中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书〔2024〕4号
当事人：
吴海晖
，男，1980年1月出生，住址：湖南省长沙市岳麓区。
依据
《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）
的有关规定，我局对
吴海晖操纵“宏德股份”等4只股票
行为进行了立案调查，依法
向当事人
告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有
的权利
。
应当事人
吴海晖
的要求
，我局于
2024年9月29日
举行了听证会，听取了
吴海晖
代理人的陈述和申辩
（
吴海晖本人未参加听证会
）。
本案现
已调查、
办
理终结。
经查明，
吴海晖
存在以下违法事实：
一、涉案账户控制关系
2022年4月至7月期间，吴海晖控制“吴海晖”等13个证券账户（以下统称为账户组），账户组
交易由吴海晖决策，由吴海晖、吴某阳、李某
下单
，并由吴海晖承担交易盈亏。
二、账户组操纵“宏德股份”等4只股票价格的情况
2022年4月25日至2022年7月25日，
账户组通过
拉抬
、
封涨停
等方式
交易“宏德股份”“茂硕电源”“科远智慧”“日丰股份”4只股票，影响股票交易价格和交易量。具体情况如下：
（一）账户组操纵“宏德股份”股票的情况
2022年4月25日14:42:48至14:44:26，账户组以不低于卖一价或以市价累计申买“宏德股份”173,800股，该类申买量占该交易区间账户组总申买量的100%，账户组在该交易区间的买成交量占市场同期买成交量73.43%，期间股价涨幅为2.08%。
2022年4月26日9:34:03至14:56:10，账户组以不低于卖一价或以市价累计申买“宏德股份”2,032,400股，该类申买量占该交易区间账户组总申买量的69.02%，账户组在该交易区间的买成交量占市场同期买成交量23.06%，期间股价涨幅为12.86%。
2022年4月27日9:36:41至10:00:06，账户组以不低于卖一价或以市价累计申买“宏德股份”926,400股，该类申买量占该交易区间账户组总申买量的95.07%，账户组在该交易区间的买成交量占市场同期买成交量27.06%，期间股价涨幅为11.07%。
2022年4月28日9:43:09至10:32:25，账户组以不低于卖一价或以市价累计申买“宏德股份”1,306,000股，该类申买量占该交易区间账户组总申买量的92.39%，账户组在该交易区间的买成交量占市场同期买成交量33.71%，期间股价涨幅为16.68%。
2022年4月28日13:45:21至收盘，在“宏德股份”涨停的情况下，账户组以涨停价申报买入1,236,800股，截至收盘账户组剩余有效申买量占市场申买量66.37%。
2022年4月29日9:32:39至14:08:43，账户组以不低于卖一价或以市价或以涨停价累计申买“宏德股份”2,035,200股，该类申买量占该交易区间账户组总申买量的83.79%，账户组在该交易区间的买成交量占市场同期买成交量20.09%，期间股价涨幅为28.2%，账户组当日最早以涨停价50.34元/股申买时点为13:00:00，此时市场成交价为49.8元/股，距14时02分第一次触及涨停价较远；当日14:18:37至15:00:00收盘，在“宏德股份”涨停的情况下，账户组以涨停价申报买入365,000股，其剩余有效申买量持续2483.13秒占市场申买量的比重超过30%，期间账户组剩余有效申买量占市场申买量最高占比40.89%，截至收盘账户组剩余有效申买量占市场申买量35.83%。
2022年5月5日10:36:50至10:41:41，账户组以不低于卖一价或以市价累计申买“宏德股份”130,000股，该类申买量占该交易区间账户组总申买量的100%，账户组在该交易区间的买成交量占市场同期买成交量30.51%，期间股价涨幅为8.66%。
