处罚对象：
刘斌,徐莘栋,李文国,杨战武,林文胜,九江嘉柏实业有限公司,深圳富裕控股有限公司,深圳市年富供应链有限公司,秦理
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关于对宁波东力股份有限公司及相关当事人
给予纪律处分的决定
当事人：
宁波东力股份有限公司，住所：浙江省宁波市江北区银海路
1号；
深圳市年富供应链有限公司，住所：广东省深圳市福田区沙
头街道泰然八路31号深业泰然大厦7B01之一；
深圳富裕控股有限公司，住所：深圳市福田区保税区槟榔道
6号；
九江嘉柏实业有限公司，住所：江西省九江市庐山市海会镇
五洲村环山路西侧C区；
李文国，宁波东力股份有限公司时任副董事长、深圳市年富
供应链有限公司时任董事长；
杨战武，宁波东力股份有限公司时任董事兼副总经理、深圳
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市年富供应链有限公司时任总裁；
刘 斌，宁波东力股份有限公司时任董事、深圳市年富供应
链有限公司时任财务总监；
徐莘栋，深圳市年富供应链有限公司时任副总裁；
秦 理，深圳市年富供应链有限公司时任金融总监；
林文胜，深圳市年富供应链有限公司时任副总裁；
宋济隆，宁波东力股份有限公司董事长；
宋和涛，宁波东力股份有限公司董事兼总经理；
罗岳芳，宁波东力股份有限公司董事；
陈一红，宁波东力股份有限公司时任独立董事；
陈晓忠，宁波东力股份有限公司时任董事会秘书。
经查明，宁波东力股份有限公司（以下简称“宁波东力”）
及相关当事人存在以下违规行为：
一、重大资产重组阶段相关信息披露文件存在虚假记载
深圳市年富供应链有限公司（以下简称“年富供应链”）作
为宁波东力的重大资产重组标的，通过虚构出口代理服务费方式，
于2014 年虚增营业收入3,627.41 万元，相应虚增营业利润
3,627.41万元，占年富供应链当期披露营业利润84.50%；于2015
年虚增营业收入9,114.41万元，相应虚增营业利润9,114.41万
元，占年富供应链当期披露营业利润71.96%；于2016年1月至9
月虚增营业收入3,678.45万元，相应虚增营业利润3,678.45万
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元，占年富供应链当期披露营业利润75.64%。同时，年富供应链
未对东莞康特尔云终端系统有限公司、山东富宇蓝石轮胎有限公
司、PSONS公司无法收回的共计31,653.62万元应收款项计提坏
账准备，而是将上述坏账转为年富供应链对其关联公司的虚假应
收款项，由此在2016年9月30日虚增应收款项31,653.62万元。
年富供应链在重大资产重组阶段，向宁波东力提供了含有上
述虚假信息的财务报表，导致宁波东力于2016年12月13日披露
的《深圳市年富供应链有限公司审计报告及财务报表（2014年1
月1日至2016年9月30日止）》和《宁波东力股份有限公司发行
股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草
案）》、于2017年7月15日披露的《宁波东力股份有限公司发行
股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（修
订稿）》存在虚假记载。
二、重大资产重组完成后定期报告存在虚假记载和重大遗漏
2017年8月至2018年3月，年富供应链通过虚构出口代理
服务费、虚构境外代采业务等方式，于2017 年虚增收入
107,040.43万元，相应虚增营业利润10,121.87万元，占宁波东
力当期披露营业利润56.54%；于2018 年第一季度虚增收入
119,809万元，相应虚增营业利润6,359.16万元，占宁波东力当
期披露营业利润108.72%。同时，年富供应链仍未对第一项违规
行为中提及的虚假应收款项31,653.62万元计提坏账准备，由此
虚增2017年和2018年第一季度应收款项31,653.62万元。
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此外，年富供应链隐瞒世博国际集团有限公司（以下简称“世
博”）、远毅有限公司、威隆国际贸易有限公司（以下简称“威隆”）、
天逸通有限公司（以下简称“天逸通”）、云路泰有限公司（以下
简称“云路泰”）等法人由时任宁波东力副董事长李文国实际控制
的事实，于2017年与世博、威隆、天逸通、云路泰发生的销售、
