当事人:郑领滨,男,1977年2月出生,住址:浙江省衢州市。
依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的规定,我会对郑领滨操纵四川长虹电器股份有限公司(以下简称四川长虹,证券代码600839)等19只股票价格行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人的要求,我会举行了听证会,听取了其代理人陈述、申辩。本案现已调查、审理终结。
经查明,当事人存在以下违法事实:
一、郑领滨控制使用“缪某妹”证券账户情况
2008年12月25日,“缪某妹”证券账户由缪某妹(郑领滨母亲)在郑领滨陪同下,于浙商证券杭州萧山恒隆广场证券营业部开立。
根据证券账户交易终端硬件信息(IP、MAC、硬盘序列号、下单手机号)、资金往来、询问笔录等证据,“缪某妹”证券账户由郑领滨控制使用。
二、操纵“四川长虹”价格情况
“缪某妹”证券账户期初持有“四川长虹”零股。
2015年6月9日10:37:04至10:41:10,该账户以11.91元至12.52元(涨停价)申报买入“四川长虹”35笔合计10,278,800股,占该期间市场申买量的21.54%,申买排名第一;成交7,924,893股,占期间成交总量的22.09%,买成交排名第一,该股价格由11.9元上涨到12.29元,拉升幅度为3.43%。
6月9日10:43:18至14:46:54,该账户以11.83元至12.52元(涨停价)申报买入“四川长虹”66笔合计32,385,500股,占该时段市场申买总量的8.10%,申买排名第一;撤单62笔合计27,531,600股,申买委托撤单量占其申买量比例85.01%,申买委托撤单量占市场同期撤单总量的比例21.16%,买撤单排名第一;成交4,853,900股,成交均价为11.87元至12.18元。该股当日14点46分涨停至收盘,与大盘偏离度达到10.36%。
6月10日09:15:02,该账户以涨停价13.77元申报买入一笔200,000股,占该时刻市场涨停申买量的99.70%,是当时市场虚拟可成交量200,600股的99.70%,虚拟成交价为13.61元,与上一秒相比,虚拟可成交量增加了118.83倍,虚拟成交价上涨了0.71元。该账户于09:19:58撤单。09:23:08至09:43:17,该账户以11.27元至12.76元申报卖出18,904,007股,成交共12,778,793股,成交均价为12.3元至12.8元,余股为零。
2015年6月9日至10日,该账户合计买入“四川长虹”12,778,793股,买入金额153,683,134.69元,卖出12,778,793股,卖出金额160,223,240.42元。通过盘中拉抬、虚假申报、下一交易日开盘集合竞价阶段虚假申报操纵“四川长虹”价格,获利6,285,265.50元。
三、操纵“钢构工程”价格情况
“缪某妹”证券账户期初持有中船钢构工程股份有限公司(以下简称钢构工程,证券代码600072,2017年2月22日更名为中船科技股份有限公司,证券简称由“钢构工程”变更为“中船科技”)股票零股。
2015年7月24日10:13:24至11:29:38,该账户以25.33元至26.52元(涨停价)共申报买入“钢构工程”23笔共15,246,100股,占该期间市场申报买入量的41.18%,申买量排名第一;撤单21笔合计12,243,266股,占该账户申报买入量的80.30%,占该期间市场买撤单量的59.43%,买委托撤单量排名第一;成交3,002,834股,占市场成交量的18.62%,买成交排名第一。10:19:46至11:29:38该账户申报买入20笔共12,657,300股,撤单20笔共11,759,547股。
7月24日13:01:00至14:29:32,该账户在股价处于涨停价的期间以26.52元的价格(涨停价)共申报买入5笔合计3,546,000股,占期间市场涨停价申报买入量的30.01%。该股当日上涨10%,并以涨停价26.52元收盘,与大盘偏离度达到11.29%。
7月27日09:15:07,该账户以27.12元申报买入300,000股;09:17:25,以29.17元的涨停价申报1笔买入924,400股,占该时刻市场涨停申买量的80.45%,占集合竞价时段市场申报买入总量的35.39%,是当时市场虚拟可成交量944,300股的97.47%,虚拟可成交价为涨停价29.17元,与上一秒相比,虚拟可成交量增加了5.47倍,虚拟成交价上涨了2.05元,09:19:54,该账户撤单924,400股。
7月27日09:22:50至09:24:56期间,该账户以低价23.88元至26元反向申报卖出4笔,合计1,402,834股,成交302,834股,其中与自己09:15:07的第一笔买申报成交121,834股,占比40.23%。当日以25.6元开盘,较前一日收盘价下跌3.47%。09:31:00至09:41:24,该账户以25.88元至27.34元继续申报卖出4,570,550股,成交共2,700,000股,成交均价为25.88元至27.35元,余股为零。
2015年7月24日至27日,该账户合计买入3,002,834股,买入金额79,133,010.85元,卖出3,002,834股,卖出金额79,763,265.63元。通过虚假申报、涨停板虚假申报、下一交易日开盘集合竞价阶段虚假申报操纵“钢构工程”价格,获利509,528.67元。
四、操纵“大唐电信”价格情况
“缪某妹”证券账户期初持有大唐电信科技股份有限公司(以下简称大唐电信,证券代码600198)股票零股。
