甘化科工(000576)融资融券大宗交易查询

中国证券监督管理委员会广东监管局
行政处罚决定书
〔2023〕13号
当事人：胡某鐄，男，198X年1月出生，时任广东甘化科工股份有限公司（以下简称甘化科工）董事长，住址：浙江省乐清市柳市镇。
    依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对胡某鐄短线交易“甘化科工”股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
经查明，胡某鐄存在以下违法事实：
胡某鐄自2021年6月17日至今担任甘化科工董事长。胡某中系胡某鐄父亲，控制“胡某中”国泰君安证券账户，并委托陈某燕执行该账户部分具体交易操作。
截至2022年9月5日，胡某中持有“甘化科工”股票6,350,000股，均为通过证券交易所集中竞价交易买入的无限售流通股，占公司总股本的1.43%。2022年9月6日，“胡某中”国泰君安证券账户卖出“甘化科工”股票100,000股，成交金额1,350,200元。2022年9月7日，“胡某中”国泰君安证券账户买入“甘化科工”股票100,000股，成交金额1,295,000元。
以上事实，有证券账户资料、银行账户资料、上市公司公告文件、相关当事人询问笔录、情况说明等证据证明，足以认定。
我局认为，胡某鐄作为上市公司董事长，其父亲胡某中将其持有的“甘化科工”股票在卖出后六个月内买入的行为，违反了《证券法》第四十四条第一款、第二款的规定，构成《证券法》第一百八十九条所述违法行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十九条的规定，我局决定:
对胡某鐄给予警告，并处以10万元罚款。    
当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
广东证监局
2023年5月19日

证券代码：000576      证券简称：甘化科工公告编号：2023-23
       广东甘化科工股份有限公司关于公司董事长
                   收到行政处罚决定书的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    广东甘化科工股份有限公司（以下简称“公司”）董事长胡煜鐄
先生于 2023 年 1 月 31 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称
“中国证监会”）出具的《立案告知书》 证监立案字 0062023002 号），
因其涉嫌短线交易“甘化科工”股票，根据《中华人民共和国证券法》、
《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对其立
案。具体内容详见公司于 2023 年 2 月 2 日在《中国证券报》《证券时
报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
披露的《关于公司董事长收到中国证券监督管理委员会立案告知书的
公告》（2023-05）。
    2023 年 5 月 6 日，公司董事长胡煜鐄先生收到中国证监会广东
监管局（以下简称“广东证监局”）出具的《行政处罚事先告知书》
（广东证监处罚字[2023]9 号）。具体内容详见公司于 2023 年 5 月 9
日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司董事长收到行政处
罚事先告知书的公告》（2023-22）。
    2023 年 5 月 24 日，公司董事长胡煜鐄先生收到广东证监局出
具的《行政处罚决定书》（〔2023〕13 号），现将主要内容公告如下：
                               1
    一、《行政处罚决定书》主要内容
    胡煜鐄先生违反《中华人民共和国证券法》 以下简称“《证券法》”）
第四十四条第一款、第二款的规定，构成《证券法》第一百八十九条
所述违法行为。依据《证券法》第一百八十九条的规定，广东证监局
决定对胡煜鐄先生给予警告，并处以 10 万元罚款。
    二、对公司的影响及风险提示
    1、本次《行政处罚决定书》的被处罚主体为公司董事长胡煜鐄
先生个人，不涉及上市公司，不会对公司日常生产经营活动产生重大
影响。
    2、胡煜鐄先生本次所受行政处罚的事项，不属于《深圳证券交
易所股票上市规则》中第 9.5.1 条规定的重大违法强制退市情形。
    3、公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《证券时报》《上
海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司
所有信息均以在上述指定媒体披露的公告为准，敬请广大投资者审慎
理性决策，注意投资风险。
    三、备查文件
    广东证监局《行政处罚决定书》（ [2023]13 号）。
    特此公告。
                              广东甘化科工股份有限公司董事会
                                     二〇二三年五月二十五日
                               2

