中信证券(600030)董秘爆料

问：中信证券是否属于中证500？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。中证500指数是中证指数有限公司所开发的指数中的一种，具体股票构成您可查阅中证指数有限公司官网。中信证券不属于中证500指数成分股。谢谢。

问：鉴于中国证监会鼓励证券公司促进上市企业的并购重组，以及我国钢铁行业存在集中度不高和竞争无序的问题，贵公司是否有计划参与到钢铁企业的兼并重组中去，未钢企兼并重组贡献券商力量，以此来提高钢铁行业的整合程度和竞争力？公司是否考虑和钢铁行业一起成长

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。近期，监管部门出台一系列支持上市公司开展并购重组的政策举措，公司将积极把握重点行业并购重组业务机会，丰富、创新并购专业服务，支持上市公司加强产业整合和资源优化，助力上市公司提升市场竞争力。再次感谢您对中信证券的关注和建议。谢谢！

问：董秘你好！关于2024半年财报，有以下问题点想咨询下：24年半财报披露资产管理业务营收为49.19亿元，其中经营分析里面提到资管费用收入(集合、专项、单一资管)10.74亿元，请问资产管理业务营收数据具体还包括哪些业务的收入？谢谢！

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。公司资产管理业务包括集合资产管理、单一资产管理、专项资产管理、基金管理及其他投资账户管理，除了集合、专一和单项资管计划的管理费收入，资产管理业务收入还包括基金管理业务的收入，具体您可查阅公司2024半年度报告财务报表附注部分相关内容。谢谢。

问：在当前政策大力支持证券市场的环境下，建议中信证券将分红次数提高至一年 4 次。这可增强投资者信心，吸引资金流入，提升影响力，为市场树典范。率先行动能展示财务状况与回报意愿，巩固市场地位，实现双赢，响应号召，体现社会责任感。参照美股大长牛公司，分红四次加回购注销效果好。强烈建议提请董事会考虑，期待回复，请勿机械作答。希望公司认真对待，打响积极第一枪。

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注及建议，资本市场的发展离不开广大投资者的积极参与。中信证券始终坚持积极回馈股东、为股东创造价值的经营理念，通过稳健的业绩、稳定的分红，实实在在增强投资者的获得感。自2003年A股上市以来，公司已连续22年开展现金分红，累计分红总额达810亿元，近3年来现金分红比例始终保持在30%以上，在行业内处于较高水平。同时，为进一步响应新“国九条”和证监会“一年多次分红”的政策要求，增强分红稳定性、持续性和可预期性，2024年公司首次开展中期分红，经股东大会审议，将合计派发现金红利35.57亿元，占2024年中期合并报表归属于上市公司普通股股东净利润的34.89%，预计将于2024年12月24日前派发，具体日期将在权益分派实施公告中明确，请您及时关注公司后续公告。谢谢。

问：鉴于我们公司的财务状况和投资目标，是否将一部分资金配置到中证A500ETF中？考虑到当前上证指数在2700点附近，这一投资在未来一段时间内可能带来稳定收益，公司是否考虑支持中国版标普500？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。一直以来，中信证券以践行国家战略、服务实体经济、为社会创造更大价值为己任，以“成为全球客户最为信赖的国内领先、国际一流的中国投资银行”为愿景，把握资本市场深化改革发展机遇，进一步巩固和提升公司市场竞争优势，切实保护投资者合法权益，更好服务资本市场高质量发展。谢谢。

问：你好，贵司2023年度年报显示母公司一般风险准备其他项减少了331.637.215.37元，财务报告未进行详细说明。请问是因何原因减少？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。2023年，中信证券资管子公司正式开业，公司将资管子公司对应业务的一般风险准备从母公司报表转移到资管子公司报表，从而导致母公司报表上一般风险准备金额降低。谢谢。

问：贵公司一直宣称贵公司具有核心竞争力。但是，贵公司的净资产收益率在2021年顶峰时也只不过10%多一点，现在竟然年化8%都不到。作为券商，是搏取风险收益的，承担了比其它行业更大的风险，当然应该获取比其它行业更大的收益！那么请问，贵公司的核心竞争力为什么不能体现到盈利能力上呢？具体有哪些原因呢？怎样才能够改善盈利能力呢？净资产收益率的目标能够达到多少呢？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。作为国内综合实力领先的证券公司，中信证券始终以“成为全球客户最为信赖的国内领先、国际一流的中国投资银行”为愿景目标，服务实体经济、践行国家战略。2024上半年，公司ROE为3.96%（未年化），在行业中处于较好水平。在国家“培育一流投资银行和投资机构”的过程中，中信证券将把握资本市场深化改革发展机遇，坚持各项业务均衡稳健发展，持续提升核心竞争力，努力为投资者带来满意的回报，为中国资本市场的高质量发展多做贡献。希望您继续关注中信证券的发展。谢谢。

问：请问公司有无中期分红？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。为积极贯彻落实资本市场新“国九条”中关于“一年多次分红”的要求，进一步提高分红频率，增强分红的稳定性、持续性和可预期性，提升投资者获得感，公司拟实施2024年中期现金分红。从公司未来发展及股东利益等综合因素考虑，本次中期分红拟每10股派发人民币2.40元（含税），合计派发现金红利人民币35.57亿元（含税），占2024年中期合并报表归属于上市公司普通股股东净利润的34.89%，下一步将提交股东大会审议通过后实施，请您及时关注公司后续公告。谢谢。

问：董秘你好！中信证券国际业务是公司的亮点，请问国际业务主要在香港？还是亚太地区？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。近年来，中信证券持续推进国际化战略，境外业务保持良好发展态势。按照香港财务报告准则，中信证券国际在2024年上半年共录得9.8亿美元总收入，净利润2.3亿美元，分别较去年同期增长22.2%及68.4%。今年上半年，中信证券国际化发展呈现出以下亮点，一是香港以外地区的市场份额和收入贡献进一步提升，全球化布局进一步拓展；二是坚持推进新业务和新产品落地，分别在香港推出窝轮做市业务、在香港及新加坡推出ETF做市业务、大力拓展海外互换业务等，尽可能为客户提供更丰富的投资渠道和选择。再次感谢您对中信证券的关注，谢谢。

问：您好，根据中期利润分配公告：以2024年6月30日公司A股及H股总股本14,820,546,829股为基数，合计派发现金红利人民币3,556,931,238.96元（含税）,占2024年中期归属于上市公司普通股股东的净利润34.89%。根据年报，2024上半年归母净利润为10,569,764,458.88元，用现金红利除以归母净利润的占比为33.65%。请问得到34.89%的分母不是归母净利润吗？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号-净资产收益率和每股收益的计算及披露》，计算基本每股收益时，净利润指的是归属于上市公司普通股股东的净利润，在归母净利润的基础上剔除当期“对其他权益工具持有者的分配”。计算派发现金股利在净利润中的占比时，净利润指的即是前述归属于上市公司普通股股东的净利润。感谢您对中信证券的关注，谢谢。

问：什么时候分红？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。中信证券始终坚持积极回馈股东、为股东创造价值的经营理念，制定了积极、稳定的现金分红政策，实实在在增强投资者获得感。自2003年A股上市以来，中信证券已实施累计分红人民币810亿元。近3年来，公司现金分红比例始终保持在30%以上。公司2023年度现金分红已于今年8月26日实施完毕，分配方案为每10股派发人民币4.75元（含税），合计派发现金红利人民币70.40亿元，占2023年度归属于上市公司普通股股东净利润的36.67%。同时，为积极贯彻落实资本市场新“国九条”中关于“一年多次分红”的要求，进一步提高分红频率，增强分红的稳定性、持续性和可预期性，提升投资者获得感，根据公司第八届董事会第二十六次会议决议，公司拟实施2024年中期现金分红。从公司未来发展及股东利益等综合因素考虑，本次中期分红拟每10股派发人民币2.40元（含税），合计派发现金红利人民币35.57亿元（含税），占2024年中期合并报表归属于上市公司普通股股东净利润的34.89%，下一步将提交股东大会审议通过后实施，请您及时关注公司后续公告。谢谢。