2015年5月29日,10:39:40至10:49:19,该账户以48.5元至49.2元申报买入“大唐电信”9笔合计918,800股,成交888,800股,成交均价为48.5元至49.1元。该账户在10:50:23至11:22:51之间频繁申报撤单,以48.21元至49.2元的价格共申报买入15笔合计2,185,700股,占该期间市场申报买入量的23.89%,申买量排名第一;撤单13笔合计1,785,700股,占该账户申报买入量的81.70%,占该期间市场买撤单量的40.90%,买委托撤单量排名第一;成交400,000股,成交均价为48.2元至49.01元。
6月1日09:24:58至09:43:02,该账户以51.94元至52.64元申报卖出7笔共1,288,800股,成交均价为52元至52.44元,余股为零。
2015年5月29日至6月1日,该账户合计买入1,288,800股,买入金额62,937,687.64元,卖出1,288,800股,卖出金额67,209,928.00元。通过虚假申报操纵“大唐电信”价格,获利4,168,614.45元。
五、操纵“江苏阳光”价格情况
“缪某妹”证券账户期初持有江苏阳光股份有限公司(以下简称江苏阳光,证券代码600220)股票零股。
2015年6月12日09:55:05,该账户申报买入“江苏阳光”10笔合计888,000股,占该时段市场申买总量的96.41%,申买排名第一;申报价格为涨停价11.87元,比前一秒市场成交价11.79元高出0.08元。申买股票即刻全部成交,占该时段市场成交总量的98.56%,买成交量排名第一,导致股价由11.8元上涨至11.86元,拉升幅度0.55%。
6月12日10:02:40至10:41:51,该账户在股价处于涨停价的期间以涨停价11.87元申报买入40笔合计13,800,000股,占期间市场涨停价申报买入量的7.58%。该股当日上涨10%,并以涨停价11.87元收盘,与大盘偏离度达到9.13%。
6月15日09:17:50,该账户以涨停价13.06元申报买入680,000股,占该时刻市场涨停申买量的100%,占集合竞价时段市场申报买入总量的9.43%,申买排名第一,是当时市场虚拟可成交量938,400股的72.46%,虚拟成交价为12.98元。与上一秒相比,虚拟可成交量增加了0.61倍,虚拟成交价上涨了0.48元,09:19:54全部撤单。09:23:06至09:48:18,该账户以低价11.87元至12.84元反向申报卖出11笔共7,410,700股,成交5,888,000股,成交均价为12.4元至12.9元,余股为零。
2015年6月12日至15日,该账户合计买入5,888,000股,买入金额69,859,206.60元,合计卖出5,888,000股,卖出金额74,404,292.07元。通过盘中拉抬、涨停板虚假申报、下一交易日开盘集合竞价阶段虚假申报操纵“江苏阳光”价格,获利4,427,167.21元。
六、操纵“际华集团”价格情况
“缪某妹”证券账户期初持有际华集团股份有限公司(以下简称际华集团,证券代码601718)股票零股。
2015年4月21日09:53:49至10:00:18,该账户以9.4元至涨停价9.96元申报买入“际华集团”9笔合计5,423,000股,占该时段市场申买总量的14.5%,申买排名第一,成交5,262,298股,占该时段市场成交总量的18.23%,买成交排名第一,导致股价由9.37元上升至9.86元,拉升幅度5.41%。
4月21日10:04:37至10:36:17,该账户以9.55元至9.78元申报买入26笔合计12,751,200股,占该时段市场申买总量的18.19%,申买排名第一;撤单23笔11,124,600股,申买委托撤单量占其申买量比例87.24%,申买委托撤单量占市场同期撤单总量的比例39.25%,市场排名第一;成交1,626,600股,占该时段市场成交总量的3.99%,成交均价为9.55元至9.73元。
该股当日从10:36起涨停直至收盘,10:36:32至11:11:25,该账户以涨停价申报买入113笔共6,649,900股,占期间市场涨停价申报买入量的10.99%。该股当日上涨10%,并以涨停价9.96元收盘,与大盘偏离度达到8.19%。
4月22日09:15:03至09:19:48,该账户以涨停价10.96元申报买入12笔合计3,000,000股,占该期间市场涨停申买量的34.87%,占集合竞价时段市场申报买入总量的16.44%;申报前1秒市场虚拟可成交量为325,800股,虚拟可成交价为10.96元,09:19:48,市场虚拟可成交量为3,676,700股,增加了10.29倍,虚拟可成交价不变。09:19:54,该账户全部撤单。09:22:10至09:42:03,该账户以低价9.96元至10.58元反向申报卖出11,180,598股,成交6,888,898股,成交均价为10.25元至10.58元,余股为零。
2015年4月21日至22日,该账户合计买入6,888,898股,买入金额66,350,347.10元,卖出6,888,898股,卖出金额72,014,038.20元。通过盘中拉抬、虚假申报、涨停板虚假申报、下一交易日开盘集合竞价阶段虚假申报操纵“际华集团”股价,获利5,541,924.53元。
七、操纵“营口港”价格情况
“缪某妹”证券账户分三次操纵营口港务股份有限公司(以下简称营口港,证券代码600317)股价。
(一)2014年8月22日至25日操纵“营口港”股价情况
“缪某妹”证券账户期初持有“营口港”股票288,800股,2014年8月22日09:23:43,该账户卖出全部前持288,800股。
2014年8月22日09:45:00至09:53:21,该账户以3.09元至3.15元申报买入“营口港”7笔合计3,888,800股,成交3,288,800股,占该时段市场成交总量的7.52%,买成交排名第一。
