创新医疗(002173)融资融券大宗交易查询

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关于对陈夏英、陈海军、杭州昌健投资合伙
企业（有限合伙）给予通报
批评处分的决定
当事人：
陈夏英， 创新医疗管理股份有限公司控股股东、实际控制人；
陈海军， 创新医疗管理股份有限公司控股股东陈夏英的一致
行动人，时任公司董事长兼总裁、代董事会秘书；
杭州昌健投资合伙企业（有限合伙），住所：浙江省杭州市
西湖区西溪路 527 号钱江浙商创投中心 B 座 9 楼 919 室，创新医
疗管理股份有限公司持股 5%以上股东。
经查明， 创新医疗管理股份有限公司（以下简称“创新医
疗” ） 股东陈夏英、陈海军、杭州昌健投资合伙企业（ 有限合伙）
存在以下违规行为：
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一、陈夏英、陈海军违反承诺
2018 年 9 月 27 日，创新医疗与其控股股东及其一致行动人
陈夏英、陈海军签署《股权转让协议》，协议约定，陈夏英、陈海
军应于 2019 年 6 月 30 日之前向创新医疗支付所有股权转让价款。
截至目前，陈夏英、陈海军尚需支付股权转让款 7,162.08 万元，
存在超期未履行承诺的情形。
二、陈海军、杭州昌健投资合伙企业（有限合伙）信息披露
不准确
根据创新医疗公告，杭州昌健投资合伙企业（有限合伙）（以
下简称“昌健投资”）持有创新医疗 7.47%的股份，陈海军持有昌
健投资 37.5%的出资份额。根据中国证监会浙江监管局作出的《关
于对陈海军、陈夏英、杭州昌健投资合伙企业（有限合伙）采取
出具警示函措施的决定》， 2016 年 1 月 13 日，陈海军与浙商创投
股份有限公司签订《合作协议》，约定陈海军仅为昌健投资名义上
的有限合伙人，实际并不持有昌健投资 37.5％的出资份额。陈海
军、昌健投资均未向创新医疗提供准确信息，导致相关信息披露
不准确。
陈夏英的上述行为违反了本所《股票上市规则（ 2018 年 11
月修订）》第 1.4 条、第 2.3 条、第 11.11.1 条，本所《中小企业
板上市公司规范运作指引（ 2015 年修订）》第 1.3 条、第 4.1.4
条以及本所《上市公司规范运作指引（ 2020 年修订）》第 1.3 条、
第 6.6.1 条的规定，对上述第一项违规行为负有重要责任。
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陈海军的上述行为违反了本所《股票上市规则（ 2018 年 11
月修订）》第 1.4 条、第 2.3 条、第 3.1.7 条、第 11.11.1 条，本
所《中小企业板上市公司规范运作指引（ 2015 年修订）》第 1.3
条、第 4.1.2 条、第 4.1.4 条以及本所《上市公司规范运作指引
（ 2020 年修订）》第 1.3 条、第 6.6.1 条的规定， 对上述违规行
为负有重要责任。
昌健投资的行为违反了本所《股票上市规则（ 2018 年 11 月
修订）》第 1.4 条、第 2.3 条、第 3.1.7 条和本所《中小板上市公
司规范运作指引（ 2015 年修订）》第 1.3 条、第 4.1.2 条的规定，
对上述第二项违规行为负有重要责任。
鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（ 2018
年 11 月修订）》第 17.2 条、第 17.3 条和本所《上市公司纪律处
分实施标准（试行）》 第十九条、 第二十七条的规定，经本所纪律
处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：
一、对陈夏英、陈海军给予通报批评的处分。
二、对杭州昌健投资合伙企业（有限合伙） 给予通报批评的
处分。
对于陈夏英、陈海军、杭州昌健投资合伙企业（有限合伙）
的上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档
案，并向社会公开。
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深圳证券交易所
2020 年 10 月 22 日

 
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关于对上海康瀚投资管理中心（有限合伙） 
给予通报批评处分的决定 
 
当事人： 
上海康瀚投资管理中心（有限合伙），住所：上海市崇明区
东平镇东风公路399号3060室，创新医疗管理股份有限公司持股
5%以上的股东。 
 
经查明，上海康瀚投资管理中心（有限合伙）（以下简称“康
瀚投资”）存在以下违规行为： 
创新医疗管理股份有限公司（以下简称“创新医疗”）通过
发行股份方式购买康瀚投资持有的齐齐哈尔建华医院有限责任公
司（以下简称“建华医院”）100%股权，2015年6月23日、2015
年9月21日，创新医疗与康瀚投资先后签订《发行股份购买资产
协议》《发行股份购买资产协议之补充协议》。协议约定，如建
 
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华医院在业绩承诺期内未能实现承诺净利润，则康瀚投资应在承
诺期内各年度上市公司审计报告披露后向创新医疗支付补偿。 
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2019年4月26
日出具的《关于创新医疗管理股份有限公司发行股份购买资产并
募集资金暨关联交易事项标的资产2018年利润承诺实现情况专
项审核报告》（信会师报字[2019]第ZF10441号），建华医院未
能实现2018 年度承诺净利润，康瀚投资当期应补偿金额为
5,283.93万元。截至目前，康瀚投资仍未向创新医疗作出上述补
偿。 
康瀚投资的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018 年
11月修订）》第1.4条、第2.3条、第11.11.1条，本所《中小
企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第1.3条和本所
《上市公司规范运作指引（2020年修订）》第1.3条、第6.6.1
条的规定。 
鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2018
年11月修订）》第17.2条的规定，经本所纪律处分委员会审议
通过，本所作出如下处分决定： 
对上海康瀚投资管理中心（有限合伙）给予通报批评的处分。 
对于上海康瀚投资管理中心（有限合伙）上述违规行为及本
所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公开。 
 
 
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深圳证券交易所 
2020年6月8日 
 
 
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深圳证券交易所《纪律处分事先告知书》送达公告
时间：2020-03-18
 
（注：《纪律处分事先告知书》仅为本所的初步意向，并非正式决定，本所将结合相关当事人的申辩情况等作出最后的处分决定。）
 
 
 
上海康瀚投资管理中心（有限合伙）：
 
经查明，你企业在作为创新医疗管理股份有限公司（以下简称“创新医疗”）股东期间，存在涉嫌违反本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.3条、第11.11.1条、本所《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第1.3条和本所《上市公司规范运作指引（2020年修订）》第1.3条、第6.6.1条规定的行为。根据本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第17.2条的规定，本所拟对你企业给予通报批评的处分。
 
因无法与你企业取得联系，本所现以公告形式向你企业告知拟作出纪律处分的相关事宜。请你企业自公告之日起十个交易日内到本所领取《纪律处分事先告知书》，逾期未领取的，上述期限届满即视为送达，本所将按照相关规定作出正式处分决定。
 
根据本所《自律监管措施和纪律处分实施细则》的规定，你企业享有陈述和申辩的权利。如你企业对前述拟作出的纪律处分有异议，应当于《纪律处分事先告知书》规定的时间内向本所提交书面陈述与申辩，并提供相关证据。逾期未提交的，视为放弃陈述与申辩的权利。
 
 
 
 
 
 
 
 
 
深圳证券交易所
 
2020年3月18日