东方电气(600875) 最新公司公告|查股网

						东方电气股份有限公司截至2010年6月30日止募集资金使用情况报告 
一、 募集资金使用情况报告编制基础
东方电气股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）前次募集资金使用情况报告，系根据中国证券监督管理委员会颁布的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500 号）和《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》（上证上字〔2008〕59 号文件）编制。
二、 遵循《关于前次募集资金使用情况报告的规定》的声明
本公司编制的前次募集资金使用情况报告符合《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500 号）的要求，真实、完整地反映了本公司前次募集资金的使用情况。
三、 募集资金的基本情况
1、2008 年11 月公开发行募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准东方电气股份有限公司增发股票的批复》（证监许可[2008]1100 号）核准，本公司于2008 年11 月20 日在上海证券交易所向非特定对象公开发行人民币普通股（A 股）6,500 万股，每股发行价20.5 元。经信永中和会计师事务所有限责任公司成都分所出具的XYZH/2008CDA3047 号《验资报告》验证，截至2008 年11 月26 日止，本次发行募集资金总额为人民币13.325 亿元，扣除发行费用人民币3,515.40 万元（包括保荐费用、律师费用、公告费用、媒体宣传费、登记费、验资及公证费用等）后，募集资金净额为人民币129,734.60万元（其中：股本人民币6,500 万元；资本公积人民币123,234.60 万元）。
募集资金人民币130,280 万元（含未支付的律师费用、公告费用、媒体宣传费、登记费、验资及公证费用等545.4 万元），于2008 年11 月26 日存放于本公司在中国工商银行股份有限公司成都青龙支行东电集团分理处开立的账号为4402238029000000881 的募集资金专项账户。
根据本次募投项目实施情况，本公司将以上募集资金陆续下拨给各募投项目实施主体：
（1）本公司分别于2009 年3 月5 日、2009 年6 月2 日将上述账户中的16,000 万元、15,500万元拨给本公司之子公司--东方锅炉（集团）股份有限公司（以下简称"东锅股份"）在中国建设银行股份有限公司自贡市分行开立的账号为51001618608059000000 的募集资金专项账户，用于东方电气大型清洁高效发电设备核心部件生产基地建设项目；
（2）本公司分别于2009 年3 月5 日、2009 年6 月2 日将以上账户中的22,000 万元、20,200万元拨给本公司之子公司--东方电气集团东方汽轮机有限公司（以下简称"东汽有限公司"）在中国工商银行股份有限公司绵竹汉旺支行开立的账号为2305373129100012474 的募集资金专项账户。鉴于风电华北制造基地建设募投项目由东汽有限公司的子公司--东方电气（天津）风电科技有限公司实施，东汽有限公司于2009 年5 月5 日将其以上募集资金专项账户中的5,000万元拨给东方电气（天津）风电科技有限公司在中国农业银行股份有限公司天津开发区分行西区分理处开立的账号为02121301040000925 的临时结算账户；于2009 年6 月16 日和2009 年10月9 日、2010 年2 月3 日、2010 年3 月22 日、2010 年5 月20 日将其以上募集资金专项账户中的7,000 万元、2000 万元、2000 万元、2623.7 万元拨给东方电气（天津）风电科技有限公司在中国银行股份有限公司天津开发西区支行的账号为856013287508091001 的基本存款账户。
（3）本公司分别于2009 年3 月5 日、2009 年5 月27 日和2009 年5 月31 日将以上募集资金专项账户中的28,000 万元、15,000 万元和13,000 万元，拨给本公司之子公司--东方电气集团东方电机有限公司（以下简称"东电有限公司"）在中国银行股份有限公司德阳分行开立的账号为837424753898092001 的募集资金专项账户。鉴于风电华东（新能源）制造基地建设募投项目由东电有限公司的子公司--东方电气新能源设备（杭州）有限公司实施，东电有限公司分别于2009 年5 月13 日、2009 年6 月22 日、2010 年1 月19 日、2010 年3 月1 日将其以上募集资金专项账户中的28,000 万元、2,000 万元、5000 万元、5936.3 万元拨给东方电气新能源设备（ 杭州） 有限公司在中国工商银行股份有限公司杭州萧山支行开立的账号为12022090109900341165 的基本账户。
截至2010 年6 月30 日止，本公司2008 年11 月公开发行募集资金余额为人民币346,529,843.03 元，其中：本公司在中国工商银行股份有限公司成都青龙支行东电集团分理处4402238029000000881 账户余额为6,432,162.46 元（含利息收入、手续费等）；东锅股份在中国
建设银行股份有限公司自贡市分行51001618608059000000 账户余额为140,039,553.08 元（含利息收入、手续费等）；东汽有限公司在中国工商银行股份有限公司绵竹支行2305373129100012474账户余额为126,901,212.27 元（含利息收入、手续费等）；东电有限公司在中国银行股份有限公司德阳分行837424753898092001 账户余额为73,156,915.22 元（含利息收入、手续费等）。
