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国投新集能源股份有限公司2009年年度报告（查看PDF公告）下载PDF公告阅读器
公告日期:2010-02-26
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告一、重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 (二) 公司全体董事出席董事会会议。 (三) 利安达会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 (四) 公司负责人姓名张长友主管会计工作负责人姓名王丽会计机构负责人（会计主管人员）姓名薛银公司负责人张长友、主管会计工作负责人王丽及会计机构负责人（会计主管人员）薛银声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否二、公司基本情况 (一) 公司信息公司的法定中文名称国投新集能源股份有限公司公司的法定中文名称缩写国投新集公司的法定英文名称 SDIC XINJI ENERGY CO.,LTD 公司的法定英文名称缩写 SDIC XINJI 公司法定代表人张长友 (二) 联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名马文杰戴斐安徽省合肥市益民街 28号文采安徽省合肥市益民街 28号文采联系地址大厦 11 层大厦 11 层电话 0551-2231918 0551-2639800 传真 0551-2231819 0551-2231819 电子信箱 xinji@sdicxinji.com.cn daifei@sdicxinji.com.cn (三) 基本情况简介注册地址安徽省淮南市洞山中路 12 号注册地址的邮政编码 232001 办公地址安徽省淮南市洞山中路 12 号办公地址的邮政编码 232001 公司国际互联网网址 www.sdicxinji.com.cn 电子信箱 xinji@sdicxinji.com.cn (四) 信息披露及备置地点公司选定的信息披露报纸名称《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告公司证券部（安徽省合肥市益民街 28号文采大厦公司年度报告备置地点 11 层） (五) 公司股票简况公司股票简况股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称 A 股上海证券交易所国投新集 601918 (六) 其他有关资料公司首次注册登记日期 1997年 12月 1 日公司首次注册登记地点淮南市洞山中路公司变更注册登记日期 2009年 2月10 日公司变更注册登记地点淮南市洞山中路 12 号最近一次变更企业法人营业执照注册号 340400000013424 税务登记号码 340421710923520 组织机构代码 71092352-0 公司聘请的会计师事务所名称利安达会计师事务所有限责任公司北京市朝阳区八里庄西里100号住邦2000一号楼公司聘请的会计师事务所办公地址东区 2008 三、会计数据和业务数据摘要 (一) 主要会计数据单位：元币种：人民币项目金额营业利润 1,095,429,732.98 利润总额 1,152,588,774.61 归属于上市公司股东的净利润 833,144,610.59 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 776,098,962.90 经营活动产生的现金流量净额 1,211,110,126.88 (二) 非经常性损益项目和金额单位：元币种：人民币非经常性损益项目金额说明非流动资产处置损益 503,998.88 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准 56,830,000.00 政府补助定额或定量享受的政府补助除外）债务重组损益 791,035.69 债务重组收益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允交易性金融资产公允价值变 21,181,567.00 价值变动损益，以及处置交易性金动融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益受托经营取得的托管费收入 1,114,103.24 除上述各项之外的其他营业外收入 -965,992.94 和支出所得税影响额 -16,054,513.95 少数股东权益影响额（税后） -6,354,550.23 合计 57,045,647.69 国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 (三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标单位：元币种：人民币 2008 年本期比 2007 年主要上年同会计 2009 年调整后调整前期增减调整后调整前数据 (%) 营业 4,949,886,523.50 5,426,255,717.75 5,426,255,717.75 -8.78 3,664,458,150.55 3,664,458,150.55 收入利润 1,152,588,774.61 1,499,084,648.13 1,613,138,467.08 -23.11 637,446,154.58 744,441,640.83 总额归属于上市公司股 833,144,610.59 1,085,146,443.19 1,202,700,728.53 -23.22 411,713,564.32 491,960,179.01 东的净利润归属于上市公司股东的扣除 776,098,962.90 1,102,359,659.32 1,219,913,944.66 -29.60 393,191,383.68 478,060,456.51 非经常性损益的净利润经营活动产生的现 1,211,110,126.88 1,712,086,848.44 1,712,086,848.44 -29.26 939,321,047.94 939,321,047.94 金流量净额 2008 年末本年末 2007 年末比上年 2009 年末调整后调整前末增减调整后调整前 (%) 总资 16,607,469,830.67 14,438,986,494.46 14,518,714,945.86 15.02 12,080,871,904.89 12,166,511,885.93 产所有者权益（或 6,135,386,205.97 5,631,555,148.86 5,650,333,416.41 8.95 4,415,126,592.82 4,436,315,923.62 股东权益）国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 2008 年本期比上 2007 年主要财务指标 2009 年年同期增调整后调整前调整后调整前减(%) 基本每股收益（元／ 0.45 0.59 0.65 -23.73 0.27 0.33 股）稀释每股收益（元／ 0.45 0.59 0.65 -23.73 0.27 0.33 股）扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.42 0.60 0.66 -30.00 0.26 0.32 （元／股）加权平均净资产收减少 7.35 14.24 21.59 23.85 18.51 15.22 益率（%）个百分点扣除非经常性损益减少 8.67 后的加权平均净资 13.26 21.93 24.19 17.68 14.79 个百分点产收益率（%）每股经营活动产生的现金流量净额（元 0.65 0.93 0.93 -30.11 0.51 0.51 ／股） 2008 年末本期末比 2007 年末上年同期 2009 年末调整后调整前末增减调整后调整前 (%) 归属于上市公司股东的每股净资产（元 3.32 3.04 3.05 9.21 2.39 2.4 ／股）四、股本变动及股东情况 (一) 股本变动情况 1、股份变动情况表单位：万股本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后公发积比例行送比例数量金其他小计数量 (%) 新股 (%) 转股一、有限售条 149,838.7 80.98 -69,577.6 -69,577.6 80,261.1 43.38 件股份 1、国家持股 2、国有法人 149,838.7 80.98 -69,577.6 -69,577.6 80,261.1 43.38 持股 3、其他内资持股其中：境内非国有法人持股境内自然人持股４、外资持股其中：境外国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告法人持股境外自然人持股二、无限售条 35,200 19.02 69,577.6 69,577.6 104,777.6 56.62 件流通股份 1、人民币普 35,200 19.02 69,577.6 69,577.6 104,777.6 56.62 通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他三、股份总数 185,038.7 100 0 0 185,038.7 100 股份变动的批准情况公司于2007 年12月19 日首次公开发行上市时，公司国华能源有限公司、安徽新集煤电（集团）有限公司两家发起人股东合计持有 69,577.6 万股，限售期一年。2009年7 月9 日，公司发布《有限售条件流通股上市流通的提示性公告》，提示该部分限售股于 2009 年7 月14 日解除限售上市流通。股份变动的过户情况 2009年7 月14 日，两家发起人股东国华能源有限公司和安徽新集煤电（集团）合计持有 69,577.6 万股上市流通。 2、限售股份变动情况单位：万股年初限售股本年解除限本年增加限年末限售股解除限售日股东名称限售原因数售股数售股数数期国华能源 2009年 7 月 34,788.8 34,788.8 0 0 限售期满有限公司 14 日安徽新集煤电（集 2009年 7 月 34,788.8 34,788.8 0 0 限售期满团）有限公 14 日司 (二) 证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况单位：万股币种:人民币股票及其发行价格获准上市交衍生证券发行日期发行数量上市日期交易终止日期（元）易数量的种类股票类 2007年 11 2009年 12 股票 5.88 35,200 28,160 月 27 日月 19 日公司于2007 年11月27 日以 5.88元/股的价格发行 35,200万股 A 股，并于 2007 年 12 月19 日在上海证券交易所上市。其中网下配售 7040 万股，限售期 3 个月，于 2008 年3月 20 日起开始上市流通。 2、公司股份总数及结构的变动情况国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告报告期内，公司股份总数未发生变化，但由于两家发起人所持限售股上市流通，股份结构发生变动如下（单位：万股）：变动前本期变动增减(+,-) 变动后数量比例解除限售数量小计数量比例有限售条件股份 149,838.7 80.98% -69,577.6 -69,577.6 80,261.1 43.38%无限售条件流通股份 35,200 19.02% 69,577.6 69,577.6 104,777.6 56.62%股份总数 185,038.7 100% 0 0 185,038.7 100% 由于公司股份总数不变，结构变动不导致公司资产负债结构发生变动。 3、现存的内部职工股情况本报告期末公司无内部职工股。 (三) 股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况单位：股报告期末股东总数 98,316 户前十名股东持股情况股东持股比持有有限售条质押或冻结的股份股东名称持股总数报告期内增减性例(%) 件股份数量数量质国国家开发投资有 42.36 783,755,925 783,755,925 783,755,925 无公司法人国国华能源有限有 18.80 347,888,100 0 0 无公司法人国安徽新集煤电有质 (集团)有限公 17.25 319,179,689 -28,708,411 0 156,000,000 法押司人国国投煤炭有限有 1.02 18,854,875 -783,755,925 18,854,875 无公司法人泰康人寿保险股份有限公司未 0.65 11,999,964 11,999,964 0 未知－投连－个险知投连国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告中国农业银行－鹏华动力增未长混合型证券 0.53 9,782,883 9,782,883 0 未知知投资基金 (LOF) 中信实业银行－招商优质成未 0.51 9,414,517 9,414,517 0 未知长股票型证券知投资基金全国社保基金未 0.35 6,499,939 6,499,939 0 未知一零四组合知全国社保基金未 0.33 6,108,642 6,108,642 0 未知一一零组合知中国工商银行－招商核心价未 0.29 5,383,508 5,383,508 0 未知值混合型证券知投资基金前十名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份的数量股份种类及数量国华能源有限公司 347,888,100 人民币普通股 347,888,100 安徽新集煤电（集团）有 319,179,689 人民币普通股 319,179,689 限公司泰康人寿保险股份有限 11,999,964 人民币普通股 11,999,964 公司－投连－个险投连中国农业银行－鹏华动力增长混合型证券投资 9,782,883 人民币普通股 9,782,883 基金(LOF) 中信实业银行－招商优质成长股票型证券投资 9,414,517 人民币普通股 9,414,517 基金全国社保基金一零四组 6,499,939 人民币普通股 6,499,939 合全国社保基金一一零组 6,108,642 人民币普通股 6,108,642 合中国工商银行－招商核心价值混合型证券投资 5,383,508 人民币普通股 5,383,508 基金中国建设银行－银华富裕主题股票型证券投资 4,106,484 人民币普通股 4,106,484 基金中国人寿保险(集团)公司－传统－普通保险产 4,000,000 人民币普通股 4,000,000 品安徽新集煤电（集团）有限公司持有本公司 319,179,689 股份股份，其中 156,000,000股股份被质押。国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告前十名有限售条件股东持股数量及限售条件单位:股持有的有限有限售条件股份可上市交易情况序有限售条件股东售条件股份可上市交易时新增可上市交易限售条件号名称数量间股份数量国家开发投资公 2010年 12月 19 1 783,755,925 限售期 36 个月司日国投煤炭有限公 2010年 12月 19 2 18,854,875 限售期 36 个月司日国投煤炭有限公司系国家开发投资公司全资子公上述股东关联关系或一致行动人的说明司。 2、控股股东及实际控制人情况 (1) 控股股东及实际控制人具体情况介绍公司控股股东及实际控制人均为国家开发投资公司。 (2) 控股股东情况 ○ 法人单位：亿元币种：人民币名称国家开发投资公司单位负责人或法定代表人王会生成立日期 1994年 8月16 日注册资本 184.19 国投公司主要从事能源、交通、原材料、机电轻纺、农业、林业以及其他相关行业政策性建设项目的投资；办理投资项目的股权转让业务；办理投资项目的咨询业务；从事投资项目的产主要经营业务或管理活动品销售；物业管理；自营和代理除国家组织统一经营的 16 种出口商品和国家实行核定公司经营的 14 种进口商品以外的其他商品及技术的进出口业务；进料加工和“三来一补”业务；对销贸易和转口贸易。 (3) 实际控制人情况 ○ 法人单位：亿元币种：人民币名称国家开发投资公司单位负责人或法定代表人王会生成立日期 1994年 8月16 日注册资本 184.19 国投公司主要从事能源、交通、原材料、机电轻纺、农业、林业以及其他相关行业政策性建设项目的投资；办理投资项目的股权转让业务；办理投资项目的咨询业务；从事投资项目的产主要经营业务或管理活动品销售；物业管理；自营和代理除国家组织统一经营的 16 种出口商品和国家实行核定公司经营的 14 种进口商品以外的其他商品及技术的进出口业务；进料加工和“三来一补”业务；对销贸易和转口贸易。 (4) 控股股东及实际控制人变更情况新控股股东名称国家开发投资公司新控股股东变更日期 2009年 8月4 日新控股股东变更情况刊登日期 2009年 8月4 日新控股股东变更情况刊登报刊《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东单位:万元币种:人民币主要经营业务或管 ☆ 法人股东名称法定代表人成立日期注册资本理活动国华能源有限公 1995年 12月 27 能源交通建设项目刘颖 48,880 司日的开发、投资。煤炭、火力发电、安徽新集煤电洗选煤、国内商业（集团）有限公李保才 1994年6月2日及物资供销业（国 48,433 司家专营专控的除外）。国华能源有限公司与安徽新集煤电（集团）有限公司为公司发起人股东。五、董事、监事和高级管理人员 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况单位：股报告期是否在内从公股东单司领取位或其任期起任期终年初年末变动姓名职务性别年龄的报酬他关联始日期止日期持股数持股数原因总额（万单位领元）（税取报酬、前）津贴 2007年 2010年张长友董事长男 55 1月26 1月25 0 0 0 是日日 2007年 2010年王维东董事男 46 1月26 1月25 8,100 8,100 0 是日日董事兼 2007年 2010年马文杰董事会男 37 1月26 1月25 0 0 10.8 否秘书日日 2007年 2010年韩涛董事男 43 1月26 1月25 0 0 0 是日日本人在 2007年 2010年二级流李保才董事男 51 1月26 1月25 1,000 0 0 是通市场日日出售刘谊董事兼男 47 2007年 2010年 0 0 95.5 否国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告总经理 1月26 1月25 日日 2007年 2010年独立董王成龙男 72 1月26 1月25 0 0 5 否事日日 2007年 2010年独立董程庆桂女 63 1月26 1月25 0 0 5 否事日日 2007年 2010年独立董崔利国男 39 1月26 1月25 0 0 5 否事日日 2007年 2010年监事会蔡玉玲女 58 1月26 1月25 0 0 0 是主席日日 2007年 2010年张金俭监事男 50 1月26 1月25 0 0 0 是日日 2007年 2010年李瑞金监事男 40 1月26 1月25 0 0 0 是日日 2010年职工监 2008年赵洪波男 41 1月25 0 0 25.26 否事 9月2日日 2007年 2010年职工监开晓彬男 38 1月26 1月25 0 0 18.16 否事日日 2007年 2010年副总经郑高升男 48 1月26 1月25 0 0 67.5 否理日日刘为民 2007年 2009年副总经（离男 56 1月26 11月6 0 0 52.5 否理任）日日 2007年 2010年副总经甄胜好男 44 1月26 1月25 0 0 48.5 否理日日 2007年 2010年副总经陈培男 47 1月26 1月25 0 0 53.5 否理日日 2009年 2010年副总经朱林男 48 11月6 1月25 0 0 57.5 否理日日 2007年 2010年副总经杨润全男 50 1月26 1月25 0 0 68.5 否理日日 2007年 2010年总会计王丽女 43 1月26 1月25 0 0 57.5 否师日日合计 / / / / / / 570.22 / 张长友：曾任国投煤炭有限公司副总经理，国家开发投资公司办公厅主任，现任国投煤炭有限公司总经理。王维东：曾任靖远第二发电有限公司总经理，国家开发投资公司经营管理部副主任，现任国投华靖电力控股股份有限公司总经理。马文杰：曾任国家开发投资公司办公厅秘书处处长，国投煤炭有限公司资深项目经理，现任公司董事兼董事会秘书。曾获煤炭部“科技进步一等奖”。韩涛：曾任职于煤炭部生产司，现任国华能源有限公司总经理。李保才：曾任安徽省淮南新集（集团）纺织有限公司党委书记，市青联副主席，现任安徽新集煤电（集团）有限公司党委书记、董事长，安徽省淮南新集（集团）纺织有限公司党委书记、董事长、总经理。国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告刘谊：自 1998 年以来一直担任公司董事、党委书记、总经理。享受国务院政府特殊津贴，第十届中国十大杰出青年、全国劳动模范，多次获得省部级科技进步一、二等奖。王成龙：曾任煤炭工业部国际合作司司长，中国煤炭发展研究中心顾问。现任公司独立董事，中国投资协会国有大中型企业分会副会长。程庆桂：曾任中国航天科工集团公司纪监审计局局长。现任公司独立董事，中国航天汽车有限责任公司董事、中国航天会计学会副会长。崔利国：现担任公司独立董事。为观韬律师事务所创始合伙人，该所管理委员会主任。现兼任中华全国律师协会金融证券专业委员会委员，金融街商会常务理事兼副秘书长，国都证券有限公司、渤海证券有限公司证券发行内核小组法律专家。蔡玉玲：现任国华能源有限公司计财部经理。张金俭：曾任安徽省地方煤电协会副理事长，安徽省审计协会理事，淮南新集集团副总经理、煤电公司副总经理，安徽新集煤电（集团）有限公司副总经理。现任安徽新集煤电（集团）有限公司总经理。李瑞金：现任国投煤炭有限公司财务部经理。赵洪波：现任公司党委常委、纪委副书记。开晓彬：现任公司总经理助理兼总经理办公室主任。郑高升：现任公司副总经理。享受国务院政府特殊津贴，全国十大煤炭科技青年奖，多次获得省部级科技进步一、二等奖。刘为民（离任）：曾任淮南职业技术学院党委书记，公司副总经理。于 2009 年 11 月6 日辞去公司副总经理职务。甄胜好：现任公司副总经理。陈培：现任公司副总经理。曾获安徽省五一劳动奖章。朱林：现任公司副总经理。杨润全：现任公司副总经理。王丽：现任公司总会计师。 (二) 在股东单位任职情况股东单位名是否领取报酬津姓名担任的职务任期起始日期任期终止日期称贴国投煤炭有张长友总经理是限公司国投煤炭有李瑞金财务部经理是限公司国华能源有韩涛总经理是限公司国华能源有蔡玉玲计财部经理是限公司安徽新集煤李保才电（集团）有董事长是限公司安徽新集煤张金俭电（集团）有总经理是限公司在其他单位任职情况其他单位名是否领取报酬津姓名担任的职务任期起始日期任期终止日期称贴安徽楚源工张长友董事长否贸有限公司国投华靖电王维东力控股股份总经理是有限公司国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告安徽楚源工马文杰董事否贸有限公司安徽楚源工韩涛董事否贸有限公司安徽楚源工李保才董事否贸有限公司中国投资协王成龙会能源研究副理事长是中心国电建设内王成龙蒙古能源有高级顾问是限公司中国航天会程庆桂高级顾问否计学会北京观韬律崔利国合伙人是师事务所国投瑞银基崔利国金管理有限独立董事是公司中核苏阀科崔利国技实业股份独立董事是有限公司亚太卫星控崔利国独立董事是股有限公司中核国际有崔利国独立董事是限公司北京四维图崔利国新科技股份独立董事是有限公司安徽楚源工张金俭监事会主席否贸有限公司安徽楚源工李瑞金监事否贸有限公司 (三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况董事、监事、高级管理人董事、监事报酬由公司股东大会确定，高级管理人员报酬依据董事会及员报酬的决策程序人事与薪酬委员会审议通过的公司薪酬制度确定。（1）在公司专职工作的董事、监事、高级管理人员的薪金标准按其在公董事、监事、高级管理人司实际担任的经营管理职务，参照公司薪酬制度确定；（2）不在公司专员报酬确定依据职工作的董事（除独立董事）、监事不在公司领取报酬和津贴；（3）公司独立董事由公司聘任后，每年可领取税前 5万元津贴。 (四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况姓名担任的职务变动情形变动原因刘为民辞去副总经理离任职务调整朱林聘任副总经理聘任国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 (五) 公司员工情况在职员工总数 23,369 公司需承担费用的离退休职工人数 0 专业构成专业构成类别专业构成人数生产人员 20,076 销售人员 96 财务人员 56 管理人员 2,625 其他人员 516 合计 23,369 教育程度教育程度类别数量（人）博士 1 硕士 32 本科 1,120 大专 2,053 中专、中技、高中 9,611 初中及以下 10,552 合计 23,369 六、公司治理结构 (一) 公司治理的情况报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会、上海证券交易所有关要求，修订了公司《章程》，制定了《内幕信息知情人报备制度》，继续巩固和深化公司治理专项活动，持续完善公司法人治理结构，加强信息披露工作，改进投资者关系管理工作，公司规范运作水平与公司透明度得到进一步提升。公司治理的主要方面如下： 1、关于股东与股东大会报告期内，公司共召开了 1 次年度股东大会和 1 次临时股东大会。公司股东大会的召集、召开等相关程序完全符合《公司章程》及《股东大会议事规则》的相关规定。公司股东大会对关联交易的审核严格按规定的程序进行，关联股东在表决时实行回避，保证关联交易符合公开、公平、公正、合理的原则。 2、关于控股股东与上市公司的关系公司具有独立的业务和自主经营能力，公司控股股东严格规范自己的行为，依法行使其权利并承担相应的义务，没有超越股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。 3、关于董事与董事会报告期内，公司共召开了 7 次董事会。公司严格按照有关法律法规成立了 4 个董事会专门委员会，并制定了相关工作细则。公司董事会的人数和人员构成符合相关法律、法规和《公司章程》的要求，公司董事均能认真、诚信、勤勉地履行职务，对董事会和股东大会负责。公司董事会设有 3名独立董事，以保证董事会决策的科学性和公正性。 4、关于监事与监事会报告期内，公司共召开了 4 次监事会。公司监事会的人数和人员构成符合相关法律、法规和《公司章程》的要求，公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着为股东负责的态度，对公司财务和公司董事及高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。 5、关于相关利益者报告期内，公司本着公开、公平、守信的原则，对待公司相关利益者。不仅维护股东的利益，同时能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、客户等其他相关利益者的合法权益，在经济交往中做到诚实守信、公平交易，使公司稳健成长。同时，公司有较强的社会责任意识，在公益事业、环境保护、“节能减排”等方面积极相应国家的号召。 6、关于信息披露与透明度国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告公司按照《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，真实、准确、完整、及时、公平地披露信息。公司证券部通过接待股东来访、回答咨询、联系股东等其他方式增强信息披露的透明度，并指定《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》为公司信息披露的报纸，使所有股东都有平等的机会获得信息。 7、公司治理专项活动按照中国证监会《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》（证监公司字〔2007〕 29 号）、安徽证监局《关于进一步做好辖区上市公司治理专项活动有关工作的通知》（皖证监发字〔2008〕 29 号）的要求，自 2008年年初开始，公司分自查、整改、公众评议三个阶段开展了公司专项治理活动，于 2008年 11 月份通过安徽证监局验收，并以公司五届十次董事会决议进行了公告。上述整改事项，公司已于 2008 年度整改完成。本报告期，公司在 2008年度整改基础上持续巩固和深化，不断完善和提高公司的治理水平，切实保证公司治理结构更加规范、完整。 (二) 董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况是否连续本年应参以通讯方是否独立亲自出席委托出席两次未亲董事姓名加董事会式参加次缺席次数董事次数次数自参加会次数数议张长友否 7 3 4 0 否王维东否 7 0 4 3 0 是马文杰否 7 3 4 0 否韩涛否 7 3 4 0 否李保才否 7 3 4 0 否刘谊否 7 3 4 0 否王成龙是 7 2 4 1 0 否程庆桂是 7 3 4 0 否崔利国是 7 2 4 1 0 否五届十二、十七和十八次三次董事会召开期间，董事王维东因为其他事务无暇现场参加会议，但其会前均认真阅读会议材料，并就具体议案与公司管理层充分沟通，委托董事长张长友代为发表意见并签署决议。年内召开董事会会议次数 7 其中：现场会议次数 3 通讯方式召开会议次数 4 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况公司现有独立董事三名，占公司董事会全体董事三分之一，独立董事在公司董事会人事和薪酬、提名和审计委员会成员中占二分之一以上比例并担任召集人。公司已制定并实施《独立董事制度》和《独立董事年报工作制度》。独立董事职责具体内容如下：一、为充分发挥独立董事的作用，独立董事除具有公司法和其他相关法律、法规赋予董事的职权外，本公司还赋予独立董事以下特别职权： 1、公司发生的重大关联交易（总额高于300万元或高于公司最近经审计净资产值5％的关联交易），应由独立董事认可后，提交董事会讨论；独立董事作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断的依据； 2、向董事会提议聘用或解聘会计师事务所； 3、向董事会提请召开临时股东大会；国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 4、提议召开董事会会议； 5、独立聘请外部审计机构和咨询机构； 6、可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。二、独立董事行使上述职权，应当取得全体独立董事二分之一以上同意。三、如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使，公司应将有关情况予以披露。四、独立董事除履行上述职责外，还应当就以下事项向董事会或股东大会发表独立意见： 1、提名、任免董事； 2、聘任或解聘高级管理人员； 3、公司董事、高级管理人员的薪酬； 4、公司的股东、实际控制人及其关联企业对本公司现有或新发生的总额高于 300 万元或高于公司最近经审计净资产值的 5%的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款； 5、独立董事认为可能损害中小股东权益的事项； 6、公司章程规定的其他事项。同时，在《独立董事年报工作制度》中，独立董事在年报工作中履行以下职责：一、每个会计年度结束后 60 天内，听取公司经营管理人员就公司本年度的经营情况和重大事项进展情况汇报，并进行实地考察。二、年审注册会计师进场前，审核公司财务负责人提交的本年度审计工作安排等资料。三、年审注册会计师出具初步审计意见后和董事会之前，与年审注册会计师至少一次就审计过程中发现的问题进行沟通。报告期内，独立董事对公司高管聘任、聘任审计机构、关联交易、募集资金使用等事项都发表了独立意见，很好地履行了独立董事职责。 (三) 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况是否独对公司产生情况说明改进措施立完整的影响公司建立和形成了独立的产、供、销体系，以自己的名义对外签订有关合业务方面独立完是同，独立经营，自主开展业务；主要整情况原材料的采购和产品的生产、销售均不依赖于控股股东及关联企业。公司所有员工独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书专职在公司工作并领取薪酬，未在控股股东、实际控制人中担任除董事以外的其他行政职务。公司财务人员方面独立完是人员未在公司的控股股东、实际控制整情况人及其控制的其他企业兼任任何职务。公司建立了独立的人事档案、人事聘用和任免制度以及考核、奖惩制度,与全体员工签订了劳动合同，建立了独立的工资管理、福利与社会保障体系。公司合法拥有全部生产经营性资产，上述资产具有明晰的产权关系，不存在法律纠纷和或有负债。公司除具备资产方面独立完 ☆ 是完整、独立的生产经营主体设施及必整情况要的辅助配套设施外，同时拥有生产经营所必备的特许经营权和相关无形资产，具备了资产的完整性。机构方面独立完公司的生产经营和办公机构与控股是整情况股东、实际控制人及其控制的其他企国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告业完全分开，不存在混合经营、合署办公的情形，也不存在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业干预公司机构设置的情况。公司根据自身发展需要建立了完整独立的内部组织结构和职能体系，各部门之间职责分明、相互协调，拥有独立运行的机构体系。公司设立了独立的财务部门，建立了独立完整的会计核算体系和财务管理体系；公司财务人员独立；公司独立在银行开设账户；公司独立进行税财务方面独立完是务登记，依法独立纳税；公司能够独整情况立做出财务决策，自主决定资金使用事项，不存在控股股东干预公司资金使用安排的情况；公司对外独立签订有关合同。 (四) 公司内部控制制度的建立健全情况根据财务部等五部委发布的《企业内部控制基本规范》和上海证券交易所发布的《上市公司内部控制指引》等法律法规要求，公司建立并健全了内部控制制度，并使之有效运行。公司的内部内部控制建设的总体方案控制的目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果。本公司建立和实施内部控制制度时，考虑了内部环境、风险评估、控制活动、信息系统与沟通、内部监督等五项基本要素。公司建立了内部控制工作计划，建立并完善公司法人治理结构，制定了有效的三会议事规则，根据经营业务及管理的需要设置总经理办公室、生产部、安监局、财务部、企管部、销售部、供应部、基建部、人事部、审计部、证券部、自动化工程公司、内部控制制度建立健全的工作计划国际贸易部等职能部室，根据行业及公司具体实际情况，有针对及其实施情况性地开展风险评估工作，并根据已分析出的风险因素确定相应策略。通过预防性控制与发现性控制相结合的方法，运用交易授权控制、责任分工控制、凭证与记录控制、资产接触与记录使用控制、独立稽查控制、电子信息系统控制等措施，将风险控制在可承受度之内，加强公司内外部信息沟通，完善内部监督机构。公司设有审计室负责内部控制的日常检查监督工作，定期和不定期对公司及下属子公司进行监督检查，检查内部控制制度中内部控制检查监督部门的设置情况存在的缺陷和实施过程中存在的问题，并及时予以改进，确保内部控制制度的有效实施。公司审计室负责组织协调内部控制系统的建立实施及内部监督检查、评价工作。董事会下设审计委员会，公司审计室为审计内部监督和内部控制自我评价工作委员会的常设办事机构，并接受公司审计委员会的工作指导和监开展情况督。对在审计过程中发现的重大问题，直接向审计委员报告，并督促改进和完善。董事会通过其下设的审计委员会对公司内部控制建立健全情董事会对内部控制有关工作的安排况以及是否有效实施进行审查及监督。本公司贯彻执行了新修订的《企业会计准则》，并根据相关与财务核算相关的内部控制制度的规定制定了一系列财务管理制度，包括《会计核算办法》、《货完善情况币资产管理办法》、《货币资金申报、审批及使用的规定》、《财国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告务预算管理办法》、《成本管理办法》、《固定资产计划、供应、使用管理规定》、《工程会计核算与付款控制制度》、《会计电算化管理暂行办法》、《募集资金管理办法》、《低值易耗品管理办法》、《关联交易决策制度》、《财务档案管理办法》、《安全生产费用财务管理办法》等，对货币资金、固定资产、流动资产、财务预算、成本管理、工程核算等作出了具体规定，并要求所属控股子公司执行统一的财务管理制度。经自查，未发现公司存在内部控制设计和执行方面的重大缺内部控制存在的缺陷及整改情况陷。 (五) 公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告：否 (六) 公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况根据公司《信息披露管理办法》规定，信息披露义务人或知情人因工作失职或违反本办法规定，致使公司信息披露工作出现失误或给公司带来损失的，应查明原因，依情节轻重追究当事人的责任。报告期内，公司信息披露未发生重大会计差错、重大遗漏信息补充及业绩预告更正。七、股东大会情况简介 (一) 年度股东大会情况会议届次召开日期决议刊登的信息披露报纸决议刊登的信息披露日期 2008 年度股东《中国证券报》、《上海证券 2009年 4月21 日 2009年 4月22 日大会报》、《证券时报》本次股东大会审议通过了以下议案： 1、《2008 年度财务决算报告》 2、《公司 2008 年度董事会工作报告》 3、《公司 2008 年度监事会工作报告》 4、《公司 2008 年度利润分配预案》 5、《公司 2008 年年度报告及摘要》 6、《公司 2008 年度日常性关联交易执行情况及 2009 年度日常性关联交易的议案》 7、《关于续聘会计师事务所的议案》 8、修改公司《章程》的议案 9、受托管理安徽楚源工贸公司的议案 10、关于公司 2009 年度向国投宣城销售煤炭的议案 11、修改公司《董事会议事规则》的议案 (二) 临时股东大会情况会议届次召开日期决议刊登的信息披露报纸决议刊登的信息披露日期 2009 年度第一《中国证券报》、《上海证券次临时股东大 2009年12月15日 2009年 12月 16 日报》、《证券时报》会本次临时股东大会审议通过了以下议案： 1、《关于公司符合公开增发 A 股股票条件的议案》 2、《关于公司公开增发 A 股股票的议案》 2.1、发行股票种类 2.2、每股面值 2.3、发行数量及募集资金规模 2.4、发行方式 2.5、发行对象 2.6、定价方式 2.7、本次增发决议的有效期 2.8、募集资金用途国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 2.9、发行前公司滚存未分配利润的分配。 3、《关于公司前次募集资金使用情况专项说明的议案》 4、《关于公司公开增发 A 股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》 5、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开增发 A 股股票相关事宜的议案》八、董事会报告 (一) 管理层讨论与分析 1、本报告期内公司总体经营情况 2009 年，公司认真落实股东大会和董事会工作部署，以“成本管理”为工作主题，深化市场接轨理念，积极应对金融危机，严格控制成本，在煤炭市场低迷的情况下，在各方共同努力下，保持了安全生产、经营效益、新区开发等生产经营工作形势的稳定。（1）公司经营业绩 ①报告期内，公司共实现营业收入494988.65万元，较上年同期减少47636.92万元，降幅为8.78%，其中实现主营业务收入 475924.68 万元，较上年同期减少 41930.96 万元，降幅为 8.1%；实现其他业务收入 19063.97 万元，较上年同期减少 5705.96万元，降幅 23.04%。 ②报告期内，公司共实现利润总额 115258.88 万元，较上年同期减少 34649.58 万元，降幅23.11%；实现归属上市公司股东净利润 83314.46 万元，较上年同期减少 25200.18万元，降幅为 23.22%； ③报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额 121111.01 万元，较上年同期下降 29.26%；报告期内，实现每股收益 0.45 元，较上年同期下降 23.73%。（2）公司煤炭主业 2009年度生产经营指标完成情况报告期内主要生产经营指标对比表与上年同期相行 2009 年 2008 年增幅（%）项目比(增+、减-) 次 ① ② ③=①-② ④=③÷② 公司原煤产量（万吨） 1 1,253.06 1,180.96 72.10 6.11 公司商品煤产量（万吨） 2 1,096.25 1,082.54 13.71 1.27 公司商品煤回收率(%) 3 87.49 91.67 -4.18 -4.56 商品煤销量(万吨) 4 1,096.40 1,087.10 9.30 0.86 主营业务收入(万元) 5 467,242.37 498,294.71 -31,052.34 -6.23 利润总额(万元) 6 113,451.86 154,655.30 -41,203.44 -26.64 ①生产指标完成情况：报告期内公司累计生产原煤 1,253.06 万吨，较上年同期相比增加 72.10万吨，增幅 6.11%；累计生产商品煤 1,096.25万吨，较上年同期相比增加 13.71万吨，增幅 1.27%。商品煤回收率 87.49%。产量增加的原因是：公司刘庄煤矿自 2007 年投产以来，生产经营始终保持较好的发展态势。报告期内，刘庄煤矿累计生产原煤 540.89 万吨，较上年同期相比增加 86.33 万吨，增幅 18.99%；累计生产商品煤 488.77 万吨，较上年同期相比增加 62.31 万吨，增幅 14.61%。国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告报告期内销售指标完成情况对比表单位：万吨、万元 2009 年 2008 年增减（+、-）增幅（%）项目销量收入销量收入销量收入销量收入电煤 832.49 347,269.11 705.23 290,536.19 127.26 56,732.92 18.05 19.53 铁运非电煤 79.70 35,730.58 116.62 59,285.75 -36.92 -23,555.17 -31.66 -39.73 小计 912.19 382,999.69 821.85 349,821.94 90.34 33,177.75 10.99 9.48 地销 184.21 84,242.68 265.25 148,472.77 -81.04 -64,230.09 -30.55 -43.26 合计 1,096.40 467,242.37 1,087.10 498,294.71 9.30 -31,052.34 0.86 -6.23 ②销售指标完成情况：报告期内公司累计销售商品煤 1,096.40 万吨，较上年同期相比增加 9.30万吨，增幅为 0.86 %；公司共实现商品煤销售收入 467,242.37 万元，较上年同期相比减少 31,052.34 万元，降幅为 6.23%。报告期内公司累计销售地销煤 184.21 万吨，实现地销煤收入 84,242.68 万元，地销煤收入占本期全部商品煤销售收入的 18.03%，较上年同期相比地销煤销量减少 81.04万吨，降幅 30.55%，收入减少 64,230.09 万元，降幅 43.26%；累计销售铁运煤 912.19 万吨，实现铁运煤销售收入 382,999.69 万元，铁运收入占本期全部商品煤销售收入的 81.97%，较上年同期相比铁运煤销量增加 90.34 万吨，增幅 10.99%，铁运煤收入增加 33,177.75 万元，增幅9.48%。其中：累计销售电煤 832.49 万吨，实现电煤销售收入 347,269.11 万元，占本期全部商品煤销售收入的 74.32%，较上年同期相比电煤销量增加 127.26 万吨，电煤销售收入增加 56,732.92 万元。 ③成本指标完成情况：报告期内公司共发生商品煤总成本 365240.58 万元，单位成本 333.17 元/吨，较上年同期相比单位成本增加 13.68 元/吨。其中：报告期内单位制造成本 281.24 元/吨，较上年同期相比增加 19.27 元/吨；期间费用单位成本 51.93 元/吨，较上年同期相比减少-5.59 元/吨。报告期内累计发生材料费支出 34148.71 万元，单位成本 31.15 元/吨，较上年同期相比下降 7.99 元/吨；累计工资支出 65354.28 万元，单位成本 59.62 元/吨，较上年同期相比下降 1.91元/吨；累计计提安全生产费用 41350.99 万元，单位成本 37.72 元/吨，较上年同期相比上升 10.45 元/吨；累计发生塌陷费支出 19366.72万元，单位成本 17.67 元，较上年同期相比增加 5.23 元/吨。具体成本明细项目对比详见下表：报告期内商品煤成本指标对比表单位：元/吨，万元 2009 年 2008 年增减(+、-) 项目单位成本总成本单位成本总成本单位成本总成本一、制造成本 281.24 308315.45 261.97 283591.95 19.27 24723.5 1、材料 31.15 34148.71 39.14 42365.10 -7.99 -8,216.39 2、工资 59.62 65354.28 61.53 66609.10 -1.91 -1,254.82 3、福利费 6.74 7385.67 5.31 5751.48 1.43 1,634.19 4、电力 14.72 16142.68 13.26 14356.00 1.46 1,786.68 5、折旧 33.08 36265.22 29.29 31705.60 3.79 4,559.62 6、井巷 4.57 5012.24 4.36 4723.86 0.21 288.38 7、维简 12.57 13783.66 12 12990.60 0.57 793.06 8、修理费 10.35 11343.2 9.56 10344.92 0.79 998.28 9、塌陷费 17.67 19366.72 12.44 13470.22 5.23 5,896.50 10、安全费用 37.72 41350.99 27.27 29524.10 10.45 11,826.89 国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 11、其他支出 53.05 58162.08 47.81 51750.97 5.24 6,411.11 二、期间费用 51.93 56925.13 57.52 62264.70 -5.59 -5,339.57 1、管理费用 25.32 27754.61 30.34 32840.04 -5.02 -5,085.43 2、营业费用 4.04 4426.62 3.48 3769.42 0.56 657.20 3、财务费用 22.57 24743.9 23.7 25655.24 -1.13 -911.34 三、合计 333.17 365240.58 319.49 345856.65 13.68 19383.93 ④利润指标完成情况：报告期内公司煤炭主业共实现利润总额 113,451.86 万元，较上年同期相比减少 41,203.44 万元，降幅为 26.64%；实现净利润 82,099.18 万元，较上年同期相比减少 29,564.06 万元，降幅为 26.48%；报告期内影响公司煤炭主业利润变动因素如下：煤炭主业利润表项目增减变动表单位：万元行与上年同期相项目 2009 年 2008 年增幅（%）次比(增+、减-) 一、营业收入 1 485,847.77 522,518.55 -36,670.78 -7.02 其中：主营业务收入 2 467,242.37 498,294.71 -31,052.34 -6.23 减：营业成本 3 312,408.06 298,162.72 14,245.34 4.78 其中：主营业务成本 4 308,851.01 285,740.38 23,110.63 8.09 营业税金及附加 5 7,370.10 7,147.96 222.14 3.11 销售费用 6 4,426.62 3,769.41 657.21 17.44 管理费用 7 27,754.62 32,840.05 -5,085.43 -15.49 财务费用 8 24,743.90 25,655.24 -911.34 -3.55 资产减值损失 9 381.32 274.85 106.47 38.74 投资收益（损失“－”） 10 -967.60 1,765.39 -2,732.99 二、营业利润（亏损“－”） 11 107,795.55 156,433.71 -48,638.16 -31.09 加：营业外收入 12 6,682.34 1,097.42 5,584.92 508.91 减：营业外支出 13 1,026.03 2,875.83 -1,849.80 -64.32 三、利润总额（亏损“－”） 14 113,451.86 154,655.30 -41,203.44 -26.64 减：所得税费用 15 31,352.68 42,992.06 -11,639.38 -27.07 四、净利润（净亏损“－”） 16 82,099.18 111,663.24 -29,564.06 -26.48 a.主营业务收入变动报告期内实现主营业务收入 467,242.37 万元，较上年同期相比减少 31,052.34 万元，降幅 6.23%，收入增减变动的原因：①商品煤销量增加因素：2009 年商品煤销量比上年同期增加 9.30 万吨，影响主营收入增加 4262.84万元；②商品煤平均售价下降因素：2009 年商品煤平均售价 426.16 元/吨，较上年同期下降 32.21 元/吨，由于平均售价的下降影响主营收入减少 35315.55 万元。 b.主营业务成本变动报告期内主营业务成本总额 308,851.01 万元，较上年同期相比增加 23,110.63 万元，增幅 8.09%，影响成本增减变动的因素：①商品煤销量增长因素：由于商品煤销量比上年同期增加 9.30 万吨，影响主营业务成本增加 2444.47 万元；②商品煤成本增长因素：2009 年公司计提安全生产费用的比例由上年的 25 元/吨提高到 33元/吨；随着公司采区不断扩大，部分村庄集中搬迁一次性发生，影响今年塌陷补偿费增加。2009 年单位销售成本 281.70 元/吨，较上年同期上升 18.85 元/吨，影响主营业务成本增加 20666.16 万元。 c.期间费用变动报告期内期间费用总额 56925.14 万元，较上年同期相比减少 5339.56 万元，降幅 8.58%，其中：①管理费用 27754.62 万元，较上年同期相比减少 5,085.43 万元，降幅 15.49%；②财务费用 24,743.90 万元，较上年同期相比减少 911.34万元，降幅 3.5%；③销售费用 4426.62 万元，较上年同期相比增加 657.21 万元，增幅 17.44%。国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 d.投资收益变动报告期内投资收益-967.6 万元，较上年同期相比减少 2732.99 万元。投资收益的减少主要是报告期内采用权益法核算确认对国投宣城发电有限公司投资亏损 1285.59万元。 e.营业外收入变动报告期内营业外收入 6682.34 万元，较上年同期相比增加 5584.92 万元。主要是报告期内结转补贴收入 5683万元。 f.营业外支出变动报告期内营业外支出 1026.03 万元，较上年同期相比减少 1849.80 万元。主要是因为上年发生雪灾捐助款、向四川灾区的捐助款以及处理固定资产报废损失较大。 g.利润总额变动报告期内利润总额 113451.86 万元，较上年同期相比减少 41,203.44 万元，降幅 26.64%。公司煤炭主业利润总额的减少主要因素是商品煤销售价格的大幅下降。（3）公司参股子公司非煤产业的经营情况报告期内公司控股子公司实现营业收入 10751.57 万元，较上年同期减少 10610.26 万元，降幅 49.67%，实现利润总额 827.42 万元, 较上年同期增加 5942.79 万元。1、收入同比减少的主要原因：上海新外滩发展有限公司的全资子公司安徽刘庄置业有限公司开发的一期商品房 2008 年度实现销售收入 10131.48 万元，2009 年刘庄置业开发的二期商品房本年度尚完工，未实现销售。2、利润总额同比增加的主要原因：上海新外滩企业发展有限公司持有交通银行股票报告期末公允变动收益的增加。（4）公司环境保护及技术创新情况 ①环境保护工作。公司高度重视节能减排工作，切实履行企业的社会责任，节能减排坚持“三个结合”。即：坚持优化设计与强化管理相结合，采用先进技术与淘汰落后工艺相结合，抓好重点节能工程与加强节能基础管理体系建设相结合。2009 年完成了对刘庄矿生活污水处理站的扩容改造以及对新集三矿生活污水处理站与管网改造，截至 2009 年年底，公司拥有矿井水处理站 4 座，生活污水处理站 5 座，产生污染物经过处理后均严格做到浓度和总量双达标排放。2009年，公司还在新集一、二矿均安装了6台500GFl—3RW 型低浓度瓦斯发电机组，装机容量为 6MW，全年发电利用瓦斯纯量 1718.1 万m3。2009 年经安徽省节能领导小组现场核定，公司 2009 年较上年同期节约能耗折合标准煤 3207 吨。 ②技术创新工作公司自创立以来，依靠科技进步，积极探索，在多年的矿井建设和煤矿开采活动中，积累了丰富的复杂地质条件下矿井建设和安全开采的技术经验，培养和储备了一大批矿井建设和煤矿生产方面的技术人才。同时，坚持产、学、研相结合，与煤炭高等院校、煤矿设计研究机构、煤田地质单位及矿井施工企业一起，发挥各自的优势、分工协作，攻克了煤矿建设和生产过程中出现的很多技术难题。 2009 年，公司所属刘庄煤矿被评选为新中国成立 60 周年“百项经典暨精品工程”。2009 年公司主要技术创新成果如下： 2009 年度国家科技进步二等奖。学院共同组织完成的《人工快速解冻大深度冻融土地基及集中大荷载井塔基础综合研究》荣获“2009 年度中国煤炭工业协会科学技术奖二等奖”。等奖。 2、对公司未来发展的展望（1）公司所处的行业环境 2010 年，虽然全球经济形势总体趋好，但其基础还不牢固，结构性矛盾仍很突出，经济回升内在动力仍然不足。我们预计 2010 年上半年煤炭行业整体振荡上行，但下半年会因经济刺激政策逐步退出、加息及新资源税的可能实施等负面政策影响而趋缓，煤炭行业整体形势仍不容乐观。（2）公司未来发展战略和 2010 年度经营计划根据《国家发展改革委关于淮南新集矿区总体规划的批复》（发改能源〔2005〕2633 号），本公司矿区总面积约 1,092平方公里，含煤面积 684平方公里，划分为 11 个井田和 4 个后备区，资源储量 101.6 亿吨，生产建设总规模 3,590万吨/年。国家发改委对本公司矿区总体规划的批复，确立了公司国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告作为全国 13个亿吨煤基地的大型煤炭企业之一的战略定位；同时，公司将打造成以“煤炭采选为主、煤电并举”的大型企业。公司 2010 年的经营目标：完成原煤产量 1525 万吨，主营业务收入 60.52 亿元，主营业务成本 43.07 亿元。（3）公司未来发展面临的风险 ①煤炭市场波动风险。2009 年以来，虽然世界各国采取刺激政策使全球经济逐步走出金融危机影响，但其基础还不牢固，存在经济二次探底的可能；同时，公开资料显示，煤炭市场下游行业特别是电力行业开工率仍然不足，煤炭市场低迷、煤炭价格波动状况仍将持续，公司未来将面临较大的市场波动风险。 ②国家政策性风险。2009 年煤炭行业增值税率由 13%上调至17%，推高煤炭企业的经营成本，未来也存在资源税改革等不确定性政策性影响。同时，国家加大煤炭安全生产整治力度，对公司安全管理水平提出更高要求，有可能导致公司在经营过程中的成本性支出大幅增加，给公司经营带来一定的压力。 ③安全风险。煤炭生产受水、火、顶板、瓦斯、煤尘等自然灾害的影响，虽然公司机械化程度及安全管理水平较高，但受公司地质条件复杂因素影响，为公司的安全生产带来一定风险。（4）拟采取的措施和对策 ①加强安全管理，落实煤矿安全规程和安全技术措施，创新安全管理方式，严格执行安全责任问责制；同时，严格按国家规定提取安全、维简费用，加强安全培训，建立安全长效机制，不断提高矿井安全生产能力。 ②推进市场化改革力度，优化管理体制，加强成本控制，强化煤质管理，加深战略合作伙伴关系，以成本管理、资金管理为中心，积极抵御市场风险。 ③在国家政策框架下，积极推行矿井自动化建设，努力实现煤炭生产的均衡稳定，稳步推进新建矿井建设，努力实现国家批复的矿区整体生产规模。 ④注重企业发展与生态环境、区域环境的全面协调发展。公司是否披露过盈利预测或经营计划：否 1、公司主营业务及其经营状况 (1) 主营业务分行业、产品情况单位:元币种:人民币营业收营业成分行业营业利营业利润率入比上本比上或分产营业收入营业成本润率比上年增减年增减年增减品 (%) （%） (%) (%) 分行业煤炭采减少 8.00 个 ☆ 4,671,636,329.47 3,088,510,051.56 23.38 -6.17 8.09 选百分点分产品减少 8.00 个煤炭 4,671,636,329.47 3,088,510,051.56 23.38 -6.17 8.09 百分点报告期末公司共实现主营业务收入 475924.68 万元，其中：按行业分类：其中煤炭开采洗选业共实现主营业务收入 467163.63 万元，占全部主营收入的98.16%、房地产业实现主营业务收入 992.03万元、旅游餐饮业实现主营业务收入 3473.71 万元、商业实现主营业务收入 4295.31 万元； (2) 主营业务分地区情况单位:元币种:人民币地区营业收入营业收入比上年增减（％）安徽省 4,715,543,750.39 -7.91 上海市 43,703,062.24 -24.70 国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告报告期末公司共实现主营业务收入 475924.68 万元，按所属地区分类：其中安徽地区实现主营业务收入 471554.38 万元，占全部主营收入的 99.08%；上海地区实现主营业务收入 4370.31 万元，占全部主营收入的 0.92%。 2、对公司未来发展的展望 (1) 新年度经营计划收入计划(亿元) 费用计划(亿元) 新年度经营目标为达目标拟采取的策略和行动 60.52 43.07 计划完成原煤产量 1525万吨 (2) 公司是否编制并披露新年度的盈利预测：否 (二) 公司投资情况单位:万元报告期内投资额 14,397.58 投资额增减变动数 13,297.58 上年同期投资额 1,100 投资额增减幅度(%) 1,208.87 被投资的公司情况占被投资公司权益的比例被投资的公司名称主要经营活动备注 (%) 国投宣城发电有限责任火力发电 24.00 公司 1、募集资金总体使用情况单位:万元币种:人民币尚未使用募集募集年募集方募集资金总本年度已使用已累计使用募尚未使用募资金用途及去份式额募集资金总额集资金总额集资金总额向首次发板集矿建设使 2007 202,113.27 43,956.98 137,705.87 64,407.39 行用合计 / 202,113.27 43,956.98 137,705.87 64,407.39 / 募集资金存入专项账户的时间为 2007 年12月 10日，初始存放金额为 203,376.00 万元（存放金额未扣除除承销、保荐费之外的其他发行费用 1,262.73 万元）。报告期内累计使用募集资金 137,705.87 万元，转出存入专户时未扣除的发行费用 1,262.73 万元。截止 2009 年 12 月31 日，募集资金专项账户的余额为 65,742.10 万元，为未使用完毕的募集资金和募集资金存款利息收入（已减手续费）. 2、承诺项目使用情况单位:万元币种:人民币变更原是否是否承诺是否募集资产生未达到计因及募募集资金实符合项目进预计符合项目变更金拟投收益划进度和集资金际投入金额计划度收益预计名称项目入金额情况收益说明变更程进度收益序说明募集资金项目板集板集尚未煤矿因发煤矿否 249,496 137,705.87 否 92.91% 建成生副井井及选投产筒突水事煤厂件影响计划进度,国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告详见其他重大事项的说明。合计 / 249,496 137,705.87 / / / / / / 3、非募集资金项目情况单位:万元币种:人民币项目名称项目金额项目进度项目收益情况口孜东煤矿 374,271 67.87% 尚未建成投产 (三) 陈述董事会对公司会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正的原因及影响的讨论结果，以及对有关责任人采取的问责措施及处理结果根据 2009 年6 月 11 日发布的《企业会计准则解释第 3 号》财会[2009]8 号第 3 条规定：“高危行业企业按照国家规定提取的安全生产费，应当计入相关产品的成本或当期损益，同时记入‘4301 专项储备’科目。企业使用提取的安全生产费时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备。企业使用提取的安全生产费形成固定资产的，应当通过‘在建工程’科目归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产；同时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。‘专项储备’科目期末余额在资产负债表所有者权益项下‘减：库存股’和‘盈余公积’之间增设‘专项储备’项目反映。企业提取的维简费和其他具有类似性质的费用，比照上述规定处理。上述调整符合企业会计准则的规定。 (四) 董事会日常工作情况 1、董事会会议情况及决议内容决议刊登的信息披决议刊登的信会议届次召开日期决议内容露报纸息披露日期审议通过《公司 2008 年度财务决算报告》、《公司 2008 年度利润分配预案》、《公司 2008年度董事会工作报告》、《公司 2008年年度报告及摘要》、《2008 年关联交易执行情况及公司 2009 年度日常性关联交易的议案》、《公司薪酬委《中国证券报》、 2009年3月27 2009年 3月31 五届十二次员会关于 2008 年度高级管《上海证券报》、日日理人员年度考核的议案》、《证券时报》《关于续聘会计师事务所的议案》、《审计委员会年报工作规程》、《关于理顺控股子公司股权关系进一步提高管理水平的议案》、修改公司《章程》的议案和《关于召开公司 2008 年度股东大会的议案》。 2009年4月17 审议通过《公司 2009 年第五届十三次日一季度报告及摘要》。审议通过《关于板集煤矿《中国证券报》、 2009年4月24 2009年 4月25 五届十四次 “4.18”突水灾害治理的议《上海证券报》、日日案》。《证券时报》 2009年8月19 审议通过《公司 2009 年半五届十五次日年度报告及摘要》。国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 2009年 10 月审议通过《公司 2009 年第五届十六次 23 日三季度报告及摘要》。审议通过《关于聘任公司副总经理的议案》、《关于公司符合公开增发 A 股股票条件的议案》、《关于公司公开增发 A股股票方案的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况专项说明《中国证券报》、 2009年11月6 的议案》、《关于公司公开 2009年11月10 五届十七次《上海证券报》、日增发 A 股股票募集资金使日《证券时报》用可行性分析报告的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司本次公开增发 A 股股票相关事宜的议案》、《关于召开 2009 年第一次临时股东大会的议案》。审议通过《关于公司向国投《中国证券报》、 2009年 12 月 2009年12月17 五届十八次宣城发电有限责任公司增《上海证券报》、 15 日日资的议案》《证券时报》 2、董事会对股东大会决议的执行情况报告期内，公司共召开了一次年度股东大会和一次临时股东大会，公司董事会认真执行股东大会的各项决议，及时完成股东大会授权办理的各项工作，具体情况如下： 1、2009年 4 月21 日召开的公司 2008 年度股东大会审议通过了《公司 2008 年度利润分配方案》，以 2008 年 12 月31 日总股本 1,850,387,000 股为基数，每 10股派发现金股利 2 元（含税），共计 370,077,400元。公司已于 2009 年5月 15 日对该利润分配方案实施完毕。 2、2009年 4 月21 日召开的公司 2008 年度股东大会审议通过了《受托管理安徽楚源工贸公司的议案》，本公司已与安徽楚源工贸公司签订《受托管理协议》，对该公司进行管理。公司依据《受托管理协议》按 08 年审计净资产 1%收取管理费 1,114,103.24 元。 3、2009年 12 月 15日召开的公司 2009 年度第一次临时股东大会审议通过了《授权董事会全权办理公开增发 A 股股票相关事宜的议案》，公司董事会根据股东大会的授权，正在积极办理公开增发 A股股票事项。 3、董事会下设的审计委员会相关工作制度的建立健全情况、主要内容以及履职情况汇总报告报告期内，公司董事会审计委员会依据《公司法》、公司《章程》和《审计委员会工作细则》的有关规定，监督公司财务状况，参加了公司年度报告的审核工作，督促公司内部控制制度建设及其实施情况，对公司聘任会计师事务所工作和公司内控制度实施进行了审核。年报工作期间，审计委员会在年审会计师进场前审阅了公司编制的财务报表和审计计划，在年审会计师进场后监督审计工作进度，督促审计机构在约定时限内提交审计报告；了解有关审计工作问题，在年审工作初步结束后就整体审计情况和审计问题与年审会计师进行了见面沟通，并再一次审阅了公司财务报表。审计委员会认为：公司财务报表能够真实、准确、完整地反应公司的整体财务状况。通过监督、审核利安达会计师事务所有限责任公司的年审工作及审计报告，审阅会计师事务所年度审计工作的总结报告，审计委员会认为公司聘请的利安达事务所有限责任公司在为公司提供 2009 年度审计服务中，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的各项工作。 4、董事会下设的薪酬委员会的履职情况汇总报告报告期内，公司董事会人事和薪酬委员会依据公司《人事和薪酬委员会工作细则》的有关规定，对公司董事、监事和高级管理人员的履行职责情况进行了考核。 2009年 10 月下旬，人事和薪酬委员会对公司副总经理候选人朱林的简历和任职资格进行审查，同意提名朱林同志为副总经理候选人。经过年度绩效考评，人事和薪酬委员会认为：公司体现了上市公司以经济效益为中心的价值理念和国有国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告控股企业的政治、社会、经济责任，同意公司实施的各项薪酬管理制度，同意公司部分董事、监事和高级管理人员 2009 年度的薪酬方案。 (五) 利润分配或资本公积金转增股本预案根据利安达会计师事务所审计，2009 年度公司实现净利润 833,144,610.59 元，其中母公司实现净利润 1,020,137,150.54元。根据《公司法》、公司《章程》的有关规定，提取 10%的法定盈余公积金 102,013,715.05 元,提取安全和维简费 551,346,532.00 元。加上滚存的未分配利润，截止 2009年末经审计可供股东分配的利润为 940,553,873.66元。公司2009 年度利润分配预案为：以 2009 年末总股本为基数，每 10 股派发现金红利 2 元（含税），共计 37,007.74 万元。上述方案实施后，剩余未分配利润将结转下一年度。 (六) 公司前三年分红情况单位：万元币种：人民币分红年度合并报表中归占合并报表中归属于母分红年度现金分红的数额（含税）属于母公司所有者的净公司所有者的净利润的利润比率(%) 2006 年 50,696.71 42,406.78 119.55 2007 年 43,199.8 41,171.36 104.93 2008 年 37,007.74 108,514.64 34.10 (七) 公司外部信息使用人管理制度建立健全情况为进一步规范公司内幕信息及其知情人买卖公司股票的行为，公司根据《公司法》、《证券法》以及《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规，制定并实施了《内幕信息知情人报备制度》，公司将本着持续改进、持续提高的原则，进一步完善公司内控和治理结构，依法规范运作，切实提高公司治理水平。九、监事会报告 (一) 监事会的工作情况召开会议的次数 4 监事会会议情况监事会会议议题审议《公司 2008 年度监事会工作报告》、《公司五届七次监事会 2008 年度财务决算报告》、《公司 2008 年年度报告及摘要》。五届八次监事会审议《公司 2009 年第一季度报告及摘要》。五届九次监事会审议《公司 2009 年半年度报告及摘要》。五届十次监事会审议《公司 2009 年第三季度报告及摘要》。 (二) 监事会对公司依法运作情况的独立意见报告期内，公司依据内部控制规范制度体系，有效地防范了经营管理风险；公司股东大会、董事会的召开和决策程序合法有效，重大决策事项依据充分；公司在本年度经营活动中严格执行了《公司法》和公司章程，无违规操作现象、无损害公司利益行为、无损害股东权益行为和造成公司资产流失现象发生。公司董事会和经营管理人员能够依法运作；公司董事、高管层无违反纪律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 (三) 监事会对检查公司财务情况的独立意见公司财务制度符合《会计法》、《企业会计准则》等法律、法规的有关规定。公司严格按照《企业会计准则》和财政部、证监会等有关规定编制了 2009 年财务报告，报告真实、客观反映了公司 2009 年财务状况和经营成果。 (四) 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告公司按照相关规定对募集资金进行了专户存储和专项管理，公司首发募集资金严格按招股说明书承诺的项目使用，募集资金的使用符合公司的项目计划，无违规改变募集资金用途、挪用募集资金的行为。 (五) 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见报告期内，监事会对公司经营活动进行监督，未发现收购、出售资产交易价格不合理、内幕交易和损害股东权益或造成资产流失的行为。 (六) 监事会对公司关联交易情况的独立意见公司的关联交易是在公平、公正的基础上进行的。十、重要事项 (一) 重大诉讼仲裁事项本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 (二) 破产重整相关事项本年度公司无破产重整相关事项。 (三) 公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 1、证券投资情况占期末序证券证券代证券简最初投资成持有数量期末账面价值证券总报告期损益号品种码称本（元）（股）（元）投资比（元）例（％）交通银 1 A 股 601328 52,471,474 4,594,700 42,960,445.00 100 21,181,567 行合计 52,471,474 / 42,960,445.00 100% 21,181,567 （1）交易性金融资产系公司子公司上海新外滩企业发展有限公司 2007年 12 月购入的交通银行股票，购入股数 4,594,700 股，购入价 11.42 元，截止2009 年12月31 日其最后一个交易日的收盘价格为 9.35 元，公司按收盘价确认其公允价值为 42,960,445.00 元。该交易性金融资产变现不存在重大限制。（2）交易性金融资产期末较期初增加 97.26%，主要原因是股票市值增加。 (四) 资产交易事项 1、收购资产情况单位:万元币种:人民币自本年初至本年末为上该资产市公是否为贡献的交易所涉及所涉及司贡关联交净利润对方被收自收购日起至本资产收的资产的债权购买资产收购献的易（如占上市关联关或最购资年末为上市公司购定价产权是债务是日价格净利是，说公司净系终控产贡献的净利润原则否已全否已全润（适明定价利润的制方部过户部转移用于原则）比例同一 (%) 控制下的企业合并）安徽国投 2009 联营公康源宣城年3 10,077.58 -12,855,933.47 否评估价是是司电力发电月国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告集团有限 12 有限责任日责任公司公司 24%的股权 (五) 报告期内公司重大关联交易事项 1、与日常经营相关的关联交易单位:元币种:人民币交易价格占同与市关联类交关联关联关联关联场参关联交关联关交易易金交易市场交易交易交易关联交易金额考价易方系定价额的结算价格类型内容价格格差原则比例方式异较 (%) 大的原因安徽楚母公司源工贸供电、协议的控股 11,521,125.46 有限公料、汽价子公司司安徽楚母公司源工贸园林协议的控股 8,743,464.98 有限公绿化价子公司司安徽楚母公司源工贸后勤协议的控股 100,018,310.16 有限公服务价子公司司安徽楚母公司源工贸资产协议的控股 3,990,000.00 有限公租赁价子公司司安徽楚母公司源工贸班中协议的控股 27,666,715.50 有限公餐价子公司司安徽楚母公司源工贸委托协议的控股 44,998,287.91 有限公加工价子公司司安徽楚 ☆ 母公司矿用源工贸协议的控股产品 5,599,881.88 有限公价子公司购销司安徽楚母公司工作源工贸协议的控股量承 9,689,998.41 有限公价子公司包司安徽楚母公司建筑协议 8,163,769.82 源工贸的控股安装价国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告有限公子公司司国投宣城发电联营公煤炭协议 168,930,187.36 有限责司销售价任公司合计 / / 389,321,741.48 / / / 2、关联债权债务往来 (六) 重大合同及其履行情况 1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10％以上（含 10％）的托管、承包、租赁事项 (1) 托管情况本年度公司无托管事项。 (2) 承包情况本年度公司无承包事项。 (3) 租赁情况本年度公司无租赁事项。 2、担保情况单位:万元币种:人民币公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 0 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担 0 保）公司对控股子公司的担保情况报告期内对子公司担保发生额合计 64,000.00 报告期末对子公司担保余额合计（B） 64,000.00 公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）担保总额（A+B） 64,000.00 担保总额占公司净资产的比例(%) 10.36 其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过 70％的被担保对象提 0 供的债务担保金额（D）担保总额超过净资产 50％部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0 3、委托理财情况本年度公司无委托理财事项。 4、其他重大合同本年度公司无其他重大合同。 (七) 承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项承诺事项承诺内容履行情况收购报告书或权益承诺履行原股东国投煤炭有限公司发行截至本报告期末，该承诺一直履行。变动报告书中所作时所作承诺。国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告承诺控股股东国投煤炭有限公司承诺，其所持公司股票自上市交易日起 36 个月内不转公司原控股股东国投煤炭有限公司让或者委托他人管理其本次发行前已经将其所持有股份无偿划转给国家开持有的股份，也不由公司收购该部分股发行时所作承诺发投资公司。其他两家发起人股东份；其他股东均承诺其所持有公司股票自承诺期满，所持股份已于 7 月14 上市交易日起 12 个月内不转让。承诺期日起上市流通。限届满后，上述股份可以上市流通和转让。 (八) 聘任、解聘会计师事务所情况单位:万元币种:人民币是否改聘会计师事务所：否现聘任境内会计师事务所名称利安达会计师事务所有限责任公司境内会计师事务所报酬 50 (九) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 (十) 其他重大事项的说明 1、公司重大无先例资产重组情况公司于2008 年12月10 日发布重大无先例事项停牌公告，因本公司实际控制人国家开发投资公司筹划拟对公司进行重大无先例资产重组，经申请，本公司股票于 2008年 12 月 10日起开始停牌。由于本公司重组方案中拟用于重组的资产范围较广、规模较大，涉及程序复杂。尽管本公司及国家开发投资公司在公司股票停牌期间与相关方面进行了积极的沟通，但仍无法完成重组预案所需的必备要件。经论证，目前国家开发投资公司对本公司实施重大无先例资产重组事项相关条件尚不成熟。公司股票已于 2009 年2月 27 日复牌。 2、公司第一大股东股份划转进展情况 2009年2 月25 日，国家开发投资公司通知本公司，国家开发投资公司已与公司第一大股东国投煤炭有限公司签署了《关于划转国投新集能源股份有限公司股份的协议书》。协议书中双方约定：国投煤炭有限公司同意将其持有的本公司80,261.08万股股份(占公司总股本的43.38%)无偿划转给国家开发投资公司。该股份划转事项已获国务院国有资产监督管理委员会审核批准（国资产权[2009]137 号关于国投新集能源股份有限公司国有股东所持股份无偿划转有关问题的批复）。由于该股份划转事项已经触发豁免要约收购义务，国家开发投资公司须获得中国证券监督管理委员会豁免其要约收购义务的批准。 2009年3 月12 日，公司披露《国投新集能源股份有限公司第一大股东股份划转的进展公告》，披露国务院国有资产监督管理委员会同意将国投煤炭有限公司所持的公司股份无偿划转给国家开发投资公司（国资产权[2009]137 号）。 2009年6 月24 日，公司披露《国投新集能源股份有限公司第一大股东股份划转获中国证券监督管理委员会批复的公告》，披露中国证券监督管理委员会同意将国投煤炭有限公司所持的公司股份无偿划转给国家开发投资公司（证监许可[2009]506 号）。 2009年8 月4 日，公司披露《第一大股东股份划转完成过户的提示性公告》。至此，本次股份划转事项已完成，国家开发投资公司将持有公司 783,755,925股股份，占公司总股本的 42.36%，成为公司第一大股东，国投煤炭有限公司仍持有 18,854,875 股，全部属于已冻结将划转给社保基金的股份。 3、板集煤矿突水事件进展情况 2009年4 月18日 10时 15 分，公司在建矿井板集矿副井井筒发生突水事故；至 13 时20 分，井下 621 人安全升井，1 人失踪，风机停止运转，矿井被淹。截至 2009 年4 月22 日，事故造成直接经济损失 912万元。国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 2009年 4月19 日，安徽煤矿安全监察局淮南监察分局依法成立事故调查组，对事故现场进行勘察、查阅相关资料、调查取证、分析事故原因。2009 年6月 3 日，安徽煤矿安全监察局淮南监察分局出具《关于板集矿“4·18”突水事故有关责任人的处理决定》（皖煤安淮南监［2009］30 号），对矿井设计、施工单位及板集矿有关责任人做出行政处罚。公司并未因本次突水事故受到处罚。事故发生后，板集矿根据专家组确定的“抛（石）、探（查地层）、注（浆）、冻（结）”的治水方案积极进行矿井水患治理工作。目前探（查地层）、注（浆）工程施工已基本结束，下一阶段将进行冻结工程，预计 2010 年9 月份完成出水孔冻结，冻结完成后将进行井筒排水和井壁修复工程。板集矿具体投产时间需在井筒排水完成后根据井筒受损情况确定。