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统一股份(600506)融资融券大宗交易查询

 
沪深个股板块DDE历史数据查询:    
 

◆战略配售可出借信息◆

交易日期 收盘价 涨跌幅 限售股

(万股)

非限售股

(万股)

可出借股份

(万股)

出借余量

(万股)

可出借容量上限(万股) 可出借股份占非限售股比例 出借余量占非限售股的比例

◆机构持仓统计◆

截止日期 序号 机构类型 持股家数 持股数量(万股) 占流通股(%)
2023-09-30 1 其他 1 3527.80 23.884
2 上市公司 1 102.74 0.696
3 基金 1 0.76 0.005
2023-06-30 1 其他 1 3527.80 23.884
2 基金 7 86.51 0.586
2023-03-31 1 其他 1 3527.80 23.884
2022-12-31 1 其他 1 3527.80 23.884
2022-09-30 1 其他 1 3527.80 23.884

说明:
1.数据来源于上市公司、证券投资基金和集合理财披露的投资股票明细表。
2.由于不同基金、上市公司报表公布时间各有不同,披露期间数据会有所变动。本公司力求但不保证数据的准确性。

◆机构持仓明细◆

序号 机构名称 机构类型 持股数量(万股) 持仓金额(万元) 占流通股(%)

说明:
1.数据来源于上市公司披露的十大流通股东表,证券投资基金和集合理财披露的投资股票明细表。
2.持股数量:是指机构持有的流通A股数量。
3.证券投资基金只在中报和年报披露所投资的全部股票,在一季报和三季报披露所投资的部分股票。
4.集合理财计划:只披露所投资的部分股票。
5.‘--’:表示无数据或者无法判断。

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◆大宗交易◆

交易日期 价格(元) 当日收盘 溢价率 成交量(万股) 成交金额(万元)
2024-03-08 11.67 12.55 -7.01 35.00 408.45

买方:华林证券股份有限公司四川分公司

卖方:华林证券股份有限公司四川分公司

2021-05-06 6.85 6.85 0 35.00 239.75

买方:安信证券股份有限公司连云港郁州北路证券营业部

卖方:安信证券股份有限公司连云港郁州北路证券营业部

2021-04-30 6.80 6.52 4.29 50.00 340.00

买方:安信证券股份有限公司连云港郁州北路证券营业部

卖方:安信证券股份有限公司连云港郁州北路证券营业部

2020-06-17 10.08 10.07 0.10 92.15 928.91

买方:安信证券股份有限公司深圳分公司

卖方:光大证券股份有限公司广州番禺环城东路证券营业部

2015-12-14 19.20 21.29 -9.82 52.00 998.40

买方:机构专用

卖方:信达证券股份有限公司成都一环路证券营业部

2015-12-11 19.10 21.12 -9.56 115.00 2196.50

买方:机构专用

卖方:信达证券股份有限公司成都一环路证券营业部

◆违法违规◆

公告日期 2021-12-13 处罚类型 处罚决定 具体内容 查看详情
标题 统一(陕西)石油化工有限公司被国家税务总局西咸新区泾河新城税务局第一税务所行政处罚(泾河税简罚[2019]10419号)
发文单位 国家税务总局西咸新区泾河新城税务局第一税务所 来源 上海交易所
处罚对象 统一(陕西)石油化工有限公司
公告日期 2021-12-13 处罚类型 处罚决定 具体内容 查看详情
标题 突破润滑油有限公司被德州市税务局第三稽查局行政处罚(德州税稽三罚[2020]11号)
发文单位 德州市税务局第三稽查局 来源 上海交易所
处罚对象 突破润滑油有限公司
公告日期 2021-12-13 处罚类型 处罚决定 具体内容 查看详情
标题 统一石油化工有限公司被北京市大兴区消防救援支队行政处罚(兴消行罚决字[2019]第1911050号)
发文单位 北京市大兴区消防救援支队 来源 上海交易所
处罚对象 统一石油化工有限公司
公告日期 2005-05-25 处罚类型 公开谴责 具体内容 查看详情
标题 关于对新疆库尔勒香梨股份有限公司和董事长冯国胜等人公开谴责的决定
发文单位 上海证券交易所 来源 上海证券报
处罚对象 冯国胜,李胜利,杜黎源,张强,阿米娜·克尤木,于建嵘,马利平,张素云,赵方东,新疆库尔勒香梨股份有限公司

统一(陕西)石油化工有限公司被国家税务总局西咸新区泾河新城税务局第一税务所行政处罚(泾河税简罚[2019]10419号)

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来源:上海交易所2021-12-13

处罚对象:

