惠天热电(000692)融资融券大宗交易查询

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深圳证券交易所文件
深证上〔 202 3〕390 号
关于对沈阳惠天热电股份有限公司及
相关当事人给予通报批评处分的决定
当事人：
沈阳惠天热电股份有限公司,住所：沈阳市沈河区热闹路47号；
吴迪，沈阳惠天热电股份有限公司董事长；
徐朋业，沈阳惠天热电股份有限公司总经理；
李志，沈阳惠天热电股份有限公司董事会秘书。
经查明，沈阳惠天热电股份有限公司（以下简称“惠天热电”或“公司”）及相关当事人存在以下违规行为：
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惠天热电全资子公司沈阳佳汇物资商贸有限公司（以下简称“佳汇公司”）于2022年9月收到法院传票，原告就合同纠纷提起民事诉讼，请求判令佳汇公司偿还货款19,185.26万元及逾期付款损失，涉及金额占最近一期经审计净资产的比例为295.40%。公司于2022年9月14日已知悉前述诉讼事项，但迟至2023年1月31日才予以披露。
惠天热电的上述行为违反了本所《股票上市规则（2022年修订）》第1.4条、第2.1.1条和第7.4.1条的规定。
惠天热电董事长吴迪、总经理徐朋业未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2022年修订）》第1.4条、第2.1.2条、第4.3.1条的规定，对惠天热电的上述违规行为负有重要责任。
惠天热电董事会秘书李志未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2022年修订）》第1.4条、第2.1.2条、第4.3.1条、第4.4.2条的规定，对惠天热电的上述违规行为负有重要责任。
鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2022年修订）》第13.2.3条和《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》第十九条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：
一、对沈阳惠天热电股份有限公司给予通报批评的处分；
二、对沈阳惠天热电股份有限公司董事长吴迪、总经理徐朋—3—业、董事会秘书李志给予通报批评的处分。对于沈阳惠天热电股份有限公司及相关当事人上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公开。深圳证券交易所深圳证券交易所深圳证券交易所深圳证券交易所2023年5月9日

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关于对沈阳惠天热电股份有限公司及
相关当事人给予通报批评处分的决定
当事人：
沈阳惠天热电股份有限公司，住所：辽宁省沈阳市沈河区热
闹路 47 号；
李久旭，时任沈阳惠天热电股份有限公司董事长；
徐朋业，沈阳惠天热电股份有限公司总经理；
王雅静，沈阳惠天热电股份有限公司财务总监。
经查明，沈阳惠天热电股份有限公司（以下简称“惠天热电”
或“公司”）及相关当事人存在以下违规行为：
公司于 2020 年 4 月 30 日披露的 2019 年年报显示， 2019 年
归属于母公司股东的净利润为-11,549.77 万元。公司未按照《股
票上市规则（ 2018 年 11 月修订）》第 11.3.1 条的规定及时披露
2019 年业绩预告，迟至 2020 年 4 月 21 日才披露 2019 年度业绩
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预告及业绩快报。
公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（ 2018 年 11 月
修订）》第 2.1 条、第 11.3.1 条的规定。
公司时任董事长李久旭、总经理徐朋业、财务总监王雅静未
能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（ 2018
年 11 月修订）》第 1.4 条、第 3.1.5 条的规定，对上述违规行为
负有重要责任。
鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（ 2018
年 11 月修订）》第 17.2 条、第 17.3 条的规定，经本所纪律处分
委员会审议通过，本所作出如下处分决定：
一、对惠天热电给予通报批评的处分；
二、对惠天热电时任董事长李久旭、总经理徐朋业、财务总
监王雅静给予通报批评的处分。
对于沈阳惠天热电股份有限公司及相关当事人的上述违规
行为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社
会公开。
深圳证券交易所
2020 年 10 月 30 日
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