8月22日09:58:30至10:51:08,该账户以3.04元至3.2元申报买入“营口港”79笔合计34,280,000股,占该时段市场申买总量的10.82%,申买排名第二;撤单58笔合计23,480,000股,申买委托撤单量占其申买量比例90.03%,申买委托撤单量占市场同期撤单总量的比例22.53%,市场排名第一;成交2,600,000股,成交均价为3.06元至3.21元。
8月22日13:09:03至13:09:38,该账户以3.14元至3.17元申报买入“营口港”4笔合计2,038,900股,占该时段市场申买总量的95.87%,申买排名第一;全部撤单,申买委托撤单量占市场同期撤单总量的比例99.36%,申买委托最短驻留时间5秒,平均撤单时间78秒。该股10点51分起涨停直到收盘。10:51:26,该账户以涨停价申报买入1,000,000股,全部成交。
8月22日10:51:42至14:45:39,该账户以涨停价3.22元申报共36笔合计13,390,100股,占期间市场涨停价申报买入量的14.4%。该股当日上涨10%,并以涨停价3.22元收盘,与大盘偏离度达到8.19%。
8月25日09:15:03,该账户以3.54元(涨停价)申报买入“营口港”3笔合计1,888,800股,占该时刻市场涨停申买量的87.21%,占集合竞价时段市场申报买入总量的7.91%,是当时市场虚拟可成交量1,980,476股的95.37%,虚拟可成交价为涨停价3.54元,与上一秒相比,虚拟可成交量增加了0.77倍,虚拟成交价未变。09:19:44前,该账户全部撤单。09:24:48至09:42:29,该账户以低价3.22元至3.47元反向申报卖出9,188,800股,成交6,888,800股,成交均价为3.25元至3.47元,余股为零。
2014年8月22日至25日,该账户合计买入“营口港”6,888,800股,买入金额21,733,920.00元,合计卖出6,888,800股,卖出金额23,336,371.01元。通过虚假申报、涨停板虚假申报、下一交易日集合竞价阶段虚假申报操纵“营口港”价格,获利1,555,421.57元。
(二)2014年9月2日至9日操纵“营口港”股价情况
1. 虚假申报和涨停板虚假申报
“缪某妹”证券账户期初持有“营口港”零股。
2014年9月2日09:42:11至09:53:53,该账户以4.11元至4.18元申报买入“营口港”23笔合计8,921,600股,占该时段市场申买总量的5.72%,申买排名第三;成交5,888,800股,成交均价为4.11元至4.18元。
9月2日09:54:28至10:14:47,该账户以4.11元至4.16元申报买入“营口港”14笔合计10,800,000股,占该时段市场申买总量的11.51%,申买排名第一;撤单14笔合计10,247,074股,申买委托撤单量占其申买量比例96.22%,申买委托撤单量占市场同期撤单总量的比例23.77%,委托买入撤单排名第一;成交552,926股,成交均价为4.16元。
9月2日10点15分起该股涨停直至收盘,10:15:54至13:10:33,该账户以涨停价4.18元申报买入“营口港”12笔合计4,023,200股,占该时段市场申买总量的10.77%,申买排名第一;全部撤单,申买委托撤单量占市场同期撤单总量的比例4.45%,委托买入撤单排名第一,期间存在多次将排队在前的涨停价买单撤单,同时再以涨停价申买的情况。该股当日上涨10%,并以涨停价4.18元收盘,与大盘偏离度达到8.63%。
2. 集合竞价阶段虚假申报、盘中虚假申报及反向卖出
9月3日09:15:03,该账户以涨停价4.6元申报买入“营口港”2笔合计1,188,800股,占该时刻市场涨停板申买量的37.94%,占集合竞价时段市场申报买入总量的5.00%,是当时市场虚拟可成交量1,783,366股的66.66%,虚拟可成交价为涨停价4.6元,与上一秒相比,虚拟可成交量增加了1.71倍,虚拟成交价未变。在09:19:37前撤单。09:24:21,该账户以4.6元申报买入888,000股全部成交。09:15:03至09:24:53,该账户以3.88元至4元申报卖出1,441,726股,全部成交。
9月3日09:30:02至14:34:04,该账户以4.29元至4.6元(涨停价)申报买入“营口港”68笔合计27,447,000股,占该时段市场申买总量的4.10%,申买排名第一;撤单60笔24,446,200股,申买委托撤单量占其申买量比例89.07%,申买委托撤单量占市场同期撤单总量的比例11.21%,申买撤单排名第一;成交3,000,800股,成交均价为4.29元至4.58元。期间,09:31:27至09:35:57,该账户以4.44元至4.6元申报卖出6,000,000股,成交5,000,000股,成交均价为4.51元至4.59元。
3. 9月4日卖出前期持股并大量买入
9月4日,该账户共申报买入“营口港”13笔,申报数量5,180,800股,合计买入4,748,800股,成交均价为4.25元至4.7元,撤单422,000股。申报卖出15笔,申报数量4,319,700股,合计卖出全部前持3,888,800股,成交均价为4.32元至4.47元,撤单430,900股。
4. 9月5日集合竞价阶段虚假申报、盘中虚假申报
9月5日09:15:03,该账户以高于前一交易日收盘价6.37%的价格5.01元申报买入“营口港”588,800股,占该时刻市场申买量的47.12%,占集合竞价时段市场申报买入总量的3.62%,当时市场虚拟可成交量639,600股的92.06%,虚拟可成交价为5元,与上一秒相比,虚拟可成交量增加了8.36倍,虚拟成交价上升0.24元。在09:19:31前撤单。09:23:57,该账户以同样的价格申报买入300,000股,全部成交。