2、2009 年11 月非公开发行募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准东方电气股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2009]1151 号）核准，本公司于2009 年11 月9 日向包括控股股东--中国东方电气集团有限公司在内的八名特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）11,993 万股，每股发行价格42.07 元。经信永中和会计师事务所有限责任公司成都分所出具的XYZH/2009CDA3027 号《验资报告》验证，截至2009 年11 月18 日止，本次发行募集资金总额为5,045,455,100.00 元，扣除发行费用人民币45,585,064.41 元（包括保荐费用、律师费用、财务顾问费用、验资及路演费用等）后，募集资金净额为人民币4,999,870,035.59 元（其中：股本人民币11,993 万元；资本公积人民币4,879,940,035.59 元）。
募集资金人民币500,545.51 万元（含未支付的律师费用、财务顾问费用、验资及路演费用等558.61 万元），于2009 年11 月26 日存放于本公司在中国工商银行股份有限公司成都青龙支行东电集团分理处开立的账号为4402238029000001535 的募集资金专项账户。
根据本公司2009 年12 月7 日六届五次董事会决议，本公司已从以上募集资金专户中置换本次募集资金到位前募集项目使用的自有资金2,076,000,348.68 元（ 决议置换总额为2,094,748,167.83 元，未置换余额为18,747,819.15 元），其中：东汽有限公司灾后异地重建项目置换1,700,000,000.00 元；东汽有限公司百万千瓦核电常规岛技改项目置换239,000,000.00元；东电有限公司百万千瓦核电常规岛技改项目置换135,958,348.68 元；东锅股份清洁高效锅炉燃烧技术实验中心项目置换1,042,000.00 元。
根据《东方电气股份有限公司非公开发行A 股股票预案》，以及本公司2009 年第二次临时股东大会、2009 年第一次内资股类别股东会议及2009 年第一次外资股类别股东会议决议，本公司已从募集资金专户转出10 亿元，用于补充流动资金。
根据本次募投项目实施情况，本公司将以上剩余募集资金陆续下拨给各募投项目实施主体：
（1）本公司于2009 年12 月10 日将以上账户中的1,995.8 万元拨给东锅股份在中国建设银行股份有限公司自贡市分行开立的账号为51001618608051504309 的募集资金专项账户；
（2）本公司于2009 年12 月10 日将以上账户中的2,150 万元拨给东汽有限公司在中国建设银行股份有限公司德阳汉旺支行开立的账号为51001647227051500519 的募集资金专项账户；
（3）本公司于2009 年12 月10 日将以上账户中的6,850 万元拨给东电有限公司在中国建设银行股份有限公司德阳市分行营业部开立的账号为51001648603051505328 的募集资金专项账户；于2009 年12 月10 日将以上账户中的14,054.17 万元拨给东电有限公司在东方电气集团财务有限公司开立的账号为01-01-1068-1 的一般存款账户，用作东电有限公司募投项目铺底流动资金。
根据本公司2010 年1 月18 日六届六次董事会决议，结合募集资金投资项目的实施进度及资金需求轻重缓急等实际情况，本公司决定将多募集部分资金1,488,870,035.59 元分配如下：东方汽轮机有限公司汉旺生产基地灾后异地重建项目（含F 级50MW(IGCC)燃机研发）50,000.00万元，补充流动资金988,870,035.59 元。
（1）2010 年1 月22 日，本公司将50,000.00 万元募集资金自开立在中国工商银行股份有限公司成都青龙支行东电集团分理处的4402238029000001535 募集资金专用账户拨付到东方汽轮机有限公司开立在中国建设银行股份有限公司德阳汉旺支行的51001647227051500519 募集资金专用账户；
（2）2010 年1 月29 日，本公司将988,870,035.59 元募集资金自开立在中国工商银行股份有限公司成都青龙支行东电集团分理处的4402238029000001535 募集资金专用账户划拨至公司开立在工商银行的基本账户。
截至2010 年6 月30 日止，本公司2009 年11 月非公开发行募集资金余额为人民币275,805,843.91 元，其中：本公司在中国工商银行股份有限公司成都青龙支行东电集团分理处4402238029000001535 账户余额为190,956,962.56 元（含利息收入、手续费等），东锅股份在中国建设银行股份有限公司自贡市分行51001618608051504309 账户余额为13,786,495.54 元（含利息收入、手续费等）， 东汽有限公司在中国建设银行股份有限公司德阳汉旺支行51001647227051500519 账户余额为2,222,728.42 元（含利息收入、手续费等），东电有限公司在中国建设银行股份有限公司德阳市分行营业部51001648603051505328 账户余额为68,839,657.39 元（含利息收入、手续费等）。
四、 募集资金管理情况
