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东软集团股份有限公司2009年度报告（查看PDF公告）下载PDF公告阅读器
公告日期:2010-03-27
东软集团股份有限公司2009年度报告一、重要提示（一）本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。（二）独立董事薛澜全权委托独立董事方红星出席并表决。独立董事吕建全权委托独立董事方红星出席并表决。（三）立信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。（四）公司董事长兼首席执行官刘积仁、高级副总裁兼首席财务官王莉及财务运营部部长陈雷声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。（五）报告期内，本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。（六）报告期内，本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。二、公司基本情况（一）公司信息公司的法定中文名称东软集团股份有限公司公司的法定中文名称缩写东软集团公司的法定英文名称 Neusoft Corporation 公司的法定英文名称缩写 Neusoft 公司法定代表人刘积仁（二）联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名王自栋张龙联系地址沈阳市浑南新区新秀街 2 号东软软件园沈阳市浑南新区新秀街 2 号东软软件园电话 024-83662115 024-83662115 传真 024-23783375 024-23783375 电子信箱 investor@neusoft.com investor@neusoft.com （三）基本情况简介注册地址沈阳市浑南新区新秀街 2 号注册地址的邮政编码 110179 办公地址沈阳市浑南新区新秀街 2 号东软软件园办公地址的邮政编码 110179 公司国际互联网网址 http://www.neusoft.com 电子信箱 investor@neusoft.com （四）信息披露及备置地点公司选定的信息披露报纸名称《中国证券报》、《上海证券报》登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点公司董事会办公室（五）公司股票简况公司股票简况股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称 A 股上海证券交易所东软集团 600718 东软股份、东大阿派（六）其他有关资料公司首次注册日期 1991年 6月17 日公司首次注册地点沈阳市和平区文化路 3号巷 11 号公司变更注册日期 2009年 1月20 日公司变更注册地点沈阳市浑南新区新秀街 2 号企业法人营业执照注册号 210100402001491 税务登记号码 210132604608172 组织机构代码 60460817-2 公司聘请的境内会计师事务所名称立信会计师事务所有限公司公司聘请的境内会计师事务所办公地址上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 楼三、会计数据和业务数据摘要（一）主要会计数据单位：元币种：人民币项目金额营业利润 671,687,541 利润总额 727,756,717 归属于上市公司股东的净利润 640,564,034 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 521,794,633 经营活动产生的现金流量净额 772,564,482 （二）非经常性损益项目和金额单位：元币种：人民币序非经常性损益项目金额说明号处置固定资产、无形资产及长期股权投资形 1 非流动资产处置损益 -7,903,766 成的损失主要为计入损益的科研项目政府补助以及 2 计入当期损益的政府补贴 38,968,688 政府拨付的各项基金补贴收取南海东软信息技术职业学院、成都东软 3 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 7,730,763 信息技术职业学院以前期资产转让款延期付款部分的资金占用费本集团之子公司成都东软信息技术发展有 4 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 13,400,000 限公司于上年计提的长期应收款坏账准备本期转回1,340万元除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务处置可供出售金融资产（中国联通股票）的外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的 5 83,998,795 投资收益及交易性金融资产（远期结汇合公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交同）的公允价值变动收益易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收 6 除上述各项之外的其他营业外收支净额 2,295,537 7 所得税影响额 -9,690,610 8 少数股东权益影响额（税后） -10,030,006 9 合计 118,769,401 （三）报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标单位：元币种：人民币本期比上年同 2007 年主要会计数据 2009 年 2008 年期增减（%）调整后调整前营业收入 4,166,055,393 3,711,345,600 12.3 3,365,445,486 2,895,556,680 利润总额 727,756,717 537,169,386 35.5 471,161,736 264,612,830 归属于上市公司股东的净利 640,564,034 490,778,900 30.5 415,074,714 204,850,043 润归属于上市公司股东的扣除 521,794,633 484,412,602 7.7 328,603,783 171,260,294 非经常性损益的净利润经营活动产生的现金流量净 772,564,482 732,360,398 5.5 695,876,865 448,795,327 额本期末比上年 2007 年末项目 2009 年末 2008 年末同期末增减（%）调整后调整前总资产 6,209,047,971 5,592,974,892 11.0 5,570,038,650 2,875,035,348 所有者权益（或股东权益） 3,997,562,677 3,407,472,215 17.3 3,021,224,764 1,614,647,349 本期比上年同期增 2007 年主要财务指标 2009 年 2008 年减（%）调整后调整前基本每股收益（元／股） 0.68 0.52 30.5 0.44 0.73 稀释每股收益（元／股） 0.68 0.52 30.5 0.44 0.73 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／ 0.55 0.51 7.7 0.35 0.61 股）加权平均净资产收益率（%） 17.21 15.25 增加1.96个百分点 14.85 13.52 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益 14.02 15.06 减少1.04个百分点 11.94 11.30 率（%）每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） 0.82 0.78 5.5 1.33 1.59 本期末比上年同期 2007 年末项目 2009 年末 2008 年末末增减（%）调整后调整前归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） 4.23 3.61 17.3 5.76 5.74 注：1、以上 2007 年度调整后数据，为按照模拟本公司换股吸收合并原控股股东－东软集团有限公司追溯调整后的数据，调整前数据为合并前本公司年度报告披露的数据。 2、根据相关规定，每股收益的计算，调整后数据均按 944,303,265 股计算，调整前数据按281,451,690股计算；每股经营现金流量、每股净资产的计算，2009年度、2008 年度按照944,303,265股计算，2007 年度调整后数据按 524,612,925 股计算，调整前数据按 281,451,690 股计算。（四）采用公允价值计量的项目单位:元币种:人民币对当期利润的影项目名称期初余额期末余额当期变动响金额交易性金融资产 - 436,360 436,360 392,724 可供出售金融资产 80,171,609 - -80,171,609 67,322,066 交易性金融负债 8,760,139 - -8,760,139 7,884,125 合计 88,931,748 436,360 -88,495,388 75,598,915 四、股本变动及股东情况（一）股本变动情况 1、股份变动情况表项目 2009 年 1 月 1 日本次变动增减（＋，－） 2009 年 12 月 31 日发行新公积金数量比例（%）送股其他小计数量比例（%）股转股一、有限售条件股份 1、国家持股 93,721,599 9.9249 93,721,599 9.9249 2、国有法人持股 166,431,971 17.6248 166,431,971 17.6248 3、其他内资持股 293,900,851 31.1236 293,900,851 31.1236 其中：境内非国有法人 293,900,851 31.1236 293,900,851 31.1236 持股境内自然人持股 4、外资持股 138,479,456 14.6647 138,479,456 14.6647 其中：境外法人持股 138,479,456 14.6647 138,479,456 14.6647 境外自然人持股有限售条件股份合计 692,533,877 73.3381 692,533,877 73.3381 二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 251,769,388 26.6619 251,769,388 26.6619 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他无限售条件流通股份合计 251,769,388 26.6619 251,769,388 26.6619 三、股份总数 944,303,265 100.0000 944,303,265 100.0000 报告期内，本公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、限售股份变动情况报告期内，本公司限售股份无变动情况。（二）证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。 2、公司股份总数及结构的变动情况报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 3、现存的内部职工股情况本报告期末公司无内部职工股。（三）股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况单位：股报告期末股东总数 31,784户前十名股东持股情况持有有限售持股比例报告期内增质押或冻结股东名称股东性质持股总数条件股份数（%）减的股份数量量东北大学科技产业集团有限公司国有法人 17.6248 166,431,971 0 166,431,971 无沈阳慧旭科技股份有限公司境内非国有法人 17.1724 162,159,661 0 162,159,661 无阿尔派电子（中国）有限公司境内非国有法人 13.9512 131,741,190 0 131,741,190 无宝钢集团有限公司国家 9.9249 93,721,599 0 93,721,599 无东芝解决方案株式会社境外法人 4.7433 44,790,797 0 44,790,797 无 INTEL CAPITAL CORPORATION 境外法人 4.2507 40,139,372 0 40,139,372 无 PHILIPS ELECTRONICS CHINA B.V. 境外法人 2.0328 19,196,055 0 19,196,055 无中国建设银行－银华核心价值优无未知 1.7974 16,973,237 10,744,945 0 选股票型证券投资基金中国建设银行－博时主题行业股无未知 1.6995 16,048,211 -13,944,320 0 票证券投资基金阿尔派株式会社境外法人 1.6339 15,428,572 0 15,428,572 无前十名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份的数量股份种类及数量中国建设银行－银华核心价值优选股票型证券投资 16,973,237 人民币普通股 16,973,237 基金中国建设银行－博时主题行业股票证券投资基金 16,048,211 人民币普通股 16,048,211 中国农业银行－富兰克林国海弹性市值股票型证券 11,384,313 人民币普通股 11,384,313 投资基金全国社保基金一零三组合 8,336,997 人民币普通股 8,336,997 博时价值增长证券投资基金 6,265,262 人民币普通股 6,265,262 国际金融－渣打－GOVERNMENT OF SINGAPORE 5,599,205 人民币普通股 5,599,205 INVESTMENT CORPORATION PTE LTD 中国银行－富兰克林国海潜力组合股票型证券投资 5,469,399 人民币普通股 5,469,399 基金大成价值增长证券投资基金 5,315,202 人民币普通股 5,315,202 中国银行－银华优质增长股票型证券投资基金 4,250,758 人民币普通股 4,250,758 中国建设银行－华安宏利股票型证券投资基金 4,190,000 人民币普通股 4,190,000 企业。华优质增长股票型证券投资基金同为银华基金管理有限公司基金产品。上述股东关联关系或一致行动的说明资基金同为博时基金管理有限公司基金产品。－富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金同为国海富兰克林基金管理有限公司基金产品。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件单位:股有限售条件股份可上市交易情况持有的有限售序号有限售条件股东名称条件股份数量新增可上市交易可上市交易时间股份数量 1 东北大学科技产业集团有限公司 166,431,971 2011年3月13 日 166,431,971 2 沈阳慧旭科技股份有限公司 162,159,661 2011年 3月13 日 162,159,661 3 阿尔派电子（中国）有限公司 131,741,190 2011年3月13 日 131,741,190 4 宝钢集团有限公司 93,721,599 2011年 3月13 日 93,721,599 5 东芝解决方案株式会社 44,790,797 2011年 3月13 日 44,790,797 6 INTEL CAPITAL CORPORATION 40,139,372 2011年 3月13 日 40,139,372 7 PHILIPS ELECTRONICS CHINA B.V. 19,196,055 2011年 3月13 日 19,196,055 8 阿尔派株式会社 15,428,572 2011年 3月13 日 15,428,572 9 SAP AG 12,525,975 2011年 3月13 日 12,525,975 10 株式会社东芝 6,398,685 2011年3月13 日 6,398,685 2、控股股东及实际控制人情况（1）控股股东及实际控制人具体情况介绍截至目前，本公司各股东持股相对分散，不存在控股股东和实际控制人。公司第一大股东为东北大学科技产业集团有限公司，持股比例为17.6248%。（2）公司股东情况及控制关系的方框图 3、主要股东情况介绍（1）东北大学科技产业集团有限公司东北大学科技产业集团有限公司是按照国家教育部《关于积极发展高校科技产业的指导意见》的要求，经教育部“教技发函[2005]11号”文（2005年7月1日签发）批准，由东北大学产业发展公司（东北大学全民所有制企业）改制设立的国有独资有限责任公司，东北大学为其唯一的出资人。东北大学科技产业集团有限公司统一代表东北大学持有投资企业的股权和经营性资产。成立日期：2005年8月5日注册资本: 人民币500,000,000元注册地址：沈阳市和平区文化路3号巷11号经营范围：投资管理、企业资产经营，计算机软硬件、机电一体化、高新技术产品、热能工程技术、新材料冶金技术产品的研究、开发、制造、技术工程承包，技术咨询、服务、转让等。（2）沈阳慧旭科技股份有限公司沈阳慧旭科技股份有限公司是依据中国法律设立并存续的股份有限公司，成立于2007年10月29日，股东为145名自然人。沈阳慧旭科技股份有限公司的各股东持股相对分散，其第一大股东的持股比例为3.18%，沈阳慧旭科技股份有限公司不存在控股股东和实际控制人。注册资本：人民币319,160,000元法定代表人：赵宏成立日期：2007年10月29日注册地址：沈阳市浑南新区新秀街2号经营范围：计算机软硬件研发、技术咨询、技术服务；健康科技项目开发；健康档案管理；健康数据信息管理咨询。（3）宝钢集团有限公司宝钢集团有限公司是国家单独出资，国务院国资委代表国务院履行出资人职责的国有独资公司，是国家授权投资的机构和国家控股公司。成立日期：1992年1月1日注册资本：人民币5,108,262.1万元注册地址：上海市浦东新区浦电路370号宝钢大厦经营范围：经营国务院授权范围内的国有资产，并开展有关投资业务；钢铁、冶金矿产、化工（除危险品）、电力、码头、仓储、运输与钢铁相关的业务以及技术开发、技术转让、技术服务和技术管理咨询业务，外经贸部批准的进出口业务，国内外贸易（除专项规定）及其服务。（4）阿尔派株式会社阿尔派株式会社依据日本法律设立并存续，是一家以生产汽车音响及汽车通信系统产品为主的专业汽车电子企业。阿尔派株式会社在日本东京证券交易所上市。成立日期：1967年5月10日资本金额：25,920,590,000日元注册地址：日本国东京都品川区西五反田1-1-8 主营业务：汽车音响及汽车通信系统产品的生产。（5）阿尔派电子（中国）有限公司阿尔派电子（中国）有限公司是日本阿尔派株式会社于1994年在中国北京投资创建的外商独资企业。成立日期：1994年12月28日注册资本：90,000,000美元注册地址：北京市朝阳区建国路116号招商局大厦R2楼4层主营业务：从事阿尔派株式会社在中国国内的，包括汽车音响及有关零部件、汽车用通信机器及汽车导向系统产品、重要零件部在内的汽车电子领域的投资；为所投资企业生产的产品提供销售及服务。（6）株式会社东芝株式会社东芝是依据日本法律设立并存续的公司。东芝在日本东京证券交易所上市。成立日期：1875年注册资本：439,901,268,477日元注册地址：日本国东京都港区芝浦一丁目1番1号主营业务：数码产品业务、电子部件业务、基础设施业务、家电产品业务等。（7）东芝解决方案株式会社东芝解决方案株式会社是依据日本法律设立并存续的公司，其股东是株式会社东芝。成立日期：2003年10月注册资本：23,500,000,000日元注册地址：日本国东京都港区芝浦一丁目1番1号主营业务：软件开发与解决方案的提供。软件应用到政府、道路、交通、播放等的基础设施建设行业，同时应用到制造、产业、流通、服务、金融、电信、媒体等行业。（8）PHILIPS ELECTRONICS CHINA B.V. （飞利浦电子中国有限公司）PHILIPS ELECTRONICS CHINA B.V.是依据荷兰法律设立并存续的有限责任公司，隶属于皇家飞利浦电子股份有限公司，目前负责飞利浦在中国所有的投资和发展，总部在荷兰埃茵霍温。成立日期：1946年9月12日法定股本：15,750,000欧元法定地址：Eindhoven,Groenewoudseweg 1 主营业务：医疗保健、优质生活、照明。（9）SAP AG （思爱普有限公司） SAP AG 依据德国法律组建。作为全球领先的业务软件提供商，世界第一大的独立软件开发商。SAP 在 120 多个国家内拥有95000 多个客户，在 50 多个国家和地区拥有雇员47578人，分布在欧洲、中东和非洲（EMEA）、美国、日本、澳大利亚和部分亚洲太平洋地区（APJ ）。SAP 同时在德国法兰克福证券交易所和美国纽约证券交易所上市等数家证券交易所上市。成立日期：1972 年注册资本：1,225,762,900 欧元注册地址：Dietmar-Hopp-Allee 16, 69190 WALLDORF 主营业务：商业软件解决方案的开发与实施，相关的支持与咨询服务。（10）INTEL CAPITAL CORPORATION（英特尔投资股份有限公司） INTEL CAPITAL CORPORATION 是在美国纳斯达克证券交易所上市的 INTELCORPORATION 的全资子公司，作为INTEL 的全球投资机构，在全球范围内向创新型的科技公司和初创企业进行资本投资。成立日期：1998 年4 月6 日注册资本：10 美元营业地址：2200 Mission College Boulevard, Santa Clara, California 95052, USA 主营业务：资本投资五、董事、监事和高级管理人员（一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况单位：股报告期内是否在股东单性年年初年末变动从公司领位或其姓名职务任期起始日期任期终止日期取的报酬他关联别龄持股数持股数原因总额（万单位领取报酬、元、税前）津贴董事长兼刘积仁男 55 2008 年5 月30 日 2011年5月29日 351,293 351,293 160.00 否首席执行官王勇峰副董事长兼总裁男 40 2008 年5 月30 日 2011年5月29日 112,373 112,373 106.30 否赵宏董事兼高级副总裁男 56 2008 年5 月30 日 2011年5月29日 190,634 190,634 49.35 否董事兼高级副总裁兼王莉女 45 2008 年5 月30 日 2011年5月29日 0 0 59.40 否首席财务官恩地和董事男 56 2008 年5 月30 日 2011年5月29日 0 0 0 是明石黑征董事男 67 2009 年4 月28 日 2011年5月29日 0 0 0 是三吕建独立董事男 50 2008 年5 月30 日 2011年5月29日 0 0 5.00 否方红星独立董事男 38 2008 年5 月30 日 2011年5月29日 0 0 5.00 否薛澜独立董事男 51 2009 年8 月27 日 2011年5月29日 0 0 5.00 否涂赣峰监事长男 46 2009 年8 月27 日 2011年5月29日 0 0 0 是春名基监事男 61 2008 年5 月30 日 2011年5月29日 0 0 0 是黄孔威监事男 44 2008 年5 月30 日 2011年5月29日 0 0 0 是徐庆荣监事女 40 2008 年5 月30 日 2011年5月29日 0 0 24.20 否张红监事女 39 2008 年5 月30 日 2011年5月29日 0 0 27.70 否高级副总裁兼陈锡民男 41 2009 年8 月10 日 2011年5月29日 0 0 68.00 否首席运营官卢朝霞高级副总裁女 53 2008 年5 月30 日 2011年5月29日 17,134 17,134 66.00 否高级副总裁兼首席技张霞女 45 2008 年5 月30 日 2011年5月29日 0 0 57.20 否术官、首席知识官王经锡高级副总裁男 41 2008 年5 月30 日 2011年5月29日 0 0 50.00 否高级副总裁兼张晓鸥男 38 2008 年5 月30 日 2011年5月29日 0 0 50.00 否财务运行官高级副总裁兼王自栋男 45 2008 年5 月30 日 2011年5月29日 0 0 50.00 否董事会秘书高级副总裁兼李军男 37 2008 年5 月30 日 2011年5月29日 0 0 50.00 否首席营销官沓泽虔原副董事长男 80 2008 年5 月30 日 2009年4月14日 0 0 0 是太郎王宛山原监事长男 64 2008 年5 月30 日 2009年7月20日 0 0 0 是怀进鹏原独立董事男 48 2008 年5 月30 日 2009年8月27日 0 0 0 否合计 / / / / / / / 833.15 / 现任董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历：（1）刘积仁，男，1955年出生，教授，博士生导师。1993年6月至 1999年8月任公司董事、总经理，1999年8月始任公司董事长，现任公司董事长兼首席执行官。现兼任东北大学副校长、Harman International Industries,Incorporated董事。曾任东软集团有限公司董事长、总裁。（2）王勇峰，男，1970年出生，硕士。1998年2月至 1999年8月任公司副总经理，1999年8月始任公司总裁，1999年10月始任公司董事，现任公司副董事长兼总裁。曾任东软集团有限公司董事。（3）赵宏，男，1954年出生，教授，博士生导师。1993年9月至 1996年3月任公司副总经理，1996年6月始任公司董事，现任公司董事兼高级副总裁。现兼任沈阳慧旭科技股份有限公司董事长。曾任东软集团有限公司董事、副总裁。（4）王莉，女，1965年出生，双硕士，注册会计师，教授研究员高级会计师。1997年2月至2003年8月任公司高级副总裁兼财务总监，2008年5月始任公司董事、高级副总裁兼首席财务官。曾任东软集团有限公司副总裁兼财务总监。（5）恩地和明，男，日本籍，1954年出生，国立鹿儿岛大学工学部毕业。1978年加入株式会社东芝，现任东芝解决方案株式会社常务董事，系统架构和质量总负责人。曾任东软集团有限公司董事。（6）石黑征三，男，日本籍，1943年出生，早稻田大学法学部毕业。1978年加入阿尔派株式会社，历任营业部部长，常务董事、副社长，1997年至今任社长。（7）吕建，男，1960年出生，教授，博士生导师。现任南京大学计算机软件研究所副所长，计算机软件新技术国家重点实验室主任，中国计算机学会常务理事，中国计算机学会软件工程专业委员会主任，国家863高技术计划信息领域专家组成员，国家自然科学基金委信息学部第四届专家咨询委员会委员。（8）方红星，男，1972年出生，教授，博士生导师。现任东北财经大学会计学院院长，MPAcc教育中心主任，东北财经大学出版社有限责任公司副董事长、社长。兼任中国会计学会理事，财政部会计准则委员会咨询专家、内部控制标准委员会咨询专家，中国注册会计师协会专业技术咨询委员会委员、审计准则组成员、执业准则咨询指导组专家等职。享受国务院颁发的政府特殊津贴。（9）薛澜，男，1959年出生，教授，博士生导师。现任清华大学公共管理学院院长，清华大学21世纪发展研究院常务副院长，及清华大学中国科技政策研究中心主任。同时兼任中国行政管理学会副会长、科学学与科技政策研究会副理事长、中国管理科学学会副会长，全国MPA教育指导委员会副主任委员、国际发展研究中心（IDRC）董事、哈佛大学肯尼迪政府学院顾问委员会委员、世界经济论坛全球行动委员会巨灾风险分会副主席、卡内基梅隆大学兼职教授等。（10）涂赣峰，男，1964年出生，教授，博士生导师。现任东北大学科技产业集团有限公司总经理，兼任中国高校产业协会副理事长、中国冶金高校产业协会理事长等职。曾任东北大学材料与冶金学院副院长。（11）春名基，男，日本籍，1949年出生，北九州大学商学部毕业。1971年加入阿尔派株式会社，现任阿尔派株式会社理事、东京事务所所长。（12）黄孔威，男，1966年出生，硕士。1990年加入宝钢集团有限公司，历任宝钢集团有限公司计财部综合主管、资产经营部综合主管、资产经营部企业投资主管，现任上海梅山钢铁股份有限公司副总经理。（13）徐庆荣，女，1970年出生，硕士。1996年12月加入公司，1996年12月至2003年7月任公司证券事务代表，2003年7月至 2008年5月任公司董事会秘书，现任公司法律部部长。现兼任沈阳慧旭科技股份有限公司董事。（14）张红，女，1971年出生，硕士，高级会计师。1996年3月加入公司，2002年3月至 2003年3月任公司财务总监助理， 2003年3月至2006年8月任大连东软软件园产业发展有限公司财务总监， 2006年8月至 2008年4月任东软集团有限公司审计部部长，现任公司投资审计部部长。（15）陈锡民，男，1969 年出生，博士。1999 年1月加入公司，曾任东软中间件技术分公司智能设备开发部部长、东软中间件技术分公司副总经理、嵌入式软件事业部部长、公司副总裁兼嵌入式软件事务部总经理。现任公司高级副总裁兼首席运营官。（16）卢朝霞，女，1957年出生，硕士，教授。曾任东北大学管理控制中心主任，1995年加入公司，任公司副总经理，现任公司高级副总裁。（17）张霞，女，1965 年出生，博士，教授。1994年11月加入公司，曾任东软集团副总裁兼首席知识官。2004年11月始任公司首席技术官和首席知识官，现任公司高级副总裁兼首席技术官、首席知识官。（18）王经锡，男，1969 年出生，学士。1999 年3月加入东软集团，任人力资源部部长，2001年2月始任公司行政总监，现任公司高级副总裁。兼任沈阳慧旭科技股份有限公司董事。（19）张晓鸥，男，1972 年出生，硕士，注册会计师，高级会计师。2000年4月加入公司，现任公司高级副总裁兼财务运行官。（20）王自栋，男，1965年出生，硕士。1996年7月加入公司，1996年7月至 2003年7月任公司董事会秘书。曾任东软集团有限公司总裁助理。现任公司高级副总裁兼董事会秘书。兼任沈阳慧旭科技股份有限公司副董事长。（21）李军，男，1973 年出生，学士。1995 年7月加入公司，曾任华东大区总经理、公司销售总监，现任公司高级副总裁兼首席营销官。（二）在股东单位任职情况是否领取姓名股东单位名称担任的职务报酬津贴刘积仁东北大学副校长否恩地和明东芝解决方案株式会社常务董事、系统架构和质量总负责人是石黑征三阿尔派株式会社社长是涂赣峰东北大学科技产业集团有限公司总经理是春名基阿尔派株式会社理事、东京事务所所长是黄孔威上海梅山钢铁股份有限公司副总经理是赵宏沈阳慧旭科技股份有限公司董事长否王自栋沈阳慧旭科技股份有限公司副董事长否王经锡沈阳慧旭科技股份有限公司董事否徐庆荣沈阳慧旭科技股份有限公司董事否（三）在除全资子公司、控股子公司、股东单位外的其他单位任职情况是否领取姓名其他单位名称担任的职务报酬津贴大连东软信息学院（注）董事长否大连东软信息技术职业学院董事长否南海东软信息技术职业学院董事长否成都东软信息技术职业学院董事长否东软飞利浦医疗设备系统有限责任公司董事长否刘积仁诺基亚西门子东软通信技术有限公司副董事长否东众通信技术有限公司副董事长否辽宁盛京熙康健康管理有限公司副董事长否大连东软信息服务有限公司副董事长否 Harman International Industries,Incorporated 董事是诺基亚西门子东软通信技术有限公司董事否北京利博赛社保信息技术有限公司董事否王勇峰北京东大阿尔派中电科电力系统技术有限公司董事否辽宁盛京熙康健康管理有限公司董事否大连东软信息学院监事否王莉大连东软信息技术职业学院监事否南海东软信息技术职业学院监事否是否领取姓名其他单位名称担任的职务报酬津贴王莉成都东软信息技术职业学院监事否北京东大阿尔派中电科电力系统技术有限公司监事否南京大学计算机软件研究所副所长是吕建南京大学计算机软件新技术国家重点实验室主任是东北财经大学会计学院院长是方红星东北财经大学出版社有限责任公司副董事长、社长是薛澜清华大学公共管理学院院长是卢朝霞北京利博赛社保信息技术有限公司董事是大连东软信息学院董事否大连东软信息技术职业学院董事否王经锡南海东软信息技术职业学院董事否成都东软信息技术职业学院董事否李军北京利博赛社保信息技术有限公司监事否注：2008年9 月，教育部批准东北大学东软信息学院转设为大连东软信息学院，转设后的大连东软信息学院为独立设置的民办普通本科学校。2009年 6 月，大连东软信息学院已经办理完成上述相关手续。（四）董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：在公司担任行政职务的董事、监事和高级管理人员的报酬由公司支付。不在公司担任行政职务的董事、监事，公司不支付报酬，由其所在单位支付。自2001年度起，根据股东大会决议，公司以每人每年5万元（税前）的标准向独立董事支付津贴，其参加会议的费用据实报销。 2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：在公司担任行政职务的董事、监事、高级管理人员的报酬依据公司的整体薪酬政策和工资标准，结合公司的实际经营情况，参考同业标准，经董事会薪酬与考核委员会审核后，由公司董事会审议确定。