统一(陕西)石油化工有限公司

股票代码:600506             股票简称:*ST香梨              上市地点:上海证券交易所
               新疆库尔勒香梨股份有限公司
                   重大资产购买报告书
                         (草案)
                       (修订版)
               泰登投资控股有限公司(Trident Investment Holdings Limited)
    交易对方   威宁贸易有限公司(Wei Ning Trading Co., Limited)
               霍氏集团控股有限公司(Huos Group Holding Limited)
                                 独立财务顾问
                              二〇二一年十二月
                                           1
新疆库尔勒香梨股份有限公司                        重大资产购买报告书(草案)(修订版)
                               上市公司声明
     本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证本报告书及其摘要内容的真实、准
确、完整,不存在虚假记载、误导性称述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整
性承担个别和连带的法律责任。
     本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本报告书及其摘要
中财务会计资料真实、完整,所引用的相关数据的真实、准确、完整。
     本报告书及其摘要所述事项并不代表上海证券交易所对于本次重大资产重组相关
事项的实质性判断、确认或批准。本报告书及其摘要所述本次重大资产重组相关事项
的生效和完成尚待取得有关审批机关的批准或核准。审批机关对于本次交易相关事项
所做的任何决定或意见,均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益做出实质性
判断或保证。
     本次重大资产重组完成后,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责;因本
次重组引致的投资风险,由投资者自行负责。投资者在评价本公司本次交易时,除本
报告书的其他内容和与本报告书同时披露的相关文件外,还应特别认真地考虑本报告
书披露的各项风险因素。
     投资者若对本报告书及其摘要存在任何疑问,应咨询自己的股票经纪人、律师、
专业会计师或其他专业顾问。
                                     2
新疆库尔勒香梨股份有限公司                          重大资产购买报告书(草案)(修订版)
                              交易对方声明
     本次重大次产重组涉及的泰登投资等 3 名交易对方已出具承诺函,承诺:
     “本公司保证为本次交易所提供的有关信息均为真实、准确和完整的,不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏,同时承诺向参与本次交易的各中介机构所提供的资
料均为真实、准确、完整的原始书面资料或副本资料,资料副本或复印件与原始资料
或原件一致,所有文件的签名、印章均是真实的,并对所提供资料的真实性、准确性
和完整性承担个别和连带的法律责任。
     如本公司为本次交易所提供的有关信息不符合上述要求而给上市公司及投资者带
来损失,本公司将承担赔偿责任。”
                                      3
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                             相关证券服务机构声明
     华创证券有限责任公司、北京市中伦律师事务所、深圳久安会计师事务所(特殊
普通合伙)、北京天健兴业资产评估有限公司已出具声明,保证《新疆库尔勒香梨股份
有限公司重大资产购买报告书》(草案)及其摘要不致因引用相关证券服务机构意见而
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性及完整性承担相应
的法律责任。如本次重组申请文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,相关机构
未能勤勉尽责的,将承担连带赔偿责任。
                                       4
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                                                               目          录
上市公司声明............................................................................................................................2
交易对方声明............................................................................................................................3
相关证券服务机构声明............................................................................................................4
目 录.......................................................................................................................................... 5
释义.......................................................................................................................................... 10
重大事项提示..........................................................................................................................14
   一、本次交易方案概要...................................................................................................... 14
   二、本次交易是否构成关联交易、重大资产重组及重组上市等的认定...................... 14
   三、标的资产的评估与作价情况...................................................................................... 15
   四、本次交易支付方式...................................................................................................... 16
   五、本次交易对本公司的影响.......................................................................................... 19
   六、本次交易已履行和尚未履行的决策程序及报批程序.............................................. 20
   七、业绩承诺与补偿安排.................................................................................................. 22
   八、本次交易相关方所作出的重要承诺.......................................................................... 23
   九、控股股东对本次交易的原则性意见.......................................................................... 31
   十、控股股东及上市公司董事、监事、高级管理人员自本次交易方案披露之日起至
   实施完毕期间的减持计划.................................................................................................. 31
   十一、本次交易对中小投资者权益保护的安排.............................................................. 31
   十二、本次交易完成后对上市公司即期每股收益的影响.............................................. 32
   十三、本次交易独立财务顾问的证券业务资格.............................................................. 35
重大风险提示..........................................................................................................................36
   一、与本次交易有关的风险.............................................................................................. 36
   二、标的公司经营相关风险.............................................................................................. 40
   三、其他风险...................................................................................................................... 43
第一章 本次交易概况............................................................................................................44
   一、本次交易的背景.......................................................................................................... 44
                                                                       5
新疆库尔勒香梨股份有限公司                                                               重大资产购买报告书(草案)(修订版)
  二、本次交易的目的.......................................................................................................... 45
  三、本次交易决策过程和批准情况.................................................................................. 46
  四、本次交易的具体方案.................................................................................................. 47
  五、本次重组对上市公司的影响...................................................................................... 67
  六、本次交易不构成关联交易.......................................................................................... 69
  七、本次交易构成重大资产重组...................................................................................... 69
  八、本次交易不构成重组上市.......................................................................................... 69
  九、本次交易聘请会计师情况.......................................................................................... 69
第二章 上市公司基本情况....................................................................................................83
  一、公司基本信息.............................................................................................................. 83
  二、上市公司历史沿革情况.............................................................................................. 84
  三、公司最近三十六个月的控制权变动情况.................................................................. 91
  四、最近三年重大资产重组情况...................................................................................... 91
  五、最近三年主营业务发展情况和主要财务指标.......................................................... 91
  六、公司控股股东及实际控制人概况.............................................................................. 91
  七、子公司——上海西力科情况...................................................................................... 93
  八、上市公司合法合规及诚信情况.................................................................................. 93
第三章 交易对方基本情况....................................................................................................95
  一、泰登投资...................................................................................................................... 95
  二、威宁贸易...................................................................................................................... 96
  三、霍氏集团...................................................................................................................... 97
  四、交易对方产权控制关系结构图.................................................................................. 99
  五、其他事项说明............................................................................................................ 100
第四章 交易标的基本情况...................................................................................................102
  一、交易标的总体情况.................................................................................................... 102
  二、标的公司基本情况.................................................................................................... 102
  三、标的公司历史沿革.................................................................................................... 103
  四、标的公司不存在出资瑕疵或影响其合法存续的情况............................................ 126
                                                                  6
新疆库尔勒香梨股份有限公司                                                               重大资产购买报告书(草案)(修订版)
  五、标的公司最近三年增减资、股权转让、改制及资产评估情况............................ 126
  六、标的公司股权结构及控制关系................................................................................ 127
  七、标的公司下属公司情况............................................................................................ 127
  八、交易标的主营业务发展情况.................................................................................... 134
  九、报告期标的公司经审计的财务指标........................................................................ 174
  十、标的公司的资产权属、对外担保及主要负债、或有负债、受到处罚等情况.... 176
  十一、涉及诉讼、司法强制执行等重大争议或者存在妨碍权属转移的情况............ 189
  十二、立项、环保、行业准入、用地、规划、建设许可等有关报批事项的说明.... 190
  十三、标的公司主要会计政策及会计处理.................................................................... 190
  十四、标的公司的未来经营计划.................................................................................... 197
第五章 交易标的评估情况..................................................................................................201
  一、评估的基本情况........................................................................................................ 201
  二、评估方法介绍............................................................................................................ 202
  三、评估假设.................................................................................................................... 205
