中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2023〕54号
当事人：谭某1，男，197X年X月出生，住址：浙江省绍兴市越城区。
谭某2，男，197X年X月出生，住址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市新市区。
徐某辉，男，198X年X月出生，住址：浙江省绍兴市上虞区。
依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规定，本局对谭某1等人操纵“神奇制药”等股票一案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见和申请听证。本案现已调查、审理终结。
经查明，谭某1、谭某2和徐某辉存在以下违法事实:
一、涉案账户控制情况
2017年6月至2018年4月，谭某1、谭某2和徐某辉控制使用“马某男”等28个证券账户（以下简称账户组）进行本案所涉证券交易。
二、账户组操纵“茶花股份”等股票价格的情况
谭某1、谭某2和徐某辉通过集中资金优势，连续买卖，影响“茶花股份”等股票交易价格和交易量。账户组在38个时间段存在拉抬股价行为，具体情况如下：
（1）操纵“茶花股份”情况（2017年6月）
2017年6月2日10点22分24秒至10点24分43秒，账户组以17.26元至18.02元价格申报买入“茶花股份”252笔，共计21.84万股。252笔申报买入价格均不低于申报前市场最新成交价格，134笔（共12.14万股，占比55.6%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交12.58万股，占同期市场成交量88.47%，成交金额220.8万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从17.21元拉抬至17.89元，拉抬上涨幅度达3.95%。
2017年6月2日10点28分10秒至10点30分53秒，账户组以17.6元至19.06元价格申报买入“茶花股份”324笔，共计101.04万股。324笔申报买入价格均不低于申报前市场最新成交价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交38.9万股，占同期市场成交量71.35%，成交金额704.73万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从17.59元拉抬至18.95元，拉抬上涨幅度达7.73%。
（2）操纵“常青股份”情况
2017年8月11日13点11分21秒至13点27分16秒，以21.5元至22.22元价格申报买入“常青股份”136笔，共计12.66万股。其中，128笔（共11.79万股，占比93.1%）申报买入价格不低于申报前市场最新成交价格，108笔（共10.17万股，占比80.3%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交10.35万股，占同期市场成交量41.74%，成交金额225.54万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从21.48元拉抬至22元，拉抬上涨幅度达2.42%。
（3）操纵“吉林森工”情况
2017年8月8日9点52分55秒至9点54分17秒，账户组以8.43元至8.85元价格申报买入“吉林森工”130笔，共计99.85万股。其中，120笔（共91.81万股，占比92%）申报买入价格不低于申报前市场最新成交价格，53笔（共38.24万股，占比38.3%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交34.33万股，占同期市场成交量71.91%，成交金额293.42万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从8.43元拉抬至8.79元，拉抬上涨幅度达4.27%。
（4）操纵“神奇制药”情况
2017年8月17日9点33分38秒至9点36分38秒，账户组以10.61元至10.96元价格申报买入“神奇制药”374笔，共计267.47万股。374笔申报买入价格均不低于申报前市场最新成交价格，241笔（共109.39万股，占比40.9%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交131.7万股，占同期市场成交量86.45%，成交金额1423.18万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从10.6元拉抬至10.95元，拉抬上涨幅度3.3%。
（5）操纵“展鹏科技”情况
2017年8月4日9点55分39秒至9点56分12秒，账户组以15.03元至15.33元价格申报买入“展鹏科技”64笔，共计14.91万股。64笔申报买入价格均不低于申报前市场最新成交价格，42笔（共9.62万股，占比64.5%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交9.19万股，占同期市场成交量94.84%，成交金额139.78万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从15.03元拉抬至15.33元，拉抬上涨幅度2%。
（6）操纵“网达软件”情况