2022年5月5日14:02:20至14:05:06，账户组以不低于卖一价或以市价或以涨停价申买“宏德股份”481,800股，该类申买量占该交易区间账户组总申买量的89.74%，账户组在该交易区间的买成交量占市场同期买成交量83.09%，期间股价涨幅为9%，直接将股价拉至涨停价60.41元/股；在14:08:27至14:08:29期间账户组以涨停价申买300,000股，占同期间市场涨停申买量的34.06%，对应撤单296,048股，占账户组涨停价申买量的98.68%。随后14:16:27至15:00:00收盘，在“宏德股份”涨停的情况下，账户组以涨停价申报买入432,000股，其剩余有效申买量持续2614.95秒占市场申买量的比重超过30%，期间账户组剩余有效申买量占市场申买量最高占比49.66%，截至收盘账户组剩余有效申买量占市场申买量41.34%；5月6日（下一交易日）9:31:45至9:32:20，账户组以不低于卖一价或以市价申买“宏德股份”69,300股，该类申买量占该交易区间账户组总申买量的100%，账户组在该交易区间的买成交量占市场同期买成交量41.03%，期间股价涨幅为3.51%；随后9:36:14至9:37:09，账户组以不低于卖一价或以市价申买“宏德股份”69,600股，该类申买量占该交易区间账户组总申买量的58.49%，账户组在该交易区间的买成交量占市场同期买成交量29.71%，期间股价涨幅为5.46%；随后10:02:51至10:09:43，账户组以不低于卖一价或以市价申买“宏德股份”281,800股，该类申买量占该交易区间账户组总申买量的100%，账户组在该交易区间的买成交量占市场同期买成交量20.19%，期间股价涨幅为7.47%。
2022年5月9日9:33:32至10:35:15，账户组以不低于卖一价或以市价或以涨停价累计申买“宏德股份”1,232,800股，该类申买量占该交易区间账户组总申买量的88.53%，账户组在该交易区间的买成交量占市场同期买成交量23.14%，期间股价涨幅为18.25%，当日第一次将股价拉至涨停价68.52元/股。
2022年5月9日14:41:50至14:49:48，账户组以不低于卖一价或以市价或以涨停价累计申买“宏德股份”893,400股，该类申买量占该交易区间账户组总申买量的97.68%，账户组在该交易区间的买成交量占市场同期买成交量28.56%，期间股价涨幅为12.82%，同日第二次将股价拉至涨停价68.52元/股；14:49:08至15:00:00收盘，在“宏德股份”涨停期间，账户组以涨停价申报买入1,008,500股，其剩余有效申买量持续651.46秒占市场申买量的比重超过30%，期间账户组剩余有效申买量占市场申买量最高占比71.75%，截至收盘账户组剩余有效申买量占市场申买量39.17%。
上述时间段及随后30分钟内，账户组存在反向申报卖出相关股票的情况（含尾盘封涨停后次日
开盘30分钟内
反向申报
卖出
）。经计算，当事人操纵“宏德股份”股票共获利33,056,954.91元。
（二）账户组操纵“茂硕电源”股票的情况
2022年5月26日9:30:25至9:30:30，账户组以不低于卖一价或以市价累计申买“茂硕电源”42,200股，该类申买量占该交易区间账户组总申买量的100%，账户组在该交易区间的买成交量占市场同期买成交量26.3%，期间股价涨幅为2.02%。
2022年5月27日9:30:00至9:30:34，账户组以不低于卖一价或以市价累计申买“茂硕电源”922,900股，该类申买量占该交易区间账户组总申买量的57.28%，账户组在该交易区间的买成交量占市场同期买成交量34.33%，期间股价涨幅为2.58%;同日9:32:57至9:40:10，账户组以不低于卖一价或以市价或以涨停价累计申买“茂硕电源” 2,251,500股，该类申买量占该交易区间账户组总申买量的88.04%，账户组在该交易区间的买成交量占市场同期买成交量21.61%，期间股价涨幅为6.26%。
上述时间段及随后30分钟内，账户组存在反向申报卖出相关股票的情况（含尾盘封涨停后次日
开盘30分钟内
反向申报
卖出
）。经计算，当事人操纵“茂硕电源”股票共获利3,026,194.34元。
（三）账户组操纵“科远智慧”股票的情况
2022年6月10日9:37:10至9:38:25，账户组以不低于卖一价或以市价或以涨停价申买“科远智慧”1,542,300股，该类申买量占该交易区间账户组总申买量的100%，账户组在该交易区间的买成交量占市场同期买成交量60.43%，期间股价涨幅为2.85%，直接将股价拉至涨停价14.69元/股；随后9:38:34至15:00:00收盘，在“科远智慧”涨停的情况下，账户组以涨停价申报买入6,825,000股，其剩余有效申买量持续13885.51秒占市场申买量的比重超过30%，期间账户组剩余有效申买量占市场申买量最高占比74.57%，截至收盘账户组剩余有效申买量占市场申买量74.02%；6月13日（下一交易日）9:38:28至10:14:00，账户组以不低于卖一价或以市价申买“科远智慧”3,314,800股，该类申买量占该交易区间账户组总申买量的100%，账户组在该交易区间的买成交量占市场同期买成交量23.48%，期间股价涨幅为4.56%。