问：请问解禁八亿股的成本价是多少？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。2024年9月5日，公司发布了《关于发行股份购买资产暨关联交易之限售股上市流通公告》，您可查询相关公告获取相关信息。谢谢。

问：从贵公司半年报来看，证券经纪业务收入下滑很多，但是投资咨询业务净收入大幅增长，请问是什么原因？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。2024年上半年，公司固收部门提供的投资咨询服务收入同比有所增长，带动投资咨询业务净收入增加，谢谢。

问：最近钢铁行业兼并重组，有的钢企大股东有对外出售的想法，请问公司是否考虑承接帮大股东对外出售业务？积极承接新的业务，培育新的增长点

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。中信证券以践行国家战略、服务实体经济、为社会创造更大价值为己任，以“成为全球客户最为信赖的国内领先、国际一流的中国投资银行”为愿景，服务实体经济、践行国家战略。近期，监管部门出台一系列支持上市公司开展并购重组的政策举措，公司将积极把握重点行业并购业务机会，丰富、创新并购专业服务，大力支持上市公司向新质生产力方向转型升级，助力上市公司加强产业整合和资源优化，进一步巩固和提升公司市场竞争优势。再次感谢您对中信证券的关注和建议。谢谢！

问：随着多个行业出现产能过剩的现象，兼并重组已成为一种趋势。作为一家大型券商，我们有能力为国内钢铁企业的整合提供专业的解决方案。鉴于当前市场环境下，IPO业务可能放缓，我们建议公司是否可以考虑为企业提供并购重组方案，帮助它们优化资源配置，培育新的增长动力。请问公司是否有计划在这方面发挥作用，为钢铁企业提供并购重组的咨询服务，以促进整个行业的健康发展？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。中信证券以践行国家战略、服务实体经济、为社会创造更大价值为己任，以“成为全球客户最为信赖的国内领先、国际一流的中国投资银行”为愿景，服务实体经济、践行国家战略。近期，监管部门出台一系列支持上市公司开展并购重组的政策举措，公司将积极把握重点行业并购业务机会，丰富、创新并购专业服务，大力支持上市公司向新质生产力方向转型升级，助力上市公司加强产业整合和资源优化，进一步巩固和提升公司市场竞争优势。再次感谢您对中信证券的关注和建议。谢谢！

问：昨日国泰和海通的合并从资产规模上已经超越了咱们公司的体量成为新行业第一，无论从净资本还是净资产都有更大的优势。请问如何看待这一新生的强大竞争对手给贵公司未来经营带来的挑战？行业格局目前已经是双寡头未来很可能还会打造第三个第四个证券巨无霸，贵公司对行业的竞争格局未来演变怀有什么看法？如何应对保持竞争优势？在这一过程中贵公司可能会迎来哪些机遇？请董秘给予回复，谢谢。

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。作为国内综合实力领先的证券公司，中信证券始终以“成为全球客户最为信赖的国内领先、国际一流的中国投资银行”为愿景目标，服务实体经济、践行国家战略。在国家“培育一流投资银行和投资机构”的过程中，中信证券将把握资本市场深化改革发展机遇，进一步巩固和提升市场竞争优势。目前公司未有应披露而未披露信息，相关消息请以公司公告为准，感谢您的关注，谢谢。

问：宝钢股份计划在2024年底前实现8000万吨的产能目标，这意味着宝钢股份可能需要通过并购来增加约2000万吨的产能。作为国内领先的大型券商，为上市钢铁企业提供并购重组服务是我们的一项重要业务。请问公司是否考虑与宝钢股份展开合作，为其并购活动提供专业的咨询服务？我们相信，通过此类合作，不仅能帮助宝钢股份实现其扩张目标，也能为公司开辟新的业务增长点。

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。中信证券以践行国家战略、服务实体经济、为社会创造更大价值为己任，以“成为全球客户最为信赖的国内领先、国际一流的中国投资银行”为愿景，服务实体经济、践行国家战略。近期，监管部门出台一系列支持上市公司开展并购重组的政策举措，公司将积极把握重点行业并购业务机会，丰富、创新并购专业服务，大力支持上市公司向新质生产力方向转型升级，助力上市公司加强产业整合和资源优化，进一步巩固和提升公司市场竞争优势。再次感谢您对中信证券的关注和建议。谢谢！

问：鉴于当前中国钢铁行业面临的产能过剩挑战，以及提高行业集中度可能带来的合理利润空间，请问公司是否有意通过控股或参股的方式参与国内领先钢铁企业的兼并重组？参考摩根主导美国钢企兼并重组，最终获得超额利润

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。您所关注的内容不属于公司信息披露范围，您可查阅相关公司公开信息。谢谢。

问：天风证券质押中润资源大股东2.33亿股，质押时股价9.35元，现中润资源股价已跌至1.38元，随时可能退市，面临10多亿的巨大质押亏损。请问贵司是否有类似亏损的质押风险？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。公司建立了全面风险管理体系，通过实施全面的风险管理机制和内部控制流程，对业务活动中的金融、操作、合规、法律风险进行监测、评估与管理，持续优化业务流程和风险管控措施，以确保公司风险可测、可控、可承受。谢谢。

问：董秘好，相关业内人士指出中信证券有意全资收购广发证券，请问是否属实？是否有意打造券商航母

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。作为国内综合实力领先的证券公司，中信证券始终以“成为全球客户最为信赖的国内领先、国际一流的中国投资银行”为愿景目标，服务实体经济、践行国家战略。在国家“培育一流投资银行和投资机构”的过程中，中信证券将把握资本市场深化改革发展机遇，进一步巩固和提升市场竞争优势。目前公司未有应披露而未披露信息，相关消息请以公司公告为准，感谢您的关注，谢谢。

问：24年分红分不分了，怎么没声音了？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。中信证券始终坚持积极回馈股东、为股东创造价值的经营理念，制定了积极、稳定的现金分红政策，实实在在增强投资者获得感。自2003年A股上市以来，中信证券已实施累计分红人民币810亿元。近3年来，公司现金分红比例始终保持在30%以上。公司2023年度现金分红已于今年8月实施完毕，分配方案为每10股派发人民币4.75元（含税），合计派发现金红利人民币70.40亿元，占2023年度归属于上市公司普通股股东净利润的36.67%。同时，为积极贯彻落实资本市场新“国九条”中关于“一年多次分红”的要求，进一步提高分红频率，增强分红的稳定性、持续性和可预期性，切实提升投资者获得感，根据公司第八届董事会第二十六次会议决议，公司拟实施2024年中期现金分红。从公司未来发展及股东利益等综合因素考虑，本次中期分红拟每10股派发人民币2.40元（含税），合计派发现金红利人民币35.57亿元（含税），占2024年中期合并报表归属于上市公司普通股股东净利润的34.89%，下一步将提交股东大会审议通过后实施，请您及时关注公司后续公告。谢谢。

问：请问贵公司为什么要给安彩高科出研报？是否收取费用？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。公司研究报告系根据相关规定，在符合监管规定和公司质量审核标准的情况下，基于研究员的独立分析而做出。谢谢。

问：尊敬的贵公司您好！ 近日有传闻贵公司看重未来科技发展实现多元金融及元宇宙大数据金融微调控等相关事宜，立足科技金融不断深化改革措施实现科技强金融等目标欲将对星球兽(深圳)健康科技有限公司以下简称“星球兽”进行业务辅导并且将投资不高于10亿，请问贵公司情况是否属实。

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。您所关注的业务辅导内容不属于公司信息披露范围，您可查阅相关公司公开信息。谢谢。

问：中信：你好，A股多家公司发布尼龙66细旦纤维面料及布局投资尼龙新材料，请问公司如何看待尼龙新材料的市场前景和发展方向？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。您所关注的内容不属于公司信息披露范围，您可查阅有关行业研究报告获取相关信息。谢谢。

