陕西能源(001286)融资融券大宗交易查询

陕西能源投资股份有限公司
关于控股子公司收到行政处罚决定书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
陕西能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司陕西麟北煤业
开发有限责任公司（以下简称“麟北煤业”）于 2024 年 10 月 22 日收到国家矿
山安全监察局陕西局出具的《行政处罚决定书》（陕煤安监六罚〔2024〕14043
号），主要内容如下：
因麟北煤业存在超定员组织生产的违法事实，国家矿山安全监察局陕西局决
定给予麟北煤业以下行政处罚：责令停产整顿 3 日；组织全员学习《煤矿安全生
产条例》《煤矿重大事故隐患判定标准》等法律法规，合理统筹好灾害治理和生
产作业的关系，提高依法办矿、依法管矿的能力和水平，杜绝限员区域超定员作
业，并依法依规严格落实；罚款人民币柒拾伍万元整（￥750,000.00）。
公司督促麟北煤业按照处罚决定书要求积极进行整改，并将引以为戒，持续
督导子公司严格遵守安全生产法律法规，切实落实安全生产经营工作的各项规定，
维护公司和股东利益。
本次处罚未触及《深圳证券交易所股票上市规则(2024 年修订)》第 9.5.1
条、9.5.2 条规定的重大违法强制退市的情形。本次处罚预计不会对公司生产经
营产生重大影响。
公司将及时就本次处罚后续进展情况履行信息披露义务，敬请广大投资者注
意投资风险。
特此公告。
陕西能源投资股份有限公司
董事会
2024年10月23日

证券代码：001286          证券简称：陕西能源公告编号：2024-057
                   陕西能源投资股份有限公司
      关于控股子公司收到行政处罚决定书的公告
     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
    陕西能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司陕西能源凉水
井矿业有限责任公司（以下简称“凉水井矿业”）于 2024 年 10 月 16 日收到榆
林市能源局出具的《行政处罚决定书》（陕(榆林)煤安罚〔2024〕118011 号），
主要内容如下：
    凉水井矿业存在如下违法事实：1.未任命专职的防治水副总工程师；2.煤辅
助运输大巷永久避难硐室内未悬挂物资清单牌板，压风自救装置压力表故障，一
台灭火器未按期检验；3.未配备饮用水，急救药箱内药品受潮发霉未及时更换；
4.胶运顺槽掘进工作面机尾皮带未安设人行过桥，不符合作业规程规定要求；5.
吊挂不规范、压风供水施救装置需更换；6.多参数气体检测仪需重新标校。针对
上述事项，榆林市能源局对凉水井矿业罚款合计人民币柒拾伍万元整
（750,000.00），责令停产整顿 3 天，暂扣安全生产许可证。
    收到处罚决定书后，公司高度重视，督促凉水井矿业积极予以整改。公司将
引以为戒，持续督导子公司严格遵守安全生产法律法规，加强安全生产管理，强
化生产经营过程管控，以更加积极的态度做好各方面工作，切实落实安全生产经
营工作的各项规定，维护公司和股东利益。
    本次处罚未触及《深圳证券交易所股票上市规则(2024 年修订)》第 9.5.1
条、9.5.2 条规定的重大违法强制退市的情形。本次处罚预计不会对公司生产经
营产生重大影响。
    公司将及时就本次处罚后续进展情况履行信息披露义务，敬请广大投资者注
意投资风险。
    特此公告。
                                   1
    陕西能源投资股份有限公司
            董事会
         2024年10月18日
2

证券代码：001286           证券简称：陕西能源公告编号：2024-034
                   陕西能源投资股份有限公司
      关于控股子公司收到行政处罚决定书的公告
     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假
 记载、误导性陈述或重大遗漏。
    陕西能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司陕西麟北煤业
开发有限责任公司（以下简称“麟北煤业”）于 2024 年 5 月 29 日收到国家矿山
安全监察局陕西局出具的《行政处罚决定书》（陕煤安监五罚〔2024〕49001 号），
主要内容如下：麟北煤业因存在矿井超定员组织生产、矿井通风系统不完善不可
靠、矿井安全生产责任制汇编中未明确规定准备队风简回撤工作的安全生产责任、
矿井未按照《1012102 工作面设备回撤作业规程》要求组织回撤作业、现场施工
瓦斯钻两名工作人员未取得操作资格证书等违法事实，国家矿山安全监察局陕西
局对麟北煤业进行罚款合计人民币叁佰柒拾陆万元整（3,760,000.00），责令
停产整顿，警告。其中，针对存在矿井超定员组织生产事宜，责令麟北煤业停产
整顿 3 天，对煤矿处人民币 117 万元罚款（1,170,000.00）；针对矿井通风系
统不完善不可靠事宜，责令煤矿停产整顿 3 天，认真学习并严格执行法律法规，
在瓦斯抽采治理措施的基础上将采掘工作面等地点风量配备到位，杜绝瓦斯高值
持续超限，对煤矿处人民币 167 万元的罚款（1,670,000.00)。
    公司正在督促麟北煤业按要求全面排查安全隐患并及时整改，待隐患整改完
成，履行复工复产程序后恢复生产。
    本次处罚预计不会对公司生产经营产生重大影响。公司将引以为戒，严格遵
守安全生产法律法规，持续加强安全生产管理，特别是加大子公司管理力度，强
化生产经营过程中的控制与监督，避免此类事件的发生，以更积极的态度做好各
方面工作，切实维护公司和股东的利益。
    上述行政处罚未触及《深圳证券交易所股票上市规则(2024 年修订)》第
9.5.1 条、9.5.2 条和 9.5.3 条规定的重大违法强制退市的情形。
                                    1
   公司将根据本次整改进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意
投资风险。
   特此公告。
                                            陕西能源投资股份有限公司
                                                     董事会
                                                  2024年5月31日
                                 2

陕西能源投资股份有限公司
         SHAANXI ENERGY INVESTMENT CO.,LTD.