除矿井抢险修复工程外，板集矿及选煤厂项目的地面土建工程和机建安装工程正按计划顺利进行 (十一) 信息披露索引刊载的互联网网站及事项刊载的报刊名称及版面刊载日期检索路径重大无先例资产重《中国证券报》B04、《上海证 2009年 1月6 日 www.sse.com.cn 组事项进展公告券报》C16、《证券时报》B9 重大无先例资产重《中国证券报》B01、《上海证 2009年 1月12 日 www.sse.com.cn 组事项进展公告券报》A16、《证券时报》C3 重大无先例资产重《中国证券报》D004、《上海证 2009年 1月19 日 www.sse.com.cn 组事项进展公告券报》A9、《证券时报》A8 公司2008年度业绩《中国证券报》D004、《上海证 2009年 1月21 日 www.sse.com.cn 预增公告券报》C16、《证券时报》D7 重大无先例资产重《中国证券报》A05、《上海证 2009年 2月3 日 www.sse.com.cn 组事项进展公告券报》C4、《证券时报》A2 公司2008年度业绩《中国证券报》A05、《上海证 2009年 2月6 日 www.sse.com.cn 快报券报》C5、《证券时报》C12 重大无先例资产重《中国证券报》D004、《上海证 2009年 2月9 日 www.sse.com.cn 组事项进展公告券报》A7、《证券时报》A8 重大无先例资产重《中国证券报》B04、《上海证 2009年 2月16 日 www.sse.com.cn 组事项进展公告券报》A12、《证券时报》C8 重大无先例资产重《中国证券报》B04、《上海证 2009年 2月23 日 www.sse.com.cn 组事项进展公告券报》A16、《证券时报》A8 参股国投宣城发电有限责任公司的对《中国证券报》C12、《上海证 2009年 2月26 日 www.sse.com.cn 外投资暨关联交易券报》C21、《证券时报》D19 公告第一大股东股份划《中国证券报》D008、《上海证 2009年 2月27 日 www.sse.com.cn 转的提示性公告券报》C43、《证券时报》D32 2009年 1 月份主要《中国证券报》D008、《上海证 2009年 2月27 日 www.sse.com.cn 经营数据公告券报》C43、《证券时报》D32 中止筹划重大无先《中国证券报》D008、《上海证例资产重组事项暨 2009年 2月27 日 www.sse.com.cn 券报》C43、《证券时报》D32 公司证券复牌公告国投新集能源股份《中国证券报》A16、《上海证有限公司简式权益 2009年 3月2 日 www.sse.com.cn 券报》A8、《证券时报》D6 变动报告书第一大股东股份划《中国证券报》D029、《上海证 2009年 3月12 日 www.sse.com.cn 转的进展公告券报》C5、《证券时报》D28 《中国证券报》D109、《上海证 2008 年度报告摘要 2009年 3月31 日 www.sse.com.cn 券报》C147、《证券时报》D-83 五届十二次董事会《中国证券报》D109、《上海证 2009年 3月31 日 www.sse.com.cn 国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告决议公告暨召开券报》C147、《证券时报》D-83 2008 年度股东大会的通知五届七次监事会决《中国证券报》D109、《上海证 2009年 3月31 日 www.sse.com.cn 议公告券报》C147、《证券时报》D-83 2008 年日常关联交易执行情况及 2009 《中国证券报》D109、《上海证 2009年 3月31 日 www.sse.com.cn 年日常关联交易公券报》C147、《证券时报》D-83 告 2009 年第一季度业《中国证券报》D004、《上海证 2009年 4月14 日 www.sse.com.cn 绩预增公告券报》C40、《证券时报》B5 《中国证券报》D060、《上海证 2009 第一季度报告 2009年 4月21 日 www.sse.com.cn 券报》C7、《证券时报》D15 2008 年年度股东大《中国证券报》A09、《上海证 2009年 4月22 日 www.sse.com.cn 会决议公告券报》C15、《证券时报》C9 董事会公告(板集《中国证券报》A09、《上海证 2009年 4月22 日 www.sse.com.cn 煤矿突水事件）券报》C15、《证券时报》C9 五届十四次董事会《中国证券报》D004、《上海证 2009年 4月25 日 www.sse.com.cn 公告券报》C16、《证券时报》D103 2008 年度分红派息《中国证券报》D008、《上海证 2009年 4月30 日 www.sse.com.cn 实施公告券报》C16、《证券时报》D103 第一大股东股份划转获中国证券监督《中国证券报》B01、《上海证 2009年 6月24 日 www.sse.com.cn 管理委员会批复的券报》C24、《证券时报》D7 公告有限售条件流通股《中国证券报》A17、《上海证上市流通的提示性 2009年 7月9 日 www.sse.com.cn 券报》C14、《证券时报》D2 公告《中国证券报》B07、《上海证收购报告书 2009年 7月14 日 www.sse.com.cn 券报》C12、《证券时报》D3 第一大股东股份划《中国证券报》C08、《上海证转完成过户的提示 2009年 8月4 日 www.sse.com.cn 券报》C12、《证券时报》D10 性公告 2009 年半年度报告《中国证券报》D052、《上海证 2009年 8月21 日 www.sse.com.cn 摘要券报》C55、《证券时报》D59 全资子公司安徽国投新集刘庄矿业有《中国证券报》C008、《上海证 2009年 10月 9 日 www.sse.com.cn 限公司生产能力核券报》D26、《证券时报》D3 定结果的公告 2009 年第三季度季《中国证券报》D070、《上海证 2009年 10月 27 日 www.sse.com.cn 报券报》B91、《证券时报》D3 五届十七次董事会决议公告暨召开《中国证券报》D004、《上海证 2009年 11月 10 日 www.sse.com.cn 2009 年度第一次临券报》B19、《证券时报》D2 时股东大会的通知前次募集资金使用《中国证券报》D004、《上海证 2009年 11月 10 日 www.sse.com.cn 情况鉴证报告券报》B19、《证券时报》D2 公开增发 A股股票募集资金计划投资《中国证券报》D004、《上海证 2009年 11月 10 日 www.sse.com.cn 项目可行性分析报券报》B19、《证券时报》D2 告国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告关于召开2009年度第一次临时股东大《中国证券报》B08、《上海证 2009年 12月 11 日 www.sse.com.cn 会通知的提示性公券报》B18、《证券时报》D7 告 2009 年度第一次临《中国证券报》D009、《上海证时股东大会决议公 2009年 12月 16 日 www.sse.com.cn 券报》B26、《证券时报》D11 告五届十八次董事会《中国证券报》D004、《上海证 2009年 12月 17 日 www.sse.com.cn 决议公告券报》B18、《证券时报》D2 国投新集增资国投《中国证券报》A09、《上海证宣城发电有限责任 2009年 12月 18 日 www.sse.com.cn 券报》B29、《证券时报》B2 公司关联交易公告十一、财务会计报告公司年度财务报告已经利安达会计师事务所有限责任公司注册会计师姜波、王志伟审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。 (一) 审计报告审计报告利安达审字【 2010 】第 1157 号国投新集能源股份有限公司全体股东：我们审计了后附的国投新集能源股份有限公司（以下简称国投新集公司）财务报表，包括 2009 年 12 月 31日的资产负债表及合并资产负债表，2009 年度的利润表及合并利润表、现金流量表及合并现金流量表、股东权益变动表及合并股东权益变动表以及财务报表附注。按照企业会计准则的规定编制财务报表是国投新集公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。我们认为，国投新集公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了国投新集公司 2009 年12月 31 日的财务状况以及 2009 年度的经营成果和现金流量。利安达会计师事务所有限责任公司中国注册会计师：姜波、王志伟北京市朝阳区八里庄西里 100 号住邦 2000 一号楼东区 2008 2010年 2月24 日国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 (二) 财务报表合并资产负债表 2009年 12月 31 日编制单位:国投新集能源股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额年初余额流动资产：货币资金 995,452,331.69 1,559,640,675.48 结算备付金拆出资金交易性金融资产 42,960,445.00 21,778,878.00 应收票据 250,523,477.64 228,896,152.43 应收账款 85,664,364.16 328,051,891.31 预付款项 396,959,503.02 330,441,626.95 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款 50,238,724.83 41,324,594.87 买入返售金融资产存货 482,816,979.21 400,972,702.66 一年内到期的非流动资产其他流动资产 15,269.76 流动资产合计 2,304,615,825.55 2,911,121,791.46 非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资 131,369,866.53 250,000.00 投资性房地产固定资产 7,113,725,518.39 5,335,040,572.55 在建工程 5,361,073,517.97 4,535,603,114.07 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 835,695,849.07 730,222,312.15 开发支出商誉 3,268,200.00 3,268,200.00 长期待摊费用 1,926,390.96 递延所得税资产 28,062,873.28 10,736,854.39 其他非流动资产 829,658,179.88 910,817,258.88 非流动资产合计 14,302,854,005.12 11,527,864,703.00 资产总计 16,607,469,830.67 14,438,986,494.46 流动负债：短期借款 1,180,000,000.00 650,000,000.00 国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债应付票据 509,561,009.30 191,310,000.00 应付账款 1,534,868,698.89 1,395,405,169.25 预收款项 612,327,525.25 262,449,294.20 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 308,079,718.25 297,535,986.06 应交税费 380,402,634.88 535,676,174.08 应付利息应付股利 120,897,733.46 71,427,968.04 其他应付款 271,161,251.05 380,384,825.36 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款一年内到期的非流动 204,078,440.00 830,268,440.00 负债其他流动负债 1,639,000.00 流动负债合计 5,123,016,011.08 4,614,457,856.99 非流动负债：长期借款 4,865,133,029.06 3,573,483,419.00 应付债券长期应付款 319,500,981.00 451,537,560.00 专项应付款 120,830,344.00 125,630,344.00 预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 5,305,464,354.06 4,150,651,323.00 负债合计 10,428,480,365.14 8,765,109,179.99 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本） 1,850,386,895.86 1,850,386,895.86 资本公积 2,035,274,026.88 2,032,374,026.88 减：库存股专项储备 329,991,794.20 292,127,968.51 盈余公积 318,526,749.82 216,513,034.77 一般风险准备未分配利润 1,601,206,739.21 1,240,153,222.84 外币报表折算差额归属于母公司所有者 6,135,386,205.97 5,631,555,148.86 权益合计 ☆ 少数股东权益 43,603,259.56 42,322,165.61 所有者权益合计 6,178,989,465.53 5,673,877,314.47 负债和所有者权益 16,607,469,830.67 14,438,986,494.46 总计法定代表人：张长友主管会计工作负责人：王丽会计机构负责人：薛银国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告母公司资产负债表 2009年 12月 31 日编制单位:国投新集能源股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额年初余额流动资产：货币资金 935,081,388.56 1,472,964,801.33 交易性金融资产 40,000,000.00 应收票据 250,523,477.64 228,006,550.40 应收账款 39,589,138.98 94,855,903.59 预付款项 447,982,711.38 395,188,191.44 应收利息 4,722,700.00 1,542,800.00 应收股利 788,041,536.30 14,800,000.00 其他应收款 109,132,866.77 131,069,624.83 存货 166,615,270.74 150,406,771.07 一年内到期的非流动资产其他流动资产 40,000,000.00 流动资产合计 2,781,689,090.37 2,528,834,642.66 非流动资产：可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资 1,265,698,066.53 1,134,578,200.00 投资性房地产固定资产 2,517,445,403.80 2,505,019,814.96 在建工程 5,322,761,741.94 3,467,484,775.00 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 701,800,860.06 623,635,136.83 开发支出商誉长期待摊费用 1,601,095.16 递延所得税资产 20,476,909.82 10,728,392.01 其他非流动资产 829,658,179.88 910,817,258.88 非流动资产合计 10,657,841,162.03 8,653,864,672.84 资产总计 13,439,530,252.40 11,182,699,315.50 流动负债：短期借款 530,000,000.00 500,000,000.00 交易性金融负债应付票据 306,251,009.30 123,810,000.00 应付账款 1,131,210,616.18 1,055,825,189.76 预收款项 181,074,013.32 100,283,865.53 应付职工薪酬 236,155,454.90 244,900,306.36 应交税费 221,613,554.92 191,174,651.77 应付利息应付股利 120,897,733.46 71,427,968.04 国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告其他应付款 1,025,348,289.54 260,752,677.99 一年内到期的非流动 204,078,440.00 789,768,440.00 负债其他流动负债 1,639,000.00 流动负债合计 3,958,268,111.62 3,337,943,099.45 非流动负债：长期借款 3,687,893,029.06 2,563,483,419.00 应付债券长期应付款 319,500,981.00 451,537,560.00 专项应付款 120,830,344.00 125,630,344.00 预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 4,128,224,354.06 3,140,651,323.00 负债合计 8,086,492,465.68 6,478,594,422.45 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本） 1,850,386,895.86 1,850,386,895.86 资本公积 2,034,343,783.03 2,031,443,783.03 减：库存股专项储备 209,226,484.35 213,253,362.05 盈余公积 318,526,749.82 216,513,034.77 一般风险准备未分配利润 940,553,873.66 392,507,817.34 所有者权益（或股东权益） 5,353,037,786.72 4,704,104,893.05 合计负债和所有者权益 13,439,530,252.40 11,182,699,315.50 （或股东权益）总计法定代表人：张长友主管会计工作负责人：王丽会计机构负责人：薛银国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告合并利润表 2009年 1—12月单位:元币种:人民币项目附注本期金额上期金额一、营业总收入 4,949,886,523.50 5,426,255,717.75 其中：营业收入 4,949,886,523.50 5,426,255,717.75 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本 3,863,707,994.57 3,908,330,920.90 其中：营业成本 3,189,954,453.11 3,157,893,457.51 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加 77,075,710.47 79,685,576.78 销售费用 65,602,165.93 61,044,993.51 管理费用 278,962,416.34 344,267,060.42 财务费用 250,971,797.38 263,003,137.15 资产减值损失 1,141,451.34 2,436,695.53 加：公允价值变动收益（损失以 21,181,567.00 -30,680,745.58 “－”号填列）投资收益（损失以“－”号填 -11,930,362.95 12,072,079.28 列）其中：对联营企业和合营企 -12,855,933.47 业的投资收益汇兑收益（损失以“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,095,429,732.98 1,499,316,130.55 加：营业外收入 68,220,786.01 29,802,434.01 减：营业外支出 11,061,744.38 30,033,916.43 其中：非流动资产处置损失 2,021,142.95 18,078,729.63 四、利润总额（亏损总额以“－”号 1,152,588,774.61 1,499,084,648.13 填列）减：所得税费用 315,687,334.28 429,926,037.48 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 836,901,440.33 1,069,158,610.65 归属于母公司所有者的净利润 833,144,610.59 1,085,146,443.19 少数股东损益 3,756,829.74 -15,987,832.54 六、每股收益：（一）基本每股收益 0.45 0.59 （二）稀释每股收益 0.45 0.59 七、其他综合收益 11,316,764.26 八、综合收益总额 836,901,440.33 1,080,475,374.91 归属于母公司所有者的综合收益 833,144,610.59 1,096,463,207.45 总额归属于少数股东的综合收益总额 3,756,829.74 -15,987,832.54 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元。法定代表人：张长友主管会计工作负责人：王丽会计机构负责人：薛银国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告母公司利润表 2009年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期金额上期金额一、营业收入 3,016,474,027.88 3,290,610,279.58 减：营业成本 2,256,415,517.62 2,235,918,543.64 营业税金及附加 41,965,727.34 41,715,480.07 销售费用 22,059,201.46 29,683,484.65 管理费用 216,296,912.40 259,278,237.14 财务费用 165,813,750.99 183,900,515.31 资产减值损失 3,813,220.17 2,748,480.13 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列）投资收益（损失以“－”号 763,565,502.83 17,653,858.60 填列）其中：对联营企业和合营 -12,855,933.47 企业的投资收益二、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,073,675,200.73 555,019,397.24 加：营业外收入 65,419,888.44 10,970,188.99 减：营业外支出 7,951,619.92 28,720,106.15 其中：非流动资产处置损失 1,997,596.00 18,048,871.62 三、利润总额（亏损总额以“－”号 1,131,143,469.25 537,269,480.08 填列）减：所得税费用 111,006,318.71 167,159,593.18 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,020,137,150.54 370,109,886.90 五、每股收益：（一）基本每股收益 0.55 0.20 （二）稀释每股收益 0.55 0.20 六、其他综合收益七、综合收益总额 1,020,137,150.54 370,109,886.90 法定代表人：张长友主管会计工作负责人：王丽会计机构负责人：薛银国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告合并现金流量表 2009年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期金额上期金额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务 6,047,435,540.27 5,449,159,813.86 收到的现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 62,515,893.40 收到其他与经营活动 130,506,422.41 150,108,596.25 有关的现金经营活动现金流入 6,177,941,962.68 5,661,784,303.51 小计购买商品、接受劳务 1,972,380,798.57 1,647,148,702.52 支付的现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职 1,238,847,171.00 1,139,340,956.81 工支付的现金支付的各项税费 1,266,097,473.31 898,196,602.83 支付其他与经营活动 489,506,392.92 265,011,192.91 有关的现金经营活动现金流出 4,966,831,835.80 3,949,697,455.07 小计国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告经营活动产生的 1,211,110,126.88 1,712,086,848.44 现金流量净额二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的 925,570.52 1,149,165.16 现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 1,158,740.00 219,648.00 的现金净额处置子公司及其他营 12,079,948.93 业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入 2,084,310.52 13,448,762.09 小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 2,216,221,197.65 1,710,469,787.09 的现金投资支付的现金 143,975,800.00 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出 2,360,196,997.65 1,710,469,787.09 小计投资活动产生的 -2,358,112,687.13 -1,697,021,025.00 现金流量净额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 9,000,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金 2,048,000,000.00 1,739,400,000.00 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入 2,048,000,000.00 1,748,400,000.00 小计偿还债务支付的现金 785,500,000.00 1,552,094,628.53 分配股利、利润或偿 679,685,783.54 460,394,594.92 付利息支付的现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动 10,000,000.00 有关的现金筹资活动现金流出 1,465,185,783.54 2,022,489,223.45 小计筹资活动产生的 582,814,216.46 -274,089,223.45 国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净 -564,188,343.79 -259,023,400.01 增加额加：期初现金及现金 1,559,640,675.48 1,818,664,075.49 等价物余额六、期末现金及现金等价 995,452,331.69 1,559,640,675.48 物余额法定代表人：张长友主管会计工作负责人：王丽会计机构负责人：薛银国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告母公司现金流量表 2009年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期金额上期金额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务 3,101,337,745.28 3,006,935,434.93 收到的现金收到的税费返还 44,747,993.40 收到其他与经营活动 3,081,482,851.05 2,814,143,868.72 有关的现金经营活动现金流入 6,182,820,596.33 5,865,827,297.05 小计购买商品、接受劳务 1,682,857,675.67 1,253,855,720.74 支付的现金支付给职工以及为职 1,032,149,727.70 906,807,950.68 工支付的现金支付的各项税费 525,071,824.15 479,265,358.64 支付其他与经营活动 1,853,365,540.97 1,969,510,489.65 有关的现金经营活动现金流出 5,093,444,768.49 4,609,439,519.71 小计经营活动产生的 1,089,375,827.84 1,256,387,777.34 现金流量净额二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的 77,619,940.05 现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营 13,800,000.00 业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入 91,419,940.05 小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 1,525,010,150.02 1,366,758,638.22 的现金投资支付的现金 143,975,800.00 11,000,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出 1,668,985,950.02 1,377,758,638.22 小计投资活动产生的 -1,668,985,950.02 -1,286,338,698.17 现金流量净额国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金取得借款收到的现金 1,210,000,000.00 1,050,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入 1,210,000,000.00 1,050,000,000.00 小计偿还债务支付的现金 574,240,000.00 900,330,000.00 分配股利、利润或偿 594,033,290.59 379,366,778.35 付利息支付的现金支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出 1,168,273,290.59 1,279,696,778.35 小计筹资活动产生的 41,726,709.41 -229,696,778.35 现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净 -537,883,412.77 -259,647,699.18 增加额加：期初现金及现金 1,472,964,801.33 1,732,612,500.51 等价物余额六、期末现金及现金等价 935,081,388.56 1,472,964,801.33 物余额法定代表人：张长友主管会计工作负责人：王丽会计机构负责人：薛银国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告合并所有者权益变动表 2009年 1—12 月单位:元币种:人民币本期金额归属于母公司所有者权益一般项目减：风其少数股东权益所有者权益合计实收资本（或股本）资本公积库存专项储备盈余公积未分配利润 ☆ 险他股准备一、上年年末 1,850,386,895.86 2,032,374,026.88 451,302,232.37 1,316,270,261.30 42,322,165.61 5,692,655,582.02 余额加：会 292,127,968.51 -234,789,197.60 -76,117,038.46 -18,778,267.55 计政策变更前期差错更正其他二、本年年初 1,850,386,895.86 2,032,374,026.88 292,127,968.51 216,513,034.77 1,240,153,222.84 42,322,165.61 5,673,877,314.47 余额三、本期增减变动金额（减 2,900,000.00 37,863,825.69 102,013,715.05 361,053,516.37 1,281,093.95 505,112,151.06 少以“－”号填列）（一）净利润 833,144,610.59 3,756,829.74 836,901,440.33 （二）其他综合收益上述（一）和 833,144,610.59 3,756,829.74 836,901,440.33 （二）小计（三）所有者 2,900,000.00 -2,750,000.00 150,000.00 国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告投入和减少资本 1．所有者投 -2,750,000.00 -2,750,000.00 入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 2,900,000.00 2,900,000.00 （四）利润分 102,013,715.05 -472,091,094.22 274,264.21 -369,803,114.96 配 1．提取盈余 102,013,715.05 -102,013,715.05 公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的 -370,077,379.17 -370,077,379.17 分配 4．其他 274,264.21 274,264.21 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（六）专项储 37,863,825.69 37,863,825.69 备国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 1．本期提取 551,346,532.00 551,346,532.00 2．本期使用 -513,482,706.31 -513,482,706.31 四、本期期末 1,850,386,895.86 2,035,274,026.88 329,991,794.20 318,526,749.82 1,601,206,739.21 43,603,259.56 6,178,989,465.53 余额单位:元币种:人民币上年同期金额归属于母公司所有者权益一般项目减：风其少数股东权益所有者权益合计实收资本（或股本）资本公积库存专项储备盈余公积未分配利润险他股准备一、上年年末余 1,850,386,895.86 2,032,374,026.88 353,605,025.27 199,949,975.61 49,309,998.15 4,485,625,921.77 额加： 172,162,619.92 -174,102,979.18 -19,248,971.54 -21,189,330.80 会计政策变更前期差错更正其他二、本年年初余 1,850,386,895.86 2,032,374,026.88 172,162,619.92 179,502,046.09 180,701,004.07 49,309,998.15 4,464,436,590.97 额三、本期增减变动金额（减少以 119,965,348.59 37,010,988.68 1,059,452,218.77 -6,987,832.54 1,209,440,723.50 “－”号填列）（一）净利润 1,085,146,443.19 -15,987,832.54 1,069,158,610.65 （二）其他综合 11,316,764.26 11,316,764.26 收益上述（一）和（二） 1,096,463,207.45 -15,987,832.54 1,080,475,374.91 小计（三）所有者投 9,000,000.00 9,000,000.00 国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告入和减少资本 1．所有者投入资 9,000,000.00 9,000,000 本 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他（四）利润分配 37,010,988.68 37,010,988.68- 1．提取盈余公积 37,010,988.68 -37,010,988.68 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他（五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（六）专项储备 119,965,348.59 119,965,348.59 1．本期提取 425,146,968.00 425,146,968.00 2．本期使用 -305,181,619.41 -305,181,619.41 四、本期期末余 1,850,386,895.86 2,032,374,026.88 292,127,968.51 216,513,034.77 1,240,153,222.84 42,322,165.61 5,673,877,314.47 额法定代表人：张长友主管会计工作负责人：王丽会计机构负责人：薛银国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告母公司所有者权益变动表 2009年 1—12 月单位:元币种:人民币本期金额一般减：项目风实收资本（或股本）资本公积库存专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计险股准备一、上年年末 1,850,386,895.86 2,031,443,783.03 451,302,232.37 373,076,975.18 4,706,209,886.44 余额加：会 213,253,362.05 -234,789,197.60 19,430,842.16 -2,104,993.39 计政策变更前期差错更正其他二、本年年初 1,850,386,895.86 2,031,443,783.03 213,253,362.05 216,513,034.77 392,507,817.34 4,704,104,893.05 余额三、本期增减变动金额（减 2,900,000.00 -4,026,877.70 102,013,715.05 548,046,056.32 648,932,893.67 少以“－”号填列）（一）净利润 1,020,137,150.54 1,020,137,150.54 （二）其他综合收益上述（一）和 1,020,137,150.54 1,020,137,150.54 （二）小计（三）所有者投入和减少 2,900,000.00 2,900,000.00 资本 1．所有者投入资本国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 2,900,000.00 2,900,000.00 （四）利润分 102,013,715.05 -472,091,094.22 -370,077,379.17 配 1．提取盈余 102,013,715.05 -102,013,715.05 公积 2.提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的 -370,077,379.17 -370,077,379.17 分配 4．其他（五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（六）专项储 -4,026,877.70 -4,026,877.70 备 1．本期提取 313,354,272.00 313,354,272.00 2．本期使用 -317,381,149.70 -317,381,149.70 四、本期期末 1,850,386,895.86 2,034,343,783.03 209,226,484.35 318,526,749.82 940,553,873.66 5,353,037,786.72 余额国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告单位:元币种:人民币上年同期金额一般减：项目风实收资本（或股本）资本公积库存专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计险股准备一、上年年末余额 1,850,386,895.86 2,031,443,783.03 353,605,025.27 53,219,036.53 4,288,654,740.69 加：会计政策变更 157,311,669.52 -174,102,979.18 6,189,882.59 -10,601,427.07 前期差错更正其他二、本年年初余额 1,850,386,895.86 2,031,443,783.03 157,311,669.52 179,502,046.09 59,408,919.12 4,278,053,313.62 三、本期增减变动金额 55,941,692.53 37,010,988.68 333,098,898.22 426,051,579.43 （减少以“－”号填列）（一）净利润 370,109,886.90 370,109,886.90 （二）其他综合收益上述（一）和（二）小 370,109,886.90 370,109,886.90 计（三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他（四）利润分配 37,010,988.68 -37,010,988.68 1．提取盈余公积 37,010,988.68 -37,010,988.68 2.提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告的分配 4．其他（五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（六）专项储备 55,941,692.53 55,941,692.53 1．本期提取 261,504,684 261,504,684.00 2．本期使用 -205,562,991.47 -205,562,991.47 四、本期期末余额 1,850,386,895.86 2,031,443,783.03 213,253,362.05 216,513,034.77 392,507,817.34 4,704,104,893.05 法定代表人：张长友主管会计工作负责人：王丽会计机构负责人：薛银国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 (三) 公司概况 1、历史沿革国投新集能源股份有限公司（以下简称“公司”）1997年11月 27 日经国家体改委颁发的体改字[1997]188 号文批准，由国投煤炭有限公司、国华能源有限公司和安徽新集煤电（集团）有限公司共同出资组建，1997年 12月 1 日在国家工商行政管理总局登记注册为股份有限公司。2002年 11月 29 日公司通过“债转股”新增股东国家开发银行。2002年 12月国家开发银行将所持股份转让给国投煤炭有限公司，转股后各股东的持股比例变更为国投煤炭有限公司 53.56%、国华能源有限公司 23.22%、安徽新集煤电（集团）有限公司 23.22%。经中国证券监督管理委员会以证监发行字[2007] 443 号文核准，公司于 2007 年12 月5 日向社会公开发行人民币普通股 35,200.00 万股并于 2009 年12月 19 日在上海证券交易所挂牌交易，发行上市后本公司的注册资本为人民币 185,038.69 万元，各股东的持股比例为国投煤炭有限公司 80,261.08 万股，比例 43.38%；国华能源有限公司 34,788.81 万股，比例 18.80%；安徽新集煤电（集团）有限公司 34,788.81 万股，比例 18.80%；社会公众股 35,200.00 万股，比例 19.02%。 2009年 8月3 日国投煤炭有限公司将其持有的公司 42.36%的股份，合计 78,375.59 万股无偿划转给国家开发投资公司（为公司最终母公司）持有；国投煤炭有限公司所持有的其余 1.02%的股份，合计 1,885.49万股划转给国家社保基金账户，目前仍冻结在国投煤炭有限公司账户。国华能源有限公司、安徽新集煤电（集团）有限公司分别持有的限售流通股 34,788.81 万股（合计69,577.62 万股），限售期为 12 个月，已于 2009 年7 月14日起开始上市流通。 ☆ 截至2009年12月31日，公司各股东持股比例为国家开发投资公司78,375.59万股，比例42.36%、国华能源有限公司 34,788.81 股，比例 18.80%、安徽新集煤电（集团）有限公司 31,917.97 万股，比例 17.25%、国投煤炭有限公司 1,885.49 万股，比例 1.02%（待划转社保基金）、其他社会公众股 38,070.84 万股，比例 20.57%。公司法定代表人为张长友；注册地:安徽省淮南市；总部地址：安徽省淮南市。公司母公司是：国家开发投资公司集团最终母公司是：国家开发投资公司 2、所处行业公司所属行业为煤炭开采行业 3、经营范围公司经批准的经营范围：煤炭开采、洗选加工，火力发电；公司和公司成员企业自产产品及相关技术的出口业务（国家组织统一联合经营的出口商品除外）；经营公司和公司成员企业生产、科研所需的辅助材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务（国家实行核定公司经营的进口商品除外）；经营公司的进料加工和“三来一补”业务等。 4、主要产品公司主要产品是：动力煤，主要用于火力发电、锅炉燃烧等。 5、公司在报告期间内股权发生重大变更的有关说明 2009年 8月3 日国投煤炭有限公司将其持有公司的 42.36%的股份，合计 78,375.59 万股无偿划转给国家开发投资公司持有；其余 1.02%的股份，合计 1,885.49 万股划转给国家社保基金账户，目前仍冻结在国投煤炭有限公司账户。 (四) 公司主要会计政策、会计估计和前期差错： 1、财务报表的编制基础：公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部于 2006 年2月 15 日颁布的企业会计准则，并基于本附注第二部分所述的主要会计政策、会计估计而编制。 2、遵循企业会计准则的声明：本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。 3、会计期间：本公司会计年度自公历 1 月1 日起至 12 月 31日止。国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 4、记账本位币：本公司的记账本位币为人民币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法（1）同一控制下的企业合并的会计处理方法公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方的账面价值计量。公司取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发生股份面值总额）的差额，应当调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。（2）非同一控制下的企业合并的会计处理方法公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，首先对取得的被购买方的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额应当计入当期损益。 6、合并财务报表的编制方法： (1) （1）合并范围的确定合并财务报表按照 2006年 2 月颁布的《企业会计准则第 33号——合并财务报表》执行。以控制为基础确定合并财务报表的合并范围，合并了公司及公司直接或间接控制的子公司、特殊目的主体的财务报表。控制是指公司有权决定被投资单位的财务和经营政策，并能据以从该企业的经营活动中获取利益。有证据表明母公司不能控制被投资单位的，不纳入合并报表范围。（2）购买或出售子公司股权的处理公司将与购买或出售子公司股权所有权相关的风险和报酬实质上发生转移的时间确认为购买日和出售日。对于非同一控制下企业合并取得或出售的子公司，在购买日后及出售日前的经营成果及现金流量已适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中；对于同一控制下企业合并取得的子公司，自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量也已包括在合并利润表和合并现金流量表中并单独列示，合并财务报表的比较数也已作出了相应的调整。购买子公司少数股权所形成的长期股权投资，公司在编制合并财务报表时，因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日(或合并日)开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整所有者权益(资本公积)，资本公积不足冲减的，调整留存收益。（3）当子公司的会计政策、会计期间与母公司不一致时，对子公司的财务报表进行调整。如果子公司执行的会计政策与公司不一致，编制合并财务报表时已按照公司的会计政策对子公司财务报表进行了相应的调整；对非同一控制下企业合并取得的子公司，已按照购买日该子公司可辨认的资产、负债及或有负债的公允价值对子公司财务报表进行了相应的调整。（4）合并方法在编制合并财务报表时，公司与子公司及子公司相互之间的所有重大账户及交易将予以抵销。被合并子公司净资产属于少数股东权益的部分在合并财务报表的股东权益中单独列报。少数股东分担的亏损如果超过其在子公司的权益份额，如该少数股东有义务且有能力弥补，则冲减少数股东权益；否则有关超额亏损将由公司承担。 7、现金及现金等价物的确定标准：现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 8、外币业务和外币报表折算：（1）外币交易公司发生的外币交易，采用交易发生日的即期汇率（通常指中国人民银行公布的当日外汇牌价的中间价，下同）折合算成人民币记账。在资产负债表日，对外币货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算，因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告位币金额的差额，作为公允价值变动处理，计入当期损益。（2）外币财务报表的折算 ① 资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。 ② 利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目下单独列示。 ③ 现金流量表采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列示。 9、金融工具：（1）金融资产和金融负债的分类公司按照投资目的和经济实质对拥有的金融资产分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款及应收款项和可供出售金融资产四大类。按照经济实质将金融负债划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债两大类。 ① 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债：包括交易性金融资产或金融负债和指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。交易性金融资产或金融负债是指满足下列条件之一的金融资产或金融负债： a、取得该金融资产或承担该金融负债的目的，主要是为了近期内出售或回购； b、属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明企业近期采用短期获利方式对该组合进行管理； c、属于衍生工具。但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债是指满足下列条件之一的金融资产或金融： a、该指定可以消除或明显减少由于该金融资产或金融负债的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况； b、企业风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，该金融资产组合、该金融负债组合、或该金融资产和金融负债组合，以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告。 ② 持有至到期投资：是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且企业有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。主要包括公司管理层有明确意图和能力持有至到期的固定利率国债、浮动利率公司债券等。 ③ 应收款项：是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。公司应收款项主要是指公司销售商品或提供劳务形成的应收账款以及其他应收款。 ④ 可供出售金融资产：是指初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及没有划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项的金融资产。 ⑤ 其他金融负债：指没有划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。（2）金融资产和金融负债的计量公司金融资产或金融负债在初始确认时，按照公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。公司对金融资产和金融负债的后续计量方法如下： ① 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，按照公允价值进行后续计量，公允价值变动及终止确认产生的利得或损失计入当期损益。 ②持有至到期投资，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其终止确认、发生减值或摊销产生的利得或损失计入当期收益。 ③应收款项，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其终止确认、发生减值或摊销产生的利得或损失计入当期收益。 ④可供出售金融资产，按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失计入资本公积。处置可供出售金融资产时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间差额计入投资损益；同时，将原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。该类金融资产国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告减值损失及外币货币性金融资产汇兑差额计入当期损益。可供出售金融资产持有期间取得的利息及被投资单位宣告发放的现金股利，计入投资收益。 ⑤其他金融负债，与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债按照成本进行后续计量。不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，以及没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺，在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：a、《企业会计准则第 13 号——或有事项》确定的金额；b、初始确认金额扣除按照《企业会计准则第 14 号——收入》的原则确定的累计摊销额的余额。其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销时产生的损益计入当期损益。 ⑥公允价值：是指在公平交易中，熟悉情况的交易双方自愿进行资产交换或者债务清偿的金额。在公平交易中，交易双方应当是持续经营企业，不打算或不需要进行清算、重大缩减经营规模，或在不利条件下仍进行交易。存在活跃市场的金融资产或金融负债，活跃市场中的报价应当用于确定其公允价值。不存在活跃市场的，企业应当采用估值技术确定其公允价值。 ⑦摊余成本：金融资产或金融负债的摊余成本，是指该金融资产或金融负债的初始确认金额扣除已偿还的本金，加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额，并扣除金融资产已发生的减值损失后的余额。 ⑧实际利率法，是指按照金融资产或金融负债（含一组金融资产或金融负债）的实际利率计算其摊余成本及各期利息收入或利息费用的方法。实际利率，是指将金融资产或金融负债在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量，折现为该金融资产或金融负债当前账面价值所使用的利率。在确定实际利率时，应当在考虑金融资产或金融负债所有合同条款（包括提前还款权、看涨期权、类似期权等）的基础上预计未来现金流量，但不应当考虑未来信用损失。（3）金融资产的转移及终止确认 ① 满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认： a、将收取金融资产现金流量的合同权利终止； b、该金融资产已经转移，且该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方； C、该金融资产已经转移，但是企业既没有转移也没有保留该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且放弃了对该金融资产的控制。 ② 公司在金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项的差额计入当期损益： a、所转移金融资产的账面价值； b、因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额之和。 ③ 公司的金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益： a、终止确认部分的账面价值； b、终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。 ④ 金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，将所收到的对价确认为一项金融负债。对于采用继续涉入方式的金融资产转移，企业应当按照继续涉入所转移金融资产的程度确认一项金融资产，同时确认一项金融负债。（4）金融资产减值测试方法及减值准备计提方法 ①公司在有以下证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备： a、发行方或债务人发生严重财务困难； b、债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等； c、债权人出于经济或法律等方面的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步； d、债务人可能倒闭或进行其他财务重组； e、因发行方发生重大财务困难，该金融资产无法在活跃市场继续交易； f、无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进行总体评价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量； g、债务人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人可能无法收回投资成本； h、权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌；国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 i、其他表明金融资产发生减值的客观证据。 ②公司在资产负债表日分别不同类别的金融资产采取不同的方法进行减值测试，并计提减值准备： a、持有至到期投资：在资产负债表日公司对于持有至到期投资有客观证据表明其发生了减值的，应当根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额计算确认减值损失。 b、可供出售金融资产：在资产负债表日公司对可供出售金融资产的减值情况进行分析，判断该项金融资产公允价值是否持续下降。通常情况下，如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，可以认定该可供出售金融资产已发生减值，确认减值损失。可供出售金融资产发生减值的，在确认减值损失时，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，计入资产减值损失。 10、应收款项： (1) 单项金额重大的应收款项坏账准备的确认标准、计提方法：公司于资产负债表日，将单个欠款单位的欠款金额占所属应收款项科目余额的 30%、或是单个欠款单位的欠款金额在人民币 500 万元以上的应收款项划分为单项金额重大的应收款项，对于单项单项金额重大的应收款项坏账准备的确认标准金额重大的应收款项逐项进行减值测试，有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。公司将账龄超过 5 年的应收款项分类为单项金额单项金额重大的应收款项坏账准备的计提方法不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项。 (2) 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项坏账准备的确定依据、计提方法：公司对于其他单项金额非重大的应收款项以及经单独测试后未减值的单项金额重大的应收款项主要根据账龄进行分类，并结合债务信用风险特征组合的确定依据单位的实际财务状况及现金流量情况确定应收款项的可回收金额，确认减值损失，计提坏账准备。根据信用风险特征组合确定的计提方法余额百分比法计提坏账准备的说明半年以内的应收款项不计提坏账准备 11、存货： (1) 存货的分类本公司存货是指企业在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。包括在途物资、原材料、在产品、库存商品、发出商品、委托加工物资、周转材料等大类。 (2) 发出存货的计价方法加权平均法公司存货采用实际成本法核算。原材料发出按加权平均法计价；库存商品（产成品）发出按加权平均法计价。 (3) 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 ①存货可变现净值的确定：产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。需要经过加工的材料存货，以所生产的产品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算。若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值应当以一般销售价格国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告为基础计算。②存货跌价准备的计提方法资产负债表日，公司存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取存货跌价准备。公司按照单个存货项目计提存货跌价准备，对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。计提存货减值准备以后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。 (4) 存货的盘存制度永续盘存制 (5) 低值易耗品和包装物的摊销方法 1) 低值易耗品五五摊销法 2) 包装物五五摊销法 12、长期股权投资： (1) 初始投资成本确定公司分别下列两种情况对长期股权投资进行初始计量： ① 合并形成的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本： a、同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。公司以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。为企业合并发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。 b、非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，合并成本为在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。企业合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为合并资产负债表中的商誉。企业合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益（营业外收入）。为进行企业合并发生的各项直接相关费用计入企业合并成本（债券及权益工具的发行费用除外）。 ② 除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本： a、以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出，但实际支付的价款中包含的已宣告但尚未领取的现金股利，应作为应收项目单独核算。 b、以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。 c、投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为初始投资成本，但合同或协议约定价值不公允的除外。 d、通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，如果该项交换具有商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能可靠计量，则以换出资产的公允价值和相关税费作为初始投资成本，换出资产的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益；若非货币资产交换不同时具备上述两个条件，则按换出资产的账面价值和相关税费作为初始投资成本。 e、以债务重组方式取得的长期股权投资，按取得的股权的公允价值作为初始投资成本，初始投资成本与债权账面价值之间的差额计入当期损益。 (2) 后续计量及损益确认方法国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告对子公司的长期股权投资采用成本法核算，编制合并财务报表时按照权益法进行调整。对被投资单位不具有共同控制或重大影响且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，采用的成本法核算。对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。 a、采用成本法核算时，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。取得被投资单位宣告发放的现金股利或利润，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。 b、采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额，确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值。当期投资损益为按应享有或应分担的被投资单位当年实现的净利润或发生的净亏损的份额。在确认应享有或应分担被投资单位的净利润或净亏损时，在被投资单位账面净利润的基础上，对被投资单位采用的与公司不一致的会计政策、以公司取得投资时被投资单位固定资产及无形资产的公允价值为基础计提的折旧额或摊销额，以及以公司取得投资时有关资产的公允价值为基础计算确定的资产减值准备金额等对被投资单位净利润的影响进行调整，并且将公司与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益予以抵销，在此基础上确认投资损益。公司与被投资单位发生的内部交易损失，按照《企业会计准则第 8 号——资产减值》等规定属于资产减值损失的则全额确认。在确认应分担的被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限（投资企业负有承担额外损失义务的除外）；如果被投资单位以后各期实现盈利的，在收益分享额超过未确认的亏损分担额以后，按超过未确认的亏损分担额的金额，依次恢复长期权益、长期股权投资的账面价值。对于首次执行日之前已经持有的对联营企业和合营企业的长期股权投资，如存在与该投资相关的股权投资借方差额，按原剩余期限直线法摊销，摊销金额计入当期损益。 (3) 确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 ① 存在以下一种或几种情况时，确定对被投资单位具有共同控制：A.任何一个合营方均不能单独控制合营企业的生产经营活动。B.涉及合营企业基本经营活动的决策需要各合营方一致同意。C.各合营方可能通过合同或协议的形式任命其中的一个合营方对合营企业的日常活动进行管理,但其必须在各合营方已经一致同意的财务和经营政策范围内行使管理权。当被投资单位处于法定重组或破产中，或者在向投资方转移资金的能力受到严格的长期限制情况下经营时，通常投资方对被投资单位可能无法实施共同控制。但如果能够证明存在共同控制，合营各方仍应当按照长期股权投资准则的规定采用权益法核算。 ② 存在以下一种或几种情况时，确定对被投资单位具有重大影响：A.在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表。B.参与被投资单位的政策制定过程,包括股利分配政策等的制定。C.与被投资单位之间发生重要交易。D.向被投资单位派出管理人员。E.向被投资单位提供关键技术资料。 (4) 减值测试方法及减值准备计提方法公司在资产负债表日对长期股权投资进行逐项检查，根据被投资单位经营政策、法律环境、市场需求、行业及盈利能力等的各种变化判断长期股权投资是否存在减值迹象。当长期股权投资可收回金额低于账面价值时，将可收回金额低于长期股权投资账面价值的差额作为长期股权投资减值准备予以计提。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 13、投资性房地产：投资性房地产指为赚取租金和/或为资本增值而持有的房地产，包括已出租或准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。公司采用成本模式对所有投资性房地产进行后续计量，按其预计使用寿命及净残值率对建筑物和土地使用权计提折旧或摊销。资产负债表日按投资性房产的成本与可收回金额孰低计价，可收回金额低于成本的，按两者的差额计提减值准备。如果已经计提减值准备的投资性房地产的价值又得以恢复，前期已计提的减值准备不得转回。 14、固定资产： (1) 固定资产确认条件、计价和折旧方法：国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年，单位价值较高的有形资产。固定资产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起，采用直线法(年限平均法)提取折旧。 (2) 各类固定资产的折旧方法：类别折旧年限（年）残值率（%）年折旧率（%）房屋及建筑物 10-50 年 3-5 1.90-9.70 机器设备 3-15 年 5 6.33-31.67 运输设备 8-12 年 5 7.92-11.88 ☆ 其他设备 5-15 年 3 6.47-19.40 (3) 固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法公司在资产负债表日对各项固定资产进行判断，当存在减值迹象，估计可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。当存在下列迹象的，表明固定资产资产可能发生了减值： ① 资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌； ② 企业经营所处的经济、技术或法律等环境以及资产所处的市场在当期或将在近期发生重大变化，从而对企业产生不利影响； ③ 市场利率或者其他市场投资回报率在当期已经提高，从而影响企业用来计算资产预计未来现金流量现值的折现率，导致资产可收回金额大幅度降低； ④ 有证据表明资产已经陈旧过时或其实体已经损坏； ⑤ 资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置； ⑥ 企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如：资产所创造的净现金流量或者实现的营业利润（或者损失）远远低于预计金额等； ⑦ 其他表明资产可能已经发生减值的迹象。 15、在建工程：（1）在建工程的分类公司在建工程以立项项目进行分类。（2）在建工程结转为固定资产的标准和时点在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。（3）在建工程减值测试方法、减值准备计提方法公司于资产负债表日对在建工程进行全面检查，如果有证据表明在建工程已经发生了减值，估计可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。存在下列一项或若干项情况的，应当对在建工程进行减值测试： ① 长期停建并且预计在未来 3 年内不会重新开工的在建工程； ② 所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性； ③ 其他足以证明在建工程已经发生减值的情形 16、借款费用: （1）借款费用资本化的确认原则和资本化期间公司发生的可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或生产的借款费用在同时满足下列条件时予以资本化计入相关资产成本： ①资产支出已经发生； ②借款费用已经发生； ③为使资产达到预定可使用状态所必要的购建或者生产活动已经开始。国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告其他的借款利息、折价或溢价和汇兑差额，计入发生当期的损益。符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，且中断时间连续超过 3 个月的，暂停借款费用的资本化。当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，停止其借款费用的资本化；以后发生的借款费用于发生当期确认为费用。（2）借款费用资本化金额的计算方法为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，应当以专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定为专门借款利息费用的资本化金额。购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，一般借款应予资本化的利息金额按累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算。 17、无形资产：（1）无形资产的计价方法无形资产按成本进行初始计量。（2）无形资产使用寿命及摊销根据无形资产的合同性权利或其他法定权利、同行业情况、历史经验、相关专家论证等综合因素判断，能合理确定无形资产为公司带来经济利益期限的，作为使用寿命有限的无形资产；无法合理确定无形资产为公司带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。 ①对使用寿命有限的无形资产，估计其使用寿命时通常考虑以下因素：①运用该资产生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息；②技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计；③以该资产生产的产品或提供劳务的市场需求情况；④现在或潜在的竞争者预期采取的行动；⑤为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计支付有关支出的能力；⑥对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制，如特许使用期、租赁期等；⑦与公司持有其他资产使用寿命的关联性等。 ②使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。（3）寿命不确定的无形资产的减值测试方法及减值准备计提方法 ① 公司在每年年度终了对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果重新复核后仍为不确定的，应当在资产负债表日进行减值测试。当无形资产的可收回金额低于其账面价值时，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相无形资产减值准备。无形资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。存在下列一项或多项以下情况的，对无形资产进行减值测试： A.该无形资产已被其他新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响； B.该无形资产的市价在当期大幅下跌，并在剩余年限内可能不会回升； C.其他足以表明该无形资产的账面价值已超过可收回金额的情况。（4）划分内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，可证明其有用性；④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 18、长期待摊费用：公司长期待摊费用是指已经发生但应由本年和以后各期负担的分摊期限在 1 年以上的各项费用。长期待摊费用按实际支出入账，在项目受益期内平均摊销。 19、预计负债：（1）预计负债的确认标准当与对外担保、未决诉讼或仲裁、产品质量保证、裁员计划、亏损合同、重组义务、固定资产弃置义务等或有事项相关的义务同时符合以下条件，则将其确认为负债：国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 ① 该义务是公司承担的现时义务； ② 该义务的履行很可能导致经济利益流出公司； ③ 该义务的金额能够可靠地计量。公司的亏损合同和承担的重组义务符合上述条件的，确认为预计负债。