2017年6月30日当天连续竞价阶段（9点43分51秒至14点59分55秒），账户组以20.68元至21.52元价格持续申报买入“网达软件”1043笔，共计136.82万股。其中，999笔（共126.69万股，占比92.6%）申报买入价格不低于申报前市场最新成交价格，587笔（共64.48万股，占比47.1%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交87.51万股，占市场成交量44.34%，成交金额1861.35万元。账户组通过连续大量买入拉抬股价，将股价从20.71元拉抬至21.52元，拉抬上涨幅度3.91%。
（7）操纵“银都股份”情况
2017年12月21日13点11分00秒至13点23分31秒，账户组以17.69元至18.21元价格申报买入“银都股份”62笔，共计45.88万股。62笔申报买入价格均不低于申报前市场最新成交价格，38笔（共31.39万股，占比68.41%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交21.66万股，占同期市场成交量57.24%，成交金额387.84万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从17.68元拉抬至18.21元，拉抬上涨幅度3%。
（8）操纵“百合花”情况
2017年11月24日14点2分58秒至14点6分22秒，账户组以18元至18.5元价格申报买入“百合花”269笔，共计40.56万股。其中，215笔（共22.89万股，占比56.4%）申报买入价格不低于申报前市场最新成交价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交10.38万股，占同期市场成交量69.48%，成交金额189.71万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从17.94元拉抬至18.5元，拉抬上涨幅度3.12%。
2017年12月6日10点47分23秒至10点56分22秒，账户组以16.43元至17.05元价格申报买入“百合花”180笔，共计50.98万股。180笔申报买入价格均不低于申报前市场最新成交价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交11.35万股，占同期市场成交量62.23%，成交金额190.26万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从16.41元拉抬至17.04元，拉抬上涨幅度3.84%。
2017年12月18日10点23分57秒至10点30分27秒，账户组以16.39元至16.96元价格申报买入“百合花”252笔，共计57.91万股。252笔申报买入价格均不低于申报前市场最新成交价格，96笔（共21.84万股，占比37.7%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交20.62万股，占同期市场成交量79.25%，成交金额344.37万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从16.38元拉抬至16.95元，拉抬上涨幅度3.48%。
2017年12月20日11点8分26秒至11点13分57秒，账户组以15.6元至16.25元价格申报买入“百合花”270笔，共计148.13万股。270笔申报买入价格均不低于申报前市场最新成交价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交38.33万股，占同期市场成交量78.79%，成交金额606.37万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从15.56元拉抬至16.25元，拉抬上涨幅度4.43%。
2017年12月21日13点51分56秒至13点54分27秒，账户组以15.35元至15.78元价格申报买入“百合花”123笔，共计64.16万股。123笔申报买入价格均不低于申报前市场最新成交价格，73笔（共42.82万股，占比66.7%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交43.64万股，占同期市场成交量50.1%，成交金额678.53万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从15.34元拉抬至15.78元，拉抬上涨幅度2.87%。
2017年12月22日10点19分58秒至10点23分44秒，账户组以15.73元至16.2元价格申报买入“百合花”342笔，共计84.42万股。342笔申报买入价格均不低于申报前市场最新成交价格，191笔（共49.62万股，占比58.8%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交56.26万股，占同期市场成交量81.81%，成交金额896.86万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从15.7元拉抬至16.1元，拉抬上涨幅度2.55%。
2017年12月25日13点13分39秒至13点21分16秒，账户组以15.86元至16.18元价格申报买入“百合花”252笔，共计42.24万股。252笔申报买入价格均不低于申报前市场最新成交价格，145笔（共23.38万股，占比55.4%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交23.24万股，占同期市场成交量49.52%，成交金额372.09万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从15.85元拉抬至16.17元，拉抬上涨幅度2.02%。