1、2008 年11 月公开发行募集资金管理情况
根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、上海证券交易所《上市公司募集资金管理规定》等法律法规以及本公司制定的《募集资金管理办法》的规定，本公司于2009 年1 月6 日与中国工商银行股份有限公司成都青龙支行、中信证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监督协议》；东锅股份与中国建设银行股份有限公司自贡市分行、中信证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监督协议》；东汽有限公司与中国工商银行股份有限公司绵竹汉旺支行、中信证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监督协议》；东电有限公司于2009 年1 月21 日与中国银行股份有限公司德阳分行银行、中信证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监督协议》。
2、2009 年11 月非公开发行募集资金管理情况
根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、上海证券交易所《上市公司募集资金管理规定》等法律法规以及本公司制定的《募集资金管理办法》的规定，本公司于2009 年12 月10 日与中国工商银行股份有限公司成都青龙支行东电集团分理处、中信证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监督协议》；东锅股份于2009 年12 月10日与中国建设银行股份有限公司自贡市分行、中信证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监督协议》；东汽有限公司于2009 年12 月10 日与中国建设银行股份有限公司德阳汉旺支行、中信证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监督协议》；东电有限公司于2009 年12
月10 日与中国建设银行股份有限公司德阳市分行、中信证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监督协议》。
五、 募集资金使用情况
1、募集资金使用情况对照表
1）2008 年11 月公开发行募集资金使用情况对照表 单位：人民币万元
募集资金总额： 129,734.60 已累计使用募集资金总额： 95,081.62
变更用途的募集资金总额： 0.00 以前年度累计使用募集资金总额： 59，065.51
变更用途的募集资金总额比例： 0.00% 2010 年1 月1 日至6 月30 日： 36,016.11
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额
序
号
承诺投资项目 实际投资项目
募集前承诺
投资金额
募集后承诺
投资金额
实际投资金
额
募集前承诺
投资金额
募集后承诺
投资金额
实际投资
金额
实际投资金
额与募集后
承诺投资金
额的差额
截止日
项目完
工程度
1 东方电气风电产业化项目 东方电气风电产业化项目 59,560.00 59,560.00 59,560.00 59,560.00 59,560.00 59,560.00 0.00 --
1） 东方电气风电华东（新能
源）制造基地建设项目
东方电气风电华东（新能
源）制造基地建设项目
40,936.30 40,936.30 40,936.30 40,936.30 40,936.30 40,936.30 0.00 部分厂
房投用
2）
东方电气华北制造基地建
设项目
东方电气华北制造基地建
设项目
18,623.70 18,623.70 18,623.70 18,623.70 18,623.70 18,623.70 0.00
基本竣
工
2
东方电气百万千瓦核电常规岛
技改项目
东方电气百万千瓦核电常规岛
技改项目
38,643.90 38,643.90 17,730.78 38,643.90 38,643.90 17,730.78 -20,913.12
部分设
备投用
3
东方电气大型清洁高效发电设
备核心部件生产基地建设项目
东方电气大型清洁高效发电设
备核心部件生产基地建设项目
31,530.70 31,530.70 17,790.84 31,530.70 31,530.70 17,790.84 -13,739.86
厂房主
体施工
合 计 129,734.60 129,734.60 95,081.62 129,734.60 129,734.60 95,081.62 -34,652.98 --
注：本公司2008 年11 月公开发行募集资金募集后承诺投资金额分配方案，系根据本公司2008 年第二次临时股东大会授权，于2009 年4 月24 日经
本公司第五届董事会第三十四次会议通过。
东方电气股份有限公司截至2010 年6 月30 日止募集资金使用情况报告
6
2）2009 年11 月非公开发行募集资金使用情况对照表 单位：人民币万元
募集资金总额： 499,987.00 已累计使用募集资金总额： 472,406.42
变更用途的募集资金总额： 0.00 以前年度累计使用募集资金总额： 321,654.20
变更用途的募集资金总额比例： 0.00% 2010 年1 月1 日至6 月30 日： 150,752.22
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额