  四、评估模型.................................................................................................................... 206
  五、评估结论.................................................................................................................... 269
  六、董事会对标的资产评估合理性及定价公允性的分析............................................ 272
  七、独立董事发表的独立意见........................................................................................ 277
第六章 本次交易主要合同..................................................................................................278
  一、《重大资产购买及盈利预测补偿协议》.................................................................. 278
  二、《资金支持协议》...................................................................................................... 298
第七章 本次交易的合规性分析..........................................................................................301
  一、本次交易符合《重组管理办法》第十一条规定.................................................... 301
  二、本次交易不适用《重组管理办法》第十三条规定的情形.................................... 305
  三、本次交易不适用《重组管理办法》第四十三条、四十四条规定的情形............ 305
  四、本次交易符合《重组若干问题的规定》第四条规定的情形................................ 305
  五、相关主体不存在《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的
  暂行规定》第十三条规定的不得参与任何上市公司重大资产重组的情形................ 306
                                                                 7
新疆库尔勒香梨股份有限公司                                                                重大资产购买报告书(草案)(修订版)
   六、中介机构关于本次交易合规性发表的明确意见.................................................... 306
第八章 管理层讨论与分析..................................................................................................308
   一、本次交易前上市公司财务状况和经营成果的讨论与分析.................................... 308
   二、标的公司所处行业特点和经营情况........................................................................ 314
   三、标的公司财务状况及盈利能力分析........................................................................ 325
   四、本次交易对上市公司财务状况、持续经营能力、未来发展前景的影响............ 417
   五、标的资产商誉减值情况............................................................................................ 426
   六、本次交易完成后的商誉情况.................................................................................... 447
第九章 财务会计信息..........................................................................................................455
   一、本次交易标的公司的财务信息................................................................................ 455
   二、本次交易模拟实施后上市公司备考财务资料........................................................ 464
第十章 同业竞争和关联交易..............................................................................................468
   一、同业竞争情况............................................................................................................ 468
   二、关联交易情况............................................................................................................ 469
第十一章 风险因素..............................................................................................................475
   一、与本次交易有关的风险............................................................................................ 475
   二、标的公司经营相关风险............................................................................................ 480
   三、其他风险.................................................................................................................... 482
第十二章 其他重要事项说明...............................................................................................484
   一、本次交易完成后,上市公司是否存在资金、资产被实际控制人或其他关联人占
   用的情形;上市公司是否存在为实际控制人或其他关联人提供担保的情形............ 484
   二、本次交易对公司负债结构的影响............................................................................ 484
   三、上市公司最近十二个月内资产交易与本次交易的关系........................................ 496
   四、本次交易对上市公司治理机制的影响.................................................................... 496
   五、本次交易后上市公司的现金分红政策及相应的安排............................................ 496
   六、本次交易涉及的相关主体买卖上市公司股票的自查情况.................................... 498
   七、上市公司股票价格波动是否达到《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为
   的通知》(证监公司字[2007]128号)第五条相关标准的说明....................................501
                                                                  8
新疆库尔勒香梨股份有限公司                                                                重大资产购买报告书(草案)(修订版)
   八、公司控股股东对本次重大资产重组的原则性意见................................................ 502
   九、本次交易各方、相关主体和证券服务机构不存在依据《关于加强与上市公司重
   大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》(证监会公告[2016]16号)第十三条
   不得参与任何上市公司重大资产重组的情形................................................................ 502
   十、本次交易对中小投资者权益保护的安排................................................................ 502
第十三章 独立董事和相关证券服务机构的意见...............................................................504
   一、独立董事对本次交易的意见.................................................................................... 504
   二、独立财务顾问对本次交易的意见............................................................................ 506
   三、法律顾问意见............................................................................................................ 507
第十四章 相关中介机构.......................................................................................................508
   一、独立财务顾问............................................................................................................ 508
   二、法律顾问.................................................................................................................... 508
   三、审计机构.................................................................................................................... 508
   四、评估机构.................................................................................................................... 509
第十五章 董事、监事、高级管理人员及有关中介机构声明...........................................510
   一、上市公司全体董事、监事、高级管理人员声明.................................................... 510
   二、独立财务顾问声明.................................................................................................... 513
   三、法律顾问声明——北京市中伦律师事务所............................................................ 514
   四、审计机构声明-深圳久安会计师事务所(特殊普通合伙)........................................ 515
   五、评估机构声明——北京天健兴业资产评估有限公司............................................ 516
第十六章 备查文件...............................................................................................................517
   一、备查文件.................................................................................................................... 517
   二、备查地点.................................................................................................................... 517
附件:统一石化及其下属企业持有的注册商标................................................................519
                                                                  9
 新疆库尔勒香梨股份有限公司                                          重大资产购买报告书(草案)(修订版)
                                                 释义
       在报告书中,除非另有说明,下列简称具有如下含义:
*ST 香 梨 、 香 梨 股 份 、 上 市 公
                                       指   新疆库尔勒香梨股份有限公司
司、公司、本公司
融盛投资、新疆融盛                     指   新疆融盛投资有限公司
沙依东园艺场                           指   新疆巴音郭楞蒙古自治州沙依东园艺场
库尔楚园艺场                           指   库尔勒市库尔楚园艺场
中农科公司                             指   哈密中农科发展有限公司
人和公司                               指   新疆库尔勒人和农场农工贸有限责任公司
新农种业公司                           指   新疆和硕新农种业科技有限责任公司
巴州国资委                             指   巴音郭楞蒙古自治州国有资产监督管理委员会
新疆国资委                             指   新疆维吾尔自治区国有资产监督管理委员会
新业公司                               指   新疆维吾尔自治区新业国有资产经营有限责任公司
中国水务                               指   中国水务投资有限公司
昌源水务                               指   新疆昌源水务集团有限公司
信达投资                               指   信达投资有限公司
深圳建信                               指   深圳市建信投资发展有限公司
中国信达                               指   中国信达资产管理股份有限公司
                                            统一石油化工有限公司(曾用名:北京统一石油化工有限公
统一石化、统一润滑油                   指   司、壳牌统一(北京)石油化工有限公司、北京统一润滑油
                                            公司)
                                            统一石油化工有限公司、统一(陕西)石油化工有限公司及
标的公司、交易标的、目标公司           指
                                            统一(无锡)石油制品有限公司
                                            统一石化 100%股权、无锡统一 25%股权及陕西统一 25%股
标的资产                               指
                                            权
                                            Trident Investment Holdings Limited/泰登投资控股有限公司、
                                            Wei Ning Trading Co., Ltd./威宁贸易有限公司(曾用名:威宁
交易对方                               指
                                            投资有限公司)及 Huos Group Holding Limited/霍氏集团控
                                            股有限公司
上海西力科                             指   上海西力科实业发展有限公司
                                            上市公司通过子公司上海西力科现金购买统一石化 100%股
本次交易、本次重组                     指
                                            权、无锡统一 25%股权及陕西统一 25%股权
                                            《新疆库尔勒香梨股份有限公司重大资产购买报告书》(草
草案、本报告书                         指
                                            案)
                                            新疆库尔勒香梨股份有限公司与上海西力科实业发展有限公
购买方                                 指
                                            司的合称
                                            泰登投资控股有限公司、威宁贸易有限公司及霍氏集团控股
出售方                                 指
                                            有限公司的合称
                                            扣除非经常性损益并加回统一石化自身单体商誉减值损失
EBITDA                                 指
                                            (如有)后的利润总额与利息费用及折旧摊销数额之和,其中
                                                    10
 新疆库尔勒香梨股份有限公司                                  重大资产购买报告书(草案)(修订版)
                                   非经常性损益根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公
                                   告第 1 号——非经常性损益(2008)》等中国证监会届时有
                                   效的相关法律法规确定。
                                   出售方承诺目标公司在各业绩承诺年度实现的模拟合并财务
                             