证券代码：000576      证券简称：甘化科工公告编号：2023-22
       广东甘化科工股份有限公司关于公司董事长
               收到行政处罚事先告知书的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    广东甘化科工股份有限公司（以下简称“公司”）董事长胡煜鐄
先生于 2023 年 1 月 31 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称
“中国证监会”）出具的《立案告知书》 证监立案字 0062023002 号），
因其涉嫌短线交易“甘化科工”股票，根据《中华人民共和国证券法》、
《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对其立
案。具体内容详见公司于 2023 年 2 月 2 日在《中国证券报》《证券时
报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
披露的《关于公司董事长收到中国证券监督管理委员会立案告知书的
公告》（2023-05）。
    2023 年 5 月 6 日，公司接董事长胡煜鐄先生通知，获悉其收到
中国证监会广东监管局出具的《行政处罚事先告知书》（广东证监处
罚字[2023]9 号）。现将主要内容公告如下：
    一、《行政处罚事先告知书》主要内容
    胡煜鐄涉嫌短线交易“甘化科工”股票一案，已由我局调查完毕，
我局依法拟对你作出行政处罚。现将我局拟对你作出行政处罚的违法
事实、理由和依据及你享有的相关权利予以告知。
    经查明，胡煜鐄涉嫌违法的事实如下：
    胡煜鐄自 2021 年 6 月 17 日至今担任广东甘化科工股份有限公司
                               1
（以下简称甘化科工）董事长。胡成中系胡煜鐄父亲，控制“胡成中”
国泰君安证券账户，并委托工作人员执行该账户部分具体交易操作。
    截至 2022 年 9 月 5 日，胡成中持有“甘化科工”股票 6,350,000
股，均为通过证券交易所集中竞价买入的无限售流通股，占公司总股
本的 1.43%。2022 年 9 月 6 日，“胡成中”国泰君安证券账户卖出“甘
化科工”股票 100,000 股，成交金额 1,350,200 元。2022 年 9 月 7
日，“胡成中”国泰君安证券账户买入“甘化科工”股票 100,000 股，
成交金额 1,295,000 元。
    以上事实，有证券账户资料、银行账户资料、上市公司公告文件、
相关当事人询问笔录、情况说明等证据证明，足以认定。
    我局认为，胡煜鐄作为甘化科工董事长，其父亲胡成中将其持有
“甘化科工”股票在卖出后六个月内买入的行为，违反了《中华人民
共和国证券法》（以下简称《证券法》）第四十四条第一款、第二款的
规定，构成《证券法》第一百八十九条所述违法行为。
    根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据
《证券法》第一百八十九条的规定，我局拟作出以下处罚决定：
    对胡煜鐄给予警告，并处以 10 万元罚款。
    根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、
第六十四条和《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规
定，就我局拟对你作出的处罚决定，你享有陈述、申辩及要求听证的
权利。你提出的事实、理由和证据，经我局复核成立的，我局将予以
采纳。如果你放弃陈述、申辩和听证的权利，我局将按照上述事实、
理由和依据作出正式的行政处罚。
    二、对公司的影响及风险提示
    1、本次《行政处罚事先告知书》的被处罚主体为公司董事长胡
                                2
煜鐄先生个人，不涉及上市公司，不会对公司日常生产经营活动产生
重大影响。
    2、公司将持续关注上述事项的进展情况，并严格按照有关法律、
法规的规定和要求，及时履行信息披露义务。公司指定的信息披露媒
体为《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体披
露的公告为准，敬请广大投资者审慎理性决策，注意投资风险。
    三、备查文件
    中国证券监督管理委员会广东监管局《行政处罚事先告知书》 广
东证监处罚字[2023]9 号）。
    特此公告。
                             广东甘化科工股份有限公司董事会
                                   二〇二三年五月九日
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