2017年12月25日14点46分13秒至14点58分42秒尾市交易阶段，账户组以16.01元至16.41元价格申报买入“百合花”432笔，共计72.21万股。其中，378笔（共64.61万股，占比89.5%）申报买入价格不低于申报前市场最新成交价格，275笔（共45.62万股，占比63.2%）申报买入价格不低于申报前卖1档价。上述时间段内，账户组相关申报买入成交56万股，占同期市场成交量57.82%，成交金额905.62万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从16元拉抬至16.37元，拉抬上涨幅度2.31%。
（9）操纵“海越股份”情况
2017年11月20日10点47分29秒至10点48分43秒，账户组以10.13元至10.45元价格申报买入“海越股份”108笔，共计46.94万股。其中，96笔（共41.18万股，占比87.7%）申报买入价格不低于申报前最新成交价，36笔（共18.86万股，占比40.2%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交18.69万股，占同期市场成交量98.94%，成交金额192.41万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从10.05元拉抬至10.45元，拉抬上涨幅度3.98%。
2017年11月24日14点34分54秒至14点36分59秒，账户组以10元至10.47元价格申报买入“海越股份”160笔，共计166.23万股。160笔申报买入价均不低于申报前最新成交价，60笔（共51.84万股，占比31.2%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交47.27万股，占同期市场成交量52.31%，成交金额483.69万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从9.98元拉抬至10.47元，拉抬上涨幅度4.91%。
2017年11月28日11点18分41秒至11点20分50秒，账户组以10.05元至10.25元价格申报买入“海越股份”159笔，共计119.23万股。159笔申报买入价格均不低于申报前最新成交价。上述时间段内，账户组相关申报买入成交25.16万股，占同期市场成交量78.43%，成交金额255.76万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从10.02元拉抬至10.25元，拉抬上涨幅度2.3%。
2017年12月18日13点47分14秒至13点49分20秒，账户组以10.56元至10.78元价格申报买入“海越股份”96笔，共计99.33万股。其中，84笔（共66.87万股，占比67.3%）申报买入价格不低于申报前最新成交价。上述时间段内，账户组相关申报买入成交28.75万股，占同期市场成交量72.99%，成交金额307.32万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从10.5元拉抬至10.78元，拉抬上涨幅度2.67%。
2017年12月21日13点31分47秒至13点32分53秒，账户组以10.5元至10.79元价格申报买入“海越股份”96笔，共计126.13万股。96笔申报买入价格均不低于申报前最新成交价。上述时间段内，账户组相关申报买入成交24.28万股，占同期市场成交量80.08%，成交金额258.82万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从10.44元拉抬至10.79元，拉抬上涨幅度3.35%。
2017年12月26日9点43分52秒至9点53分17秒，账户组以10.31元至10.67元价格申报买入“海越股份”120笔，共计84.8万股。其中，107笔（共76.37万股，占比90.1%）申报买入价格不低于申报前最新成交价，59笔（共34.69万股，占比40.9%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交31.98万股，占同期市场成交量78.04%，成交金额336.82万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从10.31元拉抬至10.67元，拉抬上涨幅度3.49%。
2017年12月27日11点14分20秒至11点24分13秒，账户组以10.44元至10.65元价格申报买入“海越股份”270笔，共计36.93万股。其中，252笔（共35.2万股，占比95.3%）申报买入价格不低于申报前最新成交价，120笔（共23.56万股，占比63.8%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交27.76万股，占同期市场成交量76.35%，成交金额291.2万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从10.42元拉抬至10.65元，拉抬上涨幅度2.21%。
（10）操纵“汇金通”情况
2017年11月13日14点47分36秒至14点50分21秒尾市交易阶段，账户组以18.92元至19.30元价格申报买入“汇金通”216笔，共计43.14万股。其中，180笔（共33.95万股，占比78.7%）申报买入价格不低于申报前最新成交价，121笔（共22.24万股，占比51.6%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交24.75万股，占同期市场成交量54.19%，成交金额470.11万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从18.9元拉抬至19.28元，拉抬上涨幅度2.01%。