9月5日09:30:02至14:56:11,该账户以4.56元至5.04元申报买入“营口港”66笔合计35,794,600股,占该时段市场申买总量的4.27%,申买排名第一,撤单54笔合计33,405,800股,申买委托撤单量占其申买量比例93.33%,申买委托撤单量占市场同期撤单总量的比例9.13%,买撤单排名第一;成交2,388,800股,成交均价为4.56元至5.04元。当日,该账户以4.6元至4.87元申报卖出30笔合计6,598,800股,成交4,748,800股,成交均价为4.66元至5.08元,卖出全部前持股,合计买入4,748,800股。
5. 9月9日卖出前期持股
9月9日,该账户共申报买入“营口港”3笔,申报数量600,000股,合计买入200,000股,成交均价为4.81元,撤单400,000股。申报卖出7笔,申报数量2,688,800股,合计卖出2,688,800股,成交均价为4.88元至5.17元,撤单422,000股。
2014年9月2日至9日,该账户合计买入“营口港”17,968,126股,买入金额78,843,820.65元,合计卖出17,768,126股,卖出金额82,673,276.68元。通过虚假申报、涨停板虚假申报、下一交易日开盘集合竞价阶段虚假申报操纵“营口港”价格,获利3,675,712.74元。
(三)2014年10月20日至21日操纵“营口港”股价情况
“缪某妹”证券账户期初持有“营口港”零股。
2014年10月20日10:52:42至10:55:09,该账户以4.54元至4.56元申报买入“营口港”7笔合计888,000股,全部成交,占该时段市场成交总量的34.66%,买成交排名第一。
10月20日11:21:55至13:07:06,该账户以4.52元至4.57元申报买入“营口港”20笔合计10,600,000股,占该时段市场申买总量的43.23%,申买排名第一;撤单19笔合计10,200,000股,申买委托撤单量占其申买量比例96.22%,申买委托撤单量占市场同期撤单总量的比例54.32%,委托买入撤单排名第一,平均撤单时间为17秒;成交400,000股,成交均价为4.56元。
10月20日13:08:05至13:11:06,该账户以4.58元至涨停价4.63元申报买入“营口港”7笔合计3,884,600股,占该时段市场申买总量的12.56%,申买排名第三,成交2,961,301股,占该时段市场成交量的9.58%,买成交排名第三,成交均价为4.58元至4.63元。13点11分该股涨停,直至收盘。13:11:11至13:54:59,该账户以涨停价4.63元申报共43笔共16,212,100股,占期间市场涨停价申报买入量的13.53%,申买排名第一。该股当日上涨10%,并以涨停价4.63元收盘,与大盘偏离度达到9.34%。
10月21日09:15:02至09:17:31,该账户以4.81元(高于前一日收盘价3.89%)至4.83元(高于前一日收盘价4.32%)申报买入“营口港”3笔合计2,300,000股,占该期间市场申买量的29.75%;申报前1秒市场虚拟可成交量为12,000股,虚拟可成交价为4.98元,09:17:31,市场虚拟可成交量为1,053,101股,增加了86.76倍,虚拟可成交价为4.83元。09:19:55前,该账户全部撤单。09:21:13至09:35:19,该账户以低价4.4元至4.88元反向申报卖出4,676,369股,成交4,275,291股,成交均价为4.68元至4.88元。
2014年10月20日至21日,该账户合计买入“营口港”4,276,091股,买入金额19,623,118.40元,合计卖出4,276,091股,卖出金额20,569,769.20元,通过虚假申报、涨停板虚假申报、下一交易日开盘集合竞价阶段虚假申报等异常交易行为操纵“营口港”价格,获利908,686.41元。
八、操纵“中航重机”价格情况
“缪某妹”证券账户期初持有中航重机股份有限公司(以下简称中航重机,证券代码600765)股票598,800股。
2014年9月23日09:24:45至10:58:41,该账户以23.82元至26元申报买入“中航重机”35笔合计6,890,800股,占该期间市场申买量的17.48%,申买排名第一;撤单28笔合计5,401,985股,申买委托撤单量占其申买量比例81.48%,申买委托撤单量占市场同期撤单总量的比例35.04%,买委托撤单量排名第一;成交1,488,815股,成交均价为23.96元至25.49元。
9月23日10:59:02至14:58:54,该账户以25.03元至26.62元申报买入“中航重机”52笔合计2,641,100股,占该时段市场申买总量的4.64%,申买排名第三;撤单49笔合计2,556,700股,申买委托撤单量占其申买量比例96.80%,申买委托撤单量占市场同期撤单总量的比例20.87%,买委托撤单量排名第一,平均撤单时间为60秒,申买委托最短驻留时间10秒;成交40,000股,成交均价为25.73元至25.89元。
9月24日09:24:25至10:10:54,该账户以26元至26.9元申报卖出45笔,合计2,383,281股,合计卖出1,528,815股,成交均价为26.24元至26.92元。
2014年9月23日至24日,该账户合计买入“中航重机”1,528,815股,买入金额38,292,180.46元,该账户卖出1,528,815股,卖出金额40,626,808.50元。通过虚假申报等异常交易行为操纵“中航重机”价格,获利2,270,424.66元。
九、操纵“和邦生物”价格情况
“缪某妹”证券账户期初持有四川和邦生物科技股份有限公司(以下简称和邦生物,证券代码603077)股票零股。