问：您好秘书，请问贵公司和中信海直有关系吗？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。相关信息请以公司公开披露信息为准，谢谢。

问：据证券时报，服饰也是代表中国制造的先进产业，服饰有望成为下一个万亿元产业的出海新风口。请问公司如何看待服饰产业的发展前景？对于际华集团这样的国资央企龙头纺织服饰企业，有什么改革发展建议？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。您所关注的内容不属于公司信息披露范围，您可查阅有关行业研究报告获取相关信息。谢谢。

问：中信：你好，国外部分地区局势动荡，我国新兴际华国际贸易有限公司有出口军品资质，同时在防弹防护领域研发了大尺寸、高性能碳化硼陶瓷，市场前景广阔，请问公司研评相关防护领域的发展如何？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。您所关注的内容不属于公司信息披露范围，您可查阅有关行业研究报告获取相关信息。谢谢。

问：你好，自从证监会提出将市值纳入央企国企考核评价体系已经有几个月了，请问公司在这方面有什么举措吗？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。公司管理层高度重视公司市值表现，始终致力于回馈股东，为投资者创造长期价值。目前，公司正在积极做好2024年度中期利润分配相关安排，履行相关公司治理程序。下一步，公司将认真学习并积极贯彻资本市场新“国九条”，把握资本市场深化改革发展机遇，以科学有效的分红政策和市值管理举措，切实提升投资者的获得感。谢谢。

问：中信：你好，中国纺织工业联合会发布二季度纺织行业综合景气指数为63.3%，请问公司对纺织行业的发展前景怎么看？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。您所关注的内容不属于公司信息披露范围，您可查阅有关行业研究报告获取相关信息。谢谢。

问：请问中信证券2024年上半年发行与承销的上市公司数量有多少家，行业占比是多少？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。相关信息请以公司公开披露信息为准，谢谢。

问：请问贵公司股票暴涨，成交量异常放大，是否有应披露而未披露的重大信息需要停牌？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。公司不存在应披露而未披露的信息，谢谢。

问：2023年分红几月几号分红

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。公司2023年度现金红利将于2024年8月28日前派发完毕，具体日期将在权益分派实施公告中明确。谢谢。

问：请问贵公司的财务共享中心哪一年开始上线运行的，各类报告中并没有披露，想了解一下贵公司的财务数字化转型进程。谢谢！

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。公司已建立财务共享中心，以提升财务管理效能，支持公司业务发展，满足公司经营管理的需要。公司将持续探索人工智能、大数据等金融科技在经营管理中的应用，加强数据治理和运用，持续推动公司数字化转型向全业务、全流程和全模式发展。谢谢

问：作为公司的用户和股东 请问公司有什么市值维护的打算和方向？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。中信证券管理层高度重视公司市值表现，始终致力于回馈股东，为投资者创造长期价值。目前，公司正在积极做好2024年度中期利润分配相关安排，履行相关公司治理程序。下一步，公司将认真学习并积极贯彻资本市场新“国九条”，把握资本市场深化改革发展机遇，以科学有效的分红政策和市值管理举措，切实提升投资者的获得感。谢谢。

问：根据中信股份年报显示，贵公司与中信建投同时作为中信股份旗下金融类子公司，至今两公司党组织也都在中信股份下面，并且两公司聘用相同的会计师审计。显然两公司文化也相近，近年来经营也都很好。在中央提出打造国际一流投行的背景下，你们两家中信子公司是否应该合并壮大？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。作为国内综合实力领先的证券公司，中信证券始终以“成为全球客户最为信赖的国内领先、国际一流的中国投资银行”为奋斗愿景，服务实体经济、践行国家战略。在国家“培育一流投资银行和投资机构”的过程中，中信证券将把握资本市场深化改革发展机遇，进一步巩固和提升市场竞争优势。相关消息请以公司公告为准，感谢您的关注，谢谢。

问：你好，作为一家国企今年以来股价持续下跌，已经接近净资产，公司知道从市场融资配股搞这么多钱走，怎么不知道回购股份稳定股价保护中小投资者，很多民企在股价下跌都知道回购股份稳定市场，希望公司能有作为一家国企的担当，谢谢

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。公司始终致力于回馈股东，为投资者创造长期价值。公司将在遵守相关法律法规和监管要求的前提下，综合评估市场环境、公司财务状况和未来发展需要进行合理决策。后续若有回购等相关事宜，公司将严格按照相关规定及时履行信息披露义务。感谢您的关注，谢谢。

问：其他券商发布了业绩预测，请问董秘，贵公司年中业绩预测如何？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。相关信息请以公司公开披露信息为准，谢谢。

问：您好，董秘，近日中国人民大学国家金融学院院长吴晓求表示，所有披露虚假信息都是严重的犯罪，因为会误导社会误导市场误导投资者。中国上市过程中的排队现象世界罕见，因为闯关没有成本，“闯成了就是百亿级富翁，闯不成就把材料拿回来重新做，明年再报”贵公司是否同意这样的观点？另外贵公司保荐的准上市企业里面是否存在一查就撤材料，是否存在保荐项目欺诈上市的现象，贵公司是否愿意保证如果存在这些情况愿意承担责任和处罚？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。一直以来，中信证券以践行国家战略、服务实体经济、为社会创造更大价值为己任，以“成为全球客户最为信赖的国内领先、国际一流的中国投资银行”为愿景，坚持依法合规经营及严守监管合规要求，推动各项业务平稳健康发展。下一步，中信证券将切实做好“两强两严”监管政策要求下的各项工作，立足专业、勤勉尽责，从源头上把好上市入口质量关，切实履行好直接融资“服务商”、资本市场“看门人”责任。谢谢。

问：贵公司是否将韵达股份的抵押物进行了转融通处理？？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。相关信息请以公司公开披露信息为准，谢谢。

问：近期，证监会《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》明确了建设一流投资银行和投资机构的目标。力争通过5年左右时间，推动形成10家左右优质头部机构引领行业高质量发展的态势；到2035年，形成2至3家具备国际竞争力与市场引领力的投资银行和投资机构。请问贵司有何应对措施？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。中信证券始终以“成为全球客户最为信赖的国内领先、国际一流的中国投资银行”为奋斗愿景目标，服务实体经济、践行国家战略。下一步，公司将继续为客户提供全业务链的综合服务，加大对科技创新、先进制造、绿色发展和中小微企业支持力度，提升服务实体经济质效。加强投资能力建设，努力提供更多兼具安全性和收益性的金融产品与服务，为客户创造长期稳定的投资回报。继续扩大客户市场规模，巩固境内市场领先地位，进一步提升市场影响力和竞争力。持续完善全球一体化管理，优化全球业务布局，提升全球金融服务能力。通过数字化创新赋能业务发展，依托科技手段提升金融服务水平。强化公司内控体系建设，守牢不发生重大风险的底线。进一步完善人才发展体制机制，持续完善专业人才培养发展体系。加强品牌和企业文化建设，积极履行社会责任，为社会创造更大价值。谢谢。

问：公司撤回保荐的认养一头牛上交所在主板IPO终止，请问具体是什么原因？证监会近期对思尔芯提交申报材料后、未获注册前的欺诈发行案件进行处罚，请问公司在撤回保荐认养一头牛项目上是否也有此风险？具体来说，对公司和投资者有什么风险？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。有关项目相关情况请见其相关公告的披露和说明。一直以来，中信证券以践行国家战略、服务实体经济、为社会创造更大价值为己任，以“成为全球客户最为信赖的国内领先、国际一流的中国投资银行”为愿景，坚持依法合规经营及严守监管合规要求，推动各项业务平稳健康发展。下一步，中信证券将认真学习并积极贯彻资本市场新“国九条”及证监会配套法规政策要求，坚守主责主业，回归业务本源，充分发挥自身功能，切实保护投资者合法权益，更好服务资本市场高质量发展。谢谢。