（五）公司董事、监事、高级管理人员变动情况 2009年4月14日，因工作原因，沓泽虔太郎辞去其所担任的公司董事、副董事长等职务。 2009年4月28 日，公司2008年度股东大会审议通过了《关于更换董事的议案》，股东大会选举石黑征三担任公司董事。 2009年4月28 日，公司五届八次董事会审议通过了《关于选举副董事长的议案》，董事会选举王勇峰担任公司副董事长。 2009年7月20日，根据国家教育部的相关规定，怀进鹏申请辞去其所担任的公司独立董事等职务。 2009年7月20日，根据国家教育部的相关规定，王宛山申请辞去其所担任的公司监事、监事长职务。 2009年8月10日，公司五届十次董事会审议通过了《关于聘任高级管理人员的议案》，卢朝霞不再兼任首席运营官职务，其继续担任高级副总裁职务。董事会聘任陈锡民为高级副总裁兼首席运营官。 2009年8月27 日，公司2009年第一次临时股东大会审议通过了《关于更换独立董事的议案》，股东大会选举薛澜任公司独立董事。同时股东大会审议通过了《关于更换监事的议案》，股东大会选举涂赣峰任公司监事。 2009年8月27日，公司五届九次监事会审议通过了《关于选举监事长的议案》，监事会选举涂赣峰为公司监事长。（六）公司员工情况截止报告期末，公司在职员工为15,760人，无需承担费用的离退休职工。人员结构如下： 1、专业构成情况专业类别人数技术开发 13,170 市场营销 1,050 管理人员 1,443 后勤人员 97 合计 15,760 2、人员地区分布地区人数沈阳 5,847 大连 4,770 中国其他地区 4,718 日本 135 欧美 290 合计 15,760 3、教育程度情况教育类别人数硕士及硕士以上 1,846 学士 12,137 大专 1,601 其他 176 合计 15,760 六、公司治理结构（一）公司治理的情况公司在创立之初即十分重视公司治理，深知优秀的公司治理是保证上市公司规范运作的基础。为此，公司长期致力于法人治理结构的构建和持续完善，严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会、证券交易所有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，规范化运作。公司按照《上市公司章程指引》、《上市公司治理准则》等规定修订了公司章程，制订、完善了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《投资者关系管理制度》和《信息披露管理制度》等制度，建立了独立董事制度，公司治理结构基本符合《上市公司治理准则》的要求。在公司治理方面，公司注重理论与实践相结合，在资本市场上实施了多项创新型项目，取得了良好的效果，保障了投资者的利益。在上海证券交易所举办的2009年度公司治理专项奖评选中，公司获得“典型并购重组案例提名奖”。目前，公司是上海证券交易所“公司治理指数”的成份股。2009年，公司修订了《公司章程》和《董事会审计委员会年度财务报告审议工作规程》，进一步完善了公司管理制度。 2007年3月9 日，中国证监会发布了证监公司字[2007]28号文件《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》，要求上市公司开展加强公司治理专项活动。根据《通知》的要求，公司迅速启动了公司治理专项活动，对公司治理情况进行了自查，并充分听取了投资者、中国证监会及上海证券交易所对公司治理情况的意见和建议，制定了切实可行的整改措施并开展积极有效的整改活动，推动公司治理水平的进一步提升。通过本次活动，公司治理取得了以下成效： 1、进一步加强董事会的建设公司董事会由9人组成，外部董事占董事会的半数以上，独立董事的人数占董事会人数的三分之一。成员大多具有博士、硕士学位，其中包括技术专家、管理专家和会计专家，这将为公司的持续、稳健发展提供保障。早在证监会《关于在上市公司建立独立董事制度指导意见》出台前，公司就已经建立了独立董事制度，组建了董事会各专业委员会，促进了公司规范化建设。目前，公司三位独立董事分别是清华大学、南京大学和东北财经大学的教授，在企业管理、IT 技术和财务管理等方面分别具有很高的专业素质和行业积累，在经营决策和规范运作等方面给予了很大支持。公司董事会各位董事能勤勉尽职，积极出席董事会会议，在公司的战略规划、经营计划、内部管理流程的优化、风险控制管理等方面提出了很多专业化意见，为公司重大事项决策的科学性和合理性提供了保障。董事能认真监督、评测经营层的工作，维护了公司和股东的利益。公司董事作为董事会战略决策、提名、审计、薪酬与考核专业委员会委员，为公司重大事项的决策发挥了重要作用。 2、进一步加强公司投资者关系管理工作公司一直注重投资者尤其是中小投资者在公司发展中的地位和作用，为其提供尽可能的便利了解公司，增加其持股信心。公司建有《信息披露管理制度》和《投资者关系管理制度》。公司能够及时、准确、完整、有效、公平地披露信息，让投资者得以全面了解公司情况，建立对公司发展的信心。在由投资者参与的“2008年度中国上市公司价值评选” 中，公司获得“中国上市公司价值评选百强”殊荣。公司精心准备每一届股东大会，详细介绍公司的经营策略和发展战略，并认真回答投资者的提问，听取他们意见和建议，同时，组织到会投资者参观、了解投资项目的进展情况，使他们找到一种所有者的感觉。为方便异地中小投资者充分考察公司，公司多次选择在国际软件业务的重要基地——大连召开股东大会，使更多的中小股东能够有机会真正行使股东的权利，增加对公司的认识和了解。2009年度公司现场接待投资者共计100人次。 3、进一步健全激励与约束机制目前，公司尚未实施股权激励计划。作为一家以计算机软件为主营业务的高科技企业，聚集、稳定一批高水平的人才是企业生存、发展的关键因素。面对高端人才紧缺且流动率相对较高的行业特点，公司将根据监管部门的规定和公司的实际情况，适时推出公司的股权激励计划，实现股东、公司和员工利益的统一，以完善公司治理结构，促进公司规范运作与持续发展。 4、持续健全和完善内控制度公司高度重视内部控制，随着公司业务规模的扩大和国际化进程的加快，公司持续健全内部控制制度，加强内部控制制度的有效实施。未来，公司将对内部控制体系及制度进行全面、系统的梳理，加强风险评估及内部控制的监督及反馈工作，加强董事会对内部控制的审核与指导，建立健全有效的内部控制体系。 5、加强董事、监事、高级管理人员的培训工作随着中国资本市场的日趋成熟，要求上市公司的董事在具有专业知识背景的同时，要更多地掌握金融、经济、财务、法律等方面的知识。为此，公司积极组织董事参加证券监管部门组织的各项法律法规、规则制度的学习，树立公司规范化运作的理念。今后，公司仍将通过组织董事、监事和高级管理人员进行内部培训和参加证券监管部门组织的各项法律法规、规则制度培训等方式，提高公司的治理水平。在今后的工作中，公司将夯实本次上市公司治理专项活动取得的成绩，对照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《股票上市规则》等法律、法规、规章及相关规范性文件的要求，切实加强公司内部的信息披露事务管理制度建设和内控制度建设，规范股东大会和董事会运作，强化公司董事（包括独立董事）的履职意识，提高董事、监事、高级管理人员对规范运作和诚信意识的认识和理解，牢固树立公司规范化运作的理念，积极推动公司治理水平的进一步提高。（二）董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况报告期内，董事会共召开9次会议，其中现场方式召开会议为2次，通讯方式召开会议7次。董事参会情况如下：其中：以通其中：是否独本年应参加其中：亲自缺席是否连续两次未董事姓名讯方式参加委托出立董事董事会次数出席次数次数亲自参加会议次数席次数刘积仁否 9 2 7 0 0 否王勇峰否 9 2 7 0 0 否赵宏否 9 2 7 0 0 否王莉否 9 2 7 0 0 否恩地和明否 9 0 7 2 0 是石黑征三否 7 1 6 0 0 否吕建是 9 2 7 0 0 否方红星是 9 2 7 0 0 否薛澜是 3 0 3 0 0 否沓泽虔太郎否 2 1 1 0 0 否怀进鹏是 6 0 4 2 0 是连续两次未亲自参加会议的说明：于2009年3月25 日召开的公司五届六次董事会，因工作原因，董事恩地和明全权委托董事赵宏出席并表决；因工作原因，独立董事怀进鹏全权委托独立董事方红星出席并表决。于2009年8月26 日召开的公司五届十一次董事会，因工作原因，独立董事怀进鹏全权委托独立董事吕建出席并表决；因工作原因，董事恩地和明全权委托董事长刘积仁出席并表决。 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况公司制定有《独立董事年度报告工作制度》，对独立董事在年度报告的编制、财务报告的审计以及信息披露等流程中的职责进行了规定，在《公司章程》中关于独立董事的专门章节，对独立董事的任职条件，提名、选举和更换的程序，权利和义务等进行了详尽的规定。报告期内，公司独立董事未对公司事项提出过异议。公司聘请的独立董事能够按照法律法规和公司章程的规定履行职责，在闭会期间主动了解公司生产经营情况，研读和分析公司的基本资料，密切关注公司经营决策变化，在出席董事会和股东大会时能够从公司和中小股东的利益出发，有的放矢地提出自己的建议，保证了董事会决策的科学性和合法性，维护了中小股东的利益，促进了公司现代企业制度的建设。报告期内，独立董事对公司收购、投资、对外担保及重大关联交易、高级管理人员任免等事项作出客观、公正地判断，发表其独立意见，切实保证和维护了公司、股东的利益。（三）公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况截止报告期末，本公司不存在控股股东。（四）公司内部控制制度的建立健全情况 1、内部控制建设的总体方案在公司内控体系建设中，公司在持续改进现有业务流程的基础上，依据COSO内控标准框架和《企业内部控制基本规范》及配套指引的要求，结合公司内部控制的多年实践经验，建立健全内部控制体系。公司内部控制体系建设应当满足内控基本规范的相关要求，通过完善内控体系，提高公司经营管理水平和风险防范能力，提升公司价值。同时，公司将借助自身在IT 服务领域的优势，建立与实施内部控制管理系统，实现内控体系的自动化管理。 2、内部控制制度建立健全的工作计划及其实施情况公司根据财政部等部委发布的《企业内部控制基本规范》及上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司内部控制指引》规定的有关要求，根据公司的生产经营情况及战略发展需求，在建立健全法人治理结构的同时，在内控体系建设、内控制度有效执行、风险管理水平提升等方面开展了大量的工作，建立健全了较为完善的内部控制制度。在经营决策方面，公司设立了经营与预算管理委员会、技术与研发委员会、信息系统规划与建设委员会、人力资源与薪酬委员会、基本建设规划与建设管理委员会等专门委员会，在决策的合理性与科学性方面加强了管理与控制，并促进了跨部门工作的有效开展；在生产经营方面进一步完善了关于采购管理、销售管理、经营业务管理、项目管理、质量管理等系列内部控制制度；在财务管理控制方面建立健全了关于预算管理、绩效考核、资产管理、资金管理、投资管理等系列内部控制制度；在人力资源方面进一步完善了人才举荐、劳动合同管理、能力发展与培训管理、员工行为规范、绩效管理、沟通及文化管理等系列内部控制制度；在 IT 信息安全管理方面，继续建立健全项目信息安全管理、有形信息资产管理、信息备份、网络安全管理、桌面安全管理、信息安全事件管理等系列内部控制制度；同时，公司 2009 年重点强化了知识资产管理，出台了专利管理办法等系列内部控制制度。以上内部控制制度能够涵盖公司日常生产经营活动中的各个环节，并在公司的日常经营管理中得到有效地贯彻执行，有效地保障了公司战略及经营目标的达成，保障了对经营风险的规避。 3、内部控制检查监督部门的设置情况在组织结构上，公司设立了“投资审计部”作为公司专门的内控检查监督部门，投资审计部对内部控制制度的健全、实施的有效性定期进行检查、评估，并提出修订完善意见。随着公司的发展，公司将进一步完善内部控制的检查监督机制，充分发挥内部审计部门在内部控制检查监督方面的作用。公司设立了“监察部”，配置专职监察人员对公司干部进行审计与监督，在干部管理、反贿赂舞弊等方面发挥了十分重要的作用。 4、内部监督和内部控制自我评价工作开展情况公司根据《企业内部控制基本规范》及配套指引的要求，自 2008 年起，在年度报告中披露了内部控制工作开展情况，并专门披露了内部控制自我评估报告。公司将持续披露内部控制自我评估报告，使信息对外公开透明。 5、董事会对内部控制有关工作的安排公司完善了法人治理结构，在董事会、监事会和经营管理层之间形成了决策、监督和经营管理的制衡机制。公司董事会设有战略决策、提名、审计、薪酬与考核四个专业委员会。其中审计委员会由公司独立董事担任主任，保证内部控制制度贯彻实施。在制度上，公司建立了《董事会专业委员会工作细则》、《独立董事年度报告工作制度》、《董事会审计委员会年度财务报告审议工作规程》，以进一步规范四个专门委员会的运作，明确审计委员会、独立董事的年报工作规程。审计委员会积极开展年报相关工作，与年审注册会计师协商确定年度审计工作时间安排，督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告，对公司编制的财务报表发表意见，并向董事会提交会计师事务所从事本年度公司审计工作的总结报告和下年度续聘会计师事务所的决议，在公司年报编制过程中发挥了积极的作用。薪酬与考核委员会积极参与公司整体薪酬体系、高级管理人员的绩效考评工作，对公司薪酬实施情况进行审核，发表客观、公正的专业意见。 6、与财务核算相关的内部控制制度的完善情况 2009年，公司进一步完善了财务核算相关的内部控制制度。根据业务、组织结构的变化，对财务管理核算的规则进行了调整；针对财务风险集中的关键流程进行了规范，加强对现金流量计划、存货、应收账款、保函保证金等的管理，将内部控制责任落实到业务流程中和经营部门的日常决策中；结合市场环境变化，配合公司经营策略与业务发展需要，在成本费用控制方面实施全面节约成本费用的措施，保障了公司经营目标的实现。 7、内部控制存在的缺陷及整改情况公司已经建立了行之有效的内部控制体系，各项制度得以有效落实。但是，公司在内部控制理论框架的指导性方面需要进一步完善，个别领域的制度未能做到及时更新，2010年公司根据具体的经营策略，改进和完善内部控制制度，加强内部控制的风险评估、控制活动以及内部监督等项工作，进一步加强内部控制体系建设。（五）高级管理人员的考评及激励情况为维护公司及股东的利益，面对国际金融危机带来的挑战，促进公司持续稳定发展，有效激励高级管理人员，公司根据所处行业特点、市场趋势和公司自身的实际情况，进一步加强对高级管理人员的考评，完善高级管理人员的胜任能力模型，继续采取平衡计分卡、360度评估等考核评价方式，持续促进高级管理人员对经营业绩及公司长远发展目标的关注，注重领导力的提升和对企业发展的贡献，提升了高级管理人员的岗位责任感和自豪感，对促进高级管理人员的稳定和发展取得了较好的效果。面对公司全球化和规模化的发展，公司还将继续完善更有效的高级管理人员的激励和约束机制，以持续提高公司业绩和运营质量。（六）公司披露内部控制的自我评价报告和履行社会责任报告情况与本年度报告公告的同时，公司披露《董事会关于公司内部控制的自我评估报告》和http:// www.sse.com.cn 。《2009年度社会责任报告》，具体内容详见上海证券交易所网站（七）公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充及业绩预告更正等情况。于2010年3月24 日召开的公司五届十七次董事会，审议通过了《年度报告信息披露重大差错责任追究制度》，明确了公司年度报告信息披露重大差错的责任追究对象和具体处罚手段。七、股东大会情况简介（一）年度股东大会情况公司于2009年4月28日召开2008年度股东大会，相关公告详见2009年4月29日的《中国证券报》、《上海证券报》。（二）临时股东大会情况公司于2009年8月27日召开2009年第一次临时股东大会，相关公告详见2009年8月28日的《中国证券报》、《上海证券报》。八、董事会报告（一）管理层讨论与分析 1、报告期内整体经营情况的讨论与分析 2009年是公司持续发展的关键一年。面对国际金融危机带来的挑战与机遇并存的复杂的外部环境，公司以更加积极的态度，深入贯彻落实“卓越组织建设、核心业务高增长、开放式技术创新、高效实用人力资源发展”等战略，通过市场的积极开拓、成本的有效控制、创新与效率的提升、投资与并购的运作，保证了公司全球化发展策略得以顺利启动。 2009年，公司各项业务保持持续、平稳、健康发展。报告期内，公司实现营业收入 416,606万元，较上年同期增长12.3%，实现净利润（归属于公司普通股股东的净利润）64,056万元，每股收益0.68元，较上年同期增长30.5%。在国际业务方面，公司设立了全资子公司—东软（欧洲）有限公司，并加强了东软日本、东软美国子公司的综合资源投入，形成了面向日本、北美、欧洲的全球化发展的战略布局。报告期内,公司继续巩固和强化日本市场，提高服务质量，使得公司日本市场保持平稳增长。在欧美市场，公司积极开拓市场，利用开放式创新和收购兼并，在欧洲和北美均成功实施了收购兼并，加强了公司在智能手机和移动终端领域的设计和创新能力，形成了面向重点客户的离岸、近岸及在岸外包的运营体制，为加快公司国际业务规模化发展奠定了基础。在国内解决方案业务方面，公司密切跟进中国政府拉动内需所投资的重点行业的IT需求，积极拓展国内市场，调整资源配置，优化商业模式，使得国内核心软件业务保持增长，在注重内涵式发展的同时，公司在行业并购方面进行了积极的尝试，实现了技术、人员的整合，发挥协同效用，推动了公司在政府、电力等优势行业的核心业务的竞争能力和市场地位的进一步巩固和提升。在医疗系统业务方面，业务收入同比下降。但是，公司加强了组织和业务整合，在医疗设备新产品研发方面取得了重大突破，16层螺旋CT、1.5TMRI、PET等新产品陆续推出；同时针对国家新医改政策，快速规划并发布了“医药卫生全面解决方案”，在医疗健康方面启动了“熙康”健康医疗服务等医疗软件项目，这将推动公司医疗业务未来的持续快速发展。公司品牌知名度和市场影响力不断扩大。在美国纽约全球服务大会举办的“2009 年全球服务100强”评选活动中，公司第五次入围“全球IT服务100强”名单，蝉联“亚洲新兴外包10强”榜首，并首次入围全球“最佳表现IT服务提供商10强”和“人力资本发展 10 强”榜单。在国际外包专业协会（IAOP）的评选中，公司连续第四次入围“全球外包100强”榜单，公司董事长兼首席执行官刘积仁作为首位中国人入选“外包名人堂”名单。报告期内，在证券时报社举办的“2008 年度中国上市公司价值评选”中，公司获得“中国上市公司价值评选百强”殊荣。在CCTV举办“2009 中国经济年度人物”评选中，公司董事长兼首席执行官刘积仁成功当选。 2、公司具体经营情况（1）软件及系统集成业务报告期内，公司软件及系统集成业务保持了持续、稳健的发展态势，实现营业收入342,695万元（已扣除行业间抵销），较上年同期增长16.8%，占公司营业收入的82.3%。在电信行业，公司与陕西联通、河南联通、辽宁联通等重点客户加强深度合作，同时公司承建了联通总部的移动支付平台、116114黄页集成应用平台、移动商城，以及覆盖联通19个省的智能终端采集系统等业务，进一步确定了与中国联通在核心业务上的全面合作关系。报告期内，公司与中国电信的合作进展顺利，签约河北电信、辽宁电信等新客户。公司与中国移动的合作不断深入，短信网关的市场份额得到了持续的稳固和提高，公司成为中国移动数据业务平台领域出色的平台供应商之一。在行业应用领域，公司成为中国移动首批信息化产品全国甲级代理商之一。在移动位置业务领域，公司移动位置服务（LBS）整体解决方案在辽宁移动得到有效实施。另外，公司在新业务方面取得突破，物联网管理平台（M2M）、行业应用生成平台（IAMP）、知识管理平台（KM）和校讯通等新产品成功推出并迅速市场化。在政府信息化领域，公司在社保行业的领导地位进一步稳固，签订了天津社保、安徽城居、广西就业等项目。在财政行业，公司积极推进与财政部在业务平台方面的合作，加快平台技术的升级和完善，签约贵州省财政厅、山东省财政厅等新客户。在税务分析领域，公司与南京地税等重点客户的业务合作顺利开展。在司法行业，公司成功签订苏州、泰州的人口信息业务系统。在工商行业，中标金信工程一期的数据中心扩容，以及国家知识产权局公众服务等项目。在国土资源行业，签约石家庄国土资源等新客户。在医疗卫生政务领域，公司与卫生部信息中心建立合作关系，随着上海卫生信息平台和常州社区卫生项目的顺利实施，已经形成以健康档案为基础的区域卫生解决方案。在环保行业，公司成功签订了国家环保部环境与灾害检测预报应用系统软件服务项目和固废申报系统项目，以及水利部全国水土保持监测网络及信息系统建设二期项目。在电力行业，公司持续关注和聚焦电力核心业务领域，项目开发能力进一步提高，成功中标河南、陕西两省国家电网“SG186”工程-电网公司营销业务应用系统建设等大型项目，同时前期建设的辽宁、黑龙江、新疆、四川和江西五省电网公司的营销业务应用系统成功上线运行。在电力生产领域，公司承接了南方电网贵州省生产管理系统项目，市场影响力进一步增强。同时，公司紧密跟进国家“智能电网”的发展方向，在资本、技术等方面进行了准备。在企业及电子商务领域，公司成功中标甘肃烟草信息化建设二期以及中国航油MPC金融资金管理等项目。针对财政部等五部委联合发布的内部控制管理规范，公司研发并推出了GRC内控解决方案。在航天航空领域，公司中标沈阳黎明发动机公司试车线数字化检验系统项目，开拓了新市场。在ERP领域，公司进一步巩固与SAP的战略合作伙伴关系，成为SAP中国A1、B1业务金牌合作伙伴。报告期内，公司ERP成功签约陕西延长石油、青岛开世化工等多家知名企业，拓展了新行业新领域。在金融行业，报告期内，公司保持稳步发展态势，与上海证券交易所、工商银行、兴业银行等金融机构的合作稳步推进，同时与中国太平洋保险、广东发展银行、日本住友生命情报系统株式会社等客户展开新业务合作。在IT服务领域，公司与诺基亚、海尔、中兴通讯等大型企业的合作不断加强，业务进展顺利，服务品牌影响力进一步提升。在教育行业，公司持续承接了中国人民大学、对外经济贸易大学、华东师范大学等老客户的校园信息化建设，并拓展了中山大学、南京大学和大连理工大学等新客户项目。在交通行业，报告期内，公司业务拓展取得突破，积极推进“大新华物流运营平台建设项目”，中标铁道部信息技术中心项目、沈阳地铁一号线及延伸线公安视频监控系统项目、北京地铁八号线二期工程乘客信息系统（PIS）设备采购项目和上海世博智能化信息化客运站等项目。在软件产品领域，公司继续保持在中国信息安全市场的领导地位，业务稳健发展。赛迪顾问发布的《中国网络安全产品市场分析报告》显示，东软NetEye在中国网络安全防火墙市场连续八年品牌排名第一，也是国内唯一在FW、SOC、IDS领域市场占有率全部进入前三名的安全品牌。在E-HR领域，公司与国家开发银行、首都国际机场、泰康人寿、国药控股等大型企事业单位成功签约。报告期内，公司档案管理系统产品签约湖北省档案局和杭州市余杭供电局等客户。在国际软件业务领域，报告期内，在国际金融危机带来的压力和挑战下，公司密切跟进市场需求的变化，加大重点市场开拓力度，合理调整资源配置，充分利用收购兼并，形成公司全球化的交付中心的布局，这些措施有力推动了汽车电子、智能手机、信息家电等核心业务领域的快速发展。2009年，公司努力克服国际金融危机带来的影响，在巩固和提高日本市场的优势地位的同时，欧美市场取得了突破，报告期内，公司国际软件业务实现收入20,148万美元，比上年同期增长10.7%。在BPO业务领域，公司与老客户的合作更加紧密，合作规模不断扩大, 同时公司也积极开拓国内市场及日本、欧美等国际市场，并组织积累英、日、韩、马来语等多语言和IT技术相结合的服务能力。报告期内，公司呼叫中心第四次被中国呼叫中心行业机构授予“中国最佳呼叫中心”的荣誉。（2）医疗系统业务 2009年，公司对医疗业务进行了重组梳理和整合，形成了医疗设备、医疗IT和健康服务三项业务布局。报告期内，东软医疗继续深入推进国际与国内市场并举的策略，保证业务的持续发展。在医疗设备领域，报告期内，公司在新产品研发方面取得了一系列突破，公司自主开发的核医学影像设备PET（正电子发射断层扫描装置）研制成功并获得美国FDA认证，填补了国内空白；泌尿CAD软件获得美国FDA认证，填补了我国医用软件领域的空白；公司相继推出的NeuViz16层螺旋CT、1.5TMRI（磁共振）、直线加速器等新产品，为今后医疗业务的快速发展奠定了基础。在医疗IT领域，公司成功签订了中国人民解放军307医院、广州医学院第一附属医院、无锡市医院管理中心等大型医院的数字化医院建设项目。由公司和中国人民解放军总医院联合开发的援助都江堰市的4套远程会诊系统顺利启用，成功应用于四川地震灾后重建工作中。同时，公司率先针对国家新医改政策发布了“医药卫生全面解决方案”。在健康服务领域，公司推出了面向基层医疗机构、家庭、个人的健康管理解决方案和服务平台“熙康”业务，并与沈阳盛京医院合作成立盛京熙康健康管理中心，建立了公司在健康管理服务领域的产业布局。报告期内，公司医疗业务实现收入63,342万元，比上年同期下降5.6%，主要原因是国内业务的合同执行进度放缓，国内销售收入同比下降。同时出口实现收入1,887万美元，同比增长10.6%。 3、在经营中出现的困难与挑战 2009年，公司在保持业务稳健发展的同时，也面临着一些困难和挑战。从公司外部看，受到国际金融危机的影响，欧美、日本等跨国公司纷纷通过削减研发预算等方式压缩成本和费用，同时，海外市场对消费产品的需求不足，公司的国际软件业务拓展及医疗设备的国际销售面临着困难和挑战。报告期内，公司加强对国际重点区域和客户的市场机会的前置分析和研究，在业务的深度和广度上开拓市场，合理配置资源，在产品工程领域形成突破。同时，公司积极实施国际并购策略，推进公司的全球化组织布局，在欧洲设立全资子公司，持续加强东软日本、东软美国子公司的综合资源投入，在国际市场通过收购兼并与现有业务形成互动，在中国加强重点区域的大客户组织建设和基地投入，促进了公司业务的稳健发展。在公司内部，金融危机下保持并提升公司盈利能力尤为重要。为此，公司通过优化业务和组织结构，提升业务创新与运营效率，推动公司策略的深化执行，加大市场开拓力度，加强预算管理和成本费用控制，积极开展收购兼并，保证了公司2009年度收入和利润的稳步增长。 4、技术创新情况作为一家以软件技术为核心的公司，公司始终坚持“开放式创新”战略，自成立以来，公司重视对研发的投入，平均每年都要把营业收入的 5%至 10%投入到面向未来的新业务/产品、新技术、新方法中去，有力推动了业务创新。 2009 年，公司继续深化实施东软解决方案高效性策略 NeuSA(TM)，落实东软“开放式创新”战略，持续提升公司两级研发体系的创新能力与规模化的全球交付能力。面对中国政府4万亿扩大内需新政、新型医疗体制改革、3G建设、智能电网以及上市公司《企业内部控制基本规范》的实施等带来的新一轮市场机会，公司投入在交通、医疗、电信、电力行业以及在业务监察、风险控制、数字安防领域的下一代核心业务解决方案的研发。在支撑平台方面，投入业务基础平台（UniEAP v4.0）、云管理平台、云安全网关、管理服务平台、移动企业应用支撑平台的研发；在关键技术方面，重点开展极限事务处理、数据并行处理、嵌入式/桌面计算（基于多核的并行程序设计模式）的研究与积累。公司开发出易用性好、具有成本优势的个人健康设备以及个人医疗仪器集成解决方案，突破了超大规模多租户 SaaS 核心业务应用关键支撑技术，推出东软的第一个云应用服务“熙康健康管理服务”，并于2009年11月作为中国第一个面向大众的健康管理云服务业务投入商业运营。截至目前，公司共申请专利 169 项，获得专利权 66 项，获得软件著作权 217 项，登记软件产品194项。上述自有知识产权有力地保护了公司的核心技术，对公司保持国内市场领先地位、积极开拓国际市场、打造自身核心竞争力起到了重要的保障和推动作用。2009年，公司6家子公司通过了国家高新技术企业认定，目前，公司通过高新技术企业认定的单位达到15家，涵盖了公司主要的业务单元。公司在国内率先建设在软件架构方向的企业国家重点实验室：“软件架构新技术国家重点实验室”，围绕“软件架构定义及描述方法、主技术架构和面向特定应用场景的参考架构、企业应用软件产品线开发方法、企业应用统一架构平台、软件架构评估及验证方法” 五个研究方向开展工作，这是国家科技部通过的第一个在软件架构方向上建设的国家重点实验室。 5、对公司未来的展望公司于1996年上市，是中国第一家上市的软件企业，是中国目前最大的离岸软件外包提供商。公司是中国第一家通过CMM5和CMMI5级认证的软件企业，也是中国第一家通过SEI PCMM ML3的企业。目前，公司拥有员工15,760名，在中国建立了6个软件研发基地，8个区域总部，16个软件开发与技术支持中心，在40多个城市建立营销与服务网络。公司以软件技术为核心，通过软件与服务的结合，软件与制造的结合，技术与行业管理能力的结合，提供行业解决方案和产品工程解决方案以及相关产品与服务。 2010 年以及未来几年，尽管金融危机的不利影响仍将持续，但国内外的多方面积极因素将推动软件产业继续增长。从国际市场看，金融危机正在使全球软件产业的格局进行重新调整，在世界经济逐步摆脱萧条和衰退的“后危机时代”，许多跨国公司为了压缩成本、分散风险，有意愿将软件外包服务和研发中心转向市场空间充足并有望最早走出经济危机的中国，这将加快中国软件产业的内涵升级，推动软件产业向研发、设计及全生命周期解决方案发展，为软件企业的发展提供了更多的机会。从国内市场看，中国经济正处于产业转型升级的关键时期，政府相继出台的铁路、电力、环保等一系列拉动内需的投资举措，以及“制造业与信息化融合”、“农村信息化”、“新医改”和 3G 通信建设等新业务领域，将进一步带动国内市场对软件与信息的需求，将推动软件企业进入新的增长周期。这些持续增长的 IT 需求，将为软件企业带来更多的机会。在机遇面前，公司也面临着一些困难和挑战：（1）国际经济环境更为复杂，一些潜在的金融风险和因素都可能重新带来新的冲击，对国际软件业务外包存在不利影响。另外，国际软件企业加紧对国内市场的争夺，竞争将进一步升级。（2）中国经济企稳回升的基础还不牢固，内生动力不足，尤其是IT行业需求不足的问题持续存在，导致软件市场的潜在需求转化为现实需求的动力不足。同时，人民币升值预期，以及人力资源成本的上涨，将增加软件企业的运营成本。（3）随着公司国际并购策略的有效实施，需要公司进一步提高收购兼并过程中的整合能力，海外公司的运营管理能力，并推动国际业务与国内业务的协调快速发展。 2010 年是公司为未来继续高速成长夯实基础的一年。面对社会经济的复杂性和不确定性带来的困难与挑战，为保证公司业务健康、稳定、快速发展，公司制定如下计划：（1）以更加积极的态度和持续的创业激情加快公司全球化发展进程，加大中国和海外市场新业务的拓展，推动商业模式创新，积极开展咨询服务业务，寻求区域IT 市场整合机会，进一步提高公司核心竞争能力；（2）加强业务规划和研发投入，提升综合竞争能力，积极通过业务并购与重组，实现业务的高成长。（3）加强解决方案业务销售和服务网络建设，在重点业务领域深入挖掘已有核心客户的业务需求，扩大业务规模和关联业务，获取规模化利润。（4 ）在国际市场，进一步提升东软的品牌影响力，积极拓展高端客户，构建可持续发展的战略联盟关系，形成国际与国内业务的有效互动。（5）加大医疗设备新产品的营销力度，积极拓展市场，迅速提高市场占有率。在医疗IT 和健康服务方面，不断提升技术能力和创新速度，形成新的业务突破。根据预测，2010 年公司计划实现营业收入 50.03 亿元，营业成本 34.95 亿元，期间费用10.25亿元。为完成上述2010年度经营计划，公司预计2010年的日常经营及基本建设资金需求为人民币16亿元，资金来源主要为自有资金和银行贷款。 6、公司主营业务及其经营状况（1）主营业务分行业、产品情况表单位:元币种:人民币营业利润营业收入比上年营业成本比上年营业利润率比上年分行业营业收入营业成本率增减增减增减软件及系统集成 3,426,948,772 2,273,625,818 33.7% 16.8% 19.6% 减少 1.5 个百分点医疗系统 633,417,848 391,131,709 38.3% -5.6% -3.3% 减少 1.4 个百分点其中：关联交易 467,471,892 299,858,231 35.9% -14.3% -11.1% 减少2.2 个百分点关联交易定价原则按照市场价格协议定价变动情况说明： 1、报告期内软件及系统集成毛利率较上年同期减少1.5个百分点，主要由于报告期内业务受市场竞争因素及金融危机影响毛利率有所降低、以及国内业务结构变化所致； 2、报告期内医疗系统业务毛利率较上年同期减少1.4个百分点，主要由于上年同期收到销售返点冲减部分成本，以及本期产品结构变化、国内外市场竞争等因素使毛利率下降。（2）主营业务分地区情况表单位:元币种:人民币地区营业收入营业收入比上年增减（％）境内 2,871,903,108 15.9% 境外 1,294,152,285 4.9% 变动情况说明：报告期内公司境内营业收入较上年同期上升 15.9%，境外营业收入较上年同期上升4.9%，由于公司不断扩大业务规模，境内系统集成业务、纯软件业务及境外的国际软件业务增长所致。