2016年1月20日09:51:53,该账户申报买入“和邦生物”10笔合计3,888,000股,申买量占该期间市场申买总量的98.21%,申买排名第一;申报价格为涨停价5.67元,比前一秒市场成交价5.6元上涨1.25%。成交1,166,400股,成交价格由5.63元上涨到5.67元,拉升幅度为0.77%,将股价封于涨停。
1月20日9点52分该股涨停,直至收盘。09:52:26至13:35:37,该账户以5.67元的价格(涨停价)共申报买入“和邦生物”81笔合计29,201,400股,占期间市场涨停价申报买入量的40.00%,申买排名第一。该股当日上涨10%,并以涨停价5.67元收盘,与大盘偏离度达到11.03%。
1月22日09:30:23至09:35:11,该账户以5.93元至5.69元,不断降低价格申报卖出11笔共4,466,424股,申卖量占该期间市场申卖总量的41.71%,申卖排名第一;实际成交3,888,000股,成交时间为09:30:26至09:35:14,成交1,874,648股,占期间成交总量的37.37%,卖成交排名第一,导致该股价格由5.94元下跌到5.69元,打压幅度4.34%。
2016年1月20日至22日,该账户合计买入“和邦生物”3,888,000股,买入金额22,040,860.00元,合计卖出3,888,000股,卖出金额22,331,098.96元。通过虚假申报、涨停板虚假申报、盘中打压等异常交易行为操纵“和邦生物”价格,获利253,032.35元。
十、操纵“三力士”价格情况
“缪某妹”证券账户期初持有三力士股份有限公司(以下简称三力士,证券代码002224)股票零股。
2015年12月21日,10:25:55至10:29:04,该账户以25.00元至25.64元(涨停价)申报买入“三力士”8笔合计2,072,200股,申买排名第一;成交1,888,800股,占期间市场成交股数2,260,618股的83.55%,买成交排名第一,导致该股价格由24.87元上涨到25.64元,拉升幅度为3.10%。12月22日09:35:28至09:55:16,该账户以23.40元至24.04元反向申报卖出4,831,193股,成交1,864,666股。09:55:29,以23.80元继续申报卖出余股24,134股,成交24,134股,余股为零。
2015年12月21日至22日,该账户买入“三力士”1,888,800股,买入金额48,036,277.96元。卖出1,888,800股,卖出金额44,816,458.92元,通过盘中拉抬操纵“三力士”价格,亏损3,279,491.94元。
十一、操纵“得利斯”价格情况
“缪某妹”证券账户期初持有山东得利斯食品股份有限公司(以下简称得利斯,证券代码002330)股票零股。
2015年12月24日10:21:38至10:22:25,该账户以18.10元至18.37元(涨停价)申报买入“得利斯”4笔合计1,588,800股,申买排名第一;成交1,588,800股,占期间市场成交股数3,392,800股的46.83%,买成交排名第一,导致该股价格由18.06元上涨到18.37元,拉升幅度为1.72%。12月24日10:22至10:23,该股价格上涨至涨停板,随后调整,到11:07再次上涨至涨停板,稍做调整后11:20直至收盘股票涨停。10:23:09至11:07:40期间,该账户以18.37元(涨停价)申报买入2,100,000股,占该时段市场申买总量的4%,申买排名第三;全部撤单,撤单比例100%,申买委托撤单量占市场同期撤单总量的比例为7%,买撤单排名第三。该股当日11点20分涨停至收盘,与大盘偏离度达到10.58%。12月25日09:15:37至09:49:26,该账户以16.53元至17元申报卖出6,352,800股,成交1,588,800股,成交均价16.59元至17.43元,余股为零。
2015年12月24日至25日,该账户买入“得利斯”1,588,800股,买入金额28,960,813.13元。卖出1,588,800股,卖出金额26,358,862.50元,通过盘中拉抬、虚假申报操纵“得利斯”价格,亏损2,637,160.64元。
十二、操纵“协鑫集成”价格情况
“缪某妹”证券账户期初持有协鑫集成科技股份有限公司(以下简称协鑫集成,证券代码002506)股票88,800股。
2016年1月6日09:41:15至09:41:42,该账户以9.51元至9.85元(涨停价)申报买入“协鑫集成”11笔合计3,300,000股,占该时段市场申买总量的58.39%,申买排名第一;成交2,899,600股,占期间市场成交总量的93.47%,买成交排名第一,导致该股价格由9.51元上涨到9.85元,拉抬3.58%。1月6日09:42:25至14:56:53,该账户以9.85元(涨停价)申报买入69笔合计24,310,100股,占该时段市场申买总量的24%,申买排名第一;撤单69笔合计24,258,653股,申买委托撤单量占其申买量比例99.79%,申买委托撤单量占市场同期撤单总量的比例为27%,买撤单排名第一;成交51,447股,成交均价为9.85元。该股当日9点41分涨停至收盘,与大盘偏离度达到7.82%。1月6日该账户曾以9.85元卖出600股。1月7日09:20:21至09:57:41,该账户以8.88元至10.44元申报卖出3,928,047股,成交共3,039,247股,成交均价为9.85元至10.44元,余股为零。
2016年1月5日至7日,该账户合计买入“协鑫集成”3,039,847股,买入金额29,611,293.40元,卖出3,039,847股,卖出金额30,771,641.43元。通过盘中拉抬、虚假申报操纵“协鑫集成”价格,获利1,119,915.12元。