问：您好，董秘，我们现在新股上市的抽查制度，基本是一被抽查到企业就撤回申请材料，那么作为保荐券商需要不需要承担相信的责任？另外那些没有被抽查到的企业成功上市了，这样的企业是否是符合上市标准的？会不会出现美化业绩造假上市的情况出现，贵公司保荐的上市企业很多，其中有没有上市后业绩断崖下滑的现象出现？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。一直以来，中信证券以践行国家战略、服务实体经济、为社会创造更大价值为己任，以“成为全球客户最为信赖的国内领先、国际一流的中国投资银行”为愿景，坚持依法合规经营及严守监管合规要求，推动各项业务平稳健康发展。下一步，中信证券将切实做好“两强两严”监管政策要求下的各项工作，立足专业、勤勉尽责，从源头上把好上市入口质量关，切实履行好直接融资“服务商”、资本市场“看门人”责任。谢谢。

问：都知道证券公司负责保荐上市，另外收取投资者交易佣金，除了这些工作公司在证券市场还扮演了什么角色？公司在股市的长期投资资金有超过1个亿持仓吗？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。中信证券始终以“成为全球客户最为信赖的国内领先、国际一流的中国投资银行”为奋斗愿景，服务实体经济、践行国家战略。下一步，公司将继续为客户提供全业务链的综合服务，加大对科技创新、先进制造、绿色发展和中小微企业支持力度，提升服务实体经济质效。加强投资能力建设，努力提供更多兼具安全性和收益性的金融产品与服务，为客户创造长期稳定的投资回报。通过数字化创新赋能业务发展，依托科技手段提升金融服务水平。有关公司投资情况，请以公司公开披露信息为准。谢谢。

问：您好，想咨询2个问题：1.上市公司是否可以使用大股东公司提供的OA、业务、财务、数据、服务器等软硬件系统？如果使用，会有什么影响吗？2.是否可以把部分业务、财务数据同步给大股东公司的信息系统？如果同步，会有什么影响吗？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。中信证券2023年年度报告已披露，中信金控、中信有限等公司股东承诺与中信证券保持业务、资产、人员、财务以及机构方面的独立性，谢谢！

问：作为小股东，提二个建议:作为行业龙头，公司要主动加大向投资机构推广,说明公司的巨大潜力。作为中介机构，向中小投资者推荐具有长期持有价值的公司。

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注和建议。公司高度重视投资者沟通交流工作，通过股东大会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等多种方式与股东、投资者进行交流，积极听取投资者建议、传递公司投资价值。公司也将认真学习并积极贯彻资本市场新“国九条”及证监会配套法规政策要求，坚守主责主业，回归业务本源，充分发挥自身功能，从源头上把好上市入口质量关，切实履行好直接融资“服务商”、资本市场“看门人”责任，助力资本市场高质量发展。再次感谢您的关注和建议，谢谢。

问：您好，用贵平台对公司股东提个建议：今年4月25日，国务院发布关于金融企业国有资产管理情况专项报告审议意见的研究处理情况和整改问责情况的报告。提出深入研究通过资本补充等方式，适时合理调整国有金融资本在银行、保险、证券等行业的比重。建议中信股东对公司注资，用于自营盘在低位充当耐心资本。这样提升了公司资产，一可以提高国有金融资本证券业比重，二可以拉动公司市值提升，三可以在这个困难的时点维护市场稳定。

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注和建议。中信集团长期坚定看好公司发展，自2023年9月以来，中信金控持续增持公司股份，具体可参见2024年1月12日《中信证券股份有限公司关于第一大股东增持公司股票的权益变动提示性公告》等公告文件。再次感谢您的关注和建议，谢谢！

问：贵公司总经理辞职后，至今仍然由董事长代行总经理职责。原总经理辞职原因是到达退休年龄，这个原因应该是提前可以预见的，为什么没有提前准备人选？并且辞职这么久了，总经理一职依然难产？这让广大投资者很难相信公司治理是规范的。请公司董事长和董秘给予解释。

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。相关信息请以公司公开披露信息为准，谢谢。

问：请问公司，贵司作为证券行业龙头，如何扭转市场口碑？如何提升市场中的声誉？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。中信证券始终坚持合规经营，努力为投资者带来满意的回报，为中国资本市场的高质量发展多做贡献。针对前期网络不实言论，公司积极通过信息披露、公开声明等渠道回应。3月28日，中信证券官方微信号发布声明，近日关注到有自媒体、个人账号等发布和传播有关中信证券的虚假不实信息，相关言论与事实相悖，严重损害了中信证券声誉，也不利于资本市场有序健康发展。公司始终坚定执行党和国家的各项方针政策，遵守各项法律法规，尊重监管机构的监管和指导，维护投资者权益，积极履行国有金融企业责任。今后公司将一如既往认真贯彻执行党和国家方针政策，坚持依法合规经营，维护投资者合法权益，促进资本市场高质量发展。谢谢。

问：董秘您好！注意到近日人民银行发布《关于银行间债券市场柜台业务有关事项的通知》。请问公司是否有意开办债券市场柜台业务？谢谢

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。中信证券固定收益业务充分发挥客户资源优势，积极拓展境内外布局，扩大客户覆盖和服务网络，提升产品设计及交易服务综合能力，搭建紧密连接客户与市场的业务平台，为客户提供综合金融服务。中信证券高度重视债券市场柜台业务，中国人民银行发布《关于银行间债券市场柜台业务有关事项的通知》后，公司已认真学习通知相关要求，正组织团队进行各项准备工作。再次感谢您对中信证券的关注，谢谢。

问：请问公司，中信建投管理层主要岗位均来自中信集团及中信证券，中信证券主导中信建投经营权么？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。相关信息请以公司公开披露信息为准，谢谢。

问：你好，公司股东信息能否每10天更新一次？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。公司会在定期报告中披露对应期末时的前十大股东持股情况及股东人数，相关信息请关注公司指定的信息披露媒体及交易所网站。谢谢。

问：请问公司，中信证券与中信建投什么关系？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。相关信息请以公司公开披露信息为准，谢谢。

问：公司保荐项目思创转债，涉及欺诈发行，公司也承担连带责任，现在作为思创转债持有人，请公司相关人员督促思创医惠按到期价格回购可转债或者下修转股价，请公司落实跟进。

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。有关项目相关情况请见其相关公告的披露和说明。中信证券将密切关注相关项目进展，切实做好“两强两严”监管政策要求下的各项工作，依法保护投资者合法权益。谢谢。

问：有报道称证监会2015年认定公司违规为司度（上海）贸易有限公司开立信用账户，违规提供融资融券服务，依据《证券公司监督管理条例》第八十四条第（七）项的规定，证监会拟决定：一、责令中信证券改正，给予警告，没收违法所得并处罚款；二、对相关人员给予警告并处以罚款。司度贸易隶属于全球对冲基金巨头Citadel公司旗下。2015年A股巨震期间，该公司曾因在A股大肆做空获利而受到外界关注。请问对公司处罚是否属实？后续整改如何？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。针对您所关注事项，2018年11月5日，公司收到中国证监会结案通知书（结案字[2018]18号），其中提及，经审理，中国证监会认为公司的涉案违法事实不成立，决定该案结案。中信证券不存在相关违法违规行为。一直以来，中信证券以践行国家战略、服务实体经济、为社会创造更大价值为己任，以“成为全球客户最为信赖的国内领先、国际一流的中国投资银行”为愿景，坚持依法合规经营及严守监管合规要求，推动各项业务平稳健康发展。下一步，中信证券将认真学习并积极贯彻资本市场新“国九条”及证监会配套法规政策要求，坚守主责主业，回归业务本源，充分发挥自身功能，切实保护投资者合法权益，更好服务资本市场高质量发展。谢谢。