（2）预计负债的计量预计负债按照履行相关现时义务可能导致经济利益流出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项相关的风险、不确定性及货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。于资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，并对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。因时间推移导致的预计负债账面价值的增加金额，确认为利息费用。（3）最佳估计数的确定方法如果所需支出存在一个金额范围，则最佳估计数按该范围的上、下限金额的平均数确定；如果所需支出不存在一个金额范围，则按如下方法确定： ① 或有事项涉及单个项目时，最佳估计数按最可能发生的金额确定； ② 或有事项涉及多个项目时，最佳估计数按各种可能发生额及其发生概率计算确定。清偿确认的负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿的，则补偿金额在基本确定能收到时，作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过所确认负债的账面价值。 20、股份支付及权益工具： (1) 股份支付的种类：公司的股份支付分为以现金结算的股份支付和以权益结算的股份支付。 ①以现金结算的股份支付以现金结算的股份支付，按照公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。授予后立即可行权的以现金结算的股份支付，在授予日以公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。存在等待期的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日以对可行权情况的最佳估计为基础，按公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。 ②以权益工具结算的股份支付以权益结算的股份支付，以授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行权的以权益结算的股份支付，在授予日以权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。存在等待期的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入成本或费用和资本公积。 (2) 权益工具公允价值的确定方法 ① 对于授予职工的股份，其公允价值按公司股份的市场价格计量，同时考虑授予股份所依据的条款和条件（不包括市场条件之外的可行权条件）进行调整。 ②对于授予职工的股票期权，在许多情况下难以获得其市场价格。如果不存在条款和条件相似的交易期权，公司选择适用的期权定价模型估计所授予的期权的公允价值。 (3) 确认可行权权益工具最佳估计的依据在等待期内每个资产负债表日，公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量，以作出可行权权益工具的最佳估计。 (4) 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理 ① 授予后立即可行权的以现金结算的股份支付，在授予日以公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。并在结算前的每个资产负债表日和结算日对负债的公允价值重新计量，将其变动计入损益。 ② 完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日以对可行权情况的最佳估计为基础，按公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。 ③ 授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日以权益工具的公允价值计国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告入相关成本或费用，相应增加资本公积。 ④ 完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入成本或费用和资本公积。 21、收入：收入确认原则和计量方法：（1）商品销售收入公司商品销售收入同时满足下列条件时才能予以确认： ① 公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方； ② 公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制； ③ 收入的金额能够可靠地计量； ④ 相关的经济利益很可能流入企业； ⑤ 相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。（2）提供劳务 ① 公司在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。完工百分比法，是指按照提供劳务交易的完工进度确认收入与费用的方法。提供劳务交易的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件： a、收入的金额能够可靠地计量； b、相关的经济利益很可能流入企业； c、交易的完工进度能够可靠地确定； d、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。 ② 提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，分别下列情况处理： a、已经发生的劳务成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本； b、已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期损益不确认劳务收入。（3）让渡资产使用权让渡资产使用权收入包括利息收入、使用费收入等，在同时满足以下条件时予以确认： ① 与交易相关的经济利益能够流入企业公司； ② 收入的金额能够可靠地计量。利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 22、政府补助：（1）政府补助的确认条件 ① 企业能够满足政府补助所附条件； ② 企业能够收到政府补助。（2）政府补助的类型及会计处理方法 ② 与资产相关的政府补助，公司取得时确认为递延收益，自相关资产达到预定可使用状态时，在该资产使用寿命内平均分配，分次计入以后各期的损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的递延收益余额一次性转入资产处置当期的损益。 ②与收益相关的政府补助，用于补偿公司以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，在确认相关费用的期间计入当期损益；用于补偿公司已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期损益。（3）政府补助的计量政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。（4）已确认的政府补助需要返还的，分别下列情况处理： ①存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益。 ②不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。 23、递延所得税资产/递延所得税负债：国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告公司采用资产负债表债务法对企业所得税进行核算。公司根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。（1）递延所得税资产的确认依据 ① 公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。但是同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产不予确认： a、该项交易不是企业合并； b、交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)。 ② 公司对与子公司、联营公司及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产： a、暂时性差异在可预见的未来很可能转回； b、未来很可能获得用来抵扣暂时性差异的应纳税所得额。 ③ 公司对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。（2）递延所得税负债的确认除下列情况产生的递延所得税负债以外，公司确认所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债： ① 商誉的初始确认； ② 同时满足具有下列特征的交易中产生的资产或负债的初始确认： a、该项交易不是企业合并； b、交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)。 ③ 公司对与子公司、联营公司及合营企业投资产生相关的应纳税暂时性差异，同时满足下列条件的： a、投资企业能够控制暂时性差异的转回的时间； b、该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。（3）资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。 24、经营租赁、融资租赁：（1）经营租赁 ① 公司作为经营租赁承租人时，将经营租赁的租金支出，在租赁期内各个期间按照直线法或根据租赁资产的使用量计入当期损益。作为承租人发生的初始直接费用，计入管理费用，或有租金于发生时确认为当期费用。出租人提供免租期的，公司将租金总额在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法或其他合理的方法进行分摊，免租期内确认租金费用及相应的负债。出租人承担了承租人某些费用的，公司按该费用从租金费用总额中扣除后的租金费用余额在租赁期内进行分摊。 ②公司作为经营租赁出租人时，采用直线法将收到的租金在租赁期内确认为收益。初始直接费用，计入当期损益。金额较大的予以资本化，在整个经营租赁期内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益。如协议约定或有租金的在实际发生时计入当期收益。出租人提供免租期的，出租人将租金总额在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法或其他合理的方法进行分配，免租期内出租人也确认租金收入。承担了承租人某些费用的，公司按该费用自租金收入总额中扣除后的租金收入余额在租赁期内进行分配。（2）融资租赁 ① 公司作为融资租赁承租人时，在租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊，确认为当期融资费用，计入财务费用。发生的初始直接费用，应当计入租入资产价值。在计提融资租赁资产折旧时，公司采用与自有应折旧资产相一致的折旧政策，折旧期间以租赁合同而定。如果能够合理确定租赁期届满时公司将会取得租赁资产所有权，以租赁期开始日租赁资产的寿命作为折旧期间；如果无法合理确定租赁期届满后公司是否能够取得租赁资产的所有权，以租赁期与租赁资产寿命两者中较短者作为折旧期间。 ②公司作为融资租赁出租人时，于租赁期开始日将租赁开始日最低租赁应收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，计入资产负债表的长期应收款，同时记录未担保余值；将最低租赁国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告应收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额作为未实现融资收益，在租赁期内各个期间采用实际利率法确认为租赁收入，计入租赁收入/业务业务收入。 25、持有待售资产： (1) 持有待售资产的确认标准公司将同时满足下列条件的非流动资产划分为持有待售： ① 公司已经就处置该非流动资产作出决议； ② 公司已经与受让方签订了不可撤销的转让协议；三是该项转让将在一年内完成。 (2) 会计处理方法对于持有待售的固定资产，公司将调整该项固定资产的预计净残值，使该项固定资产的预计净残值能够反映其公允价值减去处置费用后的金额，但不得超过符合持有待售条件时该项固定资产的原账面价值，原账面价值高于调整后预计净残值的差额，应作为资产减值损失计入当期损益。某项资产或处置组被划归为持有待售，但后来不再满足持有待售的固定资产的确认条件，公司将停止将其划归为持有待售，并按照下列两项金额中较低者计量： ① 该资产或处置组被划归为持有待售之前的账面价值，按照其假定在没有被划归为持有待售的情况下原应确认的折旧、摊销或减值进行调整后的金额； ② 决定不再出售之日的再收回金额。 26、主要会计政策、会计估计的变更 (1) 会计政策变更单位：元币种：人民币会计政策变更的内容和审批程序受影响的报表项目名称影响金额原因提取的安全生产费、矿山维简费会计处理政策营业成本 114,053,818.95 进行了变更提取的安全生产费、矿山维简费会计处理政策所得税费用 3,500,466.39 进行了变更提取的安全生产费、矿山维简费会计处理政策净利润 -117,554,285.34 进行了变更提取的安全生产费、矿其中：归属于母公司所山维简费会计处理政策 -117,554,285.34 有者的净利润进行了变更提取的安全生产费、矿山维简费会计处理政策固定资产 -79,728,451.40 进行了变更提取的安全生产费、矿山维简费会计处理政策递延所得税负债 -60,950,183.85 进行了变更提取的安全生产费、矿山维简费会计处理政策专项储备 292,127,968.51 进行了变更提取的安全生产费、矿山维简费会计处理政策盈余公积 -234,789,197.60 进行了变更提取的安全生产费、矿山维简费会计处理政策未分配利润 -76,117,038.46 进行了变更国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 (2) 会计估计变更无 27、前期会计差错更正 (1) 追溯重述法无 (2) 未来适用法无 (五) 税项： 1、主要税种及税率税种计税依据税率增值税销售收入 17% 营业税应税营业收入 5% 城市维护建设税应缴纳流转税额 5%、7% 企业所得税应纳税所得额 25% 教育费附加应缴纳流转税额 3% (六) 企业合并及合并财务报表 1、子公司情况 (1) 通过设立或投资等方式取得的子公司单位:万元币种:人民币实从母公质司所有上者权益构冲减子成少数公司少对股东数股东子表是权益分担的子公持业决否中用本期亏公注司股子公司务注册资经营范期末实际出权合少数股东于冲损超过司册净比全称性本围资额比并权益减少少数股类地投例质例报数股东在该型资 (%) (%) 表东损子公司的益的期初所其金额有者权他益中所项享有份目额后的余余额额住宿、演出、歌舞娱控酒乐（凭安徽文股店许可证采大厦合子餐 8,330 经营）； 5,831.00 70 70 是 1,528.06 有限公肥公饮餐饮服司司业务（凭许可证经营）等安徽国全颖煤煤炭生投新集资上炭 60,000 产、加 105,326.82 100 100 是刘庄矿子县采工、销国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告业有限公选售及发公司司业电上海新控房房地产外滩企股地开发经上业发展子产 2,000 营、物 1,500.00 60 75 是 1,928.93 海有限公公开业管理司司发等控国投新火股集电力利力火力发子 2,000 1,100.00 55 55 是 903.33 利辛有辛发电公限公司电司 (七) 合并财务报表项目注释 1、货币资金单位：元期末数期初数项目人民币金额人民币金额现金： 595,863.34 533,299.12 人民币 595,863.34 533,299.12 银行存款： 959,439,201.19 1,503,535,047.60 人民币 959,439,201.19 1,503,535,047.60 其他货币资金： 35,417,267.16 55,572,328.76 人民币 35,417,267.16 55,572,328.76 合计 995,452,331.69 1,559,640,675.48 （1）年末其他货币资金中的 31,792,721.59 元，为在中国工商银行合肥银河支行保证金账户缴存的矿山地质环境治理恢复保证金。（2）公司向建设银行淮南分行借款 150,000,000.00 元以银行账户质押，质押账户账号： 34001634208053000259。 (3)货币资金年末较期初减少 36.17 %，主要原因为本年矿井建设投资支出较大。 2、交易性金融资产： (1) 交易性金融资产情况单位：元币种：人民币项目期末公允价值期初公允价值 1.交易性债券投资 2.交易性权益工具投资 42,960,445.00 21,778,878.00 3.指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 4.衍生金融资产 5.其他合计 42,960,445.00 21,778,878.00 (2) 交易性金融资产的说明 (1）交易性金融资产系公司子公司上海新外滩企业发展有限公司 2007年 12 月购入的交通银行股票，购入股数 4,594,700 股，购入价 11.42 元，截止2009 年12月31 日其最后一个交易日的收盘价格为 9.35 元，公司按收盘价确认其公允价值为 42,960,445.00 元。该交易性金融资产变现不存在重大限制。 (2）交易性金融资产期末较期初增加 97.26%，主要原因是股票市值增加。 3、应收票据： (1) 应收票据分类国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告单位：元币种：人民币种类期末数期初数银行承兑汇票 140,523,477.64 76,896,152.43 商业承兑汇票 110,000,000.00 152,000,000.00 合计 250,523,477.64 228,896,152.43 (2) 因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据，以及期末公司已经背书给他方但尚未到期的票据情况单位：元币种：人民币出票单位出票日期到期日金额备注公司已经背书给其他方但尚未到期的票据杭州红宝热电有 2009年 12月 4 日 2010年 3月3 日 1,000,000.00 限公司杭州红宝热电有 2009年 12月 4 日 2010年 3月3 日 1,000,000.00 限公司杭州红宝热电有 2009年 12月 4 日 2010年 3月3 日 1,000,000.00 限公司杭州红宝热电有 2009年 12月 4 日 2010年 3月3 日 1,000,000.00 限公司杭州红宝热电有 2009年 12月 4 日 2010年 3月3 日 1,000,000.00 限公司合计 / / 5,000,000.00 / 4、应收账款: (1) 应收账款按种类披露：单位：元币种：人民币期末数期初数账面余额坏账准备账面余额坏账准备种类比例比例比例比例金额金额金额金额 (%) (%) (%) (%) 单项金额重大 ☆ 48,518,196.75 51.75 269,136,512.53 80.22 291,476.20 3.92 的应收账款单项金额不重大但按信用风险特征组合后 6,840,765.05 7.30 6,840,765.05 84.53 6,734,180.49 2.01 6,734,180.49 90.58 该组合的风险较大的应收账款其他不重大应 38,397,672.18 40.95 1,251,504.77 15.47 59,615,687.26 17.77 408,832.28 5.50 收账款合计 93,756,633.98 / 8,092,269.82 / 335,486,380.28 / 7,434,488.97 / 国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告公司于资产负债表日，将单个欠款单位的欠款金额占所属应收款项科目余额的 30%、或是单个欠款单位的欠款金额在人民币 500 万元以上的应收款项划分为单项金额重大的应收款项；将账龄超过 5 年的应收款项分类为单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项。 (2) 期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提：单位：元币种：人民币应收账款内容账面余额坏账金额计提比例（％）理由安徽金龙能源物资有限公司(合肥 21,109,224.30 结算期内联合) 海宁市红宝热电 12,724,205.63 结算期内有限公司中国石油化工股份有限公司物资 8,643,438.70 结算期内装备部大唐电力燃料有 6,041,328.12 结算期内限公司--洛电合计 48,518,196.75 / / 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款：单位：元币种：人民币期末数期初数账面余额账面余额账龄坏账准备比例坏账准备金额比例(%) 金额 (%) 5 年以上 6,840,765.05 7.30 6,840,765.05 6,734,180.49 2.01 6,734,180.49 合计 6,840,765.05 7.30 6,840,765.05 6,734,180.49 2.01 6,734,180.49 (3) 本报告期应收账款中持有公司 5%(含5%)以上表决权股份的股东单位情况本报告期应收账款中无持有公司 5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 (4) 应收账款金额前五名单位情况单位：元币种：人民币占应收账款总额单位名称与本公司关系金额年限的比例（％）安徽金龙能源物资有限公司(合肥市场客户 21,109,224.30 一年以内 22.51 联合) 海宁市红宝热电市场客户 12,724,205.63 半年以内 13.57 有限公司中国石油化工股份有限公司物资市场客户 8,643,438.70 半年以内 9.22 装备部大唐电力燃料有市场客户 6,041,328.12 半年以内 6.44 限公司--洛电九江达能贸易有市场客户 3,839,776.26 半年以内 4.10 限公司合计 / 52,357,973.01 / 55.84 (5) 应收关联方账款情况单位：元币种：人民币国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告占应收账款总额的比例单位名称与本公司关系金额（％）国投宣城发电有限责任本公司联营公司 1,664,260.38 1.78 公司合计 / 1,664,260.38 1.78 5、其他应收款： (1) 其他应收款按种类披露：单位：元币种：人民币期末数期初数账面余额坏账准备账面余额坏账准备种类比例比例比例比例金额金额金额金额 (%) (%) (%) (%) 单项金额重大 37,953,765.50 31.62 29,197,674.92 41.84 23,874,433.58 21.58 2,278,752.74 3.29 的其他应收款单项金额不重大但按信用风险特征组合后 39,468,003.38 32.88 39,468,003.38 56.56 该组合的风险较大的其他应收款其他不重大的 42,601,297.89 35.50 1,118,663.64 1.60 86,750,832.73 78.42 67,021,918.70 96.71 其他应收款合计 120,023,066.77 / 69,784,341.94 / 110,625,266.31 / 69,300,671.44 / 公司于资产负债表日，将单个欠款单位的欠款金额占所属应收款项科目余额的 30%、或是单个欠款单位的欠款金额在人民币 500 万元以上的应收款项划分为单项金额重大的应收款项；将账龄超过 5 年的应收款项分类为单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项。 (2) 期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收款坏账准备计提：单位：元币种：人民币其他应收款内容账面余额坏账金额计提比例（％）理由铁道部资金结算 5,131,079.04 中心上海新集投资公 27,334,805.25 26,421,635.66 96.66 按账龄计提司中华文学基金会 5,487,881.21 2,776,039.26 50.58 按账龄计提联谊中心合计 37,953,765.50 29,197,674.92 / / 国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款单位：元币种：人民币期末数期初数账龄账面余额账面余额坏账准备坏账准备金额比例(%) 金额比例(%) 5 年以上 39,468,003.38 32.88 39,468,003.38 合计 39,468,003.38 32.88 39,468,003.38 (3) 本报告期其他应收款中持有公司 5%(含5%)以上表决权股份的股东单位情况本报告期其他应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 (4) 其他应收款金额前五名单位情况单位：元币种：人民币占其他应收款总单位名称与本公司关系金额年限额的比例(%) 上海新集投资公 0.5-1 年及5年以往来单位 27,334,805.25 22.77 司上中华文学基金会往来单位 5,487,881.21 0.5 年至5 年以上 4.57 联谊中心铁道部资金结算往来单位 5,131,079.04 1 年以内 4.28 中心海南兴远工贸联往来单位 4,000,000.00 5 年以上 3.33 营有限公司深圳嘉德仪器实往来单位 3,115,299.00 5 年以上 2.60 业公司合计 / 45,069,064.50 / 37.55 6、预付款项： (1) 预付款项按账龄列示单位：元币种：人民币期末数期初数账龄金额比例(%) 金额比例(%) 1 年以内 350,706,822.39 88.35 274,083,375.26 82.94 1 至2 年 39,608,068.92 9.98 49,145,190.70 14.87 2 至3 年 3,546,350.72 0.89 2,966,917.20 0.90 3 年以上 3,098,260.99 0.78 4,246,143.79 1.29 合计 396,959,503.02 100.00 330,441,626.95 100.00 1 年以上预付账款主要为设备预付款 (2) 预付款项金额前五名单位情况单位：元币种：人民币单位名称与本公司关系金额时间未结算原因贝克采矿系统公设备供货方 97,373,975.68 1 年以内供货方未结算司轩亮国际贸易部 48,362,576.00 1 年以内供货方未结算中华人民共和国进口设备主管部 21,494,212.38 1 年以内未取得完税凭证海关门马鞍山钢铁股份有限公司销售公材料供货方 23,385,608.14 1 年以内供货方未结算司国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告约翰芬雷工程技术（北京）有限公设备供货方 14,558,400.00 1 年以内供货方未结算司合计 / 205,174,772.20 / / (3) 本报告期预付款项中持有公司 5%(含5%)以上表决权股份的股东单位情况本报告期预付账款中无持有公司 5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 (4) 预付款项的说明：预付账款期末比期初增加 20.13%，主要原因是预付新区矿井设备款增加 7、存货： (1) 存货分类单位：元币种：人民币期末数期初数项目跌价跌价账面余额账面价值账面余额账面价值准备准备原材料 160,864,727.94 160,864,727.94 129,578,523.46 129,578,523.46 在产品 0.00 0.00 0.00 0.00 库存商品 279,291,353.77 279,291,353.77 250,153,862.03 250,153,862.03 周转材料 33,132,744.22 33,132,744.22 14,635,307.26 14,635,307.26 消耗性生 0.00 0.00 0.00 0.00 物资产其他 9,528,153.28 9,528,153.28 6,605,009.91 6,605,009.91 合计 482,816,979.21 482,816,979.21 400,972,702.66 400,972,702.66 （1）公司存货年末较期初增加 20.41%，主要原因为新区建设储备材料增加。（2）公司孙公司安徽刘庄置业有限公司与徽商银行阜阳颖上支行签订《人民币借款最高额抵押合同》将其所拥有并用于开发的土地使用权作为抵押物抵押给银行，获得银行给予的 5000万元贷款额度。截至 2009 年 12 月31 日，抵押借款余额 2924 万元，抵押土地产权证书编号分别为颖上国用（藉）字第 20080294、颖上国用（藉）字第 20070127 号。 8、其他流动资产：单位：元币种：人民币项目期末数期初数燃气费 15,269.76 合计 15,269.76 9、对合营企业投资和联营企业投资: 本企本业企在被投企法业业注被资单业人务注册资持期末资产总期末负债总期末净资本期营业本期净利册投位名类代性本股额额产总额收入总额润地资称型表质比单例位 (%) 表决国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告权比例 (%)一、合营企业二、联营企业国投宣城国安火曲发电有徽力立 50,000 24 24 258,352.18 222,564.70 35,787.48 84,370.02 -5,897.44 有限控宣发新责任股城电公司 10、长期股权投资: (1) 长期股权投资情况按成本法核算：单位：元币种：人民币在被投资被投资单初始投资成单位表决期初余额增减变动期末余额减值准备单位持股位本权比例比例（％）（％）安徽兴安保险代理 250,000.00 250,000.00 250,000.00 6.25 6.25 公司按权益法核算：单位：元币种：人民币在被投期在被投被投本期资单位初减值资单位资单初始投资成本增减变动期末余额现金表决权余准备持股比位红利比例额例（％）（％）国投宣城发电 143,975,800.00 131,119,866.53 131,119,866.53 24 24 有限责任公司长期股权投资期末比期初大幅增加,主要原因是公司本期增加对国投宣城发电有限责任公司的投资。 11、固定资产: (1) 固定资产情况单位：元币种：人民币项目期初账面余额本期增加本期减少期末账面余额一、账面原值合 7,219,773,245.39 2,338,204,930.96 66,603,898.79 9,491,374,277.56 计：其中：房屋及建筑 3,992,419,604.26 1,269,549,172.35 1,016,064.44 5,260,952,712.17 物机器设备 2,568,905,164.45 691,634,930.07 62,016,100.83 3,198,523,993.69 运输工具 507,521,746.28 379,448,715.08 3,344,343.36 883,626,118.00 其他 150,926,730.40 -2,427,886.54 227,390.16 148,271,453.70 二、累计折旧合 1,884,732,672.84 555,775,412.39 62,859,326.06 2,377,648,759.17 国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告计：其中：房屋及建筑 815,791,001.93 142,020,401.47 982,075.68 956,829,327.72 物机器设备 944,181,046.67 339,510,761.90 60,039,230.64 1,223,652,577.93 运输工具 106,803,362.35 59,304,552.66 1,616,893.73 164,491,021.28 其他 17,957,261.89 14,939,696.36 221,126.01 32,675,832.24 三、固定资产账面 5,335,040,572.55 1,782,429,518.57 3,744,572.73 7,113,725,518.39 净值合计其中：房屋及建筑 3,176,628,602.33 1,127,528,770.88 33,988.76 4,304,123,384.45 物机器设备 1,624,724,117.78 352,124,168.17 1,976,870.19 1,974,871,415.76 运输工具 400,718,383.93 320,144,162.42 1,727,449.63 719,135,096.72 其他 132,969,468.51 -17,367,582.90 6,264.15 115,595,621.46 四、减值准备合计其中：房屋及建筑物机器设备运输工具其他五、固定资产账面 5,335,040,572.55 1,782,429,518.57 3,744,572.73 7,113,725,518.39 价值合计其中：房屋及建筑 3,176,628,602.33 1,127,528,770.88 33,988.76 4,304,123,384.45 物机器设备 1,624,724,117.78 352,124,168.17 1,976,870.19 1,974,871,415.76 运输工具 400,718,383.93 320,144,162.42 1,727,449.63 719,135,096.72 其他 132,969,468.51 -17,367,582.90 6,264.15 115,595,621.46 本期折旧额：555,775,412.39 元。本期由在建工程转入固定资产原价为：1,751,957,800.82 元。（1）公司的孙公司淮南新锦江大酒店有限公司房屋原值 162,447,206.92 元，累计折旧 13,389,513.60 元，房产证为淮田字第 01013161 号和淮田字第 01013161 号，因其向徽商银行淮南分行贷款 3800 万元，房产被抵押。（2）固定资产期末较期初增加 33.34% ，主要原因是子公司安徽国投新集刘庄矿业有限公司二期工程竣工转资。 12、在建工程： (1) 在建工程情况单位：元币种：人民币期末数期初数减减项值值目账面余额账面净值账面余额账面净值准准备备在建 5,361,073,517.97 5,361,073,517.97 4,535,603,114.07 4,535,603,114.07 工程国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 (2) 重大在建工程项目变动情况：单位：元币种：人民币工项目程利息资本化累计其中：本期利息资金期初数本期增加转入固定资产期末数名称进金额资本化金额来源度刘庄煤矿 1,068,118,339.07 703,529,999.38 1,733,336,562.42 38,311,776.03 二期金融口孜 1,607,269,678.55 873,096,041.88 137,755,390.09 65,588,445.00 机构 2,480,365,720.43 东矿贷款板集募股 1,674,583,686.35 567,931,954.80 51,105,465.38 -2,211,134.93 2,242,515,641.15 矿资金杨村其他 63,561,113.37 110,268,363.17 2,458,957.75 2,458,957.75 173,829,476.54 矿来源其他其他 122,070,296.73 322,601,845.49 18,621,238.40 426,050,903.82 工程来源合计 4,535,603,114.07 2,577,428,204.72 1,751,957,800.82 / 191,319,813.22 65,836,267.82 / 5,361,073,517.97 在建工程期末较期初增加 18.20%，主要原因是板集矿、口孜东矿、杨村矿矿井建设投入增加。国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 13、无形资产： (1) 无形资产情况：单位：元币种：人民币 ☆ 项目期初账面余额本期增加本期减少期末账面余额一、账面原值合计 797,854,053.42 140,173,415.00 938,027,468.42 土地使用权 423,133,603.25 44,798,905.00 467,932,508.25 房屋使用权 432,642.80 0.00 432,642.80 软件 9,669,653.37 3,069,510.00 12,739,163.37 采矿权 364,618,154.00 92,305,000.00 456,923,154.00 二、累计摊销合计 67,631,741.27 34,699,878.08 102,331,619.35 土地使用权 41,794,021.59 9,037,185.81 50,831,207.40 房屋使用权 81,696.12 10,816.08 92,512.20 软件 6,440,882.56 1,721,485.21 8,162,367.77 采矿权 19,315,141.00 23,930,390.98 43,245,531.98 三、无形资产账面 730,222,312.15 105,473,536.92 835,695,849.07 净值合计土地使用权 381,339,581.66 35,761,719.19 417,101,300.85 房屋使用权 350,946.68 -10,816.08 340,130.60 软件 3,228,770.81 1,348,024.79 4,576,795.60 采矿权 345,303,013.00 68,374,609.02 413,677,622.02 四、减值准备合计土地使用权房屋使用权软件采矿权五、无形资产账面 730,222,312.15 105,473,536.92 835,695,849.07 价值合计土地使用权 381,339,581.66 35,761,719.19 417,101,300.85 房屋使用权 350,946.68 -10,816.08 340,130.60 软件 3,228,770.81 1,348,024.79 4,576,795.60 采矿权 345,303,013.00 68,374,609.02 413,677,622.02 本期摊销额：34,699,878.08 元。 2、据国土资源部采矿权价款缴纳通知书，公司新集一矿、新集二矿采矿权登记申请已经国土资源部审查批准，公司应缴新集一矿、新集二矿采矿权价款共计 512,194,960.00 元，国土资源部同意公司分期缴纳。目前公司已缴纳 147,967,440.00 元，剩余364,227,520.00 元，将于 2010 年至2017 年每年缴纳 45,528,440.00 元。 3、公司孙公司淮南新锦江大酒店有限公司土地使用权原值 30,034,433.00 元，累计摊销 2,346,373.66 元，土地使用证为淮国用（2005）第 03004 号，因其向徽商银行淮南分行贷款 3800 万元，土地使用权被抵押。 14、商誉: 单位：元币种：人民币被投资单位名称或形成商誉期初余额本期增加本期减少期末余额期末减值准备的事项安徽国投新集刘庄矿业有限 3,268,200.00 3,268,200.00 公司合计 3,268,200.00 3,268,200.00 国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告公司 2007 年购买安徽国投新集刘庄矿业有限公司少数股东股权支付的价款超过安徽新集刘庄矿业有限公司账面相应净资产的差额。 15、长期待摊费用: 单位：元币种：人民币项目期初额本期增加额本期摊销额其他减少额期末额绿化费 1,547,023.36 1,547,023.36 0.00 网络设备服 54,071.80 54,071.80 0.00 务费其他 325,295.80 325,295.80 0.00 0.00 合计 1,926,390.96 1,926,390.96 16、递延所得税资产/递延所得税负债：（一）递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示 (1) 已确认的递延所得税资产和递延所得税负债单位：元币种：人民币项目期末数期初数递延所得税资产：资产减值准备 10,041,861.15 10,736,854.39 其他纳税调整事项 18,021,012.13 小计 28,062,873.28 10,736,854.39 (2) 引起暂时性差异的资产或负债项目对应的暂时性差异单位：元币种：人民币项目暂时性差异金额引起暂时性差异的资产项目坏账准备 40,167,444.60 其他纳税调整事项 72,084,048.52 小计 112,251,493.12 1、其他纳税调整事项为公司及公司子公司国投新集刘庄矿业有限公司按照主管税务局要求纳税调增的已计提尚未支付的矿产资源补偿费、水土流失费、水资源保持设施补偿费、堤防费﹑河道工程修建维护费等。 2、递延所得税资产期末较期初增加 161.37%，主要原因是其他纳税调整事项增加。 17、资产减值准备明细: 单位：元币种：人民币本期减少项目期初账面余额本期增加期末账面余额转回转销一、坏账准备 76,735,160.42 1,141,451.34 77,876,611.76 二、存货跌价准备三、可供出售金融资产减值准备四、持有至到期投资减值准备五、长期股权投资减值准备六、投资性房地国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告产减值准备七、固定资产减值准备八、工程物资减值准备九、在建工程减值准备十、生产性生物资产减值准备其中：成熟生产性生物资产减值准备十一、油气资产减值准备十二、无形资产减值准备十三、商誉减值准备十四、其他合计 76,735,160.42 1,141,451.34 77,876,611.76 18、其他非流动资产：单位：元币种：人民币项目期末数期初数勘探开发成本 829,658,179.88 813,345,412.88 未确认融资费用 97,471,846.00 合计 829,658,179.88 910,817,258.88 19、短期借款： (1) 短期借款分类：单位：元币种：人民币项目期末数期初数信用借款 1,180,000,000.00 650,000,000.00 合计 1,180,000,000.00 650,000,000.00 短期借款期末较上期增加 81.54%，主要原因是公司子公司刘庄矿经营周转借款增加。 20、应付票据：单位：元币种：人民币种类期末数期初数银行承兑汇票 509,561,009.30 191,310,000.00 合计 509,561,009.30 191,310,000.00 下一会计期间将到期的金额 509,561,009.30 元。应付票据期末较期初增加 166.35%，主要原因是公司增加融资渠道，使用银行承兑汇票付款增加。 21、应付账款： (1) 应付账款情况国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告单位：元币种：人民币项目期末数期初数 1 年以内 1,288,707,010.98 1,081,669,439.99 1-2 年 158,314,868.89 234,746,064.19 2-3 年 27,542,957.52 45,205,372.62 3 年以上 60,303,861.50 33,784,292.45 合计 1,534,868,698.89 1,395,405,169.25 (2) 本报告期应付账款中应付持有公司 5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项情况本报告期应付账款中无应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。 (3) 账龄超过 1 年的大额应付账款情况的说明单位名称所欠金额账龄未偿还原因中煤特殊凿井（集团）有限责任公司 15,082,792.26 1 年以内，1-2 年供应商未结算中煤第七十二工程处 13,654,236.15 1 年以内，1-2 年供应商未结算中煤第三建设公司机电安装工程处 12,577,842.65 1 年以内，1-2 年供应商未结算江苏华美工程建设集团有限公司 10,852,573.12 1 年以内，1-2 年供应商未结算中信重工机械有限责任公司 7,852,834.43 1-2 年供应商未结算合计 60,020,278.61 22、预收账款： (1) 预收账款情况单位：元币种：人民币项目期末数期初数 1 年以内 520,225,473.43 260,750,266.34 1-2 年 90,645,137.62 237,923.72 2-3 年 128,818.07 378,019.15 3 年以上 1,328,096.13 1,083,084.99 合计 612,327,525.25 262,449,294.20 (2) 本报告期预收款项中预收持有公司 5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方情况：本报告期预收账款中无预收持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。 (3) 账龄超过 1 年的大额预收账款情况的说明单位名称预收金额账龄未结转原因二期阳光城楼盘预售 82,781,499.20 1-2 年楼盘未完工湖北能源集团鄂州发电有限公司 3,000,000.00 1-2 年煤炭紧张尚未发货合计 85,781,499.20 23、应付职工薪酬单位：元币种：人民币项目期初账面余额本期增加本期减少期末账面余额一、工资、奖金、津 42,650,922.99 968,453,403.39 972,182,487.04 38,921,839.34 贴和补贴二、职工福利费 97,775,600.57 97,775,600.57 三、社会保险费 133,102,563.96 281,184,084.98 210,249,673.78 204,036,975.16 其中：1、医疗 89,492,725.83 54,382,480.85 29,474,771.71 114,400,434.97 保险费 2、基本养老保 42,836.56 158,352,554.57 155,819,443.95 2,575,947.18 险费 3、年金缴费 22,496,816.55 24,495,313.00 46,992,129.55 国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 4、失业保险费 20,979,480.57 12,146,043.32 8,633,594.61 24,491,929.28 5、工伤保险费 87,867.73 30,105,455.53 16,253,142.68 13,940,180.58 6、生育保险费 2,836.72 1,702,237.71 68,720.83 1,636,353.60 四、住房公积金 81,065,491.83 87,128,037.00 154,803,120.28 13,390,408.55 五、辞退福利六、其他 -3,780.00 265,512.40 261,732.40 七、工会经费和职工 40,720,787.28 39,380,981.14 28,371,273.22 51,730,495.20 教育经费合计 297,535,986.06 1,474,187,619.48 1,463,643,887.29 308,079,718.25 24、应交税费：单位：元币种：人民币项目期末数期初数增值税 87,643,382.46 47,035,962.35 营业税 4,201,850.21 5,585,114.49 企业所得税 155,843,272.81 262,951,706.72 个人所得税 16,209,395.34 38,783,833.21 城市维护建设税 17,928,650.12 20,346,589.51 资源税 4,602,160.74 16,898,732.40 房产税 4,668,534.61 9,031,498.47 土地使用税 5,658,101.05 27,187,424.34 土地增值税 6,447,060.96 6,447,060.96 教育费附加 1,186,564.41 10,842,664.17 矿产资源补偿费 33,593,567.72 54,069,484.79 水土流失费 30,246,576.86 19,986,882.15 堤防费 1,009,456.54 3,068,152.77 印花税 3,187,271.49 2,328,927.71 地方教育费附加 69,049.47 3,234,607.41 水利建设基金 672,027.93 2,077,763.33 河道工程修理维护费 6,735,712.16 5,799,769.30 水资源补偿费 500,000.00 0 合计 380,402,634.88 535,676,174.08 25、应付股利：单位：元币种：人民币单位名称期末数期初数超过 1 年未支付原因国投煤炭有限公司 77,792,263.35 42,510,111.68 国华能源有限公司 17,358,928.18 18,458,928.18 安徽新集煤电（集团） 25,746,541.93 10,458,928.18 有限公司合计 120,897,733.46 71,427,968.04 / 1、公司根据2008 年度股东大会决议通过的 2008年度利润分配方案，以 2008 年末总股本 185,038.70 万股为基数，每 10 股派发现金红利 2 元（含税），合计 370,077,379.17 元。 2、应付股利期末较期初增加 69.26%，主要原因是公司应付本期宣告发放股利。 26、其他应付款： (1) 其他应付款情况单位：元币种：人民币国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告项目期末数期初数 1 年以内 101,223,447.75 123,271,467.10 1-2 年 70,095,183.52 136,262,217.04 2-3 年 36,127,079.79 37,327,801.59 3 年以上 63,715,539.99 83,523,339.63 合计 271,161,251.05 380,384,825.36 (2) 本报告期其他应付款中应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方情况本报告期其他应付款中无应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。 (3) 账龄超过 1 年的大额其他应付款情况的说明单位名称所欠金额账龄未偿还原因返乡养老补助金 42,069,628.75 3 年以上陆续归还煤层气开发科技费 6,400,000.00 3 年以上尚未完工工资代扣款 37,521.147.80 1-2 年医保、年金归集安徽省国土资源厅 48,338,737.64 1-2 年尚未签署缴款协议财政局 12,000,000.00 3 年以上尚未结算 (4) 对于金额较大的其他应付款，应说明内容款项性质所欠金额内容工资代扣款 72,518,522.70 代扣职工医保，企业年金等返乡养老补助金 42,069,628.75 陆续归还安徽省国土资源厅 48,338,737.64 尚未签署缴款协议 27、1 年内到期的非流动负债： (1) 1 年内到期的非流动负债情况单位：元币种：人民币项目期末数期初数 1 年内到期的长期借款 158,550,000.00 784,740,000.00 1 年内到期的长期应付款 45,528,440.00 45,528,440.00 合计 204,078,440.00 830,268,440.00 (2) 1 年内到期的长期借款 1) 1 年内到期的长期借款单位：元币种：人民币项目期末数期初数抵押借款 40,500,000.00 保证借款 160,000,000.00 信用借款 158,550,000.00 584,240,000.00 合计 158,550,000.00 784,740,000.00 2) 金额前五名的 1 年内到期的长期借款单位：元币种：人民币借款起借款终利率期末数期初数贷款单位币种始日止日（％）本币金额本币金额 2005年 2010 年国家开发银行安徽 3 月31 11月 30 人民币 5.346 80,000,000.00 80,000,000.00 分行日日 2006年中国工商银行淮南 2010年9 3 月23 人民币 5.184 62,500,000.00 62,500,000.00 分行月 22 日日国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 2008年 2010 年招商银行合肥五里 5 月14 10月 23 人民币 5.346 16,050,000.00 16,050,000.00 墩支行日日合计 / / / / 158,550,000.00 158,550,000.00 28、其他流动负债单位：元币种：人民币项目期末账面余额期初账面余额递延收益 1,639,000.00 合计 1,639,000.00 递延收益为公司本期收到进口产品贴息 1,039,000.00 元，收省科技厅两淮地区巨厚冲积层千米深井技术研究费 600,000.00 元。 29、长期借款： (1) 长期借款分类：单位：元币种：人民币项目期末数期初数质押借款 150,000,000.00 150,000,000.00 抵押借款 67,240,000.00 保证借款 645,678,492.46 651,350,376.98 信用借款 4,002,214,536.60 2,772,133,042.02 合计 4,865,133,029.06 3,573,483,419.00 (2) 金额前五名的长期借款：单位：元币种：人民币借款起借款终期末数期初数贷款单位币种利率（％）始日止日本币金额本币金额 2008 年 2017 年中国银行淮南 1 月18 1 月18 人民币 5.346 700,000,000.00 500,000,000.00 分行日日 2005 年 2017 年国家开发银行 3 月31 3 月30 人民币 5.346 520,000,000.00 600,000,000.00 安徽分行日日 2008 年 2013 年招商银行合肥 9 月27 8 月28 人民币 5.184 280,000,000.00 280,000,000.00 五里墩支行日日 2009 年 2019 年国家开发银行 8 月12 8 月12 人民币 5.346 200,000,000.00 安徽分行日日 2007 年 2015 年中国银行淮南 5 月22 8 月11 人民币 5.346 150,000,000.00 150,000,000.00 分行日日合计 / / / / 1,850,000,000.00 1,530,000,000.00 长期借款期末较期初增加 36.15%，主要原因是新区矿井建设项目贷款增加 30、长期应付款： (1) 金额前五名长期应付款情况国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告单位：元币种：人民币单位初始金额利率（%）应计利息期末余额采矿权价款 364,227,560.00 318,699,120.00 安全生产基金 87,310,000.00 80,130,000.00 未确认融资费用 -79,328,139.00 合计 451,537,560.00 319,500,981.00 1：安全生产基金为国家财政部拨付的安全资金等。 2：据国土资源部采矿权价款采矿权价款缴纳通知书，公司新集一矿、新集二矿采矿权登记申请已经国土资源部审查批准，公司应缴新集一矿、新集二矿采矿权价款共计 512,195,000.00 元，国土资源部同意公司分期缴纳。目前公司已缴纳 147,967,440.00元，剩余 364,227,560.00元，将于 2010 年至2017 年每年缴纳 45,528,440.00 元。 31、专项应付款：单位：元币种：人民币 ☆ 项目期初数本期增加本期减少期末数备注说明新井建设基金 57,510,344.00 57,510,344.00 国债技改资金 22,560,000.00 22,560,000.00 新区勘探 40,760,000.00 40,760,000.00 瓦斯发电项目 4,800,000.00 4,800,000.00 0.00 合计 125,630,344.00 4,800,000.00 120,830,344.00 / 32、股本：单位：元币种：人民币本次变动增减（+、-）期初数发行新公积金期末数送股其他小计股转股股份 1,850,386,895.86 1,850,386,895.86 总数 33、专项储备：类别年初数本年计提本年使用年末数安全生产费 247,060,708.55 413,509,899.00 392,660,235.03 267,910,372.52 维简费 45,067,259.96 137,836,633.00 120,822,471.28 62,081,421.68 合计 292,127,968.51 551,346,532.00 513,482,706.31 329,991,794.20 公司根据原煤产量分别按照 33 元/吨、11 元/吨的标准计提安全生产费、矿山维简费。 34、资本公积：单位：元币种：人民币项目期初数本期增加本期减少期末数资本溢价（股本溢价） 1,669,132,657.79 1,669,132,657.79 其他资本公积 363,241,369.09 2,900,000.00 366,141,369.09 合计 2,032,374,026.88 2,900,000.00 2,035,274,026.88 其他资本公积增加原因为公司煤矿安全改造项目一矿二矿瓦斯电站完工，该项目使用地方配套资金 290 万元。国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 35、盈余公积：单位：元币种：人民币项目期初数本期增加本期减少期末数法定盈余公积 216,513,034.77 102,013,715.05 318,526,749.82 合计 216,513,034.77 102,013,715.05 318,526,749.82 36、未分配利润：单位：元币种：人民币项目金额提取或分配比例（％）调整前上年末未分配利润 1,316,270,261.30 / 调整年初未分配利润合计数 -76,117,038.46 / （调增+，调减-）调整后年初未分配利润 1,240,153,222.84 / 加：本期归属于母公司所有者的 833,144,610.59 / 净利润减：提取法定盈余公积 102,013,715.05 应付普通股股利 370,077,379.17 期末未分配利润 1,601,206,739.21 / 调整年初未分配利润明细： (1) 由于会计政策变更，影响年初未分配利润减少 76,117,038.46 元。 37、营业收入和营业成本： (1) 营业收入、营业成本单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额主营业务收入 4,759,246,812.63 5,178,556,366.93 其他业务收入 190,639,710.87 247,699,350.82 营业成本 3,189,954,453.11 3,157,893,457.51 (2) 主营业务（分行业）单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额行业名称营业收入营业成本营业收入营业成本煤炭采选 4,671,636,329.47 3,088,510,051.56 4,978,863,307.40 2,853,319,993.14 房地产开发 9,920,276.00 9,814,151.94 102,064,837.00 112,360,744.76 饮食服务业 34,737,144.92 15,340,249.18 40,342,694.41 14,301,177.06 商业 42,953,062.24 40,175,032.87 57,285,528.12 53,053,146.60 合计 4,759,246,812.63 3,153,839,485.55 5,178,556,366.93 3,033,035,061.56 (3) 主营业务（分产品）单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额产品名称营业收入营业成本营业收入营业成本煤炭采选 4,671,636,329.47 3,088,510,051.56 4,978,863,307.40 2,853,319,993.14 房地产开发 9,920,276.00 9,814,151.94 102,064,837.00 112,360,744.76 饮食服务业 34,737,144.92 15,340,249.18 40,342,694.41 14,301,177.06 商业 42,953,062.24 40,175,032.87 57,285,528.12 53,053,146.60 合计 4,759,246,812.63 3,153,839,485.55 5,178,556,366.93 3,033,035,061.56 (4) 主营业务（分地区）国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额地区名称营业收入营业成本营业收入营业成本安徽地区 4,715,543,750.39 3,113,005,199.64 5,120,520,838.81 2,979,375,914.96 上海地区 43,703,062.24 40,834,285.91 58,035,528.12 53,659,146.60 合计 4,759,246,812.63 3,153,839,485.55 5,178,556,366.93 3,033,035,061.56 (5) 公司前五名客户的营业收入情况单位：元币种：人民币客户名称营业收入占公司全部营业收入的比例（％）安徽金龙能源物资有限公司 647,655,360.47 13.08 (合肥联合) 大唐电力燃料有限公司 171,060,290.10 3.46 安徽华电宿州发电有限公司 172,729,588.53 3.49 国投宣城发电有限责任公司 168,930,187.36 3.41 海宁市红宝热电有限公司 150,021,910.20 3.03 合计 1,310,397,336.66 26.47 本年营业收入较上年减少 8.78 %，主要原因为煤炭价格下降影响。 38、营业税金及附加：单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额计缴标准营业税 3,525,535.47 7,622,424.85 应税营业收入城市维护建设税 26,096,725.94 26,848,729.50 应缴纳流转税额教育费附加 15,650,863.77 16,105,741.75 3% 资源税 26,504,278.74 23,619,276.00 2 元/吨地方教育费附加 5,215,581.95 5,365,126.98 1% 河道管理费 2,564.98 堤防费 107.89 556.78 1% 水利基金 37,573.03 90,977.42 销售收入0.6% 房产税 44,757.48 29,838.32 土地使用税 286.20 340.20 合计 77,075,710.47 79,685,576.78 / 39、公允价值变动收益：单位：元币种：人民币产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额交易性金融资产 21,181,567.00 -30,680,745.58 合计 21,181,567.00 -30,680,745.58 1：公司子公司上海新外滩企业发展有限公司 2007 年12 月购入交通银行股票，购入股数 4,594,700 股，本年公允价值变动收益 21,181,567.00 元。 2：公允价值变动损益本期较上期大幅增加，主要原因是股票市值增加。 40、投资收益： (1) 投资收益明细情况：单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额权益法核算的长期股权投资收益 -12,855,933.47 处置长期股权投资产生的投资收益 10,922,914.12 国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告持有交易性金融资产期间取得的投资收益 925,570.52 1,149,165.16 合计 -11,930,362.95 12,072,079.28 (2) 按权益法核算的长期股权投资收益：单位：元币种：人民币被投资单位本期发生额上期发生额本期比上期增减变动的原因国投宣城发电有限责任国投宣城发电有限责任公司 -12,855,933.47 公司按权益法核算合计 -12,855,933.47 / 41、资产减值损失：单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额一、坏账损失 1,141,451.34 2,436,695.53 二、存货跌价损失三、可供出售金融资产减值损失四、持有至到期投资减值损失五、长期股权投资减值损失六、投资性房地产减值损失七、固定资产减值损失八、工程物资减值损失九、在建工程减值损失十、生产性生物资产减值损失十一、油气资产减值损失十二、无形资产减值损失十三、商誉减值损失十四、其他合计 1,141,451.34 2,436,695.53 42、营业外收入： (1) 营业外收入情况单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额非流动资产处置利得合计 2,525,141.83 67,437.37 其中：固定资产处置利得 2,525,141.83 67,437.37 债务重组利得 791,035.69 871,400.00 政府补助 56,830,000.00 23,725,180.48 罚款收入 6,760,157.01 211,240.00 基础设施配套资金 4,517,000.00 其他 1,314,451.48 410,176.16 合计 68,220,786.01 29,802,434.01 (2) 政府补助明细单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额说明电煤增产增供财政奖励 28,070,000.00 对电煤增供财政奖励资金瓦斯治理瓦斯工程利用新集一矿二矿瓦斯电站已 3,100,000.00 专项资金完工地面固定瓦斯抽放监控 13,600,000.00 新集一矿二矿瓦斯电站已国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告系统改造项目专项资金完工矿井瓦斯抽采系统改造新集一矿二矿瓦斯电站已 7,260,000.00 项目专项资金完工低浓度瓦斯电站项目省新集一矿二矿瓦斯电站已 1,800,000.00 级补助资金完工新集一矿二矿瓦斯电站已瓦斯治理改造资金 3,000,000.00 完工税费返还 13,250,900.00 减免矿产资源补偿费 10,474,280.48 合计 56,830,000.00 23,725,180.48 / 营业外收入本期较上期增加 128.91%，主要原因是本期政府补助增加。 43、营业外支出：单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额非流动资产处置损失合计 2,021,142.95 18,078,729.63 其中：固定资产处置损失 2,021,142.95 18,078,729.63 对外捐赠 1,378,879.00 4,889,100.00 罚款及滞纳金支出 6,840,627.40 4,017,500.00 盘亏损失 1,227,562.60 其他 821,095.03 1,821,024.20 合计 11,061,744.38 30,033,916.43 营业外支出本期较上期减少 63.17%，主要原因是本期固定资产处置损失明显减少 44、所得税费用：单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额按税法及相关规定计算的当期 333,013,353.17 432,795,102.55 所得税递延所得税调整 -17,326,018.89 -2,869,065.07 合计 315,687,334.28 429,926,037.48 45、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程：报告期利润本年金额上年金额基本每股收益 0.45 0.59 扣除非经常性损益后基本每股收益 0.42 0.60 基本每股收益=P0÷S S= S0＋S1＋Si×Mi÷M0– Sj×Mj÷M0-Sk 其中：P0 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S 为发行在外的普通股加权平均数；S0为期初股份总数；S1 为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj 为报告期因回购等减少股份数；Sk为报告期缩股数；M0 报告期月份数；Mi 为增加股份次月起至报告期期末的累计月数；Mj 为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。稀释每股收益=P1/(S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数) 其中，P1 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润，并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准则》及有关规定进行调整。 46、其他综合收益国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告单位：元币种：人民币项目本期金额上期金额 1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 11,316,764.26 减：可供出售金融资产产生的所得税影响前期计入其他综合收益当期转入损益的净额小计 2.按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响前期计入其他综合收益当期转入损益的净额小计 3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额减：现金流量套期工具产生的所得税影响前期计入其他综合收益当期转入损益的净额转为被套期项目初始确认金额的调整额小计 4．外币财务报表折算差额减：处置境外经营当期转入损益的净额小计 5.其他减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额小计合计 11,316,764.26 47、现金流量表项目注释： (1) 收到的其他与经营活动有关的现金：单位：元币种：人民币项目金额财政部拨安全技改等专项资金 40,410,000.00 利息、押金、罚款等其他收入 49,926,763.07 收出售废旧物资款 22,520,000.00 收驻外单位交四项保证金 6,928,250.00 收工伤社保赔付金 1,973,980.54 返还备用金 8,747,428.80 合计 130,506,422.41 (2) 支付的其他与经营活动有关的现金：单位：元币种：人民币项目金额支付地面塌陷补偿费 264,470,650.96 其他往来支出 123,266,318.65 支付的期间费用及制造费用 42,725,277.27 支付备用金 38,117,199.78 三项经费支出 3,926,946.26 安徽金易工贸有限公司 17,000,000.00 合计 489,506,392.92 48、现金流量表补充资料：国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 (1) 现金流量表补充资料：单位：元币种：人民币补充资料本期金额上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量：净利润 836,901,440.33 1,069,158,610.65 加：资产减值准备 1,141,451.34 2,436,695.53 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产 552,027,138.21 424,820,345.87 折旧无形资产摊销 34,699,878.08 29,275,250.34 长期待摊费用摊销 1,926,390.96 1,126,258.19 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 -2,501,594.88 182,565.63 （收益以“－”号填列）固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 1,997,596.00 17,828,726.63 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） -21,181,567.00 -30,680,745.58 财务费用（收益以“－”号填列） 250,261,238.32 265,721,909.99 投资损失（收益以“－”号填列） 11,930,362.95 -12,072,079.28 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -17,326,018.89 2,852,140.31 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）存货的减少（增加以“－”号填列） -260,560,675.66 -45,618,966.43 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 202,780,918.60 -29,806,653.72 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） -380,986,431.48 16,862,790.31 其他经营活动产生的现金流量净额 1,211,110,126.88 1,712,086,848.44 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：债务转为资本一年内到期的可转换公司债券融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况：现金的期末余额 995,452,331.69 1,559,640,675.48 减：现金的期初余额 1,559,640,675.48 1,818,664,075.49 加：现金等价物的期末余额减：现金等价物的期初余额现金及现金等价物净增加额 -564,188,343.79 -259,023,400.01 (2) 现金和现金等价物的构成单位：元币种：人民币项目期末数期初数一、现金 995,452,331.69 1,559,640,675.48 其中：库存现金 595,863.34 533,299.12 可随时用于支付的银行存款 959,439,201.19 1,503,535,047.60 可随时用于支付的其他货币资金 35,417,267.16 55,572,328.76 可用于支付的存放中央银行款项存放同业款项拆放同业款项二、现金等价物其中：三个月内到期的债券投资三、期末现金及现金等价物余额 995,452,331.69 1,559,640,675.48 (八) 关联方及关联交易国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 1、本企业的母公司情况单位:亿元币种:人民币母公司对母公司对本企母公企业注册法人业务注册资本企业的本企业的业最组织机构司名类型地代表性质本持股比例表决权比终控代码称 ☆ (%) 例(%) 制方国有国家企业国家开发（全王会开发 10001764 北京 184.19 42.36 42.36 投资民所生投资－3 公司有制公司企业） 2、本企业的子公司情况单位:万元币种:人民币子公司企业类法人代业务性注册资持股比表决权组织机构注册地全称型表质本例(%) 比例(%) 代码安徽文采大厦有限责酒店餐合肥陈培 8,330 70 70 705042518 有限公任公司饮业司安徽国投新集有限责煤炭采刘庄矿颖上县张长友 60,000 100 100 756841125 任公司选业业有限公司上海新外滩企有限责房地产业发展上海陈培 2,000 60 60 132293992 任公司开发有限公司国投新集电力有限责火力发利辛刘谊 2,000 55 55 AH7109222 利辛有任公司电限公司 3、本企业的合营和联营企业的情况单位:万元币种:人民币本企业被投资本企业在被投企业类法人代业务性注册资组织机构代单位名注册地持股比资单位型表质本码称例(%) 表决权比例(%) 二、联营企业国投宣城发电国有控安徽宣火力发曲立新 50,000 24 24 75682161-8 有限责股城电任公司国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告单位:万元币种:人民币被投资单位名期末净资产总本期营业收入期末资产总额期末负债总额本期净利润称额总额二、联营企业国投宣城发电 258,352.18 222,564.70 35,787.48 84,370.02 -5,897.44 有限责任公司 4、本企业的其他关联方情况其他关联方名称其他关联方与本公司关系组织机构代码安徽楚源工贸有限公司母公司的控股子公司 79982090-6 5、关联交易情况 (1) 购销商品、提供和接受劳务的关联交易单位：元币种：人民币关联交易本期发生额上期发生额关联关联关联交易定价方式占同类交交易方内容及决策程金额易金额的类型序比例（%）安徽楚源购销商购买安徽楚源工贸工贸品，接受协议价 216401554.12 6.65 购销商品商品有限公司有限劳务公司国投宣城发电销售销售商品协议价 168,930,187.36 3.41 157,250,468.08 3.16 有限商品责任公司 (2) 关联托管情况单位:元币种:人民币托管托管收委托方受托方托管资托管资产涉及金收益益托管期限托管收益名称名称产情况额确定对公司依据影响上一除董事会年度安徽楚 2008年12月股东会职经审源工贸 4 日～2009 本公司权之外的 254,214,192.24 1,114,103.24 计净较小有限公年 12 月 31 经营管理资产司日权的 1%。 (3) 关联租赁情况单位：万元币种：人民币租赁收租赁收益出租方名承租方名租赁资产情租赁资产租赁收租赁期限益确定对公司影称称况涉及金额益依据响安徽楚源新集一矿机 2009年1月1 工贸有限本公司械修理厂房 1,909.25 日～2009 年 399 协议较小公司及设备 12月 31 日国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 (4) 关联担保情况单位：元币种：人民币担保方被担保方担保金额担保期限是否履行完毕安徽新集煤电国投新集能源股 2001年 12月 5 日～（集团）有限 5,678,492.46 否份有限公司 2011年 12月 15 日公司国投新集能源安徽国投新集刘 2004年 3月10 日～ 40,000,000.00 股份有限公司庄矿业有限公司 2012年 3月10 日国投新集能源安徽国投新集刘 2004年 6月15 日～ 50,000,000.00 股份有限公司庄矿业有限公司 2012年 6月15 日国投新集能源安徽国投新集刘 2004年 7月16 日～ 50,000,000.00 股份有限公司庄矿业有限公司 2012年 7月16 日国投新集能源安徽国投新集刘 2004年 9月15 日～ 20,000,000.00 股份有限公司庄矿业有限公司 2012年 9月15 日国投新集能源安徽国投新集刘 2004年 9月20 日～ 30,000,000.00 股份有限公司庄矿业有限公司 2012年 9月20 日国投新集能源安徽国投新集刘 2004年 10月 26 日～ 20,000,000.00 股份有限公司庄矿业有限公司 2012年 10月 26 日国投新集能源安徽国投新集刘 2004年 12月 14 日～ 50,000,000.00 股份有限公司庄矿业有限公司 2012年 12月 14 日国投新集能源安徽国投新集刘 2005年 2月22 日～ 20,000,000.00 股份有限公司庄矿业有限公司 2012年 2月22 日国投新集能源安徽国投新集刘 2005年 3月23 日～ 20,000,000.00 股份有限公司庄矿业有限公司 2012年 3月23 日国投新集能源安徽国投新集刘 2005年 6月21 日～ 30,000,000.00 股份有限公司庄矿业有限公司 2012年 6月21 日国投新集能源安徽国投新集刘 2005年 7月12 日～ 35,000,000.00 股份有限公司庄矿业有限公司 2012年 7月12 日国投新集能源安徽国投新集刘 2005年 7月12 日～ 15,000,000.00 股份有限公司庄矿业有限公司 2012年 7月12 日国投新集能源安徽国投新集刘 2005年 9月19 日～ 20,000,000.00 股份有限公司庄矿业有限公司 2011年 9月19 日国投新集能源安徽国投新集刘 2005年 9月30 日～ 20,000,000.00 股份有限公司庄矿业有限公司 2011年 9月30 日国投新集能源安徽国投新集刘 2005年 10月 14 日～ 80,000,000.00 股份有限公司庄矿业有限公司 2011年 10月 14 日国投新集能源安徽国投新集刘 2005年 12月 19 日～ 50,000,000.00 股份有限公司庄矿业有限公司 2011年 12月 19 日国投新集能源安徽国投新集刘 2006年 2月8 日～ 50,000,000.00 股份有限公司庄矿业有限公司 2011年 2月8 日国投新集能源安徽国投新集刘 2006年 3月22 日～ 40,000,000.00 股份有限公司庄矿业有限公司 2011年 3月21 日合计 645,678,492.46 应付股利国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 6、关联方应收应付款项单位:元币种:人民币项目名称关联方期末金额期初金额国投宣城发电有限责应收帐款 1,664,260.38 45,759,677.64 任公司安徽楚源工贸有限公应收帐款 7,258,115.30 38,605,434.76 司安徽楚源工贸有限公其他应付款 2,022,065.52 司 (九) 股份支付：无 (十) 或有事项：无 (十一) 承诺事项： 1、重大承诺事项据国土资源部采矿权价款采矿权价款缴纳通知书，公司新集一矿、新集二矿采矿权登记申请已经国土资源部审查批准，公司应缴新集一矿、新集二矿采矿权价款共计 512,195,000.00 元，国土资源部同意公司分期缴纳。目前公司已缴纳 147,967,440.00元，剩余 364,227,560.00元，将于 2010 年至2017 年每年缴纳 45,528,440.00 元。国投新集电力利辛有限公司计划注册资本金 9亿元，公司按照 55%的比例出资 4.95亿元，国投新集电力利辛有限公司于 2008年 12 月成立时注册本金 2,000 万元，公司按照 55%的比例出资 1,100 万元。 (十二) 其他重要事项： 1、以公允价值计量的资产和负债单位：元币种：人民币计入权益的本期公允价值本期计提的项目期初金额累计公允价期末金额变动损益减值值变动金融资产 1、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 21,778,878.00 21,181,567.00 42,960,445.00 融资产（不含衍生金融资产） 2、衍生金融资产 3、可供出售金融资产金融资产小 21,778,878.00 21,181,567.00 42,960,445.00 计 2、其他（1）2009年 12 月 15日公司 2009年度第一次临时股东大会决议，通过公开增发 A 股股票的议案，拟以公开增发方式发行不超过 20,000万股 A 股股票，扣除发行费用后募集资金净额不超过 27 亿元，用于口孜东矿井及选煤厂项目。本次发行股票决议有效期为自公司股东大会审议通过之日起十二个月。（2）2009年 4 月18 日10时 15 分，公司在建矿井板集矿副井井筒发生突水事故；至 13 时 20分，井国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告下 621 人安全升井，1 人失踪，风机停止运转，矿井被淹。截至 2009 年4 月22 日，事故造成直接经济损失 912万元。2009年 4 月19 日，安徽煤矿安全监察局淮南监察分局依法成立事故调查组，对事故现场进行勘察、查阅相关资料、调查取证、分析事故原因。2009 年6 月3 日，安徽煤矿安全监察局淮南监察分局出具《关于板集矿“418”突水事故有关责任人的处理决定》（皖煤安淮南监［2009］ 30 号），对矿井设计、施工单位及板集矿有关责任人做出行政处罚。公司并未因本次突水事故受到处罚。事故发生后，板集矿根据专家组确定的“抛（石）、探（查地层）、注（浆）、冻（结）”的治水方案积极进行矿井水患治理工作。目前探（查地层）、注（浆）工程施工已基本结束，下一阶段将进行冻结工程，预计 2010 年9 月份完成出水孔冻结，冻结完成后将进行井筒排水和井壁修复工程。板集矿具体投产时间需在井筒排水完成后根据井筒受损情况确定。除矿井抢险修复工程外，板集矿及选煤厂项目的地面土建工程和机建安装工程正按计划顺利进行。 (十三) 母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款： (1) 应收账款按种类披露：单位：元币种：人民币期末数期初数账面余额坏账准备账面余额坏账准备种类比例比例比例比例金额金额金额金额 (%) (%) (%) (%) 单项金额重大 27,150,552.42 57.91 73,210,594.53 80.76 291,476.20 4.01 的应收账款单项金额不重大但按信用风险特征组合后 6,748,129.75 14.40 6,748,129.75 92.59 6,734,180.49 6.59 6,734,180.49 92.66 该组合的风险较大的应收账款其他不重大应 12,978,385.82 27.69 539,799.26 7.41 22,178,553.66 12.65 241,768.40 3.33 收账款合计 46,877,067.99 / 7,287,929.01 / 102,123,328.68 / 7,267,425.09 / 公司于资产负债表日，将单个欠款单位的欠款金额占所属应收款项科目余额的 30%、或是单个欠款单位的欠款金额在人民币 500 万元以上的应收款项划分为单项金额重大的应收款项；将账龄超过 5 年的应收款项分类为单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项。 (2) 期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提：单位：元币种：人民币应收账款内容账面余额坏账金额计提比例(%) 理由大唐电力燃料有 6,041,328.12 结算期内限公司--洛电安徽金龙能源物资有限公司(合肥 21,109,224.30 结算期内联合) 合计 27,150,552.42 / / 国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款：单位：元币种：人民币期末数期初数账龄账面余额账面余额坏账准备坏账准备金额比例(%) 金额比例(%) 5 年以上 6,748,129.75 14.40 6,748,129.75 6,734,180.49 6.59 6,734,180.49 合计 6,748,129.75 14.40 6,748,129.75 6,734,180.49 6.59 6,734,180.49 (3) 本报告期应收账款中持有公司 5%(含5%)以上表决权股份的股东单位情况本报告期应收账款中无持有公司 5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 (4) 应收账款金额前五名单位情况单位：元币种：人民币占应收账款总额单位名称与本公司关系金额年限的比例(%) 安徽金龙能源物资有限公司(合肥联市场客户 21,109,224.30 0.5 年以内 45.03 合) 大唐电力燃料有限市场客户 6,041,328.12 0.5 年以内 12.89 公司--洛电淮南新锦江大酒店孙公司 3,611,193.00 2 年以内 7.70 有限公司安徽电力燃料公司市场客户 3,205,629.86 0.5 年以内 6.84 -池州九华电厂国电黄金埠发有限市场客户 2,496,916.83 0.5 年以内 5.33 公司合计 / 36,464,292.11 / 77.79 (5) 应收关联方账款情况单位：元币种：人民币单位名称与本公司关系金额占应收账款总额的比例(%) 淮南新锦江大酒店有限孙公司 3,611,193.00 7.70 公司合计 / 3,611,193.00 7.70 2、其他应收款： (1) 其他应收款按种类披露：单位：元币种：人民币期末数期初数账面余额坏账准备账面余额坏账准备种类比例比例比例比例金额金额金额金额 (%) (%) (%) (%) 单项金额重大 86,743,074.71 56.50 8,608,975.29 19.39 101,484,907.07 59.11 的其他应收款单项金额不重大但按 35,043,756.95 22.82 35,043,756.95 78.91 信用风险特征国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告组合后该组合的风险较大的其他应收款其他不重大的 31,755,117.46 20.68 756,350.11 1.70 70,201,083.86 40.89 40,616,366.10 100.00 其他应收款合计 153,541,949.12 / 44,409,082.35 / 171,685,990.93 / 40,616,366.10 / (2) 期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收款坏账准备计提：单位：元币种：人民币其他应收款内容账面余额坏账金额计提比例(%) 理由淮南新锦江大酒对孙公司往来账 49,309,800.00 2,400,000.00 5 店有限公司龄 1-2 年。安徽刘庄置业有对孙公司往来，账 19,374,299.85 限公司龄 0.5 年以内安徽文采大厦有对子公司往来，账 18,058,974.86 6,208,975.29 34.38 限公司龄 1-5 年。合计 86,743,074.71 8,608,975.29 / / 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款单位：元币种：人民币期末数期初数账龄账面余额账面余额坏账准备坏账准备金额比例(%) 金额比例(%) 5 年以上 35,043,756.95 22.82 35,043,756.95 合计 35,043,756.95 22.82 35,043,756.95 (3) 本报告期其他应收款中持有公司 5%(含5%)以上表决权股份的股东单位情况本报告期其他应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 (4) 其他应收账款金额前五名单位情况单位：元币种：人民币占其他应收账款单位名称与本公司关系金额年限总额的比例(%) 淮南新锦江大酒孙公司 49,309,800.00 1 年以内 32.11 店有限公司安徽刘庄置业有孙公司 19,374,299.85 1 年以内 12.62 限公司 ☆ 安徽文采大厦有 1-2 年，3-4年，5 子公司 18,058,974.86 11.76 限公司年以上海南兴远工贸联 4,000,000.00 5 年以上 2.61 营有限公司深圳嘉德仪器实 3,115,299.00 5 年以上 2.03 业公司合计 / 93,858,373.71 / 61.13 (5) 其他应收关联方款项情况国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告单位：元币种：人民币单位名称与本公司关系金额占其他应收账款总额的比例(%) 淮南新锦江大酒店有限孙公司 49,309,800.00 32.11 公司安徽刘庄置业有限公司孙公司 19,374,299.85 12.62 安徽文采大厦有限公司子公司 18,058,974.86 11.76 上海新外滩企业发展有子公司 396,226.54 0.26 限公司合计 / 87,139,301.25 56.75 3、长期股权投资按成本法核算单位：元币种：人民币在被投资本单位期在被投持股增减计在被投被投资单位比例减值提资单位资单初始投资成本期初余额期末余额表决权与表变准减持股比位比例决权动备值例（％）（％）比例准不一备致的说明安徽国投新集刘庄 1,053,268,200.00 1,053,268,200.00 1,053,268,200.00 100 100 矿业有限公司国投新集电力 11,000,000.00 11,000,000.00 11,000,000.00 55 55 利辛有限公司安徽文采大厦 58,310,000.00 58,310,000.00 58,310,000.00 70 70 有限公司通过上海文采新外大厦滩企持有业发 12,000,000.00 12,000,000.00 12,000,000.00 60 75 新外展有滩公限公司司 15% 股权国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告按权益法核算单位：元币种：人民币本在被投期资单位在被投期减计现在被投持股比被投资单位初值提金资单位例与表资单初始投资成本增减变动期末余额表决权余准减红持股比决权比位比例额备值利例（％）例不一（％）准致的说备明国投宣城发电 143,975,800.00 131,119,866.53 131,119,866.53 24 24 有限责任公司公司本年向安徽康源电力集团有限公司购买国投宣城发电有限责任公司 24%股权。 4、营业收入和营业成本： (1) 营业收入、营业成本单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额主营业务收入 2,487,500,485.42 2,791,829,486.90 其他业务收入 528,973,542.46 498,780,792.68 营业成本 2,256,415,517.62 2,235,918,543.64 (2) 主营业务（分行业）单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额行业名称营业收入营业成本营业收入营业成本煤炭采选业 2,487,500,485.42 1,796,981,642.83 2,791,829,486.90 1,804,632,262.30 合计 2,487,500,485.42 1,796,981,642.83 2,791,829,486.90 1,804,632,262.30 (3) 主营业务（分产品）单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额产品名称营业收入营业成本营业收入营业成本煤炭 2,487,500,485.42 1,796,981,642.83 2,791,829,486.90 1,804,632,262.30 合计 2,487,500,485.42 1,796,981,642.83 2,791,829,486.90 1,804,632,262.30 (4) 主营业务（分地区）单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额地区名称营业收入营业成本营业收入营业成本安徽地区 2,487,500,485.42 1,796,981,642.83 2,791,829,486.90 1,804,632,262.30 合计 2,487,500,485.42 1,796,981,642.83 2,791,829,486.90 1,804,632,262.30 国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 (5) 公司前五名客户的营业收入情况单位：元币种：人民币占公司全部营业收入的比例客户名称营业收入总额（％）安徽金龙能源物资有限公司(合 669,711,400.21 22.20 肥联合) 大唐电力燃料有限公司--洛电 529,596,819.88 17.56 安徽华电宿州发电有限公司 162,603,619.45 5.39 国投宣城发电有限责任公司 146,315,278.32 4.85 淮南松柏商贸有限公司 105,589,453.79 3.50 合计 1,613,816,571.65 53.50 本年营业收入较上年减少 8.33 %，主要原因为煤炭销量减少，煤炭价格下降。 5、投资收益： (1) 投资收益明细单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额成本法核算的长期股权投资收益 773,241,536.30 权益法核算的长期股权投资收益 -12,855,933.47 处置长期股权投资产生的投资收益 13,800,000.00 其它 3,179,900.00 3,853,858.60 合计 763,565,502.83 17,653,858.60 (2) 按成本法核算的长期股权投资收益单位：元币种：人民币被投资单位本期发生额上期发生额本期比上期增减变动的原因安徽国投新集刘庄矿业 773,241,536.30 宣告分配 08年股利有限公司合计 773,241,536.30 / (3) 按权益法核算的长期股权投资收益单位：元币种：人民币被投资单位本期发生额上期发生额本期比上期增减变动的原因国投宣城发电有限责任 -12,855,933.47 公司合计 -12,855,933.47 / 本年度投资收益比上年度大幅增长，其原因为公司子公司安徽国投新集刘庄矿业有限公司分红 6、现金流量表补充资料：单位：元币种：人民币补充资料本期金额上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量：净利润 1,020,137,150.54 370,109,886.90 加：资产减值准备 3,813,220.17 2,748,480.13 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产 297,782,877.95 272,044,125.30 折旧无形资产摊销 32,007,691.77 26,838,092.39 长期待摊费用摊销 1,601,095.16 1,093,378.56 国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 -2,253,008.77 182,565.63 （收益以“－”号填列）固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 1,997,596.00 17,847,630.48 公允价值变动损失（收益以“－”号填列）财务费用（收益以“－”号填列） 165,546,605.87 186,199,105.44 投资损失（收益以“－”号填列） -763,565,502.83 -17,653,858.60 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -9,748,517.81 2,860,602.69 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）存货的减少（增加以“－”号填列） -194,924,898.78 4,908,069.64 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 55,586,390.67 243,786,250.74 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 481,395,127.90 145,423,448.04 其他经营活动产生的现金流量净额 1,089,375,827.84 1,256,387,777.34 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：债务转为资本一年内到期的可转换公司债券融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况：现金的期末余额 935,081,388.56 1,472,964,801.33 减：现金的期初余额 1,472,964,801.33 1,732,612,500.51 加：现金等价物的期末余额减：现金等价物的期初余额现金及现金等价物净增加额 -537,883,412.77 -259,647,699.18 (十四) 补充资料 1、当期非经常性损益明细表单位：元币种：人民币项目金额说明非流动资产处置损益 503,998.88 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享 56,830,000.00 政府补助受的政府补助除外）债务重组损益 791,035.69 债务重组收益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以 21,181,567.00 交易性金融资产公允价值变动及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益受托经营取得的托管费收入 1,114,103.24 除上述各项之外的其他营业外收入和支 -965,992.94 出所得税影响额 -16,054,513.95 少数股东权益影响额（税后） -6,354,550.23 合计 57,045,647.69 国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 2、净资产收益率及每股收益加权平均净资产收每股收益报告期利润益率（%）基本每股收益稀释每股收益归属于公司普通股股东的净 14.24 0.45 0.45 利润扣除非经常性损益后归属于 13.26 0.42 0.42 公司普通股股东的净利润董事长：张长友国投新集能源股份有限公司 2010年 2月26 日国投新集能源股份有限公司独立董事关于2009年对外担保的专项说明及独立意见根据中国证监会的规定和要求，为规范上市公司的对外担保行为，作为国投新集能源股份有限公司独立董事，我们本着严格自律、规范运作的精神，对公司对外担保行为进行了核查。经核查，公司对外担保情况如下： 1、报告期内，公司对外担保均为对全资子公司提供的担保，没有为控股股东及其附属单位提供担保，也没有为任何非法人单位或个人提供担保。 2、公司建立了担保的相关制度，公司担保严格按规定履行决策程序，公司上市后没有新增担保。 3、截至报告期末，公司对全资子公司担保余额为6.4 亿元，占公司报告期末经审计净资产的10.36 %。公司担保总额未达到最后一期经审计净资产的50%。 4、到目前为止，公司在对外担保事项上，未受到过监管部门的任何处罚、批评与谴责。为此，我们认为：公司遵守了其内控制度，报告期内不存在违规或失当担保，严格控制了对外担保风险，公司担保符合相关规定的要求。（国投新集能源股份有限公司独立董事关于 2009 年对外担保的专项说明及独立意见签字页）独立董事签名：独立董事王成龙: 独立董事程庆桂: 独立董事崔利国: 2010年 2月24 日
附件：PDF公告全文

						国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
一、重要提示 
(一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
(二) 公司全体董事出席董事会会议。 
(三) 利安达会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 
(四) 
 公司负责人姓名                                                                      张长友 
 主管会计工作负责人姓名                                                              王丽 
 会计机构负责人（会计主管人员）姓名                                                  薛银 
公司负责人张长友、主管会计工作负责人王丽及会计机构负责人（会计主管人员）薛银声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 
(五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 
否 
(六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 
否 
二、公司基本情况 
(一) 公司信息 
 公司的法定中文名称                                  国投新集能源股份有限公司 
 公司的法定中文名称缩写                              国投新集 
 公司的法定英文名称                                  SDIC XINJI ENERGY CO.,LTD 
 公司的法定英文名称缩写                              SDIC XINJI 
 公司法定代表人                                      张长友 
(二) 联系人和联系方式 
                                              董事会秘书                       证券事务代表 
 姓名                              马文杰                             戴斐 
                                    安徽省合肥市益民街 28号文采       安徽省合肥市益民街 28号文采 
 联系地址 
                                   大厦 11 层                         大厦 11 层 
 电话                               0551-2231918                      0551-2639800 
 传真                              0551-2231819                       0551-2231819 
 电子信箱                           xinji@sdicxinji.com.cn            daifei@sdicxinji.com.cn 
(三) 基本情况简介 
 注册地址                                            安徽省淮南市洞山中路 12 号 
 注册地址的邮政编码                                  232001 
 办公地址                                            安徽省淮南市洞山中路 12 号 
 办公地址的邮政编码                                  232001 
 公司国际互联网网址                                  www.sdicxinji.com.cn 
 电子信箱                                            xinji@sdicxinji.com.cn 
(四) 信息披露及备置地点 
 公司选定的信息披露报纸名称                          《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 
 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址              www.sse.com.cn 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
                                                    公司证券部（安徽省合肥市益民街 28号文采大厦 
 公司年度报告备置地点 
                                                     11 层） 
(五) 公司股票简况 
                                            公司股票简况 
      股票种类         股票上市交易所          股票简称            股票代码         变更前股票简称 
 A 股                 上海证券交易所      国投新集             601918 
(六) 其他有关资料 
 公司首次注册登记日期                               1997年 12月 1 日 
 公司首次注册登记地点                               淮南市洞山中路 
                      公司变更注册登记日期           2009年 2月10 日 
                      公司变更注册登记地点           淮南市洞山中路 12 号 
 最近一次变更         企业法人营业执照注册号         340400000013424 
                      税务登记号码                  340421710923520 
                      组织机构代码                  71092352-0 
 公司聘请的会计师事务所名称                         利安达会计师事务所有限责任公司 
                                                    北京市朝阳区八里庄西里100号住邦2000一号楼 
 公司聘请的会计师事务所办公地址 
                                                    东区 2008 
三、会计数据和业务数据摘要 
(一) 主要会计数据 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                            项目                                               金额 
 营业利润                                                                          1,095,429,732.98 
 利润总额                                                                          1,152,588,774.61 
 归属于上市公司股东的净利润                                                          833,144,610.59 
 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润                                      776,098,962.90 
 经营活动产生的现金流量净额                                                        1,211,110,126.88 
(二) 非经常性损益项目和金额 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
          非经常性损益项目                         金额                             说明 
 非流动资产处置损益                                      503,998.88 
 计入当期损益的政府补助（与企业 
 业务密切相关，按照国家统一标准                       56,830,000.00    政府补助 
 定额或定量享受的政府补助除外） 
 债务重组损益                                            791,035.69  债务重组收益 
 除同公司正常经营业务相关的有效 
 套期保值业务外，持有交易性金融 
 资产、交易性金融负债产生的公允                                        交易性金融资产公允价值变 
                                                      21,181,567.00 
 价值变动损益，以及处置交易性金                                        动 
 融资产、交易性金融负债和可供出 
 售金融资产取得的投资收益 
 受托经营取得的托管费收入                              1,114,103.24 
 除上述各项之外的其他营业外收入 
                                                        -965,992.94 
 和支出 
 所得税影响额                                        -16,054,513.95 
 少数股东权益影响额（税后）                           -6,354,550.23 
                合计                                  57,045,647.69 
            国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
            (三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 
                                                                                         单位：元 币种：人民币 
                                              2008 年                     本期比                    2007 年 
主要 
                                                                          上年同 
会计         2009 年 
                                    调整后                 调整前         期增减         调整后                 调整前 
数据 
                                                                            (%) 
营业 
        4,949,886,523.50        5,426,255,717.75  5,426,255,717.75          -8.78   3,664,458,150.55      3,664,458,150.55 
收入 
利润 
        1,152,588,774.61        1,499,084,648.13  1,613,138,467.08         -23.11      637,446,154.58        744,441,640.83 
总额 
归属于上市公 
司股       833,144,610.59       1,085,146,443.19  1,202,700,728.53         -23.22      411,713,564.32        491,960,179.01 
东的净利润 
归属于上市公司股东的 
扣除       776,098,962.90       1,102,359,659.32  1,219,913,944.66         -29.60      393,191,383.68        478,060,456.51 
非经常性损益的净利润 
经营活动产生 
的现    1,211,110,126.88        1,712,086,848.44  1,712,086,848.44         -29.26      939,321,047.94        939,321,047.94 
金流量净额 
                                             2008 年末                    本年末                   2007 年末 
                                                                          比上年 
            2009 年末 
                                   调整后                 调整前          末增减         调整后                 调整前 
                                                                            (%) 
总资 
       16,607,469,830.67  14,438,986,494.46   14,518,714,945.86             15.02  12,080,871,904.89  12,166,511,885.93 
产 
所有者权益 
 （或   6,135,386,205.97      5,631,555,148.86       5,650,333,416.41        8.95   4,415,126,592.82      4,436,315,923.62 
股东权益） 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
                                             2008 年           本期比上             2007 年 
    主要财务指标         2009 年                               年同期增 
                                      调整后       调整前                    调整后         调整前 
                                                                 减(%) 
 基本每股收益（元／ 
                              0.45        0.59          0.65      -23.73          0.27           0.33 
 股） 
 稀释每股收益（元／ 
                              0.45        0.59          0.65      -23.73          0.27           0.33 
 股） 
 扣除非经常性损益 
 后的基本每股收益             0.42        0.60          0.66      -30.00          0.26           0.32 
  （元／股） 
 加权平均净资产收                                              减少 7.35 
                             14.24       21.59         23.85                     18.51          15.22 
 益率（%）                                                      个百分点 
 扣除非经常性损益 
                                                               减少 8.67 
 后的加权平均净资            13.26       21.93         24.19                     17.68          14.79 
                                                                个百分点 
 产收益率（%） 
 每股经营活动产生 
 的现金流量净额（元           0.65        0.93          0.93      -30.11          0.51           0.51 
  ／股） 
                                            2008 年末          本期末比            2007 年末 
                                                               上年同期 
                        2009 年末 
                                      调整后       调整前       末增减       调整后         调整前 
                                                                  (%) 
 归属于上市公司股 
 东的每股净资产（元           3.32        3.04          3.05        9.21          2.39            2.4 
  ／股） 
四、股本变动及股东情况 
(一) 股本变动情况 
1、股份变动情况表 
                                                                                          单位：万股 
                     本次变动前               本次变动增减（＋，－）                  本次变动后 
                                                   公 
                                       发 
                                                   积 
                               比例    行    送                                                 比例 
                    数量                           金      其他         小计         数量 
                               (%)     新    股                                                  (%) 
                                                   转 
                                       股 
 一、有限售条 
                 149,838.7  80.98                        -69,577.6   -69,577.6     80,261.1  43.38 
 件股份 
 1、国家持股 
 2、国有法人 
                 149,838.7  80.98                        -69,577.6   -69,577.6     80,261.1  43.38 
 持股 
 3、其他内资 
 持股 
 其中： 境内 
 非国有法人 
 持股 
       境内 
 自然人持股 
 ４、外资持股 
 其中： 境外 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
 法人持股 
       境外 
  自然人持股 
 二、无限售条 
                     35,200  19.02                        69,577.6     69,577.6  104,777.6  56.62 
 件流通股份 
 1、人民币普 
                     35,200  19.02                        69,577.6     69,577.6  104,777.6  56.62 
 通股 
 2、境内上市 
 的外资股 
 3、境外上市 
 的外资股 
 4、其他 
 三、股份总数  185,038.7         100                              0            0  185,038.7       100 
股份变动的批准情况 
    公司于2007 年12月19 日首次公开发行上市时，公司国华能源有限公司、安徽新集煤电（集团）有限公司两家发起人股东合计持有 69,577.6 万股，限售期一年。2009年7 月9 日，公司发布《有限售条件流通股上市流通的提示性公告》，提示该部分限售股于 2009 年7 月14 日解除限售上市流通。 
股份变动的过户情况 
    2009年7 月14 日，两家发起人股东国华能源有限公司和安徽新集煤电（集团）合计持有 69,577.6 
万股上市流通。 
2、限售股份变动情况 
                                                                                          单位：万股 
               年初限售股     本年解除限     本年增加限     年末限售股                   解除限售日 
  股东名称                                                                  限售原因 
                    数          售股数         售股数           数                            期 
 国华能源                                                                                2009年 7 月 
                  34,788.8       34,788.8               0             0   限售期满 
 有限公司                                                                                14 日 
 安徽新集 
 煤电（集                                                                                2009年 7 月 
                  34,788.8       34,788.8               0             0   限售期满 
 团）有限公                                                                              14 日 
 司 
(二) 证券发行与上市情况 
1、前三年历次证券发行情况 
                                                                            单位：万股 币种:人民币 
  股票及其 
                              发行价格                                  获准上市交 
  衍生证券      发行日期                     发行数量      上市日期                    交易终止日期 
                                 （元）                                   易数量 
   的种类 
 股票类 
               2007年 11                                  2009年 12 
 股票                               5.88        35,200                       28,160 
               月 27 日                                   月 19 日 
    公司于2007 年11月27 日以 5.88元/股的价格发行 35,200万股 A 股，并于 2007 年 12 月19 日在上海证券交易所上市。其中网下配售 7040 万股，限售期 3 个月，于 2008 年3月 20 日起开始上市流通。 
2、公司股份总数及结构的变动情况 
  国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
  报告期内，公司股份总数未发生变化，但由于两家发起人所持限售股上市流通，股份结构发生变动如 
  下（单位：万股）： 
                              变动前                   本期变动增减(+,-)                     变动后 
                        数  量         比  例     解除限售数量        小  计          数  量         比  例 
有限售条件股份 
                         149,838.7       80.98%      -69,577.6        -69,577.6         80,261.1       43.38%无限售条件流通 
股份                        35,200      19.02%        69,577.6         69,577.6        104,777.6       56.62%股份总数 
                         185,038.7         100%                0               0       185,038.7         100% 
  由于公司股份总数不变，结构变动不导致公司资产负债结构发生变动。 
  3、现存的内部职工股情况 
      本报告期末公司无内部职工股。 
   (三) 股东和实际控制人情况 
  1、股东数量和持股情况 
                                                                                               单位：股 
   报告期末股东总数                                                                           98,316 户 
                                           前十名股东持股情况 
                     股 
                     东   持股比                                   持有有限售条      质押或冻结的股份 
      股东名称                       持股总数      报告期内增减 
                     性    例(%)                                    件股份数量              数量 
                     质 
                      国 
   国家开发投资      有 
                           42.36  783,755,925       783,755,925      783,755,925  无 
   公司              法 
                     人 
                      国 
   国华能源有限      有 
                           18.80  347,888,100                  0                 0  无 
   公司              法 
                     人 
                      国 
   安徽新集煤电 
                     有                                                             质 
    (集团)有限公           17.25  319,179,689       -28,708,411                  0        156,000,000 
                     法                                                             押 
   司 
                     人 
                      国 
   国投煤炭有限      有 
                             1.02    18,854,875    -783,755,925       18,854,875  无 
   公司              法 
                     人 
   泰康人寿保险 
   股份有限公司      未 
                            0.65     11,999,964      11,999,964                  0  未知 
   －投连－个险      知 
   投连 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
 中国农业银行 
 －鹏华动力增 
                   未 
 长混合型证券             0.53     9,782,883        9,782,883                 0  未知 
                   知 
 投资基金 
 (LOF) 
 中信实业银行 
 －招商优质成      未 
                          0.51     9,414,517        9,414,517                 0  未知 
 长股票型证券      知 
 投资基金 
 全国社保基金      未 
                          0.35     6,499,939        6,499,939                 0  未知 
 一零四组合        知 
 全国社保基金      未 
                          0.33     6,108,642        6,108,642                 0  未知 
 一一零组合        知 
 中国工商银行 
 －招商核心价      未 
                          0.29     5,383,508        5,383,508                 0  未知 
 值混合型证券      知 
 投资基金 
                                   前十名无限售条件股东持股情况 
         股东名称            持有无限售条件股份的数量                   股份种类及数量 
 国华能源有限公司                           347,888,100  人民币普通股                   347,888,100 
 安徽新集煤电（集团）有 
                                            319,179,689    人民币普通股                 319,179,689 
 限公司 
 泰康人寿保险股份有限 
                                             11,999,964    人民币普通股                   11,999,964 
 公司－投连－个险投连 
 中国农业银行－鹏华动 
 力增长混合型证券投资                         9,782,883    人民币普通股                    9,782,883 
 基金(LOF) 
 中信实业银行－招商优 
 质成长股票型证券投资                         9,414,517    人民币普通股                    9,414,517 
 基金 
 全国社保基金一零四组 
                                              6,499,939    人民币普通股                    6,499,939 
 合 
 全国社保基金一一零组 
                                              6,108,642    人民币普通股                    6,108,642 
 合 
 中国工商银行－招商核 
 心价值混合型证券投资                         5,383,508    人民币普通股                    5,383,508 
 基金 
 中国建设银行－银华富 
 裕主题股票型证券投资                         4,106,484    人民币普通股                    4,106,484 
 基金 
 中国人寿保险(集团)公 
 司－传统－普通保险产                         4,000,000    人民币普通股                    4,000,000 
 品 
安徽新集煤电（集团）有限公司持有本公司 319,179,689 股份股份，其中 156,000,000股股份被质押。 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 
                                                                                              单位:股 
                            持有的有限      有限售条件股份可上市交易情况 
 序    有限售条件股东 
                           售条件股份      可上市交易时      新增可上市交易           限售条件 
 号          名称 
                               数量              间             股份数量 
       国家开发投资公                     2010年 12月 19 
 1                         783,755,925                                          限售期 36 个月 
      司                                                 日 
       国投煤炭有限公                     2010年 12月 19 
 2                          18,854,875                                          限售期 36 个月 
      司                                                 日 
                                                     国投煤炭有限公司系国家开发投资公司全资子公 
 上述股东关联关系或一致行动人的说明 
                                                    司。 
2、控股股东及实际控制人情况 
(1) 控股股东及实际控制人具体情况介绍 
公司控股股东及实际控制人均为国家开发投资公司。 
(2) 控股股东情况 
  ○ 法人 
                                                                           单位：亿元 币种：人民币 
 名称                                  国家开发投资公司 
 单位负责人或法定代表人                王会生 
 成立日期                              1994年 8月16 日 
 注册资本                                                                                     184.19 
                                       国投公司主要从事能源、交通、原材料、机电轻纺、农业、林 
                                       业以及其他相关行业政策性建设项目的投资；办理投资项目的 
                                       股权转让业务；办理投资项目的咨询业务；从事投资项目的产 
 主要经营业务或管理活动                品销售；物业管理；自营和代理除国家组织统一经营的 16 种出 
                                       口商品和国家实行核定公司经营的 14 种进口商品以外的其他 
                                       商品及技术的进出口业务；进料加工和“三来一补”业务；对 
                                       销贸易和转口贸易。 
(3) 实际控制人情况 
  ○ 法人 
                                                                           单位：亿元 币种：人民币 
 名称                                  国家开发投资公司 
 单位负责人或法定代表人                王会生 
 成立日期                              1994年 8月16 日 
 注册资本                                                                                     184.19 
                                       国投公司主要从事能源、交通、原材料、机电轻纺、农业、林 
                                       业以及其他相关行业政策性建设项目的投资；办理投资项目的 
                                       股权转让业务；办理投资项目的咨询业务；从事投资项目的产 
 主要经营业务或管理活动                品销售；物业管理；自营和代理除国家组织统一经营的 16 种出 
                                       口商品和国家实行核定公司经营的 14 种进口商品以外的其他 
                                       商品及技术的进出口业务；进料加工和“三来一补”业务；对 
                                       销贸易和转口贸易。 
(4) 控股股东及实际控制人变更情况 
 新控股股东名称                           国家开发投资公司 
 新控股股东变更日期                       2009年 8月4 日 
 新控股股东变更情况刊登日期               2009年 8月4 日 
 新控股股东变更情况刊登报刊               《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 
3、其他持股在百分之十以上的法人股东 
                                                                              单位:万元 币种:人民币 
                                                           主要经营业务或管 
☆  法人股东名称         法定代表人          成立日期                                   注册资本 
                                                                 理活动 
 国华能源有限公                         1995年 12月 27     能源交通建设项目 
                    刘颖                                                                       48,880 
 司                                                   日  的开发、投资。 
                                                           煤炭、火力发电、 
 安徽新集煤电                                              洗选煤、国内商业 
  （集团）有限公 李保才                 1994年6月2日       及物资供销业（国                    48,433 
 司                                                        家专营专控的除 
                                                           外）。 
国华能源有限公司与安徽新集煤电（集团）有限公司为公司发起人股东。 
五、董事、监事和高级管理人员 
(一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 
                                                                                             单位：股 
                                                                                      报告期    是否在 
                                                                                      内从公    股东单 
                                                                                      司领取    位或其 
                                       任期起    任期终    年初     年末      变动 
   姓名     职务     性别      年龄                                                   的报酬    他关联 
                                       始日期    止日期   持股数   持股数     原因 
                                                                                      总额（万  单位领 
                                                                                      元）（税 取报酬、 
                                                                                       前）      津贴 
                                       2007年   2010年 
 张长友   董事长    男            55  1月26     1月25           0        0                  0  是 
                                       日       日 
                                       2007年   2010年 
 王维东   董事      男            46  1月26     1月25      8,100     8,100                  0  是 
                                       日       日 
           董事兼                      2007年   2010年 
 马文杰   董事会    男            37  1月26     1月25           0        0               10.8  否 
          秘书                         日       日 
                                       2007年   2010年 
 韩涛      董事     男            43  1月26     1月25           0        0                  0  是 
                                       日       日 
                                                                            本人在 
                                       2007年   2010年 
                                                                            二级流 
 李保才   董事      男            51  1月26     1月25       1,000        0                  0  是 
                                                                            通市场 
                                       日       日 
                                                                            出售 
 刘谊      董事兼   男            47  2007年    2010年          0        0               95.5  否 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
           总经理                      1月26    1月25 
                                       日       日 
                                       2007年   2010年 
          独立董 
 王成龙             男            72  1月26     1月25          0         0                  5  否 
          事 
                                       日       日 
                                       2007年   2010年 
          独立董 
 程庆桂             女            63  1月26     1月25          0         0                  5  否 
          事 
                                       日       日 
                                       2007年   2010年 
          独立董 
 崔利国             男            39  1月26     1月25          0         0                  5  否 
          事 
                                       日       日 
                                       2007年   2010年 
          监事会 
 蔡玉玲             女            58  1月26     1月25          0         0                  0  是 
          主席 
                                       日       日 
                                       2007年   2010年 
 张金俭   监事      男            50  1月26     1月25          0         0                  0  是 
                                       日       日 
                                       2007年   2010年 
 李瑞金   监事      男            40  1月26     1月25          0         0                  0  是 
                                       日       日 
                                                2010年 
          职工监                       2008年 
 赵洪波             男            41            1月25          0         0              25.26  否 
          事                           9月2日 
                                                日 
                                       2007年   2010年 
          职工监 
 开晓彬             男            38  1月26     1月25          0         0              18.16  否 
          事 
                                       日       日 
                                       2007年   2010年 
           副总经 
 郑高升             男            48  1月26     1月25          0         0               67.5  否 
           理 
                                       日       日 
 刘为民                                2007年   2009年 
           副总经 
  （离              男            56  1月26     11月6          0         0               52.5  否 
           理 
 任）                                  日       日 
                                       2007年   2010年 
           副总经 
 甄胜好             男            44  1月26     1月25          0         0               48.5  否 
           理 
                                       日       日 
