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◆最新指标 (2024年三季报)◆

每股收益(元) :0.3700	目前流通(万股) :743463.95
每股净资产(元) :9.6100	总股本(万股) :849664.53
每股公积金(元) :4.6530	营业收入(万元) :1407938.37
每股未分配利润(元) :1.0395	营收同比(%) :2.81
每股经营现金流(元) :-0.8389i	净利润(万元) :330204.93
净利率(%) :23.46	净利润同比(%) :15.57
毛利率(%) :25.32	净资产收益率(%) :4.16

◆上期主要指标◆

◇2024中期◇

每股收益(元) :0.2400	扣非每股收益(元) :0.2377
每股净资产(元) :9.5000	扣非净利润(万元) :201940.93
每股公积金(元) :4.6530	营收同比(%) :-1.42
每股未分配利润(元) :0.9847	净利润同比(%) :11.04
每股经营现金流(元) :-2.0350	净资产收益率(%) :2.66
毛利率(%) :25.08	净利率(%) :24.64

◆ 公司概要 ◆

证监会行业：行业：	金融业->资本市场服务券商入选理由：公司是一家经中国证监会批准设立的提供证券、期货、资产管理、投行、投资咨询及证券研究等全方位、一站式金融服务的综合类证券公司。经过多年发展，公司形成了自营投资、资产管理、财富管理、证券研究等优势业务的业内领先地位。经过多年深耕，公司已在固定收益、资产管理、基金管理、期货经纪等领域建立起竞争优势。公司固定收益业务长期业绩稳健优良；东证资管始终践行价值投资理念，“东方红”品牌享誉市场；汇添富基金整体能力稳居一流，主动权益规模保持行业前列；东证期货加强机制改革及金融科技应用，市场份额稳步提升，业内建立相对竞争优势。2023年，公司固定收益业务规模、营业收入稳健增长，其中银行间债券做市、债券通、国债期货做市等创新业务表现尤为突出，成交量大幅增长，排名保持同业前列，FICC全品种业务链不断拓展；东证资管加强投研团队及产品体系建设，汇添富基金海外业务取得积极进展；东证期货积极拓展机构交易、互联网和国际业务，客户权益规模、成交量市占率持续行业排名领先。	所属地域:	上海
主营业务：
题材概念:	H股入选理由：公司在沪深香港同时挂牌交易上市、沪深300 入选理由：公司为沪深300指数成分股、融资融券入选理由：公司是融资融券标的个股、证金汇金入选理由：公司前十大股东或者前十大流通股东名称中含有“中央汇金或中国证券金融或中证金融” 、 MSCI中国、期货概念入选理由：公司通过全资子公司东证期货开展期货经纪业务。2023年，东证期货抓住市场机遇，不断迭代升级服务能力，总体保持了平稳运营，各项重点经营指标保持行业前列。2023年，东证期货成交量20.77亿手，稳居行业第一；净利润、营业收入和客户权益规模三项指标均保持行业前五位置。同时，海外业务持续向好发展，新加坡子公司实现月度持续盈利，在集团全球化战略布局中占据重要地位。东证期货运用金融科技持续提升公司综合服务能力，繁微产品影响力稳步提升，研究团队品牌形象持续彰显；OST系统保障公司速度优势，智达Pro和大宗精灵系统崭露头角。坚守合规风控为首要底线，助力东证期货分类评价连续四年保持AA评级，各项风险监管指标持续满足公司及监管预警标准。、参股基金入选理由：公司主要通过持股35.412%且为第一大股东的联营企业汇添富基金开展基金管理业务。2023年，汇添富基金按照2023年经营计划及“知行合一年”年号要求，着力夯实基础体系建设，持续优化组织管理流程，推动各项业务稳健发展。截至2023年末，汇添富基金非货币公募基金月均规模超4,500亿元，排名行业前列。汇添富基金坚持完善产品布局，进一步丰富多资产、多策略产品体系，全年发行48只公募基金；进一步丰富主动权益产品，持续补充股票指数、指数增强和固定收益类产品，积极开拓公募REITs等另类产品，并持续加大产品持营力度，汇添富中证800ETF等主要股指基金以及汇添富利率债等主要债券基金规模均实现显著增长。。
风格概念:	中盘入选理由：以总市值为参考标准，公司满足市值介于大盘股与小盘股之间。