问：请公司关注公司在投资者论坛中的口碑！为什么众多投资者都认为公司是空头一哥？说明公司作为国内证券行业一哥的地位与公司形象还不匹配！作为行业龙头公司，应承担更多行业发展的重任，应在各个方面有所担当，更应积极向上传达发展、稳定、拼搏的信心。尤其提出金融强国、一流投行的愿景下，望公司早日用行动扭转在投资者中的口碑！成为国内另人尊重的，担以大任的一流公司。

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。中信期货是中信证券全资子公司，开展期货经纪业务（代客业务），没有自营业务。因此中信期货的成交量和持仓量，无论是多头还是空头，均为代理客户交易。由于中信期货的客户数量众多，因而其代理客户的成交量和持仓量持续位居前列，所有成交持仓均为代理客户交易。中金所网站披露的各期货公司股指期货成交持仓排名一栏，均显示“**期货公司（代客）”，且明确标注：“期货公司当前无自营业务，仅从事期货经纪业务（代客业务），接受客户委托，以其名义为客户进行期货交易。上述披露期货公司成交持仓数据均为统计期内经纪业务交易数据”。同时，证监会1月19日新闻发布会上明确表示“当前，股指期货的整体持仓较为分散，暂未发现客户集中大量加空仓的现象，也暂未发现关联账户联合做空的行为。由于期货公司没有自营业务，期货交易所披露的期货公司持仓均为经纪业务客户的持仓。”中信期货有严格的客户准入条件和完善的交易风控措施，将持续按照监管规定做好客户及交易行为管理。中信证券始终以践行国家战略、服务实体经济、为社会创造更大价值为己任，以“成为全球客户最为信赖的国内领先、国际一流的中国投资银行”为愿景，坚持以客户为中心、与客户共成长，坚持合规经营，坚持各项业务平衡发展，持续提升核心竞争力，努力为投资者带来满意的回报，为中国资本市场的高质量发展多做贡献。感谢您提出的建议，希望您继续关注中信证券的发展。

问：回购注销提升每股内在价值，股东损益少，还能作为A股的增量资金，维护指数，何乐而不为？拿出分红的10%也能维护市场，市场好了，证券公司也能增收啊。

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。公司始终致力于回馈股东，为投资者创造长期价值。公司将在遵守相关法律法规和监管要求的前提下，综合评估市场环境、公司财务状况和未来发展需要进行合理决策。后续若有回购等相关事宜，公司将严格按照相关规定及时履行信息披露义务。感谢您的关注，谢谢。

问：您好，董秘，目前贵公司自有投资盘持有的空单数量有多少？这部分空单是属于纯做空吗？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。中信期货是中信证券全资子公司，开展期货经纪业务（代客业务），没有自营业务。因此中信期货的成交量和持仓量，无论是多头还是空头，均为代理客户交易。由于中信期货的客户数量众多，因而其代理客户的成交量和持仓量持续位居前列，所有成交持仓均为代理客户交易。中金所网站披露的各期货公司股指期货成交持仓排名一栏，均显示“**期货公司（代客）”，且明确标注：“期货公司当前无自营业务，仅从事期货经纪业务（代客业务），接受客户委托，以其名义为客户进行期货交易。上述披露期货公司成交持仓数据均为统计期内经纪业务交易数据”。同时，证监会1月19日新闻发布会上明确表示“当前，股指期货的整体持仓较为分散，暂未发现客户集中大量加空仓的现象，也暂未发现关联账户联合做空的行为。由于期货公司没有自营业务，期货交易所披露的期货公司持仓均为经纪业务客户的持仓。”中信期货有严格的客户准入条件和完善的交易风控措施，将持续按照监管规定做好客户及交易行为管理。谢谢。

问：请问董秘，作为证券行业的老大，最近股市暴跌，都是由于转融通融券做空造就的，搞得大A在全球倒数第一，作为行业老大，为啥不带头，停止融券做空业务啊？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。前期，证监会新闻发布会对融资融券相关问题进行了解答，详情可查看如下链接（http://www.csrc.gov.cn/csrc/c100029/c7458464/content.shtml）。一直以来，中信证券以践行国家战略、服务实体经济、为社会创造更大价值为己任，以“成为全球客户最为信赖的国内领先、国际一流的中国投资银行”为愿景，坚持依法合规经营及严守监管合规要求，推动各项业务平稳健康发展。下一步，中信证券将认真学习并积极贯彻资本市场新“国九条”及证监会配套法规政策要求，坚守主责主业，回归业务本源，充分发挥自身功能，切实保护投资者合法权益，更好服务资本市场高质量发展。谢谢。

问：您好，董秘，转融通，融券，量化交易以及股指期货频繁的交割（一个月一次，有的品种一个月两次，比成熟的美国股市交割更频繁）导致我们的股票市场跌跌不休，现在竟然跌到需要依靠国家队买入来托住指数，贵公司作为券商的龙头企业，希望能承担责任，暂停使用贵公司交易系统进行转融通，融券，量化，以及股指期货的交易行为，为我国资本市场股票市场的安全稳定贡献力量，谢谢！！！

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。前期，证监会新闻发布会对融资融券、期货等相关问题进行了解答，详情可查看如下链接（http://www.csrc.gov.cn/csrc/c100029/c7458464/content.shtml）。一直以来，中信证券以践行国家战略、服务实体经济、为社会创造更大价值为己任，以“成为全球客户最为信赖的国内领先、国际一流的中国投资银行”为愿景，坚持依法合规经营及严守监管合规要求，推动各项业务平稳健康发展。下一步，中信证券将认真学习并积极贯彻资本市场新“国九条”及证监会配套法规政策要求，坚守主责主业，回归业务本源，充分发挥自身功能，切实保护投资者合法权益，更好服务资本市场高质量发展。谢谢。

问：思创医惠在“思创转债”公开发行文件编造重大虚假内容以及2019年、2020年年度报告存在虚假记载等涉嫌违法行为，浙江证监局和深交所相继对公司及相关责任人作出处罚。公司作为注册制下首例再融资造假案上述可转债项目的保荐机构，公司是否面临监管部门的处罚风险，有没有重大不利影响？是否有预先将风险披露给投资者？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。有关项目相关情况请见其相关公告的披露和说明。中信证券将密切关注相关项目进展，切实做好“两强两严”监管政策要求下的各项工作，依法保护投资者合法权益。谢谢。

问：懂事的秘密你哈，市场传闻由中信证券保荐的多家公司上市后业绩就变脸，股价就开始一路下跌，请问中信证券作为一家国有企业，保荐水平那么低吗？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。一直以来，中信证券以践行国家战略、服务实体经济、为社会创造更大价值为己任，以“成为全球客户最为信赖的国内领先、国际一流的中国投资银行”为愿景，坚持依法合规经营及严守监管合规要求，推动各项业务平稳健康发展。下一步，中信证券将认真学习并积极贯彻资本市场新“国九条”及证监会配套法规政策要求，坚守主责主业，回归业务本源，充分发挥自身功能，切实保护投资者合法权益，更好服务资本市场高质量发展。谢谢。

问：公司限售股部分是否参与转融通业务

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。相关信息请以公司公开披露信息为准。谢谢。

问：有评论称亚虹医药核心产品在招股书中被大幅高估，上市前夕引进机构大幅抬升估值，上市时公司估值被抬至130亿元，如今市值跌至接近公司净现金值规模，公司业务价值在上市前后定价存在巨大差异，请问公司作为保荐人是否勤勉尽责？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。有关项目相关情况请见其相关公告的披露和说明。一直以来，中信证券以践行国家战略、服务实体经济、为社会创造更大价值为己任，以“成为全球客户最为信赖的国内领先、国际一流的中国投资银行”为愿景，坚持依法合规经营及严守监管合规要求，推动各项业务平稳健康发展。下一步，中信证券将认真学习并积极贯彻资本市场新“国九条”及证监会配套法规政策要求，坚守主责主业，回归业务本源，充分发挥自身功能，切实保护投资者合法权益，更好服务资本市场高质量发展。谢谢。