（3）对公司净利润影响达到10%以上公司单位:元币种:人民币被投资单位经营本公司直接注册资本期末总资产期末净资产营业收入营业利润当期净利润名称范围持股比例沈阳东软医疗经营医 78,000,000 100% 1,040,856,867 682,346,399 646,495,681 79,126,871 73,432,689 系统有限公司疗系统（4）其他主要公司单位:元币种:人民币本公司直被投资单位名称经营范围注册资本接持股期末总资产期末净资产当期净利润比例经营计算机软、硬东软集团（大连）有限公司 100,000,000 100% 694,061,047 110,283,376 16,709,617 件经营计算机软、硬沈阳东软信息技术有限公司 310,000,000 100% 966,355,444 372,640,024 21,904,838 件经营计算机软、硬东软（日本）有限公司 13,511,889 100% 179,440,948 71,068,171 14,140,858 件计算机软件开发、东软（香港）有限公司 7,037,915 100% 103,346,951 96,090,979 5,790,052 销售、咨询大连东软金融信息技术有限经营计算机软、硬 24,834,412 69% 694,061,047 110,283,376 16,709,617 公司件注：报告期内，公司未有来源于单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达到10%以上的情况。（5）主要供应商、客户情况单位:元币种:人民币前五名供应商采购金额合计 619,655,795 占采购总额比重（%） 48.4% 前五名销售客户销售金额合计 741,493,483 占销售总额比重（%） 17.8% 7、同公允价值计量相关的内部控制制度情况公司根据《企业会计准则》及《企业内部控制基本规范》的规定，制定了公允价值相关的内部控制制度，对公允价值的使用、取得、计量、披露都作了明确的规定。财务核算方面，公司严格按照企业会计准则的相关规定进行核算与披露；在内部审核方面，公司指派专业人员对公允价值的使用范围及取得途径进行复核，并对制度的遵循性进行内部审计监督检查。与公允价值计量相关的项目：单位：万元计入权益的累计期初金额本期公允价值本期计提的期末金额项目(1) 公允价值变动 (2) 变动损益(3) 减值(5) (6) (4) 金融资产其中：1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 - 44 - - 44 资产其中：1.衍生金融资产 - 2.可供出售金融资产 8,017 - -4,583 - - 金融资产小计 8,017 44 -4,583 - 44 金融负债 876 876 - - - 投资性房地产生产性生物资产其他 8、持有外币金融资产、金融负债情况报告期内，公司持有外币金融资产为远期外汇合同。（二）报告期内公司财务状况经营成果分析 1、报告期内公司总体财务状况、经营成果分析单位：元币种：人民币 2009 年 12 月31 日 2008年 12月 31 日项目 /2009 年 1 月 1 日 /2008 年 1 月 1 日增减额增减幅度序号至 12 月 31 日止至 12 月 31 日止总资产 6,209,047,971 5,592,974,892 616,073,079 11.0% (1) 负债合计 1,936,157,245 1,929,748,643 6,408,602 0.3% (2) 归属于公司普通股股东的所有者权益 3,997,562,677 3,407,472,215 590,090,462 17.3% (3) 营业利润 671,687,541 502,595,940 169,091,601 33.6% (4) 归属于公司普通股股东的净利润 640,564,034 490,778,900 149,785,134 30.5% (5) 经营活动产生的现金流量净额 772,564,482 732,360,398 40,204,084 5.5% (6) 现金及现金等价物净增加额 460,821,014 -213,797,253 674,618,267 315.5% (7) 变动说明： (1) 总资产期末较期初增加61,607万元，上升 11.0 %，主要由于货币资金增加46,082万元所致； (2) 负债合计期末较期初增加641万元，上升0.3%，主要由于报告期内公司应付账款等负债增加所致； (3) 归属于公司普通股股东的所有者权益期末较期初增加 59,009 万元，上升 17.3%，主要由于报告期实现归属于公司普通股股东的净利润64,056万元所致； (4) 营业利润较上年同期增加16,909万元，上升33.6%，主要由于报告期内公司营业收入增长带来的利润贡献增长及处置可供出售金融资产取得的投资收益较上年同期增加所致； (5) 归属于公司普通股股东的净利润较上年同期增加 14,979 万元，上升 30.5%，主要由于报告期内公司营业收入增长带来的利润贡献增长及处置可供出售金融资产取得的投资收益较上年同期增加所致； (6) 经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加4,020万元，上升5.5%，主要是由于报告期内经营性现金流入同比增加超过经营性现金流出所致； (7) 现金及现金等价物净增加额比上年同期增加 67,462万元，上升315.5%，其中：经营活动现金净流量比上年同期增加 4,020 万元；投资活动现金净流量比上年同期减少32,063万元；筹资活动现金净流量比上年同期减少 34,236万元，主要由于报告期内净归还银行借款15,300万元，上年同期净归还银行借款47,000万元所致。从上述公司总体财务状况与经营成果的同期比较分析可见，公司报告期内主营业务稳定增长，盈利能力提升，净利润同比增长良好，经营活动获得了良好的现金流。 2、公司经营成果各具体指标对比分析如下单位：元；币种：人民币 2009 年 12 月 31 日/2009 年 2008 年 12 月 31 日/2008 年 1 项目 1 月 1 日至 12 月 31 日止月 1 日至 12 月 31 日止增减额增减幅度序号营业收入 4,166,055,393 3,711,345,600 454,709,793 12.3% (1) 营业成本 2,711,973,065 2,355,303,276 356,669,789 15.1% (2) 销售费用 284,584,529 287,493,149 -2,908,620 -1.0% (3) 管理费用 534,807,495 517,098,197 17,709,298 3.4% (4) 财务费用 17,522,498 4,500,257 13,022,241 289.4% (5) 投资收益 112,214,666 34,640,063 77,574,603 223.9% (6) 营业外收支净额 56,069,176 34,573,446 21,495,730 62.2% (7) 所得税费用 76,678,770 64,858,258 11,820,512 18.2% (8) 变动说明： (1) 营业收入较上年同期增加45,471万元，上升12.3%，主要由于报告期内公司国际业务收入、国内软件业务收入和系统集成收入较上年同期增长所致； (2) 营业成本较上年同期增加 35,667 万元，上升 15.1%，主要由于报告期内公司营业收入同比上升所致； (3)销售费用与上年同期减少 291 万元，下降 1.0%，主要由于报告期内市场活动等相关销售费用较上年同期减少所致； (4) 管理费用较上年同期增加 1,771 万元，上升3.4%，主要由于研发费用增长所致； (5) 财务费用较上年同期增加1,302万元，上升289.4%，主要由于报告期汇兑损失较上年同期增加所致； (6) 投资收益较上年同期增加7,757万元，上升223.9%，主要由于报告期内处置全部可供出售金融资产，投资收益较上年同期显著增加所致； (7) 营业外收支净额较上年同期增加 2,150 万元，上升 62.2%，主要由于上年同期本集团之子公司成都东软信息技术发展有限公司因四川地震预提了受损资产修复支出2,922万元而计入当期营业外支出所致； (8) 所得税费用较上年同期增加 1,182 万元，上升 18.2%，主要由于报告期内实现的利润总额较上年同期增加而增加所得税费用所致。 3、公司财务状况各主要指标对比分析如下单位：元；币种：人民币 2009年12月31日 2008 年 12 月 31 报表项目 /2009 年 1 月 1 日日/2008 年 1 月 1 增减额增减幅度说明至 12 月 31 日止日至12月31日止货币资金 1,617,967,716 1,157,146,702 460,821,014 39.8% (1) 应收票据 56,402,570 29,721,864 26,680,706 89.8% (2) 预付款项 37,435,226 27,921,053 9,514,173 34.1% (3) 可供出售金融资产 - 80,171,609 -80,171,609 -100.0% (4) 长期应收款 154,338,369 254,967,168 -100,628,799 -39.5% (5) -216,524,245 在建工程 6,743,945 223,268,190 (6) -97.0% 2009年12月31日 2008 年 12 月 31 报表项目 /2009 年 1 月 1 日日/2008 年 1 月 1 增减额增减幅度说明至 12 月 31 日止日至12月31日止商誉 101,619,083 5,740,965 95,878,118 1670.1% (7) 递延所得税资产 33,915,703 24,989,044 8,926,659 35.7% (8) 交易性金融负债 - 8,760,139 -8,760,139 -100.0% (9) 应付票据 127,940,447 98,323,137 29,617,310 30.1% (10) 应交税费 40,490,287 27,147,013 13,343,274 49.2% (11) 应付利息 275,880 487,988 -212,108 -43.5% (12) 一年内到期的非流动负债 - 30,000,000 -30,000,000 -100.0% (13) 其他流动负债 8,929,270 21,989,144 -13,059,874 -59.4% (14) 长期借款 152,000,000 275,000,000 -123,000,000 -44.7% (15) 递延所得税负债 2,642,684 7,899,285 -5,256,601 -66.5% (16) 其他非流动负债 164,085,078 112,369,458 51,715,620 46.0% (17) 未分配利润 1,925,100,542 1,367,404,869 557,695,673 40.8% (18) 财务费用 17,522,498 4,500,257 13,022,241 289.4% (19) 资产减值损失 12,777,412 24,774,630 -11,997,218 -48.4% (20) 公允价值变动收益 9,196,499 -8,760,139 17,956,638 205.0% (21) 投资收益 112,214,666 34,640,063 77,574,603 223.9% (22) 营业外支出 11,273,121 34,039,065 -22,765,944 -66.9% (23) 少数股东损益 10,513,913 -18,467,772 28,981,685 156.9% (24) 变动说明：（1）货币资金较期初增加46,082万元，上升39.8%，主要由于报告期内经营活动现金净流入77,256万元，扣除投资活动净流出13,673万元和筹资活动净流出16,822万元后，货币资金有净增加所致；（2）应收票据较期初增加 2,668 万元，上升 89.8%，主要是应收软件及系统集成合同的票据结算方式增加所致；（3）预付款项较期初增加 951 万元，上升 34.1%，主要由于报告期内向主要供货商按合同约定支付的采购预付款增加所致；（4）可供出售金融资产较期初减少8,017万元，下降100%，是由于本公司报告期内处置全部可供出售金融资产所致；（5）长期应收款较期初减少10,063万元，下降39.5%，主要由于本集团之子公司成都东软信息技术发展有限公司和佛山市南海东软信息技术发展有限公司于报告期内收回以前年度资产转让款11,544万元所致；（6）在建工程较期初减少21,652万元，下降97.0%，主要由于完工转入固定资产所致；（7）商誉较期初增加9,588万元，上升1,670.1%，主要由于本公司之子公司东软（欧洲）有限公司收购Sesca Mobile Software Oy（后更名为Neusoft Mobile Solutions Oy）、Almitas Oy 和Sesca Technologies SRL（后更名为Neusoft Mobile Solutions SRL）三家子公司100%的股权，购买价高于应享有的可辨认净资产公允价值部分确认商誉所致；（8）递延所得税资产较期初增加 893 万元，上升 35.7%，主要由于报告期内预提员工奖金、资产减值准备、外币远期结汇合同公允价值变动以及计入递延收益的政府补助等形成的可抵扣的暂时性差异较期初增加所致；（9）交易性金融负债较期初减少876万元，主要由于本公司为锁定部分外汇变动风险而签订的外币远期结汇合同，本报告期末根据公开市场汇率报价计算，将预计的浮动收益计入公允价值变动收益并作为交易性金融资产列报，同时冲回上年末确认的交易性金融负债（差异亦计入公允价值变动收益）；（10）应付票据较期初增加2,962万元，上升30.1%，主要由于向供应商采购并根据合同约定条款以票据方式结算的业务量增加所致；（11）应交税费较期初增加 1,334 万元，上升 49.2%，主要由于本公司报告期末应交企业所得税较期初增加1,287万元所致；（12）应付利息较期初减少21万元，下降43.5%，主要由于本集团之子公司大连东软软件园产业发展有限公司于报告期内偿付部分长期银行借款，本期末计提的应付利息因而少于上年末金额；（13）一年内到期的非流动负债较期初减少 3,000 万元，下降 100%，主要由于本集团之子公司大连东软软件园产业发展有限公司于本报告期内归还了将于一年内到期的长期银行借款所致；（14）其他流动负债较期初减少1,306万元，下降59.4%，主要由于上年同期本集团之子公司成都东软信息技术发展有限公司预提了在四川地震中受损的资产修复支出，本报告期内根据实际工程进度支付1,181万元所致；（15）长期借款较期初减少 12,300 万元，下降 44.7%，主要由于本公司之子公司东软集团（大连）有限公司及本集团之子公司大连东软软件园产业发展有限公司于本报告期内归还了长期银行借款所致；（16）递延所得税负债较期初减少526万元，下降66.5%，主要由于本公司报告期内因处置按照公允价值计量的可供出售金融资产而使得应纳税暂时性差异较期初减少所致；（17）其他非流动负债较期初增加5,172万元，上升46.0%，主要由于报告期收到的尚未满足收益确认条件的政府补助较上年同期增加而使得递延收益增加所致；（18）未分配利润较期初增加 55,770 万元，上升 40.8%，主要由于报告期实现净利润较上年同期增加所致；（19）财务费用较上年同期增加 1,302 万元，上升 289.4%，主要由于报告期汇兑损失较上年同期增加所致；（20）资产减值损失较上年同期减少 1,200万元，下降48.4%，主要由于报告期本集团之子公司成都东软信息技术发展有限公司于上年计提的长期应收款坏账准备转回1,340万元所致；（21）公允价值变动收益较上年同期增加 1,796 万元，上升 205.0%，主要由于外币远期结汇合同公允价值变动所致，参见上述第（9）项；（22）投资收益较上年同期增加 7,757 万元，上升 223.9%，主要由于本报告期内处置全部可供出售金融资产，投资收益较上年同期显著增加所致；（23）营业外支出较上年同期减少2,277万元，下降66.9%，主要由于上年同期本集团之子公司成都东软信息技术发展有限公司因四川地震预提了受损资产修复支出 2,922万元而计入当期营业外支出所致；（24）少数股东损益较上年同期增加 2,898 万元，上升 156.9%，主要由于本集团之子公司成都东软信息技术发展有限公司利润额较上年同期增加所致。 4、公司现金流量各指标对比分析如下: 单位:元币种:人民币项目 2009 年度 2008 年度变动金额变动幅度说明经营活动产生的现金流量净额 772,564,482 732,360,398 40,204,084 5.5% (1) 投资活动产生的现金流量净额 -136,729,150 -457,354,800 320,625,650 70.1% (2) 筹资活动产生的现金流量净额 -168,219,567 -510,584,438 342,364,871 67.1% (3) 变动说明： (1)经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加4,020万元，上升5.5%，主要是由于报告期内经营性现金流入同比增加超过经营性现金支出的增加所致； (2)投资活动现金净流量比上年同期增加32,063 万元；上升70.1%，主要由于报告期内处置可供出售金融资产使投资活动现金流入较上年同期增加10,267万元，以及报告期内购建支出较上年同期减少以及取得子公司及其他营业单位支付的现金净额较上年同期增加使投资活动现金流出较上年同期减少19,078万元所致； (3)筹资活动现金净流量比上年同期增加 34,236万元，上升67.1%，主要由于报告期内净归还银行借款15,300万元，上年同期净归还银行借款47,000万元所致。（三）经营成果和利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析；整体财务状况与上年度相比发生重大变化的原因分析单位:元币种:人民币 2009 年度 2008 年度项目金额占利润总额的比例金额占利润总额的比例营业收入 4,166,055,393 572.5% 3,711,345,600 690.9% 营业成本 2,711,973,065 372.6% 2,355,303,276 438.5% 期间费用 836,914,522 115.0% 809,091,603 150.6% 营业利润 671,687,541 92.3% 502,595,940 93.6% 投资收益 112,214,666 15.4% 34,640,063 6.5% 营业外收支净额 56,069,176 7.7% 34,573,446 6.4% 利润总额 727,756,717 100.0% 537,169,386 100.0% 与2008年度相比，2009年度利润构成的主要变化是投资收益比重的增加，报告期内公司处置所持全部中国联通股票，使投资收益占利润总额的比重较上年度增加。单位:元币种:人民币 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日项目金额占资产总额的比例金额占资产总额的比例应收账款 729,987,044 11.8% 700,347,979 12.5% 存货 297,282,431 4.8% 338,795,036 6.1% 投资性房地产 561,655,794 9.1% 539,641,206 9.7% 长期股权投资 577,887,360 9.3% 573,463,670 10.3% 固定资产 1,475,833,486 23.8% 1,162,364,043 20.8% 在建工程 6,743,945 0.1% 223,268,190 4.0% 长期借款 152,000,000 2.5% 275,000,000 4.9% 资产总额 6,209,047,971 100.00% 5,592,974,892 100.00% 与2008年末相比，2009年末资产构成没有重大变化。固定资产较上年末的增加及在建工程的减少主要由于报告期内在建工程达到预定可使用状态转入固定资产所致；长期借款较上年末的减少是由于报告期内归还银行借款所致。（四）主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明与2008年度相比，2009年度主营业务盈利能力没有发生重大变化。（五）公司投资情况单位:元币种:人民币报告期内实际投资额 419,127,232 投资额增减变动数 -103,145,230 上年同期投资额 522,272,462 投资额增减幅度（%） -19.7% 1、被投资公司情况：占被投资公司被投资的公司名称主要经营活动备注权益的比例杭州东软软件有限公司计算机软硬件、技术咨询、服务 100% 新设立全资子公司东软（欧洲）有限公司计算机软硬件，技术咨询、服务等 100% 新设立全资子公司东软科技有限公司计算机软硬件，技术咨询、服务 100% 增加投资天津东软信息技术服务有限公司计算机软硬件，技术咨询 100% 新设立全资子公司天津神舟通用数据技术有限公司基础软件 5% 新设立参股公司电子产品技术开发、销售、咨询、销售；深圳市东软移动终端设计有限公司 70% 新设立控股子公司商务信息咨询北京东软越通技术有限公司计算机软、硬件以及服务 70% 新设立控股子公司北京英博睿智咨询有限公司招聘外包、提供猎头服务 100% 新设立全资子公司 Almitas Oy 移动通信软件开发服务 100% 收购兼并 Neusoft Mobile Solutions Oy 智能手机软件开发服务 100% 收购兼并 Neusoft Mobile Solutions SRL 智能手机软件开发、测试 100% 收购兼并大连东软商业流程咨询有限公司计算机软、硬件 100% 新设立全资子公司北京源越通软件技术有限公司计算机软件开发以及服务 74% 收购兼并辽宁盛京熙康健康管理有限公司健康科技项目开发，健康咨询、服务 49% 新设立参股公司2009年6月，本公司出资50万元设立杭州东软软件有限公司，持股比例100%； 2009年8月，本公司设立东软（欧洲）有限公司,持股比例100%,报告期内累计出资1,379万欧元（折合人民币13,570万元，注册资本2,040万瑞士法郎）； 2009年11月，本公司对东软科技有限公司增资，增资额870万美元（折合人民币5,939万元）； 2009年11月，本公司出资2,000万元设立天津东软信息技术服务有限公司，持股比例100％； 2009 年 6 月，本公司出资 300 万元参与设立天津神舟通用数据技术有限公司，持股比例5%； 2009 年 3 月，本公司之子公司辽宁东软创业投资有限公司出资 350 万元设立深圳市东软移动终端设计有限公司，持股比例70%； 2009 年 6 月，本公司之子公司辽宁东软创业投资有限公司出资 700 万元设立北京东软越通软件技术有限公司，持股比例70%； 2009年9月，本集团之子公司北京东软慧聚信息技术有限公司出资10万元设立北京英博睿智咨询有限公司，持股比例100%。 2009年10月，本公司之子公司东软（欧洲）有限公司（以下简称“东软欧洲”）收购了Sesca Group Oy拥有的Sesca Mobile Software Oy（后更名为Neusoft Mobile SolutionsOy）、Almitas Oy和Sesca Technologies SRL（后更名为Neusoft Mobile Solutions SRL）三家公司 100%股权，交易对价分别为 350 万欧元，430 万欧元和 120 万欧元，合计 900 万欧元。同时交易双方对本次交易设置和安排了总额不超过 300 万欧元的追加对价。交易双方于 2009 年 10 月 31 日完成交割。报告期内东软欧洲已支付 737 万欧元（折人民币 7,520万元）交易对价。 2009年10月，本公司之子公司沈阳东软信息技术服务有限公司出资500万元设立大连东软商业流程咨询有限公司，持股比例100%； 2009年10月，本集团之子公司北京东软越通软件技术有限公司出资299万元持有北京源越通软件技术有限公司74%的股权； 2009 年 11 月，本公司之子公司沈阳东软医疗系统有限公司出资 49 万元参与设立辽宁盛京熙康健康管理有限公司，持股比例49%； 2、募集资金使用情况报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 3、非募集资金项目情况报告期内，本公司共投资 85,104,736 元用于沈阳软件园区继续建设，投资21,145,724 元用于继续建设南京、上海、广州、成都等开发基地和办公楼，资金来源为自有资金。（六）董事会对公司会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正的原因及影响的讨论结果，以及对有关责任人采取的问责措施及处理结果于2009年 3月25日召开的五届六次董事会审议通过了《公司2009年会计估计变更的议案》，即提高对非单独进行减值测试的应收款项的坏账准备计提比例，变更前后的一般坏账准备的比例如下：一般坏账提取比例一般坏账提取比例账龄情况变更前变更后一年以内 0.3% 1% 一年至二年 0.5% 2% 二年至三年 1% 5% 三年至五年 10% 10% 五年以上 100% 100% 该会计估计变更对本期净利润影响数为-6,307,057元。本会计期间内公司未发生会计政策变更和前期差错更正事项。（七）董事会日常工作情况 1、董事会会议情况及决议内容决议刊登的决议刊登的信息会议届次召开日期决议内容信息披露报纸披露日期《中国证券报》五届六次 2009年3 月25 日 2009年3 月28 日《上海证券报》《中国证券报》五届七次 2009年4 月14 日 2009年4 月15 日《上海证券报》《中国证券报》五届八次 2009年4 月28 日 2009年4 月29 日《上海证券报》《中国证券报》五届九次 2009年7 月20 日 2009年7 月21 日《上海证券报》《中国证券报》五届十次 2009年8 月10 日 2009年8 月11 日《上海证券报》《中国证券报》五届十一次 2009年8 月26 日 2009年8 月28 日《上海证券报》《中国证券报》五届十二次 2009年8 月27 日 2009年8 月28 日《上海证券报》 1、2009年第三季度报告； 2、关于对全资子公司-东软（欧洲）有限公司增加投资的议案。为支持公《中国证券报》五届十三次 2009年10月28日司在欧洲并购项目的实施，董事会决 2009年10 月30日《上海证券报》定对东软（欧洲）有限公司增加投资 600万欧元。本次增资完成后，该公司注册资本为1,379万欧元。 1、关于全资子公司-东软科技有限公司收购Taproot System Inc.从事高端智能手机嵌入式软件开发服务业务的五届十四次 2009年12月28日议案（注1） 2、关于全资子公司-东软科技有限公司收购 2223945 Ontario Limited 100%股份的议案（注2）注1：董事会同意东软科技有限公司与Taproot System Inc.签订《资产购买协议》，收购其拥有的从事高端智能手机嵌入式软件开发服务业务的全部有形和无形资产、业务和人员，包括价值 42.16 万美元的固定资产、所有的业务合同、一项专利权和 22 名员工。交易对价为 310 万美元，其中交割日支付 295 万美元，交割日后 1 年有条件支付 15万美元。注2：董事会同意东软科技有限公司与TalentPoint Inc.达成一致，在交易条件达到的条件下，由东软科技有限公司与TalentPoint Inc.签订《股份购买协议》和《交易协议》，收购TalentPoint Inc.所拥有的2223945 OntarioLimited100%股份，交易对价总计为550万加元。 2010年2 月26 日，因未达到交易条件，本交易自行终止。 2、董事会下设的审计委员会相关工作制度的建立健全情况、主要内容以及履职情况汇总报告公司董事会审计委员会由5人组成，其中独立董事占二分之一以上（其中有一名是会计专业人士），并由独立董事担任主任。报告期内，审计委员会本着勤勉尽责的原则，积极履职，完成了本职工作。在公司2009年度报告审计工作中，审计委员会主要履行了以下工作职责：（1）在负责公司年度审计工作的立信会计师事务所有限公司会计师进场前，审计委员会审阅了公司编制的财务会计报表，并形成了决议，认为财务会计报表能够反映公司的财务状况和经营成果，并请会计师对此进行审计。（2）在会计师进场后，审计委员会加强与会计师的沟通，在会计师出具初步审计意见后再一次审阅了公司财务会计报表，并形成了决议，认为公司财务会计报表真实、准确、完整地反映了公司的整体情况，并督促会计师按时完成审计工作。（3）在年度董事会召开之前，审计委员会对年度财务会计报告进行了表决，并在形成了相关决议后提交董事会审核；同时，审计委员会向董事会提交了会计师事务所从事本年度公司审计工作的总结报告，认为公司聘请的立信会计师事务所有限公司在为公司提供的2009 年度审计服务工作中，遵循独立、客观、公正的执业准则，按时完成了审计工作，同意其所提交的审计报告。 3、董事会下设的薪酬委员会的履职情况汇总报告公司董事会薪酬与考核委员会由3人组成，其中独立董事占二分之一以上，并由独立董事担任主任。2009年，薪酬与考核委员会积极履职，审查了公司2009年度的薪酬制度以及公司高级管理人员的薪酬，完成了本职工作。（八）利润分配或资本公积金转增股本预案根据立信会计师事务所有限公司对公司2009年度财务审计的结果，2009年度，公司母公司实现净利润497,187,390元。根据公司法和公司章程的规定，公司提取10%的法定盈余公积金49,718,739 元，提取5%的任意盈余公积金24,859,370 元，本年度可供股东分配的利润为422,609,281 元，加上以前年度尚未分配利润824,354,768元，期末未分配利润为1,246,964,049元。根据公司未来发展规划，为给股东以一定的回报，董事会同意以2009年12月31日总股本944,303,265股为基数，向全体股东每10股派发2元人民币现金红利（含税），共派发现金红利188,860,653元（含税），剩余未分配利润结转以后年度。同时以2009年12月31日总股本944,303,265股为基数，以资本公积金转增股本方式，向全体股东每10股转增3股，共转增283,290,980股，转增后的公司注册资本变更为人民币1,227,594,245元，股份总数变更为1,227,594,245股。以上议案，需公司股东大会批准。（九）公司前三年分红情况单位：元币种：人民币分红年度合并报表中归占合并报表中归属于上分红年度现金分红的数额（含税）属于上市公司股东的净市公司股东的净利润的利润比率（%） 2006 年度 - 238,952,206 - 2007 年度 - 415,074,714 - 2008 年度 13,115,323 490,778,900 2.67% （十）公司信息管理制度建立健全情况于2010年3月24 日召开的公司五届十七次董事会，审议通过了《内幕信息知情人管理制度》、《外部信息使用人管理制度》。（十一）独立董事关于公司对外担保情况的专项说明和独立意见根据中国证监会对上市公司对外担保行为的相关规定，独立董事对公司对外担保情况进行了专项审查。2009年度及累计至2009年度，公司的对外担保的决策程序符合相关法律法规和规章以及公司章程的规定，信息披露充分完整。独立董事：吕建、方红星、薛澜九、监事会报告（一）监事会的工作情况报告期内，监事会共召开6次会议，具体会议情况如下： 1、于2009年3月25 日召开的五届五次监事会，审议通过了：（1）2008年度监事会报告；（2）2008年度报告全文及其摘要；（3）2008年度财务决算报告；（4）关于2008年度利润分配的议案；（5）关于公司2008年新增会计政策及2009年会计估计变更的议案；（6）关于聘请2009年度财务审计机构的议案；（7）关于2009年度日常关联交易预计情况的议案。 2、于2009年4月28 日召开的五届六次监事会，审议通过了《2009年第一季度报告》。 3、于2009年7月20 日召开的五届七次监事会，审议通过了《关于更换监事的议案》。 4、于2009年8月26 日召开的五届八次监事会，审议通过了以下议案：（1）2009年半年度报告全文及其摘要；（2）审议并确认了《关于全资子公司-东软（欧洲）有限公司收购Sesca Mobile SoftwareOy、Almitas Oy和Sesca Technologies Srl三家公司100%股份的议案》；（3）审议并确认了《关于对全资子公司-东软（欧洲）有限公司增加投资的议案》。 5、于2009年8月27 日召开的五届九次监事会，审议通过了《关于选举监事长的议案》。 6、于2009年10月28日召开的五届十次监事会，审议通过了《2009年第三季度报告》。（二）监事会对公司依法运作情况的独立意见公司在2009年能够依法规范运作，决策程序合法，公司建立了完善的内控制度，公司董事及高级管理人员能够守法经营，认真执行股东大会决议，具有很强的进取精神，未见违反法规、公司章程及损害股东、员工利益的行为。（三）监事会对检查公司财务情况的独立意见经立信会计师事务所有限公司审定的公司2009年度财务报告是客观公正的，真实反映了公司的财务状况和经营成果。（四）监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见公司最近一次募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，募集资金的投入对公司发展起到了重要的作用。