（11）操纵“科林电气”情况
2018年1月25日14点0分23秒至14点29分10秒盘中交易阶段，账户组以22.49元至23.2元价格申报买入“科林电气”130笔，共计92.97万股。其中，122笔（共88.71万股，占比95.4%）申报买入价格不低于申报前最新成交价，81笔（共60.69万股，占比65.3%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交60.17万股，占同期市场成交量61.26%，成交金额1367.61万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从22.48元拉抬至23.2元，拉抬上涨幅度3.2%。
（12）操纵“新华网”情况
2018年3月15日14点34分7秒至14点44分50秒盘中交易阶段，账户组以22.84元至23.41元价格申报买入“新华网”385笔，共计53.99万股。其中，376笔（共53万股，占比98.2%）申报买入价格不低于申报前最新成交价，248笔（共27.14万股，占比50.3%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交29.71万股，占同期市场成交量51.54%，成交金额684.86万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从22.84元拉抬至23.37元，拉抬上涨幅度2.32%。
（13）操纵“鼎信通讯”情况
2018年1月8日11点4分17秒至11点9分24秒，账户组以25.44元至26元价格申报买入“鼎信通讯”106笔，共计24.38万股。其中，100笔（共23.32万股，占比95.65%）申报买入价格不低于申报前最新成交价，58笔（共10.22万股，占比41.9%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交12.21万股，占同期市场成交量70.05%，成交金额313.78万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从25.35元拉抬至26元，拉抬上涨幅度2.56%。
2018年1月10日当天连续竞价阶段（9点31分31秒至14点51分58秒），账户组以26.08元至27.03元价格申报买入“鼎信通讯”765笔，共计150.4万股。其中，732笔（共147.61万股，占比98.1%）申报买入价格不低于申报前市场最新成交价，444笔（共84.23万股，占比56%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交131.33万股，占市场成交量38.75%，成交金额3502.12万元。账户组通过连续大量买入拉抬股价，将股价从26.11元拉抬至26.78元，拉抬上涨幅度2.57%。
2018年1月16日10点41分01秒至10点47分03秒，账户组以25.21元至26元价格申报买入“鼎信通讯”66笔，共计40.35万股。66笔申报买入价格均不低于申报前最新成交价，39笔（共31.44万股，占比77.9%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交18.12万股，占同期市场成交量76.13%，成交金额466.9万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从25.18元拉抬至25.98元，拉抬上涨幅度3.18%。
（14）操纵“永吉股份”情况
2017年12月27日9点58分25秒至10点02分05秒，账户组以12.24元至12.50元价格申报买入“永吉股份”126笔，共计95.84万股。126笔申报买入价格均不低于申报前最新成交价，100笔（共94.07万股，占比98.2%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交95.79万股，占同期市场成交量86.63%，成交金额1183.08万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从12.22元拉抬至12.47元，拉抬上涨幅度2.05%。
2017年12月28日10点24分55秒至10点26分03秒，账户组以12.30元至12.58元价格申报买入“永吉股份”144笔，共计52.04万股。144笔申报买入价均不低于申报前最新成交价，80笔（共28.31万股，占比54.4%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交26.65万股，占同期市场成交量93.97%，成交金额331.69万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从12.30元拉抬至12.58元，拉抬上涨幅度2.28%。
（15）操纵“振华股份”情况
2018年2月7日11点24分47秒至11点27分35秒，账户组以10.05元至10.50元价格申报买入“振华股份”84笔，共计19.33万股。84笔申报买入价均不低于申报前最新成交价，66笔（共15.9万股，占比82.3%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交16.03万股，占同期市场成交量70.12%，成交金额164.6万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从10.02元拉抬至10.50元，拉抬上涨幅度4.79%。