问：科创板开板才4年，就已经发现紫晶存储、泽达易盛、力源科技、罗普特、卓锦股份和*ST慧辰6家上市公司财务造假，其中贵公司保荐三家。请问贵公司在辅导企业IPO时有尽到应尽的社会责任吗？为何贵公司辅导的IPO企业造假案如此频发呢？贵公司辅导企业上市的目的是赚辅导费还是为国家金融贡献力量？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。一直以来，中信证券以践行国家战略、服务实体经济、为社会创造更大价值为己任，以“成为全球客户最为信赖的国内领先、国际一流的中国投资银行”为愿景，坚持依法合规经营及严守监管合规要求，推动各项业务平稳健康发展。下一步，中信证券将切实做好“两强两严”监管政策要求下的各项工作，立足专业、勤勉尽责，从源头上把好上市入口质量关，切实履行好直接融资“服务商”、资本市场“看门人”责任。谢谢。

问：为啥公司的保荐的上市公司连续出现财务造假的情况？公司的保荐人有没有尽到应尽的义务？如何应对监管部门后续的处罚？请公司测算一下对公司的影响。

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。一直以来，中信证券以践行国家战略、服务实体经济、为社会创造更大价值为己任，以“成为全球客户最为信赖的国内领先、国际一流的中国投资银行”为愿景，坚持依法合规经营及严守监管合规要求，推动各项业务平稳健康发展。下一步，中信证券将切实做好“两强两严”监管政策要求下的各项工作，立足专业、勤勉尽责，从源头上把好上市入口质量关，切实履行好直接融资“服务商”、资本市场“看门人”责任。谢谢。

问：您好，董秘，根据证监会官网消息，贵公司保荐的上市企业里面出现了几个业绩造假和造假上市的企业，请问贵公司打算如何给几亿股民和几亿基民一个交代，另外以后如何保证贵公司保荐的项目不再出现造假现象？另外如何处理保荐这些项目的团队人员以及负责人？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。一直以来，中信证券以践行国家战略、服务实体经济、为社会创造更大价值为己任，以“成为全球客户最为信赖的国内领先、国际一流的中国投资银行”为愿景，坚持依法合规经营及严守监管合规要求，推动各项业务平稳健康发展。下一步，中信证券将切实做好“两强两严”监管政策要求下的各项工作，立足专业、勤勉尽责，从源头上把好上市入口质量关，切实履行好直接融资“服务商”、资本市场“看门人”责任。谢谢。

问：我国的资本市场发展，券商是参与主力之一，但是这么多年券商在保荐项目的时候所拿的提成比例实在太高了，本来是发展企业的资金，你们拿走10个点有的甚至更高，最后变成了奖金，福利，工资。然后在缺钱的时候券商公司又找市场再融资，配股，发债等，这样下去是不行的，这是恶性循环，希望公司多考虑，赚的钱多留点下来发展壮大，而不是多发奖金，福利！！！

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。一直以来，中信证券以践行国家战略、服务实体经济、为社会创造更大价值为己任，以“成为全球客户最为信赖的国内领先、国际一流的中国投资银行”为愿景，坚持依法合规经营及严守监管合规要求，推动各项业务平稳健康发展。下一步，中信证券将认真学习并积极贯彻资本市场新“国九条”及证监会配套法规政策要求，坚守主责主业，回归业务本源，充分发挥自身功能，切实保护投资者合法权益，更好服务资本市场高质量发展。谢谢。

问：中信证券(600030)本人是思创转债持有人，就公司保荐项目思创转债欺诈发行，请公司妥善处理。目前尚未见公司相关方面的答复。

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。有关项目相关情况请见其相关公告的披露和说明。中信证券将密切关注相关项目进展，切实做好“两强两严”监管政策要求下的各项工作，依法保护投资者合法权益。谢谢。

问：贵公司保荐的ST左江昨天被证监会通报涉及财务造假，请问贵公司预计在这里面承担多少赔偿责任呢？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。有关项目相关情况请见其相关公告的披露和说明。中信证券将密切关注相关项目进展，切实做好“两强两严”监管政策要求下的各项工作，依法保护投资者合法权益。谢谢。

问：本人是思创转债持有人，就公司保荐项目思创转债欺诈发行，请公司妥善处理。目前尚未见公司相关方面的答复。

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。有关项目相关情况请见其相关公告的披露和说明。中信证券将密切关注相关项目进展，切实做好“两强两严”监管政策要求下的各项工作，依法保护投资者合法权益。谢谢。

问：请问贵司什么时候认真回复监管函？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。中信证券将认真学习并积极贯彻资本市场新“国九条”及证监会配套法规政策要求，坚守主责主业，回归业务本源，充分发挥自身功能，切实保护投资者合法权益，更好服务资本市场高质量发展。谢谢。

问：规模体量：到2023年上半年，中信证券在总资产规模、净资产、营业收入和净利润等方面与高盛等国际一流投行相比存在显著差距。例如，高盛的总资产规模是中信证券的7.6倍，净资产是3.2倍，营业收入是5.2倍，净利润是2.7倍。请问中信证券与国际同行的差距在哪里？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。中信证券始终坚持以践行国家战略、服务实体经济、为社会创造更大价值为己任，不断优化境内外一体化的业务模式，持续扩大客户市场覆盖，走出战略、创新、国际化的融合发展之路。与国际一流投行相比，中信证券在国际化程度、品牌影响力、资产负债表扩张及管理能力、金融科技水平、人才队伍等诸多方面仍有较大差距，距离建设国际一流企业的目标还有很长的路要走。公司将按照“三步走”的原则，不断提高国际竞争力和影响力，缩小与国际一流投行的差距。一是将把香港地区业务做扎实，建立全品种、全业务线、全牌照的业务体系；二是将在亚洲市场上投入更多的时间、精力和资源，争取占据一定的市场份额；三是将进一步拓展欧洲、北美等其他市场，完善全球布局，推动业务发展。谢谢。

问：您好董秘，公司在二级市场投资者心中形象欠佳，作为正宗国企，金融领域大公司，后续如何改进公司形象和市值管理。

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。中信证券始终以“成为全球客户最为信赖的国内领先、国际一流的中国投资银行”为奋斗愿景目标，服务实体经济、践行国家战略。下一步，公司将继续为客户提供全业务链的综合服务，加大对科技创新、先进制造、绿色发展和中小微企业支持力度，提升服务实体经济质效。加强投资能力建设，努力提供更多兼具安全性和收益性的金融产品与服务，为客户创造长期稳定的投资回报。继续扩大客户市场规模，巩固境内市场领先地位，进一步提升市场影响力和竞争力。持续完善全球一体化管理，优化全球业务布局，提升全球金融服务能力。通过数字化创新赋能业务发展，依托科技手段提升金融服务水平。强化公司内控体系建设，守牢不发生重大风险的底线。进一步完善人才发展体制机制，持续完善专业人才培养发展体系。加强品牌和企业文化建设，积极履行社会责任，为社会创造更大价值。谢谢。

问：您好，请问如按“雪球”发行规模200亿元、平均票息15%、平均已存续1年估算，一季度下跌中雪球集中敲入贵司可减少应付票息约30亿，该部分收益是否直接反映在一季度利润中，还是需计提相关风险准备或分期调整公允价值？雪球业务在年报中没有具体披露，是主要在衍生金融负债科目中核算么

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。公司挂钩雪球产品的金融负债主要在交易性金融负债及衍生金融负债中核算，以其公允价值计量，根据市场变动实时体现业务收入，不存在风险准备或者分期调整的情况。谢谢。

问：您好，董秘，贵公司23年年报显示，人均薪酬是79.73万元，人均创利是73.52万元。为何人均创利比人均薪酬还低，这是不是说贵公司一大半的利润是拿去给贵公司的人员发高工资导致了这种现象，贵公司作为国字号企业，发放这么高的薪酬，比人均创利还高，是否合适？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。一直以来，中信证券以践行国家战略、服务实体经济、为社会创造更大价值为己任，以“成为全球客户最为信赖的国内领先、国际一流的中国投资银行”为愿景，坚持依法合规经营及严守监管合规要求。下一步，中信证券将认真学习并积极贯彻资本市场新“国九条”及证监会配套法规政策要求，坚守主责主业，回归业务本源，充分发挥自身功能，持续完善符合监管政策导向及公司发展战略的薪酬体系，更好服务资本市场高质量发展。谢谢。