（陕西省榆林市高新技术产业园区沙河路 152 号盛高时代写字楼）
  首次公开发行股票并在主板上市
                      招股意向书
               联合保荐人（主承销商）
          广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
                陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
陕西能源投资股份有限公司                                                    招股意向书
                                  声 明
     中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册
申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈
利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均
属虚假不实陈述。
     根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行
负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行
后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。
     本次公开发行概况如下：
发行股票类型：                 人民币普通股（A 股）
发行股数：                     75,000.00 万股（新股）
每股面值：                     人民币 1.00 元
每股发行价格：                 【】元
预计发行日期：                 2023 年 3 月 29 日
拟上市的证券交易所和板块：     深圳证券交易所主板
发行后总股本：                 375,000.00 万股
联合保荐人（主承销商）：       中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司
招股意向书签署日期：           2023 年 3 月 21 日
                                     1-1-1
陕西能源投资股份有限公司                                                                                                           招股意向书
                                                                 目 录
声     明 ....................................................................................................................................... 1
目     录 ....................................................................................................................................... 2
第一节 释义 ............................................................................................................................. 6
      一、一般词汇..................................................................................................................... 6
      二、专业词汇..................................................................................................................... 9
第二节 概览 ........................................................................................................................... 11
      一、重大事项提示........................................................................................................... 11
      二、发行人及本次发行的中介机构基本情况............................................................... 13
      三、本次发行概况........................................................................................................... 14
      四、发行人主营业务经营情况....................................................................................... 16
      五、发行人板块定位情况............................................................................................... 19
      六、发行人主要财务数据和财务指标........................................................................... 21
      七、财务报告审计截止日后的主要财务信息和经营状况........................................... 22
      八、发行人选择的具体上市标准................................................................................... 23
      九、发行人公司治理特殊安排等重要事项................................................................... 24
      十、募集资金运用与未来发展规划............................................................................... 24
      十一、其他对发行人有重大影响的事项....................................................................... 25
第三节 风险因素 ................................................................................................................... 26
      一、与发行人相关的风险............................................................................................... 26
      二、与行业相关的风险................................................................................................... 29
      三、其他风险................................................................................................................... 30
第四节 发行人基本情况 ....................................................................................................... 32
      一、发行人概况............................................................................................................... 32
      二、发行人的设立情况................................................................................................... 32
      三、公司股本形成及其变化情况和重大资产重组情况............................................... 35
      四、公司在其他证券市场的上市或挂牌情况............................................................... 58
      五、发行人股权结构及组织结构................................................................................... 58
      六、发行人控股子公司、参股公司及分公司基本情况............................................... 60
                                                                     1-1-2
陕西能源投资股份有限公司                                                                                                    招股意向书
      七、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人情况 .................................... 81
      八、发行人股本情况..................................................................................................... 107
      九、董事、监事、高级管理人员及其他核心技术人员............................................. 108
      十、发行人员工及其社会保障情况............................................................................. 122
第五节 业务与技术 ............................................................................................................. 126
      一、公司主营业务、主要产品或服务的基本情况..................................................... 126
      二、公司所属行业的基本情况..................................................................................... 134
      三、公司的行业竞争地位............................................................................................. 180
      四、公司主营业务的具体情况..................................................................................... 188
      五、公司的主要固定资产、无形资产情况................................................................. 215