十三、操纵“神思电子”价格情况
“缪某妹”证券账户期初持有神思电子技术股份有限公司(以下简称神思电子,证券代码300479)股票零股。
2016年2月4日10:03:09至10:03:32,该账户以78.76元(涨停价)申报买入“神思电子”2笔合计88,800股,成交88,800股,占期间市场成交总量123,100股的72.14%,买成交排名第一,导致该股价格由77.20元上涨到78.76元,拉升幅度为2.02%。该股当日13点20分涨停至收盘,与大盘偏离度达到8.40%。2月5日09:35:42至09:42:04,该账户以79.00元至80.84元反向申报卖出164,400股,成交88,800股,成交均价为79.90元至80.63元,余股为零。
2016年2月4日至5日,该账户合计买入“神思电子”88,800股,买入金额6,968,227.00元,卖出88,800股,卖出金额7,115,069.00元。通过盘中拉抬操纵“神思电子”价格,获利137,473.60元。
以上事实,有相关证券账户交易终端硬件信息(IP、MAC、设备编号、下单手机号)、证券账户资料、银行账户资料、证券账户交易资料、相关人员询问笔录、交易所相关数据信息等证据,足以证明。
我会认为,郑领滨控制和操作“缪某妹”证券账户,通过盘中拉抬、虚假申报、涨停板虚假申报、开盘集合竞价阶段虚假申报影响虚拟开盘参考价、盘中打压等多种异常交易行为,操纵“四川长虹”等12只股票价格,行为较为恶劣,违法情节较为严重,违反了《证券法》第七十七条第一款第四项的规定,构成第二百零三条所述的操纵证券市场行为。
郑领滨及其代理人在听证及陈述申辩中提出:第一,当事人已充分认识到自身不适当交易行为的严重性和严肃性,已积极改正。恳请充分考虑当事人积极认错的态度和情节轻微,免予或减轻对当事人的处罚。第二,当事人对于“四川长虹”等19只股票的交易行为,是基于正常合理的投资判断和策略进行交易,主观上不具有操纵证券市场的故意,客观上也没有影响证券市场价格,虽有不适当交易行为,但并不构成操纵证券市场。一是当事人交易行为是基于正常合理的投资判断进行的,符合其一贯的短线交易策略。二是当事人不具备资金优势、持股优势,不构成盘中拉抬行为。三是当事人根据《证券市场操纵行为认定指引(试行)》第三十八条和第三十九条之规定,认为我会认定的个股股票中有部分股票存在集合竞价阶段的申报、撤单均不超过3次的情况,依法不构成集合竞价阶段虚假申报。四是当事人大多是采取软件一键式批量申报、批量撤单的操作方式,《行政处罚事先告知书》认定的多笔交易实际上只是几次交易操作。并且很多撤单也是无法成交的被动撤单而不是主动撤单,不能反映当事人的真实交易情况。五是当事人认为其当日建仓次日清仓是一贯的交易习惯,且卖出申报价一般均大幅低于当天开盘价,不存在利用集合竞价期间虚假申报拉升股价反向卖出获利的主观故意。第三,当事人要求采用“盈亏相抵”原则计算违法所得。第四,当事人请求在认定当事人违法所得时予以考虑2014年至2015年“牛市”的影响。第五,《行政处罚事先告知书》作出“没一罚三”以及市场禁入的处罚过重,恳请从轻处罚。第六,当事人及其代理人就19只个股逐一发表了申辩意见。具体如下:
1. 关于当事人交易“四川长虹”的行为。当事人及其代理人提出:首先,当事人不存在拉抬股价的主观故意和客观行为,《行政处罚事先告知书》认定当事人盘中拉抬,不能成立。其次,《行政处罚事先告知书》认定当事人虚假申报的数量与事实不符,依法不能成立。再次,当事人的申报价格均低于市场成交价,并不会影响股票价格。最后,当事人在集合竞价阶段的申报和撤单仅1笔,依法不构成集合竞价阶段虚假申报。并且,当事人并不具备资金优势与持股优势,不足以对证券成交量及交易价格造成影响。
2. 关于当事人交易“钢构工程”的行为。当事人及其代理人提出:首先,当事人2015年7月24日10:13:24至11:29:38期间的撤单,主要是因申报买入价格较低导致无法成交的被动撤单,不是虚假申报,且在此期间的申报价格并没有对股票价格产生影响,依法不构成虚假申报操纵股票价格。其次,当事人当日13:01:00至14:29:32以涨停板申报,是以真实成交为目的,撤单主要是根据盘中变化,买入意愿发生变化而改变投资决策,不是虚假申报。再次,当事人在集合竞价阶段仅有1笔撤单,依法不构成虚假申报。
3. 关于当事人交易“大唐电信”的行为。当事人及其代理人提出:首先,当事人具有真实的成交意图,撤单行为主要是因为申报价格过低而无法成交所造成的,当事人为避免错过交易机会、确保申报成交而选择撤单,并在调整价格后再次申报,当事人并不存在通过虚假申报影响股价的主观故意。其次,当事人申报买入“大唐电信”的价格一直随真实的成交价格而变化,并非以明显不合理的高价持续申报买入,并不会影响股票价格。
4. 关于当事人交易“江苏阳光”的行为。当事人及其代理人提出:首先,当事人在2015年6月12日申报买入“江苏阳光”,只是一次交易行为,不存在连续买卖,并且,申报价格也仅略高于前一秒成交价,《行政处罚事先告知书》认定构成盘中拉抬,没有事实和法律依据。其次,当事人在10:02至10:41期间的涨停板申报均是以真实交易为目的,不构成涨停板虚假申报。再次,当事人在集合竞价阶段的申报和撤销申报仅1笔,依法不构成集合竞价阶段虚假申报。并且,当事人并不具备资金优势与持股优势,不足以对证券成交量及成交价造成影响。