问：自从中信证券公司收购了广州证券合并后，目前中信证券华南经营业绩如何，南方区21家分支机构对公司利润贡献如何？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。本次收购完成后，中信证券持续推动双方资源整合，促进业务协作发展，目前中信证券华南经营稳健，各项业务稳定发展，具体情况可查阅公司公开披露信息。谢谢。

问：董秘好，公司2023年报显示资本杠杆率为16.32%，资本杠杆率=核心净资本/表内外资产总额×100%；年报显示公司2023年末净资本约1396亿，资产总额约14533亿（表内），表外资产未提及，但仅以表内资产总额计算，公司资本杠杆率至多为1396/14533=9.6%，与年报提及的16.32%有较大出入，请问公司的资本杠杆率是以什么口径和数据计算的？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。公司各项业务风险控制指标按照中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定计算，目前各项指标均符合监管规定。谢谢。

问：请问贵单位效益这么好，而今股价这么低，为什么不回购自己股票并注销，提升公司的价值？难道贵单位也不看到证券行业的前景吗？对自己单位的价值这么没信心吗？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。公司始终致力于回馈股东，为投资者创造长期价值。公司将在遵守相关法律法规和监管要求的前提下，综合评估市场环境、公司财务状况和未来发展需要进行合理决策。后续若有回购等相关事宜，公司将严格按照相关规定及时履行信息披露义务。感谢您的关注，谢谢。

问：请问公司直接和间接持有本源量子计算科技（合肥）股份有限公司多少比例的股份？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。您所关注的内容可查阅相关公司公开信息。谢谢。

问：您好，董秘，证监会今天对贵公司采取出局警示函措施，说贵公司保荐的恒逸石化上市当年就亏损，营业利润同比下滑5成以上，请问这个公司当年是否属于造假，美化业绩带病闯关上市的？你们作为保荐机构需要不需要给我们几亿股民几亿基民一个解释？为什么要保荐这种美化业绩带病上市的公司去上市？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。有关项目相关情况请见其相关公告的披露和说明。一直以来，中信证券以践行国家战略、服务实体经济、为社会创造更大价值为己任，以“成为全球客户最为信赖的国内领先、国际一流的中国投资银行”为愿景，坚持依法合规经营及严守监管合规要求，推动各项业务平稳健康发展。下一步，中信证券将切实做好“两强两严”监管政策要求下的各项工作，立足专业、勤勉尽责，从源头上把好上市入口质量关，切实履行好直接融资“服务商”、资本市场“看门人”责任。谢谢。

问：中信证券在金融科技领域有何国际化的布局，比如在人工智能、大数据、区块链等方面的应用，以提升国际业务的效率和客户体验？”

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。在科技金融方面，公司持续探索人工智能、大数据等金融科技在风险管理领域的应用，推动数字化和智能化风险管理升级。依托公司的数据平台和人工智能平台，利用知识图谱及数据挖掘等技术手段丰富客户画像，提升风险管理前瞻性，借助分布式、流式计算、中间件等高性能技术实现风险计量性能优化。公司将持续发挥金融科技对赋能作用，优化境内外一体化的业务模式，继续扩大客户市场覆盖，走出战略、创新、国际化的融合发展之路。谢谢。

问：在财富管理、投资银行业务、衍生品交易等领域，公司如何进行产品和服务创新以满足客户多元化需求？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。中信证券始终以“成为全球客户最为信赖的国内领先、国际一流的中国投资银行”为奋斗愿景，服务实体经济、践行国家战略。2024年，公司将继续为客户提供全业务链的综合服务，加大对科技创新、先进制造、绿色发展和中小微企业支持力度，提升服务实体经济质效。加强投资能力建设，努力提供更多兼具安全性和收益性的金融产品与服务，为客户创造长期稳定的投资回报。通过数字化创新赋能业务发展，依托科技手段提升金融服务水平。谢谢。

问：在促进人民币跨境使用和资本流动方面，贵公司有哪些创新举措？如何通过香港的区位优势，优化跨境支付、结算、融资及财富管理等服务，提升客户体验？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注与建议。中信证券积极发挥平台跨境综合金融服务优势，为境外人民币投资者提供各类优质可投资的金融产品和服务，包括债券通业务、结构化票据等，促进人民币的跨境使用和资本流动。公司不仅是首批“B转H”交易券商，首家“H股全流通“试点券商”，并积极落实深沪港通、ETF互联互通政策，于2023年6月参与了港交所推出的“港币-人民币”双柜台计划，成为首批做市商。公司还积极配合参与粤港澳大湾区“跨境理财通”项目，推进大湾区的财富管理业务增长。未来，中信证券将进一步完善各类人民币跨境投资通道的基础建设，通过加强境内外团队的协同，深入挖掘、发现并服务境外客户对人民币产品的需求，推出更多样化的以人民币计价金融产品，更好地服务广泛的全球客户。谢谢。

问：中国券商在资产规模、盈利能力、国际化水平等方面与国际领先券商存在哪些显著差距？这些差距背后反映出哪些深层次问题？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。中信证券始终坚持以践行国家战略、服务实体经济、为社会创造更大价值为己任，不断优化境内外一体化的业务模式，持续扩大客户市场覆盖，走出战略、创新、国际化的融合发展之路。与国际一流投行相比，中信证券在国际化程度、品牌影响力、资产负债表扩张及管理能力、金融科技水平、人才队伍等诸多方面仍有较大差距，距离建设国际一流企业的目标还有很长的路要走。公司将按照“三步走”的原则，不断提高国际竞争力和影响力，缩小与国际一流投行的差距。一是将把香港地区业务做扎实，建立全品种、全业务线、全牌照的业务体系；二是将在亚洲市场上投入更多的时间、精力和资源，争取占据一定的市场份额；三是将进一步拓展欧洲、北美等其他市场，完善全球布局，推动业务发展。谢谢。

问：请问董秘，公司全资控股的中信证券投资有限公司是否还持有本源量子的股份？如有，那目前持有多大比例的股份？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。您所关注的内容不属于公司信息披露范围，您可查阅相关公司公开信息。谢谢。

问：请尽快回复各位股东问题！

答：尊敬的投资者，公司高度重视投资者沟通交流工作，也将及时回应投资者关切，感谢您对中信证券的关注和建议。谢谢。

问：尊敬的董秘，您好，请问公司近期是否有对小券商的并购计划？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。作为国内综合实力领先的证券公司，中信证券始终以“成为全球客户最为信赖的国内领先、国际一流的中国投资银行”为奋斗愿景，服务实体经济、践行国家战略。在国家“培育一流投资银行和投资机构”的过程中，中信证券将把握资本市场深化改革发展机遇，进一步巩固和提升市场竞争优势。相关消息请以公司公告为准，感谢您的关注，谢谢。

问：您好，请问贵公司是否建立财务共享中心，如建立，请问具体是在哪一年？期待您的回答，感谢

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。公司已建立财务共享中心，以提升财务管理效能，支持公司业务发展，满足公司经营管理的需要。谢谢。

问：请问公司营业收入、净利润和一流国际投行差距是？公司准备如何缩小与国际投行差距，谢谢

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。中信证券始终坚持以践行国家战略、服务实体经济、为社会创造更大价值为己任，不断优化境内外一体化的业务模式，持续扩大客户市场覆盖，走出战略、创新、国际化的融合发展之路。与国际一流投行相比，中信证券在国际化程度、品牌影响力、资产负债表扩张及管理能力、金融科技水平、人才队伍等诸多方面仍有较大差距，距离建设国际一流企业的目标还有很长的路要走。公司将按照“三步走”的原则，不断提高国际竞争力和影响力，缩小与国际一流投行的差距。一是将把香港地区业务做扎实，建立全品种、全业务线、全牌照的业务体系；二是将在亚洲市场上投入更多的时间、精力和资源，争取占据一定的市场份额；三是将进一步拓展欧洲、北美等其他市场，完善全球布局，推动业务发展。谢谢。