突破润滑油有限公司被德州市税务局第三稽查局行政处罚(德州税稽三罚[2020]11号)

x

来源:上海交易所2021-12-13

处罚对象:

突破润滑油有限公司

股票代码:600506             股票简称:*ST香梨              上市地点:上海证券交易所
               新疆库尔勒香梨股份有限公司
                   重大资产购买报告书
                         (草案)
                       (修订版)
               泰登投资控股有限公司(Trident Investment Holdings Limited)
    交易对方   威宁贸易有限公司(Wei Ning Trading Co., Limited)
               霍氏集团控股有限公司(Huos Group Holding Limited)
                                 独立财务顾问
                              二〇二一年十二月
                                           1
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                               上市公司声明
     本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证本报告书及其摘要内容的真实、准
确、完整,不存在虚假记载、误导性称述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整
性承担个别和连带的法律责任。
     本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本报告书及其摘要
中财务会计资料真实、完整,所引用的相关数据的真实、准确、完整。
     本报告书及其摘要所述事项并不代表上海证券交易所对于本次重大资产重组相关
事项的实质性判断、确认或批准。本报告书及其摘要所述本次重大资产重组相关事项
的生效和完成尚待取得有关审批机关的批准或核准。审批机关对于本次交易相关事项
所做的任何决定或意见,均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益做出实质性
判断或保证。
     本次重大资产重组完成后,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责;因本
次重组引致的投资风险,由投资者自行负责。投资者在评价本公司本次交易时,除本
报告书的其他内容和与本报告书同时披露的相关文件外,还应特别认真地考虑本报告
书披露的各项风险因素。
     投资者若对本报告书及其摘要存在任何疑问,应咨询自己的股票经纪人、律师、
专业会计师或其他专业顾问。
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                              交易对方声明
     本次重大次产重组涉及的泰登投资等 3 名交易对方已出具承诺函,承诺:
     “本公司保证为本次交易所提供的有关信息均为真实、准确和完整的,不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏,同时承诺向参与本次交易的各中介机构所提供的资
料均为真实、准确、完整的原始书面资料或副本资料,资料副本或复印件与原始资料
或原件一致,所有文件的签名、印章均是真实的,并对所提供资料的真实性、准确性
和完整性承担个别和连带的法律责任。
     如本公司为本次交易所提供的有关信息不符合上述要求而给上市公司及投资者带
来损失,本公司将承担赔偿责任。”
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                             相关证券服务机构声明
     华创证券有限责任公司、北京市中伦律师事务所、深圳久安会计师事务所(特殊
普通合伙)、北京天健兴业资产评估有限公司已出具声明,保证《新疆库尔勒香梨股份
有限公司重大资产购买报告书》(草案)及其摘要不致因引用相关证券服务机构意见而
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性及完整性承担相应
的法律责任。如本次重组申请文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,相关机构
未能勤勉尽责的,将承担连带赔偿责任。
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                                                               目          录
上市公司声明............................................................................................................................2
交易对方声明............................................................................................................................3
相关证券服务机构声明............................................................................................................4
目 录.......................................................................................................................................... 5
释义.......................................................................................................................................... 10
重大事项提示..........................................................................................................................14
   一、本次交易方案概要...................................................................................................... 14
   二、本次交易是否构成关联交易、重大资产重组及重组上市等的认定...................... 14
   三、标的资产的评估与作价情况...................................................................................... 15
   四、本次交易支付方式...................................................................................................... 16
   五、本次交易对本公司的影响.......................................................................................... 19
   六、本次交易已履行和尚未履行的决策程序及报批程序.............................................. 20
   七、业绩承诺与补偿安排.................................................................................................. 22
   八、本次交易相关方所作出的重要承诺.......................................................................... 23
   九、控股股东对本次交易的原则性意见.......................................................................... 31
   十、控股股东及上市公司董事、监事、高级管理人员自本次交易方案披露之日起至
   实施完毕期间的减持计划.................................................................................................. 31
   十一、本次交易对中小投资者权益保护的安排.............................................................. 31
   十二、本次交易完成后对上市公司即期每股收益的影响.............................................. 32
   十三、本次交易独立财务顾问的证券业务资格.............................................................. 35
重大风险提示..........................................................................................................................36
   一、与本次交易有关的风险.............................................................................................. 36
   二、标的公司经营相关风险.............................................................................................. 40
   三、其他风险...................................................................................................................... 43
第一章 本次交易概况............................................................................................................44
   一、本次交易的背景.......................................................................................................... 44
                                                                       5
新疆库尔勒香梨股份有限公司                                                               重大资产购买报告书(草案)(修订版)
  二、本次交易的目的.......................................................................................................... 45
  三、本次交易决策过程和批准情况.................................................................................. 46
  四、本次交易的具体方案.................................................................................................. 47
  五、本次重组对上市公司的影响...................................................................................... 67
  六、本次交易不构成关联交易.......................................................................................... 69
  七、本次交易构成重大资产重组...................................................................................... 69
  八、本次交易不构成重组上市.......................................................................................... 69
  九、本次交易聘请会计师情况.......................................................................................... 69
第二章 上市公司基本情况....................................................................................................83
  一、公司基本信息.............................................................................................................. 83
  二、上市公司历史沿革情况.............................................................................................. 84
  三、公司最近三十六个月的控制权变动情况.................................................................. 91
  四、最近三年重大资产重组情况...................................................................................... 91
  五、最近三年主营业务发展情况和主要财务指标.......................................................... 91
  六、公司控股股东及实际控制人概况.............................................................................. 91
  七、子公司——上海西力科情况...................................................................................... 93
  八、上市公司合法合规及诚信情况.................................................................................. 93
第三章 交易对方基本情况....................................................................................................95
  一、泰登投资...................................................................................................................... 95
  二、威宁贸易...................................................................................................................... 96
  三、霍氏集团...................................................................................................................... 97
  四、交易对方产权控制关系结构图.................................................................................. 99
  五、其他事项说明............................................................................................................ 100
第四章 交易标的基本情况...................................................................................................102
  一、交易标的总体情况.................................................................................................... 102
  二、标的公司基本情况.................................................................................................... 102
  三、标的公司历史沿革.................................................................................................... 103
  四、标的公司不存在出资瑕疵或影响其合法存续的情况............................................ 126
                                                                  6
新疆库尔勒香梨股份有限公司                                                               重大资产购买报告书(草案)(修订版)
  五、标的公司最近三年增减资、股权转让、改制及资产评估情况............................ 126
  六、标的公司股权结构及控制关系................................................................................ 127
  七、标的公司下属公司情况............................................................................................ 127
  八、交易标的主营业务发展情况.................................................................................... 134
  九、报告期标的公司经审计的财务指标........................................................................ 174
  十、标的公司的资产权属、对外担保及主要负债、或有负债、受到处罚等情况.... 176
  十一、涉及诉讼、司法强制执行等重大争议或者存在妨碍权属转移的情况............ 189
  十二、立项、环保、行业准入、用地、规划、建设许可等有关报批事项的说明.... 190
  十三、标的公司主要会计政策及会计处理.................................................................... 190
  十四、标的公司的未来经营计划.................................................................................... 197
第五章 交易标的评估情况..................................................................................................201
  一、评估的基本情况........................................................................................................ 201
  二、评估方法介绍............................................................................................................ 202
  三、评估假设.................................................................................................................... 205