◆控盘情况◆

	2024-09-30	2024-06-30	2024-03-31	2024-02-29

股东人数 (户)	199392	207383	212372	213729
人均持流通股(股)	-	-	-	-
人均持流通股 (去十大流通股东)	-	-	-	-

点评:

2024年三季报披露，前十大股东持有510643.41万股，较上期增加3893.40万股，占总股本比60.09%，主力控盘强度较高。
截止2024年三季报合计61家机构，持有438831.98万股，占流通股比59.03%；其中52家公募基金，合计持有40730.01万股，占流通股比5.48%。
股东户数199392户，上期为207383户，变动幅度为-3.8533%
由于不同基金 、上市公司报表公布时间各有不同，在基金、上市公司报表披露期间，数据会有所变动。基金在一、三季报不披露全部持仓，因此中报/年报统计更为准确。

◆概念题材◆

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【综合类证券公司】公司是一家经中国证监会批准设立的提供证券、期货、资产管理、投行、投资咨询及证券研究等全方位、一站式金融服务的综合类证券公司。经过多年发展，公司形成了自营投资、资产管理、财富管理、证券研究等优势业务的业内领先地位。经过多年深耕，公司已在固定收益、资产管理、基金管理、期货经纪等领域建立起竞争优势。公司固定收益业务长期业绩稳健优良；东证资管始终践行价值投资理念，“东方红”品牌享誉市场；汇添富基金整体能力稳居一流，主动权益规模保持行业前列；东证期货加强机制改革及金融科技应用，市场份额稳步提升，业内建立相对竞争优势。2023年，公司固定收益业务规模、营业收入稳健增长，其中银行间债券做市、债券通、国债期货做市等创新业务表现尤为突出，成交量大幅增长，排名保持同业前列，FICC全品种业务链不断拓展；东证资管加强投研团队及产品体系建设，汇添富基金海外业务取得积极进展；东证期货积极拓展机构交易、互联网和国际业务，客户权益规模、成交量市占率持续行业排名领先。
更新时间：2024-03-28 13:34:49

【资产管理】公司主要通过全资子公司东证资管开展资产管理业务。截至2023年末，东证资管总管理规模人民币2,357.54亿元，其中公募基金管理规模人民币1,833.79亿元。在复杂的外部环境下，东证资管保持战略定力，持续通过“二次创业”推进公司平台化、多元化、市场化转型，推动公司高质量发展。截至2023年末，东证资管近七年股票投资主动管理收益率65.34%，排名行业第9位（数据来源：银河证券基金研究中心——基金管理人股票投资主动管理能力长期评价榜单）；旗下固定收益类基金近五年绝对收益率22.55%，排名行业前1/4（数据来源：海通证券研究所金融产品研究中心——基金公司权益及固定收益类资产业绩排行榜）。
更新时间：2024-03-28 13:34:38

【基金管理】公司主要通过持股35.412%且为第一大股东的联营企业汇添富基金开展基金管理业务。2023年，汇添富基金按照2023年经营计划及“知行合一年”年号要求，着力夯实基础体系建设，持续优化组织管理流程，推动各项业务稳健发展。截至2023年末，汇添富基金非货币公募基金月均规模超4,500亿元，排名行业前列。汇添富基金坚持完善产品布局，进一步丰富多资产、多策略产品体系，全年发行48只公募基金；进一步丰富主动权益产品，持续补充股票指数、指数增强和固定收益类产品，积极开拓公募REITs等另类产品，并持续加大产品持营力度，汇添富中证800ETF等主要股指基金以及汇添富利率债等主要债券基金规模均实现显著增长。
更新时间：2024-03-28 13:34:30