      六、特许经营权和许可经营资质................................................................................. 273
      七、公司技术与研发情况............................................................................................. 276
      八、公司环境保护与安全生产情况............................................................................. 277
      九、公司境外经营情况................................................................................................. 288
第六节 财务会计信息与管理层分析 ................................................................................. 289
      一、财务报表................................................................................................................. 289
      二、财务会计信息......................................................................................................... 296
      三、重要会计政策、会计估计..................................................................................... 304
      四、非经常性损益明细表............................................................................................. 333
      五、税项......................................................................................................................... 334
      六、主要财务指标......................................................................................................... 337
      七、经营成果分析......................................................................................................... 338
      八、资产质量分析......................................................................................................... 365
      九、偿债能力、流动性与持续经营能力分析............................................................. 407
      十、重大投资、资本性支出事项分析......................................................................... 439
      十一、资产负债表日后事项、或有事项、其他重要事项......................................... 439
      十二、财务报告审计截止日后的主要财务信息和经营状况..................................... 439
      十三、盈利预测............................................................................................................. 443
第七节 募集资金运用与未来发展规划 ............................................................................. 444
      一、募集资金运用......................................................................................................... 444
                                                                 1-1-3
陕西能源投资股份有限公司                                                                                                 招股意向书
      二、未来发展规划......................................................................................................... 450
第八节 公司治理及独立性 ................................................................................................. 455
      一、公司治理概况......................................................................................................... 455
      二、内部控制的自我评估意见和鉴证意见................................................................. 455
      三、报告期内违法违规行为情况................................................................................. 456
      四、报告期内资金占用和对外担保情况..................................................................... 482
      五、发行人独立运行情况............................................................................................. 482
      六、发行人同业竞争情况............................................................................................. 483
      七、关联方及关联关系................................................................................................. 509
      八、关联交易情况......................................................................................................... 519
      九、关联交易对公司财务状况和经营成果的影响..................................................... 543
      十、报告期内的关联方变化情况................................................................................. 543
      十一、报告期内关联交易的审议程序及独立董事意见............................................. 544
第九节 投资者保护 ............................................................................................................. 546
      一、本次发行完成前滚存利润分配方案..................................................................... 546
      二、本次发行前后股利分配政策差异......................................................................... 546
      三、公司治理特殊安排等事项..................................................................................... 549
第十节 其他重要事项 ......................................................................................................... 550
      一、重大合同................................................................................................................. 550
      二、对外担保情况......................................................................................................... 561
      三、重大诉讼或仲裁事项............................................................................................. 561
第十一节 董事、监事、高级管理人员及有关中介机构声明 ......................................... 563
      一、发行人全体董事、监事、高级管理人员的声明 ........................ 563
      二、发行人控股股东、实际控制人声明 .................................. 566
      三、保荐人（主承销商）声明 .......................................... 567
      四、保荐人（主承销商）董事长声明 .................................... 568
      五、保荐人（主承销商）总经理声明 .................................... 569
      六、保荐人（主承销商）声明 .......................................... 570
      七、保荐人（主承销商）董事长声明 .................................... 571
      八、保荐人（主承销商）总经理声明 .................................... 572
                                                                1-1-4
陕西能源投资股份有限公司                                                                                                    招股意向书
      九、发行人律师声明 .................................................. 574
      十、会计师事务所声明 ................................................ 575
      十一、资产评估机构声明 .............................................. 576