（五）监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见公司收购、出售资产交易价格合理，未发现内幕交易，未有损害股东的权益或造成公司资产流失的情况发生。（六）监事会对公司关联交易情况的独立意见公司2009年进行的关联交易均以公允的价格进行，并未损害公司利益。十、重要事项（一）重大诉讼仲裁事项本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。（二）破产重整相关事项本年度公司无破产重整相关事项。（三）公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 1、持有其他上市公司股权情况单位：元占该公司报告期所会计最初投资期末账报告期证券代码证券简称股权比例有者权益核算股份来源成本面价值损益（％）变动科目可供出中国联通 600050 29,237,521 0.075 - 74,819,370 -45,819,811 售金融战略配售 (注 1) 资产可供出南京港 002040 6,890 0.001 - -6,890 -781 售金融二级市场 (注2) 资产可供出广州国光 002045 10,184 0.001 - -10,184 -4,720 售金融二级市场 (注2) 资产合计 29,254,595 - - 74,802,296 -45,825,312 注 1：报告期内本公司处置持有的全部“中国联通”股票 15,934,080 股，取得投资收益 74,391,062元；注 2：报告期内，因为跨市结转登记，长时间无法办理过户等原因，本公司对持有的“广州国光” 3,192 股股票，账面投资成本 10,184元；以及“南京港”2,080 股股票，账面投资成本 6,890 元，决定予以核销，确认投资损失 17,074元。 2、买卖其他上市公司股份的情况报告期买入/ 使用的期初股份数期末股份产生的投资收买卖方向股份名称卖出股份数量资金数量（股）数量（股）益（元）（股）量（元）卖出中国联通 15,934,080 15,934,080 0 - 74,391,062 合计 15,934,080 15,934,080 0 - 74,391,062 报告期内，公司取得中国联通分配的现金股利428,308元。公司无申购新股行为。（四）资产交易事项 1、收购资产情况单位:元币种:人民币自本年初至该资产是否为自收购日本年末为上贡献的关联交资产所涉及的所涉及的起至本年市公司贡献净利润交易对方或资产收易（如收购资产产权债权债务关联被收购资产购买日末为上市的净利润（适占上市最终控制方购价格是，说明定价是否已全是否已全关系公司贡献用于同一控公司净定价原原则部过户部转移的净利润制下的企业利润的则）合并）比例（%） Sesca Mobile 根据 Software Oy、最多不市场 Sesca Group Almitas Oy 和 2009年超过价格 Sesca 10月31 -3,145,373 不适用否是是 -0.49 否 Oy 1200 以及 Technologies 日 SRL 三家公司万欧元双方 100%股权协商根据市场沈阳金软科技沈阳金软科 2009年9 300 价格有限公司公积不适用不适用否否否不适用否技有限公司月23日万元以及金业务业务双方协商根据市场 2009年 Taproot Taproot System 310 万价格 12月28 不适用不适用否否否不适用否 System Inc. Inc.手机业务美元以及日双方协商根据市场浙江海科电浙江海科电力 2009年 2326.8 价格力软件技术软件技术有限 12月30 不适用不适用否否否不适用否万元以及有限公司公司电力业务日双方协商 2、出售资产情况单位:元币种:人民币本年初起资所涉所涉至出是否为产及的及的该资产出售日关联交出资产债权售贡献的该资出售交易出售易（如售产权债务净利润占关联被出售资产出售日产为产生的对方价格是，说定是否是否上市公司关系上市损益明定价价已全已全净利润的公司原则）原部过部转比例（%）贡献则户移的净利润大连雅市大连熙霖信息技迪信息场术有限公司 20% 2009-2-10 90,000 - -70,000 否是是 -0.01 否技术有价股权限公司格市大连运筹科技有四个自场限公司 26.25% 2009-1-15 300,000 - 61,903 否是是 0.01 否然人价股权格（五）报告期内公司重大关联交易事项 1、报告期内关于执行2009年度预计日常关联交易情况单位：元币种:人民币 2009 年度 2009 年度占 2009 年度关联交易类别实际发生金额预计总金额预计金额比例采购原材料或产成品 310,860,057 390,000,000 79.7% 销售产品或商品 443,649,624 434,400,000 102.1% 接受劳务 - 500,000 - 提供劳务 48,355,527 53,800,000 89.9% 2、与日常经营相关的关联交易单位:元币种:人民币占同类交易价格与关联关联交易定价关联交易交易金关联交易市场参考价关联交易方关联交易内容关系原则金额额的比结算方式格差异较大例（%）的原因阿尔派株式持本公司 5%以上系统集成或软市场价格 141,750,380 4.14% 现金结算无会社股权件销售株式会社东芝及其子公持本公司 5%以上系统集成或软市场价格 140,782,956 4.11% 现金结算无司（合称：东股权件销售芝）东软飞利浦医疗设备系与本公司同一董购买原材料或市场价格 310,860,057 80.00% 现金结算无统有限责任事长产成品及服务公司公司与阿尔派株式会社、东芝的关联交易数额为 2009 年度持续发生的同类关联交易的累计金额，主要是公司充分利用在软件开发方面的优势，在汽车电子、行业解决方案等领域为阿尔派、东芝提供软件产品和服务，该项业务为公司提供了稳定的、持续的收入来源，保证和推动了公司国际软件业务的发展。公司与东软飞利浦之间的关联交易数额为 2009 年度持续发生的同类关联交易的累计金额，主要是公司向东软飞利浦采购 CT、MRI、X 线机、B 超等四大医学影像设备。东软飞利浦为公司上述四大医学影像设备的生产制造基地，公司通过自己的销售渠道，以“东软/Neusoft”的品牌对客户销售上述产品，上述关联交易是公司医疗系统业务持续、规模化发展的有力保障。 3、资产收购、出售发生的关联交易本报告期无收购、出售发生的关联交易。（六）重大合同及其履行情况（1）托管情况本年度公司无托管事项。（2）承包情况本年度公司无承包事项。（3）租赁情况本年度公司无租赁事项。 2、担保情况单位:万元人民币公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）担保是是担保是担担否否方与被担保发担否保保为存上市担担保生日期担保起担保到保已是逾关关联担保方在公司保金额（协议始日期日类经否期联关系反的关方签署日）型履逾金方担系行期额担保完保毕大连东软集团连带与公司公司东软股份有限 6,000 2009.12.10 2009.12.10 2010.4.10 责任否否 0 否是同一董公司本部信息担保事长学院大连东软集团连带与公司公司东软股份有限 3,000 2009.12.17 2009.12.18 2010.9.17 责任否否 0 否是同一董公司本部信息担保事长学院东软集团 43 连带公司股份有限家医 3,024 - 2010.1.26 2011.9.28 责任否否 0 否否 - 公司本部院担保报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） -7,428 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 12,024 公司对控股子公司的担保情况报告期内对子公司担保发生额合计 -10,000 报告期末对子公司担保余额合计（B） 0 公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）担保总额（A+B） 12,024 担保总额占公司净资产的比例（%） 3.0% 其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过 70％的被担保对象提供的债务担保 0 金额（D）担保总额超过净资产 50％部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0 （1）2008年9月，教育部批准东北大学东软信息学院转设为大连东软信息学院，转设后的大连东软信息学院为独立设置的民办普通本科学校。2009年6月，大连东软信息学院已经办理完成上述相关手续。（2）以上第一、二项担保事项，为公司于2008年5月30 日召开的2007年度股东大会审议通过的《关于为东北大学东软信息学院(现名称为“大连东软信息学院”)提供银行贷款担保额度的议案》，股东大会同意公司为大连东软信息学院提供银行贷款担保的总额度为16,000万元人民币，该额度期限为二年，即从2007年度股东大会通过之日起至2009年度股东大会召开之日止。（3）以上第三项担保事项，根据本公司于2008年1月17 日刊载在上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn的《沈阳东软软件股份有限公司换股吸收合并东软集团有限公司报告书》所述，如果在2008年4月28日后，因原东软集团有限公司在2008年4月28日前一日所承担的对外担保（现为43家医院）而给本公司造成经济损失，东北大学科技产业集团有限公司将向本公司支付相当于该经济损失的货币补偿金。 3、委托理财情况本年度公司无委托理财事项。 4、其他重大合同本年度公司无其他重大合同。（七）承诺事项履行情况公司有限售条件的流通股股东在换股吸收合并之时作出的承诺：序号承诺主体承诺内容履行情况 2007 年、2008 年、2009 年业绩承诺：如东北大学科技产业发行人经审计的 2007 年、2008 年、2009 截至本报告出具日，该承集团有限公司等十 1 年实际完成净利润分别低于37,333万元、诺已经到期，没有触发履家有限售条件流通 48,533 万元、63,093 万元，则由其向全行承诺的条件。股股东体非限售流通股股东按照一定比例送股。东北大学科技产业自2008年3月13日起三年内不转让其持集团有限公司等十 2 有发行人股份，限售期满后方可上市流正在履行中。家有限售条件流通通。股股东针对截至2007年9月30日本公司尚未取得权证的 8处房产及 1宗土地做出承诺：东北大学科技产业集团已本次合并完成后，如截至 2008 年 12 月31 按照承诺内容，向本公司日，前述土地或房产仍有未取得权属证书支付 12,975,375 元现金。的情况，则东北大学科技产业集团有限公目前，本公司正在办理相东北大学科技产业司将向本公司支付与未取得权属证书的 3 关手续，待取得上述权属集团有限公司房产或土地的评估净值（以 2006 年12 月证明后，再由本公司支付 31 日为基准日）相等的现金。待未取得权东北大学科技产业集团有属证书的房产和土地在最终全部取得权限公司该部分现金（不包属证书后，再由本公司支付东北大学科技括利息）。产业集团有限公司该部分现金（不包括利息）。如果在 2008年 4 月28 日后，因原东软集团有限公司在合并完成日前一日所承担东北大学科技产业截至本报告出具日，没有4 的对外担保而给发行人造成经济损失，东集团有限公司触发履行承诺的条件。北大学科技产业集团有限公司将向本公司支付相当于该经济损失的货币补偿金。从 2008 年4月 28 日起5年内，如教育资产对发行人形成经济损失，则东北大学科东北大学科技产业技产业集团有限公司将按北京中企华资截至本报告出具日，没有集团有限公司产评估有限责任公司出具的“中企华评报触发履行承诺的条件。字[2007]第053 号”评估报告对该教育资产的评估值作价进行收购。（八）聘任、解聘会计师事务所情况于 2009 年 4 月 28 日召开的公司 2008 年度股东大会，审议通过了《关于聘请 2009年度财务审计机构的议案》，股东大会决定续聘立信会计师事务所有限公司为公司 2009年度财务审计机构，聘期从2008年度股东大会批准之日起至2009年度股东大会结束之日止。 2009年，立信会计师事务所有限公司对本公司2009年度财务报告进行了审计，公司为此支付的审计费用为120万元人民币。截止本报告期末，立信会计师事务所有限公司已经为本公司提供了二年审计服务。立信会计师事务所有限公司 2009 年度的签字会计师为钱志昂和姜丽君。（九）上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况本年度，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。（十）其他重大事项的说明本年度公司无其他重大事项。（十一）信息披露索引刊载的报刊名称刊载的互联网网事项刊载日期及版面站及检索路径东软集团股份有限公司 2008 年度业绩预增中国证券报 D004 2009年1 月22 日 http://www.sse.com.cn 公告上海证券报 C64 东软集团股份有限公司关于获得"2008年度中国证券报 D004 2009年1 月22 日 http://www.sse.com.cn 国家规划布局内重点软件企业"认定的公告上海证券报 C64 东软集团股份有限公司重大事项暨停牌公中国证券报 D016 2009年2 月17 日 http://www.sse.com.cn 告上海证券报 C3 上海证券报 A12 东软集团股份有限公司重大事项进展公告 2009年2 月23 日 http://www.sse.com.cn 中国证券报 B04 东软集团股份有限公司重大事项论证未通上海证券报 A12 2009年3 月2 日 http://www.sse.com.cn 过暨复牌公告中国证券报 B04 上海证券报 129、130 东软集团股份有限公司 2008 年度报告 2009年3 月28 日 http://www.sse.com.cn 中国证券报 C152、153 东软集团股份有限公司五届六次董事会决上海证券报 129 2009年3 月28 日 http://www.sse.com.cn 议公告中国证券报 C153 东软集团股份有限公司关于 2009 年度日常上海证券报 129 2009年3 月28 日 http://www.sse.com.cn 关联交易预计情况的公告中国证券报 C153 东软集团股份有限公司关于召开 2008 年度上海证券报 129 2009年3 月28 日 http://www.sse.com.cn 股东大会的通知中国证券报 C153 东软集团股份有限公司五届五次监事会决上海证券报 129 2009年3 月28 日 http://www.sse.com.cn 议公告中国证券报 C153 东软集团股份有限公司五届七次董事会决上海证券报 C40 2009年4 月15 日 http://www.sse.com.cn 议公告中国证券报 D044 东软集团股份有限公司关于召开 2008 年度上海证券报 C40 2009年4 月15 日 http://www.sse.com.cn 股东大会的补充通知中国证券报 D044 东软集团股份有限公司关于召开 2008 年度上海证券报 C16 2009年4 月21 日 http://www.sse.com.cn 股东大会的提示性公告中国证券报 C12 东软集团股份有限公司 2009 年第一季度报上海证券报 C9 2009年4 月29 日 http://www.sse.com.cn 告中国证券报 D019 东软集团股份有限公司 2008 年度股东大会上海证券报 C9 2009年4 月29 日 http://www.sse.com.cn 决议公告中国证券报 D019 东软集团股份有限公司五届八次董事会决上海证券报 C9 2009年4 月29 日 http://www.sse.com.cn 议公告中国证券报 D019 东软集团股份有限公司五届九次董事会决上海证券报 C73 2009年7 月21 日 http://www.sse.com.cn 刊载的报刊名称刊载的互联网网事项刊载日期及版面站及检索路径议公告中国证券报 B08 东软集团股份有限公司五届七次监事会决上海证券报 C73 2009年7 月21 日 http://www.sse.com.cn 议公告中国证券报 B08 东软集团股份有限公司五届十次董事会决上海证券报 C56 2009年8 月11 日 http://www.sse.com.cn 议公告中国证券报 D020 东软集团股份有限公司关于召开 2009 年第上海证券报 C56 2009年8 月11 日 http://www.sse.com.cn 一次临时股东大会的通知中国证券报 D020 上海证券报 C134 东软集团股份有限公司 2009 年半年度报告 2009年8 月28 日 http://www.sse.com.cn 中国证券报 D140 东软集团股份有限公司五届十一次董事会上海证券报 C134 2009年8 月28 日 http://www.sse.com.cn 决议公告中国证券报 D140 东软集团股份有限公司五届八次监事会决上海证券报 C134 2009年8 月28 日 http://www.sse.com.cn 议公告中国证券报 D140 东软集团股份有限公司关于全资子公司-东软（欧洲）有限公司收购 Sesca Mobile 上海证券报 C134 Software Oy、Almitas Oy 和sesca 2009年8 月28 日 http://www.sse.com.cn 中国证券报 D140 Technologies SRL 三家公司 100%股份的公告东软集团股份有限公司 2009 年第一次临时上海证券报 C134 2009年8 月28 日 http://www.sse.com.cn 股东大会决议公告中国证券报 D140 东软集团股份有限公司五届十二次董事会上海证券报 C134 2009年8 月28 日 http://www.sse.com.cn 决议公告中国证券报 D140 东软集团股份有限公司五届九次监事会决上海证券报 C134 2009年8 月28 日 http://www.sse.com.cn 议公告中国证券报 D140 东软集团股份有限公司 2009 年第三季度报上海证券报 B25 2009年10 月30日 http://www.sse.com.cn 告中国证券报 D020 十一、财务会计报告附后。十二、备查文件目录（一）载有董事长刘积仁签名和公司盖章的2009年度报告文本；（二）载有董事长刘积仁、高级副总裁兼首席财务官王莉、财务运营部部长陈雷签名并盖章的财务报告文本；（三）报告期内，在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正文及公告的原稿。东软集团股份有限公司董事长：刘积仁二〇一〇年三月二十四日东软集团股份有限公司董事关于 2009 年度报告的确认意见按照《中华人民共和国证券法》和中国证监会的相关规定，我们作为东软集团股份有限公司的董事，对公司2009年度报告发表如下确认意见：保证2009年度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。董事签字：刘积仁、王勇峰、赵宏、王莉、恩地和明、石黑征三、吕建、方红星、薛澜二〇一〇年三月二十四日东软集团股份有限公司高级管理人员关于 2009 年度报告的确认意见按照《中华人民共和国证券法》和中国证监会的相关规定，我们作为东软集团股份有限公司的高级管理人员，对公司2009年度报告发表如下确认意见：保证2009年度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2009年度内部控制的自我评估报告重要提示：本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2009年，公司按照《公司法》、《证券法》、财政部《企业内部控制基本规范》、《上市公司内部控制指引》等相关法律法规及本公司章程的规定，结合公司经营管理的自身要求，进一步完善了公司治理结构和内部组织结构，进一步建立健全并有效地实施了内部控制制度，形成了科学的决策机制、执行机制和监督机制，合理保证了公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息的真实完整，提高了经营效率和效果，有力地促进了公司发展战略的实现。一、公司内部控制综述在公司内控体系建设中，公司在持续改进现有业务流程的基础上，依据COSO内控标准框架和《企业内部控制基本规范》及配套指引的要求，结合公司内部控制的多年实践经验，建立健全了内部控制体系。公司内部控制体系建设基本满足内控基本规范的相关要求，公司通过完善内控体系，提高公司经营管理水平和风险防范能力，提升公司价值。同时，公司将借助自身在IT 服务领域的优势，建立与实施内部控制管理系统，实现内控体系的自动化管理。 2009年，公司内部控制在《企业内部控制基本规范》等相关法律法规指导下，按照既定的目标及指导原则，取得了较大的进步。二、公司内部控制要素 (一) 内部环境 1、公司治理结构公司在创立之初即十分重视公司治理，深知优秀的公司治理是保证上市公司规范运作的基础。为此，公司长期致力于法人治理结构的构建和持续完善，严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会、证券交易所有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，规范化运作，加强公司制度建设，公司按照《上市公司章程指引》、《上市公司治理准则》等规定修订了公司章程，制订、完善了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《投资者关系管理制度》和《信息披露管理制度》等制度，建立了独立董事制度，公司治理结构基本符合《上市公司治理准则》的要求。在职责分工上，董事会负责内部控制的建立健全和有效实施，监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。经营层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司在董事会下设立审计委员会，审计委员会负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜等。 2009年，公司修订了《公司章程》和《董事会审计委员会年度财务报告审议工作规程》，进一步完善了管理制度。占董事会的半数以上，独立董事的人数占董事会人数的三分之一。公司三位独立董事分别是清华大学、南京大学和东北财经大学的教授，在企业管理、IT技术和财务管理等方面分别具有很高的专业素质和行业积累，在经营决策和规范运作等方面对公司给予了很大支持。公司董事还分别参加了董事会的战略决策、提名、审计、薪酬与考核等四个专业委员会，对公司重大事项的决策发挥了重要作用。 2、机构设置及权责分配经过多年的经营实践与探索，公司已成功建立了符合公司业务特征和发展要求的集团式矩阵式管理模式，公司纵向线，包括行业解决方案及服务业务事业群、产品及服务业务事业群和产品工程及服务业务事业群，与公司国内、国际大区及子公司等业务单元，在公司管理层的领导下，在公司各职能平台的支撑下，形成了独立承担经营责任，相互依托、优势互补的矩阵式管理模式。公司结合管理特点构建了相应的营销/运营管理平台、技术/开发平台、人力行政平台、财务平台、投资与法律平台，以支撑业务的持续运行与发展；公司在组织机构上，管理层次分明，责任清晰，权责统一，有利地支撑了公司的业务发展。 3、财务管理控制体系与公司的矩阵式组织结构相配合，公司建立了矩阵式、全过程、全方位的财务管理控制体系。按纵横各业务单元，划分经营责任，按照周、月、季度、半年、年度管理周期，进行全面预算管理和经营数据的汇报与分析，并通过科学的关键绩效目标设定与考核，对各业务单元和全体员工的业绩进行定期考核和客观评价，并将考评结果作为确定业务单元薪酬水平的主要依据。财务管理控制体系在公司内部控制过程中，处于核心地位，完善的财务管理控制体系已成为帮助公司贯彻执行战略目标和经营策略的有效保障。 4、内部审计公司设立了“投资审计部”作为公司专门的内控检查监督部门，内部审计机构和内审人员独立行使职权，在董事会审计委员会的指导下，履行对公司内部控制的监督、检查职能，并独立处理相关问题。公司设立“监察部”，配置专职监察人员，受董事会委托负责对公司高级干部的审计与监督，对公司干部管理政策、规章、制度和规则的执行进行监督检查。 5、人力资源政策公司在人力资源方面已经建立起一套基本完善的、涵盖人力资源管理全流程的制度与政策体系，对员工的聘用、培训、辞退与辞职、薪酬、考核、晋升与奖惩、关键岗位员工的强制休假、定期岗位轮换、员工保密等各方面进行了详细规范。在2008年国内率先通过PCMM 3级评估基础上，2009年启动了“人才变革项目” （Talent Transformation Initiative），在部分事业部试点，计划在2010年10月底国内率先通过PCMM 5级评估，确保公司人力资本管理在业界的声誉和领先地位，进一步推动了人力资源管理国际化。此外，公司进一步加强了在岗位职位体系建设、干部领导力培养、员工行为规范等方面的工作，有力地支撑了公司业务的快速稳健发展。 6、企业文化公司一直奉行以简单、负责、合作、尊重、诚信为核心的价值观，在为客户、社会创造价值的同时，尊重员工的个性，为员工竞争能力的提升和快乐工作而投资，并为员工的贡献给予合理的回报。设计完善“成长性”的全面薪酬体系、营造“GOS”（Garden Office Sports）式的工作环境、向员工开放了“CEO”信箱，并每年定期组织“员工与CEO对话” 等措施，建立发展了良好的企业文化环境。公司高度重视法制教育，增强了全体员工的法制观念，严格依法决策、依法办事、依法监督。公司设有专门的法律部门，负责法务事务，聘请法律顾问，并建立健全了重大法律纠纷案件快速通报及备案制度。董事、监事、经营层以及其他公司管理人员在企业文化建设中发挥了示范作用。 (二) 风险评估通过完善公司治理结构，董事会下设战略管理委员会，对公司长期发展战略进行评估；公司经营管理层每年发布年度经营策略，通过策略制定过程中的风险评估与考量，加强了战略风险控制；公司根据战略发展目标，结合业务特点，系统地建立了有效的风险评估体系。在公司年度总体策略的指导下，各经营单元和职能部门通过制定年度商业计划、月度跟踪与报告、季度总结与调整等管理手段，根据设定的控制目标，全面系统地收集相关信息，准确识别内部风险和外部风险，针对内部、外部风险进行专项分析与评估，做到风险可控。同时，公司根据经营中发现与预测的重要风险点，有针对性地及时调整相关制度与政策，使之能够得到有效地管理和控制。2009年，公司重点针对知识产权领域、IT信息安全管理等方面的不足，采用国际通用的信息安全标准，进行专项整治，并取得良好效果。公司在风险管理上，将进一步增强风险管理的系统性规划，有计划地推动此项工作的常规化，进行总结、提炼、提高。（三）控制活动 1、内控制度建设公司根据财政部等部委发布的《企业内部控制基本规范》及上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司内部控制指引》规定的有关要求，根据公司的生产经营情况及战略发展需求，建立健全了较为完善的内部控制制度。在生产经营方面进一步完善了关于采购管理、销售管理、经营业务管理、项目管理、质量管理等系列内部控制制度，修订了采购流程管理规定，在供应商选择、集中采购、外购分包、仓储安全与物流安全等方面进行了详细完善；在财务管理控制方面进一步健全了关于预算管理、绩效考核、资产管理、资金管理、投资管理等系列内部控制制度；在人力资源方面进一步完善了人才举荐、劳动合同管理、能力发展与培训管理、员工行为规范、绩效管理、沟通及文化管理等系列内部控制制度；在IT信息安全管理方面，结合国际信息安全标准（ISO27001）的要求，建立健全了项目信息安全管理、有形信息资产管理、信息备份、网络安全管理、桌面安全管理、信息安全事件管理等系列内部控制制度，修订并发布《东软信息安全管理办法》，详细规定了公司信息安全管理、禁止行为及相应责任；同时，公司2009年重点强化了知识资产管理，出台了东软专利管理办法等系列内部控制制度。 2、控制措施公司通过内控制度及相关流程，建立起相对严密的控制措施：（1）不相容职务分离控制相对平衡的双重领导机制；在业务细节上，对各个业务经营环节制定了一系列较为详尽的岗位职责分工制度，将各项交易业务的授权审批与具体经办人员分离等。（2）授权审批控制建立了各级管理人员在授权范围内行使职权和承担责任，重大事项执行会签制度；公司根据相关法律规定，以及公司权限规则的规定，按经营事项的重大程度、风险性质划分管理权限。划分了股东大会、董事会、董事长特别授权、经营领导日常经营决策、以及业务单元日常经营决策等各级权限，保证公司的正常运行。公司通过全面预算管理，业务流程管理，并辅之以信息系统手段，设置和保证了授权审批控制的有效实施。（3）会计系统控制公司制定并根据实际情况定期修订财务管理相关制度，制定了较为完善的凭证与记录的控制程序，通过财务信息系统化手段，对所有经济业务往来和操作过程进行控制设立投资审计部，配置了专职人员，对公司及控股子公司的经济运行质量、经济效益、内控的制度和执行、各项费用的支出以及资产保护等进行审计和监督。（4）财产保护控制公司制定并有效执行财务管理、行政管理相关制度，制定会计记录和重要业务记录的管理方式；制定固定资产的保管责任及流程；实行每年定期盘点和专项资产清查结合等控制措施；公司统一制定和实施了财产保险业务，设定了保险范围和保护程度，使公司财产得到比较全面的保险保护。 2009年，公司重点加强了产品和解决方案的安全管理，通过加强移动存贮介质管理，封闭USB端口，监控外送邮件，采用终端安全产品对终端安全进行管理，加强打印管理等多种方式确保了公司信息资产安全。（5）预算控制公司已建立并成功实施了与矩阵式组织相配合的、全过程、全方位的全面预算管理体系，公司各部门、各业务单元在预算管理中严格按照制度规定的职责权限和程序进行预算管理。（6）运营分析控制公司运营分析控制在全面预算系统的基础上，按周、月、季度、半年、全年的不同时点定期综合考量公司各业务单元的运行状况，分析内外部环境变化，预算差异产生原因等，发现存在的问题，及时查明原因并加以改进。公司各业务单元内部也按公司规定开展运营分析控制。（7）绩效考评控制公司已建立和实施较为完备的绩效考评制度，通过员工个人绩效目标设定、领导力360度评估、领导职位述职体系、业务单元定期报告体系等方式，通过科学的关键绩效目标设定与考核，对各业务单元和全体员工的业绩进行定期考核和客观评价，并将考评结果作为确定业务单元薪酬水平，员工个人薪酬以及职务晋升、评优、降级、调岗、辞退等的依据。（8）重大风险预警与突发事件应急处理控制公司建立了重大风险预警机制和突发事件应急处理机制，对可能发生的重大风险或突发事件，制定应急预案、明确责任人员、规范处置程序，确保突发事件 3、重点控制（1）对全资及控股子公司的管理控制公司通过向全资及控股子公司委派董事、监事及重要高级管理人员；将全资及控股子公司纳入公司全面预算管理体系；加强对全资及控股子公司的关键职能岗位的纵向领导；强化内部审计机制等措施，实现了对全资及控股子公司的一体化管理控制。（2）关联交易的内部控制公司切实执行了证监会、交易所的相关规定，规范与关联方的交易行为，力求遵循诚实信用、公正、公平、公开的原则，保护公司及中小股东的利益。（3）对外担保的内部控制公司根据公司章程、股东大会及董事会相关议事规则，切实落实对外担保内部控制审批与决策程序，保护公司及股东的利益。（4）重大投资的内部控制公司根据公司章程、股东大会及董事会相关议事规则，制定完善了公司投资管理制度，对公司对外投资的投资类别、投资对象以及相应的决策程序、决策权限等方面作了明确规定，公司在所有对外投资过程中，都严格遵循了相关规则和制度的规定。 2009年，公司成功地在欧洲并购了芬兰Sesca下属的三家子公司、在美国并购了Taproot的手机业务，在国内并购了几家行业解决方案公司，公司在投资决策之前，聘请有关机构和专家进行财务、法务咨询，科学地分析投资项目的收益与风险，促进公司业务发展的同时，也有效地控制了风险。（5）信息披露的内部控制公司建立健全了信息披露事务管理制度，从信息披露机构和人员、信息披露文件、事务管理、披露程序、信息报告、保密措施、档案管理、责任追究等方面作了详细规定。公司2009年切实执行了信息披露内部控制，没有违反内外部规定的事件。（四）信息与沟通公司通过完善信息系统进行业务层的信息及时沟通与控制，同时，利用内部局域网、内部电子邮件系统、内外部网站等现代化信息平台，使得各管理层级、各部门以及员工与管理层之间信息传递更迅速和顺畅。公司非常重视全面的沟通与反馈，公司定期开展客户满意度调查、供应商评估、员工敬业度调查、员工满意度调查、职能部门满意度调查、领导力360度评估等内外部调查与评估工作，充分了解客户、员工意见，吸取有利于公司发展的建议。公司也非常重视与政府机构、行业协会、中介机构、业务往来单位以及相关监管部门等进行信息的沟通和反馈，以及通过市场调查、网络传媒等渠道，及时获取外部信息。 (五) 内部监督公司设立了“投资审计部”作为公司专门的内控检查监督部门，内部审计部门对内部控制制度的健全、实施的有效性定期进行检查、评估，并提出修订完善意见。内部审计机构和内审人员独立行使职权，履行对公司内部控制的监督、检查职能，并独立处理相关问题。