【私募股权投资】公司主要通过全资子公司东证资本开展私募股权投资业务。面对战略机遇和风险挑战并存、不确定因素增多的局面，东证资本坚持稳中求进，正确认识行业和技术更迭的大背景，积极寻找抗周期行业优质投资机会，重视生物医药、先进制造、人工智能、云计算、新能源等符合社会及国家发展趋势的相关领域投资机会。截至2023年末，东证资本在管基金58只，管理规模约人民币175.40亿元；在投项目145个，在投金额约人民币86.1亿元；存续上市标的9个。2023年，东证资本新募集并备案12只基金，募集规模约人民币26.99亿元；新增投资项目15个，投资总额约人民币6.1亿元；共有10家标的企业已申报IPO并被受理，1家完成IPO上市。自科创板和创业板注册制落地后，东证资本累计共有27家标的企业完成发行上市或通过发审会，6家处于申报已受理阶段；自北交所注册成立以来，共有2家标的企业完成上市。
更新时间：2024-03-28 13:34:18

【证券经纪】公司经纪业务主要依托财富管理业务总部及下设分支机构开展。2023年，公司持续推进财富管理业务向“买方投顾”模式转变。充分结合公司自身优势与积累，通过构建与投资者利益保持一致的商业模式和业务场景，形成了代理买卖证券、融资融券、公募产品代销、公募基金投顾、个人养老金、机构理财、私人财富管理等业务协同矩阵。公司全面升级服务体系，从前端、中端到后端为客户提供全方位的金融资产投资专业解决方案，实现了财富管理业务高质量发展。截至2023年末，公司共有证券分支机构179家，覆盖89个城市。2023年，证券经纪业务收入市占率1.63%，行业排名第20名，市占率排名与去年持平（数据源来自于证券业协会月报）。截至2023年末，公司客户资金账户总数为269万户，同比增长10.3%；托管资产总额人民币7,378亿元，其中，公司共有机构客户6,633户，资产规模达人民币4,020亿元。2023年，公司权益类产品销售规模为人民币103亿，同比下降2.3%；截至2023年末，公司权益类产品保有规模人民币457.44亿元，较期初下降5.0%。根据基金业协会数据，截至2023年末，公司股票+混合公募基金保有规模在券商中排名第14位。
更新时间：2024-03-28 13:34:11

【互联网金融】2023年，公司持续完善“赢家百宝箱”数字化决策服务体系，互联网增值服务产品品类进一步扩充，加强内容生态构建，数字化服务和运营能力稳步提升，促进数字化增值工具销售；东方赢家APP顺利部署商用密码应用上线，并推出智能交易服务，功能和体验持续优化；积极运用数字人民币发挥服务优势，落地实施数字人民币在资本市场金融科技创新试点，支持数字人民币购买金融服务和三方存管体系下的存管转账。截至2023年末，公司在互联网及手机平台拥有活跃经纪客户60.03万人，股基交易额人民币4.56万亿元；通过互联网及手机移动终端进行交易的客户数占总客户数99.04%，线上交易额占比86.89%，线上新增开户数占同期全部开户数99.06%。
更新时间：2024-03-28 13:34:03

【期货经纪】公司通过全资子公司东证期货开展期货经纪业务。2023年，东证期货抓住市场机遇，不断迭代升级服务能力，总体保持了平稳运营，各项重点经营指标保持行业前列。2023年，东证期货成交量20.77亿手，稳居行业第一；净利润、营业收入和客户权益规模三项指标均保持行业前五位置。同时，海外业务持续向好发展，新加坡子公司实现月度持续盈利，在集团全球化战略布局中占据重要地位。东证期货运用金融科技持续提升公司综合服务能力，繁微产品影响力稳步提升，研究团队品牌形象持续彰显；OST系统保障公司速度优势，智达Pro和大宗精灵系统崭露头角。坚守合规风控为首要底线，助力东证期货分类评价连续四年保持AA评级，各项风险监管指标持续满足公司及监管预警标准。
更新时间：2024-03-28 13:33:55