      十二、验资机构声明 .................................................. 578
      十三、验资复核机构声明 .............................................. 579
第十二节 附件 ..................................................................................................................... 580
      一、备查文件................................................................................................................. 580
      二、文件查阅时间、地点............................................................................................. 580
      三、招股意向书其他附件............................................................................................. 581
      附件一、落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票机制
      建立情况......................................................................................................................... 582
      附件二、与投资者保护相关的承诺、发行人及其他责任主体作出的与发行人本次发
      行上市相关的其他承诺事项......................................................................................... 585
      附件三、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运
      行情况说明..................................................................................................................... 607
      附件四、审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明......................................... 615
      附件五、募集资金具体运用情况................................................................................. 617
      附件六、子公司、参股公司简要情况......................................................................... 622
                                                                 1-1-5
陕西能源投资股份有限公司                                                         招股意向书
                                       第一节 释义
     在本招股意向书中，除非文义另有所指，下列简称和术语具有如下含义：
一、一般词汇
发行人、陕西能源、公            陕西能源投资股份有限公司，在用以描述资产与业务情况时，根据
                           指
司、本公司                      文意需要，还包括陕西能源投资股份有限公司的子公司
汇森煤业                   指   陕西汇森煤业开发有限责任公司，发行人的前身
陕投集团                   指   陕西投资集团有限公司，曾用名“陕西能源集团有限公司”
                                陕西省华秦投资集团有限公司，曾用名“陕西省投资集团（有限）
华秦投资                   指
                                公司”
长安汇通                   指   长安汇通有限责任公司
榆能集团                   指   陕西榆林能源集团有限公司
榆能汇森                   指   陕西榆林能源集团汇森投资管理有限公司
                                陕西省电力建设投资开发有限公司，曾用名“陕西省电力建设投资
陕西电投                   指
                                开发公司”
清水川能源                 指   陕西清水川能源股份有限公司
赵石畔煤电                 指   陕西能源赵石畔煤电有限公司
秦龙电力                   指   陕西秦龙电力股份有限公司
渭河发电                   指   陕西渭河发电有限公司
麟北发电                   指   陕西能源麟北发电有限公司
陕能新疆                   指   陕能新疆能源开发有限公司
吉木萨尔发电               指   华能新疆吉木萨尔发电有限公司
商洛发电                   指   陕西商洛发电有限公司
陕能售电                   指   陕西能源售电有限责任公司
电力运营                   指   陕西能源电力运营有限公司
                                陕西能源凉水井矿业有限责任公司，曾用名“神木汇森凉水井矿业
凉水井矿业                 指
                                有限责任公司”
麟北煤业                   指   陕西麟北煤业开发有限责任公司
                                陕西能源冯家塔矿业运营有限责任公司，曾用名“府谷汇森冯家塔
冯家塔运营                 指
                                矿业运营有限责任公司”
                                陕西能源赵石畔矿业运营有限责任公司，曾用名“榆林汇森煤矿建
赵石畔运营                 指
                                设运营有限责任公司”“榆林汇森赵石畔矿业有限责任公司”
                                陕西能源煤炭运销有限责任公司，曾用名“陕西汇森煤业运销有限
陕能运销                   指
                                责任公司”
陕能府谷运销               指   陕西能源集团府谷煤炭运销有限责任公司
陕能麟游运销               指   陕西能源煤炭运销麟游有限公司
                                陕西能源煤炭铁路运销有限公司，曾用名“陕西亚华煤炭运销有限
铁路运销                   指
                                公司”
                                             1-1-6
陕西能源投资股份有限公司                                                          招股意向书
                                陕西能源投资股份有限公司煤业分公司，曾用名“陕西能源投资股
煤业分公司                 指
                                份有限公司汇森煤业分公司”
秦元热力                   指   陕西秦元热力股份有限公司
                                陕西正元环保科技有限公司，曾用名“陕西正元实业有限公司”“陕
正元实业                   指
                                西正元电力实业发展总公司”
                                陕西正元金属铸造有限公司，曾用名“陕西正元电力实业发展总公
正元金属                   指
                                司铸造厂”
正马物流                   指   陕西正马物流有限公司
正元粉煤灰                 指   陕西正元粉煤灰综合利用有限公司
正元秦电                   指   陕西正元秦电环保产业有限公司
正元麟电                   指   陕西正元麟电环保产业有限公司
丈八矿业                   指   麟游汇森丈八矿业有限责任公司
杨凌成源环保               指   杨凌成源环保股份有限公司
煤田地质集团               指   陕西省煤田地质集团有限公司
财务公司                   指   陕西投资集团财务有限责任公司
                                陕西华山创业有限公司，曾用名“陕西华山创业科技开发有限责任
华山创业                   指
                                公司”
华山创业运销               指   陕西能源集团煤炭运销有限责任公司
君成租赁                   指   陕西君成融资租赁股份有限公司
                                陕西省水电开发集团股份有限公司，曾用名“陕西省水电开发有限
水电公司                   指
                                责任公司”
小壕兔公司                 指   陕西能源小壕兔煤电有限公司
宝鸡发电                   指   大唐宝鸡发电有限责任公司，曾用名“国电宝鸡发电有限责任公司”
                                大唐宝鸡第二发电有限责任公司，曾用名“陕西宝鸡第二发电有限
宝二发电                   指
                                责任公司”
                                大唐韩城第二发电有限责任公司，曾用名“陕西韩城第二发电有限
韩二发电                   指
                                责任公司”
陕天然气                   指   陕西省天然气股份有限公司
国务院                     指   中华人民共和国国务院
中国证监会                 指   中国证券监督管理委员会
国家发改委                 指   中华人民共和国国家发展和改革委员会
自然资源部                 指   中华人民共和国自然资源部
生态环境部                 指   中华人民共和国生态环境部
国家应急管理部             指   中华人民共和国应急管理部
陕西省国资委               指   陕西省人民政府国有资产监督管理委员会
中电联                     指   中国电力企业联合会
国家电网                   指   国家电网有限公司
大唐集团                   指   中国大唐集团有限公司及其控制的公司
                                             1-1-7
陕西能源投资股份有限公司                                                          招股意向书
华电集团                   指   中国华电集团有限公司及其控制的公司