5. 关于当事人交易“际华集团”的行为。当事人及其代理人提出:首先,当事人在建仓阶段的买入委托都是以真实成交为目的,不存在拉抬股价的主观故意和客观行为,《行政处罚事先告知书》认定当事人盘中拉抬股价,不能成立。其次,当事人在2015年4月21日10:04:37至10:36:17的申报和撤单行为,均低于实际成交价,并不影响市场价格,不具备操纵市场的主观故意和客观影响。再次,当事人在当日10:36:32至11:11:25期间的涨停价申报,申报笔数和每笔申报量均不大,不足以影响市场。最后,当事人在集合竞价阶段的申报和撤销申报仅3次,并且,当事人不具备资金优势与持股优势,不足以对证券成交量及成交价造成影响。
6. 关于当事人交易“营口港”的行为。当事人及其代理人提出:首先,当事人交易营口港的时间分别在2014年8月、9月和10月,本案立案时间为2016年10月14日,当事人交易“营口港”的行为已过行政处罚时效,依法不应给予行政处罚。其次,当事人2014年8月22日09:45:00至09:53:21、9月2日09:54:28至10:14:47、10月20日11:21:55至13:07:06期间的撤单,主要是因申报买入价格较低导致无法成交的被动撤单,不是虚假申报,且在此期间的申报价格并没有对股票价格产生影响,依法不构成虚假申报操纵价格。再次,当事人在8月22日10:51:42至14:45:39、9月2日10:15:54至13:10:33、10月20日13:11:11至13:54:59期间以涨停价申报买入具有真实的成交意图,撤单是因为报单未能及时成交,当事人主观上没有在涨停板虚假申报以操纵股价的故意。最后,当事人在8月25日、9月3日、9月5日、10月21日集合竞价期间申报买入,主要是基于其一贯的交易习惯,并不存在虚假申报的主观故意,也不会影响证券价格。
7. 关于当事人交易“中航重机”的行为。当事人及其代理人提出:首先,当事人交易“中航重机”的时间是2014年9月,本案立案时间为2016年10月14日,当事人交易“中航重机”的行为已过行政处罚时效,依法不应给予行政处罚。其次,在2014年9月23日09:24:45至10:58:41期间,当事人由于申报买入后部分报单无法成交,为提高资金的使用效率而撤单,主观上具备强烈的成交意向,不构成虚假申报。其次,当事人当日10:59:02至14:58:54期间单笔撤单的量根本不会影响证券交易市场的交易量与交易价格。
8. 关于当事人交易“和邦生物”的行为。当事人及其代理人提出:首先,2016年1月20日9:51:53,当事人在建仓阶段的买入委托已经全部成交,《行政处罚事先告知书》事实认定错误,当事人的建仓行为不存在《行政处罚事先告知书》认定的虚假申报、涨停板虚假申报、盘中打压等异常交易行为。其次,《行政处罚事先告知书》认定当事人的“虚假申报、涨停板虚假申报”行为,实际是当事人因大盘下跌而撤单,并且存在批量操作的情形,涉案行为不构成操纵股价。再次,《行政处罚事先告知书》认定当事人的盘中打压行为,不符合正常的交易逻辑,而且申卖价格多数高于或等于前一笔成交价,涉案行为不构成操纵股价。
9. 关于当事人交易“三力士”的行为。当事人及其代理人提出:首先,当事人是基于一贯的投资策略交易“三力士”,不存在操纵市场的主观故意。其次,当事人在2015年12月21日申报买入“三力士”,是基于其短线交易的策略,需要在短时间内以较为合理的价格持有一定数量的股票,当事人以接近涨停价买入“三力士”,系因该股票涨势强势,具有较强买入意愿,该买入行为具备合理性,不存在盘中抬拉股价的故意。再次,《行政处罚事先告知书》以2015年12月21日10:25:55至10:29:04期间的市场成交量为基数来认定当事人交易行为的影响,根本不能反映当事人交易行为对市场的影响,认定事实错误,依法不能成立。最后,《行政处罚事先告知书》以当事人当日10:29:04的申买行为对随后几秒的股价的影响认定当事人构成盘中拉抬,依法不能成立。
10. 关于当事人交易“得利斯”的行为。当事人及其代理人提出:首先,当事人2015年12月24日10:21:38至10:22:25期间的申报买入,均是根据该股的走势,为了成功、迅速建仓而进行的交易,不构成盘中拉抬。其次,当事人仅有两次撤单行为,不构成频繁撤单,依法不构成虚假申报。
11. 关于当事人交易“协鑫集成”的行为。当事人及其代理人提出:当事人不存在盘中拉抬及虚假申报的行为。
12. 关于当事人交易“神思电子”的行为。当事人及其代理人提出:首先,从神思电子的股价走势来看,在当事人买入前,股价正处于上涨走势,当事人以涨停价申报买入是基于合理的投资判断,是以真实成交为目的。其次,当事人完全不具备资金优势,当事人仅买入88,800股根本不可能操纵股价。再次,当事人2016年2月4日买入88,800股之后,次日卖出,此外再没有反向交易或其他异常交易行为,综合整个交易行为来看,盘中拉抬对当事人获利毫无意义,反而是提高建仓成本,显然,当事人根本不存在操纵市场的主观故意和客观行为。
13. 关于其交易“汇金股份”、“沈阳机床”、“东方能源”、“齐心集团”、“远望谷”、“华西股份”、“精功科技”等7只股票的行为。当事人及其代理人提出,当事人交易上述股票不构成操纵证券市场行为。
我会复核意见如下:
1. 关于当事人交易“四川长虹”的行为。第一,当事人2015年6月9日10:37:04至10:41:10期间,以涨停价申报买入“四川长虹”35笔合计10,278,800股的行为,申买排名第一、买成交排名第一,该股价格由11.9元上涨到12.29元,拉升幅度为3.43%。对当事人交易该只股票的行为不构成盘中拉抬的陈述申辩意见不予采纳。第二,当事人虚假申报的数量及其交易行为对市场造成的影响,有上海证券交易所计算的客观数据为证。对当事人虚假申报的数量与事实不符及当事人交易行为不会影响股票价格的陈述申辩意见不予采纳。第三,对当事人不构成集合竞价阶段虚假申报的陈述申辩意见予以采纳。