【证券金融】融资融券业务方面，公司通过开展专项激励活动、强化对分支机构的靠前服务与支持等措施，积极拓展客户及业务资源，努力克服国内外资本市场环境高度复杂、行情震荡反复等不利影响，实现两融业务规模与客户数量的稳步提升。截至2023年末，公司融资融券余额人民币207.69亿元，较上年末增加7.25%，市占率1.26%。股票质押业务方面，公司继续落实“控风险、降规模”的指导思想，不断压缩股票质押业务规模。截至2023年末，公司股票质押业务待购回余额人民币58.99亿元，均为自有资金出资，较上年末下降35.4%，规模得到有效压降。
更新时间：2024-03-28 13:33:45

【场外业务】2023年，各类公、私募产品净值承压，权益类产品发行销售面临挑战。同时，随着场外衍生品管理新规、收益凭证发行新规相继征求意见，对相关业务规范发展提出更高要求。公司聚焦建设场外“产品中心”“交易中心”“创新孵化中心”，更好支持前台业务开展。2023年，公司柜台市场整体业务发生量共计人民币1,444.91亿元，同比增长16.35%。其中，部分单项业务发展较快：固收类资管产品保有规模达人民币118.55亿元，同比增长56.18%；新上柜产品共2,769只，同比增长55.39%；浮动收益凭证发行规模达人民币185.73亿元，同比增长95.88%；个人养老金投资账户累计开户突破5.3万户，保持行业第一梯队。营运集中方面，公司顺利完成新一代场外系统及TA系统的切换上线工作，有效提升场外核心业务系统的连续服务能力，持续优化业务办理流程。产品管理方面，通过实行为客户提供一站式贯通服务的产品经理责任制、优化迁移金融产品管理系统至网页端、建成场外“金融产品可视化平台”等手段，不断提高产品管理水平。
更新时间：2024-03-28 13:29:49

【创新投资】公司通过全资子公司东证创新开展另类投资业务。东证创新业务主要涉及股权投资、特殊资产收购与处置、量化投资等方面。股权投资业务稳中求进。2023年，东证创新围绕支持“硬核科技、国产替代”的国家自主可控行业领域，坚持“成长为纲，合理估值”的投资思路，充分挖掘优质项目。东证创新积极拓展市场合作渠道，充分利用市场化的资源能力和信息能力，灵活合作；与高校建立战略关系，全面对接项目，在芯片、计算机软硬件、企业级互联网应用以及新能源领域扩大布局；注重挖掘已投优质项目中新出现的追加投资机会。截至2023年末，东证创新股权业务项目存量个数105个，投资规模达人民币48.01亿元；5个项目已申报IPO并被受理，1个项目成功发行。此外，东证创新积极参与科创板跟投，截至2023年末，累计跟投10个项目，投入资金约人民币5.49亿元。稳步推进特殊资产收购与处置业务。东证创新进一步加大力度做好存量项目的清收工作，并积极储备新项目，在并购、重组、全链条一体化等领域构建综合运营能力，夯实核心竞争力。布局资产的同时重视底层资产安全，重点关注核心区域如上海、广州、深圳、成都等地资产。截至2023年末，特殊资产处置业务存量项目23个，存量规模人民币19.12亿元。
更新时间：2024-03-28 13:29:42

【证券研究】2023年，公司扎实做好基本面深度研究，注重各研究领域的体系框架建设，遵循严谨的研究方法和研究逻辑，致力于研究人员的能力和研究报告的质量提升。同时，加强总量与行业团队之间、上下游行业之间的研究协同，持续打造有深度、高质量的研究产品，并通过信息化等方式提升研究和管理效率。截至2023年末，公司证券研究业务共有研究岗位人员95人，具备分析师资格73人，具备投顾资格31人，共发布各类研究报告2,822篇。外部佣金方面，公司深耕公募市场，以机构客户为基础，努力提升市占率水平，同时增加客户覆盖，积极开拓非公募客户。2023年，公司实现佣金收入人民币4.71亿元。其中，公募佣金（含专户、社保、年金席位）收入人民币4.41亿元，公募基金交易量占比为2.35%。据统计显示，2023年上半年公司公募佣金收入人民币3.16亿元，佣金席位占比3.27%，列第7位，较2022年上升2位。同时，新增机构客户31家，其中公募客户4家，私募、保险、券商自营等客户27家。
更新时间：2024-03-28 13:29:34