公司设立监察部，配置专职监察人员，受董事会委托负责对公司高级干部的公司干部违规违纪行为进行监督检查。为实现对干部的有效监督，监察部建立了高级干部离任审计制度，开通了举报信箱和举报电话，向监察部举报公司任命的干部和公司任命的控股公司、子公司的相关人员违反公司规章制度行为的员工、客户及其他利益相关者，其人身权利和合法权益受到保护，监察部在公司内部对干部监督、反贿赂舞弊等方面，发挥了十分重要的作用。公司通过员工手册、始业教育、价值观宣导、开放“CEO”信箱等方式，鼓励员工直接向上级或高层反馈自已的意见及建议，并对舞弊举报采取有计划的保护、奖励措施。三、公司内部控制存在的问题及整改计划公司已建立起行之有效地内部控制体系，在公司经营关键环节上，基本都达到了有制度可依，制度也得到了有效落实。但是，公司内部控制在理论框架的指导性方面需要进一步完善，个别领域的制度更新及时性也有待改进，2010年公司将在这些领域进行重点改进。2010年内部控制重点工作领域包括： 1、继续加强与中介机构的合作，完善内部控制系统建设的项目规划，并加以实施。 2、根据公司战略变化，进一步改进和完善内部控制系统，加强内部控制的风险评估、控制活动以及内部监督等项工作，实现进一步的提升； 3、加强公司内部控制的信息化建设，力争3年内使内部控制在现代化信息系统的支持下运行，提高效率。四、内部控制情况的总体评价总体上看，公司已经建立了行之有效的内部控制体系，基本上达到了《企业内部控制基本规范》等相关规定的要求，自本年度1月1日起至本报告期末，未发现本公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。本年度公司没有发生过对已披露财务信息进行更正或补充的情况；本年度公司没有发生因内控缺失而造成的重大资产损失。本公司对所有重大方面的内部控制进行了自我评估，未发现本公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷，报告期内，本公司内部控制制度基本健全、执行有效。本报告已于2010年3月24日经公司五届十七次董事会审议通过，本公司董事会及其全体成员对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本公司未聘请会计师事务所对公司本年度的内部控制情况进行核实评价。东软集团股份有限公司董事会二〇一〇年三月二十四日 2009 年度社会责任报告重要提示：本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导董事长致辞 19 年来，东软秉承“以人为本，追求个人与社会共同发展”的基本理念，以“简单、负责、合作、尊重、诚信”作为企业的价值观，不断构造企业可持续发展能力。时至今日，东软作为中国最大的 IT 解决方案与服务供应商，拥有15,760 名员工，为 20 多个行业的 1 万多家企业和数以亿计的人们提供 IT 产品与服务，我们时刻感受肩负的责任重大。我们希望，运用我们的知识和智慧，来推动 IT 技术的创新与应用，进而为整个社会的信息化建设和人类社会的进步与和谐发展做出贡献。 2009年，国际金融危机向实体经济蔓延，我们的经营环境充满着不确定性，如何保持企业的平稳、持续、健康发展，对于我们来说至关重要。2009 年初，我们在国内IT企业中率先承诺“不裁员，不降薪”，期望与员工一起通过技术和商业模式的创新来提升公司的核心竞争能力，使得公司在危机中获得持续性成长。 2009 年，东软面向国际和国内两个市场，制定了更为积极的经营策略，并通过不断优化组织体系，推动技术和商业模式创新，加大并购策略的实施，加快全球化战略布局，实现了公司的逆势成长。东软的稳健发展，也兑现了公司对社会、对客户、对股东和对员工的承诺。我们庆幸选择了这样一个绿色的、无污染、低能耗的软件与信息服务产业，通过我们的知识与智慧，实现人类社会和生活方式的改变。随着 IT 技术的普遍应用，软件与 IT 服务将无所不在，数字化产品中的软件越来越多，产品的生命周期不断缩短，软件与服务将成为消费品，这些都为东软提供了巨大的发展空间。我们期望通过持续的创新和发展，使东软成为一家全球优秀的 IT 解决方案与服务的供应商，成为最受社会、客户、投资者和员工尊敬的公司。董事长：刘积仁二〇一〇年三月二十四日目录董事长致辞.........................................................2 一、关于东软.......................................................4 1、公司概况........................................................4 2、社会责任观......................................................4 3、社会责任体系....................................................4 4、重要奖项........................................................5 二、东软之于社会...................................................6 1、规范运作和法制建设..............................................6 2、创造经济和社会价值..............................................6 3、打造节约和环保模式..............................................7 4、推动教育和社会就业..............................................7 5、投身援助和社会公益..............................................8 三、东软之于客户..................................................10 1、注重客户交流...................................................10 2、确保信息安全...................................................10 3、保证产品质量和服务............................................ 11 4、推动技术创新...................................................12 5、保护知识产权...................................................12 四、东软之于股东..................................................14 1、规范的公司治理.................................................14 2、透明的信息披露.................................................14 3、良好的投资者关系...............................................14 4、稳健的投资回报.................................................15 五、东软之于员工..................................................16 1、完善的用工和薪酬制度...........................................16 2、多元的成长和职涯规划...........................................16 3、良好的工作和生活氛围...........................................17 4、持续的健康和心理关爱...........................................17 六、每股社会贡献值................................................19 七、展望未来......................................................20 一、关于东软 1、公司概况东软集团股份有限公司（以下简称“东软”或“公司”）于1996年上市，是中国第一家上市的软件企业，是中国第一家通过 CMM5 和 CMMI5 级认证的软件企业，是中国目前最大的离岸软件外包提供商，是中国第一家通过 SEI PCMM ML3的企业。目前，公司拥有员工15,760名，在中国建立8个区域总部，16个软件开发与技术支持中心，6个软件研发基地，在40多个城市建立营销与服务网络。公司以软件技术为核心，通过软件与服务的结合，软件与制造的结合，技术与行业管理能力的结合，提供行业解决方案和产品工程解决方案以及相关产品与服务。目前，东软拥有130个业务方向，485种解决方案及产品，拥有各类客户约 14,500 家，业务覆盖电信、电力、政府、金融、医疗、交通、教育等多个行业，市场延伸至日本、美国、欧洲、中东等多个国家和地区。 2、社会责任观公司对社会责任有着深刻的理解，公司认为，社会责任与良好的企业公民形象意味着：尊重、负责、诚信与法律遵从及与社会、环境的和谐共生和可持续发展，其涵义是：（1）尊重、负责、诚信与法律遵从尊重员工，为他们竞争能力的提升和快乐工作而投资。关注客户的需求，不断地为客户创造价值。追求公司经营结果的改进，为投资者带来长期良好的回报。诚信是东软生存与可持续发展的基础，公司要以高标准的道德规范、法律标准以及公司治理原则来要求自己，承担社会责任，并得到社会的尊重。（2）和谐共生与可持续发展关注社会弱势群体，积极投身社会公益事业，履行企业社会责任。保护环境，绿色发展，构建共赢的产业生态系统，追求企业成长与社会的和谐和可持续发展。 3、社会责任体系公司坚持实施可持续发展战略，积极履行社会责任，自觉地把社会责任融入到公司战略、企业文化和公司经营中，关注利益相关者的利益，公司以“成为最受社会、客户、股东、员工尊敬的公司”为愿景，形成由管理层、各部门及员工全员参与的社会责任体系。（1）东软之于社会：有社会责任感，遵纪守法，保护环境，追求企业成长与社会发展的和谐；（2）东软之于客户：尊重和满足客户的需求，通过创新、过程改进、员工的发展，不断地为客户创造价值；（3）东软之于股东：不断追求公司经营结果的改进，为投资者带来长期良好的回报；（4）东软之于员工：尊重员工，为他们竞争能力的提升和快乐工作而投资，并为他们的贡献给予合理的回报。 2009 年，公司认真履行作为企业公民应负的社会责任，维护公司客户、股东、员工、社区环境等利益相关者的共同利益，未发生对社会、环境等方面产生重大不利影响的事件。 4、重要奖项新兴外包 10 强”榜首，同时入围全球“最佳表现 IT 服务提供商 10 强”和“人力资本发展10强” 号二、东软之于社会 1、规范运作和法制建设公司注重依法经营，建立健全了规范的内部运营体系，并在与客户和合作伙伴的业务往来、合作，以及企业并购过程中遵从中国及当地的法律法规和相关规定；作为企业公民，认真履行纳税义务。公司自成立以来，无因违反法律法规出现诉讼、商业纠纷，以及受到司法部门惩处的情况。公司始终将依法规范运作作为公司运行的基本原则，在组织结构上，公司设置了专门的法律部门，在投资、并购、技术研发、信息安全和运营管理等方面提供专业化法律支持，控制公司运行风险，维护公司权益。在企业普法教育方面，公司通过东软法律简报、法律月刊、案例汇编、法律知识普及手册和查询手册、法律知识培训讲座等多种形式进行日常法纪宣传。 2009 年，公司对员工进行了普法教育，并邀请知名律师为员工解析合同法，同时为特殊岗位人员开设知识产权、信息安全等方面的专题培训，促进员工熟悉和掌握法律知识，进一步提高员工的法律意识和法律应用能力。 2、创造经济和社会价值公司以软件技术为核心，通过软件与服务的结合，软件与制造的结合，提供行业解决方案、产品工程解决方案以及相关软件产品、平台及服务。面向行业客户，公司提供安全、可靠、高质量、易扩展的行业解决方案，帮助客户不断优化信息管理体系，以满足客户业务快速发展的需求，目前涉及电信、电力、金融、政府（社会保障、财政、税务、公共安全、国土资源、海洋、质量监督检验检疫、工商、知识产权等）以及制造业与商贸流通业、医疗卫生、教育、交通等多个行业。在产品工程解决方案领域，公司为世界各地客户提供嵌入式软件系统，目前东软嵌入式软件系统在世界著名的数字家庭产品、移动终端、车载信息产品、IT产品等设备中运行。在自有品牌的产品工程领域，公司为5000余家客户提供中国品牌的CT、磁共振、数字X线机、彩超、全自动生化分析仪、多参数监护仪、放射治疗设备、核医学成像设备等10大系列50余种医疗产品，覆盖国内32个省、市、自治区，同时在美国、意大利、俄罗斯、巴西、沙特阿拉伯、巴基斯坦以及非洲等全球56个国家和地区实现设备安装。在服务领域，东软提供包括 IT 咨询服务、应用开发和维护、第三方 ERP 咨询与实施、专业测试及性能工程服务、本地化服务、IT 基础设施服务、业务流程外包（BPO）、IT培训等服务业务。公司在业务不断发展与创新的同时，也带动了地区经济的发展。公司总部位于沈阳市浑南新区。目前，浑南新区形成了以东软为龙头，多家软件企业为骨干，约300家软件企业构成的软件产业群，成为具有较强创新能力的高新技术产业开发区。2009 年，公司实现营业收入 4,166,055,393 元，比上年增长 12.3%，实现净利润(归属于公司普通股股东的净利润) 640,564,034元，比上年增长30.5%。公司在实现自身快速发展的同时，也为国家经济的发展做出了贡献，2009 年度共上缴税金316,395,385元，同比增长3.5%。 3、打造节约和环保模式（1）努力打造绿色、环保的工作模式公司作为 IT 解决方案和服务供应商，在软件开发、生产、测试过程中不产生灰尘、废气、废水、废渣或噪声等污染物，不会对环境造成污染。公司注重打造低碳、绿色、环保的工作模式，加快统一信息系统建设，运用办公自动化系统，实施无纸化办公；实现内部免费 VOIP 通话，引入远程会议系统，促进协同办公模式；通过硬件升级等方式延长电脑使用寿命，将已报废电脑回收利用，杜绝浪费；采用节水、省电、无污染的水源热泵进行供暖，广泛使用节能灯，降低能耗约30%；按照“生态、科学、和谐”的理念建设软件园，倡导花园式办公环境，目前人均绿化面积约40平方米。（2）不断加强和提高对辐射源污染的管理公司重视医疗设备生产过程中的辐射环境管理工作，成立辐射工作管理小组，制定并执行高于法律法规的辐射环境保护内控标准，每年投入资金用于辐射工作环境的改造和日常维护，新建、改建和扩建项目的辐射环境投资比例一般不低于5%。对于存在的辐射源，公司采取了设置警示标志、安装红外报警系统、配备24 小时闭路放射源监控系统和辐射监测设备、定期进行放射源装置周围环境监测、指定核废物回收单位等一系列措施，并为辐射工作人员配备必要的防护用品和每年至少一次的职业病体检，以保护环境和员工健康。公司自投产以来，未发生环保违法违规事件，未发生辐射安全事故。 4、推动教育和社会就业（1）注重员工培养，维护员工利益公司重视人才培养，通过多年在员工培养方面的实践，以及校企合作的探索，积累了丰富的人才培养经验，创新性地提出东软人才培养框架，以项目实践、产品和技术的创新不断提升员工能力，持续进行人才储备，促进员工成长和竞争能力的提高。 2009 年，面对国际金融危机对经济与就业形势的影响，公司将稳定员工队伍、促进社会就业作为公司重要的社会责任之一，在国内率先提出“不裁员，不降薪”。2009年，公司在兑现上述承诺的同时，员工总数较2008年增长近14%，达到15,760人。（2）建立人才实训中心，为社会培训实用型人才东软人才实训中心分别在沈阳、大连、南京和无锡建立了分布式的实训基地，通过以能力为导向的软件人才培养路径，帮助学生完成知识向行为、技能和工程实践能力的转化。 2009 年，东软人才实训中心承接了“辽宁省普通高校困难家庭毕业生就业技能培训”、“辽宁省离校未就业高校毕业生专业转换及技能提升培训”等工作，荣获“2009 年沈阳市高校毕业生就业工作突出贡献单位”称号。2009 年，人才实训中心对近 8,000 名大学生开展就业实训工作，促进了大学生就业目标的实现。（3）举办学历教育学院，为社会培养 IT 应用型人才东软作为举办者，在大连、成都和南海分别建立了东软信息学院，为经济和产业发展培养了大批实用化、国际化、个性化的 IT 应用型人才，目前在校生约25,000人。三地学院不断深化教学改革，通过教育教学改革的探索与实践，提高人才培养质量。2009年，各学院师生在国内外各类竞赛、评比中均取得了较好的成绩，大连东软信息学院在本科层次荣获高等教育国家教学成果二等奖。2009 年，三地学院合计全国招收新生6,870人，向社会输送毕业生近7,300人，就业率超过90%。（4）设立“东软”奖学金，造就优秀 IT 人才公司每年出资 50 万元，在三地东软信息学院设立了“企业奖学金”，以激励学生勤奋学习、努力进取，促进学生在德、智、体、美等方面全面发展。公司每年出资 12 万，面向东北大学信息学院和软件学院，设立“东软集团命名奖学金”，以奖励品学兼优的学生。公司每年出资 7 万，赞助东北大学“东软杯”大学生科技节。目前，“东软杯”大学生科技节已成为校园文化活动的知名品牌，营造了良好的校园文化氛围。 5、投身援助和社会公益（1）参加社会公益活动，关注弱势群体公司多年来坚持回馈社会，保护弱势群体，积极参与社会公益活动，出资援建贫困小学、资助贫困大学生、向受灾地区提供爱心捐助。公司因 2008 年对汶川地震灾区的捐助和支持，被辽宁省红十字会授予“辽宁红十字勋章”。（2）组织志愿活动，帮助贫困、失学儿童东软的志愿者曾走进辽中孤儿“爱心家园”、沈阳社会福利院帮助孤残儿童，组织与辽宁残奥运动员活动。2009 年，在公司组织“呵护春蕾”爱心活动中，志愿者与失学儿童组建帮扶对子，帮助他们继续读书。在 2009 年“助残日”的“大手牵小手”东软爱心活动中，志愿者前往福利院慰问身患残疾的弃儿。（3）设立爱心基金，帮助困难员工东软爱心基金于 2006 年 8 月正式成立，用以援助公司困难员工和社会弱势群体，启动资金 20 万元，后续资金由员工自愿捐助、东软艺术团唱片义卖等多种方式筹集。爱心基金正在帮助越来越多的人度过难关，2009 年，爱心基金对内实施援助22.2万元，自成立以来共援助员工75人，累计金额1,146,000元。三、东软之于客户 1、注重客户交流公司在业务发展中重视与行业客户、政府部门及合作伙伴的沟通，了解客户需求和行业趋势。公司每年至少开展一次公司级客户满意度调查，了解评价质量管理体系与客户预期匹配度，针对客户反馈的问题制定改善措施，不断提高产品、服务的质量及客户满意度。公司积极开展客户交流活动，2009 年共举办行业客户研讨会125次，参加大型综合性市场策划活动20次，参加全球领先IT厂商联合市场活动18次，与客户保持紧密联系，同时促进了IT技术在中国信息化行业中的广泛应用。 “东软解决方案论坛”已成功举办十一届，每届都设有行业客户广泛关注的主题，涉及IT行业多个领域，多家国际知名厂商参与，目前已成为IT业界最具影响力的年度盛会之一。2009 年的东软解决方案论坛以“创新·融合·开启新的十年”为主题，来自政府和企业、研究机构、媒体及全球知名IT企业的约500位嘉宾共聚论坛，探讨了 IT 行业最新最前沿的视点，分析了中国信息化建设和IT产业面临的机遇和挑战。公司在与客户积极沟通的过程中重视东软的品牌建设。2009 年，在国内市场，公司入选 CCTV“60 年 60 品牌”，体现了东软品牌在推动中国经济的发展进程中的重要作用；在国际市场，公司积极参与冬季达沃斯论坛、夏季新领军者峰会等国际活动，进一步提升了东软品牌在全球市场的影响力。 2、确保信息安全公司于2006年获得了国际信息安全标准ISO27001认证，2008年通过了BSI的重新认证审核，2009 年通过了 BSI 的跟踪审核，注重信息安全管理，具有完备的信息安全管理体系，内容涵盖人员安全管理、信息资产安全管理、物理与环境安全管理、信息安全风险管理、系统和网络安全管理、信息安全事件管理、信息安全管理体系维护等多个方面。2009 年，公司修订了《东软信息安全管理办法》，进一步细化了公司信息安全管理中的规范行为、禁止行为及相应责任。公司将信息安全管理作为工作的重要一环，建立健全信息安全管理制度，成立由公司高级管理人员组成的“信息系统规划与建设委员会”，在各部门和业务单元设置信息安全主管和信息安全专员，主动开展信息安全风险评估活动，积极组织信息安全培训，落实信息安全管理工作。2009 年，公司发布信息安全月刊等内部刊物，对员工进行信息安全意识培训，并对信息安全主管、信息安全专员以及服务器管理员等特殊岗位进行多次专项培训，以加强员工的规范和信息安全意识，从而避免因行为不当导致客户信息安全遭到威胁的情况发生。 2009 年，公司重点加强了解决方案业务线的安全管理，加强对移动存贮介质和外设端口的管理，监控外送邮件，采用终端安全产品进行终端管理，进一步加强打印管理，通过互联网信息搜索系统实时监控侵权行为并快速反应，采用网站过滤解决方案管理员工对网络的使用，在公司网络中形成多级防病毒体系，并采用多种防病毒系统交叉防毒在内的多种方案，防止各种恶意代码对公司系统和网络的危害，确保客户的信息安全、公众的个人隐私及资金安全得到保护。 3、保证产品质量和服务（1）完善运营管理体系为满足客户需求，优化服务质量，实现与客户的共同成长和可持续发展，公司经过多年的管理沉淀，构建了持续提升的运营管理体系与流程。以客户为中心，建立各项业务的专业化运营部门、面向全球的营销和服务网络；以目标为导向，锁定客户核心业务，制定战略规划并构建战略执行体系；为进一步提高公司运营效率，构建清晰、可视、可持续改进的商务流程；坚持“软件创造客户价值”的经营理念，构建创造持续价值的客户管理体系；根据科学统筹，在全球建立规模化的软件研发基地和分布式的客户交付中心；为提高解决方案的构建速度和质量，建立知识资产管理体系，倡导软件复用；以共赢为目标，与全球知名公司和国家各级部门保持战略联盟与合作关系。（2）健全质量管理体系 1998年，公司通过了ISO9001:1994质量管理体系认证，成为中国首家通过ISO 质量管理体系认证的软件企业。2008 年，公司通过了对软件企业 CMMI 评估中最严格、标准最高的 CMMI(V1.2) Level 5 评估，成为通过该项评估的第一家中国软件企业。公司对产品的质量实行严格控制，力求“通过持续的体系改进，构建高效的过程管理模式，为顾客提供最优的软件与服务”。公司坚持在ISO9001质量管理体系的基础上，追求业务的精益求精，针对不同的产品业务线，先后引进了 CMM、CMMI、PCMM、RUP 等先进的质量管理思想，通过了DNV、BSI、QAI等第三方认证机构的质量体系认证，逐步建立了以ISO9001为框架、以 CMMI 和 NUP（Neusoft Unified Process，东软统一过程）、PCMM 等为纵深的质量管理体系。（3）提高客户服务品质公司坚持“以客户为中心，打造卓越服务流程，为客户创造价值”的服务理念，面向客户提供涵盖售前、售中、售后的全程服务。公司开通了 7×24 小时免费电话服务等多种沟通渠道，由训练有素的服务团队提供技术支持，建立并严格遵守问题解决流程，不断改善解决方案直至客户满意。同时，公司为客户量身定制金牌服务、银牌服务和标准服务，向客户分层次提供响应式服务、主动式服务和咨询服务，以满足不同客户对服务的个性化需求。（4）提升客户满意度 2009 年，公司共获得来自电力、电信、金融、交通、政府、企业等行业客户感谢信 51 封，客户对公司的服务态度、员工敬业水平、服务响应时间、项目实施质量、IT技术水平及优秀个人表示满意并提出表扬。 2009 年，公司对 11 个行业、2 个产品中心、1 个服务项目及 8 个国际部门的行业解决方案、软件产品、产品工程及服务业务等主营业务进行了公司级客户满意度调查，客户总体满意度持续提升，2009年关键客户满意率为94%。 4、推动技术创新公司以软件技术为核心，始终坚持“开放式创新”战略，对内建立公司级、事业部级的两级研发体系，加强“产学研”合作，不断寻找可持续高速发展的技术与商业模式；对外与合作伙伴共建卓越能力中心，通过联盟与合作的创新来获得更多的资源和更快的成长。自成立以来，公司重视对研发的投入，平均每年都要把营业收入的5%至10%投入到面向未来的新业务/产品、新技术、新方法中去，有力推动了业务创新。公司实施东软解决方案高效性策略 NeuSA(TM)，以产品与技术创新为基础，通过方法学创新、员工能力提升、系统化复用、与合作伙伴协同创新形成东软独有技术创新体系，并通过卓越的技术团队推动体系持续改进，不断提升东软的核心竞争力。2009 年，公司继续深化实施东软解决方案高效性策略，落实东软“开放式创新”战略，持续提升公司两级研发体系的创新能力与规模化的全球交付能力。 2009年，面对中国政府四万亿扩大内需新政、新型医疗体制改革、3G建设、智能电网以及上市公司《企业内部控制基本规范》实施等带来的新一轮市场机会，公司加大了在交通、医疗、电信、电力行业以及在业务监察、风险控制、数字安防领域的下一代核心业务解决方案的研发投入。在支撑平台方面，公司在业务基础平台(UniEAP v4.0)、云管理平台、云安全网关、管理服务平台、移动企业应用支撑平台进行研发投入。在关键技术方面，公司重点开展了极限事务处理、数据并行处理、嵌入式/桌面计算（基于多核的并行程序设计模式）的研究与积累。 2009 年，公司成功开发了易用性好、具有成本优势的个人健康设备以及个人医疗仪器集成解决方案，突破了超大规模多租户 SaaS 核心业务应用关键支撑技术，推出东软的第一个云应用服务“熙康健康管理服务”，并于 2009 年 11 月作为中国第一个面向大众的健康管理云服务业务投入商业运营。 5、保护知识产权公司严格遵守与客户达成的知识产权协议，注重与客户在知识产权方面建立日常沟通与合作机制，不断提升知识产权管理水平。公司建立信息安全管理体系，保护客户的商业秘密不被非法泄露；建立知识产权分析制度，对与客户合作开发项目中涉及的第三方知识产权进行前置分析；建立第三方知识产权利用的行为规范，规避来自第三方的知识产权风险；定期组织员工知识产权培训，持续提升员工的规范意识，使员工在尊重他人知识产权基础上，努力创造自主知识产权。此外，公司还面向客户提供包括在中国知识产权申请评估、代理机构选聘等知识产权相关咨询服务。公司以软件创新为主导，通过自主创新、合作创新，充分发挥公司及合作伙伴的技术优势，建立了“以市场需求为导向，兼顾成本与效率”的高效技术创新体系。在不断发展自有软件产品和平台的过程中，公司在数据库、企业管理、安全管理和技术平台等领域形成了一系列拥有自主知识产权的套装应用软件产品、基础软件平台和细分行业核心业务平台（如电子政务、社会保险、医疗、电信、电力等），为公司快速、可靠地构建行业解决方案奠定了基础。截至目前，公司共申请专利 169 项，获得专利权 66 项，获得软件著作权 217 项，登记软件产品194项，有力地保护了公司的核心技术，对公司保持国内市场领先地位、积极开拓国际市场、打造自身核心竞争力起到了重要的保障和推动作用。2009 年，公司6家子公司通过了国家高新技术企业认定，目前，公司通过高新技术企业认定的单位达到15家，涵盖了公司主要的业务单元。公司在国内率先建设在软件架构方向的企业国家重点实验室——“软件架构新技术国家重点实验室”，围绕“软件架构定义及描述方法、主技术架构和面向特定应用场景的参考架构、企业应用软件产品线开发方法、企业应用统一架构平台、软件架构评估及验证方法”五个研究方向开展工作，这是国家科技部通过的第一个在软件架构方向上建设的国家重点实验室。四、东软之于股东 1、规范的公司治理公司在创立之初即十分重视公司治理，深知优秀的公司治理是保证上市公司规范运作的基础。为此，公司长期致力于法人治理结构的构建和持续完善，严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会、证券交易所有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，规范化运作。公司按照《上市公司章程指引》、《上市公司治理准则》等规定修订了公司章程，制订、完善了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《投资者关系管理制度》和《信息披露管理制度》等制度，建立了独立董事制度，并根据中国证监会和上海证券交易所的要求不断进行修订和完善，从制度上加强和细化了公司的管理。公司注重公司治理的理论与实践相结合，在资本市场上实施了多项创新型项目，并取得了良好的效果，保障了投资者的利益。在上海证券交易所举办的2009年度公司治理专项奖评选中，公司获得“典型并购重组案例提名奖”。目前，公司是上海证券交易所“公司治理指数”的成份股。2009 年，公司修订了《公司章程》和《董事会审计委员会年度财务报告审议工作规程》，进一步完善了公司管理制度建设，规范了公司运作。为进一步强化和提高董事对规范运作和诚信意识的认识和理解，树立公司规范化运作的理念，2009 年，公司积极组织董事、监事和高级管理人员参加证券监管部门组织的各项法律法规、规则制度的学习，同时在公司内部积极组织信息披露等各类专项培训和专题讲解，牢固树立公司规范化运作的理念，积极推动公司治理水平的进一步提高。 2、透明的信息披露公司一直注重信息披露的质量，为使信息披露更加透明，公司制定并实施了《信息披露事务管理制度》，力求信息披露工作的真实、准确、完整、及时。公司自上市以来，未受到过证监会、证券交易所及其他监管部门的处罚。公司积极组织信息披露相关人员参加证券监管部门组织的相关培训，以提高信息披露相关人员的规范意识和业务能力，保证公司信息披露及时准确，切实保护投资者的利益。2009 年，公司按时在指定媒体披露了定期报告 4 次，发布临时公告24次，无补充或更正情况发生。 3、良好的投资者关系公司一直注重投资者尤其是中小投资者在公司发展中的地位和作用，建立《投资者关系管理制度》，通过公司主页投资者栏目、投资者咨询电话、投资者邮箱、公司现场接待等多种方式，与投资者保持良好的沟通，为其了解公司提供尽可能的便利，建立其对公司发展的信心，增加其持股信心。公司精心准备每一届股东大会，向投资者详细介绍公司的经营策略和发展战略，并认真回答投资者的提问，听取他们的意见和建议；同时，组织到会投资者参观、了解投资项目的进展情况，使他们找到所有者的感觉。为方便异地中小投资者考察公司，公司多次选择在国际软件业务的重要基地——大连召开股东大会，使更多的中小股东能够有机会真正行使股东的权利，增加对公司的认识和了解。2009年，公司召开股东大会2次，现场接待投资者来访100人次。 4、稳健的投资回报公司自成立以来，规模不断扩大，截止到 2009 年末，公司总资产达到6,209,047,971元，营业收入4,166,055,393元，净利润640,564,034元，公司员工15,760人，公司业务方向130个，解决方案及产品485种，业务覆盖电信、电力、政府、金融、医疗、交通、教育等多个行业，市场延伸至日本、美国、欧洲、中东等多个国家和地区。公司根据自身情况和未来发展战略，尽可能将公司发展的成果回馈给股东。自1996年至今，公司向投资者分配利润9次，累计分配现金红利5.48亿元，分配红股1.41亿股，转增股本4.73亿股。公司自上市以来，在资本市场上表现稳健，总体走势强于市场指数和行业指数，使投资者分享到公司快速发展的成果。五、东软之于员工 1、完善的用工和薪酬制度公司按照相关法律法规进行员工聘用，与员工签订书面劳动合同，为员工提供合理薪酬、社会统筹保险及住房公积金等法定福利。在员工聘用、报酬、培训、晋升、解职等事项中，公司无针对性别、民族、种族、宗教信仰、国籍及年龄等方面的歧视，尊重多元文化及宗教信仰。公司遵循“按劳分配，同工同酬”原则，推行基于岗位价值、员工个人发展和绩效提升的薪酬体系。公司在提供国家法定福利的基础上，还为员工设立企业年金计划，缴纳境内、境外意外伤害保险、外籍人医疗保险、交通工具险等商业保险，设置新婚贺金、生育贺金及丧葬抚慰金，为员工提供福利体检、探亲路途假及探亲路途费用报销等补充福利待遇。此外，公司在国际金融危机中，保证“不裁员，不降薪”，并实现了公司的经营目标，保障了员工的切身利益。 2、多元的成长和职涯规划公司依法制定人力资源管理制度，通过现场培训、E-learning 在线学习等方式，为员工提供公共类、技术类、管理类、销售类、外语类等多种培训，设置面向骨干员工、关键岗位及领导者等的各类专项培养计划，为员工提供全面的成长支持、公平的职位晋升和发展空间，公司员工每人每年平均培训40学时。（1）新员工始业教育公司为新员工安排导师，为新员工了解公司、融入公司和个人成长提供指导。采用新人行为训练模式，通过“引导、驱动、约束”三相合力作用于新人团队合作、关注客户、自我管理、建立归属、尊重规则五个关键点的行为转变，提高新员工对公司的认同度与归属感，完成角色转变，提升职业素养。（2）职位能力管理公司每年根据员工的能力评估结果、岗位需求和职业发展需求，安排员工参加项目经理专项、资深 SE 专项、销售专项等各类专项培养计划。同时，公司在积极实施国际并购的全球化进程中，注重对员工外语能力的培养，定期组织外语培训，并通过外派学习、在岗进修、海外锻炼等方式对关键岗位员工进行定向培养。（3）骨干员工发展计划为培养具有高竞争力的核心人才，公司建立骨干员工发展计划。