                                       2007年   2010年 
           副总经 
 陈培               男            47  1月26     1月25          0         0               53.5  否 
           理 
                                       日       日 
                                       2009年   2010年 
           副总经 
 朱林               男            48  11月6     1月25          0         0               57.5  否 
           理 
                                       日       日 
                                       2007年   2010年 
           副总经 
 杨润全             男            50  1月26     1月25          0         0               68.5  否 
           理 
                                       日       日 
                                       2007年   2010年 
           总会计 
 王丽               女            43  1月26     1月25          0         0               57.5  否 
          师 
                                       日       日 
   合计      /         /        /         /        /                           /       570.22     / 
张长友：曾任国投煤炭有限公司副总经理，国家开发投资公司办公厅主任，现任国投煤炭有限公司总经理。 
王维东：曾任靖远第二发电有限公司总经理，国家开发投资公司经营管理部副主任，现任国投华靖电力控股股份有限公司总经理。 
马文杰：曾任国家开发投资公司办公厅秘书处处长，国投煤炭有限公司资深项目经理，现任公司董事兼董事会秘书。曾获煤炭部“科技进步一等奖”。 
韩涛：曾任职于煤炭部生产司，现任国华能源有限公司总经理。 
李保才：曾任安徽省淮南新集（集团）纺织有限公司党委书记，市青联副主席，现任安徽新集煤电（集团）有限公司党委书记、董事长，安徽省淮南新集（集团）纺织有限公司党委书记、董事长、总经理。 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
刘谊：自 1998 年以来一直担任公司董事、党委书记、总经理。享受国务院政府特殊津贴，第十届中国十大杰出青年、全国劳动模范，多次获得省部级科技进步一、二等奖。 
王成龙：曾任煤炭工业部国际合作司司长，中国煤炭发展研究中心顾问。现任公司独立董事，中国投资协会国有大中型企业分会副会长。 
程庆桂：曾任中国航天科工集团公司纪监审计局局长。现任公司独立董事，中国航天汽车有限责任公司董事、中国航天会计学会副会长。 
崔利国：现担任公司独立董事。为观韬律师事务所创始合伙人，该所管理委员会主任。现兼任中华全国律师协会金融证券专业委员会委员，金融街商会常务理事兼副秘书长，国都证券有限公司、渤海证券有限公司证券发行内核小组法律专家。 
蔡玉玲：现任国华能源有限公司计财部经理。 
张金俭：曾任安徽省地方煤电协会副理事长，安徽省审计协会理事，淮南新集集团副总经理、煤电公司副总经理，安徽新集煤电（集团）有限公司副总经理。现任安徽新集煤电（集团）有限公司总经理。 
李瑞金：现任国投煤炭有限公司财务部经理。 
赵洪波：现任公司党委常委、纪委副书记。 
开晓彬：现任公司总经理助理兼总经理办公室主任。 
郑高升：现任公司副总经理。享受国务院政府特殊津贴，全国十大煤炭科技青年奖，多次获得省部级科技进步一、二等奖。 
刘为民（离任）：曾任淮南职业技术学院党委书记，公司副总经理。于 2009 年 11 月6 日辞去公司副总经理职务。 
甄胜好：现任公司副总经理。 
陈培：现任公司副总经理。曾获安徽省五一劳动奖章。 
朱林：现任公司副总经理。 
杨润全：现任公司副总经理。 
王丽：现任公司总会计师。 
(二) 在股东单位任职情况 
               股东单位名                                                            是否领取报酬津 
    姓名                        担任的职务       任期起始日期      任期终止日期 
                    称                                                                      贴 
               国投煤炭有 
 张长友                       总经理                                                 是 
               限公司 
               国投煤炭有 
 李瑞金                       财务部经理                                             是 
               限公司 
               国华能源有 
 韩涛                         总经理                                                 是 
               限公司 
               国华能源有 
 蔡玉玲                       计财部经理                                             是 
               限公司 
               安徽新集煤 
 李保才        电（集团）有  董事长                                                  是 
               限公司 
               安徽新集煤 
 张金俭        电（集团）有  总经理                                                  是 
               限公司 
在其他单位任职情况 
               其他单位名                                                           是否领取报酬津 
    姓名                       担任的职务      任期起始日期       任期终止日期 
                    称                                                                     贴 
               安徽楚源工 
 张长友                       董事长                                               否 
               贸有限公司 
               国投华靖电 
 王维东        力控股股份     总经理                                                是 
               有限公司 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
               安徽楚源工 
 马文杰                       董事                                                  否 
               贸有限公司 
               安徽楚源工 
 韩涛                         董事                                                  否 
               贸有限公司 
               安徽楚源工 
 李保才                       董事                                                  否 
               贸有限公司 
               中国投资协 
 王成龙        会能源研究     副理事长                                              是 
               中心 
               国电建设内 
 王成龙        蒙古能源有     高级顾问                                              是 
               限公司 
               中国航天会 
 程庆桂                       高级顾问                                              否 
               计学会 
               北京观韬律 
 崔利国                       合伙人                                                是 
               师事务所 
               国投瑞银基 
 崔利国        金管理有限     独立董事                                              是 
               公司 
               中核苏阀科 
 崔利国        技实业股份     独立董事                                              是 
               有限公司 
               亚太卫星控 
 崔利国                       独立董事                                              是 
               股有限公司 
               中核国际有 
 崔利国                       独立董事                                              是 
               限公司 
               北京四维图 
 崔利国        新科技股份     独立董事                                              是 
               有限公司 
               安徽楚源工 
 张金俭                       监事会主席                                            否 
               贸有限公司 
               安徽楚源工 
 李瑞金                       监事                                                  否 
               贸有限公司 
(三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况 
 董事、监事、高级管理人      董事、监事报酬由公司股东大会确定，高级管理人员报酬依据董事会及 
 员报酬的决策程序            人事与薪酬委员会审议通过的公司薪酬制度确定。 
                              （1）在公司专职工作的董事、监事、高级管理人员的薪金标准按其在公 
 董事、监事、高级管理人      司实际担任的经营管理职务，参照公司薪酬制度确定；（2）不在公司专 
 员报酬确定依据              职工作的董事（除独立董事）、监事不在公司领取报酬和津贴；（3）公 
                             司独立董事由公司聘任后，每年可领取税前 5万元津贴。 
(四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 
          姓名                  担任的职务                 变动情形                  变动原因 
 刘为民                   辞去副总经理               离任                    职务调整 
 朱林                     聘任副总经理               聘任 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
(五) 公司员工情况 
 在职员工总数                                                                                 23,369 
 公司需承担费用的离退休职工人数                                                                     0 
                                               专业构成 
                  专业构成类别                                       专业构成人数 
 生产人员                                                                                     20,076 
 销售人员                                                                                          96 
 财务人员                                                                                          56 
 管理人员                                                                                       2,625 
 其他人员                                                                                         516 
 合计                                                                                         23,369 
                                               教育程度 
                  教育程度类别                                         数量（人） 
 博士                                                                                               1 
 硕士                                                                                              32 
 本科                                                                                           1,120 
 大专                                                                                           2,053 
 中专、中技、高中                                                                               9,611 
 初中及以下                                                                                    10,552 
 合计                                                                                         23,369 
六、公司治理结构 
(一) 公司治理的情况 
    报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会、上海证券交易所有关要求，修订了公司《章程》，制定了《内幕信息知情人报备制度》，继续巩固和深化公司治理专项活动，持续完善公司法人治理结构，加强信息披露工作，改进投资者关系管理工作，公司规范运作水平与公司透明度得到进一步提升。公司治理的主要方面如下： 
    1、关于股东与股东大会 
    报告期内，公司共召开了 1 次年度股东大会和 1 次临时股东大会。公司股东大会的召集、召开等相关程序完全符合《公司章程》及《股东大会议事规则》的相关规定。公司股东大会对关联交易的审核严格按规定的程序进行，关联股东在表决时实行回避，保证关联交易符合公开、公平、公正、合理的原则。 
    2、关于控股股东与上市公司的关系 
    公司具有独立的业务和自主经营能力，公司控股股东严格规范自己的行为，依法行使其权利并承担相应的义务，没有超越股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动，公司董事会、监事会和内部 
机构能够独立运作。 
    3、关于董事与董事会 
    报告期内，公司共召开了 7 次董事会。公司严格按照有关法律法规成立了 4 个董事会专门委员会，并制定了相关工作细则。公司董事会的人数和人员构成符合相关法律、法规和《公司章程》的要求，公司董事均能认真、诚信、勤勉地履行职务，对董事会和股东大会负责。公司董事会设有 3名独立董事，以保证董事会决策的科学性和公正性。 
    4、关于监事与监事会 
    报告期内，公司共召开了 4 次监事会。公司监事会的人数和人员构成符合相关法律、法规和《公司章程》的要求，公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着为股东负责的态度，对公司财务和公司董事及高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。 
    5、关于相关利益者 
    报告期内，公司本着公开、公平、守信的原则，对待公司相关利益者。不仅维护股东的利益，同时能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、客户等其他相关利益者的合法权益，在经济交往中做到诚实守信、公平交易，使公司稳健成长。同时，公司有较强的社会责任意识，在公益事业、环境保护、“节能减排”等方面积极相应国家的号召。 
    6、关于信息披露与透明度 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
    公司按照《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，真实、准确、完整、及时、公平地披露信息。公司证券部通过接待股东来访、回答咨询、联系股东等其他方式增强信息披露的透明度，并指定《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》为公司信息披露的报纸，使所有股东都有平等的机会获得信息。 
    7、公司治理专项活动 
    按照中国证监会《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》（证监公司字〔2007〕 
29 号）、安徽证监局《关于进一步做好辖区上市公司治理专项活动有关工作的通知》（皖证监发字〔2008〕 
29 号）的要求，自 2008年年初开始，公司分自查、整改、公众评议三个阶段开展了公司专项治理活动，于 2008年 11 月份通过安徽证监局验收，并以公司五届十次董事会决议进行了公告。上述整改事项，公司已于 2008 年度整改完成。本报告期，公司在 2008年度整改基础上持续巩固和深化，不断完善和提高公司的治理水平，切实保证公司治理结构更加规范、完整。 
(二) 董事履行职责情况 
1、董事参加董事会的出席情况 
                                                                                            是否连续 
                            本年应参                 以通讯方 
               是否独立                 亲自出席                  委托出席                  两次未亲 
  董事姓名                  加董事会                 式参加次                  缺席次数 
                 董事                      次数                      次数                   自参加会 
                              次数                       数 
                                                                                               议 
 张长友       否                    7            3            4                         0  否 
 王维东       否                    7            0            4            3            0  是 
 马文杰       否                    7            3            4                         0  否 
 韩涛         否                    7            3            4                         0  否 
 李保才       否                    7            3            4                         0  否 
 刘谊         否                    7            3            4                         0  否 
 王成龙       是                    7            2            4            1            0  否 
 程庆桂       是                    7            3            4                         0  否 
 崔利国       是                    7            2            4            1            0  否 
    五届十二、十七和十八次三次董事会召开期间，董事王维东因为其他事务无暇现场参加会议，但其会前均认真阅读会议材料，并就具体议案与公司管理层充分沟通，委托董事长张长友代为发表意见并签署决议。 
 年内召开董事会会议次数                                                                              7 
 其中：现场会议次数                                                                                  3 
 通讯方式召开会议次数                                                                                4 
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 
    报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 
3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 
    公司现有独立董事三名，占公司董事会全体董事三分之一，独立董事在公司董事会人事和薪酬、提名和审计委员会成员中占二分之一以上比例并担任召集人。公司已制定并实施《独立董事制度》和 
 《独立董事年报工作制度》。 
    独立董事职责具体内容如下： 
    一、为充分发挥独立董事的作用，独立董事除具有公司法和其他相关法律、法规赋予董事的职权外，本公司还赋予独立董事以下特别职权： 
    1、公司发生的重大关联交易（总额高于300万元或高于公司最近经审计净资产值5％的关联交易），应由独立董事认可后，提交董事会讨论；独立董事作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断的依据； 
    2、向董事会提议聘用或解聘会计师事务所； 
    3、向董事会提请召开临时股东大会； 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
    4、提议召开董事会会议； 
    5、独立聘请外部审计机构和咨询机构； 
    6、可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。 
    二、独立董事行使上述职权，应当取得全体独立董事二分之一以上同意。 
    三、如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使，公司应将有关情况予以披露。 
    四、独立董事除履行上述职责外，还应当就以下事项向董事会或股东大会发表独立意见： 
    1、提名、任免董事； 
    2、聘任或解聘高级管理人员； 
    3、公司董事、高级管理人员的薪酬； 
    4、公司的股东、实际控制人及其关联企业对本公司现有或新发生的总额高于 300 万元或高于公司最近经审计净资产值的 5%的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款； 
    5、独立董事认为可能损害中小股东权益的事项； 
    6、公司章程规定的其他事项。 
    同时，在《独立董事年报工作制度》中，独立董事在年报工作中履行以下职责： 
    一、每个会计年度结束后 60 天内，听取公司经营管理人员就公司本年度的经营情况和重大事项进展情况汇报，并进行实地考察。 
    二、年审注册会计师进场前，审核公司财务负责人提交的本年度审计工作安排等资料。 
    三、年审注册会计师出具初步审计意见后和董事会之前，与年审注册会计师至少一次就审计过程中发现的问题进行沟通。 
    报告期内，独立董事对公司高管聘任、聘任审计机构、关联交易、募集资金使用等事项都发表了独立意见，很好地履行了独立董事职责。 
(三) 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 
                       是否独                                            对公司产生 
                                               情况说明                                   改进措施 
                       立完整                                              的影响 
                                 公司建立和形成了独立的产、供、销 
                                 体系，以自己的名义对外签订有关合 
 业务方面独立完 
                      是          同，独立经营，自主开展业务；主要 
 整情况 
                                 原材料的采购和产品的生产、销售均 
                                 不依赖于控股股东及关联企业。 
                                 公司所有员工独立于控股股东、实际 
                                 控制人及其控制的其他企业，公司总 
                                 经理、副总经理、财务负责人、董事 
                                 会秘书专职在公司工作并领取薪酬， 
                                 未在控股股东、实际控制人中担任除 
                                 董事以外的其他行政职务。公司财务 
 人员方面独立完 
                      是         人员未在公司的控股股东、实际控制 
 整情况 
                                 人及其控制的其他企业兼任任何职 
                                 务。公司建立了独立的人事档案、人 
                                 事聘用和任免制度以及考核、奖惩制 
                                 度,与全体员工签订了劳动合同，建 
                                 立了独立的工资管理、福利与社会保 
                                 障体系。 
                                 公司合法拥有全部生产经营性资产， 
                                 上述资产具有明晰的产权关系，不存 
                                 在法律纠纷和或有负债。公司除具备 
 资产方面独立完 
☆                      是         完整、独立的生产经营主体设施及必 
 整情况 
                                 要的辅助配套设施外，同时拥有生产 
                                 经营所必备的特许经营权和相关无 
                                 形资产，具备了资产的完整性。 
 机构方面独立完                  公司的生产经营和办公机构与控股 
                      是 
 整情况                          股东、实际控制人及其控制的其他企国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
                                 业完全分开，不存在混合经营、合署 
                                 办公的情形，也不存在控股股东、实 
                                 际控制人及其控制的其他企业干预 
                                 公司机构设置的情况。公司根据自身 
                                 发展需要建立了完整独立的内部组 
                                 织结构和职能体系，各部门之间职责 
                                 分明、相互协调，拥有独立运行的机 
                                 构体系。 
                                 公司设立了独立的财务部门，建立了 
                                 独立完整的会计核算体系和财务管 
                                 理体系；公司财务人员独立；公司独 
                                 立在银行开设账户；公司独立进行税 
 财务方面独立完 
                      是         务登记，依法独立纳税；公司能够独 
 整情况 
                                 立做出财务决策，自主决定资金使用 
                                 事项，不存在控股股东干预公司资金 
                                 使用安排的情况；公司对外独立签订 
                                 有关合同。 
(四) 公司内部控制制度的建立健全情况 
                                           根据财务部等五部委发布的《企业内部控制基本规范》和上 
                                       海证券交易所发布的《上市公司内部控制指引》等法律法规要求， 
                                       公司建立并健全了内部控制制度，并使之有效运行。公司的内部 
 内部控制建设的总体方案                控制的目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财 
                                       务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果。本公司建立 
                                       和实施内部控制制度时，考虑了内部环境、风险评估、控制活动、 
                                       信息系统与沟通、内部监督等五项基本要素。 
                                           公司建立了内部控制工作计划，建立并完善公司法人治理结 
                                       构，制定了有效的三会议事规则，根据经营业务及管理的需要设 
                                       置总经理办公室、生产部、安监局、财务部、企管部、销售部、 
                                       供应部、基建部、人事部、审计部、证券部、自动化工程公司、 
 内部控制制度建立健全的工作计划        国际贸易部等职能部室，根据行业及公司具体实际情况，有针对 
 及其实施情况                          性地开展风险评估工作，并根据已分析出的风险因素确定相应策 
                                       略。通过预防性控制与发现性控制相结合的方法，运用交易授权 
                                       控制、责任分工控制、凭证与记录控制、资产接触与记录使用控 
                                       制、独立稽查控制、电子信息系统控制等措施，将风险控制在可 
                                       承受度之内，加强公司内外部信息沟通，完善内部监督机构。 
                                           公司设有审计室负责内部控制的日常检查监督工作，定期和 
                                       不定期对公司及下属子公司进行监督检查，检查内部控制制度中 
 内部控制检查监督部门的设置情况 
                                       存在的缺陷和实施过程中存在的问题，并及时予以改进，确保内 
                                       部控制制度的有效实施。 
                                           公司审计室负责组织协调内部控制系统的建立实施及内部监 
                                       督检查、评价工作。董事会下设审计委员会，公司审计室为审计 
 内部监督和内部控制自我评价工作 
                                       委员会的常设办事机构，并接受公司审计委员会的工作指导和监 
 开展情况 
                                       督。对在审计过程中发现的重大问题，直接向审计委员报告，并 
                                       督促改进和完善。 
                                           董事会通过其下设的审计委员会对公司内部控制建立健全情 
 董事会对内部控制有关工作的安排 
                                       况以及是否有效实施进行审查及监督。 
                                           本公司贯彻执行了新修订的《企业会计准则》，并根据相关 
 与财务核算相关的内部控制制度的 
                                       规定制定了一系列财务管理制度，包括《会计核算办法》、《货 
 完善情况 
                                       币资产管理办法》、《货币资金申报、审批及使用的规定》、《财国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
                                       务预算管理办法》、《成本管理办法》、《固定资产计划、供应、 
                                       使用管理规定》、《工程会计核算与付款控制制度》、《会计电 
                                       算化管理暂行办法》、《募集资金管理办法》、《低值易耗品管 
                                       理办法》、《关联交易决策制度》、《财务档案管理办法》、《安 
                                       全生产费用财务管理办法》等，对货币资金、固定资产、流动资 
                                       产、财务预算、成本管理、工程核算等作出了具体规定，并要求 
                                       所属控股子公司执行统一的财务管理制度。 
                                           经自查，未发现公司存在内部控制设计和执行方面的重大缺 
 内部控制存在的缺陷及整改情况 
                                       陷。 
(五) 公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告：否 
(六) 公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况 
    根据公司《信息披露管理办法》规定，信息披露义务人或知情人因工作失职或违反本办法规定，致使公司信息披露工作出现失误或给公司带来损失的，应查明原因，依情节轻重追究当事人的责任。 
    报告期内，公司信息披露未发生重大会计差错、重大遗漏信息补充及业绩预告更正。 
七、股东大会情况简介 
(一) 年度股东大会情况 
    会议届次            召开日期           决议刊登的信息披露报纸          决议刊登的信息披露日期 
 2008 年度股东                            《中国证券报》、《上海证券 
                   2009年 4月21 日                                        2009年 4月22 日 
 大会                                    报》、《证券时报》 
本次股东大会审议通过了以下议案： 
1、《2008 年度财务决算报告》 
2、《公司 2008 年度董事会工作报告》 
3、《公司 2008 年度监事会工作报告》 
4、《公司 2008 年度利润分配预案》 
5、《公司 2008 年年度报告及摘要》 
6、《公司 2008 年度日常性关联交易执行情况及 2009 年度日常性关联交易的议案》 
7、《关于续聘会计师事务所的议案》 
8、修改公司《章程》的议案 
9、受托管理安徽楚源工贸公司的议案 
10、关于公司 2009 年度向国投宣城销售煤炭的议案 
11、修改公司《董事会议事规则》的议案 
(二) 临时股东大会情况 
    会议届次            召开日期          决议刊登的信息披露报纸          决议刊登的信息披露日期 
 2009 年度第一 
                                         《中国证券报》、《上海证券 
 次临时股东大      2009年12月15日                                       2009年 12月 16 日 
                                        报》、《证券时报》 
 会 
本次临时股东大会审议通过了以下议案： 
1、《关于公司符合公开增发 A 股股票条件的议案》 
2、《关于公司公开增发 A 股股票的议案》 
2.1、发行股票种类 
2.2、每股面值 
2.3、发行数量及募集资金规模 
2.4、发行方式 
2.5、发行对象 
2.6、定价方式 
2.7、本次增发决议的有效期 
2.8、募集资金用途 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
2.9、发行前公司滚存未分配利润的分配。 
3、《关于公司前次募集资金使用情况专项说明的议案》 
4、《关于公司公开增发 A 股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》 
5、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开增发 A 股股票相关事宜的议案》 
八、董事会报告 
(一) 管理层讨论与分析 
     1、本报告期内公司总体经营情况 
     2009 年，公司认真落实股东大会和董事会工作部署，以“成本管理”为工作主题，深化市场接轨理念，积极应对金融危机，严格控制成本，在煤炭市场低迷的情况下，在各方共同努力下，保持了安全生产、经营效益、新区开发等生产经营工作形势的稳定。 
      （1）公司经营业绩 
    ①报告期内，公司共实现营业收入494988.65万元，较上年同期减少47636.92万元，降幅为8.78%，其中实现主营业务收入 475924.68 万元，较上年同期减少 41930.96 万元，降幅为 8.1%；实现其他业务收入 19063.97 万元，较上年同期减少 5705.96万元，降幅 23.04%。 
    ②报告期内，公司共实现利润总额 115258.88 万元，较上年同期减少 34649.58 万元，降幅23.11%；实现归属上市公司股东净利润 83314.46 万元，较上年同期减少 25200.18万元，降幅为 23.22%； 
    ③报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额 121111.01 万元，较上年同期下降 29.26%；报告期内，实现每股收益 0.45 元，较上年同期下降 23.73%。 
      （2）公司煤炭主业 2009年度生产经营指标完成情况 
                                  报告期内主要生产经营指标对比表 
                                                                          与上年同期相 
                                     行      2009 年        2008 年                         增幅（%） 
                项  目                                                    比(增+、减-) 
                                     次 
                                               ①              ②           ③=①-②        ④=③÷② 
     公司原煤产量（万吨）             1       1,253.06        1,180.96             72.10          6.11 
     公司商品煤产量（万吨）           2       1,096.25        1,082.54             13.71          1.27 
     公司商品煤回收率(%)              3          87.49           91.67             -4.18         -4.56 
     商品煤销量(万吨)                 4       1,096.40        1,087.10              9.30          0.86 
     主营业务收入(万元)               5     467,242.37     498,294.71         -31,052.34         -6.23 
     利润总额(万元)                   6     113,451.86      154,655.30        -41,203.44        -26.64 
      ①生产指标完成情况： 
      报告期内公司累计生产原煤 1,253.06 万吨，较上年同期相比增加 72.10万吨，增幅 6.11%；累计生产商品煤 1,096.25万吨，较上年同期相比增加 13.71万吨，增幅 1.27%。商品煤回收率 87.49%。产量增加的原因是：公司刘庄煤矿自 2007 年投产以来，生产经营始终保持较好的发展态势。报告期内，刘庄煤矿累计生产原煤 540.89 万吨，较上年同期相比增加 86.33 万吨，增幅 18.99%；累计生产商品煤 488.77 万吨，较上年同期相比增加 62.31 万吨，增幅 14.61%。 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
                                        报告期内销售指标完成情况对比表 
                                                                                             单位：万吨、万元 
                            2009 年                   2008 年                增减（+、-）            增幅（%） 
     项  目 
                      销量         收入         销量         收入         销量         收入        销量     收入 
         电煤          832.49      347,269.11    705.23     290,536.19     127.26      56,732.92     18.05   19.53 
 铁 
 运     非电煤          79.70       35,730.58    116.62      59,285.75     -36.92     -23,555.17    -31.66  -39.73 
         小计          912.19      382,999.69    821.85     349,821.94      90.34      33,177.75     10.99    9.48 
      地销 
                       184.21       84,242.68    265.25     148,472.77     -81.04     -64,230.09    -30.55  -43.26 
      合计 
                     1,096.40      467,242.37  1,087.10     498,294.71       9.30     -31,052.34      0.86   -6.23 
    ②销售指标完成情况： 
     报告期内公司累计销售商品煤 1,096.40 万吨，较上年同期相比增加 9.30万吨，增幅为 0.86 %；公司共实现商品煤销售收入 467,242.37 万元，较上年同期相比减少 31,052.34 万元，降幅为 6.23%。 
     报告期内公司累计销售地销煤 184.21 万吨，实现地销煤收入 84,242.68 万元，地销煤收入占本期全部商品煤销售收入的 18.03%，较上年同期相比地销煤销量减少 81.04万吨，降幅 30.55%，收入减少 
64,230.09 万元，降幅 43.26%；累计销售铁运煤 912.19 万吨，实现铁运煤销售收入 382,999.69 万元，铁运收入占本期全部商品煤销售收入的 81.97%，较上年同期相比铁运煤销量增加 90.34 万吨，增幅 
10.99%，铁运煤收入增加 33,177.75 万元，增幅9.48%。其中：累计销售电煤 832.49 万吨，实现电煤销售收入 347,269.11 万元，占本期全部商品煤销售收入的 74.32%，较上年同期相比电煤销量增加 
127.26 万吨，电煤销售收入增加 56,732.92 万元。 
     ③成本指标完成情况： 
     报告期内公司共发生商品煤总成本 365240.58 万元，单位成本 333.17 元/吨，较上年同期相比单位成本增加 13.68 元/吨。其中：报告期内单位制造成本 281.24 元/吨，较上年同期相比增加 19.27 
元/吨；期间费用单位成本 51.93 元/吨，较上年同期相比减少-5.59 元/吨。 
     报告期内累计发生材料费支出 34148.71 万元，单位成本 31.15 元/吨，较上年同期相比下降 7.99 
元/吨；累计工资支出 65354.28 万元，单位成本 59.62 元/吨，较上年同期相比下降 1.91元/吨；累计计提安全生产费用 41350.99 万元，单位成本 37.72 元/吨，较上年同期相比上升 10.45 元/吨；累计发生塌陷费支出 19366.72万元，单位成本 17.67 元，较上年同期相比增加 5.23 元/吨。具体成本明细项 
 目对比详见下表： 
                                      报告期内商品煤成本指标对比表 
                                                                                          单位：元/吨，万元 
                                   2009 年                     2008 年                  增减(+、-) 
           项目 
                         单位成本        总成本        单位成本      总成本      单位成本       总成本 
   一、制造成本             281.24       308315.45        261.97    283591.95         19.27       24723.5 
      1、材料                31.15        34148.71         39.14     42365.10         -7.99     -8,216.39 
      2、工资                59.62        65354.28         61.53     66609.10         -1.91     -1,254.82 
      3、福利费                6.74         7385.67         5.31      5751.48          1.43      1,634.19 
      4、电力                 14.72       16142.68         13.26     14356.00          1.46      1,786.68 
      5、折旧                33.08        36265.22         29.29     31705.60          3.79      4,559.62 
      6、井巷                  4.57         5012.24         4.36      4723.86          0.21        288.38 
      7、维简                 12.57       13783.66            12     12990.60          0.57        793.06 
      8、修理费               10.35         11343.2         9.56     10344.92          0.79        998.28 
      9、塌陷费               17.67       19366.72         12.44     13470.22          5.23      5,896.50 
      10、安全费用           37.72        41350.99         27.27     29524.10         10.45     11,826.89 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
      11、其他支出         53.05       58162.08       47.81     51750.97        5.24      6,411.11 
   二、期间费用            51.93       56925.13       57.52     62264.70       -5.59     -5,339.57 
      1、管理费用          25.32       27754.61       30.34     32840.04       -5.02     -5,085.43 
      2、营业费用           4.04        4426.62        3.48      3769.42        0.56        657.20 
      3、财务费用          22.57        24743.9        23.7     25655.24       -1.13       -911.34 
   三、合计               333.17      365240.58      319.49    345856.65       13.68      19383.93 
      ④利润指标完成情况： 
       报告期内公司煤炭主业共实现利润总额 113,451.86 万元，较上年同期相比减少 41,203.44 万元，降幅为 26.64%；实现净利润 82,099.18 万元，较上年同期相比减少 29,564.06 万元，降幅为 26.48%；报告期内影响公司煤炭主业利润变动因素如下： 
                                 煤炭主业利润表项目增减变动表 
                                                                                             单位：万 元 
                                  行                                          与上年同期相 
              项目                          2009 年            2008 年                         增幅（%） 
                                  次                                          比(增+、减-) 
 一、营业收入                      1         485,847.77        522,518.55        -36,670.78           -7.02 
   其中：主营业务收入             2          467,242.37        498,294.71        -31,052.34           -6.23 
   减：营业成本                    3         312,408.06        298,162.72         14,245.34            4.78 
      其中：主营业务成本          4          308,851.01        285,740.38         23,110.63            8.09 
   营业税金及附加                  5           7,370.10          7,147.96              222.14          3.11 
   销售费用                       6            4,426.62          3,769.41              657.21         17.44 
   管理费用                        7          27,754.62         32,840.05         -5,085.43          -15.49 
   财务费用                       8           24,743.90         25,655.24             -911.34         -3.55 
   资产减值损失                   9                381.32           274.85             106.47         38.74 
   投资收益（损失“－”）         10              -967.60        1,765.39         -2,732.99 
 二、营业利润（亏损“－”）   11             107,795.55        156,433.71        -48,638.16          -31.09 
 加：营业外收入                   12           6,682.34          1,097.42          5,584.92          508.91 
 减：营业外支出                   13            1,026.03         2,875.83         -1,849.80          -64.32 
 三、利润总额（亏损“－”）   14             113,451.86        154,655.30        -41,203.44          -26.64 
 减：所得税费用                   15          31,352.68         42,992.06        -11,639.38          -27.07 
 四、净利润（净亏损“－”）   16              82,099.18        111,663.24        -29,564.06          -26.48 
    a.主营业务收入变动 
    报告期内实现主营业务收入 467,242.37 万元，较上年同期相比减少 31,052.34 万元，降幅 6.23%，收入增减变动的原因：①商品煤销量增加因素：2009 年商品煤销量比上年同期增加 9.30 万吨，影响主营收入增加 4262.84万元；②商品煤平均售价下降因素：2009 年商品煤平均售价 426.16 元/吨，较上年同期下降 32.21 元/吨，由于平均售价的下降影响主营收入减少 35315.55 万元。 
    b.主营业务成本变动 
    报告期内主营业务成本总额 308,851.01 万元，较上年同期相比增加 23,110.63 万元，增幅 8.09%，影响成本增减变动的因素：①商品煤销量增长因素：由于商品煤销量比上年同期增加 9.30 万吨，影响主营业务成本增加 2444.47 万元；②商品煤成本增长因素：2009 年公司计提安全生产费用的比例由上年的 25 元/吨提高到 33元/吨；随着公司采区不断扩大，部分村庄集中搬迁一次性发生，影响今年塌陷补偿费增加。2009 年单位销售成本 281.70 元/吨，较上年同期上升 18.85 元/吨，影响主营业务成本增加 20666.16 万元。 
     c.期间费用变动 
    报告期内期间费用总额 56925.14 万元，较上年同期相比减少 5339.56 万元，降幅 8.58%，其中：①管理费用 27754.62 万元，较上年同期相比减少 5,085.43 万元，降幅 15.49%；②财务费用 24,743.90 
万元，较上年同期相比减少 911.34万元，降幅 3.5%；③销售费用 4426.62 万元，较上年同期相比增加 657.21 万元，增幅 17.44%。 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
     d.投资收益变动 
     报告期内投资收益-967.6 万元，较上年同期相比减少 2732.99 万元。投资收益的减少主要是报告期内采用权益法核算确认对国投宣城发电有限公司投资亏损 1285.59万元。 
     e.营业外收入变动 
     报告期内营业外收入 6682.34 万元，较上年同期相比增加 5584.92 万元。主要是报告期内结转补 
贴收入 5683万元。 
     f.营业外支出变动 
     报告期内营业外支出 1026.03 万元，较上年同期相比减少 1849.80 万元。主要是因为上年发生雪 
灾捐助款、向四川灾区的捐助款以及处理固定资产报废损失较大。 
     g.利润总额变动 
     报告期内利润总额 113451.86 万元，较上年同期相比减少 41,203.44 万元，降幅 26.64%。公司煤炭主业利润总额的减少主要因素是商品煤销售价格的大幅下降。 
      （3）公司参股子公司非煤产业的经营情况 
     报告期内公司控股子公司实现营业收入 10751.57 万元，较上年同期减少 10610.26 万元，降幅 
49.67%，实现利润总额 827.42 万元, 较上年同期增加 5942.79 万元。1、收入同比减少的主要原因：上海新外滩发展有限公司的全资子公司安徽刘庄置业有限公司开发的一期商品房 2008 年度实现销售收入 10131.48 万元，2009 年刘庄置业开发的二期商品房本年度尚完工，未实现销售。2、利润总额同比增加的主要原因：上海新外滩企业发展有限公司持有交通银行股票报告期末公允变动收益的增加。 
      （4）公司环境保护及技术创新情况 
     ①环境保护工作。 
     公司高度重视节能减排工作，切实履行企业的社会责任，节能减排坚持“三个结合”。即：坚持优化设计与强化管理相结合，采用先进技术与淘汰落后工艺相结合，抓好重点节能工程与加强节能基础管理体系建设相结合。2009 年完成了对刘庄矿生活污水处理站的扩容改造以及对新集三矿生活污水处理站与管网改造，截至 2009 年年底，公司拥有矿井水处理站 4 座，生活污水处理站 5 座，产生污染物经过处理后均严格做到浓度和总量双达标排放。2009年，公司还在新集一、二矿均安装 了6台500GFl—3RW 型低浓度瓦斯发电机组，装机容量为 6MW，全年发电利用瓦斯纯量 1718.1 万m3。2009 年经安徽省节能领导小组现场核定，公司 2009 年较上年同期节约能耗折合标准煤 3207 吨。 
     ②技术创新工作 
     公司自创立以来，依靠科技进步，积极探索，在多年的矿井建设和煤矿开采活动中，积累了丰富的复杂地质条件下矿井建设和安全开采的技术经验，培养和储备了一大批矿井建设和煤矿生产方面的技术人才。同时，坚持产、学、研相结合，与煤炭高等院校、煤矿设计研究机构、煤田地质单位及矿井施工企业一起，发挥各自的优势、分工协作，攻克了煤矿建设和生产过程中出现的很多技术难题。 
2009 年，公司所属刘庄煤矿被评选为新中国成立 60 周年“百项经典暨精品工程”。2009 年公司主要技术创新成果如下： 
              2009 年度国家科技进步二等奖。 
              学院共同组织完成的《人工快速解冻大深度冻融土地基及集中大荷载井塔基础综合研究》荣 
         获“2009 年度中国煤炭工业协会科学技术奖二等奖”。 
                   等奖。 
     2、对公司未来发展的展望 
      （1）公司所处的行业环境 
     2010 年，虽然全球经济形势总体趋好，但其基础还不牢固，结构性矛盾仍很突出，经济回升内在动力仍然不足。我们预计 2010 年上半年煤炭行业整体振荡上行，但下半年会因经济刺激政策逐步退出、加息及新资源税的可能实施等负面政策影响而趋缓，煤炭行业整体形势仍不容乐观。 
     （2）公司未来发展战略和 2010 年度经营计划 
     根据《国家发展改革委关于淮南新集矿区总体规划的批复》（发改能源〔2005〕2633 号），本公司矿区总面积约 1,092平方公里，含煤面积 684平方公里，划分为 11 个井田和 4 个后备区，资源储量 
101.6 亿吨，生产建设总规模 3,590万吨/年。国家发改委对本公司矿区总体规划的批复，确立了公司国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
作为全国 13个亿吨煤基地的大型煤炭企业之一的战略定位；同时，公司将打造成以“煤炭采选为主、煤电并举”的大型企业。 
    公司 2010 年的经营目标：完成原煤产量 1525 万吨，主营业务收入 60.52 亿元，主营业务成本 43.07 
亿元。 
     （3）公司未来发展面临的风险 
     ①煤炭市场波动风险。2009 年以来，虽然世界各国采取刺激政策使全球经济逐步走出金融危机影响，但其基础还不牢固，存在经济二次探底的可能；同时，公开资料显示，煤炭市场下游行业特别是电力行业开工率仍然不足，煤炭市场低迷、煤炭价格波动状况仍将持续，公司未来将面临较大的市场波动风险。 
     ②国家政策性风险。2009 年煤炭行业增值税率由 13%上调至17%，推高煤炭企业的经营成本，未来也存在资源税改革等不确定性政策性影响。同时，国家加大煤炭安全生产整治力度，对公司安全管理水平提出更高要求，有可能导致公司在经营过程中的成本性支出大幅增加，给公司经营带来一定的压力。 
     ③安全风险。煤炭生产受水、火、顶板、瓦斯、煤尘等自然灾害的影响，虽然公司机械化程度及安全管理水平较高，但受公司地质条件复杂因素影响，为公司的安全生产带来一定风险。 
     （4）拟采取的措施和对策 
     ①加强安全管理，落实煤矿安全规程和安全技术措施，创新安全管理方式，严格执行安全责任问责制；同时，严格按国家规定提取安全、维简费用，加强安全培训，建立安全长效机制，不断提高矿井安全生产能力。 
     ②推进市场化改革力度，优化管理体制，加强成本控制，强化煤质管理，加深战略合作伙伴关系，以成本管理、资金管理为中心，积极抵御市场风险。 
     ③在国家政策框架下，积极推行矿井自动化建设，努力实现煤炭生产的均衡稳定，稳步推进新建矿井建设，努力实现国家批复的矿区整体生产规模。 
     ④注重企业发展与生态环境、区域环境的全面协调发展。 
公司是否披露过盈利预测或经营计划：否 
1、公司主营业务及其经营状况 
(1) 主营业务分行业、产品情况 
                                                                                单位:元 币种:人民币 
                                                                   营业收     营业成 
  分行业                                               营业利                            营业利润率 
                                                                   入比上     本比上 
  或分产         营业收入             营业成本          润率                             比上年增减 
                                                                   年增减     年增减 
     品                                                  (%)                                 （%） 
                                                                     (%)        (%) 
 分行业 
 煤炭采                                                                                 减少 8.00 个 
☆            4,671,636,329.47  3,088,510,051.56           23.38       -6.17       8.09 
 选                                                                                           百分点 
 分产品 
                                                                                        减少 8.00 个 
 煤炭       4,671,636,329.47  3,088,510,051.56           23.38       -6.17       8.09 
                                                                                              百分点报告期末公司共实现主营业务收入 475924.68 万元，其中：按行业分类：其中煤炭开采洗选业共实现主营业务收入 467163.63 万元，占全部主营收入的98.16%、房地产业实现主营业务收入 992.03万元、旅游餐饮业实现主营业务收入 3473.71 万元、商业实现主营业务收入 4295.31 万元； 
(2) 主营业务分地区情况 
                                                                                单位:元 币种:人民币 
           地区                        营业收入                    营业收入比上年增减（％） 
 安徽省                                 4,715,543,750.39                                       -7.91 
 上海市                                     43,703,062.24                                     -24.70 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
报告期末公司共实现主营业务收入 475924.68 万元，按所属地区分类：其中安徽地区实现主营业务收入 471554.38 万元，占全部主营收入的 99.08%；上海地区实现主营业务收入 4370.31 万元，占全部主营收入的 0.92%。 
2、对公司未来发展的展望 
(1) 新年度经营计划 
 收入计划(亿元)  费用计划(亿元)               新年度经营目标           为达目标拟采取的策略和行动 
            60.52              43.07  计划完成原煤产量 1525万吨 
(2) 公司是否编制并披露新年度的盈利预测：否 
 (二) 公司投资情况 
                                                                                            单位:万元 
 报告期内投资额                                                                            14,397.58 
 投资额增减变动数                                                                          13,297.58 
 上年同期投资额                                                                                 1,100 
 投资额增减幅度(%)                                                                          1,208.87 
被投资的公司情况 
                                                  占被投资公司权益的比例 
    被投资的公司名称          主要经营活动                                              备注 
                                                             (%) 
 国投宣城发电有限责任 
                           火力发电                                   24.00 
 公司 
1、募集资金总体使用情况 
                                                                              单位:万元 币种:人民币 
                                                                                       尚未使用募集 
  募集年    募集方   募集资金总     本年度已使用       已累计使用募     尚未使用募 
                                                                                       资金用途及去 
    份        式          额        募集资金总额        集资金总额      集资金总额 
                                                                                             向 
           首次发                                                                      板集矿建设使 
    2007             202,113.27          43,956.98       137,705.87       64,407.39 
           行                                                                          用 
   合计        /     202,113.27          43,956.98       137,705.87       64,407.39          / 
募集资金存入专项账户的时间为 2007 年12月 10日，初始存放金额为 203,376.00 万元（存放金额未扣除除承销、保荐费之外的其他发行费用 1,262.73 万元）。报告期内累计使用募集资金 137,705.87 
万元，转出存入专户时未扣除的发行费用 1,262.73 万元。截止 2009 年 12 月31 日，募集资金专项账户的余额为 65,742.10 万元，为未使用完毕的募集资金和募集资金存款利息收入（已减手续费）. 