2022年6月13日11:09:32至15:00:00收盘，在“科远智慧”涨停的情况下，账户组以涨停价申报买入3,010,200股，其剩余有效申买量持续8428.04秒占市场申买量的比重超过30%，期间账户组剩余有效申买量占市场申买量最高占比56.52%，截至收盘账户组剩余有效申买量占市场申买量56.34%；6月14日（下一交易日）9:32:46至11:08:11，账户组以不低于卖一价或以市价累计申买“科远智慧”5,120,000股，该类申买量占该交易区间账户组总申买量的93.42%，账户组在该交易区间的买成交量占市场同期买成交量20.34%，期间股价涨幅为11.39%。
2022年6月16日9:31:06至9:31:10，账户组以不低于卖一价或以市价累计申买“科远智慧”400,000股，该类申买量占该交易区间账户组总申买量的100%，账户组在该交易区间的买成交量占市场同期买成交量81.43%，期间股价涨幅为2.6%。
2022年6月16日10:44:54至10:48:57，账户组以不低于卖一价或以市价累计申买“科远智慧”386,800股，该类申买量占该交易区间账户组总申买量的100%，账户组在该交易区间的买成交量占市场同期买成交量20.1%，期间股价涨幅为3.21%。
2022年6月17日10:04:54至10:13:53，账户组以不低于卖一价或以市价累计申买“科远智慧”690,100股，该类申买量占该交易区间账户组总申买量的100%，账户组在该交易区间的买成交量占市场同期买成交量35.05%，期间股价涨幅为3.42%。
2022年6月20日9:57:12至15:00:00，账户组以不低于卖一价或以市价或以涨停价累计申买“科远智慧”10,692,500股，该类申买量占该交易区间账户组总申买量的89.65%，账户组在该交易区间的买成交量占市场同期买成交量20.17%，期间股价涨幅为10.59%，直接拉至涨停价16.2元/股；在11:10:25至11:10:36期间账户组以涨停价申买1,501,600股，占同期间市场涨停申买量的30.61%，对应撤单1,142,200股，占账户组涨停价申买量的76.07%；同日11:10:49至15:00:00收盘，在“科远智慧”涨停的情况下，账户组以涨停价申报买入4,850,400股，其剩余有效申买量持续8350.86秒占市场申买量的比重超过30%，期间账户组剩余有效申买量占市场申买量最高占比82.85%，截至收盘账户组剩余有效申买量占市场申买量48.6%；6月21日（下一交易日）9:30:36至9:34:49，账户组以不低于卖一价或以市价累计申买“科远智慧” 955,800股，该类申买量占该交易区间账户组总申买量的68.97%，账户组在该交易区间的买成交量占市场同期买成交量22.19%，期间股价涨幅为6.79%。
2022年6月21日10:34:22至10:43:07，账户组以不低于卖一价或以市价或以涨停价累计申买“科远智慧”1,831,600股，该类申买量占该交易区间账户组总申买量的100%，账户组在该交易区间的买成交量占市场同期买成交量42.93%，期间股价涨幅为5.49%，直接拉至涨停价17.82元/股；同日11:09:47至15:00:00收盘，在“科远智慧”涨停的情况下，账户组以涨停价申报买入6,495,200股，其剩余有效申买量持续8412.57秒占市场申买量的比重超过30%，期间账户组剩余有效申买量占市场申买量最高占比100%，截至收盘账户组剩余有效申买量占市场申买量61.21%；6月22日（下一交易日）9:52:16至9:54:57，账户组以不低于卖一价或以市价累计申买“科远智慧”259,900股，该类申买量占该交易区间账户组总申买量的92.97%，账户组在该交易区间的买成交量占市场同期买成交量21.4%，期间股价涨幅为3.09%；随后10:20:42至10:24:09，账户组以不低于卖一价或以市价累计申买“科远智慧”279,600股，该类申买量占该交易区间账户组总申买量的57.19%，账户组在该交易区间的买成交量占市场同期买成交量31.27%，期间股价涨幅为4.71%。