采购商品交易总额分别为157,313.76 万元、61,626.76 万元、
90,323.13万元、18,709.93万元，均占宁波东力最近一期经审计
净资产5%以上，宁波东力亦未在2017年年度报告中披露上述关
联关系及关联交易。
年富供应链在重大资产重组完成后，向宁波东力提供了含有
上述虚假信息的财务报表，导致宁波东力披露的2017年年度报告
存在虚假记载和重大遗漏、2018年第一季度报告存在虚假记载。
三、重大资产重组业绩承诺未履行
2017年，宁波东力以发行股份及支付现金的方式向富裕仓储
（深圳）有限公司（后更名为深圳富裕控股有限公司，以下简称“富
裕控股”）、九江嘉柏实业有限公司（以下简称“九江嘉柏”）、九
江易维长和信息管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“易维
长和”）、深圳市创新投资集团有限公司、宋济隆等12名交易对方
购买年富供应链100%股权，交易价格216,000.00万元。
根据宁波东力与富裕控股、九江嘉柏、易维长和、宋济隆签
订的《关于深圳市年富供应链有限公司之发行股份及支付现金购
买资产业绩补偿协议书》（以下简称《业绩补偿协议书》），富裕控
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股、九江嘉柏、易维长和、宋济隆承诺年富供应链在2016 年5
月至12月、2017年度、2018年度和2019年度实现的扣除非经常
性损益后归属于母公司所有者的净利润数分别不低于11,000.00
万元、22,000.00万元、32,000.00万元和40,000.00万元。九江
嘉柏以现金补偿的方式承担补偿总额的百分之十六，易维长和以
股份的方式承担补偿总额的百分之十，宋济隆以股份补偿的方式
承担补偿总额的百分之五，富裕控股以先股份后现金的方式承担
补偿总额的百分之六十九，且富裕控股和九江嘉柏就彼此的补偿
责任对上市公司承担连带责任。
宁波东力于2019年4月27日披露的《关于重大资产重组业
绩承诺完成情况、相关方补偿责任及致歉的公告》显示，年富供
应链2018年1月1日至2018年12月28日扣除非经常性损益后
归属于母公司所有者的净利润为-172,647.52万元。根据《业绩
补偿协议书》约定，确定补偿责任人应补偿金额216,000万元。
富裕控股应补偿149,040.00 万元，应先以其重组获得的
128,541,423股股份进行补偿，不足部分38,880.00万元应以现
金进行补偿，同时对九江嘉柏应补偿金额承担连带责任；九江嘉
柏应现金补偿34,560.00万元，同时对富裕控股应补偿金额承担
连带责任；易维长和应补偿21,600.00万元，应以其重组获得的
25,204,200股股份进行补偿；宋济隆应补偿10,800.00万元，以
其重组获得的12,602,100股股份进行补偿。截至目前，除富裕控
股、易维长和所持股份被刑事判决注销外，富裕控股等补偿义务
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人未履行或未全部履行前述业绩补偿承诺。
上述第一项违规行为中，年富供应链违反了本所《股票上市
规则（2014年修订）》第1.4条、第2.1条的规定，上述第二项
违规行为中，宁波东力违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》
第1.4条、第2.1条的规定。
年富供应链时任董事长李文国全面负责决策、组织、实施上
述第一项、第二项违规行为，且在担任宁波东力副董事长期间，
未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则
（2014年修订）》第1.4条、第2.1条、第2.2条、第3.1.5条、
第3.1.6条的规定，对上述第一项、第二项违规行为负有重要责
任。
年富供应链时任总裁杨战武、时任财务总监刘斌积极组织、
参与上述第一项、第二项违规行为，且杨战武在担任宁波东力董
事兼副总经理、刘斌在担任宁波东力董事期间，未能恪尽职守、
履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》
第1.4条、第2.1条、第2.2条、第3.1.5条、第3.1.6条的规
定，对上述第一项、第二项违规行为负有重要责任。
年富供应链时任副总裁徐莘栋、时任金融总监秦理知悉并参
与上述第一项、第二项违规行为，违反了本所《股票上市规则（2014
年修订）》第1.4条、第2.1条的规定，对上述第一项、第二项违