2、承诺项目使用情况 
                                                                              单位:万元 币种:人民币 
                                                                                                   变更原 
                                            是否                               是否 
  承诺     是否    募集资                                             产生             未达到计    因及募 
                             募集资金实     符合    项目进    预计             符合 
  项目     变更    金拟投                                             收益             划进度和    集资金 
                             际投入金额     计划      度      收益             预计 
  名称     项目    入金额                                             情况             收益说明    变更程 
                                            进度                               收益 
                                                                                                   序说明 
                                                                                       募集资金 
                                                                                       项目板集 
 板集 
                                                                      尚未             煤矿因发 
 煤矿 
          否      249,496  137,705.87      否       92.91%            建成             生副井井 
 及选 
                                                                     投产              筒突水事 
 煤厂 
                                                                                       件影响计 
                                                                                       划进度,国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
                                                                                       详见其他 
                                                                                       重大事项 
                                                                                       的说明。 
  合计      /     249,496  137,705.87        /        /                 /        /         /          / 
3、非募集资金项目情况 
                                                                              单位:万元 币种:人民币 
          项目名称                 项目金额               项目进度                项目收益情况 
  口孜东煤矿                             374,271    67.87%                   尚未建成投产 
(三) 陈述董事会对公司会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正的原因及影响的讨论结果，以及对有关责任人采取的问责措施及处理结果 
    根据 2009 年6 月 11 日发布的《企业会计准则解释第 3 号》财会[2009]8 号第 3 条规定：“高危行业企业按照国家规定提取的安全生产费，应当计入相关产品的成本或当期损益，同时记入‘4301 
专项储备’科目。企业使用提取的安全生产费时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备。企业使用提取的安全生产费形成固定资产的，应当通过‘在建工程’科目归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产；同时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。‘专项储备’科目期末余额在资产负债表所有者权益项下‘减：库存股’和‘盈余公积’之间增设‘专项储备’项目反映。 
    企业提取的维简费和其他具有类似性质的费用，比照上述规定处理。 
    上述调整符合企业会计准则的规定。 
(四) 董事会日常工作情况 
1、董事会会议情况及决议内容 
                                                                 决议刊登的信息披      决议刊登的信 
    会议届次          召开日期               决议内容 
                                                                       露报纸           息披露日期 
                                    审议通过《公司 2008 年度 
                                    财务决算报告》、《公司 
                                    2008 年度利润分配预案》、 
                                     《公司 2008年度董事会工 
                                    作报告》、《公司 2008年 
                                    年度报告及摘要》、《2008 
                                    年关联交易执行情况及公 
                                    司 2009 年度日常性关联交 
                                    易的议案》、《公司薪酬委      《中国证券报》、 
                   2009年3月27                                                        2009年 3月31 
 五届十二次                         员会关于 2008 年度高级管      《上海证券报》、 
                   日                                                                 日 
                                    理人员年度考核的议案》、      《证券时报》 
                                     《关于续聘会计师事务所 
                                    的议案》、《审计委员会年 
                                    报工作规程》、 《关于理顺 
                                    控股子公司股权关系进一 
                                    步提高管理水平的议案》、 
                                    修改公司《章程》的议案和 
                                     《关于召开公司 2008 年度 
                                    股东大会的议案》。 
                   2009年4月17      审议通过《公司 2009 年第 
 五届十三次 
                   日               一季度报告及摘要》。 
                                    审议通过《关于板集煤矿        《中国证券报》、 
                   2009年4月24                                                        2009年 4月25 
 五届十四次                          “4.18”突水灾害治理的议     《上海证券报》、 
                   日                                                                 日 
                                    案》。                        《证券时报》 
                   2009年8月19      审议通过《公司 2009 年半 
 五届十五次 
                   日               年度报告及摘要》。 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
                   2009年 10 月     审议通过《公司 2009 年第 
 五届十六次 
                   23 日            三季度报告及摘要》。 
                                    审议通过《关于聘任公司副 
                                    总经理的议案》、《关于公 
                                    司符合公开增发 A 股股票 
                                    条件的议案》、《关于公司 
                                    公开增发 A股股票方案的 
                                    议案》、 《关于公司前次募 
                                    集资金使用情况专项说明 
                                                                  《中国证券报》、 
                   2009年11月6      的议案》、《关于公司公开                          2009年11月10 
 五届十七次                                                       《上海证券报》、 
                   日               增发 A 股股票募集资金使                           日 
                                                                  《证券时报》 
                                    用可行性分析报告的议 
                                    案》、《关于提请股东大会 
                                    授权董事会全权办理公司 
                                    本次公开增发 A 股股票相 
                                    关事宜的议案》、《关于召 
                                    开 2009 年第一次临时股东 
                                    大会的议案》。 
                                    审议通过《关于公司向国投      《中国证券报》、 
                   2009年 12 月                                                       2009年12月17 
 五届十八次                         宣城发电有限责任公司增        《上海证券报》、 
                   15 日                                                              日 
                                    资的议案》                    《证券时报》 
2、董事会对股东大会决议的执行情况 
    报告期内，公司共召开了一次年度股东大会和一次临时股东大会，公司董事会认真执行股东大会的各项决议，及时完成股东大会授权办理的各项工作，具体情况如下： 
    1、2009年 4 月21 日召开的公司 2008 年度股东大会审议通过了《公司 2008 年度利润分配方案》，以 2008 年 12 月31 日总股本 1,850,387,000 股为基数，每 10股派发现金股利 2 元（含税），共计 
370,077,400元。公司已于 2009 年5月 15 日对该利润分配方案实施完毕。 
    2、2009年 4 月21 日召开的公司 2008 年度股东大会审议通过了《受托管理安徽楚源工贸公司的议案》，本公司已与安徽楚源工贸公司签订《受托管理协议》，对该公司进行管理。公司依据《受托管理协议》按 08 年审计净资产 1%收取管理费 1,114,103.24 元。 
    3、2009年 12 月 15日召开的公司 2009 年度第一次临时股东大会审议通过了《授权董事会全权办理公开增发 A 股股票相关事宜的议案》，公司董事会根据股东大会的授权，正在积极办理公开增发 A股股票事项。 
3、董事会下设的审计委员会相关工作制度的建立健全情况、主要内容以及履职情况汇总报告 
    报告期内，公司董事会审计委员会依据《公司法》、公司《章程》和《审计委员会工作细则》的有关规定，监督公司财务状况，参加了公司年度报告的审核工作，督促公司内部控制制度建设及其实施情况，对公司聘任会计师事务所工作和公司内控制度实施进行了审核。 
    年报工作期间，审计委员会在年审会计师进场前审阅了公司编制的财务报表和审计计划，在年审会计师进场后监督审计工作进度，督促审计机构在约定时限内提交审计报告；了解有关审计工作问题，在年审工作初步结束后就整体审计情况和审计问题与年审会计师进行了见面沟通，并再一次审阅了公司财务报表。审计委员会认为：公司财务报表能够真实、准确、完整地反应公司的整体财务状况。通过监督、审核利安达会计师事务所有限责任公司的年审工作及审计报告，审阅会计师事务所年度审计工作的总结报告，审计委员会认为公司聘请的利安达事务所有限责任公司在为公司提供 2009 年度审计服务中，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的各项工作。 
4、董事会下设的薪酬委员会的履职情况汇总报告 
    报告期内，公司董事会人事和薪酬委员会依据公司《人事和薪酬委员会工作细则》的有关规定，对公司董事、监事和高级管理人员的履行职责情况进行了考核。 2009年 10 月下旬，人事和薪酬委员会对公司副总经理候选人朱林的简历和任职资格进行审查，同意提名朱林同志为副总经理候选人。经过年度绩效考评，人事和薪酬委员会认为：公司体现了上市公司以经济效益为中心的价值理念和国有国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
控股企业的政治、社会、经济责任，同意公司实施的各项薪酬管理制度，同意公司部分董事、监事和高级管理人员 2009 年度的薪酬方案。 
(五) 利润分配或资本公积金转增股本预案 
    根据利安达会计师事务所审计，2009 年度公司实现净利润 833,144,610.59 元，其中母公司实现净利润 1,020,137,150.54元。根据《公司法》、公司《章程》的有关规定，提取 10%的法定盈余公积金 102,013,715.05 元,提取安全和维简费 551,346,532.00 元。加上滚存的未分配利润，截止 2009年末经审计可供股东分配的利润为 940,553,873.66元。 
    公司2009 年度利润分配预案为：以 2009 年末总股本为基数，每 10 股派发现金红利 2 元（含税），共计 37,007.74 万元。上述方案实施后，剩余未分配利润将结转下一年度。 
(六) 公司前三年分红情况 
                                                                           单位：万元 币种：人民币 
                                                    分红年度合并报表中归      占合并报表中归属于母 
      分红年度         现金分红的数额（含税）       属于母公司所有者的净      公司所有者的净利润的 
                                                              利润                    比率(%) 
 2006 年                                50,696.71                42,406.78                    119.55 
 2007 年                                 43,199.8                41,171.36                    104.93 
 2008 年                                37,007.74               108,514.64                     34.10 
(七) 公司外部信息使用人管理制度建立健全情况 
    为进一步规范公司内幕信息及其知情人买卖公司股票的行为，公司根据《公司法》、《证券法》以及《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规，制定并实施了《内幕信息知情人报备制度》，公司将本着持续改进、持续提高的原则，进一步完善公司内控和治理结构，依法规范运作，切实提高公司治理水平。 
九、监事会报告 
(一) 监事会的工作情况 
                  召开会议的次数                                                                    4 
                 监事会会议情况                                      监事会会议议题 
                                                    审议《公司 2008 年度监事会工作报告》、《公司 
 五届七次监事会                                     2008 年度财务决算报告》、《公司 2008 年年度 
                                                    报告及摘要》。 
 五届八次监事会                                     审议《公司 2009 年第一季度报告及摘要》。 
 五届九次监事会                                     审议《公司 2009 年半年度报告及摘要》。 
 五届十次监事会                                     审议《公司 2009 年第三季度报告及摘要》。 
(二) 监事会对公司依法运作情况的独立意见 
    报告期内，公司依据内部控制规范制度体系，有效地防范了经营管理风险；公司股东大会、董事会的召开和决策程序合法有效，重大决策事项依据充分；公司在本年度经营活动中严格执行了《公司法》和公司章程，无违规操作现象、无损害公司利益行为、无损害股东权益行为和造成公司资产流失现象发生。公司董事会和经营管理人员能够依法运作；公司董事、高管层无违反纪律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 
(三) 监事会对检查公司财务情况的独立意见 
    公司财务制度符合《会计法》、《企业会计准则》等法律、法规的有关规定。公司严格按照《企业会计准则》和财政部、证监会等有关规定编制了 2009 年财务报告，报告真实、客观反映了公司 2009 
年财务状况和经营成果。 
(四) 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见 
    国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
       公司按照相关规定对募集资金进行了专户存储和专项管理，公司首发募集资金严格按招股说明书 
    承诺的项目使用，募集资金的使用符合公司的项目计划，无违规改变募集资金用途、挪用募集资金的 
    行为。 
    (五) 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见 
       报告期内，监事会对公司经营活动进行监督，未发现收购、出售资产交易价格不合理、内幕交易 
    和损害股东权益或造成资产流失的行为。 
    (六) 监事会对公司关联交易情况的独立意见 
       公司的关联交易是在公平、公正的基础上进行的。 
    十、重要事项 
    (一) 重大诉讼仲裁事项 
       本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 
    (二) 破产重整相关事项 
       本年度公司无破产重整相关事项。 
    (三) 公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 
    1、证券投资情况 
                                                                                            占期末 
     序    证券     证券代      证券简     最初投资成      持有数量      期末账面价值       证券总    报告期损益 
     号   品种         码          称        本（元）         （股）          （元）        投资比        （元） 
                                                                                            例（％） 
                               交通银 
     1    A 股      601328                 52,471,474      4,594,700     42,960,445.00          100  21,181,567 
                               行 
                    合计                   52,471,474           /        42,960,445.00       100%     21,181,567 
     （1）交易性金融资产系公司子公司上海新外滩企业发展有限公司 2007年 12 月购入的交通银行股票， 
    购入股数 4,594,700 股，购入价 11.42 元，截止2009 年12月31 日其最后一个交易日的收盘价格为 
    9.35 元，公司按收盘价确认其公允价值为 42,960,445.00 元。该交易性金融资产变现不存在重大限制。 
     （2）交易性金融资产期末较期初增加 97.26%，主要原因是股票市值增加。 
    (四) 资产交易事项 
    1、收购资产情况 
                                                                                         单位:万元 币种:人民币 
                                                       自本 
                                                       年初 
                                                       至本 
                                                       年末 
                                                       为上                                        该资产 
                                                       市公   是否为                               贡献的 
 交易                                                                            所涉及   所涉及 
                                                       司贡   关联交                               净利润 
 对方    被收                        自收购日起至本                     资产收   的资产   的债权 
                 购买   资产收购                       献的    易（如                              占上市   关联关 
 或最    购资                       年末为上市公司                      购定价   产权是   债务是 
                  日       价格                        净利   是，说                               公司净     系 
 终控     产                         贡献的净利润                        原则    否已全   否已全 
                                                      润（适  明定价                               利润的 
 制方                                                                            部过户   部转移 
                                                       用于   原则）                                比例 
                                                       同一                                          (%) 
                                                       控制 
                                                       下的 
                                                       企业 
                                                      合并） 
安徽     国投    2009 
                                                                                                            联营公 
康源    宣城     年3    10,077.58  -12,855,933.47             否        评估价   是       是 
                                                                                                            司 
电力     发电    月 
   国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
集团    有限    12 
有限    责任    日 
责任    公司 
公司    24%的 
        股权 
    (五) 报告期内公司重大关联交易事项 
   1、与日常经营相关的关联交易 
                                                                                    单位:元 币种:人民币 
                                                                                                    交易 
                                                                                                    价格 
                                                                           占同 
                                                                                                    与市 
                                       关联                               类交     关联 
                      关联    关联             关联                                                 场参 
 关联交     关联关                     交易                                易金    交易    市场 
                      交易    交易             交易     关联交易金额                                考价 
  易方        系                       定价                               额的     结算    价格 
                      类型     内容            价格                                                 格差 
                                       原则                                比例    方式 
                                                                                                    异较 
                                                                           (%) 
                                                                                                    大的 
                                                                                                    原因安徽楚 
           母公司 
源工贸                        供电、 协议 
           的控股                                       11,521,125.46 
有限公                        料、汽  价 
           子公司 
司 
安徽楚 
           母公司 
源工贸                        园林    协议 
           的控股                                        8,743,464.98 
有限公                        绿化    价 
           子公司 
司 
安徽楚 
           母公司 
源工贸                        后勤    协议 
           的控股                                      100,018,310.16 
有限公                        服务    价 
           子公司 
司 
安徽楚 
           母公司 
源工贸                        资产    协议 
           的控股                                        3,990,000.00 
有限公                        租赁    价 
           子公司 
司 
安徽楚 
           母公司 
源工贸                        班中    协议 
           的控股                                       27,666,715.50 
有限公                        餐      价 
           子公司 
司 
安徽楚 
           母公司 
源工贸                        委托    协议 
           的控股                                       44,998,287.91 
有限公                        加工    价 
           子公司 
司 
安徽楚 
☆           母公司             矿用 
源工贸                                协议 
           的控股             产品                       5,599,881.88 
有限公                                价 
           子公司             购销 
司 
安徽楚 
           母公司             工作 
源工贸                                协议 
           的控股             量承                       9,689,998.41 
有限公                                价 
           子公司             包 
司 
安徽楚     母公司             建筑    协议 
                                                         8,163,769.82 
源工贸     的控股             安装    价 
   国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
有限公     子公司 
司 
国投宣 
城发电     联营公             煤炭    协议 
                                                       168,930,187.36 
有限责     司                 销售    价 
任公司 
                合计                     /       /     389,321,741.48                /       /        / 
   2、关联债权债务往来 
    (六) 重大合同及其履行情况 
   1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10％以上（含 10％）的托管、承包、租赁事项 
    (1) 托管情况 
       本年度公司无托管事项。 
    (2) 承包情况 
       本年度公司无承包事项。 
    (3) 租赁情况 
       本年度公司无租赁事项。 
   2、担保情况 
                                                                                 单位:万元 币种:人民币 
                             公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保） 
    报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）                                                      0 
    报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担 
                                                                                                        0 
    保） 
                                        公司对控股子公司的担保情况 
    报告期内对子公司担保发生额合计                                                             64,000.00 
    报告期末对子公司担保余额合计（B）                                                          64,000.00 
                              公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保） 
    担保总额（A+B）                                                                            64,000.00 
    担保总额占公司净资产的比例(%)                                                                  10.36 
    其中： 
    为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）                                                      0 
    直接或间接为资产负债率超过 70％的被担保对象提 
                                                                                                        0 
    供的债务担保金额（D） 
    担保总额超过净资产 50％部分的金额（E）                                                              0 
    上述三项担保金额合计（C+D+E）                                                                       0 
   3、委托理财情况 
       本年度公司无委托理财事项。 
   4、其他重大合同 
       本年度公司无其他重大合同。 
    (七) 承诺事项履行情况 
   1、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 
         承诺事项                         承诺内容                                 履行情况 
    收购报告书或权益      承诺履行原股东国投煤炭有限公司发行 
                                                                      截至本报告期末，该承诺一直履行。 
    变动报告书中所作      时所作承诺。 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
 承诺 
                       控股股东国投煤炭有限公司承诺，其所持 
                       公司股票自上市交易日起 36 个月内不转 
                                                                   公司原控股股东国投煤炭有限公司 
                       让或者委托他人管理其本次发行前已经 
                                                                   将其所持有股份无偿划转给国家开 
                       持有的股份，也不由公司收购该部分股 
 发行时所作承诺                                                    发投资公司。其他两家发起人股东 
                       份；其他股东均承诺其所持有公司股票自 
                                                                   承诺期满，所持股份已于 7 月14 
                       上市交易日起 12 个月内不转让。承诺期 
                                                                   日起上市流通。 
                       限届满后，上述股份可以上市流通和转 
                       让。 
 (八) 聘任、解聘会计师事务所情况 
                                                                              单位:万元 币种:人民币 
 是否改聘会计师事务所：                              否 
                                                                          现聘任 
 境内会计师事务所名称                                利安达会计师事务所有限责任公司 
 境内会计师事务所报酬                                                                               50 
 (九) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况 
    本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 
 (十) 其他重大事项的说明 
     1、公司重大无先例资产重组情况 
    公司于2008 年12月10 日发布重大无先例事项停牌公告，因本公司实际控制人国家开发投资公司筹划拟对公司进行重大无先例资产重组，经申请，本公司股票于 2008年 12 月 10日起开始停牌。 
    由于本公司重组方案中拟用于重组的资产范围较广、规模较大，涉及程序复杂。尽管本公司及国家开发投资公司在公司股票停牌期间与相关方面进行了积极的沟通，但仍无法完成重组预案所需的必备要件。经论证，目前国家开发投资公司对本公司实施重大无先例资产重组事项相关条件尚不成熟。公司股票已于 2009 年2月 27 日复牌。 
    2、公司第一大股东股份划转进展情况 
    2009年2 月25 日，国家开发投资公司通知本公司，国家开发投资公司已与公司第一大股东国投煤炭有限公司签署了《关于划转国投新集能源股份有限公司股份的协议书》。协议书中双方约定：国投煤炭有限公司同意将其持有的本公司80,261.08万股股份(占公司总股本的43.38%)无偿划转给国家开发投资公司。 
    该股份划转事项已获国务院国有资产监督管理委员会审核批准（国资产权[2009]137 号关于国投新集能源股份有限公司国有股东所持股份无偿划转有关问题的批复）。由于该股份划转事项已经触发豁免要约收购义务，国家开发投资公司须获得中国证券监督管理委员会豁免其要约收购义务的批准。 
    2009年3 月12 日，公司披露《国投新集能源股份有限公司第一大股东股份划转的进展公告》，披露国务院国有资产监督管理委员会同意将国投煤炭有限公司所持的公司股份无偿划转给国家开发投资公司（国资产权[2009]137 号）。 
    2009年6 月24 日，公司披露《国投新集能源股份有限公司第一大股东股份划转获中国证券监督管理委员会批复的公告》，披露中国证券监督管理委员会同意将国投煤炭有限公司所持的公司股份无偿划转给国家开发投资公司（证监许可[2009]506 号）。 
    2009年8 月4 日，公司披露《第一大股东股份划转完成过户的提示性公告》。至此，本次股份划转事项已完成，国家开发投资公司将持有公司 783,755,925股股份，占公司总股本的 42.36%，成为公司第一大股东，国投煤炭有限公司仍持有 18,854,875 股，全部属于已冻结将划转给社保基金的股份。 
    3、板集煤矿突水事件进展情况 
    2009年4 月18日 10时 15 分，公司在建矿井板集矿副井井筒发生突水事故；至 13 时20 分，井下 621 人安全升井，1 人失踪，风机停止运转，矿井被淹。截至 2009 年4 月22 日，事故造成直接经济损失 912万元。 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
     2009年 4月19 日，安徽煤矿安全监察局淮南监察分局依法成立事故调查组，对事故现场进行勘察、查阅相关资料、调查取证、分析事故原因。2009 年6月 3 日，安徽煤矿安全监察局淮南监察分局出具《关于板集矿“4·18”突水事故有关责任人的处理决定》（皖煤安淮南监［2009］30 号），对矿井设计、施工单位及板集矿有关责任人做出行政处罚。公司并未因本次突水事故受到处罚。 
     事故发生后，板集矿根据专家组确定的“抛（石）、探（查地层）、注（浆）、冻（结）”的治水方案积极进行矿井水患治理工作。 
     目前探（查地层）、注（浆）工程施工已基本结束，下一阶段将进行冻结工程，预计 2010 年9 
月份完成出水孔冻结，冻结完成后将进行井筒排水和井壁修复工程。板集矿具体投产时间需在井筒排水完成后根据井筒受损情况确定。除矿井抢险修复工程外，板集矿及选煤厂项目的地面土建工程和机建安装工程正按计划顺利进行 
(十一) 信息披露索引 
                                                                                刊载的互联网网站及 
         事项              刊载的报刊名称及版面                刊载日期 
                                                                                      检索路径 
 重大无先例资产重       《中国证券报》B04、《上海证 
                                                         2009年 1月6 日        www.sse.com.cn 
 组事项进展公告        券报》C16、《证券时报》B9 
 重大无先例资产重       《中国证券报》B01、《上海证 
                                                         2009年 1月12 日       www.sse.com.cn 
 组事项进展公告        券报》A16、《证券时报》C3 
 重大无先例资产重       《中国证券报》D004、《上海证 
                                                         2009年 1月19 日       www.sse.com.cn 
 组事项进展公告        券报》A9、《证券时报》A8 
 公司2008年度业绩       《中国证券报》D004、《上海证 
                                                         2009年 1月21 日       www.sse.com.cn 
 预增公告              券报》C16、《证券时报》D7 
 重大无先例资产重       《中国证券报》A05、《上海证 
                                                         2009年 2月3 日        www.sse.com.cn 
 组事项进展公告        券报》C4、《证券时报》A2 
 公司2008年度业绩       《中国证券报》A05、《上海证 
                                                         2009年 2月6 日        www.sse.com.cn 
 快报                  券报》C5、《证券时报》C12 
 重大无先例资产重       《中国证券报》D004、《上海证 
                                                         2009年 2月9 日        www.sse.com.cn 
 组事项进展公告        券报》A7、《证券时报》A8 
 重大无先例资产重       《中国证券报》B04、《上海证 
                                                         2009年 2月16 日       www.sse.com.cn 
 组事项进展公告        券报》A12、《证券时报》C8 
 重大无先例资产重       《中国证券报》B04、《上海证 
                                                         2009年 2月23 日       www.sse.com.cn 
 组事项进展公告        券报》A16、《证券时报》A8 
 参股国投宣城发电 
 有限责任公司的对       《中国证券报》C12、《上海证 
                                                         2009年 2月26 日       www.sse.com.cn 
 外投资暨关联交易      券报》C21、《证券时报》D19 
 公告 
 第一大股东股份划       《中国证券报》D008、《上海证 
                                                         2009年 2月27 日       www.sse.com.cn 
 转的提示性公告        券报》C43、《证券时报》D32 
 2009年 1 月份主要      《中国证券报》D008、《上海证 
                                                         2009年 2月27 日       www.sse.com.cn 
 经营数据公告          券报》C43、《证券时报》D32 
 中止筹划重大无先 
                        《中国证券报》D008、《上海证 
 例资产重组事项暨                                        2009年 2月27 日       www.sse.com.cn 
                       券报》C43、《证券时报》D32 
 公司证券复牌公告 
 国投新集能源股份 
                        《中国证券报》A16、《上海证 
 有限公司简式权益                                        2009年 3月2 日        www.sse.com.cn 
                       券报》A8、《证券时报》D6 
 变动报告书 
 第一大股东股份划       《中国证券报》D029、《上海证 
                                                         2009年 3月12 日       www.sse.com.cn 
 转的进展公告          券报》C5、《证券时报》D28 
                        《中国证券报》D109、《上海证 
 2008 年度报告摘要                                       2009年 3月31 日       www.sse.com.cn 
                       券报》C147、《证券时报》D-83 
 五届十二次董事会      《中国证券报》D109、《上海证      2009年 3月31 日       www.sse.com.cn 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
 决议公告暨召开        券报》C147、《证券时报》D-83 
 2008 年度股东大会 
 的通知 
 五届七次监事会决       《中国证券报》D109、《上海证 
                                                         2009年 3月31 日        www.sse.com.cn 
 议公告                券报》C147、《证券时报》D-83 
 2008 年日常关联交 
 易执行情况及 2009      《中国证券报》D109、《上海证 
                                                         2009年 3月31 日        www.sse.com.cn 
 年日常关联交易公      券报》C147、《证券时报》D-83 
 告 
 2009 年第一季度业      《中国证券报》D004、《上海证 
                                                         2009年 4月14 日        www.sse.com.cn 
 绩预增公告            券报》C40、《证券时报》B5 
                        《中国证券报》D060、《上海证 
 2009 第一季度报告                                       2009年 4月21 日        www.sse.com.cn 
                       券报》C7、《证券时报》D15 
 2008 年年度股东大      《中国证券报》A09、《上海证 
                                                         2009年 4月22 日        www.sse.com.cn 
 会决议公告            券报》C15、《证券时报》C9 
 董事会公告(板集        《中国证券报》A09、《上海证 
                                                         2009年 4月22 日        www.sse.com.cn 
 煤矿突水事件）        券报》C15、《证券时报》C9 
 五届十四次董事会       《中国证券报》D004、《上海证 
                                                         2009年 4月25 日        www.sse.com.cn 
 公告                  券报》C16、《证券时报》D103 
 2008 年度分红派息      《中国证券报》D008、《上海证 
                                                         2009年 4月30 日        www.sse.com.cn 
 实施公告              券报》C16、《证券时报》D103 
 第一大股东股份划 
 转获中国证券监督       《中国证券报》B01、《上海证 
                                                         2009年 6月24 日        www.sse.com.cn 
 管理委员会批复的      券报》C24、《证券时报》D7 
 公告 
 有限售条件流通股 
                        《中国证券报》A17、《上海证 
 上市流通的提示性                                        2009年 7月9 日         www.sse.com.cn 
                       券报》C14、《证券时报》D2 
 公告 
                        《中国证券报》B07、《上海证 
 收购报告书                                              2009年 7月14 日        www.sse.com.cn 
                       券报》C12、《证券时报》D3 
 第一大股东股份划 
                        《中国证券报》C08、《上海证 
 转完成过户的提示                                        2009年 8月4 日         www.sse.com.cn 
                       券报》C12、《证券时报》D10 
 性公告 
 2009 年半年度报告      《中国证券报》D052、《上海证 
                                                         2009年 8月21 日        www.sse.com.cn 
 摘要                  券报》C55、《证券时报》D59 
 全资子公司安徽国 
 投新集刘庄矿业有       《中国证券报》C008、《上海证 
                                                         2009年 10月 9 日       www.sse.com.cn 
 限公司生产能力核      券报》D26、《证券时报》D3 
 定结果的公告 
 2009 年第三季度季      《中国证券报》D070、《上海证 
                                                         2009年 10月 27 日      www.sse.com.cn 
 报                    券报》B91、《证券时报》D3 
 五届十七次董事会 
 决议公告暨召开         《中国证券报》D004、《上海证 
                                                         2009年 11月 10 日      www.sse.com.cn 
 2009 年度第一次临     券报》B19、《证券时报》D2 
 时股东大会的通知 
 前次募集资金使用       《中国证券报》D004、《上海证 
                                                         2009年 11月 10 日      www.sse.com.cn 
 情况鉴证报告          券报》B19、《证券时报》D2 
 公开增发 A股股票 
 募集资金计划投资       《中国证券报》D004、《上海证 
                                                         2009年 11月 10 日      www.sse.com.cn 
 项目可行性分析报      券报》B19、《证券时报》D2 
 告 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
 关于召开2009年度 
 第一次临时股东大       《中国证券报》B08、《上海证 
                                                          2009年 12月 11 日     www.sse.com.cn 
 会通知的提示性公      券报》B18、《证券时报》D7 
 告 
 2009 年度第一次临 
                        《中国证券报》D009、《上海证 
 时股东大会决议公                                         2009年 12月 16 日     www.sse.com.cn 
                       券报》B26、《证券时报》D11 
 告 
 五届十八次董事会       《中国证券报》D004、《上海证 
                                                          2009年 12月 17 日     www.sse.com.cn 
 决议公告              券报》B18、《证券时报》D2 
 国投新集增资国投 
                        《中国证券报》A09、《上海证 
 宣城发电有限责任                                         2009年 12月 18 日     www.sse.com.cn 
                       券报》B29、《证券时报》B2 
 公司关联交易公告 
十一、财务会计报告 
     公司年度财务报告已经利安达会计师事务所有限责任公司注册会计师姜波、王志伟审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。 
 (一) 审计报告 
                                             审计报告 
                                                                    利安达审字【 2010 】第 1157 号 
国投新集能源股份有限公司全体股东： 
    我们审计了后附的国投新集能源股份有限公司（以下简称国投新集公司）财务报表，包括 2009 
年 12 月 31日的资产负债表及合并资产负债表，2009 年度的利润表及合并利润表、现金流量表及合并现金流量表、股东权益变动表及合并股东权益变动表以及财务报表附注。 
    按照企业会计准则的规定编制财务报表是国投新集公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报； 
 （2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。 
    我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 
    我们认为，国投新集公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了国投新集公司 2009 年12月 31 日的财务状况以及 2009 年度的经营成果和现金流量。 
利安达会计师事务所有限责任公司 
                                                                      中国注册会计师：姜波、王志伟 
北京市朝阳区八里庄西里 100 号住邦 2000 一号楼东区 2008 
                                                                                    2010年 2月24 日 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
(二) 财务报表 
                                           合并资产负债表 
                                          2009年 12月 31 日 
编制单位:国投新集能源股份有限公司                                 单位:元 币种:人民币 
            项目                附注               期末余额                        年初余额 
 流动资产： 
      货币资金                                        995,452,331.69               1,559,640,675.48 
      结算备付金 
      拆出资金 
      交易性金融资产                                   42,960,445.00                   21,778,878.00 
      应收票据                                        250,523,477.64                  228,896,152.43 
      应收账款                                         85,664,364.16                  328,051,891.31 
      预付款项                                        396,959,503.02                  330,441,626.95 
      应收保费 
      应收分保账款 
      应收分保合同准备金 
      应收利息 
      应收股利 
      其他应收款                                       50,238,724.83                   41,324,594.87 
      买入返售金融资产 
      存货                                            482,816,979.21                  400,972,702.66 
      一年内到期的非流动 
 资产 
      其他流动资产                                                                         15,269.76 
        流动资产合计                                2,304,615,825.55               2,911,121,791.46 
 非流动资产： 
      发放委托贷款及垫款 
      可供出售金融资产 
      持有至到期投资 
      长期应收款 
      长期股权投资                                    131,369,866.53                      250,000.00 
      投资性房地产 
      固定资产                                      7,113,725,518.39               5,335,040,572.55 
      在建工程                                      5,361,073,517.97               4,535,603,114.07 
      工程物资 
      固定资产清理 
      生产性生物资产 
      油气资产 
      无形资产                                        835,695,849.07                  730,222,312.15 
      开发支出 
      商誉                                               3,268,200.00                   3,268,200.00 
      长期待摊费用                                                                      1,926,390.96 
      递延所得税资产                                   28,062,873.28                   10,736,854.39 
      其他非流动资产                                  829,658,179.88                  910,817,258.88 
        非流动资产合计                             14,302,854,005.12              11,527,864,703.00 
          资产总计                                 16,607,469,830.67              14,438,986,494.46 
 流动负债： 
      短期借款                                      1,180,000,000.00                  650,000,000.00 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
      向中央银行借款 
      吸收存款及同业存放 
      拆入资金 
      交易性金融负债 
      应付票据                                        509,561,009.30                  191,310,000.00 
      应付账款                                      1,534,868,698.89               1,395,405,169.25 
      预收款项                                        612,327,525.25                  262,449,294.20 
      卖出回购金融资产款 
      应付手续费及佣金 
      应付职工薪酬                                    308,079,718.25                  297,535,986.06 
      应交税费                                        380,402,634.88                  535,676,174.08 
      应付利息 
      应付股利                                        120,897,733.46                   71,427,968.04 
      其他应付款                                      271,161,251.05                  380,384,825.36 
      应付分保账款 
      保险合同准备金 
      代理买卖证券款 
      代理承销证券款 
      一年内到期的非流动 
                                                      204,078,440.00                 830,268,440.00 
 负债 
      其他流动负债                                       1,639,000.00 
        流动负债合计                                5,123,016,011.08               4,614,457,856.99 
 非流动负债： 
      长期借款                                      4,865,133,029.06               3,573,483,419.00 
      应付债券 
      长期应付款                                      319,500,981.00                  451,537,560.00 
      专项应付款                                      120,830,344.00                  125,630,344.00 
      预计负债 
      递延所得税负债 
      其他非流动负债 
        非流动负债合计                              5,305,464,354.06               4,150,651,323.00 
           负债合计                                10,428,480,365.14               8,765,109,179.99 
 所有者权益（或股东权 
 益）： 
      实收资本（或股本）                            1,850,386,895.86               1,850,386,895.86 
      资本公积                                      2,035,274,026.88               2,032,374,026.88 
      减：库存股 
      专项储备                                        329,991,794.20                  292,127,968.51 
      盈余公积                                        318,526,749.82                  216,513,034.77 
      一般风险准备 
      未分配利润                                    1,601,206,739.21               1,240,153,222.84 
      外币报表折算差额 
      归属于母公司所有者 
                                                    6,135,386,205.97               5,631,555,148.86 
 权益合计 
☆      少数股东权益                                     43,603,259.56                   42,322,165.61 
          所有者权益合计                            6,178,989,465.53               5,673,877,314.47 
        负债和所有者权益 
                                                   16,607,469,830.67              14,438,986,494.46 
 总计 
法定代表人：张长友 主管会计工作负责人：王丽 会计机构负责人：薛银 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
                                          母公司资产负债表 
                                         2009年 12月 31 日 
编制单位:国投新集能源股份有限公司 
                                                                                单位:元 币种:人民币 
            项目               附注                期末余额                       年初余额 
 流动资产： 
      货币资金                                        935,081,388.56               1,472,964,801.33 
      交易性金融资产                                                                  40,000,000.00 
      应收票据                                        250,523,477.64                 228,006,550.40 
      应收账款                                         39,589,138.98                  94,855,903.59 
      预付款项                                        447,982,711.38                 395,188,191.44 
      应收利息                                          4,722,700.00                   1,542,800.00 
      应收股利                                        788,041,536.30                  14,800,000.00 
      其他应收款                                      109,132,866.77                 131,069,624.83 
      存货                                            166,615,270.74                 150,406,771.07 
      一年内到期的非流动 
 资产 
      其他流动资产                                     40,000,000.00 
        流动资产合计                                2,781,689,090.37               2,528,834,642.66 
 非流动资产： 
      可供出售金融资产 
      持有至到期投资 
      长期应收款 
      长期股权投资                                  1,265,698,066.53               1,134,578,200.00 
      投资性房地产 
      固定资产                                      2,517,445,403.80               2,505,019,814.96 
      在建工程                                      5,322,761,741.94               3,467,484,775.00 
      工程物资 
      固定资产清理 
      生产性生物资产 
      油气资产 
      无形资产                                        701,800,860.06                 623,635,136.83 
      开发支出 
      商誉 
      长期待摊费用                                                                     1,601,095.16 
      递延所得税资产                                   20,476,909.82                  10,728,392.01 
      其他非流动资产                                  829,658,179.88                 910,817,258.88 
        非流动资产合计                            10,657,841,162.03                8,653,864,672.84 
          资产总计                                 13,439,530,252.40              11,182,699,315.50 
 流动负债： 
      短期借款                                        530,000,000.00                 500,000,000.00 
      交易性金融负债 
      应付票据                                        306,251,009.30                 123,810,000.00 
      应付账款                                      1,131,210,616.18               1,055,825,189.76 
      预收款项                                        181,074,013.32                 100,283,865.53 
      应付职工薪酬                                    236,155,454.90                 244,900,306.36 
      应交税费                                        221,613,554.92                 191,174,651.77 
      应付利息 
      应付股利                                        120,897,733.46                  71,427,968.04 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
      其他应付款                                    1,025,348,289.54                  260,752,677.99 
      一年内到期的非流动 
                                                      204,078,440.00                 789,768,440.00 
 负债 
      其他流动负债                                       1,639,000.00 
        流动负债合计                                3,958,268,111.62               3,337,943,099.45 
 非流动负债： 
      长期借款                                      3,687,893,029.06               2,563,483,419.00 
      应付债券 
      长期应付款                                      319,500,981.00                  451,537,560.00 
      专项应付款                                      120,830,344.00                  125,630,344.00 
      预计负债 
      递延所得税负债 
      其他非流动负债 
        非流动负债合计                              4,128,224,354.06               3,140,651,323.00 
           负债合计                                 8,086,492,465.68               6,478,594,422.45 
 所有者权益（或股东权 
 益）： 
      实收资本（或股本）                            1,850,386,895.86               1,850,386,895.86 
      资本公积                                      2,034,343,783.03               2,031,443,783.03 
      减：库存股 
      专项储备                                        209,226,484.35                  213,253,362.05 
      盈余公积                                        318,526,749.82                  216,513,034.77 
      一般风险准备 
      未分配利润                                      940,553,873.66                  392,507,817.34 
 所有者权益（或股东权益） 
                                                    5,353,037,786.72               4,704,104,893.05 
 合计 
        负债和所有者权益 
                                                   13,439,530,252.40              11,182,699,315.50 
  （或股东权益）总计 
法定代表人：张长友 主管会计工作负责人：王丽 会计机构负责人：薛银 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
                                             合并利润表 
                                      2009年 1—12月            单位:元 币种:人民币 
                  项目                     附注            本期金额                  上期金额 
 一、营业总收入                                          4,949,886,523.50          5,426,255,717.75 
      其中：营业收入                                     4,949,886,523.50          5,426,255,717.75 
             利息收入 
             已赚保费 
             手续费及佣金收入 
 二、营业总成本                                          3,863,707,994.57          3,908,330,920.90 
      其中：营业成本                                     3,189,954,453.11          3,157,893,457.51 
             利息支出 
             手续费及佣金支出 
             退保金 
             赔付支出净额 
             提取保险合同准备金净额 
             保单红利支出 
             分保费用 
             营业税金及附加                                 77,075,710.47              79,685,576.78 
             销售费用                                       65,602,165.93              61,044,993.51 
             管理费用                                      278,962,416.34             344,267,060.42 
             财务费用                                      250,971,797.38             263,003,137.15 
             资产减值损失                                     1,141,451.34              2,436,695.53 
      加：公允价值变动收益（损失以 
                                                            21,181,567.00            -30,680,745.58 
  “－”号填列） 
        投资收益（损失以“－”号填 
                                                           -11,930,362.95              12,072,079.28 
 列） 
          其中：对联营企业和合营企 
                                                           -12,855,933.47 
 业的投资收益 
        汇兑收益（损失以“－”号填 
 列） 
 三、营业利润（亏损以“－”号填列）                      1,095,429,732.98          1,499,316,130.55 
      加：营业外收入                                        68,220,786.01              29,802,434.01 
      减：营业外支出                                        11,061,744.38              30,033,916.43 
        其中：非流动资产处置损失                             2,021,142.95              18,078,729.63 
 四、利润总额（亏损总额以“－”号 
                                                         1,152,588,774.61          1,499,084,648.13 
 填列） 
      减：所得税费用                                       315,687,334.28            429,926,037.48 
 五、净利润（净亏损以“－”号填列）                        836,901,440.33          1,069,158,610.65 
      归属于母公司所有者的净利润                           833,144,610.59          1,085,146,443.19 
      少数股东损益                                            3,756,829.74           -15,987,832.54 
 六、每股收益： 
       （一）基本每股收益                                               0.45                      0.59 
       （二）稀释每股收益                                               0.45                      0.59 
 七、其他综合收益                                                                      11,316,764.26 
 八、综合收益总额                                          836,901,440.33          1,080,475,374.91 
      归属于母公司所有者的综合收益 
                                                           833,144,610.59          1,096,463,207.45 
 总额 
      归属于少数股东的综合收益总额                            3,756,829.74            -15,987,832.54 
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元。 
法定代表人：张长友 主管会计工作负责人：王丽 会计机构负责人：薛银 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
                                            母公司利润表 
                                           2009年 1—12 月 
                                                                                单位:元 币种:人民币 
                 项目                      附注            本期金额                  上期金额 
 一、营业收入                                            3,016,474,027.88          3,290,610,279.58 
      减：营业成本                                       2,256,415,517.62          2,235,918,543.64 
          营业税金及附加                                    41,965,727.34             41,715,480.07 
          销售费用                                          22,059,201.46             29,683,484.65 
          管理费用                                         216,296,912.40            259,278,237.14 
          财务费用                                         165,813,750.99            183,900,515.31 
          资产减值损失                                       3,813,220.17              2,748,480.13 
      加：公允价值变动收益（损失以 
  “－”号填列） 
          投资收益（损失以“－”号 
                                                           763,565,502.83             17,653,858.60 
 填列） 
             其中：对联营企业和合营 
                                                           -12,855,933.47 
 企业的投资收益 
 二、营业利润（亏损以“－”号填列）                     1,073,675,200.73             555,019,397.24 
      加：营业外收入                                        65,419,888.44             10,970,188.99 
      减：营业外支出                                         7,951,619.92             28,720,106.15 
          其中：非流动资产处置损失                           1,997,596.00             18,048,871.62 
 三、利润总额（亏损总额以“－”号 
                                                        1,131,143,469.25             537,269,480.08 
 填列） 
      减：所得税费用                                       111,006,318.71            167,159,593.18 
 四、净利润（净亏损以“－”号填列）                     1,020,137,150.54             370,109,886.90 
 五、每股收益： 
     （一）基本每股收益                                                0.55                      0.20 
     （二）稀释每股收益                                                0.55                      0.20 
 六、其他综合收益 
 七、综合收益总额                                        1,020,137,150.54            370,109,886.90 
法定代表人：张长友 主管会计工作负责人：王丽 会计机构负责人：薛银 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
                                           合并现金流量表 
                                          2009年 1—12 月 
                                                                                单位:元 币种:人民币 
           项目                附注               本期金额                        上期金额 
 一、经营活动产生的现金 
 流量： 
      销售商品、提供劳务 
                                                   6,047,435,540.27               5,449,159,813.86 
 收到的现金 
      客户存款和同业存放 
 款项净增加额 
      向中央银行借款净增 
 加额 
      向其他金融机构拆入 
 资金净增加额 
      收到原保险合同保费 
 取得的现金 
      收到再保险业务现金 
 净额 
      保户储金及投资款净 
 增加额 
      处置交易性金融资产 
 净增加额 
      收取利息、手续费及 
 佣金的现金 
      拆入资金净增加额 
      回购业务资金净增加 
 额 
      收到的税费返还                                                                  62,515,893.40 
      收到其他与经营活动 
                                                      130,506,422.41                 150,108,596.25 
 有关的现金 
        经营活动现金流入 
                                                   6,177,941,962.68               5,661,784,303.51 
 小计 
      购买商品、接受劳务 
                                                   1,972,380,798.57               1,647,148,702.52 
 支付的现金 
      客户贷款及垫款净增 
 加额 
      存放中央银行和同业 
 款项净增加额 
      支付原保险合同赔付 
 款项的现金 
      支付利息、手续费及 
 佣金的现金 
      支付保单红利的现金 
      支付给职工以及为职 
                                                   1,238,847,171.00               1,139,340,956.81 
 工支付的现金 
      支付的各项税费                               1,266,097,473.31                  898,196,602.83 
      支付其他与经营活动 
                                                      489,506,392.92                 265,011,192.91 
 有关的现金 
        经营活动现金流出 
                                                   4,966,831,835.80               3,949,697,455.07 
 小计 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
          经营活动产生的 
                                                    1,211,110,126.88               1,712,086,848.44 
 现金流量净额 
 二、投资活动产生的现金 
 流量： 
      收回投资收到的现金 
      取得投资收益收到的 
                                                           925,570.52                   1,149,165.16 
 现金 
      处置固定资产、无形 
 资产和其他长期资产收回                                 1,158,740.00                      219,648.00 
 的现金净额 
      处置子公司及其他营 
                                                                                       12,079,948.93 
 业单位收到的现金净额 
      收到其他与投资活动 
 有关的现金 
        投资活动现金流入 
                                                        2,084,310.52                   13,448,762.09 
 小计 
      购建固定资产、无形 
 资产和其他长期资产支付                             2,216,221,197.65               1,710,469,787.09 
 的现金 
      投资支付的现金                                  143,975,800.00 
      质押贷款净增加额 
      取得子公司及其他营 
 业单位支付的现金净额 
      支付其他与投资活动 
 有关的现金 
        投资活动现金流出 
                                                    2,360,196,997.65               1,710,469,787.09 
 小计 
          投资活动产生的 
                                                   -2,358,112,687.13              -1,697,021,025.00 
 现金流量净额 
 三、筹资活动产生的现金 
 流量： 
      吸收投资收到的现金                                                                9,000,000.00 
      其中：子公司吸收少 
 数股东投资收到的现金 
      取得借款收到的现金                            2,048,000,000.00               1,739,400,000.00 
      发行债券收到的现金 
      收到其他与筹资活动 
 有关的现金 
        筹资活动现金流入 
                                                    2,048,000,000.00               1,748,400,000.00 
 小计 
      偿还债务支付的现金                              785,500,000.00               1,552,094,628.53 
      分配股利、利润或偿 
                                                      679,685,783.54                 460,394,594.92 
 付利息支付的现金 
      其中：子公司支付给 
 少数股东的股利、利润 
      支付其他与筹资活动 
                                                                                       10,000,000.00 
 有关的现金 
        筹资活动现金流出 
                                                    1,465,185,783.54               2,022,489,223.45 
 小计 
          筹资活动产生的                              582,814,216.46                -274,089,223.45 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
 现金流量净额 
 四、汇率变动对现金及现 
 金等价物的影响 
 五、现金及现金等价物净 
                                                     -564,188,343.79                -259,023,400.01 
 增加额 
      加：期初现金及现金 
                                                    1,559,640,675.48               1,818,664,075.49 
 等价物余额 
 六、期末现金及现金等价 
                                                      995,452,331.69               1,559,640,675.48 
 物余额 
法定代表人：张长友 主管会计工作负责人：王丽 会计机构负责人：薛银 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
                                         母公司现金流量表 
                                          2009年 1—12 月 
                                                                                单位:元 币种:人民币 
           项目                附注                本期金额                       上期金额 
 一、经营活动产生的现金 
 流量： 
      销售商品、提供劳务 
                                                   3,101,337,745.28                3,006,935,434.93 
 收到的现金 
      收到的税费返还                                                                  44,747,993.40 
      收到其他与经营活动 
                                                   3,081,482,851.05                2,814,143,868.72 
 有关的现金 
        经营活动现金流入 
                                                   6,182,820,596.33                5,865,827,297.05 
 小计 
      购买商品、接受劳务 
                                                   1,682,857,675.67                1,253,855,720.74 
 支付的现金 
      支付给职工以及为职 
                                                   1,032,149,727.70                  906,807,950.68 
 工支付的现金 
      支付的各项税费                                  525,071,824.15                 479,265,358.64 
      支付其他与经营活动 
                                                   1,853,365,540.97                1,969,510,489.65 
 有关的现金 
        经营活动现金流出 
                                                   5,093,444,768.49                4,609,439,519.71 
 小计 
          经营活动产生的 
                                                   1,089,375,827.84                1,256,387,777.34 
 现金流量净额 
 二、投资活动产生的现金 
 流量： 
      收回投资收到的现金 
      取得投资收益收到的 
                                                                                      77,619,940.05 
 现金 
      处置固定资产、无形 
 资产和其他长期资产收回 
 的现金净额 
      处置子公司及其他营 
                                                                                      13,800,000.00 
 业单位收到的现金净额 
      收到其他与投资活动 
 有关的现金 
        投资活动现金流入 
                                                                                      91,419,940.05 
 小计 
      购建固定资产、无形 
 资产和其他长期资产支付                            1,525,010,150.02                1,366,758,638.22 
 的现金 
      投资支付的现金                                  143,975,800.00                  11,000,000.00 
      取得子公司及其他营 
 业单位支付的现金净额 
      支付其他与投资活动 
 有关的现金 
        投资活动现金流出 
                                                   1,668,985,950.02                1,377,758,638.22 
 小计 
          投资活动产生的 
                                                  -1,668,985,950.02              -1,286,338,698.17 
 现金流量净额 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
 三、筹资活动产生的现金 
 流量： 
      吸收投资收到的现金 
      取得借款收到的现金                            1,210,000,000.00               1,050,000,000.00 
      收到其他与筹资活动 
 有关的现金 
        筹资活动现金流入 
                                                    1,210,000,000.00               1,050,000,000.00 
 小计 
      偿还债务支付的现金                              574,240,000.00                  900,330,000.00 
      分配股利、利润或偿 
                                                      594,033,290.59                 379,366,778.35 
 付利息支付的现金 
      支付其他与筹资活动 
 有关的现金 
        筹资活动现金流出 
                                                    1,168,273,290.59               1,279,696,778.35 
 小计 
          筹资活动产生的 
                                                       41,726,709.41                -229,696,778.35 
 现金流量净额 
 四、汇率变动对现金及现 
 金等价物的影响 
 五、现金及现金等价物净 
                                                     -537,883,412.77                -259,647,699.18 
 增加额 
      加：期初现金及现金 
                                                    1,472,964,801.33               1,732,612,500.51 
 等价物余额 
 六、期末现金及现金等价 
                                                      935,081,388.56               1,472,964,801.33 
 物余额 
法定代表人：张长友 主管会计工作负责人：王丽 会计机构负责人：薛银 
       国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
                                                                            合并所有者权益变动表 
                                                                                2009年 1—12 月 
                                                                                                                                                   单位:元 币种:人民币 
                                                                                           本期金额 
                                                               归属于母公司所有者权益 
                                                                                                            一 
                                                                                                            般 
    项目                                                   减： 
                                                                                                            风                        其    少数股东权益       所有者权益合计 
                实收资本（或股本）        资本公积         库存        专项储备            盈余公积                 未分配利润 
☆                                                                                                            险                        他 
                                                            股 
                                                                                                            准 
                                                                                                            备一、上年年末 
                1,850,386,895.86  2,032,374,026.88                                       451,302,232.37          1,316,270,261.30          42,322,165.61     5,692,655,582.02 
余额 
      加：会 
                                                                    292,127,968.51     -234,789,197.60             -76,117,038.46                               -18,778,267.55 
计政策变更 
           前 
期差错更正 
           其 
他 
二、本年年初 
                1,850,386,895.86  2,032,374,026.88                  292,127,968.51       216,513,034.77          1,240,153,222.84          42,322,165.61     5,673,877,314.47 
余额 
三、本期增减变动金额（减 
                                          2,900,000.00               37,863,825.69      102,013,715.05             361,053,516.37           1,281,093.95        505,112,151.06 
少以“－”号填列） 
 （一）净利润                                                                                                      833,144,610.59            3,756,829.74       836,901,440.33 
 （二）其他综 
合收益 
上述 （一）和 
                                                                                                                   833,144,610.59           3,756,829.74        836,901,440.33 
 （二）小计 
 （三）所有者                             2,900,000.00                                                                                     -2,750,000.00             150,000.00 
       国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
投入和减少资本 
1．所有者投 
                                                                                                                                          -2,750,000.00         -2,750,000.00 
入资本 
2．股份支付 
计入所有者 
权益的金额 
3．其他                                   2,900,000.00                                                                                                           2,900,000.00 
 （四）利润分 
                                                                                        102,013,715.05           -472,091,094.22              274,264.21      -369,803,114.96 
配 
1．提取盈余 
                                                                                        102,013,715.05           -102,013,715.05 
公积 
2．提取一般 
风险准备 
3．对所有者 
 （或股东）的                                                                                                    -370,077,379.17                              -370,077,379.17 
分配 
4．其他                                                                                                                                       274,264.21            274,264.21 
 （五）所有者 
权益内部结 
转 
1．资本公积 
转增资本（或 
股本） 
2．盈余公积 
转增资本（或 
股本） 
3．盈余公积 
弥补亏损 
4．其他 
 （六）专项储 
                                                                     37,863,825.69                                                                              37,863,825.69 
备 
         国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
   1．本期提取                                                      551,346,532.00                                                                           551,346,532.00 
  2．本期使用                                                      -513,482,706.31                                                                          -513,482,706.31 
   四、本期期末 
                  1,850,386,895.86  2,035,274,026.88                329,991,794.20      318,526,749.82         1,601,206,739.21          43,603,259.56     6,178,989,465.53 
  余额 
                                                                                                                                                 单位:元 币种:人民币 
                                                                                          上年同期金额 
                                                                 归属于母公司所有者权益 
                                                                                                            一 
                                                                                                            般 
      项目                                                   减： 
                                                                                                            风                        其   少数股东权益       所有者权益合计 
                   实收资本（或股本）       资本公积         库存       专项储备            盈余公积                未分配利润 
                                                                                                            险                        他 
                                                              股 
                                                                                                            准 
                                                                                                            备一、上年年末余 
                   1,850,386,895.86  2,032,374,026.88                                    353,605,025.27            199,949,975.61           49,309,998.15    4,485,625,921.77 
额 
            加： 
                                                                     172,162,619.92     -174,102,979.18            -19,248,971.54                              -21,189,330.80 
会计政策变更 
            前期 
差错更正 
            其他 
二、本年年初余 
                   1,850,386,895.86  2,032,374,026.88                172,162,619.92      179,502,046.09            180,701,004.07          49,309,998.15     4,464,436,590.97 
额 
三、本期增减变 
动金额（减少以                                                       119,965,348.59       37,010,988.68         1,059,452,218.77           -6,987,832.54     1,209,440,723.50 
 “－”号填列） 
 （一）净利润                                                                                                     1,085,146,443.19         -15,987,832.54    1,069,158,610.65 
 （二）其他综合 
                                                                                                                    11,316,764.26                                11,316,764.26 
收益 
上述（一）和（二） 
                                                                                                                1,096,463,207.45          -15,987,832.54     1,080,475,374.91 
小计 
 （三）所有者投                                                                                                                              9,000,000.00         9,000,000.00 
         国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
入和减少资本 
1．所有者投入资 
                                                                                                                                                     9,000,000.00              9,000,000 
本 
2．股份支付计入 
所有者权益的金 
额 
3．其他 
 （四）利润分配                                                                                  37,010,988.68             37,010,988.68- 
1．提取盈余公积                                                                                 37,010,988.68             -37,010,988.68 
2．提取一般风险 
准备 
3．对所有者 （或 
股东）的分配 
4．其他 
 （五）所有者权 
益内部结转 
1．资本公积转增 
资本（或股本） 
2．盈余公积转增 
资本（或股本） 
3．盈余公积弥补 
亏损 
4．其他 
 （六）专项储备                                                            119,965,348.59                                                                                119,965,348.59 
1．本期提取                                                               425,146,968.00                                                                                 425,146,968.00 
2．本期使用                                                             -305,181,619.41                                                                                 -305,181,619.41 
四、本期期末余 
                    1,850,386,895.86  2,032,374,026.88                    292,127,968.51       216,513,034.77           1,240,153,222.84            42,322,165.61      5,673,877,314.47 
额 
         法定代表人：张长友 主管会计工作负责人：王丽 会计机构负责人：薛银 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
                                                                    母公司所有者权益变动表 
                                                                2009年 1—12 月                    单位:元 币种:人民币 
                                                                                本期金额 
                                                                                                            一 
                                                                                                            般 
                                                            减： 
     项目                                                                                                   风 
                 实收资本（或股本）        资本公积         库存       专项储备             盈余公积                 未分配利润         所有者权益合计 
                                                                                                            险 
                                                             股 
                                                                                                            准 
                                                                                                            备 
 一、上年年末 
                 1,850,386,895.86  2,031,443,783.03                                      451,302,232.37             373,076,975.18     4,706,209,886.44 
 余额 
       加：会 
                                                                    213,253,362.05      -234,789,197.60              19,430,842.16        -2,104,993.39 
 计政策变更 
            前 
 期差错更正 
            其 
 他 
 二、本年年初 
                 1,850,386,895.86  2,031,443,783.03                  213,253,362.05      216,513,034.77             392,507,817.34     4,704,104,893.05 
 余额 
 三、本期增减 
 变动金额（减 
                                           2,900,000.00               -4,026,877.70      102,013,715.05            548,046,056.32        648,932,893.67 
 少以“－”号 
 填列） 
  （一）净利润                                                                                                   1,020,137,150.54      1,020,137,150.54 
  （二）其他综 
 合收益 
 上述 （一）和 
                                                                                                                 1,020,137,150.54      1,020,137,150.54 
  （二）小计 
  （三）所有者 
 投入和减少                                2,900,000.00                                                                                     2,900,000.00 
 资本 
 1．所有者投 
 入资本 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
 2．股份支付 
 计入所有者 
 权益的金额 
 3．其他                                   2,900,000.00                                                                                    2,900,000.00 
  （四）利润分 
                                                                                         102,013,715.05           -472,091,094.22       -370,077,379.17 
 配 
 1．提取盈余 
                                                                                         102,013,715.05           -102,013,715.05 
 公积 
 2.提取一般 
 风险准备 
 3．对所有者 
  （或股东）的                                                                                                    -370,077,379.17       -370,077,379.17 
 分配 
 4．其他 
  （五）所有者 
 权益内部结 
 转 