2022年6月22日11:00:20至11:11:16，账户组以不低于卖一价或以市价或以涨停价累计申买“科远智慧”1,331,300股，该类申买量占该交易区间账户组总申买量的88.13%，账户组在该交易区间的买成交量占市场同期买成交量33.9%，期间股价涨幅为5.27%，直接拉至涨停价19.49元/股。
上述时间段及随后30分钟内，账户组存在反向申报卖出相关股票的情况（含尾盘封涨停后次日
开盘30分钟内
反向申报
卖出
）。经计算，当事人操纵“科远智慧”股票共获利
27,774,884.64
元。
（四）账户组操纵“日丰股份”股票的情况
2022年6月28日9:51:21至15:00:00，账户组以不低于卖一价申买或以市价或以涨停价累计申买“日丰股份”7,473,600股，该类申买量占该交易区间账户组总申买量的95.31%，账户组在该交易区间的买成交量占市场同期买成交量23.89%，期间股价涨幅为8.44%，直接拉至涨停价14.08元/股；同日10:59:03至15:00:00收盘，在“日丰股份”涨停的情况下，账户组以涨停价申报买入4,498,700股，其剩余有效申买量持续9056.05秒占市场申买量的比重超过30%，期间账户组剩余有效申买量占市场申买量最高占比62.01%，截至收盘账户组剩余有效申买量占市场申买量59.59%；6月29日（下一交易日）9:44:42至10:07:56，账户组以不低于卖一价或以市价或以涨停价累计申买“日丰股份”8,391,100股，该类申买量占该交易区间账户组总申买量的97.66%，账户组在该交易区间的买成交量占市场同期买成交量30.33%，期间股价涨幅为3.05%，直接拉至涨停价15.49元/股。
2022年7月1日9:15:47至9:17:16期间账户组以涨停价申买2,793,700股，占同期间市场涨停申买量的74.03%，在申报后的20秒至215秒内全部撤单，占时段内账户组涨停价申买量的100%；同日10:20:49至10:23:37，账户组以不低于卖一价或以市价累计申买“日丰股份”1,301,100股，该类申买量占该交易区间账户组总申买量的100%，账户组在该交易区间的买成交量占市场同期买成交量26.2%，期间股价涨幅为7.86%；随后10:34:28至10:40:46，账户组以不低于卖一价或以市价累计申买“日丰股份”704,700股，该类申买量占该交易区间账户组总申买量的59.16%，账户组在该交易区间的买成交量占市场同期买成交量31.53%，期间股价涨幅为4.11%。
2022年7月5日10:21:44至10:27:26，账户组以不低于卖一价或以市价累计申买“日丰股份”293,700股，该类申买量占该交易区间账户组总申买量的100%，账户组在该交易区间的买成交量占市场同期买成交量20.02%，期间股价涨幅为2.74%；随后10:30:34至10:32:03，账户组以不低于卖一价或以市价累计申买“日丰股份”350,200股，该类申买量占该交易区间账户组总申买量的100%，账户组在该交易区间的买成交量占市场同期买成交量20.13%，期间股价涨幅为3.58%；随后10:50:08至11:28:47，账户组以不低于卖一价或以市价累计申买“日丰股份”1,463,400股，该类申买量占该交易区间账户组总申买量的74.51%，账户组在该交易区间的买成交量占市场同期买成交量27.78%，期间股价涨幅为3.94%；在11:29:37至13:24:30期间账户组以涨停价申买4,956,000股，占同期间市场涨停申买量的43.76%，对应撤单4,525,159股，占同期间账户组涨停价申买量的91.31%；随后13:01:18至13:32:01，在“日丰股份”涨停的情况下，账户组以涨停价申报买入3,332,300股，其剩余有效申买量持续1843.84秒占市场申买量的比重超过30%，期间账户组剩余有效申买量
占市场申买量最高占比
61.69%，13:32:01账户组剩余有效申买量占市场申买量31.18%。