2018年2月7日13点13分50秒至13点14分48秒，账户组以10.60元至10.80元价格申报买入“振华股份”79笔，共计24.88万股。79笔申报买入价均不低于申报前最新成交价，53笔（共16.60万股，占比66.72%）申报买入价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交17.68万股，占同期市场成交量73.51%，成交金额190.07万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从10.50元拉抬至10.80元，拉抬上涨幅度2.86%。
（16）操纵“中马传动”情况
2018年1月30日14点4分56秒至14点8分54秒，账户组以14.81元至15.15元价格申报买入“中马传动”97笔，共计37.88万股。81笔（共29.97万股，占比79.11%）申报买入价不低于申报前最新成交价，50笔（共15.10万股，占比39.86%）申报买入价不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交12.87万股，占同期市场成交量43.58%，成交金额193.21万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从14.8元拉抬至15.15元，拉抬上涨幅度2.36%。
2018年2月14日10点41分59秒至10点43分32秒，账户组以12.36元至12.7元价格申报买入“中马传动”27笔，共计61.18万股。27笔申报买入价均不低于申报前最新成交价，19笔（共56.34万股，占比92%）申报买入价不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交17.27万股，占同期市场成交量95.94%，成交金额216.54万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从12.36元拉抬至12.7元，拉抬上涨幅度2.75%。
（17）操纵“茶花股份”情况（2017年11月、2018年1月）
2017年11月10日13点46分6秒至14点59分48秒，账户组以17.04元至17.41元价格申报买入“茶花股份”864笔，共计148.03万股。其中，743笔（共105.67万股，占比71.4%）申报价格不低于申报前市场最新成交价，418笔（共54.29万股，占比36.7%）申报价格不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交75.48万股，占市场成交量46.36%，成交金额1300.62万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从17.01元拉抬至17.38元，拉抬上涨涨幅2.18%。
2017年11月10日14点30分29秒至15点尾市交易阶段，账户组以17.05元至17.41元价格申报买入“茶花股份”810笔，共计124.41万股。其中，707笔（共102.45万股，占比82.3%）申报买入价不低于申报前最新成交价，382笔（共51.07万股，占比41%）申报买入价不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交72.26万股，占同期市场成交量53.38%，成交金额1245.76万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从17.03元拉抬至17.38元，拉抬上涨幅度2.06%。
2018年1月23日10点21分9秒至10点45分1秒，账户组以13.3元至13.71元价格申报买入“茶花股份”31笔，共计38.4万股。31笔申报买入价均不低于申报前最新成交价，26笔（共33.84万股，占比88%）申报买入价不低于申报前卖1档价格。上述时间段内，账户组相关申报买入成交17.48万股，占同期市场成交量33.47%，成交金额236.92万元。账户组通过短时间连续大量买入拉抬股价，将股价从13.3元拉抬至13.68元，拉抬上涨幅度2.86%。
上述每个时间段及随后30分钟内，账户组均存在反向申报卖出相关股票的情况。经计算，当事人操纵上述股票共盈利617,370.24元。
上述事实，有相关证券账户开户资料、委托交易流水、银行账户流水、IP/MAC地址、相关情况说明、相关人员询问笔录、交易所相关数据信息等证据证明，足以认定。
本局认为，谭某1、谭某2和徐某辉上述行为违反2005年《证券法》第七十七条第一款第一项的规定，构成2005年《证券法》第二百零三条所述违法行为。谭某1系操纵市场的组织策划实施者。谭某2、徐某辉系操纵市场的辅助人员，协助实施相关交易。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零三条的规定，本局决定：
对谭某1、谭某2和徐某辉合谋操纵证券市场行为，没收谭某1、谭某2和徐某辉违法所得617,370.24元；对谭某1、谭某2和徐某辉处以2,469,480.96元罚款,其中，对谭某1处以2,099,058.82元罚款，对谭某2处以246,948.09元罚款，对徐某辉处以123,474.05元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和本局备案（传真：021-50121039）。到期不缴纳罚款的，本局可以每日按罚款数额的百分之三加处罚款。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
中国证券监督管理委员会上海监管局
2023年12月25日