  四、评估模型.................................................................................................................... 206
  五、评估结论.................................................................................................................... 269
  六、董事会对标的资产评估合理性及定价公允性的分析............................................ 272
  七、独立董事发表的独立意见........................................................................................ 277
第六章 本次交易主要合同..................................................................................................278
  一、《重大资产购买及盈利预测补偿协议》.................................................................. 278
  二、《资金支持协议》...................................................................................................... 298
第七章 本次交易的合规性分析..........................................................................................301
  一、本次交易符合《重组管理办法》第十一条规定.................................................... 301
  二、本次交易不适用《重组管理办法》第十三条规定的情形.................................... 305
  三、本次交易不适用《重组管理办法》第四十三条、四十四条规定的情形............ 305
  四、本次交易符合《重组若干问题的规定》第四条规定的情形................................ 305
  五、相关主体不存在《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的
  暂行规定》第十三条规定的不得参与任何上市公司重大资产重组的情形................ 306
                                                                 7
新疆库尔勒香梨股份有限公司                                                                重大资产购买报告书(草案)(修订版)
   六、中介机构关于本次交易合规性发表的明确意见.................................................... 306
第八章 管理层讨论与分析..................................................................................................308
   一、本次交易前上市公司财务状况和经营成果的讨论与分析.................................... 308
   二、标的公司所处行业特点和经营情况........................................................................ 314
   三、标的公司财务状况及盈利能力分析........................................................................ 325
   四、本次交易对上市公司财务状况、持续经营能力、未来发展前景的影响............ 417
   五、标的资产商誉减值情况............................................................................................ 426
   六、本次交易完成后的商誉情况.................................................................................... 447
第九章 财务会计信息..........................................................................................................455
   一、本次交易标的公司的财务信息................................................................................ 455
   二、本次交易模拟实施后上市公司备考财务资料........................................................ 464
第十章 同业竞争和关联交易..............................................................................................468
   一、同业竞争情况............................................................................................................ 468
   二、关联交易情况............................................................................................................ 469
第十一章 风险因素..............................................................................................................475
   一、与本次交易有关的风险............................................................................................ 475
   二、标的公司经营相关风险............................................................................................ 480
   三、其他风险.................................................................................................................... 482
第十二章 其他重要事项说明...............................................................................................484
   一、本次交易完成后,上市公司是否存在资金、资产被实际控制人或其他关联人占
   用的情形;上市公司是否存在为实际控制人或其他关联人提供担保的情形............ 484
   二、本次交易对公司负债结构的影响............................................................................ 484
   三、上市公司最近十二个月内资产交易与本次交易的关系........................................ 496
   四、本次交易对上市公司治理机制的影响.................................................................... 496
   五、本次交易后上市公司的现金分红政策及相应的安排............................................ 496
   六、本次交易涉及的相关主体买卖上市公司股票的自查情况.................................... 498
   七、上市公司股票价格波动是否达到《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为
   的通知》(证监公司字[2007]128号)第五条相关标准的说明....................................501
                                                                  8
新疆库尔勒香梨股份有限公司                                                                重大资产购买报告书(草案)(修订版)
   八、公司控股股东对本次重大资产重组的原则性意见................................................ 502
   九、本次交易各方、相关主体和证券服务机构不存在依据《关于加强与上市公司重
   大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》(证监会公告[2016]16号)第十三条
   不得参与任何上市公司重大资产重组的情形................................................................ 502
   十、本次交易对中小投资者权益保护的安排................................................................ 502
第十三章 独立董事和相关证券服务机构的意见...............................................................504
   一、独立董事对本次交易的意见.................................................................................... 504
   二、独立财务顾问对本次交易的意见............................................................................ 506
   三、法律顾问意见............................................................................................................ 507
第十四章 相关中介机构.......................................................................................................508
   一、独立财务顾问............................................................................................................ 508
   二、法律顾问.................................................................................................................... 508
   三、审计机构.................................................................................................................... 508
   四、评估机构.................................................................................................................... 509
第十五章 董事、监事、高级管理人员及有关中介机构声明...........................................510
   一、上市公司全体董事、监事、高级管理人员声明.................................................... 510
   二、独立财务顾问声明.................................................................................................... 513
   三、法律顾问声明——北京市中伦律师事务所............................................................ 514
   四、审计机构声明-深圳久安会计师事务所(特殊普通合伙)........................................ 515
   五、评估机构声明——北京天健兴业资产评估有限公司............................................ 516
第十六章 备查文件...............................................................................................................517
   一、备查文件.................................................................................................................... 517
   二、备查地点.................................................................................................................... 517
附件:统一石化及其下属企业持有的注册商标................................................................519
                                                                  9
 新疆库尔勒香梨股份有限公司                                          重大资产购买报告书(草案)(修订版)
                                                 释义
       在报告书中,除非另有说明,下列简称具有如下含义:
*ST 香 梨 、 香 梨 股 份 、 上 市 公
                                       指   新疆库尔勒香梨股份有限公司
司、公司、本公司
融盛投资、新疆融盛                     指   新疆融盛投资有限公司
沙依东园艺场                           指   新疆巴音郭楞蒙古自治州沙依东园艺场
库尔楚园艺场                           指   库尔勒市库尔楚园艺场
中农科公司                             指   哈密中农科发展有限公司
人和公司                               指   新疆库尔勒人和农场农工贸有限责任公司
新农种业公司                           指   新疆和硕新农种业科技有限责任公司
巴州国资委                             指   巴音郭楞蒙古自治州国有资产监督管理委员会
新疆国资委                             指   新疆维吾尔自治区国有资产监督管理委员会
新业公司                               指   新疆维吾尔自治区新业国有资产经营有限责任公司
中国水务                               指   中国水务投资有限公司
昌源水务                               指   新疆昌源水务集团有限公司
信达投资                               指   信达投资有限公司
深圳建信                               指   深圳市建信投资发展有限公司
中国信达                               指   中国信达资产管理股份有限公司
                                            统一石油化工有限公司(曾用名:北京统一石油化工有限公
统一石化、统一润滑油                   指   司、壳牌统一(北京)石油化工有限公司、北京统一润滑油
                                            公司)
                                            统一石油化工有限公司、统一(陕西)石油化工有限公司及
标的公司、交易标的、目标公司           指
                                            统一(无锡)石油制品有限公司
                                            统一石化 100%股权、无锡统一 25%股权及陕西统一 25%股
标的资产                               指
                                            权
                                            Trident Investment Holdings Limited/泰登投资控股有限公司、
                                            Wei Ning Trading Co., Ltd./威宁贸易有限公司(曾用名:威宁
交易对方                               指
                                            投资有限公司)及 Huos Group Holding Limited/霍氏集团控
                                            股有限公司
上海西力科                             指   上海西力科实业发展有限公司
                                            上市公司通过子公司上海西力科现金购买统一石化 100%股
本次交易、本次重组                     指
                                            权、无锡统一 25%股权及陕西统一 25%股权
                                            《新疆库尔勒香梨股份有限公司重大资产购买报告书》(草
草案、本报告书                         指
                                            案)
                                            新疆库尔勒香梨股份有限公司与上海西力科实业发展有限公
购买方                                 指
                                            司的合称
                                            泰登投资控股有限公司、威宁贸易有限公司及霍氏集团控股
出售方                                 指
                                            有限公司的合称
                                            扣除非经常性损益并加回统一石化自身单体商誉减值损失
EBITDA                                 指
                                            (如有)后的利润总额与利息费用及折旧摊销数额之和,其中
                                                    10
 新疆库尔勒香梨股份有限公司                                  重大资产购买报告书(草案)(修订版)
                                   非经常性损益根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公
                                   告第 1 号——非经常性损益(2008)》等中国证监会届时有
                                   效的相关法律法规确定。
                                   出售方承诺目标公司在各业绩承诺年度实现的模拟合并财务
                             