2022年7月5日14:31:14至14:31:44，账户组以不低于卖一价或以市价或以涨停价累计申买“日丰股份”455,800股，该类申买量占该交易区间账户组总申买量的100%，账户组在该交易区间的买成交量占市场同期买成交量63.76%，期间股价涨幅为2.09%，直接拉至涨停价18.44元/股；随后14:35:26至15:00:00收盘，在“日丰股份”涨停的情况下，账户组以涨停价申报买入862,200股，其剩余有效申买量持续1473.73秒占市场申买量的比重超过30%，期间账户组剩余有效申买量占市场申买量最高占比43.07%，截至收盘账户组剩余有效申买量占市场申买量41.69%；7月6日（下一交易日）9:59:54至10:01:24，账户组以不低于卖一价或以市价累计申买“日丰股份”269,700股，该类申买量占该交易区间账户组总申买量的100%，账户组在该交易区间的买成交量占市场同期买成交量47.28%，期间股价涨幅为2.22%；随后10:05:19至10:06:57，账户组以不低于卖一价或以市价累计申买“日丰股份”402,600股，该类申买量占该交易区间账户组总申买量的100%，账户组在该交易区间的买成交量占市场同期买成交量29.46%，期间股价涨幅为4.07%；随后10:28:12至10:31:11，账户组以不低于卖一价或以市价累计申买“日丰股份”305,000股，该类申买量占该交易区间账户组总申买量的68.79%，账户组在该交易区间的买成交量占市场同期买成交量22.68%，期间股价涨幅为3.63%；随后10:33:00至10:33:48，账户组以不低于卖一价或以市价累计申买“日丰股份”87,600股，该类申买量占该交易区间账户组总申买量的37.09%，账户组在该交易区间的买成交量占市场同期买成交量37.79%，期间股价涨幅为2.17%。
2022年7月6日14:29:42至14:48:18，账户组以不低于卖一价或以市价累计申买“日丰股份”891,000股，该类申买量占该交易区间账户组总申买量的75.91%，账户组在该交易区间的买成交量占市场同期买成交量33.59%，期间股价涨幅为4.39%。
2022年7月7日9:30:01至9:33:53，账户组以不低于卖一价或以市价累计申买“日丰股份”2,011,200股，该类申买量占该交易区间账户组总申买量的81.66%，账户组在该交易区间的买成交量占市场同期买成交量36.44%，期间股价涨幅为5.29%。
2022年7月7日11:08:13至11:29:43，账户组以不低于卖一价或以市价累计申买“日丰股份”1,095,300股，该类申买量占该交易区间账户组总申买量的83.4%，账户组在该交易区间的买成交量占市场同期买成交量23.63%，期间股价涨幅为3.02%；随后13:22:52至14:11:59，账户组以不低于卖一价或以市价或以涨停价累计申买“日丰股份”2,175,800股，该类申买量占该交易区间账户组总申买量的85.62%，账户组在该交易区间的买成交量占市场同期买成交量22.42%，期间股价涨幅为5.81%。
2022年7月12日13:21:07至13:31:08，账户组以不低于卖一价或以市价累计申买“日丰股份”587,900股，该类申买量占该交易区间账户组总申买量的100%，账户组在该交易区间的买成交量占市场同期买成交量35.38%，期间股价涨幅为4.11%。
2022年7月13日10:41:10至11:23:05，账户组以不低于卖一价或以市价累计申买“日丰股份”1,600,400股，该类申买量占该交易区间账户组总申买量的85.9%，账户组在该交易区间的买成交量占市场同期买成交量29.36%，期间股价涨幅为4.14%。
2022年7月15日11:11:42至11:27:23，账户组以不低于卖一价或以市价累计申买“日丰股份”1,180,100股，该类申买量占该交易区间账户组总申买量的80.05%，账户组在该交易区间的买成交量占市场同期买成交量21.13%，期间股价涨幅为3.08%。
2022年7月15日14:21:14至14:29:06，账户组以不低于卖一价或以市价累计申买“日丰股份”1,237,400股，该类申买量占该交易区间账户组总申买量的88.82%，账户组在该交易区间的买成交量占市场同期买成交量37.15%，期间股价涨幅为3.77%。
2022年7月19日9:30:00至15:00:00，账户组以不低于卖一价或以市价或以涨停价累计申买“日丰股份”12,454,700股，该类申买量占该交易区间账户组总申买量的85.13%，账户组在该交易区间的买成交量占市场同期买成交量21.5%，期间股价涨幅为8.36%，直接拉至涨停价16.71元/股；其中14:21:46至15:00:00收盘，账户组以涨停价申报买入4,090,900股，其剩余有效申买量持续2293.99秒占市场申买量的比重超过30%，期间账户组剩余有效申买量占市场申买量最高占比89.13%，截至收盘账户组剩余有效申买量占市场申买量50.84%。