华能集团                   指   中国华能集团有限公司及其控制的公司
国家电投                   指   国家电力投资集团有限公司及其控制的公司
国家能源集团               指   国家能源投资集团有限责任公司及其控制的公司
中国神华                   指   中国神华能源股份有限公司及其控制的公司
国电集团                   指   中国国电集团有限公司及其控制的公司
                                国家能源集团、大唐集团、华电集团、华能集团和国家电投；国电
五大发电集团               指   集团和神华集团有限责任公司合并成立国家能源集团之前，指国电
                                集团、大唐集团、华电集团、华能集团和国家电投
陕煤集团                   指   陕西煤业化工集团有限责任公司
延长石油                   指   陕西延长石油（集团）有限责任公司
永泰能源                   指   永泰能源股份有限公司
山西焦煤                   指   山西焦煤能源集团股份有限公司
冀中能源                   指   冀中能源股份有限公司
内蒙华电                   指   内蒙古蒙电华能热电股份有限公司
广州发展                   指   广州发展集团股份有限公司
电投能源                   指   内蒙古电投能源股份有限公司
皖能电力                   指   安徽省皖能股份有限公司
新集能源                   指   中煤新集能源股份有限公司
《公司法》                 指   2018年10月最新修正的《中华人民共和国公司法》
《证券法》                 指   2019年12月最新修订的《中华人民共和国证券法》
                                2023年2月17日最新发布的《<首次公开发行股票注册管理办法>第十
《证券期货法律适用              二条、第十三条、第三十一条、第四十四条、第四十五条和<公开发
                           指
意见第17号》                    行证券的公司信息披露内容与格式准则第57号——招股说明书>第
                                七条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第17号》
《公司章程》               指   《陕西能源投资股份有限公司章程》
股东大会                   指   陕西能源投资股份有限公司股东大会
董事会                     指   陕西能源投资股份有限公司董事会
监事会                     指   陕西能源投资股份有限公司监事会
保荐人、联合保荐人、
                           指   中信证券股份有限公司和西部证券股份有限公司
主承销商
中信证券                   指   中信证券股份有限公司
西部证券                   指   西部证券股份有限公司
大华会计师、审计机构       指   大华会计师事务所（特殊普通合伙）
嘉源律师、发行人律师       指   北京市嘉源律师事务所
报告期、近三年一期         指   2019 年、2020 年、2021 年、2022 年 1-6 月
报告期各期末               指   2019 年末、2020 年末、2021 年末、2022 年 6 月末
                                              1-1-8
陕西能源投资股份有限公司                                                               招股意向书
元、万元、亿元              指   除特别注明的币种外，指人民币元、人民币万元、人民币亿元
二、专业词汇
                                 指存在于自然界，不经过加工或转换可直接利用的能源。如煤炭、
一次能源                   指
                                 石油和天然气等
                                 指一次能源经过加工，转化成另一种形态的能源。如电力、蒸汽、
二次能源                   指
                                 热水、汽油、煤油、柴油等
装机容量、装机规模         指    电厂所有发电机组额定功率的总和
发电机组                   指    将其他形式的能源转换成电能的成套机械设备
                                 为了跟踪负荷的峰谷变化及新能源出力变化，并网主体根据调度指
调峰                       指
                                 令进行的发/用电功率调整或启停所提供的服务
                                 电力系统频率偏离目标频率时，并网主体通过调速系统、自动功率
调频                       指
                                 控制等方式，调整有功出力减少频率偏差所提供的服务
标杆电价                   指    以省为单位，价格主管部门核定的，在本省区域内上网基准电价
                                 瓦特，功率单位，用于度量发电能力，即发电机组在额定情况下单
瓦、W                      指
                                 位时间内能发出来的电量
千瓦（kW）、兆瓦
                           指    电的功率单位，1GW=1,000MW=1,000,000kW
（MW）、

陕西能源投资股份有限公司
         SHAANXI ENERGY INVESTMENT CO.,LTD.
（陕西省榆林市高新技术产业园区沙河路 152 号盛高时代写字楼）
  首次公开发行股票并在主板上市
                      招股意向书
               联合保荐人（主承销商）
          广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
                陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
陕西能源投资股份有限公司                                                    招股意向书
                                  声 明
     中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册
申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈
利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均
属虚假不实陈述。
     根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行
负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行
后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。
     本次公开发行概况如下：
发行股票类型：                 人民币普通股（A 股）
发行股数：                     75,000.00 万股（新股）
每股面值：                     人民币 1.00 元
每股发行价格：                 【】元
预计发行日期：                 2023 年 3 月 29 日
拟上市的证券交易所和板块：     深圳证券交易所主板
发行后总股本：                 375,000.00 万股
联合保荐人（主承销商）：       中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司
招股意向书签署日期：           2023 年 3 月 21 日
                                     1-1-1
陕西能源投资股份有限公司                                                                                                           招股意向书
                                                                 目 录
声     明 ....................................................................................................................................... 1
目     录 ....................................................................................................................................... 2
第一节 释义 ............................................................................................................................. 6
      一、一般词汇..................................................................................................................... 6
      二、专业词汇..................................................................................................................... 9
第二节 概览 ........................................................................................................................... 11
      一、重大事项提示........................................................................................................... 11
      二、发行人及本次发行的中介机构基本情况............................................................... 13
      三、本次发行概况........................................................................................................... 14
      四、发行人主营业务经营情况....................................................................................... 16
      五、发行人板块定位情况............................................................................................... 19
      六、发行人主要财务数据和财务指标........................................................................... 21