问：监管层已表达出有意放开商业银行持有券商牌照的意向，这表明政策上正趋向于支持金融机构的业务多元化，以适应金融市场的变化和国际竞争。请问未来如果监管层允许五大行开展券商业务，对公司是否会有一定竞争？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。中信证券以践行国家战略、服务实体经济、为社会创造更大价值为己任，以“成为全球客户最为信赖的国内领先、国际一流的中国投资银行”为愿景，将积极把握资本市场深化改革发展机遇，进一步巩固和提升市场竞争优势。后续若经营环境发生重大变化，公司将严格按相关规定及时履行信息披露义务，感谢您的关注，谢谢。

问：众多券商开始重组并购。请问公司管理层，中信证券是否考虑再启合并中信建投证券？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。作为国内综合实力领先的证券公司，中信证券始终以“成为全球客户最为信赖的国内领先、国际一流的中国投资银行”为愿景，服务实体经济、践行国家战略。在国家“培育一流投资银行和投资机构”的过程中，中信证券将把握资本市场深化改革发展机遇，进一步巩固和提升市场竞争优势。相关消息请以公司公告为准，感谢您的关注，谢谢。

问：请问公司最近证卷投资者是否大幅减少

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。截至2024年3月31日，公司股东共544,164户，其中，A股股东544,007户，H股登记股东157户。谢谢。

问：4月19日公司公告中核钛白定增事项上的违规行为，公司作为国有重要金融机构，在大方向事项上却严重违规，去年金融工作会议提出金融系统要提高站位解决风险问题，请问公司计划被处罚后如何对经办的责任人进行处理？对负有监督责任的公司董监高是否一并连带追责以维护投资者利益？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。公司已根据相关进展情况，按照法律法规的有关规定及时履行信息披露义务，相关信息请以公司披露公告为准。公司将认真学习并积极贯彻资本市场新“国九条”，坚守主责主业，回归业务本源，充分发挥自身功能，切实保护投资者合法权益，更好服务资本市场高质量发展。谢谢。

问：请问公司如何看待行业集中度？公司主业还有增长空间吗？公司在中国力推一带一路国家业务如何？作为国内最大投资银行，如何助力中国企业走出去，谢谢

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注和建议。中信证券以践行国家战略、服务实体经济、为社会创造更大价值为己任，以“成为全球客户最为信赖的国内领先、国际一流的中国投资银行”为愿景，坚持以客户为中心、与客户共成长，坚持合规经营，坚持各项业务平衡发展，持续提升核心竞争力，努力为投资者带来满意的回报。目前，中信证券分支机构遍布全球13个国家，覆盖全球股票总市值95%以上的主要市场，服务超过2,000 家全球最大机构投资者，是在“一带一路”区域拥有最多当地分支机构、研究覆盖、销售网络和清算交收基础设施的中资证券公司，也是全球范围内与“一带一路”倡议契合度最高的投资银行。中信证券将不断优化境内外一体化的业务模式，持续扩大客户市场覆盖，走出战略、创新、国际化的融合发展之路。谢谢。

问：中信集团通过深港通购买了大量中信证券H股，为什么不通过A股增持呢？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。公司已于2024年1月12日发布《中信证券关于第一大股东增持公司股票的权益变动提示性公告》，中国中信金融控股有限公司持有本公司股份比例从18.45%增加至19.46%。中信金控的相关增持行为，系参考政策环境、市场状况、股价表现等因素，根据自身经营情况综合决策而采取的操作。谢谢。

问：作为中国最大券商，请问公司如何看待国际化？和国际巨头比，公司国际化程度如何？未来如何缩小与优秀世界同行差距，谢谢

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。中信证券始终坚持以践行国家战略、服务实体经济、为社会创造更大价值为己任，不断优化境内外一体化的业务模式，持续扩大客户市场覆盖，走出战略、创新、国际化的融合发展之路。与国际一流投行相比，中信证券在国际化程度、品牌影响力、资产负债表扩张及管理能力、金融科技水平、人才队伍等诸多方面仍有较大差距，距离建设国际一流企业的目标还有很长的路要走。公司将按照“三步走”的原则，不断提高国际竞争力和影响力，缩小与国际一流投行的差距。一是将把香港地区业务做扎实，建立全品种、全业务线、全牌照的业务体系；二是将在亚洲市场上投入更多的时间、精力和资源，争取占据一定的市场份额；三是将进一步拓展欧洲、北美等其他市场，完善全球布局，推动业务发展。谢谢。

问：请问和国际一流投行比，目前差距在哪里？和国际投行比，公司对一些上市公司推荐报告，感觉市场普遍不认可，请问公司如何看？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。中信证券始终坚持以践行国家战略、服务实体经济、为社会创造更大价值为己任，不断优化境内外一体化的业务模式，持续扩大客户市场覆盖，走出战略、创新、国际化的融合发展之路。与国际一流投行相比，中信证券在国际化程度、品牌影响力、资产负债表扩张及管理能力、金融科技水平、人才队伍等诸多方面仍有较大差距，距离建设国际一流企业的目标还有很长的路要走。公司将按照“三步走”的原则，不断提高国际竞争力和影响力，缩小与国际一流投行的差距。一是将把香港地区业务做扎实，建立全品种、全业务线、全牌照的业务体系；二是将在亚洲市场上投入更多的时间、精力和资源，争取占据一定的市场份额；三是将进一步拓展欧洲、北美等其他市场，完善全球布局，推动业务发展，持续提升全球竞争力。谢谢。

问：市场反弹以来，中信证券持续走低，明显有悖于市场整体走势。请问公司，是否关注市场？是否关注到市场对中信证券的评价？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。中信证券以践行国家战略、服务实体经济、为社会创造更大价值为己任，以“成为全球客户最为信赖的国内领先、国际一流的中国投资银行”为愿景，将坚持以客户为中心、与客户共成长，坚持合规经营，坚持各项业务平衡发展，持续提升核心竞争力，努力为投资者带来满意的回报，为中国资本市场的高质量发展多做贡献。谢谢。

问：公司如何通过研发能力、人才储备、技术平台建设等途径，打造和巩固自身的业务核心竞争力？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。中信证券始终以“成为全球客户最为信赖的国内领先、国际一流的中国投资银行”为奋斗愿景，服务实体经济、践行国家战略。2024年，公司将通过数字化创新赋能业务发展，依托科技手段提升金融服务水平。进一步完善人才发展体制机制，持续完善专业人才培养发展体系。加强品牌和企业文化建设，积极履行社会责任，为社会创造更大价值。谢谢。

问：能否分享一下贵公司在香港市场的业务现状，包括已建立的业务板块、市场份额及近期的战略规划？特别是在利用香港金融市场的深度与广度方面，有哪些具体的部署？

答：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。中信证券国际扎根香港市场多年，已建立了全产品业务线，并在市场排名及份额方面稳居行业前列。2023年，中信证券国际实现营业收入16亿美元，同比增长13%。实现净利润2.5亿美元，同比增长97%。在中信证券的国际化战略推进下，中信证券国际将首先把香港的业务做扎实，不断扩大市场份额和提高市场排名，与境内各业务条线全面实现跨境跨业务协同，推进资源统筹、服务叠加；同时，在国家共建“一带一路”高质量发展的指引下，在亚洲市场特别是东盟与中东等市场加大投入，争取更多的市场份额；此外，将结合自身优势，稳步拓展日本、欧洲、北美等其他市场，发掘中国资产和中国机构在当地的业务机会，寻求新的业务空间，完善公司全球业务布局。谢谢。