 1．资本公积 
 转增资本（或 
 股本） 
 2．盈余公积 
 转增资本（或 
 股本） 
 3．盈余公积 
 弥补亏损 
 4．其他 
  （六）专项储 
                                                                      -4,026,877.70                                                       -4,026,877.70 
 备 
 1．本期提取                                                         313,354,272.00                                                      313,354,272.00 
 2．本期使用                                                       -317,381,149.70                                                      -317,381,149.70 
 四、本期期末 
                 1,850,386,895.86  2,034,343,783.03                  209,226,484.35      318,526,749.82             940,553,873.66     5,353,037,786.72 
 余额 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
                                                                                                                                        单位:元 币种:人民币 
                                                                                     上年同期金额 
                                                                                                                    一 
                                                                                                                    般 
                                                                     减： 
          项目                                                                                                      风 
                           实收资本（或股本）         资本公积       库存       专项储备            盈余公积               未分配利润       所有者权益合计 
                                                                                                                    险 
                                                                      股 
                                                                                                                    准 
                                                                                                                    备 
 一、上年年末余额          1,850,386,895.86     2,031,443,783.03                                 353,605,025.27           53,219,036.53    4,288,654,740.69 
       加：会计政策变更                                                      157,311,669.52  -174,102,979.18               6,189,882.59       -10,601,427.07 
           前期差错更 
 正 
           其他 
 二、本年年初余额          1,850,386,895.86     2,031,443,783.03             157,311,669.52      179,502,046.09           59,408,919.12    4,278,053,313.62 
 三、本期增减变动金额 
                                                                               55,941,692.53      37,010,988.68          333,098,898.22       426,051,579.43 
  （减少以“－”号填列） 
  （一）净利润                                                                                                          370,109,886.90       370,109,886.90 
  （二）其他综合收益 
 上述（一）和（二）小 
                                                                                                                        370,109,886.90       370,109,886.90 
 计 
  （三）所有者投入和减 
 少资本 
 1．所有者投入资本 
 2．股份支付计入所有者 
 权益的金额 
 3．其他 
  （四）利润分配                                                                                  37,010,988.68         -37,010,988.68 
 1．提取盈余公积                                                                                  37,010,988.68          -37,010,988.68 
 2.提取一般风险准备 
 3．对所有者（或股东） 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
 的分配 
 4．其他 
  （五）所有者权益内部 
 结转 
 1．资本公积转增资本 
  （或股本） 
 2．盈余公积转增资本 
  （或股本） 
 3．盈余公积弥补亏损 
 4．其他 
  （六）专项储备                                                                55,941,692.53                                                  55,941,692.53 
 1．本期提取                                                                     261,504,684                                                  261,504,684.00 
 2．本期使用                                                                -205,562,991.47                                                 -205,562,991.47 
 四、本期期末余额          1,850,386,895.86     2,031,443,783.03             213,253,362.05      216,513,034.77          392,507,817.34    4,704,104,893.05 
法定代表人：张长友 主管会计工作负责人：王丽 会计机构负责人：薛银国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
(三) 公司概况 
1、历史沿革 
     国投新集能源股份有限公司（以下简称“公司”）1997年11月 27 日经国家体改委颁发的体改字[1997]188 号文批准，由国投煤炭有限公司、国华能源有限公司和安徽新集煤电（集团）有限公司共同出资组建，1997年 12月 1 日在国家工商行政管理总局登记注册为股份有限公司。2002年 11月 29 
日公司通过“债转股”新增股东国家开发银行。2002年 12月国家开发银行将所持股份转让给国投煤炭有限公司，转股后各股东的持股比例变更为国投煤炭有限公司 53.56%、国华能源有限公司 23.22%、安徽新集煤电（集团）有限公司 23.22%。经中国证券监督管理委员会以证监发行字[2007] 443 号文核准，公司于 2007 年12 月5 日向社会公开发行人民币普通股 35,200.00 万股并于 2009 年12月 19 日在上海证券交易所挂牌交易，发行上市后本公司的注册资本为人民币 185,038.69 万元，各股东的持股比例为国投煤炭有限公司 80,261.08 万股，比例 43.38%；国华能源有限公司 34,788.81 万股，比例 
18.80%；安徽新集煤电（集团）有限公司 34,788.81 万股，比例 18.80%；社会公众股 35,200.00 万股，比例 19.02%。 
     2009年 8月3 日国投煤炭有限公司将其持有的公司 42.36%的股份，合计 78,375.59 万股无偿划转给国家开发投资公司（为公司最终母公司）持有；国投煤炭有限公司所持有的其余 1.02%的股份，合计 1,885.49万股划转给国家社保基金账户，目前仍冻结在国投煤炭有限公司账户。国华能源有限公司、安徽新集煤电（集团）有限公司分别持有的限售流通股 34,788.81 万股（合计69,577.62 万股），限售期为 12 个月，已于 2009 年7 月14日起开始上市流通。 
☆     截至2009年12月31日，公司各股东持股比例为国家开发投资公司78,375.59万股，比例42.36%、国华能源有限公司 34,788.81 股，比例 18.80%、安徽新集煤电（集团）有限公司 31,917.97 万股，比例 17.25%、国投煤炭有限公司 1,885.49 万股，比例 1.02%（待划转社保基金）、其他社会公众股 
38,070.84 万股，比例 20.57%。 
     公司法定代表人为张长友；注册地:安徽省淮南市；总部地址：安徽省淮南市。 
     公司母公司是：国家开发投资公司 
     集团最终母公司是：国家开发投资公司 
2、所处行业 
公司所属行业为煤炭开采行业 
3、经营范围 
公司经批准的经营范围：煤炭开采、洗选加工，火力发电；公司和公司成员企业自产产品及相关技术的出口业务（国家组织统一联合经营的出口商品除外）；经营公司和公司成员企业生产、科研所需的辅助材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务（国家实行核定公司经营的进口商品除外）；经营公司的进料加工和“三来一补”业务等。 
4、主要产品 
公司主要产品是：动力煤，主要用于火力发电、锅炉燃烧等。 
5、公司在报告期间内股权发生重大变更的有关说明 
2009年 8月3 日国投煤炭有限公司将其持有公司的 42.36%的股份，合计 78,375.59 万股无偿划转给国家开发投资公司持有；其余 1.02%的股份，合计 1,885.49 万股划转给国家社保基金账户，目前仍冻结在国投煤炭有限公司账户。 
(四) 公司主要会计政策、会计估计和前期差错： 
1、财务报表的编制基础： 
公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部于 2006 年2月 15 日颁布的企业会计准则，并基于本附注第二部分所述的主要会计政策、会计估计而编制。 
2、遵循企业会计准则的声明： 
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。 
3、会计期间： 
本公司会计年度自公历 1 月1 日起至 12 月 31日止。 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
4、记账本位币： 
本公司的记账本位币为人民币。 
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 
 （1）同一控制下的企业合并的会计处理方法 
公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方的账面价值计量。公司取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发生股份面值总额）的差额，应当调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 
 （2）非同一控制下的企业合并的会计处理方法 
公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，首先对取得的被购买方的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额应当计入当期损益。 
6、合并财务报表的编制方法： 
(1) （1）合并范围的确定 
合并财务报表按照 2006年 2 月颁布的《企业会计准则第 33号——合并财务报表》执行。以控制为基础确定合并财务报表的合并范围，合并了公司及公司直接或间接控制的子公司、特殊目的主体的财务报表。控制是指公司有权决定被投资单位的财务和经营政策，并能据以从该企业的经营活动中获取利益。 
有证据表明母公司不能控制被投资单位的，不纳入合并报表范围。 
 （2）    购买或出售子公司股权的处理 
公司将与购买或出售子公司股权所有权相关的风险和报酬实质上发生转移的时间确认为购买日和出售日。对于非同一控制下企业合并取得或出售的子公司，在购买日后及出售日前的经营成果及现金流量已适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中；对于同一控制下企业合并取得的子公司，自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量也已包括在合并利润表和合并现金流量表中并单独列示，合并财务报表的比较数也已作出了相应的调整。 
购买子公司少数股权所形成的长期股权投资，公司在编制合并财务报表时，因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日(或合并日)开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整所有者权益(资本公积)，资本公积不足冲减的，调整留存收益。 
 （3）当子公司的会计政策、会计期间与母公司不一致时，对子公司的财务报表进行调整。 
如果子公司执行的会计政策与公司不一致，编制合并财务报表时已按照公司的会计政策对子公司财务报表进行了相应的调整；对非同一控制下企业合并取得的子公司，已按照购买日该子公司可辨认的资产、负债及或有负债的公允价值对子公司财务报表进行了相应的调整。 
 （4）合并方法 
在编制合并财务报表时，公司与子公司及子公司相互之间的所有重大账户及交易将予以抵销。 
被合并子公司净资产属于少数股东权益的部分在合并财务报表的股东权益中单独列报。少数股东分担的亏损如果超过其在子公司的权益份额，如该少数股东有义务且有能力弥补，则冲减少数股东权益；否则有关超额亏损将由公司承担。 
7、现金及现金等价物的确定标准： 
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 
8、外币业务和外币报表折算： 
 （1）外币交易 
公司发生的外币交易，采用交易发生日的即期汇率（通常指中国人民银行公布的当日外汇牌价的中间价，下同）折合算成人民币记账。 
在资产负债表日，对外币货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算，因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
位币金额的差额，作为公允价值变动处理，计入当期损益。 
 （2）外币财务报表的折算 
① 资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。 
② 利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。 
按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目下单独列示。 
③ 现金流量表采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列示。 
9、金融工具： 
 （1）金融资产和金融负债的分类 
公司按照投资目的和经济实质对拥有的金融资产分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款及应收款项和可供出售金融资产四大类。 
按照经济实质将金融负债划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债两大类。 
① 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债：包括交易性金融资产或金融负债和指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。 
交易性金融资产或金融负债是指满足下列条件之一的金融资产或金融负债： 
a、取得该金融资产或承担该金融负债的目的，主要是为了近期内出售或回购； 
b、属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明企业近期采用短期获利方式对该组合进行管理； 
c、属于衍生工具。但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。 
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债是指满足下列条件之一的金融资产或金融： 
a、该指定可以消除或明显减少由于该金融资产或金融负债的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况； 
b、企业风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，该金融资产组合、该金融负债组合、或该金融资产和金融负债组合，以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告。 
② 持有至到期投资：是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且企业有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。主要包括公司管理层有明确意图和能力持有至到期的固定利率国债、浮动利率公司债券等。 
③ 应收款项：是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。公司应收款项主要是指公司销售商品或提供劳务形成的应收账款以及其他应收款。 
④ 可供出售金融资产：是指初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及没有划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项的金融资产。 
⑤ 其他金融负债：指没有划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。 
 （2）金融资产和金融负债的计量 
公司金融资产或金融负债在初始确认时，按照公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。 
公司对金融资产和金融负债的后续计量方法如下： 
① 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，按照公允价值进行后续计量，公允价值变动及终止确认产生的利得或损失计入当期损益。 
②持有至到期投资，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其终止确认、发生减值或摊销产生的利得或损失计入当期收益。 
③应收款项，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其终止确认、发生减值或摊销产生的利得或损失计入当期收益。 
④可供出售金融资产，按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失计入资本公积。处置可供出售金融资产时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间差额计入投资损益；同时，将原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。该类金融资产国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
减值损失及外币货币性金融资产汇兑差额计入当期损益。可供出售金融资产持有期间取得的利息及被投资单位宣告发放的现金股利，计入投资收益。 
⑤其他金融负债，与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债按照成本进行后续计量。 
不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，以及没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺，在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：a、《企业会计准则第 13 号——或有事项》确定的金额；b、初始确认金额扣除按照《企业会计准则第 14 号——收入》的原则确定的累计摊销额的余额。 
其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销时产生的损益计入当期损益。 
⑥公允价值：是指在公平交易中，熟悉情况的交易双方自愿进行资产交换或者债务清偿的金额。在公平交易中，交易双方应当是持续经营企业，不打算或不需要进行清算、重大缩减经营规模，或在不利条件下仍进行交易。存在活跃市场的金融资产或金融负债，活跃市场中的报价应当用于确定其公允价值。不存在活跃市场的，企业应当采用估值技术确定其公允价值。 
⑦摊余成本：金融资产或金融负债的摊余成本，是指该金融资产或金融负债的初始确认金额扣除已偿还的本金，加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额，并扣除金融资产已发生的减值损失后的余额。 
⑧实际利率法，是指按照金融资产或金融负债（含一组金融资产或金融负债）的实际利率计算其摊余成本及各期利息收入或利息费用的方法。实际利率，是指将金融资产或金融负债在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量，折现为该金融资产或金融负债当前账面价值所使用的利率。在确定实际利率时，应当在考虑金融资产或金融负债所有合同条款（包括提前还款权、看涨期权、类似期权等）的基础上预计未来现金流量，但不应当考虑未来信用损失。 
 （3）金融资产的转移及终止确认 
① 满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认： 
a、将收取金融资产现金流量的合同权利终止； 
b、该金融资产已经转移，且该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方； 
C、该金融资产已经转移，但是企业既没有转移也没有保留该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且放弃了对该金融资产的控制。 
② 公司在金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项的差额计入当期损益： 
a、所转移金融资产的账面价值； 
b、因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额之和。 
③ 公司的金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益： 
a、终止确认部分的账面价值； 
b、终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。 
④ 金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，将所收到的对价确认为一项金融负债。对于采用继续涉入方式的金融资产转移，企业应当按照继续涉入所转移金融资产的程度确认一项金融资产，同时确认一项金融负债。 
 （4）金融资产减值测试方法及减值准备计提方法 
①公司在有以下证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备： 
a、 发行方或债务人发生严重财务困难； 
b、 债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等； 
c、 债权人出于经济或法律等方面的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步； 
d、 债务人可能倒闭或进行其他财务重组； 
e、 因发行方发生重大财务困难，该金融资产无法在活跃市场继续交易； 
f、 无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进行总体评价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量； 
g、 债务人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人可能无法收回投资成本； 
h、 权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌； 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
i、 其他表明金融资产发生减值的客观证据。 
②公司在资产负债表日分别不同类别的金融资产采取不同的方法进行减值测试，并计提减值准备： 
a、持有至到期投资：在资产负债表日公司对于持有至到期投资有客观证据表明其发生了减值的，应当根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额计算确认减值损失。 
b、可供出售金融资产：在资产负债表日公司对可供出售金融资产的减值情况进行分析，判断该项金融资产公允价值是否持续下降。通常情况下，如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，可以认定该可供出售金融资产已发生减值，确认减值损失。可供出售金融资产发生减值的，在确认减值损失时，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，计入资产减值损失。 
10、应收款项： 
(1) 单项金额重大的应收款项坏账准备的确认标准、计提方法： 
                                                    公司于资产负债表日，将单个欠款单位的欠款金 
                                                    额占所属应收款项科目余额的 30%、或是单个欠 
                                                    款单位的欠款金额在人民币 500 万元以上的应收 
                                                    款项划分为单项金额重大的应收款项，对于单项 
 单项金额重大的应收款项坏账准备的确认标准 
                                                    金额重大的应收款项逐项进行减值测试，有客观 
                                                    证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量 
                                                    现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计 
                                                    提坏账准备。 
                                                    公司将账龄超过 5 年的应收款项分类为单项金额 
 单项金额重大的应收款项坏账准备的计提方法           不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较 
                                                    大的应收款项。 
(2) 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项坏账准备的确定依据、计提方法： 
                                   公司对于其他单项金额非重大的应收款项以及经单独测试后未减 
                                   值的单项金额重大的应收款项主要根据账龄进行分类，并结合债务 
 信用风险特征组合的确定依据 
                                   单位的实际财务状况及现金流量情况确定应收款项的可回收金额， 
                                   确认减值损失，计提坏账准备。 
                               根据信用风险特征组合确定的计提方法 
 余额百分比法 
 计提坏账准备的说明                半年以内的应收款项不计提坏账准备 
11、存货： 
(1) 存货的分类 
本公司存货是指企业在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。包括在途物资、原材料、在产品、库存商品、发出商品、委托加工物资、周转材料等大类。 
(2) 发出存货的计价方法 
加权平均法 
公司存货采用实际成本法核算。原材料发出按加权平均法计价；库存商品（产成品）发出按加权平均法计价。 
(3) 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 
①存货可变现净值的确定：产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。需要经过加工的材料存货，以所生产的产品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算。若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值应当以一般销售价格国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
为基础计算。②存货跌价准备的计提方法 
资产负债表日，公司存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取存货跌价准备。公司按照单个存货项目计提存货跌价准备，对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。 
计提存货减值准备以后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。 
(4) 存货的盘存制度 
永续盘存制 
(5) 低值易耗品和包装物的摊销方法 
1) 低值易耗品 
五五摊销法 
2) 包装物 
五五摊销法 
12、长期股权投资： 
(1) 初始投资成本确定 
公司分别下列两种情况对长期股权投资进行初始计量： 
① 合并形成的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本： 
a、同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。公司以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。为企业合并发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。 
b、非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，合并成本为在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。企业合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为合并资产负债表中的商誉。企业合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益（营业外收入）。为进行企业合并发生的各项直接相关费用计入企业合并成本（债券及权益工具的发行费用除外）。 
② 除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本： 
a、以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出，但实际支付的价款中包含的已宣告但尚未领取的现金股利，应作为应收项目单独核算。 
b、以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。 
c、投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为初始投资成本，但合同或协议约定价值不公允的除外。 
d、通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，如果该项交换具有商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能可靠计量，则以换出资产的公允价值和相关税费作为初始投资成本，换出资产的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益；若非货币资产交换不同时具备上述两个条件，则按换出资产的账面价值和相关税费作为初始投资成本。 
e、以债务重组方式取得的长期股权投资，按取得的股权的公允价值作为初始投资成本，初始投资成本与债权账面价值之间的差额计入当期损益。 
(2) 后续计量及损益确认方法 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
对子公司的长期股权投资采用成本法核算，编制合并财务报表时按照权益法进行调整。 
对被投资单位不具有共同控制或重大影响且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，采用的成本法核算。 
对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。 
a、采用成本法核算时，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。取得被投资单位宣告发放的现金股利或利润，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。 
b、采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额，确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值。 
当期投资损益为按应享有或应分担的被投资单位当年实现的净利润或发生的净亏损的份额。在确认应享有或应分担被投资单位的净利润或净亏损时，在被投资单位账面净利润的基础上，对被投资单位采用的与公司不一致的会计政策、以公司取得投资时被投资单位固定资产及无形资产的公允价值为基础计提的折旧额或摊销额，以及以公司取得投资时有关资产的公允价值为基础计算确定的资产减值准备金额等对被投资单位净利润的影响进行调整，并且将公司与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益予以抵销，在此基础上确认投资损益。公司与被投资单位发生的内部交易损失，按照《企业会计准则第 8 号——资产减值》等规定属于资产减值损失的则全额确认。 
在确认应分担的被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限（投资企业负有承担额外损失义务的除外）；如果被投资单位以后各期实现盈利的，在收益分享额超过未确认的亏损分担额以后，按超过未确认的亏损分担额的金额，依次恢复长期权益、长期股权投资的账面价值。 
对于首次执行日之前已经持有的对联营企业和合营企业的长期股权投资，如存在与该投资相关的股权投资借方差额，按原剩余期限直线法摊销，摊销金额计入当期损益。 
(3) 确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 
①  存在以下一种或几种情况时，确定对被投资单位具有共同控制：A.任何一个合营方均不能单独控制合营企业的生产经营活动。B.涉及合营企业基本经营活动的决策需要各合营方一致同意。C.各合营方可能通过合同或协议的形式任命其中的一个合营方对合营企业的日常活动进行管理,但其必须在各合营方已经一致同意的财务和经营政策范围内行使管理权。当被投资单位处于法定重组或破产中，或者在向投资方转移资金的能力受到严格的长期限制情况下经营时，通常投资方对被投资单位可能无法实施共同控制。但如果能够证明存在共同控制，合营各方仍应当按照长期股权投资准则的规定采用权益法核算。 
②  存在以下一种或几种情况时，确定对被投资单位具有重大影响：A.在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表。B.参与被投资单位的政策制定过程,包括股利分配政策等的制定。C.与被投资单位之间发生重要交易。D.向被投资单位派出管理人员。E.向被投资单位提供关键技术资料。 
(4) 减值测试方法及减值准备计提方法 
公司在资产负债表日对长期股权投资进行逐项检查，根据被投资单位经营政策、法律环境、市场需求、行业及盈利能力等的各种变化判断长期股权投资是否存在减值迹象。当长期股权投资可收回金额低于账面价值时，将可收回金额低于长期股权投资账面价值的差额作为长期股权投资减值准备予以计提。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 
13、投资性房地产： 
投资性房地产指为赚取租金和/或为资本增值而持有的房地产，包括已出租或准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。 
公司采用成本模式对所有投资性房地产进行后续计量，按其预计使用寿命及净残值率对建筑物和土地使用权计提折旧或摊销。 
资产负债表日按投资性房产的成本与可收回金额孰低计价，可收回金额低于成本的，按两者的差额计提减值准备。如果已经计提减值准备的投资性房地产的价值又得以恢复，前期已计提的减值准备不得转回。 
14、固定资产： 
(1) 固定资产确认条件、计价和折旧方法： 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年，单位价值较高的有形资产。 
固定资产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起，采用直线法(年限平均法)提取折旧。 
(2) 各类固定资产的折旧方法： 
        类别               折旧年限（年）               残值率 （%）              年折旧率 （%） 
   房屋及建筑物                10-50 年                     3-5                     1.90-9.70 
      机器设备                 3-15 年                        5                    6.33-31.67 
      运输设备                 8-12 年                        5                    7.92-11.88 
☆      其他设备                 5-15 年                        3                    6.47-19.40 
(3) 固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法 
公司在资产负债表日对各项固定资产进行判断，当存在减值迹象，估计可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。当存在下列迹象的，表明固定资产资产可能发生了减值： 
①  资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌； 
②  企业经营所处的经济、技术或法律等环境以及资产所处的市场在当期或将在近期发生重大变化，从而对企业产生不利影响； 
③  市场利率或者其他市场投资回报率在当期已经提高，从而影响企业用来计算资产预计未来现金流量现值的折现率，导致资产可收回金额大幅度降低； 
④  有证据表明资产已经陈旧过时或其实体已经损坏； 
⑤  资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置； 
⑥  企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如：资产所创造的净现金流量或者实现的营业利润（或者损失）远远低于预计金额等； 
⑦  其他表明资产可能已经发生减值的迹象。 
15、在建工程： 
 （1）在建工程的分类 
公司在建工程以立项项目进行分类。 
 （2）在建工程结转为固定资产的标准和时点 
在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。 
 （3）在建工程减值测试方法、减值准备计提方法 
公司于资产负债表日对在建工程进行全面检查，如果有证据表明在建工程已经发生了减值，估计可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。存在下列 
一项或若干项情况的，应当对在建工程进行减值测试： 
①  长期停建并且预计在未来 3 年内不会重新开工的在建工程； 
②  所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定 
性； 
③  其他足以证明在建工程已经发生减值的情形 
16、借款费用: 
 （1）借款费用资本化的确认原则和资本化期间 
公司发生的可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或生产的借款费用在同时满足下列条件时予以资本化计入相关资产成本： 
①资产支出已经发生； 
②借款费用已经发生； 
③为使资产达到预定可使用状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
其他的借款利息、折价或溢价和汇兑差额，计入发生当期的损益。 
符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，且中断时间连续超过 3 个月的，暂停借款费用的资本化。 
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，停止其借款费用的资本化；以后发生的借款费用于发生当期确认为费用。 
 （2）借款费用资本化金额的计算方法 
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，应当以专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定为专门借款利息费用的资本化金额。 
购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，一般借款应予资本化的利息金额按累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算。 
17、无形资产： 
 （1）无形资产的计价方法 
无形资产按成本进行初始计量。 
 （2）无形资产使用寿命及摊销 
根据无形资产的合同性权利或其他法定权利、同行业情况、历史经验、相关专家论证等综合因素判断，能合理确定无形资产为公司带来经济利益期限的，作为使用寿命有限的无形资产；无法合理确定无形资产为公司带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。 
①对使用寿命有限的无形资产，估计其使用寿命时通常考虑以下因素：①运用该资产生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息；②技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计；③以该资产生产的产品或提供劳务的市场需求情况；④现在或潜在的竞争者预期采取的行动；⑤为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计支付有关支出的能力；⑥对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制，如特许使用期、租赁期等；⑦与公司持有其他资产使用寿命的关联性等。 
②使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。 
 （3）寿命不确定的无形资产的减值测试方法及减值准备计提方法 
①  公司在每年年度终了对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果重新复核后仍为不确定的，应当在资产负债表日进行减值测试。当无形资产的可收回金额低于其账面价值时，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相无形资产减值准备。无形资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。存在下列一项或多项以下情况的，对无形资产进行减值测试： 
A.该无形资产已被其他新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响； 
B.该无形资产的市价在当期大幅下跌，并在剩余年限内可能不会回升； 
C.其他足以表明该无形资产的账面价值已超过可收回金额的情况。 
 （4）划分内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准 
内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，可证明其有用性；④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 
18、长期待摊费用： 
公司长期待摊费用是指已经发生但应由本年和以后各期负担的分摊期限在 1 年以上的各项费用。长期待摊费用按实际支出入账，在项目受益期内平均摊销。 
19、预计负债： 
 （1）     预计负债的确认标准 
当与对外担保、未决诉讼或仲裁、产品质量保证、裁员计划、亏损合同、重组义务、固定资产弃置义务等或有事项相关的义务同时符合以下条件，则将其确认为负债： 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
①  该义务是公司承担的现时义务； 
②   该义务的履行很可能导致经济利益流出公司； 
③   该义务的金额能够可靠地计量。 
公司的亏损合同和承担的重组义务符合上述条件的，确认为预计负债。 
 （2）    预计负债的计量 
预计负债按照履行相关现时义务可能导致经济利益流出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项相关的风险、不确定性及货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。于资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，并对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。因时间推移导致的预计负债账面价值的增加金额，确认为利息费用。 
 （3）最佳估计数的确定方法 
如果所需支出存在一个金额范围，则最佳估计数按该范围的上、下限金额的平均数确定；如果所需支出不存在一个金额范围，则按如下方法确定： 
① 或有事项涉及单个项目时，最佳估计数按最可能发生的金额确定； 
② 或有事项涉及多个项目时，最佳估计数按各种可能发生额及其发生概率计算确定。清偿确认的负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿的，则补偿金额在基本确定能收到时，作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过所确认负债的账面价值。 
20、股份支付及权益工具： 
(1) 股份支付的种类： 
公司的股份支付分为以现金结算的股份支付和以权益结算的股份支付。 
①以现金结算的股份支付 
以现金结算的股份支付，按照公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。 
授予后立即可行权的以现金结算的股份支付，在授予日以公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。 
存在等待期的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日以对可行权情况的最佳估计为基础，按公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。 
②以权益工具结算的股份支付 
以权益结算的股份支付，以授予职工权益工具的公允价值计量。 
授予后立即可行权的以权益结算的股份支付，在授予日以权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。 
存在等待期的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入成本或费用和资本公积。 
(2) 权益工具公允价值的确定方法 
①  对于授予职工的股份，其公允价值按公司股份的市场价格计量，同时考虑授予股份所依据的条款和条件（不包括市场条件之外的可行权条件）进行调整。 
②对于授予职工的股票期权，在许多情况下难以获得其市场价格。如果不存在条款和条件相似的交易期权，公司选择适用的期权定价模型估计所授予的期权的公允价值。 
(3) 确认可行权权益工具最佳估计的依据 
在等待期内每个资产负债表日，公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量，以作出可行权权益工具的最佳估计。 
(4) 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理 
①  授予后立即可行权的以现金结算的股份支付，在授予日以公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。并在结算前的每个资产负债表日和结算日对负债的公允价值重新计量，将其变动计入损益。 
②  完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日以对可行权情况的最佳估计为基础，按公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。 
③  授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日以权益工具的公允价值计国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
入相关成本或费用，相应增加资本公积。 
④  完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入成本或费用和资本公积。 
21、收入： 
收入确认原则和计量方法： 
 （1）商品销售收入 
公司商品销售收入同时满足下列条件时才能予以确认： 
① 公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方； 
② 公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制； 
③ 收入的金额能够可靠地计量； 
④ 相关的经济利益很可能流入企业； 
⑤ 相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。 
 （2）提供劳务 
① 公司在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。完工百分比法，是指按照提供劳务交易的完工进度确认收入与费用的方法。 
提供劳务交易的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件： 
a、收入的金额能够可靠地计量； 
b、相关的经济利益很可能流入企业； 
c、交易的完工进度能够可靠地确定； 
d、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。 
② 提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，分别下列情况处理： 
a、已经发生的劳务成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本； 
b、已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期损益不确认劳务收入。 
 （3）让渡资产使用权 
让渡资产使用权收入包括利息收入、使用费收入等，在同时满足以下条件时予以确认： 
① 与交易相关的经济利益能够流入企业公司； 
② 收入的金额能够可靠地计量。 
利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。 
使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 
22、政府补助： 
 （1）政府补助的确认条件 
① 企业能够满足政府补助所附条件； 
② 企业能够收到政府补助。 
 （2）政府补助的类型及会计处理方法 
② 与资产相关的政府补助，公司取得时确认为递延收益，自相关资产达到预定可使用状态时，在该资产使用寿命内平均分配，分次计入以后各期的损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的递延收益余额一次性转入资产处置当期的损益。 
②与收益相关的政府补助，用于补偿公司以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，在确认相关费用的期间计入当期损益；用于补偿公司已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期损益。 
 （3）政府补助的计量 
政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。 
 （4）已确认的政府补助需要返还的，分别下列情况处理： 
①存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益。 
②不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。 
23、递延所得税资产/递延所得税负债： 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
公司采用资产负债表债务法对企业所得税进行核算。 
公司根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。 
 （1）递延所得税资产的确认依据 
① 公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。但是同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产不予确认： 
a、该项交易不是企业合并； 
b、交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)。 
② 公司对与子公司、联营公司及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产： 
a、暂时性差异在可预见的未来很可能转回； 
b、未来很可能获得用来抵扣暂时性差异的应纳税所得额。 
③ 公司对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。 
 （2）递延所得税负债的确认 
除下列情况产生的递延所得税负债以外，公司确认所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债： 
① 商誉的初始确认； 
② 同时满足具有下列特征的交易中产生的资产或负债的初始确认： 
a、该项交易不是企业合并； 
b、交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)。 
③ 公司对与子公司、联营公司及合营企业投资产生相关的应纳税暂时性差异，同时满足下列条件的： 
a、投资企业能够控制暂时性差异的转回的时间； 
b、该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。 
 （3）资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。 
24、经营租赁、融资租赁： 
 （1）经营租赁 
①  公司作为经营租赁承租人时，将经营租赁的租金支出，在租赁期内各个期间按照直线法或根据租赁资产的使用量计入当期损益。作为承租人发生的初始直接费用，计入管理费用，或有租金于发生时确认为当期费用。出租人提供免租期的，公司将租金总额在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法或其他合理的方法进行分摊，免租期内确认租金费用及相应的负债。出租人承担了承租人某些费用的，公司按该费用从租金费用总额中扣除后的租金费用余额在租赁期内进行分摊。 
②公司作为经营租赁出租人时，采用直线法将收到的租金在租赁期内确认为收益。初始直接费用，计入当期损益。金额较大的予以资本化，在整个经营租赁期内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益。如协议约定或有租金的在实际发生时计入当期收益。出租人提供免租期的，出租人将租金总额在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法或其他合理的方法进行分配，免租期内出租人也确认租金收入。承担了承租人某些费用的，公司按该费用自租金收入总额中扣除后的租金收入余额在租赁期内进行分配。 
 （2）融资租赁 
①  公司作为融资租赁承租人时，在租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊，确认为当期融资费用，计入财务费用。发生的初始直接费用，应当计入租入资产价值。 
在计提融资租赁资产折旧时，公司采用与自有应折旧资产相一致的折旧政策，折旧期间以租赁合同而定。如果能够合理确定租赁期届满时公司将会取得租赁资产所有权，以租赁期开始日租赁资产的寿命作为折旧期间；如果无法合理确定租赁期届满后公司是否能够取得租赁资产的所有权，以租赁期与租赁资产寿命两者中较短者作为折旧期间。 
②公司作为融资租赁出租人时，于租赁期开始日将租赁开始日最低租赁应收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，计入资产负债表的长期应收款，同时记录未担保余值；将最低租赁国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
应收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额作为未实现融资收益，在租赁期内各个期间采用实际利率法确认为租赁收入，计入租赁收入/业务业务收入。 
25、持有待售资产： 
(1) 持有待售资产的确认标准 
公司将同时满足下列条件的非流动资产划分为持有待售： 
①  公司已经就处置该非流动资产作出决议； 
②  公司已经与受让方签订了不可撤销的转让协议；三是该项转让将在一年内完成。 
(2) 会计处理方法 
对于持有待售的固定资产，公司将调整该项固定资产的预计净残值，使该项固定资产的预计净残值能够反映其公允价值减去处置费用后的金额，但不得超过符合持有待售条件时该项固定资产的原账面价值，原账面价值高于调整后预计净残值的差额，应作为资产减值损失计入当期损益。 
某项资产或处置组被划归为持有待售，但后来不再满足持有待售的固定资产的确认条件，公司将停止将其划归为持有待售，并按照下列两项金额中较低者计量： 
①  该资产或处置组被划归为持有待售之前的账面价值，按照其假定在没有被划归为持有待售的情况下原应确认的折旧、摊销或减值进行调整后的金额； 
②  决定不再出售之日的再收回金额。 
26、主要会计政策、会计估计的变更 
(1) 会计政策变更 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
 会计政策变更的内容和 
                                  审批程序          受影响的报表项目名称             影响金额 
          原因 
 提取的安全生产费、矿 
 山维简费会计处理政策                               营业成本                         114,053,818.95 
 进行了变更 
 提取的安全生产费、矿 
 山维简费会计处理政策                               所得税费用                         3,500,466.39 
 进行了变更 
 提取的安全生产费、矿 
 山维简费会计处理政策                               净利润                          -117,554,285.34 
 进行了变更 
 提取的安全生产费、矿 
                                                    其中：归属于母公司所 
 山维简费会计处理政策                                                               -117,554,285.34 
                                                    有者的净利润 
 进行了变更 
 提取的安全生产费、矿 
 山维简费会计处理政策                               固定资产                         -79,728,451.40 
 进行了变更 
 提取的安全生产费、矿 
 山维简费会计处理政策                               递延所得税负债                   -60,950,183.85 
 进行了变更 
 提取的安全生产费、矿 
 山维简费会计处理政策                               专项储备                         292,127,968.51 
 进行了变更 
 提取的安全生产费、矿 
 山维简费会计处理政策                               盈余公积                        -234,789,197.60 
 进行了变更 
 提取的安全生产费、矿 
 山维简费会计处理政策                               未分配利润                       -76,117,038.46 
 进行了变更 
 国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
 (2) 会计估计变更 
 无 
 27、前期会计差错更正 
 (1) 追溯重述法 
 无 
 (2) 未来适用法 
 无 
 (五) 税项： 
 1、主要税种及税率 
                税种                            计税依据                              税率 
  增值税                             销售收入                           17% 
  营业税                             应税营业收入                       5% 
  城市维护建设税                     应缴纳流转税额                     5%、7% 
  企业所得税                         应纳税所得额                       25% 
  教育费附加                         应缴纳流转税额                     3% 
 (六) 企业合并及合并财务报表 
 1、子公司情况 
 (1) 通过设立或投资等方式取得的子公司 
                                                                                单位:万元 币种:人民币 
                                                          实 
                                                                                                      从母公 
                                                          质 
                                                                                                      司所有 
                                                          上 
                                                                                                      者权益 
                                                          构 
                                                                                                      冲减子 
                                                          成 
                                                                                              少数    公司少 
                                                          对 
                                                                                              股东    数股东 
                                                          子 
                                                                       表     是              权益    分担的 
          子                                              公     持 
                      业                                               决     否              中用    本期亏 
          公    注                                        司     股 
子公司                 务   注册资  经营范   期末实际出                权     合   少数股东   于冲    损超过 
          司    册                                        净     比 
 全称                 性      本       围       资额                    比    并     权益     减少    少数股 
          类    地                                        投     例 
                      质                                               例     报              数股    东在该 
          型                                              资     (%) 
                                                                       (%)    表              东损    子公司 
                                                           的 
                                                                                              益的    期初所 
                                                          其 
                                                                                              金额    有者权 
                                                          他 
                                                                                                      益中所 
                                                          项 
                                                                                                      享有份 
                                                           目 
                                                                                                      额后的 
                                                          余 
                                                                                                       余额 
                                                          额 
                                    住宿、 
                                    演出、 
                                    歌舞娱 
         控           酒            乐（凭安徽文 
         股          店             许可证 
采大厦         合 
         子          餐      8,330  经营）；   5,831.00           70    70   是    1,528.06 
有限公         肥 
         公          饮             餐饮服司 
         司          业             务（凭 
                                    许可证 
                                    经营） 
                                    等 
安徽国   全    颖    煤             煤炭生 
投新集   资    上    炭     60,000  产、加   105,326.82          100   100   是 
刘庄矿   子    县    采             工、销 
 国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
业有限   公          选             售及发 
公司     司          业             电 
上海新  控           房             房地产 
外滩企  股           地             开发经 
               上 
业发展  子           产     2,000  营、物     1,500.00           60    75  是     1,928.93 
               海 
有限公   公          开             业管理 
司       司          发             等 
        控 
国投新               火 
        股 
集电力         利    力             火力发 
        子                  2,000             1,100.00           55    55  是       903.33 
利辛有         辛    发             电 
         公 
限公司               电 
         司 
 (七) 合并财务报表项目注释 
 1、货币资金 
                                                                                              单位：元 
                                                   期末数                          期初数 
                  项目 
                                                 人民币金额                      人民币金额 
  现金：                                                 595,863.34                        533,299.12 
  人民币                                                 595,863.34                        533,299.12 
  银行存款：                                         959,439,201.19                 1,503,535,047.60 
  人民币                                             959,439,201.19                 1,503,535,047.60 
  其他货币资金：                                      35,417,267.16                    55,572,328.76 
  人民币                                              35,417,267.16                    55,572,328.76 
                  合计                               995,452,331.69                 1,559,640,675.48 
  （1）     年末其他货币资金中的 31,792,721.59 元，为在中国工商银行合肥银河支行保证金账户缴存 
 的矿山地质环境治理恢复保证金。 
  （2）公司向建设银行淮南分行借款 150,000,000.00 元以银行账户质押，质押账户账 
 号：      34001634208053000259。 
 (3)货币资金年末较期初减少 36.17 %，主要原因为本年矿井建设投资支出较大。 
 2、交易性金融资产： 
 (1) 交易性金融资产情况 
                                                                               单位：元 币种：人民币 
                       项目                             期末公允价值              期初公允价值 
  1.交易性债券投资 
  2.交易性权益工具投资                                     42,960,445.00               21,778,878.00 
  3.指定为以公允价值计量且其变动计入当期损 
  益的金融资产 
  4.衍生金融资产 
  5.其他 
                       合计                                42,960,445.00               21,778,878.00 
 (2) 交易性金融资产的说明 
 (1）交易性金融资产系公司子公司上海新外滩企业发展有限公司 2007年 12 月购入的交通银行股票， 
 购入股数 4,594,700 股，购入价 11.42 元，截止2009 年12月31 日其最后一个交易日的收盘价格为 
 9.35 元，公司按收盘价确认其公允价值为 42,960,445.00 元。该交易性金融资产变现不存在重大限制。 
 (2）交易性金融资产期末较期初增加 97.26%，主要原因是股票市值增加。 
 3、应收票据： 
 (1) 应收票据分类 
     国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
                                                                                  单位：元 币种：人民币 
                   种类                             期末数                             期初数 
     银行承兑汇票                                       140,523,477.64                     76,896,152.43 
      商业承兑汇票                                      110,000,000.00                    152,000,000.00 
                   合计                                 250,523,477.64                    228,896,152.43 
     (2) 因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据，以及期末公司已经背书给他方但尚未到期的票 
    据情况 
                                                                                  单位：元 币种：人民币 
          出票单位             出票日期              到期日               金额                 备注 
      公司已经背书给其他方但尚未到期的票据 
     杭州红宝热电有 
                          2009年 12月 4 日     2010年 3月3 日           1,000,000.00 
      限公司 
     杭州红宝热电有 
                          2009年 12月 4 日     2010年 3月3 日           1,000,000.00 
      限公司 
     杭州红宝热电有 
                          2009年 12月 4 日     2010年 3月3 日           1,000,000.00 
      限公司 
     杭州红宝热电有 
                          2009年 12月 4 日     2010年 3月3 日           1,000,000.00 
      限公司 
     杭州红宝热电有 
                          2009年 12月 4 日     2010年 3月3 日           1,000,000.00 
      限公司 
            合计                   /                   /                5,000,000.00            / 
    4、应收账款: 
     (1) 应收账款按种类披露： 
                                                                                  单位：元 币种：人民币 
                               期末数                                             期初数 
                 账面余额                 坏账准备                  账面余额                  坏账准备 
  种类 
                             比例                    比例                       比例                     比例 
               金额                      金额                     金额                      金额 
                             (%)                      (%)                        (%)                     (%) 
单项金额重大 
☆          48,518,196.75  51.75                              269,136,512.53     80.22      291,476.20     3.92 
的应收账款 
单项金额不重大但按信用风险特征 
组合后     6,840,765.05      7.30  6,840,765.05     84.53      6,734,180.49     2.01  6,734,180.49      90.58 
该组合的风险较大的应收账款 
其他不 
重大应    38,397,672.18  40.95  1,251,504.77        15.47     59,615,687.26    17.77      408,832.28     5.50 
收账款 
  合计    93,756,633.98       /     8,092,269.82       /     335,486,380.28       /    7,434,488.97       / 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
公司于资产负债表日，将单个欠款单位的欠款金额占所属应收款项科目余额的 30%、或是单个欠款单位的欠款金额在人民币 500 万元以上的应收款项划分为单项金额重大的应收款项；将账龄超过 5 年的应收款项分类为单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项。 
(2) 期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
   应收账款内容           账面余额             坏账金额         计提比例（％）            理由 
 安徽金龙能源物 
 资有限公司(合肥         21,109,224.30                                             结算期内 
 联合) 
 海宁市红宝热电 
                         12,724,205.63                                             结算期内 
 有限公司 
 中国石油化工股 
 份有限公司物资           8,643,438.70                                             结算期内 
 装备部 
 大唐电力燃料有 
                          6,041,328.12                                             结算期内 
 限公司--洛电 
        合计             48,518,196.75                                 /                    / 
单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                                 期末数                                       期初数 
                        账面余额                                    账面余额 
    账龄 
                                               坏账准备                        比例       坏账准备 
                   金额         比例(%)                           金额 
                                                                                (%) 
 5 年以上     6,840,765.05            7.30   6,840,765.05    6,734,180.49       2.01  6,734,180.49 
    合计      6,840,765.05            7.30   6,840,765.05    6,734,180.49       2.01  6,734,180.49 
(3) 本报告期应收账款中持有公司 5%(含5%)以上表决权股份的股东单位情况 
    本报告期应收账款中无持有公司 5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 
(4) 应收账款金额前五名单位情况 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                                                                                    占应收账款总额 
      单位名称          与本公司关系             金额                年限 
                                                                                     的比例（％） 
 安徽金龙能源物 
 资有限公司(合肥      市场客户               21,109,224.30     一年以内                        22.51 
 联合) 
 海宁市红宝热电 
                      市场客户               12,724,205.63     半年以内                        13.57 
 有限公司 
 中国石油化工股 
 份有限公司物资       市场客户                8,643,438.70     半年以内                          9.22 
 装备部 
 大唐电力燃料有 
                      市场客户                6,041,328.12     半年以内                          6.44 
 限公司--洛电 
 九江达能贸易有 
                      市场客户                3,839,776.26     半年以内                          4.10 
 限公司 
        合计                  /              52,357,973.01             /                       55.84 
(5) 应收关联方账款情况 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
     国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
                                                                                   占应收账款总额的比例 
            单位名称                与本公司关系                  金额 
                                                                                            （％） 
      国投宣城发电有限责任 
                               本公司联营公司                     1,664,260.38                       1.78 
      公司 
               合计                       /                       1,664,260.38                       1.78 
    5、其他应收款： 
     (1) 其他应收款按种类披露： 
                                                                                  单位：元 币种：人民币 
                                期末数                                              期初数 
                  账面余额                  坏账准备                  账面余额                  坏账准备 
  种类 
                              比例                     比例                       比例                      比例 
                金额                      金额                      金额                       金额 
                              (%)                       (%)                        (%)                      (%) 
单项金额重大 
           37,953,765.50  31.62  29,197,674.92        41.84     23,874,433.58    21.58     2,278,752.74     3.29 
的其他应收款 
单项金额不重大但按信用风险特征 
组合后     39,468,003.38  32.88  39,468,003.38        56.56 
该组合的风险较大的其他应收款 
其他不重大的 
           42,601,297.89  35.50       1,118,663.64      1.60    86,750,832.73    78.42  67,021,918.70      96.71 
其他应收款 
  合计    120,023,066.77       /     69,784,341.94       /     110,625,266.31       /    69,300,671.44       / 
    公司于资产负债表日，将单个欠款单位的欠款金额占所属应收款项科目余额的 30%、或是单个欠款单 
    位的欠款金额在人民币 500 万元以上的应收款项划分为单项金额重大的应收款项；将账龄超过 5 年的 
    应收款项分类为单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项。 
     (2) 期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收款坏账准备计提： 
                                                                                  单位：元 币种：人民币 
      其他应收款内容          账面余额             坏账金额         计提比例（％）            理由 
     铁道部资金结算 
                              5,131,079.04 
      中心 
     上海新集投资公 
                             27,334,805.25        26,421,635.66                 96.66  按账龄计提 
      司 
      中华文学基金会 
                              5,487,881.21         2,776,039.26                50.58  按账龄计提 
     联谊中心 
            合计             37,953,765.50        29,197,674.92             /                   / 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                                 期末数                                       期初数 
    账龄                账面余额                                      账面余额 
                                                坏账准备                                   坏账准备 
                   金额          比例(%)                          金额        比例(%) 
 5 年以上     39,468,003.38          32.88   39,468,003.38 
    合计     39,468,003.38           32.88   39,468,003.38 
(3) 本报告期其他应收款中持有公司 5%(含5%)以上表决权股份的股东单位情况 
    本报告期其他应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 
(4) 其他应收款金额前五名单位情况 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                                                                                    占其他应收款总 
      单位名称          与本公司关系             金额                年限 
                                                                                      额的比例(%) 
 上海新集投资公                                                0.5-1 年及5年以 
                      往来单位               27,334,805.25                                     22.77 
 司                                                            上 
 中华文学基金会 
                      往来单位                5,487,881.21     0.5 年至5 年以上                  4.57 
 联谊中心 
 铁道部资金结算 
                      往来单位                5,131,079.04     1 年以内                          4.28 
 中心 
 海南兴远工贸联 
                      往来单位                4,000,000.00     5 年以上                          3.33 
 营有限公司 
 深圳嘉德仪器实 
                      往来单位                3,115,299.00     5 年以上                          2.60 
 业公司 
        合计                  /              45,069,064.50             /                       37.55 
6、预付款项： 
(1) 预付款项按账龄列示 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                                   期末数                                    期初数 
      账龄 
                          金额               比例(%)               金额                比例(%) 
 1 年以内            350,706,822.39                 88.35      274,083,375.26                  82.94 
 1 至2 年             39,608,068.92                  9.98        49,145,190.70                  14.87 
 2 至3 年              3,546,350.72                  0.89         2,966,917.20                   0.90 
 3 年以上              3,098,260.99                  0.78         4,246,143.79                   1.29 
      合计           396,959,503.02                100.00      330,441,626.95                 100.00 
1 年以上预付账款主要为设备预付款 
(2) 预付款项金额前五名单位情况 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
      单位名称          与本公司关系             金额                时间             未结算原因 
 贝克采矿系统公 
                      设备供货方             97,373,975.68     1 年以内            供货方未结算 
 司 
 轩亮                 国际贸易部             48,362,576.00     1 年以内            供货方未结算 
 中华人民共和国       进口设备主管部 
                                             21,494,212.38     1 年以内            未取得完税凭证 
 海关                 门 
 马鞍山钢铁股份 
 有限公司销售公       材料供货方             23,385,608.14     1 年以内            供货方未结算 
 司 
     国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
      约翰芬雷工程技 
      术（北京）有限公    设备供货方              14,558,400.00     1 年以内            供货方未结算 
      司 
            合计                   /             205,174,772.20             /                    / 
     (3) 本报告期预付款项中持有公司 5%(含5%)以上表决权股份的股东单位情况 
        本报告期预付账款中无持有公司 5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 
     (4) 预付款项的说明： 
    预付账款期末比期初增加 20.13%，主要原因是预付新区矿井设备款增加 
     7、存货： 
     (1) 存货分类 
                                                                                   单位：元 币种：人民币 
                                    期末数                                        期初数 
         项目                         跌价                                         跌价 
                      账面余额                  账面价值           账面余额                   账面价值 
                                      准备                                         准备 
      原材料       160,864,727.94            160,864,727.94     129,578,523.46            129,578,523.46 
      在产品                  0.00                       0.00              0.00                       0.00 
      库存商品     279,291,353.77            279,291,353.77     250,153,862.03            250,153,862.03 
      周转材料      33,132,744.22             33,132,744.22      14,635,307.26             14,635,307.26 
      消耗性生 
                              0.00                       0.00              0.00                       0.00 
      物资产 
      其他           9,528,153.28              9,528,153.28       6,605,009.91              6,605,009.91 
         合计      482,816,979.21            482,816,979.21     400,972,702.66            400,972,702.66 
      （1）公司存货年末较期初增加 20.41%，主要原因为新区建设储备材料增加。 
      （2）公司孙公司安徽刘庄置业有限公司与徽商银行阜阳颖上支行签订《人民币借款最高额抵押合同》 
    将其所拥有并用于开发的土地使用权作为抵押物抵押给银行，获得银行给予的 5000万元贷款额度。截 
     至 2009 年 12 月31 日，抵押借款余额 2924 万元，抵押土地产权证书编号分别为颖上国用（藉）字第 
     20080294、颖上国用（藉）字第 20070127 号。 
     8、其他流动资产： 
                                                                                   单位：元 币种：人民币 
                  项目                             期末数                             期初数 
      燃气费                                                                                    15,269.76 
                  合计                                                                          15,269.76 
     9、对合营企业投资和联营企业投资: 
                                           本 
                                           企 
                                     本 
                                           业 
                                     企 
                                           在 
被投    企        法  业             业 
             注                            被 
资单    业        人  务   注册资    持         期末资产总    期末负债总     期末净资     本期营业     本期净利 
             册                            投 
位名    类        代  性     本      股              额            额         产总额      收入总额        润 
             地                            资 
 称     型        表  质             比 
                                           单 
                                     例 
                                           位 
                                     (%) 
                                           表 
                                           决 
      国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
                                             权 
                                             比 
                                             例 
                                             (%)一、合营企业 
二、联营企业 
国投 
宣城      国  安        火 
                   曲 
发电     有   徽        力 
                   立        50,000     24    24   258,352.18    222,564.70     35,787.48  84,370.02      -5,897.44 
有限     控   宣        发 
                   新 
责任     股  城         电 
公司 
      10、长期股权投资: 
      (1) 长期股权投资情况 
      按成本法核算： 
                                                                                      单位：元 币种：人民币 
                                                                                                     在被投资 
       被投资单 初始投资成                                                                           单位表决 
                                  期初余额      增减变动     期末余额      减值准备     单位持股 
           位          本                                                                             权比例 
                                                                                        比例（％） 
                                                                                                       （％） 
       安徽兴安 
       保险代理  250,000.00      250,000.00                 250,000.00                       6.25         6.25 
       公司 
      按权益法核算： 
                                                                                      单位：元 币种：人民币 
                                                                                                       在被投 
                                   期                                                         在被投 
      被投                                                                            本期              资单位 
                                   初                                          减值           资单位 
      资单     初始投资成本                 增减变动           期末余额               现金             表决权 
                                   余                                          准备           持股比 
       位                                                                              红利              比例 
                                   额                                                         例（％） 
                                                                                                         （％） 
     国投宣 
     城发电 
              143,975,800.00            131,119,866.53      131,119,866.53                         24       24 
     有限责 
     任公司 
      长期股权投资期末比期初大幅增加,主要原因是公司本期增加对国投宣城发电有限责任公司的投资。 
      11、固定资产: 
      (1) 固定资产情况 
                                                                                      单位：元 币种：人民币 
             项目             期初账面余额            本期增加             本期减少           期末账面余额 
       一、账面原值合 
                           7,219,773,245.39      2,338,204,930.96        66,603,898.79  9,491,374,277.56 
       计： 
       其中：房屋及建筑 
                           3,992,419,604.26      1,269,549,172.35          1,016,064.44  5,260,952,712.17 
       物 
            机器设备       2,568,905,164.45        691,634,930.07        62,016,100.83  3,198,523,993.69 
            运输工具          507,521,746.28       379,448,715.08          3,344,343.36       883,626,118.00 
            其他              150,926,730.40         -2,427,886.54           227,390.16       148,271,453.70 
       二、累计折旧合      1,884,732,672.84         555,775,412.39       62,859,326.06  2,377,648,759.17 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
 计： 
 其中：房屋及建筑 
                        815,791,001.93       142,020,401.47          982,075.68       956,829,327.72 
 物 
      机器设备         944,181,046.67        339,510,761.90       60,039,230.64  1,223,652,577.93 
      运输工具         106,803,362.35         59,304,552.66        1,616,893.73       164,491,021.28 
      其他               17,957,261.89        14,939,696.36          221,126.01        32,675,832.24 
 三、固定资产账面 
                     5,335,040,572.55     1,782,429,518.57         3,744,572.73  7,113,725,518.39 
 净值合计 
 其中：房屋及建筑 
                     3,176,628,602.33     1,127,528,770.88            33,988.76  4,304,123,384.45 
 物 
      机器设备       1,624,724,117.78        352,124,168.17        1,976,870.19  1,974,871,415.76 
      运输工具         400,718,383.93        320,144,162.42        1,727,449.63       719,135,096.72 
      其他             132,969,468.51        -17,367,582.90             6,264.15      115,595,621.46 
 四、减值准备合计 
 其中：房屋及建筑 
 物 
      机器设备 
      运输工具 
      其他 
 五、固定资产账面 
                     5,335,040,572.55     1,782,429,518.57         3,744,572.73  7,113,725,518.39 
 价值合计 
 其中：房屋及建筑 
                     3,176,628,602.33     1,127,528,770.88            33,988.76  4,304,123,384.45 
 物 
      机器设备       1,624,724,117.78        352,124,168.17        1,976,870.19  1,974,871,415.76 
      运输工具         400,718,383.93        320,144,162.42        1,727,449.63       719,135,096.72 
      其他             132,969,468.51        -17,367,582.90             6,264.15      115,595,621.46 
本期折旧额：555,775,412.39 元。 
本期由在建工程转入固定资产原价为：1,751,957,800.82 元。 
 （1）公司的孙公司淮南新锦江大酒店有限公司房屋原值 162,447,206.92 元，累计折旧 13,389,513.60 
元，房产证为淮田字第 01013161 号和淮田字第 01013161 号，因其向徽商银行淮南分行贷款 3800 万元，房产被抵押。 
 （2）固定资产期末较期初增加 33.34% ，主要原因是子公司安徽国投新集刘庄矿业有限公司二期工程竣工转资。 
12、在建工程： 
(1) 在建工程情况 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                          期末数                                           期初数 
                             减                                               减 
  项 
                             值                                               值 
  目       账面余额                    账面净值             账面余额                    账面净值 
                             准                                               准 
                             备                                               备 
 在 
 建 
       5,361,073,517.97           5,361,073,517.97      4,535,603,114.07           4,535,603,114.07 
 工 
 程 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
(2) 重大在建工程项目变动情况： 
                                                                                                    单位：元 币种：人民币 
                                                                       工 
项目                                                                   程   利息资本化累计     其中：本期利息    资金 
              期初数              本期增加          转入固定资产                                                               期末数 
 名称                                                                  进         金额          资本化金额      来源 
                                                                       度刘庄 
煤矿    1,068,118,339.07        703,529,999.38    1,733,336,562.42                                                            38,311,776.03 
二期 
                                                                                                                金融口孜 
        1,607,269,678.55        873,096,041.88                              137,755,390.09  65,588,445.00  机构           2,480,365,720.43 
东矿 
                                                                                                                贷款 
板集                                                                                                            募股 
        1,674,583,686.35        567,931,954.80                               51,105,465.38  -2,211,134.93                 2,242,515,641.15 
矿                                                                                                              资金 
杨村                                                                                                            其他 
           63,561,113.37       110,268,363.17                                 2,458,957.75      2,458,957.75                 173,829,476.54 
矿                                                                                                              来源 
其他                                                                                                            其他 
          122,070,296.73        322,601,845.49        18,621,238.40                                                          426,050,903.82 
工程                                                                                                            来源 
合计  4,535,603,114.07  2,577,428,204.72          1,751,957,800.82      /   191,319,813.22  65,836,267.82         /       5,361,073,517.97 
在建工程期末较期初增加 18.20%，主要原因是板集矿、口孜东矿、杨村矿矿井建设投入增加。 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
13、无形资产： 
(1) 无形资产情况： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
☆        项目            期初账面余额          本期增加             本期减少          期末账面余额 
 一、账面原值合计       797,854,053.42      140,173,415.00                           938,027,468.42 
 土地使用权             423,133,603.25       44,798,905.00                           467,932,508.25 
 房屋使用权                 432,642.80                  0.00                              432,642.80 
 软件                     9,669,653.37        3,069,510.00                            12,739,163.37 
 采矿权                364,618,154.00        92,305,000.00                           456,923,154.00 
 二、累计摊销合计        67,631,741.27       34,699,878.08                           102,331,619.35 
 土地使用权              41,794,021.59        9,037,185.81                            50,831,207.40 
 房屋使用权                  81,696.12            10,816.08                                92,512.20 
 软件                     6,440,882.56        1,721,485.21                             8,162,367.77 
 采矿权                  19,315,141.00       23,930,390.98                            43,245,531.98 
 三、无形资产账面 
                        730,222,312.15      105,473,536.92                           835,695,849.07 
 净值合计 
 土地使用权             381,339,581.66       35,761,719.19                           417,101,300.85 
 房屋使用权                 350,946.68           -10,816.08                               340,130.60 
 软件                     3,228,770.81        1,348,024.79                             4,576,795.60 
 采矿权                345,303,013.00        68,374,609.02                           413,677,622.02 
 四、减值准备合计 
 土地使用权 
 房屋使用权 
 软件 
 采矿权 
 五、无形资产账面 
                        730,222,312.15      105,473,536.92                           835,695,849.07 
 价值合计 
 土地使用权             381,339,581.66       35,761,719.19                           417,101,300.85 
 房屋使用权                 350,946.68           -10,816.08                               340,130.60 
 软件                     3,228,770.81        1,348,024.79                             4,576,795.60 
 采矿权                345,303,013.00        68,374,609.02                           413,677,622.02 
本期摊销额：34,699,878.08 元。 
2、据国土资源部采矿权价款缴纳通知书，公司新集一矿、新集二矿采矿权登记申请已经国土资源部审查批准，公司应缴新集一矿、新集二矿采矿权价款共计 512,194,960.00 元，国土资源部同意公司分期缴纳。目前公司已缴纳 147,967,440.00 元，剩余364,227,520.00 元，将于 2010 年至2017 年每年缴纳 45,528,440.00 元。 
3、公司孙公司淮南新锦江大酒店有限公司土地使用权原值 30,034,433.00 元，累计摊销 2,346,373.66 
元，土地使用证为淮国用（2005）第 03004 号， 因其向徽商银行淮南分行贷款 3800 万元，土地使用权被抵押。 
14、商誉: 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
  被投资单位名 
  称或形成商誉       期初余额         本期增加         本期减少         期末余额       期末减值准备 
     的事项 
 安徽国投新集 
 刘庄矿业有限      3,268,200.00                                       3,268,200.00 
 公司 
      合计         3,268,200.00                                       3,268,200.00 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
公司 2007 年购买安徽国投新集刘庄矿业有限公司少数股东股权支付的价款超过安徽新集刘庄矿业有限公司账面相应净资产的差额。 
15、长期待摊费用: 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
      项目           期初额         本期增加额       本期摊销额        其他减少额         期末额 
 绿化费           1,547,023.36                       1,547,023.36                                0.00 
 网络设备服 
                      54,071.80                         54,071.80                                0.00 
 务费 
 其他                325,295.80                        325,295.80                                0.00 
                                                                                                0.00 
      合计        1,926,390.96                       1,926,390.96 
16、递延所得税资产/递延所得税负债： 
 （一）递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示 
(1) 已确认的递延所得税资产和递延所得税负债 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
             项目                             期末数                             期初数 
 递延所得税资产： 
 资产减值准备                                      10,041,861.15                      10,736,854.39 
 其他纳税调整事项                                  18,021,012.13 
 小计                                              28,062,873.28                      10,736,854.39 
(2) 引起暂时性差异的资产或负债项目对应的暂时性差异 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                       项目                                         暂时性差异金额 
 引起暂时性差异的资产项目 
 坏账准备                                                                             40,167,444.60 
 其他纳税调整事项                                                                     72,084,048.52 
                       小计                                                          112,251,493.12 
1、其他纳税调整事项为公司及公司子公司国投新集刘庄矿业有限公司按照主管税务局要求纳税调增的已计提尚未支付的矿产资源补偿费、水土流失费、水资源保持设施补偿费、堤防费﹑河道工程修建维护费等。 
   2、递延所得税资产期末较期初增加 161.37%，主要原因是其他纳税调整事项增加。 
17、资产减值准备明细: 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                                                                   本期减少 
        项目           期初账面余额         本期增加                                  期末账面余额 
                                                               转回        转销 
 一、坏账准备          76,735,160.42        1,141,451.34                              77,876,611.76 
 二、存货跌价准 
 备 
 三、可供出售金 
 融资产减值准备 
 四、持有至到期 
 投资减值准备 
 五、长期股权投 
 资减值准备 
 六、投资性房地 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
 产减值准备 
 七、固定资产减 
 值准备 
 八、工程物资减 
 值准备 
 九、在建工程减 
 值准备 
 十、生产性生物 
 资产减值准备 
 其中：成熟生产 
 性生物资产减值 
 准备 
 十一、油气资产 
 减值准备 
 十二、无形资产 
 减值准备 
 十三、商誉减值 
 准备 
 十四、其他 
       合计            76,735,160.42        1,141,451.34                              77,876,611.76 
18、其他非流动资产： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
               项目                             期末数                            期初数 
 勘探开发成本                                      829,658,179.88                    813,345,412.88 
 未确认融资费用                                                                       97,471,846.00 
               合计                                829,658,179.88                    910,817,258.88 
19、短期借款： 
(1) 短期借款分类： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
               项目                             期末数                            期初数 
 信用借款                                        1,180,000,000.00                    650,000,000.00 
               合计                              1,180,000,000.00                    650,000,000.00 
短期借款期末较上期增加 81.54%，主要原因是公司子公司刘庄矿经营周转借款增加。 
20、应付票据： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
               种类                             期末数                            期初数 
 银行承兑汇票                                      509,561,009.30                    191,310,000.00 
               合计                                509,561,009.30                    191,310,000.00 
下一会计期间将到期的金额 509,561,009.30 元。 
应付票据期末较期初增加 166.35%，主要原因是公司增加融资渠道，使用银行承兑汇票付款增加。 
21、应付账款： 
(1) 应付账款情况 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
               项目                             期末数                            期初数 
 1 年以内                                        1,288,707,010.98                  1,081,669,439.99 
 1-2 年                                            158,314,868.89                    234,746,064.19 
 2-3 年                                             27,542,957.52                     45,205,372.62 
 3 年以上                                           60,303,861.50                     33,784,292.45 
               合计                              1,534,868,698.89                  1,395,405,169.25 
(2) 本报告期应付账款中应付持有公司 5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项情况 
    本报告期应付账款中无应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。 
(3) 账龄超过 1 年的大额应付账款情况的说明 
单位名称                              所欠金额                账龄           未偿还原因 
中煤特殊凿井（集团）有限责任公司          15,082,792.26   1 年以内，1-2 年   供应商未结算 
中煤第七十二工程处                  13,654,236.15           1 年以内，1-2 年   供应商未结算 
中煤第三建设公司机电安装工程处      12,577,842.65           1 年以内，1-2 年   供应商未结算 