规行为负有重要责任。
年富供应链时任副总裁林文胜知悉或应当知悉上述第一项
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违规行为，违反了本所《股票上市规则（2014 年修订）》第1.4
条、第2.1条的规定，对上述第一项违规行为负有重要责任。
宁波东力董事长宋济隆全面管理公司事务，董事兼总经理宋
和涛兼任年富供应链董事，董事罗岳芳、时任独立董事陈一红分
别担任审计委员会委员、主任委员，未能恪尽职守、履行诚信勤
勉义务，违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、
第2.2条、第3.1.5条、第3.1.6条的规定，对上述第二项违规
行为负有次要责任。同时，宋济隆作为重大资产重组业绩承诺方
之一，未履行业绩补偿承诺，作为宁波东力董事长，未能恪尽职
守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2018年11
月修订）》第1.4条、第2.3条、第3.1.5条、第11.11.1条的规
定。
宁波东力时任董事会秘书陈晓忠兼任年富供应链董事，未能
恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2014
年修订）》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条、第3.2.2条的规定，
对上述第二项违规行为负有次要责任。
富裕控股、九江嘉柏上述第三项行为违反了本所《股票上市
规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.3条、第11.11.1条
的规定。
鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2014
年修订）》第17.2条、第17.3条、第17.4条，本所《股票上市
规则（2018年11月修订）》第17.2条、第17.3条和本所《上市
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公司纪律处分实施标准（试行）》第九条、第十五条、第十六条、
第二十七条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出
如下处分决定：
一、对宁波东力股份有限公司给予通报批评的处分；
二、对宁波东力股份有限公司重大资产重组交易标的深圳市
年富供应链有限公司给予公开谴责的处分；
三、对宁波东力股份有限公司时任副董事长、深圳市年富供
应链有限公司时任董事长李文国，宁波东力股份有限公司时任董
事兼副总经理、深圳市年富供应链有限公司时任总裁杨战武，宁
波东力股份有限公司时任董事、深圳市年富供应链有限公司时任
财务总监刘斌，深圳市年富供应链有限公司时任副总裁徐莘栋、
时任金融总监秦理、时任副总裁林文胜给予公开谴责的处分；
四、对宁波东力股份有限公司交易对手方、业绩补偿义务人
深圳富裕控股有限公司、九江嘉柏实业有限公司给予公开谴责的
处分；
五、对宁波东力股份有限公司董事长及业绩补偿义务人之一
宋济隆、董事兼总经理宋和涛、董事罗岳芳、时任独立董事陈一
红、时任董事会秘书陈晓忠给予通报批评的处分；
六、对宁波东力股份有限公司时任副董事长李文国、时任董
事兼副总经理杨战武、时任董事刘斌给予公开认定终身不适合担
任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分。
深圳市年富供应链有限公司、深圳富裕控股有限公司、九江
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嘉柏实业有限公司、李文国、杨战武、刘斌、徐莘栋、秦理、林
文胜如对本所作出的纪律处分决定不服的，可以在收到本纪律处
分决定书之日起的十五个交易日内向本所申请复核。复核申请应
当统一由宁波东力股份有限公司通过本所上市公司业务专区提
交，或者通过邮寄或者现场递交方式提交给本所指定联系人（刘
女士，电话：0755-8866 8240）。
对于宁波东力股份有限公司及相关当事人上述违规行为及
本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公开。
深圳证券交易所
2022年3月11日
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