【投资银行】公司主要通过全资子公司东方投行及公司固定收益业务总部、投资银行业务总部（筹）从事投资银行业务。其中，东方投行主要从事股票的承销与保荐，公司债、企业债和金融债等债券的承销、并购重组及企业改制等相关的财务顾问服务；固定收益业务总部主要从事政府债、政策性金融债和非金融企业债务融资工具等的承销服务；新三板推荐挂牌业务于2022年8月由东方投行转移至公司投资银行业务总部（筹）开展。2023年，东方投行完成股权融资项目15单，主承销金额人民币129.30亿元。其中，主承销IPO项目7单，承销规模总计人民币68.26亿元，包含西山科技、威迈斯、丰茂股份、无锡晶海等多家战略性新兴产业企业或国家级专精特新企业。再融资方面，东方投行承销增发、可转债项目共计8单，主承销规模人民币61.04亿元。2023年，公司债券承销业务主承销项目755个，主承销总金额人民币2,470.47亿元；据Wind统计，东方证券债券承销业务合并口径承销总规模为人民币3,837.91亿元，市场排名第8名。2023年，公司完成的并购重组类财务顾问项目共5个（不涉及证监会注册），交易金额近人民币60亿元。
更新时间：2024-03-28 13:29:26

【境外业务】公司通过东方金控、东证国际及其子公司开展相关境外业务。其中，东证国际作为集团国际化业务平台，通过各香港证监会持牌全资子公司开展证券经纪、期货经纪、资产管理、投资银行、融资融券等业务。2023年，公司积极应对复杂多变的市场环境，加强落实监管要求，深化国际化发展研究，完善境外子公司经营治理。香港公司坚持降风险、调结构、控成本，持续提升投资业务稳健性，增强中介业务基础，深化集团协同工作，推动业务结构均衡化调整，在可持续的国际化发展道路上稳步迈进。投行业务持续深化集团协同。2023年，东证国际股权承销项目2个、债券承销项目38个，承销总额同比增长77%，其中，完成全球首单在卢森堡EuroMTF交易的卢澳双挂牌债券承销项目，获评债券通公司“一级市场创新奖”。
更新时间：2024-03-28 13:29:18

【回购股份】2024年1月30日，公司回购期限到期，公司实际回购公司A股股份34,843,324股，占公司总股本的0.4101%，回购最高价格9.14元/股，回购最低价格7.99元/股，回购均价8.92元/股，使用资金总额310,877,125.32元（不含交易费用）。
更新时间：2024-03-28 13:29:08

【上海国资系统券商】公司成立以来，公司各股东尤其是大股东申能集团对公司创新发展、展业经营、机制改革一直给予大力且坚定的支持。公司作为A+H上市公司，按照两地上市公司治理准则不断健全公司治理结构、合规风控制度和内控管理体系，公司治理结构更加健全。公司作为上海国资系统券商，非常重视并持续发挥党委的领导核心和政治核心作用，确保股东大会、董事会、监事会和经营层各司其职、各尽其责。
更新时间：2024-03-28 13:29:05

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◆成交回报(单位:万元)◆

交易日期:2022-04-18 披露原因:跌幅偏离值达7%的证券

当日成交量(万手):171.69 当日成交额(万元):169077.60 成交回报净买入额（万元）:-6348.25

买入金额最大的前5名
营业部或交易单元名称	买入金额(万元)	卖出金额(万元)
机构专用	3230.70	0
东海证券股份有限公司上海嘉定区新郁路证券营业部	2741.20	0
东方财富证券股份有限公司拉萨东环路第一证券营业部	1623.22	0
华泰证券股份有限公司合肥创新大道证券营业部	1487.56	0
东方财富证券股份有限公司拉萨东环路第二证券营业部	1299.20	0
买入总计: 10381.88 万元