统一石油化工有限公司被北京市大兴区消防救援支队行政处罚(兴消行罚决字[2019]第1911050号)

x

来源:上海交易所2021-12-13

处罚对象:

统一石油化工有限公司

股票代码:600506             股票简称:*ST香梨              上市地点:上海证券交易所
               新疆库尔勒香梨股份有限公司
                   重大资产购买报告书
                         (草案)
                       (修订版)
               泰登投资控股有限公司(Trident Investment Holdings Limited)
    交易对方   威宁贸易有限公司(Wei Ning Trading Co., Limited)
               霍氏集团控股有限公司(Huos Group Holding Limited)
                                 独立财务顾问
                              二〇二一年十二月
                                           1
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                               上市公司声明
     本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证本报告书及其摘要内容的真实、准
确、完整,不存在虚假记载、误导性称述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整
性承担个别和连带的法律责任。
     本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本报告书及其摘要
中财务会计资料真实、完整,所引用的相关数据的真实、准确、完整。
     本报告书及其摘要所述事项并不代表上海证券交易所对于本次重大资产重组相关
事项的实质性判断、确认或批准。本报告书及其摘要所述本次重大资产重组相关事项
的生效和完成尚待取得有关审批机关的批准或核准。审批机关对于本次交易相关事项
所做的任何决定或意见,均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益做出实质性
判断或保证。
     本次重大资产重组完成后,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责;因本
次重组引致的投资风险,由投资者自行负责。投资者在评价本公司本次交易时,除本
报告书的其他内容和与本报告书同时披露的相关文件外,还应特别认真地考虑本报告
书披露的各项风险因素。
     投资者若对本报告书及其摘要存在任何疑问,应咨询自己的股票经纪人、律师、
专业会计师或其他专业顾问。
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                              交易对方声明
     本次重大次产重组涉及的泰登投资等 3 名交易对方已出具承诺函,承诺:
     “本公司保证为本次交易所提供的有关信息均为真实、准确和完整的,不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏,同时承诺向参与本次交易的各中介机构所提供的资
料均为真实、准确、完整的原始书面资料或副本资料,资料副本或复印件与原始资料
或原件一致,所有文件的签名、印章均是真实的,并对所提供资料的真实性、准确性
和完整性承担个别和连带的法律责任。
     如本公司为本次交易所提供的有关信息不符合上述要求而给上市公司及投资者带
来损失,本公司将承担赔偿责任。”
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                             相关证券服务机构声明
     华创证券有限责任公司、北京市中伦律师事务所、深圳久安会计师事务所(特殊
普通合伙)、北京天健兴业资产评估有限公司已出具声明,保证《新疆库尔勒香梨股份
有限公司重大资产购买报告书》(草案)及其摘要不致因引用相关证券服务机构意见而
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性及完整性承担相应
的法律责任。如本次重组申请文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,相关机构
未能勤勉尽责的,将承担连带赔偿责任。
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                                                               目          录
上市公司声明............................................................................................................................2
交易对方声明............................................................................................................................3
相关证券服务机构声明............................................................................................................4
目 录.......................................................................................................................................... 5
释义.......................................................................................................................................... 10
重大事项提示..........................................................................................................................14
   一、本次交易方案概要...................................................................................................... 14
   二、本次交易是否构成关联交易、重大资产重组及重组上市等的认定...................... 14
   三、标的资产的评估与作价情况...................................................................................... 15
   四、本次交易支付方式...................................................................................................... 16
   五、本次交易对本公司的影响.......................................................................................... 19
   六、本次交易已履行和尚未履行的决策程序及报批程序.............................................. 20
   七、业绩承诺与补偿安排.................................................................................................. 22
   八、本次交易相关方所作出的重要承诺.......................................................................... 23
   九、控股股东对本次交易的原则性意见.......................................................................... 31
   十、控股股东及上市公司董事、监事、高级管理人员自本次交易方案披露之日起至
   实施完毕期间的减持计划.................................................................................................. 31
   十一、本次交易对中小投资者权益保护的安排.............................................................. 31
   十二、本次交易完成后对上市公司即期每股收益的影响.............................................. 32
   十三、本次交易独立财务顾问的证券业务资格.............................................................. 35
重大风险提示..........................................................................................................................36
   一、与本次交易有关的风险.............................................................................................. 36
   二、标的公司经营相关风险.............................................................................................. 40
   三、其他风险...................................................................................................................... 43
第一章 本次交易概况............................................................................................................44
   一、本次交易的背景.......................................................................................................... 44
                                                                       5
新疆库尔勒香梨股份有限公司                                                               重大资产购买报告书(草案)(修订版)
  二、本次交易的目的.......................................................................................................... 45
  三、本次交易决策过程和批准情况.................................................................................. 46
  四、本次交易的具体方案.................................................................................................. 47
  五、本次重组对上市公司的影响...................................................................................... 67
  六、本次交易不构成关联交易.......................................................................................... 69
  七、本次交易构成重大资产重组...................................................................................... 69
  八、本次交易不构成重组上市.......................................................................................... 69
  九、本次交易聘请会计师情况.......................................................................................... 69
第二章 上市公司基本情况....................................................................................................83
  一、公司基本信息.............................................................................................................. 83
  二、上市公司历史沿革情况.............................................................................................. 84
  三、公司最近三十六个月的控制权变动情况.................................................................. 91
  四、最近三年重大资产重组情况...................................................................................... 91
  五、最近三年主营业务发展情况和主要财务指标.......................................................... 91
  六、公司控股股东及实际控制人概况.............................................................................. 91
  七、子公司——上海西力科情况...................................................................................... 93
  八、上市公司合法合规及诚信情况.................................................................................. 93
第三章 交易对方基本情况....................................................................................................95
  一、泰登投资...................................................................................................................... 95
  二、威宁贸易...................................................................................................................... 96
  三、霍氏集团...................................................................................................................... 97
  四、交易对方产权控制关系结构图.................................................................................. 99
  五、其他事项说明............................................................................................................ 100
第四章 交易标的基本情况...................................................................................................102
  一、交易标的总体情况.................................................................................................... 102
  二、标的公司基本情况.................................................................................................... 102
  三、标的公司历史沿革.................................................................................................... 103
  四、标的公司不存在出资瑕疵或影响其合法存续的情况............................................ 126
                                                                  6
新疆库尔勒香梨股份有限公司                                                               重大资产购买报告书(草案)(修订版)
  五、标的公司最近三年增减资、股权转让、改制及资产评估情况............................ 126
  六、标的公司股权结构及控制关系................................................................................ 127
  七、标的公司下属公司情况............................................................................................ 127
  八、交易标的主营业务发展情况.................................................................................... 134
  九、报告期标的公司经审计的财务指标........................................................................ 174
  十、标的公司的资产权属、对外担保及主要负债、或有负债、受到处罚等情况.... 176
  十一、涉及诉讼、司法强制执行等重大争议或者存在妨碍权属转移的情况............ 189
  十二、立项、环保、行业准入、用地、规划、建设许可等有关报批事项的说明.... 190
  十三、标的公司主要会计政策及会计处理.................................................................... 190
  十四、标的公司的未来经营计划.................................................................................... 197
第五章 交易标的评估情况..................................................................................................201
  一、评估的基本情况........................................................................................................ 201
  二、评估方法介绍............................................................................................................ 202
  三、评估假设.................................................................................................................... 205