      七、财务报告审计截止日后的主要财务信息和经营状况........................................... 22
      八、发行人选择的具体上市标准................................................................................... 23
      九、发行人公司治理特殊安排等重要事项................................................................... 24
      十、募集资金运用与未来发展规划............................................................................... 24
      十一、其他对发行人有重大影响的事项....................................................................... 25
第三节 风险因素 ................................................................................................................... 26
      一、与发行人相关的风险............................................................................................... 26
      二、与行业相关的风险................................................................................................... 29
      三、其他风险................................................................................................................... 30
第四节 发行人基本情况 ....................................................................................................... 32
      一、发行人概况............................................................................................................... 32
      二、发行人的设立情况................................................................................................... 32
      三、公司股本形成及其变化情况和重大资产重组情况............................................... 35
      四、公司在其他证券市场的上市或挂牌情况............................................................... 58
      五、发行人股权结构及组织结构................................................................................... 58
      六、发行人控股子公司、参股公司及分公司基本情况............................................... 60
                                                                     1-1-2
陕西能源投资股份有限公司                                                                                                    招股意向书
      七、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人情况 .................................... 81
      八、发行人股本情况..................................................................................................... 107
      九、董事、监事、高级管理人员及其他核心技术人员............................................. 108
      十、发行人员工及其社会保障情况............................................................................. 122
第五节 业务与技术 ............................................................................................................. 126
      一、公司主营业务、主要产品或服务的基本情况..................................................... 126
      二、公司所属行业的基本情况..................................................................................... 134
      三、公司的行业竞争地位............................................................................................. 180
      四、公司主营业务的具体情况..................................................................................... 188
      五、公司的主要固定资产、无形资产情况................................................................. 215
      六、特许经营权和许可经营资质................................................................................. 273
      七、公司技术与研发情况............................................................................................. 276
      八、公司环境保护与安全生产情况............................................................................. 277
      九、公司境外经营情况................................................................................................. 288
第六节 财务会计信息与管理层分析 ................................................................................. 289
      一、财务报表................................................................................................................. 289
      二、财务会计信息......................................................................................................... 296
      三、重要会计政策、会计估计..................................................................................... 304
      四、非经常性损益明细表............................................................................................. 333
      五、税项......................................................................................................................... 334
      六、主要财务指标......................................................................................................... 337
      七、经营成果分析......................................................................................................... 338
      八、资产质量分析......................................................................................................... 365
      九、偿债能力、流动性与持续经营能力分析............................................................. 407
      十、重大投资、资本性支出事项分析......................................................................... 439
      十一、资产负债表日后事项、或有事项、其他重要事项......................................... 439
      十二、财务报告审计截止日后的主要财务信息和经营状况..................................... 439
      十三、盈利预测............................................................................................................. 443
第七节 募集资金运用与未来发展规划 ............................................................................. 444
      一、募集资金运用......................................................................................................... 444
                                                                 1-1-3
陕西能源投资股份有限公司                                                                                                 招股意向书
      二、未来发展规划......................................................................................................... 450
第八节 公司治理及独立性 ................................................................................................. 455
      一、公司治理概况......................................................................................................... 455
