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行政处罚决定书〔2023〕19号
当事人：曹某，女，196X年X月出生，住址：石家庄市桥西区。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对曹某内幕交易河北建投能源投资股份有限公司股票（以下简称“建投能源”）一案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
经查明，曹某的违法事实如下：
一、曹某知悉相关内幕信息
曹某作为河北建投能源投资股份有限公司（以下简称建投能源或公司）时任财务负责人，通过公司财务部门报送的财务数据，不晚于2022年9月2日知悉公司2022年三季度业绩预计将扭亏为盈的信息。该信息在2022年10月13日被公司披露前，属于内幕信息。
二、曹某实际控制“杨某娟”账户
2022年8月，杨某娟将“杨某娟”账户（证券账号:01****13，资金账号03****03）交由曹某实际控制使用。
三、曹某使用“杨某娟”账户交易“建投能源”
2022年9月3日至10月12日，曹某使用“杨某娟”账户交易“建投能源”，累计买入135,000股，买入金额633,850.00元，累计卖出50,000股，卖出金额237,700.00元，交易获利52,554.22元。
上述违法事实，有询问笔录、交易明细、公司公告等证据证明。
曹某的上述行为违反《证券法》第五十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条第一款所述的违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十一条第一款，我局决定：
没收曹某违法所得52,554.22元，并对曹某处以50万元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
中国证券监督管理委员会河北监管局
2023年12月20日

行政处罚决定书（鲁贞）
当事人：鲁贞，女，1976年2月出生，住址：河北省石家庄市新华区。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对鲁贞内幕交易河北建投能源投资股份有限公司（以下简称“建投能源”或“公司”）股票一案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
经查明，鲁贞存在以下违法事实：
2022年10月初，建投能源财务管理部编制公司三季度财务报表。根据财务报表，预计公司前三季度业绩同比扭亏为盈。鲁贞作为公司财务管理部副经理，不晚于2022年10月3日知悉该内幕信息。2022年10月11日至12日，鲁贞与编制公司三季度财务报表、提供三季度业绩预告数据的财务人员同处一个办公室办公。2022年10月12日，鲁贞调集资金，通过其本人账户（资金账户6666****4849），在收市前19分钟内突击买入“建投能源”21.76万股，买入金额998,784元。10月13日，建投能源披露《河北建投能源投资股份有限公司2022年前三季度业绩预告》，预计2022年前三季度经营业绩扭亏为盈。10月14日，鲁贞将其账户内21.76万股“建投能源”全部卖出，成交1,158,494元，获利158,120.05元。
上述违法事实，有公司公告及情况说明、内幕信息知情人登记表、涉案账户开户资料、委托成交记录、交易设备信息、询问笔录等证据证明，足以认定。
鲁贞的上述行为违反了《证券法》第五十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条第一款所述的内幕交易行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十一条第一款规定，我局决定：
对鲁贞内幕交易行为，没收违法所得158,120.05元，并处以50万元的罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
中国证券监督管理委员会河北监管局
2022年12月19日