处罚对象：
张桃华,柴华,柴国生,广东雪莱特光电科技股份有限公司,深圳前海联合创富资产管理有限公司
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关于对广东雪莱特光电科技股份有限公司及
相关当事人给予通报批评处分的决定
当事人：
广东雪莱特光电科技股份有限公司，住所：广东省佛山市南
海区狮山工业科技工业园A区；
柴国生，广东雪莱特光电科技股份有限公司控股股东、实际
控制人、时任董事长；
柴华，广东雪莱特光电科技股份有限公司董事兼总裁；
张桃华，广东雪莱特光电科技股份有限公司董事会秘书；
深圳前海联合创富资产管理有限公司，住所：深圳市前海深
港合作区前湾一路1号A栋201室，广东雪莱特光电科技股份有
限公司股权受让方。
根据本所查明的事实及广东证监局《行政监管措施决定书》
（〔2020〕92号、93号），广东雪莱特光电科技股份有限公司（以
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下简称“*ST 雪莱”或“公司”）及相关当事人存在以下违规行
为：
一、公司、公司实际控制人及股权受让方信息披露不及时
2018年8月，公司实际控制人柴国生分别与深圳前海联合创
富资产管理有限公司（以下简称“联合创富”）、深圳市盛世共
赢资产管理有限公司、方某玲、王某莉（以下统称“股权受让方”）
签署了《股份转让协议》、《远期交割协议》等文件，约定柴国
生以协议转让或大宗交易的方式分别向上述股权受让方转让*ST
雪莱13.62%、4.44%、2.74%和4%的股份。为保证股权受让方在过
渡期内行使表决权，柴国生与股权受让方分别签署了《表决权委
托协议》，约定自2018年8月起将拟转让股份的表决权委托给股
份受让方行使，相关表决权委托为全权委托，委托期间截至《股
份转让协议》或《远期交割协议》全部履行完毕之日止。柴国生
在签署上述协议后，未及时告知上市公司并配合履行相关披露义
务, 联合创富在权益变动达到上市公司股份5%以上时未能及时
履行报告和公告义务，*ST 雪莱在知悉柴国生与相关股份受让方
签署上述协议事项后未披露协议签署和实际履行等情况。
二、公司实际控制人违反承诺
2018年5月，*ST雪莱发行股票及支付现金购买深圳市卓誉
自动化科技有限公司100%股权并募集配套资金。柴国生作为公司
控股股东、实际控制人，在该次资产重组中承诺“自本次交易完
成之日起60个月内，不会主动放弃*ST雪莱控制权及与之相关的
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董事会人选提名权和股东大会表决权，也不会主动协助任何其他
方谋求上市公司的控制权”。2018年8月，柴国生与联合创富等
股权受让方签署股权转让协议，违反了上述公开承诺。
三、公司时任董事长违规减持
2019年3月26日至4月16日，柴国生因质押平仓累计卖出
公司股票369.92万股，合计卖出金额1588.23万元。公司2018
年年度报告首次预约披露日期为2019年4月1日，实际披露日期
为4月27日，柴国生作为时任董事长，减持股份时间为定期报告
披露前30日，构成敏感期买卖股票。
2019年8月5日至8月23日，柴国生因质押平仓累计卖出
公司股票407.19万股，合计卖出金额1053.29万元。公司2019
年半年度报告披露日期为2019年8月24日，柴国生作为时任董
事长，减持股份时间为定期报告披露前30日，构成敏感期买卖股
票。
2019年9月30日至10月29日，柴国生因质押平仓累计卖
出公司股票369.7万股，合计卖出金额969.75万元。公司2019
年第三季度报告首次预约披露日期为2019年10月23日，实际披
露日期为10月30日，柴国生作为时任董事长，减持股份时间为
定期报告披露前30日，构成敏感期买卖股票。
2020年2月24日至4月24日，柴国生因质押平仓累计卖出
公司股票1363.62万股，合计卖出金额3484.4万元。公司2019
年年度报告首次预约披露日期为2020年2月29日，实际披露日
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期为4月29日，柴国生作为时任董事长，减持股份时间为定期报
告披露前30日，构成敏感期买卖股票。
*ST雪莱上述行为违反了本所《股票上市规则（2018年4月）》
第1.4条、第2.1条、第11.8.1条、第11.11.5条和本所《股票
上市规则（2018年11月）》第1.4条、第2.1条、第11.8.1条、
第11.11.5条的规定。
*ST 雪莱控股股东、实际控制人、时任董事长柴国生未能恪
尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2018
年4月修订）》第1.4条、第2.2条、第2.3条、第3.1.5条、
第3.1.6条、第11.8.1条、第11.11.1条，本所《股票上市规则
（2018年11月修订）》第1.4条、第2.2条、第2.3条、第3.1.5
条、第3.1.6条、第3.1.8条、第11.8.1条、第11.11.1条，本
所《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第1.3
条、第3.8.17条、第4.1.1条、第4.1.2条、第4.1.4条、第
4.1.6条和本所《上市公司规范运作指引（2020年修订）》第1.2
条、第3.8.14条的规定，对上述违规行为负有重要责任。
*ST雪莱董事兼总裁柴华未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，
违反了本所《股票上市规则（2018年4月修订）》第1.4条、第
2.2条、第3.1.5条、第3.1.6条，本所《股票上市规则（2018
年11月修订）》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条、第3.1.6
条的规定，对上述违规行为一负有重要责任。
*ST 雪莱董事会秘书张桃华未能恪尽职守、履行诚信勤勉义
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务，违反了本所《股票上市规则（2018年4月修订）》第1.4条、
第2.2条、第3.1.5条、第3.2.2条，本所《股票上市规则（2018
年11月修订）》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条、第3.2.2
条的规定，对上述违规行为一负有重要责任。
*ST 雪莱股权受让方深圳前海联合创富资产管理有限公司违
反了本所《股票上市规则（2018年4月修订）》第1.4条、第2.3
条、第11.8.1条，本所《股票上市规则（2018年11月修订）》
第1.4条、第2.3条、第11.8.1条和本所《中小企业板上市公司
规范运作指引（2015年修订）》第4.1.1条、第4.1.2条、第4.1.6
条的规定，对上述违规行为一负有重要责任。
鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2018
年11月修订）》第17.2条、第17.3条、第17.4条以及本所《上
市公司纪律处分实施标准（试行）》第十七条、第二十七条和第
三十二条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如
下处分决定：
一、对广东雪莱特光电科技股份有限公司给予通报批评的处
分。
二、对广东雪莱特光电科技股份有限公司控股股东、实际控
制人、时任董事长柴国生给予通报批评的处分。
三、对广东雪莱特光电科技股份有限公司董事兼总裁柴华、
董事会秘书张桃华给予通报批评的处分。
四、对深圳前海联合创富资产管理有限公司给予通报批评的
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处分。
对于广东雪莱特光电科技股份有限公司及相关当事人上述
违规行为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并
向社会公开。
深圳证券交易所
2020年12月15日