  四、评估模型.................................................................................................................... 206
  五、评估结论.................................................................................................................... 269
  六、董事会对标的资产评估合理性及定价公允性的分析............................................ 272
  七、独立董事发表的独立意见........................................................................................ 277
第六章 本次交易主要合同..................................................................................................278
  一、《重大资产购买及盈利预测补偿协议》.................................................................. 278
  二、《资金支持协议》...................................................................................................... 298
第七章 本次交易的合规性分析..........................................................................................301
  一、本次交易符合《重组管理办法》第十一条规定.................................................... 301
  二、本次交易不适用《重组管理办法》第十三条规定的情形.................................... 305
  三、本次交易不适用《重组管理办法》第四十三条、四十四条规定的情形............ 305
  四、本次交易符合《重组若干问题的规定》第四条规定的情形................................ 305
  五、相关主体不存在《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的
  暂行规定》第十三条规定的不得参与任何上市公司重大资产重组的情形................ 306
                                                                 7
新疆库尔勒香梨股份有限公司                                                                重大资产购买报告书(草案)(修订版)
   六、中介机构关于本次交易合规性发表的明确意见.................................................... 306
第八章 管理层讨论与分析..................................................................................................308
   一、本次交易前上市公司财务状况和经营成果的讨论与分析.................................... 308
   二、标的公司所处行业特点和经营情况........................................................................ 314
   三、标的公司财务状况及盈利能力分析........................................................................ 325
   四、本次交易对上市公司财务状况、持续经营能力、未来发展前景的影响............ 417
   五、标的资产商誉减值情况............................................................................................ 426
   六、本次交易完成后的商誉情况.................................................................................... 447
第九章 财务会计信息..........................................................................................................455
   一、本次交易标的公司的财务信息................................................................................ 455
   二、本次交易模拟实施后上市公司备考财务资料........................................................ 464
第十章 同业竞争和关联交易..............................................................................................468
   一、同业竞争情况............................................................................................................ 468
   二、关联交易情况............................................................................................................ 469
第十一章 风险因素..............................................................................................................475
   一、与本次交易有关的风险............................................................................................ 475
   二、标的公司经营相关风险............................................................................................ 480
   三、其他风险.................................................................................................................... 482
第十二章 其他重要事项说明...............................................................................................484
   一、本次交易完成后,上市公司是否存在资金、资产被实际控制人或其他关联人占
   用的情形;上市公司是否存在为实际控制人或其他关联人提供担保的情形............ 484
   二、本次交易对公司负债结构的影响............................................................................ 484
   三、上市公司最近十二个月内资产交易与本次交易的关系........................................ 496
   四、本次交易对上市公司治理机制的影响.................................................................... 496
   五、本次交易后上市公司的现金分红政策及相应的安排............................................ 496
   六、本次交易涉及的相关主体买卖上市公司股票的自查情况.................................... 498
   七、上市公司股票价格波动是否达到《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为
   的通知》(证监公司字[2007]128号)第五条相关标准的说明....................................501
                                                                  8
新疆库尔勒香梨股份有限公司                                                                重大资产购买报告书(草案)(修订版)
   八、公司控股股东对本次重大资产重组的原则性意见................................................ 502
   九、本次交易各方、相关主体和证券服务机构不存在依据《关于加强与上市公司重
   大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》(证监会公告[2016]16号)第十三条
   不得参与任何上市公司重大资产重组的情形................................................................ 502
   十、本次交易对中小投资者权益保护的安排................................................................ 502
第十三章 独立董事和相关证券服务机构的意见...............................................................504
   一、独立董事对本次交易的意见.................................................................................... 504
   二、独立财务顾问对本次交易的意见............................................................................ 506
   三、法律顾问意见............................................................................................................ 507
第十四章 相关中介机构.......................................................................................................508
   一、独立财务顾问............................................................................................................ 508
   二、法律顾问.................................................................................................................... 508
   三、审计机构.................................................................................................................... 508
   四、评估机构.................................................................................................................... 509
第十五章 董事、监事、高级管理人员及有关中介机构声明...........................................510
   一、上市公司全体董事、监事、高级管理人员声明.................................................... 510
   二、独立财务顾问声明.................................................................................................... 513
   三、法律顾问声明——北京市中伦律师事务所............................................................ 514
   四、审计机构声明-深圳久安会计师事务所(特殊普通合伙)........................................ 515
   五、评估机构声明——北京天健兴业资产评估有限公司............................................ 516
第十六章 备查文件...............................................................................................................517
   一、备查文件.................................................................................................................... 517
   二、备查地点.................................................................................................................... 517
附件:统一石化及其下属企业持有的注册商标................................................................519
                                                                  9
 新疆库尔勒香梨股份有限公司                                          重大资产购买报告书(草案)(修订版)
                                                 释义
       在报告书中,除非另有说明,下列简称具有如下含义:
*ST 香 梨 、 香 梨 股 份 、 上 市 公
                                       指   新疆库尔勒香梨股份有限公司
司、公司、本公司
融盛投资、新疆融盛                     指   新疆融盛投资有限公司
沙依东园艺场                           指   新疆巴音郭楞蒙古自治州沙依东园艺场
库尔楚园艺场                           指   库尔勒市库尔楚园艺场
中农科公司                             指   哈密中农科发展有限公司
人和公司                               指   新疆库尔勒人和农场农工贸有限责任公司
新农种业公司                           指   新疆和硕新农种业科技有限责任公司
巴州国资委                             指   巴音郭楞蒙古自治州国有资产监督管理委员会
新疆国资委                             指   新疆维吾尔自治区国有资产监督管理委员会
新业公司                               指   新疆维吾尔自治区新业国有资产经营有限责任公司
中国水务                               指   中国水务投资有限公司
昌源水务                               指   新疆昌源水务集团有限公司
信达投资                               指   信达投资有限公司
深圳建信                               指   深圳市建信投资发展有限公司
中国信达                               指   中国信达资产管理股份有限公司
                                            统一石油化工有限公司(曾用名:北京统一石油化工有限公
统一石化、统一润滑油                   指   司、壳牌统一(北京)石油化工有限公司、北京统一润滑油
                                            公司)
                                            统一石油化工有限公司、统一(陕西)石油化工有限公司及
标的公司、交易标的、目标公司           指
                                            统一(无锡)石油制品有限公司
                                            统一石化 100%股权、无锡统一 25%股权及陕西统一 25%股
标的资产                               指
                                            权
                                            Trident Investment Holdings Limited/泰登投资控股有限公司、
                                            Wei Ning Trading Co., Ltd./威宁贸易有限公司(曾用名:威宁
交易对方                               指
                                            投资有限公司)及 Huos Group Holding Limited/霍氏集团控
                                            股有限公司
上海西力科                             指   上海西力科实业发展有限公司
                                            上市公司通过子公司上海西力科现金购买统一石化 100%股
本次交易、本次重组                     指
                                            权、无锡统一 25%股权及陕西统一 25%股权
                                            《新疆库尔勒香梨股份有限公司重大资产购买报告书》(草
草案、本报告书                         指
                                            案)
                                            新疆库尔勒香梨股份有限公司与上海西力科实业发展有限公
购买方                                 指
                                            司的合称
                                            泰登投资控股有限公司、威宁贸易有限公司及霍氏集团控股
出售方                                 指
                                            有限公司的合称
                                            扣除非经常性损益并加回统一石化自身单体商誉减值损失
EBITDA                                 指
                                            (如有)后的利润总额与利息费用及折旧摊销数额之和,其中
                                                    10
 新疆库尔勒香梨股份有限公司                                  重大资产购买报告书(草案)(修订版)
                                   非经常性损益根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公
                                   告第 1 号——非经常性损益(2008)》等中国证监会届时有
                                   效的相关法律法规确定。
                                   出售方承诺目标公司在各业绩承诺年度实现的模拟合并财务
                             