      二、内部控制的自我评估意见和鉴证意见................................................................. 455
      三、报告期内违法违规行为情况................................................................................. 456
      四、报告期内资金占用和对外担保情况..................................................................... 482
      五、发行人独立运行情况............................................................................................. 482
      六、发行人同业竞争情况............................................................................................. 483
      七、关联方及关联关系................................................................................................. 509
      八、关联交易情况......................................................................................................... 519
      九、关联交易对公司财务状况和经营成果的影响..................................................... 543
      十、报告期内的关联方变化情况................................................................................. 543
      十一、报告期内关联交易的审议程序及独立董事意见............................................. 544
第九节 投资者保护 ............................................................................................................. 546
      一、本次发行完成前滚存利润分配方案..................................................................... 546
      二、本次发行前后股利分配政策差异......................................................................... 546
      三、公司治理特殊安排等事项..................................................................................... 549
第十节 其他重要事项 ......................................................................................................... 550
      一、重大合同................................................................................................................. 550
      二、对外担保情况......................................................................................................... 561
      三、重大诉讼或仲裁事项............................................................................................. 561
第十一节 董事、监事、高级管理人员及有关中介机构声明 ......................................... 563
      一、发行人全体董事、监事、高级管理人员的声明 ........................ 563
      二、发行人控股股东、实际控制人声明 .................................. 566
      三、保荐人（主承销商）声明 .......................................... 567
      四、保荐人（主承销商）董事长声明 .................................... 568
      五、保荐人（主承销商）总经理声明 .................................... 569
      六、保荐人（主承销商）声明 .......................................... 570
      七、保荐人（主承销商）董事长声明 .................................... 571
      八、保荐人（主承销商）总经理声明 .................................... 572
                                                                1-1-4
陕西能源投资股份有限公司                                                                                                    招股意向书
      九、发行人律师声明 .................................................. 574
      十、会计师事务所声明 ................................................ 575
      十一、资产评估机构声明 .............................................. 576
      十二、验资机构声明 .................................................. 578
      十三、验资复核机构声明 .............................................. 579
第十二节 附件 ..................................................................................................................... 580
      一、备查文件................................................................................................................. 580
      二、文件查阅时间、地点............................................................................................. 580
      三、招股意向书其他附件............................................................................................. 581
      附件一、落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票机制
      建立情况......................................................................................................................... 582
      附件二、与投资者保护相关的承诺、发行人及其他责任主体作出的与发行人本次发
      行上市相关的其他承诺事项......................................................................................... 585
      附件三、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运
      行情况说明..................................................................................................................... 607
      附件四、审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明......................................... 615
      附件五、募集资金具体运用情况................................................................................. 617
      附件六、子公司、参股公司简要情况......................................................................... 622
                                                                 1-1-5
陕西能源投资股份有限公司                                                         招股意向书
                                       第一节 释义
     在本招股意向书中，除非文义另有所指，下列简称和术语具有如下含义：
一、一般词汇
发行人、陕西能源、公            陕西能源投资股份有限公司，在用以描述资产与业务情况时，根据
                           指
司、本公司                      文意需要，还包括陕西能源投资股份有限公司的子公司
汇森煤业                   指   陕西汇森煤业开发有限责任公司，发行人的前身
陕投集团                   指   陕西投资集团有限公司，曾用名“陕西能源集团有限公司”
                                陕西省华秦投资集团有限公司，曾用名“陕西省投资集团（有限）
华秦投资                   指
                                公司”
长安汇通                   指   长安汇通有限责任公司
榆能集团                   指   陕西榆林能源集团有限公司
榆能汇森                   指   陕西榆林能源集团汇森投资管理有限公司
                                陕西省电力建设投资开发有限公司，曾用名“陕西省电力建设投资
陕西电投                   指
                                开发公司”
清水川能源                 指   陕西清水川能源股份有限公司
赵石畔煤电                 指   陕西能源赵石畔煤电有限公司
秦龙电力                   指   陕西秦龙电力股份有限公司
渭河发电                   指   陕西渭河发电有限公司
麟北发电                   指   陕西能源麟北发电有限公司
陕能新疆                   指   陕能新疆能源开发有限公司
吉木萨尔发电               指   华能新疆吉木萨尔发电有限公司
商洛发电                   指   陕西商洛发电有限公司
陕能售电                   指   陕西能源售电有限责任公司
电力运营                   指   陕西能源电力运营有限公司
                                陕西能源凉水井矿业有限责任公司，曾用名“神木汇森凉水井矿业