2. 关于当事人交易“钢构工程”的行为。第一,当事人证券账户委托流水可以证明,其撤单行为与买入行为相对应,呈现出委托价格和委托数量一致,且间隔时间短的特点。对当事人交易该只股票的行为不构成虚假申报的陈述申辩意见不予采纳。第二,对当事人交易该只股票的行为不构成涨停板虚假申报、下一交易日开盘集合竞价阶段虚假申报的陈述申辩意见予以采纳。
3. 关于当事人交易“大唐电信”的行为。第一,由于交易系统自动撮合,该只股票部分成交,但当事人撤单行为与其买入行为相对应,呈现出委托价格和委托数量一致,且间隔时间短的特点,足以证明其主观意愿是全部撤单。对当事人交易该只股票的行为不构成虚假申报的陈述申辩意见不予采纳。第二,当事人交易“大唐电信”的行为对市场造成的影响,有上海证券交易所计算的客观数据为证。对当事人交易该只股票的行为不会影响股票价格的陈述申辩意见不予采纳。
4. 关于当事人交易“江苏阳光”的行为。第一,当事人2015年6月12日10:02:40至10:41:51期间,在股价处于涨停价的情况下,以涨停价申报买入40笔合计13,800,000股,占申报买入量的7.58%。该只股票价格当日上涨10%,并以涨停价收盘,与大盘偏离度达到9.13%。对当事人交易该只股票的行为不构成盘中拉抬的陈述申辩意见不予采纳。第二,当事人不以真实成交为目的体现在以下两个方面。一是高比例撤单。上述期间当事人撤单25笔合计8,800,000股,委撤比高达63.77%,占该期间市场撤买总量的7.27%。二是当事人多次将排队在前的涨停价买单撤单,同时再以涨停价申报买入。例如在10:19:26,将10:10:26申报买入的3,000,000股撤单,10:41:50,又申报买入2,640,000股,后于11:07:44撤单。对当事人交易该只股票的行为不构成涨停板虚假申报的陈述申辩意见不予采纳。第三,对当事人交易该只股票的行为不构成下一交易日开盘集合竞价阶段虚假申报的陈述申辩意见予以采纳。
5. 关于当事人交易“际华集团”的行为。第一,当事人2015年4月21日09:53:49至10:00:18期间,以9.4元至涨停价9.96元申报买入“际华集团”9笔合计5,423,000股,占该时段市场申报买入总量的14.5%,申买量排名第一、成交量排名第一,导致该只股票价格由9.37元上升至9.86元,拉升幅度5.41%。对当事人交易该只股票的行为不构成盘中拉抬的陈述申辩意见不予采纳。第二,当事人交易“际华集团”的行为对市场造成的影响,有上海证券交易所计算的客观数据为证。对当事人交易该只股票的行为不影响市场价格的陈述申辩意见不予采纳。第三,对当事人交易该只股票的行为不构成涨停板虚假申报、下一交易日开盘集合竞价阶段虚假申报的陈述申辩意见予以采纳。
6. 关于当事人交易“营口港”的行为。第一,上海证券交易所2016年3月1日向我会报送异动快报时,已发现当事人的违法行为,且我会于2016年3月24日向浙江证监局发函启动初步调查。对当事人交易该只股票的行为已过处罚时效的陈述申辩意见不予采纳。第二,当事人撤单行为,与买入行为相对应,呈现出委托价格和委托数量一致,且间隔时间短的特点,同时,当事人交易该只股票的行为对市场造成的影响,有上海证券交易所计算的客观数据为证。对当事人交易该只股票的行为不构成虚假申报的陈述申辩意见不予采纳。第三,对当事人交易该只股票的行为不构成涨停板虚假申报、下一交易日开盘集合竞价阶段虚假申报的陈述申辩意见予以采纳。
7. 关于当事人交易“中航重机”的行为。第一,上海证券交易所2016年3月1日向我会报送异动快报时,已发现当事人的违法行为,且我会于2016年3月24日向浙江证监局发函启动初步调查。对当事人交易该只股票的行为已过处罚时效的陈述申辩意见不予采纳。第二,当事人的撤单行为,与买入行为相对应,呈现出委托价格和委托数量一致,且间隔时间短的特点,同时,当事人交易“中航重机”的行为对市场造成的影响,有上海证券交易所计算的客观数据为证。对当事人交易该只股票的行为不构成虚假申报的陈述申辩意见不予采纳。
8. 关于当事人交易“和邦生物”的行为。第一,对当事人交易该只股票的行为不构成虚假申报、涨停板虚假申报的陈述申辩意见予以采纳。第二,当事人2016年1月22日09:30:23至09:35:11期间,以5.93元至5.69元,不断降低价格申报卖出11笔共4,466,424股,占该期间市场申卖总量的41.71%,排名第一;实际成交3,888,000股,占总成交量的37.37%,卖成交排名第一,导致该只股票价格从5.94元下跌到5.69元,打压幅度4.34%。对当事人交易该只股票的行为不构成盘中打压的陈述申辩意见不予采纳。
9. 关于当事人交易“三力士”的行为。第一,当事人2015年12月21日10:25:55至10:29:04期间,以25.00元至25.64元(涨停价)申报买入“三力士”8笔合计2,072,200股,申买排名第一、买成交排名第一,导致该只股票价格从24.87元上涨到25.64元,拉升幅度为3.10%。第二,当事人交易“三力士”的行为对市场造成的影响,有深圳证券交易所计算的客观数据为证。综上,对当事人交易该只股票的行为不构成盘中拉抬的陈述申辩意见不予采纳。
10. 关于当事人交易“得利斯”的行为。第一,当事人2015年12月24日10:21:38至10:22:25期间,以18.10元至18.37元(涨停价)申报买入“得利斯”4笔合计1,588,800股,申买排名第一、买成交排名第一,导致该股价格从18.06元上涨到18.37元,拉升幅度为1.72%。对当事人交易该只股票的行为不构成盘中拉抬的陈述申辩意见不予采纳。第二,虽然当事人撤单使用了批量撤单方式,不能掩盖多次撤单的客观事实。对当事人交易该只股票的行为不构成虚假申报的陈述申辩意见不予采纳。
11. 关于当事人交易“协鑫集成”的行为。当事人2016年1月6日09:
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