关于对新疆库尔勒香梨股份有限公司和董事长冯国胜等人公开谴责的决定

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来源:上海证券报2005-05-25

处罚对象:

冯国胜,李胜利,杜黎源,张强,阿米娜·克尤木,于建嵘,马利平,张素云,赵方东,新疆库尔勒香梨股份有限公司

    新疆库尔勒香梨股份有限公司(以下简称"公司")在信息披露方面存在如下问题:        
    1、2004年底,公司向关联人巴州香梨置业有限公司购买已建成的办公楼、别墅、美食街等共计18621.67平方米,共计10269.03万元,占公司2003年末经审计净资产的21%。公司未就该交易事项履行相关关联交易决策程序,也未及时履行相关信息披露义务。        
    2、2004年12月20日,公司就巴州香梨置业有限责任公司股权转让事宜,在2003年签署的股权转让协议的基础上,与受让人姚来国、朱忠臣、蔺青三个自然人又签署了《股权转让补充协议》,追加转让价格445万元,该转让价格增加了公司转让收益并占公司2003年净利润的27.6%。公司未就该交易事项及时履行相关信息披露义务。        
    公司上述行为严重违反了《上海证券交易所股票上市规则》(下称"《股票上市规则》")第2.1条、第2.2条、第2.3条、第9.2条、第10.2.5条等有关规定。董事长冯国胜、董事李胜利、杜黎源、张强、阿米娜、张素云、独立董事于建嵘、马利平、赵方东未能勤勉尽责,对公司信息披露违规行为负有不可推卸的责任,其行为严重违反了《股票上市规则》第2.3条、第3.1.4条、第3.1.5条的规定以及在《董事声明与承诺书》中做出的承诺。根据《股票上市规则》第16.2条和第16.3条的规定,本所决定对公司和董事长冯国胜、董事李胜利、杜黎源、张强、阿米娜、张素云、独立董事于建嵘、马利平、赵方东予以公开谴责。        
    本所重申:上市公司应当根据法律、法规和《股票上市规则》的规定,认真履行信息披露义务;董事应当履行诚信勤勉义务,监事应当履行监督职责;董事会全体成员应当保证重大信息的及时和公平披露,保证信息披露内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并就其保证承担相应的法律责任。
    上海证券交易所
     二○○五年五月十七日
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