2022年7月20日10:16:48至10:20:06，账户组以不低于卖一价或以市价累计申买“日丰股份”632,600股，该类申买量占该交易区间账户组总申买量的92.07%，账户组在该交易区间的买成交量占市场同期买成交量40.17%，期间股价涨幅为5.57%。
2022年7月21日13:36:28至13:38:08，账户组以不低于卖一价或以市价累计申买“日丰股份”122,100股，该类申买量占该交易区间账户组总申买量的91.67%，账户组在该交易区间的买成交量占市场同期买成交量23.54%，期间股价涨幅为2.56%。
2022年7月22日10:38:47至10:41:48，账户组以不低于卖一价或以市价累计申买“日丰股份”968,500股，该类申买量占该交易区间账户组总申买量的100%，账户组在该交易区间的买成交量占市场同期买成交量61.05%，期间股价涨幅为2.57%。
2022年7月25日11:12:20至11:28:59，账户组以不低于卖一价或以市价或以涨停价累计申买“日丰股份”3,859,900股，该类申买量占该交易区间账户组总申买量的91.87%，账户组在该交易区间的买成交量占市场同期买成交量37.9%，期间股价涨幅为6.07%。
2022年7月25日14:22:08至14:26:14，账户组以不低于卖一价或以市价累计申买“日丰股份”1,203,900股，该类申买量占该交易区间账户组总申买量的78.2%，账户组在该交易区间的买成交量占市场同期买成交量66.7%，期间股价涨幅为3.26%。
上述时间段及随后30分钟内，账户组存在反向申报卖出相关股票的情况（含尾盘封涨停后次日
开盘30分钟内
反向申报
卖出
）。经计算，当事人操纵“日丰股份”股票共获利
11,878,423.8
7元。
综上，当事人操纵“宏德股份”等4只股票获利合计
75,736,457.7
6
元。
上述违法事实，有相关证券账户开户资料、委托交易流水、银行账户流水、交易硬件信息、相关情况说明、相关人员询问笔录、交易所相关数据信息等证据证明，足以认定。
吴海晖的上述行为违反了《证券法》第五十五条第一款第（一）项、第
（八）
项的规定，构成《证券法》第一百九十二条所述的操纵证券市场行为。
吴海晖
及其
代理人在申辩材料和听证中，
提出如下申辩意见
：一是账户组不具有资金、持股和信息优势，《告知书》拟以未经公布的标准作为行政处罚依据违背《行政处罚法》要求。二是
吴海晖不具有操纵股票的主观故意且已尽到合理注意义务，不存在主观过错。三是
账户组进行拉抬测算的标准应进一步结合当事人实际交易情况甄别，对未达到拉抬标准即存在卖出股票的应将该次拉抬行为剔除。四是违法所得的计算方法不准确，应采用拟制成本法。
经复核，我局对
吴海晖
的申辩意见不予采纳。具体如下：
一是《证券法》第五十五条已对操纵市场行为进行界定，我局有权对
吴海晖的行为是否违反
《证券法》第五十五条，结合具体个案证据进行认定，该做法符合我会执法惯例。
二是对于
吴海晖是否具有操纵股票的主观故意，应结合相关证据予以认定，吴海晖利用多个他人证券账户，
通过
拉抬
、
封涨停
等方式
交易“宏德股份”等4只股票，显然具有主观故意。三是对吴海晖操纵市场的行为，应视为一个整体，不宜将单次操纵行为进行割裂看待。
四是违法所得计算方法法律无强制规定，采用先进先出法符合我会执法惯例。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十二条的规定，我局决定：
没收吴海晖违法所得75,736,457.76元，并处以75,736,457.76元的罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，
将罚没款汇
交中国证券监督管理委员会开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会
行政处罚
委员会办公室
和四川证监局
备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议
（
行政复议申请可以
通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司）
，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
四川证监局
202
4
年
10
月
28
日