凉水井矿业                 指
                                有限责任公司”
麟北煤业                   指   陕西麟北煤业开发有限责任公司
                                陕西能源冯家塔矿业运营有限责任公司，曾用名“府谷汇森冯家塔
冯家塔运营                 指
                                矿业运营有限责任公司”
                                陕西能源赵石畔矿业运营有限责任公司，曾用名“榆林汇森煤矿建
赵石畔运营                 指
                                设运营有限责任公司”“榆林汇森赵石畔矿业有限责任公司”
                                陕西能源煤炭运销有限责任公司，曾用名“陕西汇森煤业运销有限
陕能运销                   指
                                责任公司”
陕能府谷运销               指   陕西能源集团府谷煤炭运销有限责任公司
陕能麟游运销               指   陕西能源煤炭运销麟游有限公司
                                陕西能源煤炭铁路运销有限公司，曾用名“陕西亚华煤炭运销有限
铁路运销                   指
                                公司”
                                             1-1-6
陕西能源投资股份有限公司                                                          招股意向书
                                陕西能源投资股份有限公司煤业分公司，曾用名“陕西能源投资股
煤业分公司                 指
                                份有限公司汇森煤业分公司”
秦元热力                   指   陕西秦元热力股份有限公司
                                陕西正元环保科技有限公司，曾用名“陕西正元实业有限公司”“陕
正元实业                   指
                                西正元电力实业发展总公司”
                                陕西正元金属铸造有限公司，曾用名“陕西正元电力实业发展总公
正元金属                   指
                                司铸造厂”
正马物流                   指   陕西正马物流有限公司
正元粉煤灰                 指   陕西正元粉煤灰综合利用有限公司
正元秦电                   指   陕西正元秦电环保产业有限公司
正元麟电                   指   陕西正元麟电环保产业有限公司
丈八矿业                   指   麟游汇森丈八矿业有限责任公司
杨凌成源环保               指   杨凌成源环保股份有限公司
煤田地质集团               指   陕西省煤田地质集团有限公司
财务公司                   指   陕西投资集团财务有限责任公司
                                陕西华山创业有限公司，曾用名“陕西华山创业科技开发有限责任
华山创业                   指
                                公司”
华山创业运销               指   陕西能源集团煤炭运销有限责任公司
君成租赁                   指   陕西君成融资租赁股份有限公司
                                陕西省水电开发集团股份有限公司，曾用名“陕西省水电开发有限
水电公司                   指
                                责任公司”
小壕兔公司                 指   陕西能源小壕兔煤电有限公司
宝鸡发电                   指   大唐宝鸡发电有限责任公司，曾用名“国电宝鸡发电有限责任公司”
                                大唐宝鸡第二发电有限责任公司，曾用名“陕西宝鸡第二发电有限
宝二发电                   指
                                责任公司”
                                大唐韩城第二发电有限责任公司，曾用名“陕西韩城第二发电有限
韩二发电                   指
                                责任公司”
陕天然气                   指   陕西省天然气股份有限公司
国务院                     指   中华人民共和国国务院
中国证监会                 指   中国证券监督管理委员会
国家发改委                 指   中华人民共和国国家发展和改革委员会
自然资源部                 指   中华人民共和国自然资源部
生态环境部                 指   中华人民共和国生态环境部
国家应急管理部             指   中华人民共和国应急管理部
陕西省国资委               指   陕西省人民政府国有资产监督管理委员会
中电联                     指   中国电力企业联合会
国家电网                   指   国家电网有限公司
大唐集团                   指   中国大唐集团有限公司及其控制的公司
                                             1-1-7
陕西能源投资股份有限公司                                                          招股意向书
华电集团                   指   中国华电集团有限公司及其控制的公司
华能集团                   指   中国华能集团有限公司及其控制的公司
国家电投                   指   国家电力投资集团有限公司及其控制的公司
国家能源集团               指   国家能源投资集团有限责任公司及其控制的公司
中国神华                   指   中国神华能源股份有限公司及其控制的公司
国电集团                   指   中国国电集团有限公司及其控制的公司
                                国家能源集团、大唐集团、华电集团、华能集团和国家电投；国电
五大发电集团               指   集团和神华集团有限责任公司合并成立国家能源集团之前，指国电
                                集团、大唐集团、华电集团、华能集团和国家电投
陕煤集团                   指   陕西煤业化工集团有限责任公司
延长石油                   指   陕西延长石油（集团）有限责任公司
永泰能源                   指   永泰能源股份有限公司
山西焦煤                   指   山西焦煤能源集团股份有限公司
冀中能源                   指   冀中能源股份有限公司
内蒙华电                   指   内蒙古蒙电华能热电股份有限公司
广州发展                   指   广州发展集团股份有限公司
电投能源                   指   内蒙古电投能源股份有限公司
皖能电力                   指   安徽省皖能股份有限公司
新集能源                   指   中煤新集能源股份有限公司
《公司法》                 指   2018年10月最新修正的《中华人民共和国公司法》
《证券法》                 指   2019年12月最新修订的《中华人民共和国证券法》
                                2023年2月17日最新发布的《<首次公开发行股票注册管理办法>第十
《证券期货法律适用              二条、第十三条、第三十一条、第四十四条、第四十五条和<公开发
                           指
意见第17号》                    行证券的公司信息披露内容与格式准则第57号——招股说明书>第
                                七条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第17号》
《公司章程》               指   《陕西能源投资股份有限公司章程》
股东大会                   指   陕西能源投资股份有限公司股东大会
董事会                     指   陕西能源投资股份有限公司董事会
监事会                     指   陕西能源投资股份有限公司监事会
保荐人、联合保荐人、
                           指   中信证券股份有限公司和西部证券股份有限公司
主承销商
中信证券                   指   中信证券股份有限公司
西部证券                   指   西部证券股份有限公司
大华会计师、审计机构       指   大华会计师事务所（特殊普通合伙）
嘉源律师、发行人律师       指   北京市嘉源律师事务所
报告期、近三年一期         指   2019 年、2020 年、2021 年、2022 年 1-6 月
报告期各期末               指   2019 年末、2020 年末、2021 年末、2022 年 6 月末
                                              1-1-8
陕西能源投资股份有限公司                                                               招股意向书
元、万元、亿元              指   除特别注明的币种外，指人民币元、人民币万元、人民币亿元
二、专业词汇
                                 指存在于自然界，不经过加工或转换可直接利用的能源。如煤炭、
一次能源                   指
                                 石油和天然气等
                                 指一次能源经过加工，转化成另一种形态的能源。如电力、蒸汽、
二次能源                   指
                                 热水、汽油、煤油、柴油等
装机容量、装机规模         指    电厂所有发电机组额定功率的总和
发电机组                   指    将其他形式的能源转换成电能的成套机械设备
                                 为了跟踪负荷的峰谷变化及新能源出力变化，并网主体根据调度指
调峰                       指
                                 令进行的发/用电功率调整或启停所提供的服务
                                 电力系统频率偏离目标频率时，并网主体通过调速系统、自动功率
调频                       指
                                 控制等方式，调整有功出力减少频率偏差所提供的服务
标杆电价                   指    以省为单位，价格主管部门核定的，在本省区域内上网基准电价
                                 瓦特，功率单位，用于度量发电能力，即发电机组在额定情况下单
瓦、W                      指
                                 位时间内能发出来的电量
千瓦（kW）、兆瓦
                           指    电的功率单位，1GW=1,000MW=1,000,000kW
（MW）、