卖出金额最大的前5名
营业部或交易单元名称	买入金额(万元)	卖出金额(万元)
华泰证券股份有限公司总部	0	4011.58
江海证券有限公司深圳解放路证券营业部	0	3682.61
光大证券股份有限公司宁波甬江大道证券营业部	0	3252.47
海通证券股份有限公司常州健身路证券营业部	0	2967.75
国泰君安证券股份有限公司深圳滨海大道创投大厦证券营业部	0	2815.72
卖出总计: 16730.13 万元

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证监会行业：行业：	金融业->资本市场服务券商入选理由：公司是一家经中国证监会批准设立的提供证券、期货、资产管理、投行、投资咨询及证券研究等全方位、一站式金融服务的综合类证券公司。经过多年发展，公司形成了自营投资、资产管理、财富管理、证券研究等优势业务的业内领先地位。经过多年深耕，公司已在固定收益、资产管理、基金管理、期货经纪等领域建立起竞争优势。公司固定收益业务长期业绩稳健优良；东证资管始终践行价值投资理念，“东方红”品牌享誉市场；汇添富基金整体能力稳居一流，主动权益规模保持行业前列；东证期货加强机制改革及金融科技应用，市场份额稳步提升，业内建立相对竞争优势。2023年，公司固定收益业务规模、营业收入稳健增长，其中银行间债券做市、债券通、国债期货做市等创新业务表现尤为突出，成交量大幅增长，排名保持同业前列，FICC全品种业务链不断拓展；东证资管加强投研团队及产品体系建设，汇添富基金海外业务取得积极进展；东证期货积极拓展机构交易、互联网和国际业务，客户权益规模、成交量市占率持续行业排名领先。	所属地域:	上海
主营业务：
题材概念:	H股入选理由：公司在沪深香港同时挂牌交易上市、沪深300 入选理由：公司为沪深300指数成分股、融资融券入选理由：公司是融资融券标的个股、证金汇金入选理由：公司前十大股东或者前十大流通股东名称中含有“中央汇金或中国证券金融或中证金融” 、 MSCI中国、期货概念入选理由：公司通过全资子公司东证期货开展期货经纪业务。2023年，东证期货抓住市场机遇，不断迭代升级服务能力，总体保持了平稳运营，各项重点经营指标保持行业前列。2023年，东证期货成交量20.77亿手，稳居行业第一；净利润、营业收入和客户权益规模三项指标均保持行业前五位置。同时，海外业务持续向好发展，新加坡子公司实现月度持续盈利，在集团全球化战略布局中占据重要地位。东证期货运用金融科技持续提升公司综合服务能力，繁微产品影响力稳步提升，研究团队品牌形象持续彰显；OST系统保障公司速度优势，智达Pro和大宗精灵系统崭露头角。坚守合规风控为首要底线，助力东证期货分类评价连续四年保持AA评级，各项风险监管指标持续满足公司及监管预警标准。、参股基金入选理由：公司主要通过持股35.412%且为第一大股东的联营企业汇添富基金开展基金管理业务。2023年，汇添富基金按照2023年经营计划及“知行合一年”年号要求，着力夯实基础体系建设，持续优化组织管理流程，推动各项业务稳健发展。截至2023年末，汇添富基金非货币公募基金月均规模超4,500亿元，排名行业前列。汇添富基金坚持完善产品布局，进一步丰富多资产、多策略产品体系，全年发行48只公募基金；进一步丰富主动权益产品，持续补充股票指数、指数增强和固定收益类产品，积极开拓公募REITs等另类产品，并持续加大产品持营力度，汇添富中证800ETF等主要股指基金以及汇添富利率债等主要债券基金规模均实现显著增长。。
风格概念:	中盘入选理由：以总市值为参考标准，公司满足市值介于大盘股与小盘股之间。

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