序
号
承诺投资项目 实际投资项目
募集前承诺
投资金额
募集后承诺
投资金额
实际投资金
额
募集前承诺
投资金额
募集后承诺
投资金额
实际投资金
额
实际投资金
额与募集后
承诺投资金
额的差额
截止日
项目完
工程度
1
东方汽轮机有限公司汉旺生产
基地灾后异地重建项目（含F
级50MW（IGCC）燃机研发）
东方汽轮机有限公司汉旺生产
基地灾后异地重建项目（含F
级50MW（IGCC）燃机研发）
170,000.00 220,000.00 220,000.00 170,000.00 220,000.00 220,000.00 0.00
基本竣
工
2 清洁高效锅炉燃烧技术实验中
心项目
清洁高效锅炉燃烧技术实验中
心项目
2,100.00 2,100.00 725.01 2,100.00 2,100.00 725.01 -1,374.99 建设施
工阶段
3 东方电气百万千瓦核电常规岛
技改项目
东方电气百万千瓦核电常规岛
技改项目
79,000.00 79,000.00 52,794.41 79,000.00 79,000.00 52,794.41 -26,205.59 部分设
备投用
4 补充流动资金 补充流动资金 100,000.00 198,887.00 198,887.00 100,000.00 198,887.00 198,887.00 0.00 100.00%
合 计 351,100.00 499,987.00 472,406.42 351,100.00 499,987.00 472,406.42 -27,580.58 --
注：本公司2009 年11 月非公开发行募集资金募集后承诺投资金额分配方案，系经本公司2009 年第二次临时股东大会、2009 年第一次内资股类别股
东会议及2009 年第一次外资股类别股东会议决议通过。
2、募集资金变更情况
截至2010 年6 月30 日止，本公司无募集资金实际投资项目发生变更的情况。
3、已对外转让或置换的募集资金投资项目情况
截至2010 年6 月30 日止，本公司无对外转让或置换的募集资金投资项目情况。
4、临时闲置募集资金及未使用完毕募集资金的情况
（1）2008 年11 月公开发行募集资金临时闲置及未使用完毕的情况
截至2010 年6 月30 日止，本公司尚未使用募集资金人民币346,529,843.03 元，占所募集资金净额的26.71%，无暂时补充流动资金的情况。
（2）2009 年11 月非公开发行募集资金临时闲置及未使用完毕的情况
截至2010 年6 月30 日止，本公司尚未使用募集资金人民币275,805,843.91 元，占所募集资金净额的5.52%，无暂时补充流动资金的情况。
六、 募集资金投资项目先期投入及置换情况
1、2008 年11 月公开发行的募集资金投资项目先期投入及置换情况
截至2010 年6 月30 日止，本公司无2008 年11 月公开发行的募集资金投资项目先期投入及置换情况。
2、2009 年11 月非公开发行的募集资金投资项目先期投入及置换情况
本公司2009 年11 月非公开发行股票前，截至2009 年10 月31 日止本公司募投项目使用自有资金2,579,740,534.47 元，其中：东汽有限汉旺生产基地灾后异地重建项目（含F 级50MW[IGCC]燃机研发）使用自有资金2,184,992,366.64 元；东方电气百万千瓦核电常规岛技改项目使用自有资金393,706,167.83 元；清洁高效锅炉燃烧技术试验中心使用自有资金1,042,000.00 元。上述自有资金使用情况， 业经信永中和会计师事务所出具2009 年11 月12 日出具的XYZH/2009CDA3026《专项审核报告》审核确认。
经本公司2009 年12 月7 日六届五次董事会决议，本公司可用2009 年11 月非公开发行的募集资金置换本次募集资金到位前募集项目使用的自有资金2,094,748,167.83 元，其中：东汽有限公司灾后异地重建项目置换1,700,000,000.00 元；东汽有限公司百万千瓦核电常规岛技改项目置换257,747,819.15 元；东电有限公司百万千瓦核电常规岛技改项目置换135,958,348.68元；东锅股份清洁高效锅炉燃烧技术实验中心项目置换1,042,000.00 元。
截止2009 年12 月31 日，本公司已实际置换2,076,000,348.68 元，其中：东汽有限公司灾后异地重建项目置换1,700,000,000.00 元；东汽有限公司百万千瓦核电常规岛技改项目置换239,000,000.00 元；东电有限公司百万千瓦核电常规岛技改项目置换135,958,348.68 元；东锅股份清洁高效锅炉燃烧技术实验中心项目置换1,042,000.00 元。。
东方电气股份有限公司截至2010 年6 月30 日止募集资金使用情况报告
七、 募集资金投资项目实现效益情况
（1）东汽有限公司的子公司--东方电气（天津）风电科技有限公司实施的东方电气华北制造基地建设项目已于2009 年9 月达到预定可使用状态。2010 年1-6 月，该项目实现利润总额313 万元，符合预计经济效益。
（2）截至2010 年6 月30 日止，本公司除上述东方电气华北制造基地建设项目已达到预定可使用状态之外，本公司其他募投项目尚处于基础施工或设备安装阶段，尚未完全产生经济效益。
八、 以资产认购股份情况
截至2010 年6 月30 日止，本公司无以资产认购股份的情况。
九、 募集资金实际情况与公开披露信息对照情况
本公司募集资金实际情况与已公开披露的信息不存在重大差异。
东方电气股份有限公司董事会
二〇一〇年八月二十五日