2009 年，公司将高潜力且绩效表现优秀的员工纳入到“骨干员工”队伍统一管理，通过制定和实施高层关注、导师辅导、专项培训等个性化发展方案，为骨干员工提供更多的发展机会和交流平台。（4）领导力发展计划公司通过策略与文化宣导、新经理加速培养专项、领导者俱乐部活动、干部外语学习等形式，不断将公司策略、领导力发展要素、管理学大师观点及前沿信息、最佳实践案例传递给各级管理者，并积极促进各级管理者外语能力的提升。 3、良好的工作和生活氛围（1）民主的公司管理公司设置了职工监事，确保员工在公司治理中享有充分的权利。公司设有工会，由员工选举工会委员，以表达员工意愿，代表员工利益参与公司民主管理。（2）和谐的企业文化公司形成了一种简单、务实和美的企业文化，以“简单、负责、合作、尊重、诚信”为价值观，坚持以人为本，追求个人与社会共同发展。为给予员工更好的工作和心理环境，公司每年进行“员工满意度调查”，不断推动公司文化的改善。（3）良好的沟通环境公司设有内部论坛管理平台，供员工发布对人力、财务、行政物业等管理平台的建议、意见或投诉；向员工开放“CEO”信箱，每年定期组织“员工与 CEO对话”等活动，使得员工的意见可以直接传达到公司高层，获得高度的重视和反馈，打造“信任、尊重、认可”的沟通环境。（4）GOS式办公环境公司倡导“GOS(Garden Office Sports)”工作理念，为员工建设花园式的办公环境，并将提高办公舒适度作为办公环境搭建的重点工作，目前，东软人均办公空间约23平方米，人均绿化面积约40平方米。同时，园区内设有足球场、篮球场、羽毛球场、网球场及员工俱乐部；办公区间设有乒乓球、台球、跑步机等健身运动设施；办公空间设有水吧等休闲会谈区，免费提供饮品。（5）丰富的文体活动公司具有一支充满朝气和活力的工作团队，30 岁以下的员工占员工总数的近70%。为丰富员工业务生活，2009年，公司共组织包括乒乓球、足球、篮球、排球、羽毛球、毽球、拔河赛、投篮赛等体育比赛 11 次；组织新人才艺赛、卡拉 OK 比赛暨中秋晚会、骨干员工跨年晚会等大型文艺活动 3 次；组织全国性网络 K 歌活动 1 次，大型单身联谊活动 2 次；组织各类沙龙 33 期、周末影院 14期、瑜伽培训班 12 期。此外，2009 年，公司积极组织驻外员工关怀活动，增加了驻外员工对公司的归属感。 4、持续的健康和心理关爱（1）定期免费体检公司每年选择大型、正规的体检中心，定期安排员工免费体检，并在体检后组织员工参加健康报告讲评会，向员工讲授保健方法和健康的生活理念。每到季节变化或有大型流行病发生时，公司积极组织员工参加健康沙龙活动，向员工发布预防疾病的方法。（2）员工健康关怀计划公司组织并长期开展东软员工健康关怀计划，以最大限度地满足员工在身体健康方面的需求，帮助员工“成就健康的体魄，卓越的心智以及建立积极的工作和生活方式”。2009 年，公司启动了“熙康健康管理服务”业务，推出了“东软员工健康关爱套餐”，以满足员工在健康方面的需求。（3）EAP员工帮助计划公司自2007年正式启动EAP(Employee Assistant Program)员工帮助计划，为员工开通咨询热线，设立网上心理测评专栏，关注员工的职业压力和心理健康，每月举办1次心理沙龙、2次心理面询活动，每季度举办1-2次各地的心理团训活动，使员工在创造自身价值的同时快乐成长。六、每股社会贡献值每股社会贡献值反映公司为社会、客户、股东、员工等相关利益者创造的全部价值，即公司作为企业公民做出的社会贡献。2009 年度，东软集团的每股社会贡献值为2.43元。每股社会贡献值的社会成本计算口径：在公司为股东创造的基本每股收益的基础上，增加公司年内为国家创造的税收、向员工支付的工资、向银行等债权人给付的借款利息、公司对外捐赠额等为其他利益相关者创造的价值额，并扣除公司因环境污染等造成的其他社会成本，计算形成的公司为社会创造的每股增值额，从而帮助社会公众更全面地了解公司为其股东、员工、客户、债权人、社区以及整个社会所创造的真正价值。七、展望未来东软的目标是成为全球优秀的 IT 解决方案与服务供应商，成为优秀的企业公民，承担更多的社会责任。作为企业公民，履行社会责任最首要的是把企业本身做好，推动企业的可持续发展。为此，公司将持续关注企业利益相关者的利益，通过不断建立健全公司法人治理结构，规范公司运作体系，注重对人力资源和研发的投入，持续推动技术和商业模式创新，提高运营效率，结合市场需求为社会、客户提供更好的产品与服务，帮助更多的行业和企业推进信息化建设。今天的软件是一种大规模的、有组织的、有度量、有预见的生产过程，我们将更加注重细节，不断提升员工的责任感，使得我们每一步的发展都对客户、对股东、对社会有价值，使得每一年我们的客户都能直接地享受到更多的专业化产品和服务，使得每一年我们的股东都能分享到公司快速发展的成果，使得每一年公司都能推动社会的发展与创新，实现公司与员工的共同价值，帮助更多的社会群体。未来，公司将不断完善公司的社会责任体系建设，将社会责任的理念融入到公司的日常管理和员工的日常工作之中，恪守对社会负责、对客户负责、对股东负责、对员工负责的理念，继续认真履行企业公民的职责，努力实现企业与社会、客户、股东、员工的共同发展。东软集团股份有限公司中国·沈阳浑南新区新秀街2号董事会办公室邮编：100179 电话：(86 24) 8366 2115 传真：(86 24) 2378 3375 www.neusoft.com
附件：PDF公告全文

						东软集团股份有限公司2009年度报告 
    一、重要提示 
    （一）本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
    （二）独立董事薛澜全权委托独立董事方红星出席并表决。独立董事吕建全权委托独立董事方红星出席并表决。 
    （三）立信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 
    （四）公司董事长兼首席执行官刘积仁、高级副总裁兼首席财务官王莉及财务运营部部长陈雷声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 
    （五）报告期内，本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 
    （六）报告期内，本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。 
    二、公司基本情况 
    （一）公司信息 
 公司的法定中文名称                                  东软集团股份有限公司 
 公司的法定中文名称缩写                              东软集团 
 公司的法定英文名称                                  Neusoft Corporation 
 公司的法定英文名称缩写                              Neusoft 
 公司法定代表人                                      刘积仁 
    （二）联系人和联系方式 
                              董事会秘书                                 证券事务代表 
 姓名          王自栋                                      张龙 
 联系地址      沈阳市浑南新区新秀街 2 号 东软软件园        沈阳市浑南新区新秀街 2 号 东软软件园 
 电话          024-83662115                                 024-83662115 
 传真          024-23783375                                024-23783375 
 电子信箱      investor@neusoft.com                        investor@neusoft.com 
    （三）基本情况简介 
 注册地址                                            沈阳市浑南新区新秀街 2 号 
 注册地址的邮政编码                                  110179 
 办公地址                                            沈阳市浑南新区新秀街 2 号 东软软件园 
 办公地址的邮政编码                                  110179 
 公司国际互联网网址                                  http://www.neusoft.com 
 电子信箱                                            investor@neusoft.com 
    （四）信息披露及备置地点 
 公司选定的信息披露报纸名称                          《中国证券报》、《上海证券报》 
 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址              http://www.sse.com.cn 
 公司年度报告备置地点                                公司董事会办公室 
    （五）公司股票简况 
    公司股票简况 
      股票种类         股票上市交易所          股票简称          股票代码         变更前股票简称 
        A 股           上海证券交易所          东软集团           600718        东软股份、东大阿派 
    （六）其他有关资料 
 公司首次注册日期                                    1991年 6月17 日 
 公司首次注册地点                                    沈阳市和平区文化路 3号巷 11 号 
 公司变更注册日期                                    2009年 1月20 日 
 公司变更注册地点                                    沈阳市浑南新区新秀街 2 号 
 企业法人营业执照注册号                              210100402001491 
 税务登记号码                                        210132604608172 
 组织机构代码                                        60460817-2 
 公司聘请的境内会计师事务所名称                      立信会计师事务所有限公司 
 公司聘请的境内会计师事务所办公地址                  上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 楼 
    三、会计数据和业务数据摘要 
    （一）主要会计数据 
    单位：元 币种：人民币 
                            项目                                                 金额 
营业利润                                                                                     671,687,541 
利润总额                                                                                     727,756,717 
归属于上市公司股东的净利润                                                                   640,564,034 
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润                                               521,794,633 
经营活动产生的现金流量净额                                                                   772,564,482 
    （二）非经常性损益项目和金额 
    单位：元 币种：人民币 
    序 
                   非经常性损益项目                     金额                       说明 
 号 
                                                                  处置固定资产、无形资产及长期股权投资形 
  1   非流动资产处置损益                              -7,903,766 
                                                                  成的损失 
                                                                  主要为计入损益的科研项目政府补助以及 
  2   计入当期损益的政府补贴                          38,968,688 
                                                                  政府拨付的各项基金补贴 
                                                                  收取南海东软信息技术职业学院、成都东软 
  3   计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费       7,730,763  信息技术职业学院以前期资产转让款延期 
                                                                  付款部分的资金占用费 
                                                                  本集团之子公司成都东软信息技术发展有 
  4   单独进行减值测试的应收款项减值准备转回          13,400,000   限公司于上年计提的长期应收款坏账准备 
                                                                  本期转回1,340万元 
       除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 
                                                                  处置可供出售金融资产（中国联通股票）的 
      外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的 
  5                                                   83,998,795  投资收益及交易性金融资产（远期结汇合 
      公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交 
                                                                   同）的公允价值变动收益 
       易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收 
  6    除上述各项之外的其他营业外收支净额              2,295,537 
  7   所得税影响额                                    -9,690,610 
  8   少数股东权益影响额（税后）                     -10,030,006 
  9   合计                                           118,769,401 
    （三）报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 
    单位：元 币种：人民币 
                                                             本期比上年同                2007 年 
       主要会计数据            2009 年          2008 年 
                                                              期增减（%）       调整后            调整前 
营业收入                    4,166,055,393   3,711,345,600             12.3   3,365,445,486     2,895,556,680 
利润总额                      727,756,717      537,169,386            35.5     471,161,736       264,612,830 
归属于上市公司股东的净利 
                              640,564,034     490,778,900             30.5     415,074,714       204,850,043 
润 
归属于上市公司股东的扣除 
                              521,794,633     484,412,602              7.7     328,603,783       171,260,294 
非经常性损益的净利润 
经营活动产生的现金流量净 
                              772,564,482      732,360,398             5.5     695,876,865       448,795,327 
额 
                                                             本期末比上年               2007 年末 
           项目               2009 年末       2008 年末 
                                                            同期末增减（%）     调整后            调整前 
总资产                      6,209,047,971   5,592,974,892             11.0   5,570,038,650     2,875,035,348 
所有者权益（或股东权益）    3,997,562,677   3,407,472,215             17.3   3,021,224,764     1,614,647,349 
                                                                       本期比上年同期增         2007 年 
              主要财务指标                   2009 年       2008 年 
                                                                            减（%）        调整后     调整前 
基本每股收益（元／股）                             0.68         0.52                30.5      0.44       0.73 
稀释每股收益（元／股）                             0.68         0.52                30.5      0.44       0.73 
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／ 
                                                   0.55         0.51                 7.7      0.35       0.61 
股） 
加权平均净资产收益率（%）                         17.21        15.25   增加1.96个百分点      14.85      13.52 
    扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益 
    14.02        15.06   减少1.04个百分点      11.94      11.30 
    率（%） 
每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）           0.82         0.78                 5.5      1.33       1.59 
                                                                       本期末比上年同期        2007 年末 
                  项目                      2009 年末     2008 年末 
                                                                          末增减（%）      调整后     调整前 
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）           4.23         3.61                17.3      5.76       5.74 
    注：1、以上 2007 年度调整后数据，为按照模拟本公司换股吸收合并原控股股东－东软集团有限公司追溯调整后的数据，调整前数据为合并前本公司年度报告披露的数据。 
    2、根据相关规定，每股收益的计算，调整后数据均按 944,303,265 股计算，调整前数据按281,451,690股计算；每股经营现金流量、每股净资产的计算，2009年度、2008 年度按照944,303,265股计算，2007 年度调整后数据按 524,612,925 股计算，调整前数据按 281,451,690 股计算。 
    （四）采用公允价值计量的项目 
    单位:元 币种:人民币 
    对当期利润的影 
       项目名称                期初余额               期末余额                当期变动 
                                                                                                       响金额 
  交易性金融资产                               -              436,360                436,360                 392,724 
  可供出售金融资产                  80,171,609                       -           -80,171,609              67,322,066 
  交易性金融负债                     8,760,139                       -             -8,760,139              7,884,125 
  合计                              88,931,748                436,360            -88,495,388              75,598,915 
    四、股本变动及股东情况 
    （一）股本变动情况 
    1、股份变动情况表 
        项目             2009 年 1 月 1 日                本次变动增减（＋，－）                  2009 年 12 月 31 日 
                                                发行新             公积金 
                          数量      比例（%）             送股                其他      小计       数量       比例（%） 
                                                  股                转股 
    一、有限售条件股份 
1、国家持股             93,721,599     9.9249                                                    93,721,599      9.9249 
2、国有法人持股        166,431,971    17.6248                                                   166,431,971     17.6248 
3、其他内资持股        293,900,851    31.1236                                                   293,900,851     31.1236 
其中：境内非国有法人 
                       293,900,851    31.1236                                                   293,900,851     31.1236 
持股 
      境内自然人持股 
4、外资持股            138,479,456    14.6647                                                   138,479,456     14.6647 
其中：境外法人持股     138,479,456    14.6647                                                   138,479,456     14.6647 
      境外自然人持股 
有限售条件股份合计     692,533,877    73.3381                                                   692,533,877     73.3381 
    二、无限售条件流通股份 
    1、人民币普通股        251,769,388    26.6619                                                   251,769,388     26.6619 
    2、境内上市的外资股 
    3、境外上市的外资股 
    4、其他 
无限售条件流通股份合计  251,769,388   26.6619                                                   251,769,388     26.6619 
三、股份总数          944,303,265   100.0000                                                    944,303,265    100.0000 
    报告期内，本公司股份总数及股本结构未发生变化。 
    2、限售股份变动情况 
    报告期内，本公司限售股份无变动情况。 
    （二）证券发行与上市情况 
    1、前三年历次证券发行情况 
    截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。 
    2、公司股份总数及结构的变动情况 
    报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 
    3、现存的内部职工股情况 
    本报告期末公司无内部职工股。 
    （三）股东和实际控制人情况 
    1、股东数量和持股情况 
    单位：股 
                            报告期末股东总数                                              31,784户 
                                                前十名股东持股情况 
                                                                                          持有有限售 
                                                  持股比例                  报告期内增                 质押或冻结 
          股东名称                 股东性质                    持股总数                   条件股份数 
                                                    （%）                       减                      的股份数量 
                                                                                              量 
东北大学科技产业集团有限公司       国有法人         17.6248   166,431,971            0    166,431,971       无 
沈阳慧旭科技股份有限公司        境内非国有法人      17.1724   162,159,661            0   162,159,661        无 
阿尔派电子（中国）有限公司      境内非国有法人      13.9512   131,741,190            0   131,741,190        无 
宝钢集团有限公司                     国家            9.9249    93,721,599            0     93,721,599      无 
东芝解决方案株式会社               境外法人          4.7433    44,790,797            0     44,790,797      无 
INTEL CAPITAL CORPORATION          境外法人          4.2507    40,139,372            0     40,139,372      无 
PHILIPS ELECTRONICS CHINA B.V.     境外法人          2.0328    19,196,055            0     19,196,055       无 
中国建设银行－银华核心价值优                                                                               无 
                                     未知            1.7974    16,973,237   10,744,945              0 