江苏华美工程建设集团有限公司             10,852,573.12      1 年以内，1-2 年   供应商未结算 
中信重工机械有限责任公司                  7,852,834.43      1-2 年             供应商未结算 
合    计                              60,020,278.61 
22、预收账款： 
(1) 预收账款情况 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
               项目                             期末数                            期初数 
 1 年以内                                          520,225,473.43                    260,750,266.34 
 1-2 年                                             90,645,137.62                         237,923.72 
 2-3 年                                                 128,818.07                        378,019.15 
 3 年以上                                            1,328,096.13                      1,083,084.99 
               合计                                612,327,525.25                    262,449,294.20 
(2) 本报告期预收款项中预收持有公司 5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方情况： 
    本报告期预收账款中无预收持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。 
(3) 账龄超过 1 年的大额预收账款情况的说明 
单位名称                                   预收金额             账龄      未结转原因 
二期阳光城楼盘预售                     82,781,499.20             1-2 年   楼盘未完工 
湖北能源集团鄂州发电有限公司                 3,000,000.00        1-2 年   煤炭紧张尚未发货 
合    计                                 85,781,499.20 
23、应付职工薪酬 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
         项目             期初账面余额          本期增加             本期减少         期末账面余额 
 一、工资、奖金、津 
                          42,650,922.99       968,453,403.39      972,182,487.04      38,921,839.34 
 贴和补贴 
 二、职工福利费                                97,775,600.57        97,775,600.57 
 三、社会保险费          133,102,563.96       281,184,084.98       210,249,673.78  204,036,975.16 
      其中：1、 医疗 
                          89,492,725.83        54,382,480.85        29,474,771.71  114,400,434.97 
 保险费 
      2、 基本养老保 
                              42,836.56       158,352,554.57      155,819,443.95       2,575,947.18 
 险费 
      3、年金缴费         22,496,816.55        24,495,313.00                          46,992,129.55 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
      4、失业保险费       20,979,480.57        12,146,043.32         8,633,594.61     24,491,929.28 
      5、工伤保险费           87,867.73        30,105,455.53        16,253,142.68     13,940,180.58 
      6、生育保险费             2,836.72        1,702,237.71            68,720.83      1,636,353.60 
 四、住房公积金           81,065,491.83        87,128,037.00       154,803,120.28     13,390,408.55 
 五、辞退福利 
 六、其他                     -3,780.00           265,512.40           261,732.40 
 七、工会经费和职工 
                          40,720,787.28        39,380,981.14        28,371,273.22     51,730,495.20 
 教育经费 
         合计            297,535,986.06    1,474,187,619.48     1,463,643,887.29  308,079,718.25 
24、应交税费： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
               项目                             期末数                            期初数 
 增值税                                             87,643,382.46                     47,035,962.35 
 营业税                                              4,201,850.21                      5,585,114.49 
 企业所得税                                        155,843,272.81                    262,951,706.72 
 个人所得税                                         16,209,395.34                     38,783,833.21 
 城市维护建设税                                     17,928,650.12                     20,346,589.51 
 资源税                                              4,602,160.74                     16,898,732.40 
 房产税                                              4,668,534.61                      9,031,498.47 
 土地使用税                                          5,658,101.05                     27,187,424.34 
 土地增值税                                          6,447,060.96                      6,447,060.96 
 教育费附加                                          1,186,564.41                     10,842,664.17 
 矿产资源补偿费                                     33,593,567.72                     54,069,484.79 
 水土流失费                                         30,246,576.86                     19,986,882.15 
 堤防费                                              1,009,456.54                      3,068,152.77 
 印花税                                              3,187,271.49                      2,328,927.71 
 地方教育费附加                                          69,049.47                     3,234,607.41 
 水利建设基金                                          672,027.93                      2,077,763.33 
 河道工程修理维护费                                  6,735,712.16                      5,799,769.30 
 水资源补偿费                                          500,000.00                                   0 
               合计                                380,402,634.88                    535,676,174.08 
25、应付股利： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
        单位名称                   期末数                   期初数             超过 1 年未支付原因 
 国投煤炭有限公司                  77,792,263.35             42,510,111.68 
 国华能源有限公司                  17,358,928.18             18,458,928.18 
 安徽新集煤电（集团） 
                                   25,746,541.93             10,458,928.18 
 有限公司 
          合计                    120,897,733.46             71,427,968.04               / 
1、公司根据2008 年度股东大会决议通过的 2008年度利润分配方案，以 2008 年末总股本 185,038.70 
万股为基数，每 10 股派发现金红利 2 元（含税），合计 370,077,379.17 元。 
2、应付股利期末较期初增加 69.26%，主要原因是公司应付本期宣告发放股利。 
26、其他应付款： 
(1) 其他应付款情况 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
               项目                             期末数                            期初数 
 1 年以内                                          101,223,447.75                    123,271,467.10 
 1-2 年                                             70,095,183.52                    136,262,217.04 
 2-3 年                                             36,127,079.79                     37,327,801.59 
 3 年以上                                           63,715,539.99                     83,523,339.63 
               合计                                271,161,251.05                    380,384,825.36 
(2) 本报告期其他应付款中应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方情况 
    本报告期其他应付款中无应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。 
(3) 账龄超过 1 年的大额其他应付款情况的说明 
单位名称               所欠金额               账龄         未偿还原因 
返乡养老补助金     42,069,628.75              3 年以上     陆续归还 
煤层气开发科技费       6,400,000.00           3 年以上     尚未完工 
工资代扣款         37,521.147.80              1-2 年       医保、年金归集 
安徽省国土资源厅   48,338,737.64              1-2 年      尚未签署缴款协议 
财政局             12,000,000.00              3 年以上    尚未结算 
(4) 对于金额较大的其他应付款，应说明内容 
款项性质                 所欠金额                 内   容 
工资代扣款          72,518,522.70              代扣职工医保，企业年金等 
返乡养老补助金      42,069,628.75              陆续归还 
安徽省国土资源厅       48,338,737.64           尚未签署缴款协议 
27、1 年内到期的非流动负债： 
(1) 1 年内到期的非流动负债情况 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
               项目                             期末数                            期初数 
 1 年内到期的长期借款                              158,550,000.00                    784,740,000.00 
 1 年内到期的长期应付款                             45,528,440.00                     45,528,440.00 
               合计                                204,078,440.00                    830,268,440.00 
(2) 1 年内到期的长期借款 
1) 1 年内到期的长期借款 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
               项目                             期末数                            期初数 
 抵押借款                                                                             40,500,000.00 
 保证借款                                                                            160,000,000.00 
 信用借款                                          158,550,000.00                    584,240,000.00 
               合计                                158,550,000.00                    784,740,000.00 
2) 金额前五名的 1 年内到期的长期借款 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                       借款起     借款终                 利率          期末数             期初数 
      贷款单位                                币种 
                        始日       止日                  （％）       本币金额          本币金额 
                       2005年    2010 年 
 国家开发银行安徽 
                       3 月31    11月 30    人民币        5.346     80,000,000.00     80,000,000.00 
 分行 
                       日        日 
                       2006年 
 中国工商银行淮南                2010年9 
                       3 月23               人民币        5.184     62,500,000.00     62,500,000.00 
 分行                            月 22 日 
                       日 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
                       2008年    2010 年 
 招商银行合肥五里 
                       5 月14    10月 23    人民币         5.346    16,050,000.00      16,050,000.00 
 墩支行 
                        日       日 
         合计             /          /          /           /      158,550,000.00  158,550,000.00 
28、其他流动负债 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
               项目                         期末账面余额                      期初账面余额 
 递延收益                                           1,639,000.00 
               合计                                 1,639,000.00 
递延收益为公司本期收到进口产品贴息 1,039,000.00 元，收省科技厅两淮地区巨厚冲积层千米深井技术研究费 600,000.00 元。 
29、长期借款： 
(1) 长期借款分类： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
               项目                             期末数                            期初数 
 质押借款                                          150,000,000.00                     150,000,000.00 
 抵押借款                                           67,240,000.00 
 保证借款                                          645,678,492.46                     651,350,376.98 
 信用借款                                        4,002,214,536.60                  2,772,133,042.02 
               合计                              4,865,133,029.06                  3,573,483,419.00 
(2) 金额前五名的长期借款： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                   借款起     借款终                                期末数               期初数 
    贷款单位                              币种     利率（％） 
                    始日       止日                                本币金额             本币金额 
                   2008 年   2017 年 
 中国银行淮南 
                   1 月18    1 月18     人民币        5.346      700,000,000.00       500,000,000.00 
 分行 
                   日         日 
                   2005 年   2017 年 
 国家开发银行 
                   3 月31    3 月30     人民币        5.346      520,000,000.00       600,000,000.00 
 安徽分行 
                   日         日 
                   2008 年   2013 年 
 招商银行合肥 
                   9 月27    8 月28     人民币        5.184      280,000,000.00       280,000,000.00 
 五里墩支行 
                   日         日 
                   2009 年   2019 年 
 国家开发银行 
                   8 月12    8 月12     人民币        5.346      200,000,000.00 
 安徽分行 
                   日         日 
                   2007 年   2015 年 
 中国银行淮南 
                   5 月22    8 月11     人民币        5.346      150,000,000.00       150,000,000.00 
 分行 
                   日         日 
      合计            /          /         /           /      1,850,000,000.00  1,530,000,000.00 
长期借款期末较期初增加 36.15%，主要原因是新区矿井建设项目贷款增加 
30、长期应付款： 
(1) 金额前五名长期应付款情况 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
        单位              初始金额            利率（%）            应计利息             期末余额 
 采矿权价款             364,227,560.00                                               318,699,120.00 
 安全生产基金            87,310,000.00                                                80,130,000.00 
 未确认融资费用                                                                      -79,328,139.00 
 合    计               451,537,560.00                                               319,500,981.00 
1：安全生产基金为国家财政部拨付的安全资金等。 
2：据国土资源部采矿权价款采矿权价款缴纳通知书，公司新集一矿、新集二矿采矿权登记申请已经国土资源部审查批准，公司应缴新集一矿、新集二矿采矿权价款共计 512,195,000.00 元，国土资源部同意公司分期缴纳。目前公司已缴纳 147,967,440.00元，剩余 364,227,560.00元，将于 2010 年至2017 
年每年缴纳 45,528,440.00 元。 
31、专项应付款： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
☆      项目             期初数         本期增加        本期减少           期末数          备注说明 
 新井建设基金      57,510,344.00                                     57,510,344.00 
 国债技改资金       22,560,000.00                                    22,560,000.00 
 新区勘探          40,760,000.00                                     40,760,000.00 
 瓦斯发电项目        4,800,000.00                   4,800,000.00                0.00 
      合计        125,630,344.00                    4,800,000.00    120,830,344.00           / 
32、股本： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                                            本次变动增减（+、-） 
                期初数         发行新              公积金                               期末数 
                                          送股               其他        小计 
                                 股                 转股 
 股份 
          1,850,386,895.86                                                        1,850,386,895.86 
 总数 
33、专项储备： 
类    别                     年初数     本年计提       本年使用             年末数 
安全生产费         247,060,708.55  413,509,899.00  392,660,235.03  267,910,372.52 
维简费            45,067,259.96           137,836,633.00  120,822,471.28  62,081,421.68 
合    计               292,127,968.51         551,346,532.00  513,482,706.31  329,991,794.20 
公司根据原煤产量分别按照 33 元/吨、11 元/吨的标准计提安全生产费、矿山维简费。 
34、资本公积： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
          项目                 期初数             本期增加          本期减少            期末数 
 资本溢价（股本溢价）  1,669,132,657.79                                           1,669,132,657.79 
 其他资本公积               363,241,369.09      2,900,000.00                         366,141,369.09 
          合计            2,032,374,026.88      2,900,000.00                      2,035,274,026.88 
其他资本公积增加原因为公司煤矿安全改造项目一矿二矿瓦斯电站完工，该项目使用地方配套资金 
290 万元。 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
35、盈余公积： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
        项目               期初数              本期增加            本期减少              期末数 
 法定盈余公积           216,513,034.77      102,013,715.05                           318,526,749.82 
        合计           216,513,034.77       102,013,715.05                           318,526,749.82 
36、未分配利润： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
               项目                              金额                     提取或分配比例（％） 
 调整前 上年末未分配利润                         1,316,270,261.30                    / 
 调整 年初未分配利润合计数 
                                                   -76,117,038.46                    / 
  （调增+，调减-） 
 调整后 年初未分配利润                           1,240,153,222.84                    / 
 加：本期归属于母公司所有者的 
                                                   833,144,610.59                    / 
 净利润 
 减：提取法定盈余公积                              102,013,715.05 
     应付普通股股利                                370,077,379.17 
 期末未分配利润                                  1,601,206,739.21                    / 
调整年初未分配利润明细： 
(1) 由于会计政策变更，影响年初未分配利润减少 76,117,038.46 元。 
37、营业收入和营业成本： 
(1) 营业收入、营业成本 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
               项目                          本期发生额                         上期发生额 
 主营业务收入                                    4,759,246,812.63                  5,178,556,366.93 
 其他业务收入                                      190,639,710.87                    247,699,350.82 
 营业成本                                        3,189,954,453.11                  3,157,893,457.51 
(2) 主营业务（分行业） 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                                  本期发生额                                上期发生额 
     行业名称 
                         营业收入             营业成本            营业收入             营业成本 
 煤炭采选           4,671,636,329.47  3,088,510,051.56        4,978,863,307.40  2,853,319,993.14 
 房地产开发              9,920,276.00         9,814,151.94      102,064,837.00       112,360,744.76 
 饮食服务业            34,737,144.92        15,340,249.18        40,342,694.41        14,301,177.06 
 商业                   42,953,062.24       40,175,032.87        57,285,528.12        53,053,146.60 
       合计         4,759,246,812.63  3,153,839,485.55        5,178,556,366.93  3,033,035,061.56 
(3) 主营业务（分产品） 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                                  本期发生额                                上期发生额 
     产品名称 
                         营业收入             营业成本            营业收入             营业成本 
 煤炭采选           4,671,636,329.47  3,088,510,051.56        4,978,863,307.40  2,853,319,993.14 
 房地产开发              9,920,276.00         9,814,151.94      102,064,837.00       112,360,744.76 
 饮食服务业            34,737,144.92        15,340,249.18        40,342,694.41        14,301,177.06 
 商业                   42,953,062.24       40,175,032.87        57,285,528.12        53,053,146.60 
       合计         4,759,246,812.63  3,153,839,485.55        5,178,556,366.93  3,033,035,061.56 
(4) 主营业务（分地区） 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                                  本期发生额                                上期发生额 
     地区名称 
                         营业收入             营业成本            营业收入             营业成本 
 安徽地区           4,715,543,750.39  3,113,005,199.64        5,120,520,838.81  2,979,375,914.96 
 上海地区              43,703,062.24        40,834,285.91        58,035,528.12        53,659,146.60 
       合计         4,759,246,812.63  3,153,839,485.55        5,178,556,366.93  3,033,035,061.56 
(5) 公司前五名客户的营业收入情况 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
            客户名称                         营业收入              占公司全部营业收入的比例（％） 
 安徽金龙能源物资有限公司 
                                                 647,655,360.47                                13.08 
  (合肥联合) 
 大唐电力燃料有限公司                            171,060,290.10                                  3.46 
 安徽华电宿州发电有限公司                        172,729,588.53                                  3.49 
 国投宣城发电有限责任公司                        168,930,187.36                                  3.41 
 海宁市红宝热电有限公司                          150,021,910.20                                  3.03 
              合计                            1,310,397,336.66                                 26.47 
本年营业收入较上年减少 8.78 %，主要原因为煤炭价格下降影响。 
38、营业税金及附加： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
          项目                   本期发生额               上期发生额                 计缴标准 
 营业税                             3,525,535.47              7,622,424.85    应税营业收入 
 城市维护建设税                    26,096,725.94             26,848,729.50    应缴纳流转税额 
 教育费附加                        15,650,863.77             16,105,741.75    3% 
 资源税                            26,504,278.74             23,619,276.00    2 元/吨 
 地方教育费附加                     5,215,581.95              5,365,126.98    1% 
 河道管理费                                                       2,564.98 
 堤防费                                    107.89                    556.78   1% 
 水利基金                               37,573.03                90,977.42    销售收入*0.6% 
 房产税                                 44,757.48                29,838.32 
 土地使用税                                286.20                    340.20 
          合计                     77,075,710.47             79,685,576.78               / 
39、公允价值变动收益： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
               产生公允价值变动收益的来源                       本期发生额            上期发生额 
 交易性金融资产                                                 21,181,567.00        -30,680,745.58 
                            合计                                21,181,567.00        -30,680,745.58 
1：公司子公司上海新外滩企业发展有限公司 2007 年12 月购入交通银行股票，购入股数 4,594,700 
股，本年公允价值变动收益 21,181,567.00 元。 
2：公允价值变动损益本期较上期大幅增加 ，主要原因是股票市值增加。 
40、投资收益： 
(1) 投资收益明细情况： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                                                               本期发生额             上期发生额 
 权益法核算的长期股权投资收益                                  -12,855,933.47 
 处置长期股权投资产生的投资收益                                                       10,922,914.12 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
 持有交易性金融资产期间取得的投资收益                               925,570.52         1,149,165.16 
                           合计                                -11,930,362.95         12,072,079.28 
(2) 按权益法核算的长期股权投资收益： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
        被投资单位              本期发生额            上期发生额        本期比上期增减变动的原因 
 国投宣城发电有限责任                                                   国投宣城发电有限责任公司 
                               -12,855,933.47 
 公司                                                                  按权益法核算 
           合计                -12,855,933.47                                         / 
41、资产减值损失： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                  项目                            本期发生额                     上期发生额 
 一、坏账损失                                            1,141,451.34                  2,436,695.53 
 二、存货跌价损失 
 三、可供出售金融资产减值损失 
 四、持有至到期投资减值损失 
 五、长期股权投资减值损失 
 六、投资性房地产减值损失 
 七、固定资产减值损失 
 八、工程物资减值损失 
 九、在建工程减值损失 
 十、生产性生物资产减值损失 
 十一、油气资产减值损失 
 十二、无形资产减值损失 
 十三、商誉减值损失 
 十四、其他 
                  合计                                   1,141,451.34                  2,436,695.53 
42、营业外收入： 
(1) 营业外收入情况 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
               项目                          本期发生额                         上期发生额 
 非流动资产处置利得合计                              2,525,141.83                          67,437.37 
 其中：固定资产处置利得                              2,525,141.83                          67,437.37 
 债务重组利得                                          791,035.69                         871,400.00 
 政府补助                                           56,830,000.00                     23,725,180.48 
 罚款收入                                            6,760,157.01                         211,240.00 
 基础设施配套资金                                                                      4,517,000.00 
 其他                                                1,314,451.48                         410,176.16 
               合计                                 68,220,786.01                     29,802,434.01 
(2) 政府补助明细 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
           项目                 本期发生额             上期发生额                    说明 
 电煤增产增供财政奖励 
                                 28,070,000.00                            对电煤增供财政奖励 
 资金 
 瓦斯治理瓦斯工程利用                                                     新集一矿二矿瓦斯电站已 
                                  3,100,000.00 
 专项资金                                                                 完工 
 地面固定瓦斯抽放监控            13,600,000.00                            新集一矿二矿瓦斯电站已国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
 系统改造项目专项资金                                                     完工 
 矿井瓦斯抽采系统改造                                                     新集一矿二矿瓦斯电站已 
                                  7,260,000.00 
 项目专项资金                                                             完工 
 低浓度瓦斯电站项目省                                                     新集一矿二矿瓦斯电站已 
                                  1,800,000.00 
 级补助资金                                                               完工 
                                                                          新集一矿二矿瓦斯电站已 
 瓦斯治理改造资金                 3,000,000.00 
                                                                          完工 
 税费返还                                                13,250,900.00 
 减免矿产资源补偿费                                      10,474,280.48 
           合计                  56,830,000.00           23,725,180.48                 / 
营业外收入本期较上期增加 128.91%，主要原因是本期政府补助增加。 
43、营业外支出： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
               项目                          本期发生额                         上期发生额 
 非流动资产处置损失合计                              2,021,142.95                     18,078,729.63 
 其中：固定资产处置损失                              2,021,142.95                     18,078,729.63 
 对外捐赠                                            1,378,879.00                      4,889,100.00 
 罚款及滞纳金支出                                    6,840,627.40                      4,017,500.00 
 盘亏损失                                                                              1,227,562.60 
 其他                                                  821,095.03                      1,821,024.20 
               合计                                 11,061,744.38                     30,033,916.43 
营业外支出本期较上期减少 63.17%， 主要原因是本期固定资产处置损失明显减少 
44、所得税费用： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
               项目                          本期发生额                         上期发生额 
 按税法及相关规定计算的当期 
                                                   333,013,353.17                    432,795,102.55 
 所得税 
 递延所得税调整                                    -17,326,018.89                     -2,869,065.07 
               合计                                315,687,334.28                    429,926,037.48 
45、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程： 
报告期利润                           本年金额                       上年金额 
基本每股收益                              0.45                     0.59 
扣除非经常性损益后基本每股收益         0.42                             0.60 
基本每股收益=P0÷S 
S= S0＋S1＋Si×Mi÷M0– Sj×Mj÷M0-Sk 
其中：P0 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S 为发行在外的普通股加权平均数；S0为期初股份总数；S1 为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj 为报告期因回购等减少股份数；Sk为报告期缩股数；M0 报告期月份数；Mi 为增加股份次月起至报告期期末的累计月数；Mj 为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。 
稀释每股收益=P1/(S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加 
的普通股加权平均数) 
其中，P1 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润，并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准则》及有关规定进行调整。 
46、其他综合收益 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                           项目                                  本期金额              上期金额 
 1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额                                            11,316,764.26 
 减：可供出售金融资产产生的所得税影响 
 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 
 小计 
 2.按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享 
 有的份额 
 减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所 
 享有的份额产生的所得税影响 
 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 
 小计 
 3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额 
 减：现金流量套期工具产生的所得税影响 
 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 
 转为被套期项目初始确认金额的调整额 
 小计 
 4．外币财务报表折算差额 
 减：处置境外经营当期转入损益的净额 
 小计 
 5.其他 
 减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 
 前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额 
 小计 
                           合计                                                       11,316,764.26 
47、现金流量表项目注释： 
(1) 收到的其他与经营活动有关的现金： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                       项目                                               金额 
 财政部拨安全技改等专项资金                                                           40,410,000.00 
 利息、押金、罚款等其他收入                                                           49,926,763.07 
 收出售废旧物资款                                                                     22,520,000.00 
 收驻外单位交四项保证金                                                                6,928,250.00 
 收工伤社保赔付金                                                                      1,973,980.54 
 返还备用金                                                                            8,747,428.80 
                       合计                                                          130,506,422.41 
(2) 支付的其他与经营活动有关的现金： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                       项目                                               金额 
 支付地面塌陷补偿费                                                                  264,470,650.96 
 其他往来支出                                                                        123,266,318.65 
 支付的期间费用及制造费用                                                             42,725,277.27 
 支付备用金                                                                           38,117,199.78 
 三项经费支出                                                                          3,926,946.26 
 安徽金易工贸有限公司                                                                 17,000,000.00 
                       合计                                                          489,506,392.92 
48、现金流量表补充资料： 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
(1) 现金流量表补充资料： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                    补充资料                              本期金额                   上期金额 
 1．将净利润调节为经营活动现金流量： 
 净利润                                                    836,901,440.33          1,069,158,610.65 
 加：资产减值准备                                            1,141,451.34              2,436,695.53 
 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产 
                                                           552,027,138.21            424,820,345.87 
 折旧 
 无形资产摊销                                               34,699,878.08             29,275,250.34 
 长期待摊费用摊销                                            1,926,390.96              1,126,258.19 
 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 
                                                            -2,501,594.88                 182,565.63 
  （收益以“－”号填列） 
 固定资产报废损失（收益以“－”号填列）                      1,997,596.00             17,828,726.63 
 公允价值变动损失（收益以“－”号填列）                    -21,181,567.00            -30,680,745.58 
 财务费用（收益以“－”号填列）                            250,261,238.32            265,721,909.99 
 投资损失（收益以“－”号填列）                             11,930,362.95            -12,072,079.28 
 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）                  -17,326,018.89              2,852,140.31 
 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 
 存货的减少（增加以“－”号填列）                         -260,560,675.66            -45,618,966.43 
 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）                202,780,918.60            -29,806,653.72 
 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）               -380,986,431.48             16,862,790.31 
 其他 
 经营活动产生的现金流量净额                             1,211,110,126.88           1,712,086,848.44 
 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 
 债务转为资本 
 一年内到期的可转换公司债券 
 融资租入固定资产 
 3．现金及现金等价物净变动情况： 
 现金的期末余额                                            995,452,331.69          1,559,640,675.48 
 减：现金的期初余额                                     1,559,640,675.48           1,818,664,075.49 
 加：现金等价物的期末余额 
 减：现金等价物的期初余额 
 现金及现金等价物净增加额                                 -564,188,343.79           -259,023,400.01 
(2) 现金和现金等价物的构成 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                      项目                                 期末数                     期初数 
 一、现金                                                  995,452,331.69          1,559,640,675.48 
 其中：库存现金                                                595,863.34                 533,299.12 
       可随时用于支付的银行存款                            959,439,201.19          1,503,535,047.60 
       可随时用于支付的其他货币资金                         35,417,267.16             55,572,328.76 
       可用于支付的存放中央银行款项 
       存放同业款项 
       拆放同业款项 
 二、现金等价物 
 其中：三个月内到期的债券投资 
 三、期末现金及现金等价物余额                              995,452,331.69          1,559,640,675.48 
(八) 关联方及关联交易 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
1、本企业的母公司情况 
                                                                              单位:亿元 币种:人民币 
                                                         母公司对     母公司对      本企 
  母公 
            企业    注册     法人     业务    注册资     本企业的     本企业的      业最    组织机构 
  司名 
           类型      地      代表     性质       本      持股比例     表决权比      终控      代码 
   称 
☆                                                            (%)         例(%)       制方 
           国有 
 国家     企业                                                                     国家 
 开发       （全            王会                                                   开发     10001764 
                    北京                      184.19         42.36        42.36 
 投资      民所             生                                                     投资     －3 
 公司     有制                                                                     公司 
          企业） 
2、本企业的子公司情况 
                                                                              单位:万元 币种:人民币 
  子公司      企业类                法人代     业务性     注册资     持股比     表决权     组织机构 
                         注册地 
   全称         型                    表         质          本       例(%)     比例(%)       代码 
 安徽文 
 采大厦      有限责                           酒店餐 
                        合肥      陈培                       8,330         70         70  705042518 
 有限公      任公司                           饮业 
 司 
 安徽国 
 投新集 
             有限责                           煤炭采 
 刘庄矿                 颖上县   张长友                     60,000       100         100  756841125 
             任公司                           选业 
 业有限 
 公司 
 上海新 
 外滩企 
             有限责                           房地产 
 业发展                 上海      陈培                       2,000         60         60  132293992 
             任公司                           开发 
 有限公 
 司 
 国投新 
 集电力      有限责                           火力发 
                        利辛      刘谊                       2,000         55         55  AH7109222 
 利辛有      任公司                           电 
 限公司 
3、本企业的合营和联营企业的情况 
                                                                              单位:万元 币种:人民币 
                                                                               本企业 
  被投资                                                            本企业     在被投 
             企业类                法人代     业务性     注册资                           组织机构代 
  单位名                注册地                                      持股比      资单位 
               型                    表          质         本                                码 
    称                                                               例(%)     表决权 
                                                                               比例(%) 
 二、联营企业 
 国投宣 
 城发电     国有控     安徽宣                火力发 
                                   曲立新                 50,000          24         24  75682161-8 
 有限责     股         城                     电 
 任公司 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
                                                                              单位:万元 币种:人民币 
 被投资单位名                                     期末净资产总     本期营业收入 
                  期末资产总额  期末负债总额                                          本期净利润 
       称                                               额             总额 
 二、联营企业 
 国投宣城发电 
                    258,352.18      222,564.70        35,787.48       84,370.02            -5,897.44 
 有限责任公司 
4、本企业的其他关联方情况 
        其他关联方名称                其他关联方与本公司关系                  组织机构代码 
 安徽楚源工贸有限公司             母公司的控股子公司                 79982090-6 
5、关联交易情况 
(1) 购销商品、提供和接受劳务的关联交易 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                            关联交易             本期发生额                      上期发生额 
        关联 
 关联          关联交易     定价方式                       占同类交 
        交易 
  方              内容      及决策程         金额          易金额的 
        类型 
                               序                          比例（%） 
 安徽 
 楚源          购销商 
        购买                                                            安徽楚源工贸 
 工贸          品，接受    协议价         216401554.12           6.65                     购销商品 
        商品                                                            有限公司 
 有限          劳务 
 公司 
 国投 
 宣城 
 发电   销售   销售商品    协议价        168,930,187.36         3.41      157,250,468.08       3.16 
 有限   商品 
 责任 
 公司 
(2) 关联托管情况 
                                                                                单位:元 币种:人民币 
                                                                                     托管    托管收 
  委托方     受托方     托管资    托管资产涉及金                                     收益       益 
                                                       托管期限        托管收益 
   名称       名称      产情况           额                                          确定    对公司 
                                                                                     依据      影响 
                                                                                     上一 
                       除董事会                                                      年度 
 安徽楚                                              2008年12月 
                       股东会职                                                      经审 
 源工贸                                              4 日～2009 
            本公司     权之外的  254,214,192.24                     1,114,103.24  计净      较小 
 有限公                                              年 12 月 31 
                       经营管理                                                      资产 
 司                                                  日 
                       权                                                            的 
                                                                                     1%。 
(3) 关联租赁情况 
                                                                           单位：万元 币种：人民币 
                                                                                 租赁收    租赁收益 
  出租方名    承租方名     租赁资产情     租赁资产                    租赁收 
                                                        租赁期限                 益确定    对公司影 
     称           称            况        涉及金额                       益 
                                                                                  依据         响 
 安徽楚源                 新集一矿机                  2009年1月1 
 工贸有限     本公司      械修理厂房      1,909.25    日～2009 年          399  协议       较小 
 公司                     及设备                      12月 31 日 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
(4) 关联担保情况 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
     担保方           被担保方           担保金额              担保期限             是否履行完毕 
 安徽新集煤电 
                  国投新集能源股                        2001年 12月 5 日～ 
  （集团）有限                          5,678,492.46                             否 
                  份有限公司                            2011年 12月 15 日 
 公司 
 国投新集能源     安徽国投新集刘                        2004年 3月10 日～ 
                                       40,000,000.00 
 股份有限公司  庄矿业有限公司                           2012年 3月10 日 
 国投新集能源     安徽国投新集刘                        2004年 6月15 日～ 
                                       50,000,000.00 
 股份有限公司  庄矿业有限公司                           2012年 6月15 日 
 国投新集能源     安徽国投新集刘                        2004年 7月16 日～ 
                                       50,000,000.00 
 股份有限公司  庄矿业有限公司                           2012年 7月16 日 
 国投新集能源     安徽国投新集刘                        2004年 9月15 日～ 
                                       20,000,000.00 
 股份有限公司  庄矿业有限公司                           2012年 9月15 日 
 国投新集能源     安徽国投新集刘                        2004年 9月20 日～ 
                                       30,000,000.00 
 股份有限公司  庄矿业有限公司                           2012年 9月20 日 
 国投新集能源     安徽国投新集刘                        2004年 10月 26 日～ 
                                       20,000,000.00 
 股份有限公司  庄矿业有限公司                           2012年 10月 26 日 
 国投新集能源     安徽国投新集刘                        2004年 12月 14 日～ 
                                       50,000,000.00 
 股份有限公司  庄矿业有限公司                           2012年 12月 14 日 
 国投新集能源     安徽国投新集刘                        2005年 2月22 日～ 
                                       20,000,000.00 
 股份有限公司  庄矿业有限公司                           2012年 2月22 日 
 国投新集能源     安徽国投新集刘                        2005年 3月23 日～ 
                                       20,000,000.00 
 股份有限公司  庄矿业有限公司                           2012年 3月23 日 
 国投新集能源     安徽国投新集刘                        2005年 6月21 日～ 
                                       30,000,000.00 
 股份有限公司  庄矿业有限公司                           2012年 6月21 日 
 国投新集能源     安徽国投新集刘                        2005年 7月12 日～ 
                                       35,000,000.00 
 股份有限公司  庄矿业有限公司                           2012年 7月12 日 
 国投新集能源     安徽国投新集刘                        2005年 7月12 日～ 
                                       15,000,000.00 
 股份有限公司  庄矿业有限公司                           2012年 7月12 日 
 国投新集能源     安徽国投新集刘                        2005年 9月19 日～ 
                                       20,000,000.00 
 股份有限公司  庄矿业有限公司                           2011年 9月19 日 
 国投新集能源     安徽国投新集刘                        2005年 9月30 日～ 
                                       20,000,000.00 
 股份有限公司  庄矿业有限公司                           2011年 9月30 日 
 国投新集能源     安徽国投新集刘                        2005年 10月 14 日～ 
                                       80,000,000.00 
 股份有限公司  庄矿业有限公司                           2011年 10月 14 日 
 国投新集能源     安徽国投新集刘                        2005年 12月 19 日～ 
                                       50,000,000.00 
 股份有限公司  庄矿业有限公司                           2011年 12月 19 日 
 国投新集能源     安徽国投新集刘                        2006年 2月8 日～ 
                                       50,000,000.00 
 股份有限公司  庄矿业有限公司                           2011年 2月8 日 
 国投新集能源     安徽国投新集刘                        2006年 3月22 日～ 
                                       40,000,000.00 
 股份有限公司  庄矿业有限公司                           2011年 3月21 日 
 合计                                 645,678,492.46 
应付股利 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
6、关联方应收应付款项 
                                                                                 单位:元 币种:人民币 
         项目名称                  关联方                  期末金额                  期初金额 
                            国投宣城发电有限责 
 应收帐款                                                     1,664,260.38             45,759,677.64 
                            任公司 
                            安徽楚源工贸有限公 
 应收帐款                                                     7,258,115.30             38,605,434.76 
                            司 
                            安徽楚源工贸有限公 
 其他应付款                                                                             2,022,065.52 
                            司 
 (九) 股份支付： 
    无 
 (十) 或有事项： 
    无 
 (十一) 承诺事项： 
1、重大承诺事项 
据国土资源部采矿权价款采矿权价款缴纳通知书，公司新集一矿、新集二矿采矿权登记申请已经国土资源部审查批准，公司应缴新集一矿、新集二矿采矿权价款共计 512,195,000.00 元，国土资源部同意公司分期缴纳。目前公司已缴纳 147,967,440.00元，剩余 364,227,560.00元，将于 2010 年至2017 
年每年缴纳 45,528,440.00 元。 
国投新集电力利辛有限公司计划注册资本金 9亿元，公司按照 55%的比例出资 4.95亿元，国投新集电力利辛有限公司于 2008年 12 月成立时注册本金 2,000 万元，公司按照 55%的比例出资 1,100 万元。 
(十二) 其他重要事项： 
1、以公允价值计量的资产和负债 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                                                      计入权益的 
                                    本期公允价值                      本期计提的 
      项目          期初金额                          累计公允价                         期末金额 
                                      变动损益                           减值 
                                                        值变动 
 金融资产 
 1、以公允价 
 值计量且其 
 变动计入当 
 期损益的金      21,778,878.00  21,181,567.00                                          42,960,445.00 
 融资产（不含 
 衍生金融资 
 产） 
 2、衍生金融 
 资产 
 3、可供出售 
 金融资产 
 金融资产小 
                 21,778,878.00  21,181,567.00                                          42,960,445.00 
 计 
2、其他 
 （1）2009年 12 月 15日公司 2009年度第一次临时股东大会决议，通过公开增发 A 股股票的议案，拟以公开增发方式发行不超过 20,000万股 A 股股票，扣除发行费用后募集资金净额不超过 27 亿元，用于口孜东矿井及选煤厂项目。本次发行股票决议有效期为自公司股东大会审议通过之日起十二个月。 
 （2）2009年 4 月18 日10时 15 分，公司在建矿井板集矿副井井筒发生突水事故；至 13 时 20分，井 
   国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
   下 621 人安全升井，1 人失踪，风机停止运转，矿井被淹。截至 2009 年4 月22 日，事故造成直接经 
   济损失 912万元。2009年 4 月19 日，安徽煤矿安全监察局淮南监察分局依法成立事故调查组，对事 
   故现场进行勘察、查阅相关资料、调查取证、分析事故原因。2009 年6 月3 日，安徽煤矿安全监察局 
   淮南监察分局出具《关于板集矿“4*18”突水事故有关责任人的处理决定》（皖煤安淮南监［2009］ 
   30 号），对矿井设计、施工单位及板集矿有关责任人做出行政处罚。公司并未因本次突水事故受到处 
   罚。事故发生后，板集矿根据专家组确定的“抛（石）、探（查地层）、注（浆）、冻（结）”的治 
   水方案积极进行矿井水患治理工作。目前探（查地层）、注（浆）工程施工已基本结束，下一阶段将 
   进行冻结工程，预计 2010 年9 月份完成出水孔冻结，冻结完成后将进行井筒排水和井壁修复工程。板 
   集矿具体投产时间需在井筒排水完成后根据井筒受损情况确定。除矿井抢险修复工程外，板集矿及选 
   煤厂项目的地面土建工程和机建安装工程正按计划顺利进行。 
   (十三) 母公司财务报表主要项目注释 
   1、应收账款： 
   (1) 应收账款按种类披露： 
                                                                                 单位：元 币种：人民币 
                              期末数                                             期初数 
                账面余额                 坏账准备                  账面余额                  坏账准备 
 种类 
                           比例                     比例                       比例                     比例 
              金额                      金额                     金额                      金额 
                            (%)                      (%)                        (%)                     (%) 
单项金额重大 
         27,150,552.42  57.91                                73,210,594.53    80.76      291,476.20     4.01 
的应收账款 
单项金额不重大但按信用风险特征 
组合后    6,748,129.75  14.40  6,748,129.75        92.59      6,734,180.49     6.59  6,734,180.49      92.66 
该组合的风险较大的应收账款 
其他不 
重大应  12,978,385.82  27.69         539,799.26      7.41    22,178,553.66    12.65      241,768.40     3.33 
收账款 
 合计   46,877,067.99        /     7,287,929.01       /    102,123,328.68       /     7,267,425.09       / 
   公司于资产负债表日，将单个欠款单位的欠款金额占所属应收款项科目余额的 30%、或是单个欠款单 
   位的欠款金额在人民币 500 万元以上的应收款项划分为单项金额重大的应收款项；将账龄超过 5 年的 
   应收款项分类为单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项。 
   (2) 期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提： 
                                                                                 单位：元 币种：人民币 
      应收账款内容           账面余额             坏账金额           计提比例(%)             理由 
    大唐电力燃料有 
                             6,041,328.12                                             结算期内 
    限公司--洛电 
    安徽金龙能源物 
    资有限公司(合肥         21,109,224.30                                             结算期内 
    联合) 
           合计             27,150,552.42                                  /                   / 
     国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
    单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款： 
                                                                                  单位：元 币种：人民币 
                                    期末数                                        期初数 
        账龄               账面余额                                     账面余额 
                                                  坏账准备                                    坏账准备 
                      金额         比例(%)                           金额        比例(%) 
      5 年以上   6,748,129.75          14.40    6,748,129.75    6,734,180.49         6.59  6,734,180.49 
        合计     6,748,129.75          14.40    6,748,129.75    6,734,180.49         6.59  6,734,180.49 
     (3) 本报告期应收账款中持有公司 5%(含5%)以上表决权股份的股东单位情况 
        本报告期应收账款中无持有公司 5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 
     (4) 应收账款金额前五名单位情况 
                                                                                  单位：元 币种：人民币 
                                                                                         占应收账款总额 
           单位名称          与本公司关系            金额                 年限 
                                                                                            的比例(%) 
      安徽金龙能源物资 
     有限公司(合肥联       市场客户              21,109,224.30     0.5 年以内                       45.03 
     合) 
     大唐电力燃料有限 
                           市场客户                6,041,328.12    0.5 年以内                       12.89 
      公司--洛电 
     淮南新锦江大酒店 
                           孙公司                  3,611,193.00    2 年以内                          7.70 
     有限公司 
      安徽电力燃料公司 
                           市场客户                3,205,629.86    0.5 年以内                        6.84 
     -池州九华电厂 
      国电黄金埠发有限 
                           市场客户                2,496,916.83    0.5 年以内                        5.33 
      公司 
             合计                  /             36,464,292.11              /                       77.79 
     (5) 应收关联方账款情况 
                                                                                  单位：元 币种：人民币 
             单位名称              与本公司关系                金额           占应收账款总额的比例(%) 
     淮南新锦江大酒店有限 
                               孙公司                        3,611,193.00                            7.70 
      公司 
               合计                       /                  3,611,193.00                            7.70 
    2、其他应收款： 
     (1) 其他应收款按种类披露： 
                                                                                  单位：元 币种：人民币 
                                期末数                                               期初数 
                  账面余额                  坏账准备                  账面余额                   坏账准备 
  种类 
                              比例                     比例                       比例                       比例 
                金额                      金额                       金额                      金额 
                              (%)                       (%)                        (%)                       (%) 
单项金额重大 
           86,743,074.71  56.50       8,608,975.29     19.39   101,484,907.07    59.11 
的其他应收款 
单项金额不重 
大但按     35,043,756.95  22.82  35,043,756.95         78.91 
信用风险特征 
     国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
组合后该组合的风险较大的其他应收款 
其他不重大的 
           31,755,117.46  20.68          756,350.11     1.70    70,201,083.86    40.89  40,616,366.10      100.00 
其他应收款 
  合计    153,541,949.12       /     44,409,082.35       /     171,685,990.93       /     40,616,366.10       / 
     (2) 期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收款坏账准备计提： 
                                                                                  单位：元 币种：人民币 
      其他应收款内容          账面余额             坏账金额           计提比例(%)             理由 
     淮南新锦江大酒                                                                     对孙公司往来账 
                             49,309,800.00         2,400,000.00                     5 
     店有限公司                                                                         龄 1-2 年。 
     安徽刘庄置业有                                                                     对孙公司往来，账 
                             19,374,299.85 
      限公司                                                                            龄 0.5 年以内 
     安徽文采大厦有                                                                     对子公司往来，账 
                             18,058,974.86         6,208,975.29                 34.38 
      限公司                                                                            龄 1-5 年。 
            合计             86,743,074.71         8,608,975.29             /                   / 
    单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款 
                                                                                  单位：元 币种：人民币 
                                           期末数                                    期初数 
            账龄                 账面余额                                     账面余额 
                                                         坏账准备                               坏账准备 
                              金额         比例(%)                        金额      比例(%) 
     5 年以上            35,043,756.95        22.82   35,043,756.95 
            合计         35,043,756.95        22.82   35,043,756.95 
     (3) 本报告期其他应收款中持有公司 5%(含5%)以上表决权股份的股东单位情况 
        本报告期其他应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 
     (4) 其他应收账款金额前五名单位情况 
                                                                                  单位：元 币种：人民币 
                                                                                         占其他应收账款 
          单位名称          与本公司关系             金额                 年限 
                                                                                         总额的比例(%) 
     淮南新锦江大酒 
                          孙公司                  49,309,800.00    1 年以内                         32.11 
     店有限公司 
     安徽刘庄置业有 
                          孙公司                  19,374,299.85    1 年以内                         12.62 
      限公司 
☆     安徽文采大厦有                                                1-2 年，3-4年，5 
                          子公司                  18,058,974.86                                     11.76 
      限公司                                                       年以上 
     海南兴远工贸联 
                                                   4,000,000.00    5 年以上                          2.61 
     营有限公司 
     深圳嘉德仪器实 
                                                   3,115,299.00    5 年以上                          2.03 
     业公司 
            合计                   /              93,858,373.71             /                       61.13 
     (5) 其他应收关联方款项情况 
  国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
                                                                                单位：元 币种：人民币 
           单位名称              与本公司关系             金额          占其他应收账款总额的比例(%) 
   淮南新锦江大酒店有限 
                              孙公司                 49,309,800.00                                32.11 
   公司 
   安徽刘庄置业有限公司       孙公司                 19,374,299.85                                12.62 
   安徽文采大厦有限公司       子公司                 18,058,974.86                                11.76 
   上海新外滩企业发展有 
                              子公司                     396,226.54                                0.26 
   限公司 
             合计                      /             87,139,301.25                                56.75 
  3、长期股权投资 
  按成本法核算 
                                                                                单位：元 币种：人民币 
                                                                                                         在被 
                                                                                                         投资 
                                                                                 本 
                                                                                                         单位 
                                                                                 期 
                                                                                               在被投    持股 
                                                  增                        减   计  在被投 
 被投                                                                                          资单位    比例 
                                                  减                        值   提  资单位 
 资单     初始投资成本            期初余额                  期末余额                           表决权    与表 
                                                  变                        准   减  持股比 
  位                                                                                            比例     决权 
                                                  动                        备   值  例（％） 
                                                                                                （％）  比例 
                                                                                 准 
                                                                                                         不一 
                                                                                 备 
                                                                                                         致的 
                                                                                                         说明安徽国投新集 
刘庄    1,053,268,200.00     1,053,268,200.00          1,053,268,200.00                  100      100 
矿业有限公司 
国投新集电力 
            11,000,000.00        11,000,000.00             11,000,000.00                  55        55 
利辛有限公司 
安徽文采 
大厦        58,310,000.00        58,310,000.00            58,310,000.00                   70       70 
有限公司 
                                                                                                        通过 
上海                                                                                                    文采 
新外                                                                                                    大厦 
滩企                                                                                                    持有 
业发        12,000,000.00        12,000,000.00             12,000,000.00                  60        75  新外 
展有                                                                                                    滩公 
限公                                                                                                    司 
司                                                                                                      15% 
                                                                                                        股权 
  国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
  按权益法核算 
                                                                                单位：元 币种：人民币 
                                                                         本                           在被投 
                                                                         期                           资单位 
                                                                                            在被投 
                           期                                        减  计   现   在被投             持股比 
被投                                                                                        资单位 
                           初                                        值  提   金   资单位             例与表 
 资单    初始投资成本              增减变动          期末余额                               表决权 
                           余                                        准  减   红   持股比             决权比 
  位                                                                                          比例 
                           额                                        备  值   利  例（％）            例不一 
                                                                                             （％） 
                                                                         准                           致的说 
                                                                         备                             明 
国投宣城发电 
        143,975,800.00         131,119,866.53     131,119,866.53                        24       24 
有限责任公司 
  公司本年向安徽康源电力集团有限公司购买国投宣城发电有限责任公司 24%股权。 
  4、营业收入和营业成本： 
   (1) 营业收入、营业成本 
                                                                                单位：元 币种：人民币 
                 项目                           本期发生额                        上期发生额 
   主营业务收入                                    2,487,500,485.42                  2,791,829,486.90 
   其他业务收入                                      528,973,542.46                    498,780,792.68 
   营业成本                                        2,256,415,517.62                  2,235,918,543.64 
   (2) 主营业务（分行业） 
                                                                                单位：元 币种：人民币 
                                    本期发生额                                上期发生额 
       行业名称 
                           营业收入             营业成本             营业收入             营业成本 
   煤炭采选业         2,487,500,485.42  1,796,981,642.83        2,791,829,486.90  1,804,632,262.30 
         合计         2,487,500,485.42  1,796,981,642.83        2,791,829,486.90  1,804,632,262.30 
   (3) 主营业务（分产品） 
                                                                                单位：元 币种：人民币 
                                    本期发生额                                上期发生额 
       产品名称 
                           营业收入             营业成本             营业收入             营业成本 
   煤炭               2,487,500,485.42  1,796,981,642.83        2,791,829,486.90  1,804,632,262.30 
         合计         2,487,500,485.42  1,796,981,642.83        2,791,829,486.90  1,804,632,262.30 
   (4) 主营业务（分地区） 
                                                                                单位：元 币种：人民币 
                                    本期发生额                                上期发生额 
       地区名称 
                           营业收入             营业成本             营业收入             营业成本 
   安徽地区           2,487,500,485.42  1,796,981,642.83        2,791,829,486.90  1,804,632,262.30 
         合计         2,487,500,485.42  1,796,981,642.83        2,791,829,486.90  1,804,632,262.30 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
(5) 公司前五名客户的营业收入情况 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                                                                        占公司全部营业收入的比例 
            客户名称                        营业收入总额 
                                                                                   （％） 
 安徽金龙能源物资有限公司(合 
                                                   669,711,400.21                               22.20 
 肥联合) 
 大唐电力燃料有限公司--洛电                        529,596,819.88                               17.56 
 安徽华电宿州发电有限公司                          162,603,619.45                                5.39 
 国投宣城发电有限责任公司                          146,315,278.32                                4.85 
 淮南松柏商贸有限公司                              105,589,453.79                                3.50 
               合计                              1,613,816,571.65                               53.50 
本年营业收入较上年减少 8.33 %，主要原因为煤炭销量减少，煤炭价格下降。 
5、投资收益： 
(1) 投资收益明细 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                                                                本期发生额            上期发生额 
 成本法核算的长期股权投资收益                                  773,241,536.30 
 权益法核算的长期股权投资收益                                  -12,855,933.47 
 处置长期股权投资产生的投资收益                                                       13,800,000.00 
 其它                                                             3,179,900.00         3,853,858.60 
                            合计                               763,565,502.83         17,653,858.60 
(2) 按成本法核算的长期股权投资收益 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
        被投资单位              本期发生额            上期发生额        本期比上期增减变动的原因 
 安徽国投新集刘庄矿业 
                               773,241,536.30                           宣告分配 08年股利 
 有限公司 
           合计                773,241,536.30                                         / 
(3) 按权益法核算的长期股权投资收益 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
        被投资单位              本期发生额            上期发生额        本期比上期增减变动的原因 
 国投宣城发电有限责任 
                               -12,855,933.47 
 公司 
           合计                -12,855,933.47                                         / 
本年度投资收益比上年度大幅增长，其原因为公司子公司安徽国投新集刘庄矿业有限公司分红 
6、现金流量表补充资料： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                    补充资料                               本期金额                  上期金额 
 1．将净利润调节为经营活动现金流量： 
 净利润                                                  1,020,137,150.54            370,109,886.90 
 加：资产减值准备                                            3,813,220.17              2,748,480.13 
 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产 
                                                           297,782,877.95            272,044,125.30 
 折旧 
 无形资产摊销                                               32,007,691.77             26,838,092.39 
 长期待摊费用摊销                                            1,601,095.16              1,093,378.56 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 
                                                            -2,253,008.77                 182,565.63 
  （收益以“－”号填列） 
 固定资产报废损失（收益以“－”号填列）                      1,997,596.00             17,847,630.48 
 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 
 财务费用（收益以“－”号填列）                            165,546,605.87            186,199,105.44 
 投资损失（收益以“－”号填列）                           -763,565,502.83            -17,653,858.60 
 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）                   -9,748,517.81              2,860,602.69 
 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 
 存货的减少（增加以“－”号填列）                         -194,924,898.78              4,908,069.64 
 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）                 55,586,390.67            243,786,250.74 
 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）                481,395,127.90            145,423,448.04 
 其他 
 经营活动产生的现金流量净额                             1,089,375,827.84           1,256,387,777.34 
 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 
 债务转为资本 
 一年内到期的可转换公司债券 
 融资租入固定资产 
 3．现金及现金等价物净变动情况： 
 现金的期末余额                                            935,081,388.56          1,472,964,801.33 
 减：现金的期初余额                                     1,472,964,801.33           1,732,612,500.51 
 加：现金等价物的期末余额 
 减：现金等价物的期初余额 
 现金及现金等价物净增加额                                 -537,883,412.77           -259,647,699.18 
(十四) 补充资料 
1、当期非经常性损益明细表 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                   项目                              金额                          说明 
 非流动资产处置损益                                    503,998.88 
 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 
 切相关，按照国家统一标准定额或定量享               56,830,000.00    政府补助 
 受的政府补助除外） 
 债务重组损益                                          791,035.69    债务重组收益 
 除同公司正常经营业务相关的有效套期 
 保值业务外，持有交易性金融资产、交易 
 性金融负债产生的公允价值变动损益，以               21,181,567.00    交易性金融资产公允价值变动 
 及处置交易性金融资产、交易性金融负债 
 和可供出售金融资产取得的投资收益 
 受托经营取得的托管费收入                            1,114,103.24 
 除上述各项之外的其他营业外收入和支 
                                                      -965,992.94 
 出 
 所得税影响额                                      -16,054,513.95 
 少数股东权益影响额（税后）                         -6,354,550.23 
                   合计                             57,045,647.69 
国投新集能源股份有限公司 2009年年度报告 
2、净资产收益率及每股收益 
                                 加权平均净资产收                         每股收益 
          报告期利润 
                                     益率（%）             基本每股收益             稀释每股收益 
 归属于公司普通股股东的净 
                                               14.24                    0.45                     0.45 
 利润 
 扣除非经常性损益后归属于 
                                               13.26                    0.42                     0.42 
 公司普通股股东的净利润 
                                                                                      董事长：张长友 
                                                                           国投新集能源股份有限公司 
                                                                                     2010年 2月26 日 
              国投新集能源股份有限公司 
独立董事关于2009年对外担保的专项说明 
                            及独立意见 
     根据中国证监会的规定和要求，为规范上市公司的对外担保行为，作为国投新集能源股份有限公司独立董事，我们本着严格自律、规范运作的精神，对公司对外担保行为进行了核查。经核查，公司对外担保情况如下： 
     1、报告期内，公司对外担保均为对全资子公司提供的担保，没有为控股股东及其附属单位提供担保，也没有为任何非法人单位或个人提供担保。 
     2、公司建立了担保的相关制度，公司担保严格按规定履行决策程序，公司上市后没有新增担保。 
     3、截至报告期末，公司对全资子公司担保余额为6.4 亿元，占公司报告期末经审计净资产的10.36 %。公司担保总额未达到最后一期经审计净资产的50%。 
     4、到目前为止，公司在对外担保事项上，未受到过监管部门的任何处罚、批评与谴责。 
     为此，我们认为：公司遵守了其内控制度，报告期内不存在违规或失当担保，严格控制了对外担保风险，公司担保符合相关规定的要求。 
 （国投新集能源股份有限公司独立董事关于 2009 年对外担保的专项说明及独立意见签字页） 
     独立董事签名： 
     独立董事              王成龙: 
     独立董事              程庆桂: 
     独立董事              崔利国: 
                                     2010年 2月24 日

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