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上海证券交易所
纪律处分决定书
〔 2023〕 62 号
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关于对苏州近岸蛋白质科技股份有限公司及
有关责任人予以纪律处分的决定
当事人：
苏州近岸蛋白质科技股份有限公司， A 股证券简称： 近岸蛋
白， A 股证券代码： 688137；
王笃强，苏州近岸蛋白质科技股份有限公司时任董事、副总
经理兼董事会秘书。
经查明， 2023 年 4 月 27 日，苏州近岸蛋白质科技股份有限
公司（以下简称公司）披露《2022 年年度报告》。 4 月 29 日，公－ 2－
司披露了更正后的《2022 年年度报告》以及《关于 2022 年年度
报告的更正公告》（以下简称更正公告）。更正公告称，公司因相
关工作人员工作疏忽，将公司 2022 年年度报告错误版本提交上
传，导致公司披露的《2022 年年度报告》并非最终版本且差异
较大，涉及更正及补充内容共计 76 处：其中第一节 1 处、第二
节 3 处、第三节 9 处、第四节 5 处、第五节 2 处、第六节 8 处、
第七节 5 处、第十节 43 处。
一是公司年报内容存在多处遗漏。公司年报未按照《公开发
行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的
内容与格式》（以下简称《格式准则第 2 号》）和《公开发行证
券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》
（以下简称《编报规则第 15 号》）的规定披露分产品的主营业务
情况、主要供应商和销售客户的情况、前 5 名客户销售额占年度
销售总额和前 5 名供应商采购额占年度采购总额的比例等数据，
存在多处遗漏。
二是公司年报中存在多处未填写表格。公告显示，公司 2022
年年报纯空白补充共计 28 处，增添补充共计 7 处，主要涉及主
营业务分析中主要财务指标变动分析、收入和成本分析、重大采
购合同、重大销售合同的履行情况及合并财务报表项目注释等项
目。
三是公司年报中存在多处数据填写错误。公告显示，公司涉
及数据更正内容 53 处、涉及文字更正内容 23 处，如利润表及现
金流量表相关科目变动分析表中的变动比例、合并财务报表项目－ 3－
注释中货币资金金额、应收款项融资金额等项目。
综上，公司 2022 年年报部分信息披露不完整、不准确，年
报编制工作存在较大疏漏，影响投资者阅读及知情权，其行为违
反了《格式准则第 2 号》《编报规则第 15 号》及《上海证券交易
所科创板股票上市规则》（以下简称《科创板股票上市规则》）第
1.4 条、第 4.3.2 条、第 5.1.5 条等有关规定；公司时任董事、
副总经理兼董事会秘书王笃强作为公司信息披露事务具体负责
人，未勤勉尽责，对公司的违规行为负有主要责任，其行为违反
了《科创板股票上市规则》第 4.2.4 条、第 4.2.8 条等规定以及
其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承
诺。
在规定期限内，公司及责任人回复异议。第一，其对 2023
年 4 月 27 日披露了错误版 2022 年年度报告的事实无异议，系由
于首次年报披露工作中相关工作人员经验不足，未能预先校验并
及时发现版本错误所造成的。公司不存在主观故意或刻意隐瞒，
属于无心之过。第二，发现披露错误后，第一时间采取整改措施，
组织人员全文校验修正，编写更正公告并补充提交。第三，公司
已经深刻认识到了信息披露工作的重要性和严肃性，已开展专题
业务培训、强化合规意识、加强流程监督等整改措施。
针对上述异议理由，上海证券交易所（以下简称本所）纪律
处分委员会经审核认为：第一，上市公司定期报告尤其年度报告
是对其在整个报告期内的生产经营、财务状况、投资发展、治理
内控等情况的总结分析，是投资者获取公司信息的重要来源，也－ 4－
是投资者做出投资决策的重要依据，上市公司应当充分认识到定
期报告编制与披露的严肃性，所披露的定期报告应当材料齐备、
符合规定的格式要求。但公司披露的 2022 年年报中存在多处遗
漏、空白表格、错误数据等，影响投资者知情权，其所称属于经
验不足、不存在主观故意不影响违规事实的成立。第二，公司在
发现披露版本错误后，及时披露公告予以更正，系其应当履行的
信息披露义务，其所称后续已采取整改措施等异议理由不能成
立。
鉴于上述事实和情节，经本所纪律处分委员会审核通过， 根
据《科创板股票上市规则》第14.2.3条、第14.2.5条和《上海证
券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定， 本所作出
如下纪律处分决定： 对苏州近岸蛋白质科技股份有限公司及时任
董事、副总经理兼董事会秘书王笃强予以通报批评。
对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入上市公
司诚信档案。
根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》，请
你公司及董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高人员）采
取有效措施对相关违规事项进行整改，并结合本决定书指出的违
规事项，就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入
排查，制定有针对性的防范措施，切实提高公司信息披露和规范
运作水平。请你公司在收到本决定书后1个月内，向本所提交经
全体董监高人员签字确认的整改报告。
你公司及董监高人员应当举一反三，避免此类问题再次发－ 5－
生。公司应当严格按照法律、法规和《科创板股票上市规则》的
规定规范运作，认真履行信息披露义务；董监高人员应当履行忠
实、勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司按规则披露所有
重大信息。
上海证券交易所
2023年5月31日