选股票型证券投资基金 
中国建设银行－博时主题行业股                                                                               无 
                                     未知            1.6995    16,048,211  -13,944,320              0 
票证券投资基金 
阿尔派株式会社                     境外法人          1.6339    15,428,572            0     15,428,572       无 
                                           前十名无限售条件股东持股情况 
                   股东名称                            持有无限售条件股份的数量               股份种类及数量 
中国建设银行－银华核心价值优选股票型证券投资 
                                                                            16,973,237  人民币普通股    16,973,237 
基金 
中国建设银行－博时主题行业股票证券投资基金                                  16,048,211  人民币普通股    16,048,211 
中国农业银行－富兰克林国海弹性市值股票型证券 
                                                                            11,384,313  人民币普通股    11,384,313 
投资基金 
全国社保基金一零三组合                                                       8,336,997  人民币普通股     8,336,997 
博时价值增长证券投资基金                                                     6,265,262  人民币普通股     6,265,262 
国际金融－渣打－GOVERNMENT OF SINGAPORE 
                                                                             5,599,205  人民币普通股     5,599,205 
INVESTMENT CORPORATION PTE LTD 
中国银行－富兰克林国海潜力组合股票型证券投资 
                                                                             5,469,399  人民币普通股     5,469,399 
基金 
大成价值增长证券投资基金                                                     5,315,202  人民币普通股     5,315,202 
中国银行－银华优质增长股票型证券投资基金                                     4,250,758  人民币普通股     4,250,758 
中国建设银行－华安宏利股票型证券投资基金                                     4,190,000  人民币普通股     4,190,000 
    企业。 
    华优质增长股票型证券投资基金同为银华基金管理有限公司基金产品。 
    上述股东关联关系或一致行动的说明 
    资基金同为博时基金管理有限公司基金产品。 
    －富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金同为国海富兰克林基金管理有限公司基金产品。 
    前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 
    单位:股 
    有限售条件股份可上市交易情况 
    持有的有限售 
 序号         有限售条件股东名称 
                                           条件股份数量                           新增可上市交易 
                                                              可上市交易时间 
                                                                                      股份数量 
   1    东北大学科技产业集团有限公司         166,431,971     2011年3月13 日           166,431,971 
   2    沈阳慧旭科技股份有限公司             162,159,661     2011年 3月13 日          162,159,661 
   3    阿尔派电子（中国）有限公司           131,741,190     2011年3月13 日           131,741,190 
   4    宝钢集团有限公司                      93,721,599     2011年 3月13 日           93,721,599 
   5    东芝解决方案株式会社                  44,790,797     2011年 3月13 日           44,790,797 
   6    INTEL CAPITAL CORPORATION             40,139,372     2011年 3月13 日           40,139,372 
   7    PHILIPS ELECTRONICS CHINA B.V.        19,196,055     2011年 3月13 日           19,196,055 
   8    阿尔派株式会社                        15,428,572     2011年 3月13 日           15,428,572 
   9    SAP AG                                12,525,975     2011年 3月13 日           12,525,975 
  10    株式会社东芝                           6,398,685     2011年3月13 日             6,398,685 
    2、控股股东及实际控制人情况 
    （1）控股股东及实际控制人具体情况介绍 
    截至目前，本公司各股东持股相对分散，不存在控股股东和实际控制人。公司第一大股东为东北大学科技产业集团有限公司，持股比例为17.6248%。 
    （2）公司股东情况及控制关系的方框图 
    3、主要股东情况介绍 
    （1）东北大学科技产业集团有限公司 
    东北大学科技产业集团有限公司是按照国家教育部《关于积极发展高校科技产业的指导意见》的要求，经教育部“教技发函[2005]11号”文（2005年7月1日签发）批准，由东北大学产业发展公司（东北大学全民所有制企业）改制设立的国有独资有限责任公司，东北大学为其唯一的出资人。东北大学科技产业集团有限公司统一代表东北大学持有投资企业的股权和经营性资产。 
    成立日期：2005年8月5日 
    注册资本: 人民币500,000,000元 
    注册地址：沈阳市和平区文化路3号巷11号 
    经营范围：投资管理、企业资产经营，计算机软硬件、机电一体化、高新技术产品、热能工程技术、新材料冶金技术产品的研究、开发、制造、技术工程承包，技术咨询、服务、转让等。 
    （2）沈阳慧旭科技股份有限公司 
    沈阳慧旭科技股份有限公司是依据中国法律设立并存续的股份有限公司，成立于2007年10月29日，股东为145名自然人。沈阳慧旭科技股份有限公司的各股东持股相对分散，其第一大股东的持股比例为3.18%，沈阳慧旭科技股份有限公司不存在控股股东和实际控制人。 
    注册资本：人民币319,160,000元 
    法定代表人：赵宏 
    成立日期：2007年10月29日 
    注册地址：沈阳市浑南新区新秀街2号 
    经营范围：计算机软硬件研发、技术咨询、技术服务；健康科技项目开发；健康档案管理；健康数据信息管理咨询。 
    （3）宝钢集团有限公司 
    宝钢集团有限公司是国家单独出资，国务院国资委代表国务院履行出资人职责的国有独资公司，是国家授权投资的机构和国家控股公司。 
    成立日期：1992年1月1日 
    注册资本：人民币5,108,262.1万元 
    注册地址：上海市浦东新区浦电路370号宝钢大厦 
    经营范围：经营国务院授权范围内的国有资产，并开展有关投资业务；钢铁、冶金矿产、化工（除危险品）、电力、码头、仓储、运输与钢铁相关的业务以及技术开发、技术转让、技术服务和技术管理咨询业务，外经贸部批准的进出口业务，国内外贸易（除专项规定）及其服务。 
    （4）阿尔派株式会社 
    阿尔派株式会社依据日本法律设立并存续，是一家以生产汽车音响及汽车通信系统产品为主的专业汽车电子企业。阿尔派株式会社在日本东京证券交易所上市。 
    成立日期：1967年5月10日 
    资本金额：25,920,590,000日元 
    注册地址：日本国东京都品川区西五反田1-1-8 
    主营业务：汽车音响及汽车通信系统产品的生产。 
    （5）阿尔派电子（中国）有限公司 
    阿尔派电子（中国）有限公司是日本阿尔派株式会社于1994年在中国北京投资创建的外商独资企业。 
    成立日期：1994年12月28日 
    注册资本：90,000,000美元 
    注册地址：北京市朝阳区建国路116号招商局大厦R2楼4层 
    主营业务：从事阿尔派株式会社在中国国内的，包括汽车音响及有关零部件、汽车用通信机器及汽车导向系统产品、重要零件部在内的汽车电子领域的投资；为所投资企业生产的产品提供销售及服务。 
    （6）株式会社东芝 
    株式会社东芝是依据日本法律设立并存续的公司。东芝在日本东京证券交易所上市。 
    成立日期：1875年 
    注册资本：439,901,268,477日元 
    注册地址：日本国东京都港区芝浦一丁目1番1号 
    主营业务：数码产品业务、电子部件业务、基础设施业务、家电产品业务等。 
    （7）东芝解决方案株式会社 
    东芝解决方案株式会社是依据日本法律设立并存续的公司，其股东是株式会社东芝。 
    成立日期：2003年10月 
    注册资本：23,500,000,000日元 
    注册地址：日本国东京都港区芝浦一丁目1番1号 
    主营业务：软件开发与解决方案的提供。软件应用到政府、道路、交通、播放等的基础设施建设行业，同时应用到制造、产业、流通、服务、金融、电信、媒体等行业。 
    （8）PHILIPS ELECTRONICS CHINA B.V.             （飞利浦电子中国有限公司）PHILIPS ELECTRONICS CHINA B.V.是依据荷兰法律设立并存续的有限责任公司，隶属于皇家飞利浦电子股份有限公司，目前负责飞利浦在中国所有的投资和发展，总部在荷兰埃茵霍温。 
    成立日期：1946年9月12日 
    法定股本：15,750,000欧元 
    法定地址：Eindhoven,Groenewoudseweg 1 
    主营业务：医疗保健、优质生活、照明。 
    （9）SAP AG    （思爱普有限公司） 
    SAP AG 依据德国法律组建。作为全球领先的业务软件提供商，世界第一大的独立软件开发商。SAP 在 120 多个国家内拥有95000 多个客户，在 50 多个国家和地区拥有雇员47578人，分布在欧洲、中东和非洲（EMEA）、美国、日本、澳大利亚和部分亚洲太平洋地区（APJ ）。SAP 同时在德国法兰克福证券交易所和美国纽约证券交易所上市等数家证券交易所上市。 
    成立日期：1972 年 
    注册资本：1,225,762,900 欧元 
    注册地址：Dietmar-Hopp-Allee 16, 69190 WALLDORF 
    主营业务：商业软件解决方案的开发与实施，相关的支持与咨询服务。 
    （10）INTEL CAPITAL CORPORATION（英特尔投资股份有限公司） 
    INTEL   CAPITAL   CORPORATION         是在美国纳斯达克证券交易所上市的 INTELCORPORATION 的全资子公司，作为INTEL 的全球投资机构，在全球范围内向创新型的科技公司和初创企业进行资本投资。 
    成立日期：1998 年4 月6 日 
    注册资本：10 美元 
    营业地址：2200 Mission College Boulevard, Santa Clara, California 95052, USA 
    主营业务：资本投资 
    五、董事、监事和高级管理人员 
    （一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 
    单位：股 
                                                                                                                        报告期内      是否在 
                                                                                                                                      股东单 
                                  性     年                                              年初         年末      变动   从公司领       位或其 
 姓名             职务                          任期起始日期         任期终止日期                                       取的报酬      他关联 
                                  别     龄                                             持股数      持股数      原因   总额（万       单位领 
                                                                                                                                      取报酬、 
                                                                                                                        元、税前）     津贴 
          董事长兼 
刘积仁                            男     55    2008 年5 月30 日     2011年5月29日        351,293     351,293                 160.00     否 
          首席执行官 
王勇峰    副董事长兼总裁          男     40    2008 年5 月30 日     2011年5月29日        112,373     112,373                 106.30     否 
赵宏      董事兼高级副总裁        男     56    2008 年5 月30 日     2011年5月29日        190,634     190,634                  49.35     否 
          董事兼高级副总裁兼 
王莉                              女     45    2008 年5 月30 日     2011年5月29日               0           0                 59.40     否 
          首席财务官 
恩地和 
          董事                    男     56    2008 年5 月30 日     2011年5月29日               0           0                     0     是 
明 
石黑征 
          董事                    男     67    2009 年4 月28 日     2011年5月29日               0           0                     0     是 
三 
吕建       独立董事               男     50     2008 年5 月30 日    2011年5月29日               0           0                  5.00     否 
方红星    独立董事                男     38    2008 年5 月30 日     2011年5月29日               0           0                  5.00     否 
薛澜      独立董事                男     51    2009 年8 月27 日     2011年5月29日               0           0                  5.00     否 
涂赣峰    监事长                  男     46    2009 年8 月27 日     2011年5月29日               0           0                     0     是 
春名基    监事                    男     61    2008 年5 月30 日     2011年5月29日               0           0                     0     是 
黄孔威    监事                    男     44    2008 年5 月30 日     2011年5月29日               0           0                     0     是 
徐庆荣    监事                    女     40    2008 年5 月30 日     2011年5月29日               0           0                 24.20     否 
张红      监事                    女     39    2008 年5 月30 日     2011年5月29日               0           0                 27.70     否 
          高级副总裁兼 
陈锡民                            男     41    2009 年8 月10 日     2011年5月29日               0           0                 68.00     否 
          首席运营官 
卢朝霞    高级副总裁              女     53    2008 年5 月30 日     2011年5月29日         17,134      17,134                  66.00     否 
          高级副总裁兼首席技 
张霞                              女     45    2008 年5 月30 日     2011年5月29日               0           0                 57.20     否 
          术官、首席知识官 
王经锡    高级副总裁              男     41    2008 年5 月30 日     2011年5月29日               0           0                 50.00     否 
          高级副总裁兼 
张晓鸥                            男     38    2008 年5 月30 日     2011年5月29日               0           0                 50.00     否 
          财务运行官 
          高级副总裁兼 
王自栋                            男     45    2008 年5 月30 日     2011年5月29日               0           0                 50.00     否 
          董事会秘书 
          高级副总裁兼 
李军                              男     37    2008 年5 月30 日     2011年5月29日               0           0                 50.00     否 
          首席营销官 
沓泽虔 
          原副董事长              男     80    2008 年5 月30 日     2009年4月14日               0           0                     0     是 
太郎 
王宛山    原监事长                男     64    2008 年5 月30 日     2009年7月20日               0           0                     0     是 
怀进鹏    原独立董事              男     48    2008 年5 月30 日     2009年8月27日               0           0                     0     否 
 合计               /             /       /             /                   /               /           /                    833.15      / 
    现任董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历： 
    （1）刘积仁，男，1955年出生，教授，博士生导师。1993年6月至 1999年8月任公司董事、总经理，1999年8月始任公司董事长，现任公司董事长兼首席执行官。现兼任东北大学副校长、Harman International Industries,Incorporated董事。曾任东软集团有限公司董事长、总裁。 
    （2）王勇峰，男，1970年出生，硕士。1998年2月至 1999年8月任公司副总经理，1999年8月始任公司总裁，1999年10月始任公司董事，现任公司副董事长兼总裁。曾任东软集团有限公司董事。 
    （3）赵宏，男，1954年出生，教授，博士生导师。1993年9月至 1996年3月任公司副总经理，1996年6月始任公司董事，现任公司董事兼高级副总裁。现兼任沈阳慧旭科技股份有限公司董事长。曾任东软集团有限公司董事、副总裁。 
    （4）王莉，女，1965年出生，双硕士，注册会计师，教授研究员高级会计师。1997年2月至2003年8月任公司高级副总裁兼财务总监，2008年5月始任公司董事、高级副总裁兼首席财务官。曾任东软集团有限公司副总裁兼财务总监。 
    （5）恩地和明，男，日本籍，1954年出生，国立鹿儿岛大学工学部毕业。1978年加入株式会社东芝，现任东芝解决方案株式会社常务董事，系统架构和质量总负责人。曾任东软集团有限公司董事。 
    （6）石黑征三，男，日本籍，1943年出生，早稻田大学法学部毕业。1978年加入阿尔派株式会社，历任营业部部长，常务董事、副社长，1997年至今任社长。 
    （7）吕建，男，1960年出生，教授，博士生导师。现任南京大学计算机软件研究所副所长，计算机软件新技术国家重点实验室主任，中国计算机学会常务理事，中国计算机学会软件工程专业委员会主任，国家863高技术计划信息领域专家组成员，国家自然科学基金委信息学部第四届专家咨询委员会委员。 
    （8）方红星，男，1972年出生，教授，博士生导师。现任东北财经大学会计学院院长，MPAcc教育中心主任，东北财经大学出版社有限责任公司副董事长、社长。兼任中国会计学会理事，财政部会计准则委员会咨询专家、内部控制标准委员会咨询专家，中国注册会计师协会专业技术咨询委员会委员、审计准则组成员、执业准则咨询指导组专家等职。享受国务院颁发的政府特殊津贴。 
    （9）薛澜，男，1959年出生，教授，博士生导师。现任清华大学公共管理学院院长，清华大学21世纪发展研究院常务副院长，及清华大学中国科技政策研究中心主任。同时兼任中国行政管理学会副会长、科学学与科技政策研究会副理事长、中国管理科学学会副会长，全国MPA教育指导委员会副主任委员、国际发展研究中心（IDRC）董事、哈佛大学肯尼迪政府学院顾问委员会委员、世界经济论坛全球行动委员会巨灾风险分会副主席、卡内基梅隆大学兼职教授等。 
    （10）涂赣峰，男，1964年出生，教授，博士生导师。现任东北大学科技产业集团有限公司总经理，兼任中国高校产业协会副理事长、中国冶金高校产业协会理事长等职。曾任东北大学材料与冶金学院副院长。 
    （11）春名基，男，日本籍，1949年出生，北九州大学商学部毕业。1971年加入阿尔派株式会社，现任阿尔派株式会社理事、东京事务所所长。 
    （12）黄孔威，男，1966年出生，硕士。1990年加入宝钢集团有限公司，历任宝钢集团有限公司计财部综合主管、资产经营部综合主管、资产经营部企业投资主管，现任上海梅山钢铁股份有限公司副总经理。 
    （13）徐庆荣，女，1970年出生，硕士。1996年12月加入公司，1996年12月至2003年7月任公司证券事务代表，2003年7月至 2008年5月任公司董事会秘书，现任公司法律部部长。现兼任沈阳慧旭科技股份有限公司董事。 
    （14）张红，女，1971年出生，硕士，高级会计师。1996年3月加入公司，2002年3月至 2003年3月任公司财务总监助理， 2003年3月至2006年8月任大连东软软件园产业发展有限公司财务总监， 2006年8月至 2008年4月任东软集团有限公司审计部部长，现任公司投资审计部部长。 
    （15）陈锡民，男，1969 年出生，博士。1999 年1月加入公司，曾任东软中间件技术分公司智能设备开发部部长、东软中间件技术分公司副总经理、嵌入式软件事业部部长、公司副总裁兼嵌入式软件事务部总经理。现任公司高级副总裁兼首席运营官。 
    （16）卢朝霞，女，1957年出生，硕士，教授。曾任东北大学管理控制中心主任，1995年加入公司，任公司副总经理，现任公司高级副总裁。 
    （17）张霞，女，1965 年出生，博士，教授。1994年11月加入公司，曾任东软集团副总裁兼首席知识官。2004年11月始任公司首席技术官和首席知识官，现任公司高级副总裁兼首席技术官、首席知识官。 
    （18）王经锡，男，1969 年出生，学士。1999 年3月加入东软集团，任人力资源部部长，2001年2月始任公司行政总监，现任公司高级副总裁。兼任沈阳慧旭科技股份有限公司董事。 
    （19）张晓鸥，男，1972 年出生，硕士，注册会计师，高级会计师。2000年4月加入公司，现任公司高级副总裁兼财务运行官。 
    （20）王自栋，男，1965年出生，硕士。1996年7月加入公司，1996年7月至 2003年7月任公司董事会秘书。曾任东软集团有限公司总裁助理。现任公司高级副总裁兼董事会秘书。兼任沈阳慧旭科技股份有限公司副董事长。 
    （21）李军，男，1973 年出生，学士。1995 年7月加入公司，曾任华东大区总经理、公司销售总监，现任公司高级副总裁兼首席营销官。 
    （二）在股东单位任职情况 
    是否领取 
   姓名                股东单位名称                           担任的职务 
                                                                                          报酬津贴 
刘积仁        东北大学                          副校长                                        否 
恩地和明      东芝解决方案株式会社              常务董事、系统架构和质量总负责人              是 
石黑征三      阿尔派株式会社                    社长                                          是 
涂赣峰        东北大学科技产业集团有限公司      总经理                                        是 
春名基        阿尔派株式会社                    理事、东京事务所所长                          是 
黄孔威        上海梅山钢铁股份有限公司          副总经理                                      是 
赵宏          沈阳慧旭科技股份有限公司          董事长                                        否 
王自栋        沈阳慧旭科技股份有限公司          副董事长                                      否 
王经锡        沈阳慧旭科技股份有限公司          董事                                          否 
徐庆荣        沈阳慧旭科技股份有限公司          董事                                          否 
    （三）在除全资子公司、控股子公司、股东单位外的其他单位任职情况 
    是否领取 
    姓名                           其他单位名称                           担任的职务 
                                                                                           报酬津贴 
               大连东软信息学院 （注）                                 董事长                 否 
               大连东软信息技术职业学院                                董事长                 否 
               南海东软信息技术职业学院                                董事长                 否 
               成都东软信息技术职业学院                                董事长                 否 
                东软飞利浦医疗设备系统有限责任公司                     董事长                 否 
