皇庭国际(000056)融资融券大宗交易查询

深圳证券交易所文件
深证上〔2023〕760 号
关于对深圳市皇庭投资管理有限公司
给予通报批评处分的决定
当事人：
深圳市皇庭投资管理有限公司，深圳市皇庭国际企业股份有
限公司股东，住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区福华路 350
号。
经查明，深圳市皇庭投资管理有限公司（以下简称“皇庭投
资”）存在以下违规行为：
深圳市皇庭国际企业股份有限公司（以下简称“皇庭国际”）
2023 年 5 月 10 日披露的《关于持股 5%以上股东减持股份比例超
过 1%的补充公告》显示，皇庭投资于 2023 年 3 月 28 日至 4 月 3
日通过集中竞价交易方式累计被动减持 1,514.00 万股皇庭国际
股份，占皇庭国际总股本的 1.25%，减持金额为 6,489.58 万元。
作为皇庭国际持股 5%以上的股东，皇庭投资未在首次减持皇庭国
际股份的 15 个交易日前披露减持计划，且在连续九十个自然日内
通过集中竞价交易减持股份超过皇庭国际股份总数的 1%。
皇庭投资的上述行为违反了本所《股票上市规则（2023 年修
订）》第 1.4 条、第 3.4.13 条以及《上市公司股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》第四条、第十三条的规定。
鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2023
年修订）》第 13.2.3 条和《上市公司自律监管指引第 12 号——
纪律处分实施标准》第三十七条的规定，经本所纪律处分委员会
审议通过，本所作出如下处分决定：
对深圳市皇庭投资管理有限公司给予通报批评的处分。
对于皇庭投资上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入
上市公司诚信档案，并向社会公开。
深圳证券交易所
2023 年 8 月 17 日

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关于对深圳市皇庭产业控股有限公司
及深圳市皇庭投资管理有限公司
给予纪律处分的决定
当事人：
深圳市皇庭产业控股有限公司，住所：深圳市前海深港合作
区前湾一路 1 号 A 栋 201 室；
深圳市皇庭投资管理有限公司， 住所：深圳市福田区福田街
道岗厦社区福华路 350 号岗厦皇庭大厦 27A4 单元。
经查明， 深圳市皇庭国际企业股份有限公司（以下简称“皇
庭国际”）的控股股东深圳市皇庭产业控股有限公司（以下简称“皇
庭产控”）和深圳市皇庭投资管理有限公司（以下简称“皇庭投资”）
存在以下违规行为：
皇庭国际 2021 年 7 月 3 日披露的《控股股东及其一致行动— 2 —
人关于深圳市皇庭国际企业股份有限公司权益变动的公告》显示，
因对外债务纠纷等原因， 2021 年 2 月 18 日，皇庭产控和皇庭投
资持有的皇庭国际 A 股股份通过二级市场集中竞价方式被动卖出
968 万股，占皇庭国际总股本的 0.82%，减持金额达 2,322 万元。
2021 年 6 月 2 日-7 月 2 日，皇庭产控和皇庭投资持有的皇庭国际
A 股股份通过二级市场集中竞价方式被动卖出 1,388 万股，占皇
庭国际总股本的 1.18%，减持金额达 3,977 万元，超比例减持
0.18%。皇庭产控和皇庭投资作为持有皇庭国际 5%以上股份的股
东，通过本所集中竞价交易减持皇庭国际股份未在首次卖出的 15
个交易日前预先披露减持计划。
皇庭产控和皇庭投资的上述行为违反了本所《股票上市规则
（2020 年修订）》第 1.4 条、第 3.1.8 条以及本所《上市公司股
东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第四条、第
十三条的规定。
鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2020
年修订）》第 16.2 条和《上市公司纪律处分实施标准（试行）》第
三十三条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如
下处分决定：
对深圳市皇庭产业控股有限公司、深圳市皇庭投资管理有限
公司给予通报批评的处分。
对于皇庭产控和皇庭投资上述违规行为及本所给予的处分，
本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公开。— 3 —
深圳证券交易所
2021 年 12 月 17 日— 4 —