刘积仁 
               诺基亚西门子东软通信技术有限公司                        副董事长               否 
                东众通信技术有限公司                                   副董事长               否 
               辽宁盛京熙康健康管理有限公司                            副董事长               否 
               大连东软信息服务有限公司                                副董事长               否 
    Harman International Industries,Incorporated            董事                   是 
               诺基亚西门子东软通信技术有限公司                        董事                   否 
               北京利博赛社保信息技术有限公司                          董事                   否 
王勇峰 
               北京东大阿尔派中电科电力系统技术有限公司                董事                   否 
               辽宁盛京熙康健康管理有限公司                            董事                   否 
               大连东软信息学院                                        监事                   否 
王莉           大连东软信息技术职业学院                                监事                   否 
               南海东软信息技术职业学院                                监事                   否 
                                                                                        是否领取 
    姓名                          其他单位名称                          担任的职务 
                                                                                        报酬津贴 
王莉           成都东软信息技术职业学院                              监事                   否 
               北京东大阿尔派中电科电力系统技术有限公司              监事                   否 
               南京大学计算机软件研究所                              副所长                 是 
 吕建 
               南京大学计算机软件新技术国家重点实验室                主任                   是 
               东北财经大学会计学院                                  院长                   是 
方红星 
               东北财经大学出版社有限责任公司                        副董事长、社长         是 
薛澜           清华大学公共管理学院                                  院长                   是 
卢朝霞         北京利博赛社保信息技术有限公司                        董事                   是 
               大连东软信息学院                                      董事                   否 
               大连东软信息技术职业学院                              董事                   否 
王经锡 
               南海东软信息技术职业学院                              董事                   否 
               成都东软信息技术职业学院                              董事                   否 
李军           北京利博赛社保信息技术有限公司                        监事                   否 
    注：2008年9 月，教育部批准东北大学东软信息学院转设为大连东软信息学院，转设后的大连东软信息学院为独立设置的民办普通本科学校。2009年 6 月，大连东软信息学院已经办理完成上述相关手续。 
    （四）董事、监事、高级管理人员报酬情况 
    1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：在公司担任行政职务的董事、监事和高级管理人员的报酬由公司支付。不在公司担任行政职务的董事、监事，公司不支付报酬，由其所在单位支付。自2001年度起，根据股东大会决议，公司以每人每年5万元（税前）的标准向独立董事支付津贴，其参加会议的费用据实报销。 
    2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：在公司担任行政职务的董事、监事、高级管理人员的报酬依据公司的整体薪酬政策和工资标准，结合公司的实际经营情况，参考同业标准，经董事会薪酬与考核委员会审核后，由公司董事会审议确定。 
    （五）公司董事、监事、高级管理人员变动情况 
    2009年4月14日，因工作原因，沓泽虔太郎辞去其所担任的公司董事、副董事长等职务。 
    2009年4月28 日，公司2008年度股东大会审议通过了《关于更换董事的议案》，股东大会选举石黑征三担任公司董事。 
    2009年4月28 日，公司五届八次董事会审议通过了《关于选举副董事长的议案》，董事会选举王勇峰担任公司副董事长。 
    2009年7月20日，根据国家教育部的相关规定，怀进鹏申请辞去其所担任的公司独立董事等职务。 
    2009年7月20日，根据国家教育部的相关规定，王宛山申请辞去其所担任的公司监事、监事长职务。 
    2009年8月10日，公司五届十次董事会审议通过了《关于聘任高级管理人员的议案》，卢朝霞不再兼任首席运营官职务，其继续担任高级副总裁职务。董事会聘任陈锡民为高级副总裁兼首席运营官。 
    2009年8月27 日，公司2009年第一次临时股东大会审议通过了《关于更换独立董事的议案》，股东大会选举薛澜任公司独立董事。同时股东大会审议通过了《关于更换监事的议案》，股东大会选举涂赣峰任公司监事。 
    2009年8月27日，公司五届九次监事会审议通过了《关于选举监事长的议案》，监事会选举涂赣峰为公司监事长。 
    （六）公司员工情况 
    截止报告期末，公司在职员工为15,760人，无需承担费用的离退休职工。人员结构如下： 
    1、专业构成情况 
                       专业类别                                            人数 
 技术开发                                                                                    13,170 
 市场营销                                                                                     1,050 
 管理人员                                                                                     1,443 
 后勤人员                                                                                        97 
 合计                                                                                        15,760 
    2、人员地区分布 
                         地区                                              人数 
 沈阳                                                                                         5,847 
 大连                                                                                        4,770 
 中国其他地区                                                                                4,718 
 日本                                                                                           135 
 欧美                                                                                           290 
 合计                                                                                        15,760 
    3、教育程度情况 
                       教育类别                                            人数 
 硕士及硕士以上                                                                               1,846 
 学士                                                                                        12,137 
 大专                                                                                         1,601 
 其他                                                                                           176 
 合计                                                                                        15,760 
    六、公司治理结构 
    （一）公司治理的情况 
    公司在创立之初即十分重视公司治理，深知优秀的公司治理是保证上市公司规范运作的基础。为此，公司长期致力于法人治理结构的构建和持续完善，严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会、证券交易所有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，规范化运作。公司按照《上市公司章程指引》、《上市公司治理准则》等规定修订了公司章程，制订、完善了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《投资者关系管理制度》和《信息披露管理制度》等制度，建立了独立董事制度，公司治理结构基本符合《上市公司治理准则》的要求。 
    在公司治理方面，公司注重理论与实践相结合，在资本市场上实施了多项创新型项目，取得了良好的效果，保障了投资者的利益。在上海证券交易所举办的2009年度公司治理专项奖评选中，公司获得“典型并购重组案例提名奖”。目前，公司是上海证券交易所“公司治理指数”的成份股。2009年，公司修订了《公司章程》和《董事会审计委员会年度财务报告审议工作规程》，进一步完善了公司管理制度。 
    2007年3月9 日，中国证监会发布了证监公司字[2007]28号文件《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》，要求上市公司开展加强公司治理专项活动。根据《通知》的要求，公司迅速启动了公司治理专项活动，对公司治理情况进行了自查，并充分听取了投资者、中国证监会及上海证券交易所对公司治理情况的意见和建议，制定了切实可行的整改措施并开展积极有效的整改活动，推动公司治理水平的进一步提升。通过本次活动，公司治理取得了以下成效： 
    1、进一步加强董事会的建设 
    公司董事会由9人组成，外部董事占董事会的半数以上，独立董事的人数占董事会人数的三分之一。成员大多具有博士、硕士学位，其中包括技术专家、管理专家和会计专家，这将为公司的持续、稳健发展提供保障。早在证监会《关于在上市公司建立独立董事制度指导意见》出台前，公司就已经建立了独立董事制度，组建了董事会各专业委员会，促进了公司规范化建设。目前，公司三位独立董事分别是清华大学、南京大学和东北财经大学的教授，在企业管理、IT 技术和财务管理等方面分别具有很高的专业素质和行业积累，在经营决策和规范运作等方面给予了很大支持。 
    公司董事会各位董事能勤勉尽职，积极出席董事会会议，在公司的战略规划、经营计划、内部管理流程的优化、风险控制管理等方面提出了很多专业化意见，为公司重大事项决策的科学性和合理性提供了保障。董事能认真监督、评测经营层的工作，维护了公司和股东的利益。公司董事作为董事会战略决策、提名、审计、薪酬与考核专业委员会委员，为公司重大事项的决策发挥了重要作用。 
    2、进一步加强公司投资者关系管理工作 
    公司一直注重投资者尤其是中小投资者在公司发展中的地位和作用，为其提供尽可能的便利了解公司，增加其持股信心。公司建有《信息披露管理制度》和《投资者关系管理制度》。公司能够及时、准确、完整、有效、公平地披露信息，让投资者得以全面了解公司情况，建立对公司发展的信心。在由投资者参与的“2008年度中国上市公司价值评选” 
    中，公司获得“中国上市公司价值评选百强”殊荣。 
    公司精心准备每一届股东大会，详细介绍公司的经营策略和发展战略，并认真回答投资者的提问，听取他们意见和建议，同时，组织到会投资者参观、了解投资项目的进展情况，使他们找到一种所有者的感觉。为方便异地中小投资者充分考察公司，公司多次选择在国际软件业务的重要基地——大连召开股东大会，使更多的中小股东能够有机会真正行使股东的权利，增加对公司的认识和了解。2009年度公司现场接待投资者共计100人次。 
    3、进一步健全激励与约束机制 
    目前，公司尚未实施股权激励计划。作为一家以计算机软件为主营业务的高科技企业，聚集、稳定一批高水平的人才是企业生存、发展的关键因素。面对高端人才紧缺且流动率相对较高的行业特点，公司将根据监管部门的规定和公司的实际情况，适时推出公司的股权激励计划，实现股东、公司和员工利益的统一，以完善公司治理结构，促进公司规范运作与持续发展。 
    4、持续健全和完善内控制度 
    公司高度重视内部控制，随着公司业务规模的扩大和国际化进程的加快，公司持续健全内部控制制度，加强内部控制制度的有效实施。未来，公司将对内部控制体系及制度进行全面、系统的梳理，加强风险评估及内部控制的监督及反馈工作，加强董事会对内部控制的审核与指导，建立健全有效的内部控制体系。 
    5、加强董事、监事、高级管理人员的培训工作 
    随着中国资本市场的日趋成熟，要求上市公司的董事在具有专业知识背景的同时，要更多地掌握金融、经济、财务、法律等方面的知识。为此，公司积极组织董事参加证券监管部门组织的各项法律法规、规则制度的学习，树立公司规范化运作的理念。今后，公司仍将通过组织董事、监事和高级管理人员进行内部培训和参加证券监管部门组织的各项法律法规、规则制度培训等方式，提高公司的治理水平。 
    在今后的工作中，公司将夯实本次上市公司治理专项活动取得的成绩，对照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《股票上市规则》等法律、法规、规章及相关规范性文件的要求，切实加强公司内部的信息披露事务管理制度建设和内控制度建设，规范股东大会和董事会运作，强化公司董事（包括独立董事）的履职意识，提高董事、监事、高级管理人员对规范运作和诚信意识的认识和理解，牢固树立公司规范化运作的理念，积极推动公司治理水平的进一步提高。 
    （二）董事履行职责情况 
    1、董事参加董事会的出席情况 
    报告期内，董事会共召开9次会议，其中现场方式召开会议为2次，通讯方式召开会议7次。董事参会情况如下： 
                                                   其中：以通   其中： 
              是否独    本年应参加   其中：亲自                            缺席    是否连续两次未 
 董事姓名                                          讯方式参加   委托出 
              立董事   董事会次数      出席次数                            次数     亲自参加会议 
                                                      次数      席次数 
刘积仁          否                9            2             7        0        0         否 
王勇峰          否                9            2             7         0       0         否 
赵宏            否                9            2             7        0        0         否 
王莉            否                9            2             7         0       0         否 
恩地和明        否                9            0             7         2       0         是 
石黑征三        否                7            1             6         0       0         否 
吕建             是               9             2            7         0       0          否 
方红星          是                9            2             7         0       0         否 
薛澜            是                3            0             3         0       0         否 
沓泽虔太郎      否                2            1             1         0       0         否 
怀进鹏          是                6            0             4        2        0         是 
    连续两次未亲自参加会议的说明： 
    于2009年3月25 日召开的公司五届六次董事会，因工作原因，董事恩地和明全权委托董事赵宏出席并表决；因工作原因，独立董事怀进鹏全权委托独立董事方红星出席并表决。 
    于2009年8月26 日召开的公司五届十一次董事会，因工作原因，独立董事怀进鹏全权委托独立董事吕建出席并表决；因工作原因，董事恩地和明全权委托董事长刘积仁出席并表决。 
    2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 
    报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 
    3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况公司制定有《独立董事年度报告工作制度》，对独立董事在年度报告的编制、财务报告的审计以及信息披露等流程中的职责进行了规定，在《公司章程》中关于独立董事的专门章节，对独立董事的任职条件，提名、选举和更换的程序，权利和义务等进行了详尽的规定。 
    报告期内，公司独立董事未对公司事项提出过异议。公司聘请的独立董事能够按照法律法规和公司章程的规定履行职责，在闭会期间主动了解公司生产经营情况，研读和分析公司的基本资料，密切关注公司经营决策变化，在出席董事会和股东大会时能够从公司和中小股东的利益出发，有的放矢地提出自己的建议，保证了董事会决策的科学性和合法性，维护了中小股东的利益，促进了公司现代企业制度的建设。 
    报告期内，独立董事对公司收购、投资、对外担保及重大关联交易、高级管理人员任免等事项作出客观、公正地判断，发表其独立意见，切实保证和维护了公司、股东的利益。 
    （三）公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况截止报告期末，本公司不存在控股股东。 
    （四）公司内部控制制度的建立健全情况 
    1、内部控制建设的总体方案 
    在公司内控体系建设中，公司在持续改进现有业务流程的基础上，依据COSO内控标准框架和《企业内部控制基本规范》及配套指引的要求，结合公司内部控制的多年实践经验，建立健全内部控制体系。 
    公司内部控制体系建设应当满足内控基本规范的相关要求，通过完善内控体系，提高公司经营管理水平和风险防范能力，提升公司价值。同时，公司将借助自身在IT 服务领域的优势，建立与实施内部控制管理系统，实现内控体系的自动化管理。 
    2、内部控制制度建立健全的工作计划及其实施情况 
    公司根据财政部等部委发布的《企业内部控制基本规范》及上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司内部控制指引》规定的有关要求，根据公司的生产经营情况及战略发展需求，在建立健全法人治理结构的同时，在内控体系建设、内控制度有效执行、风险管理水平提升等方面开展了大量的工作，建立健全了较为完善的内部控制制度。 
    在经营决策方面，公司设立了经营与预算管理委员会、技术与研发委员会、信息系统规划与建设委员会、人力资源与薪酬委员会、基本建设规划与建设管理委员会等专门委员会，在决策的合理性与科学性方面加强了管理与控制，并促进了跨部门工作的有效开展； 
    在生产经营方面进一步完善了关于采购管理、销售管理、经营业务管理、项目管理、质量管理等系列内部控制制度；在财务管理控制方面建立健全了关于预算管理、绩效考核、资产管理、资金管理、投资管理等系列内部控制制度；在人力资源方面进一步完善了人才举荐、劳动合同管理、能力发展与培训管理、员工行为规范、绩效管理、沟通及文化管理等系列内部控制制度；在 IT 信息安全管理方面，继续建立健全项目信息安全管理、有形信息资产管理、信息备份、网络安全管理、桌面安全管理、信息安全事件管理等系列内部控制制度；同时，公司 2009 年重点强化了知识资产管理，出台了专利管理办法等系列内部控制制度。 
    以上内部控制制度能够涵盖公司日常生产经营活动中的各个环节，并在公司的日常经营管理中得到有效地贯彻执行，有效地保障了公司战略及经营目标的达成，保障了对经营风险的规避。 
    3、内部控制检查监督部门的设置情况 
    在组织结构上，公司设立了“投资审计部”作为公司专门的内控检查监督部门，投资审计部对内部控制制度的健全、实施的有效性定期进行检查、评估，并提出修订完善意见。 
    随着公司的发展，公司将进一步完善内部控制的检查监督机制，充分发挥内部审计部门在内部控制检查监督方面的作用。 
    公司设立了“监察部”，配置专职监察人员对公司干部进行审计与监督，在干部管理、反贿赂舞弊等方面发挥了十分重要的作用。 
    4、内部监督和内部控制自我评价工作开展情况 
    公司根据《企业内部控制基本规范》及配套指引的要求，自 2008 年起，在年度报告中披露了内部控制工作开展情况，并专门披露了内部控制自我评估报告。公司将持续披露内部控制自我评估报告，使信息对外公开透明。 
    5、董事会对内部控制有关工作的安排 
    公司完善了法人治理结构，在董事会、监事会和经营管理层之间形成了决策、监督和经营管理的制衡机制。公司董事会设有战略决策、提名、审计、薪酬与考核四个专业委员会。其中审计委员会由公司独立董事担任主任，保证内部控制制度贯彻实施。在制度上，公司建立了《董事会专业委员会工作细则》、《独立董事年度报告工作制度》、《董事会审计委员会年度财务报告审议工作规程》，以进一步规范四个专门委员会的运作，明确审计委员会、独立董事的年报工作规程。审计委员会积极开展年报相关工作，与年审注册会计师协商确定年度审计工作时间安排，督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告，对公司编制的财务报表发表意见，并向董事会提交会计师事务所从事本年度公司审计工作的总结报告和下年度续聘会计师事务所的决议，在公司年报编制过程中发挥了积极的作用。 
    薪酬与考核委员会积极参与公司整体薪酬体系、高级管理人员的绩效考评工作，对公司薪酬实施情况进行审核，发表客观、公正的专业意见。 
    6、与财务核算相关的内部控制制度的完善情况 
    2009年，公司进一步完善了财务核算相关的内部控制制度。根据业务、组织结构的变化，对财务管理核算的规则进行了调整；针对财务风险集中的关键流程进行了规范，加强对现金流量计划、存货、应收账款、保函保证金等的管理，将内部控制责任落实到业务流程中和经营部门的日常决策中；结合市场环境变化，配合公司经营策略与业务发展需要，在成本费用控制方面实施全面节约成本费用的措施，保障了公司经营目标的实现。 
    7、内部控制存在的缺陷及整改情况 
    公司已经建立了行之有效的内部控制体系，各项制度得以有效落实。但是，公司在内部控制理论框架的指导性方面需要进一步完善，个别领域的制度未能做到及时更新，2010年公司根据具体的经营策略，改进和完善内部控制制度，加强内部控制的风险评估、控制活动以及内部监督等项工作，进一步加强内部控制体系建设。 
    （五）高级管理人员的考评及激励情况 
    为维护公司及股东的利益，面对国际金融危机带来的挑战，促进公司持续稳定发展，有效激励高级管理人员，公司根据所处行业特点、市场趋势和公司自身的实际情况，进一步加强对高级管理人员的考评，完善高级管理人员的胜任能力模型，继续采取平衡计分卡、360度评估等考核评价方式，持续促进高级管理人员对经营业绩及公司长远发展目标的关注，注重领导力的提升和对企业发展的贡献，提升了高级管理人员的岗位责任感和自豪感，对促进高级管理人员的稳定和发展取得了较好的效果。面对公司全球化和规模化的发展，公司还将继续完善更有效的高级管理人员的激励和约束机制，以持续提高公司业绩和运营质量。 
    （六）公司披露内部控制的自我评价报告和履行社会责任报告情况 
    与本年度报告公告的同时，公司披露《董事会关于公司内部控制的自我评估报告》和http:// www.sse.com.cn 。 
    《2009年度社会责任报告》，具体内容详见上海证券交易所网站 
    （七）公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况 
    报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充及业绩预告更正等情况。 
    于2010年3月24 日召开的公司五届十七次董事会，审议通过了《年度报告信息披露重大差错责任追究制度》，明确了公司年度报告信息披露重大差错的责任追究对象和具体处罚手段。 
    七、股东大会情况简介 
    （一）年度股东大会情况 
    公司于2009年4月28日召开2008年度股东大会，相关公告详见2009年4月29日的《中国证券报》、《上海证券报》。 
    （二）临时股东大会情况 
    公司于2009年8月27日召开2009年第一次临时股东大会，相关公告详见2009年8月28日的《中国证券报》、《上海证券报》。 
    八、董事会报告 
    （一）管理层讨论与分析 
    1、报告期内整体经营情况的讨论与分析 
    2009年是公司持续发展的关键一年。面对国际金融危机带来的挑战与机遇并存的复杂的外部环境，公司以更加积极的态度，深入贯彻落实“卓越组织建设、核心业务高增长、开放式技术创新、高效实用人力资源发展”等战略，通过市场的积极开拓、成本的有效控制、创新与效率的提升、投资与并购的运作，保证了公司全球化发展策略得以顺利启动。 
    2009年，公司各项业务保持持续、平稳、健康发展。报告期内，公司实现营业收入 416,606万元，较上年同期增长12.3%，实现净利润（归属于公司普通股股东的净利润）64,056万元，每股收益0.68元，较上年同期增长30.5%。 
    在国际业务方面，公司设立了全资子公司—东软（欧洲）有限公司，并加强了东软日本、东软美国子公司的综合资源投入，形成了面向日本、北美、欧洲的全球化发展的战略布局。报告期内,公司继续巩固和强化日本市场，提高服务质量，使得公司日本市场保持平稳增长。在欧美市场，公司积极开拓市场，利用开放式创新和收购兼并，在欧洲和北美均成功实施了收购兼并，加强了公司在智能手机和移动终端领域的设计和创新能力，形成了面向重点客户的离岸、近岸及在岸外包的运营体制，为加快公司国际业务规模化发展奠定了基础。 
    在国内解决方案业务方面，公司密切跟进中国政府拉动内需所投资的重点行业的IT需求，积极拓展国内市场，调整资源配置，优化商业模式，使得国内核心软件业务保持增长，在注重内涵式发展的同时，公司在行业并购方面进行了积极的尝试，实现了技术、人员的整合，发挥协同效用，推动了公司在政府、电力等优势行业的核心业务的竞争能力和市场地位的进一步巩固和提升。 
    在医疗系统业务方面，业务收入同比下降。但是，公司加强了组织和业务整合，在医疗设备新产品研发方面取得了重大突破，16层螺旋CT、1.5TMRI、PET等新产品陆续推出； 
    同时针对国家新医改政策，快速规划并发布了“医药卫生全面解决方案”，在医疗健康方面启动了“熙康”健康医疗服务等医疗软件项目，这将推动公司医疗业务未来的持续快速发展。 
    公司品牌知名度和市场影响力不断扩大。在美国纽约全球服务大会举办的“2009 年全球服务100强”评选活动中，公司第五次入围“全球IT服务100强”名单，蝉联“亚洲新兴外包10强”榜首，并首次入围全球“最佳表现IT服务提供商10强”和“人力资本发展 10 强”榜单。在国际外包专业协会（IAOP）的评选中，公司连续第四次入围“全球外包100强”榜单，公司董事长兼首席执行官刘积仁作为首位中国人入选“外包名人堂”名单。报告期内，在证券时报社举办的“2008 年度中国上市公司价值评选”中，公司获得“中国上市公司价值评选百强”殊荣。在CCTV举办“2009 中国经济年度人物”评选中，公司董事长兼首席执行官刘积仁成功当选。 
    2、公司具体经营情况 
    （1）软件及系统集成业务 
    报告期内，公司软件及系统集成业务保持了持续、稳健的发展态势，实现营业收入342,695万元（已扣除行业间抵销），较上年同期增长16.8%，占公司营业收入的82.3%。 
    在电信行业，公司与陕西联通、河南联通、辽宁联通等重点客户加强深度合作，同时公司承建了联通总部的移动支付平台、116114黄页集成应用平台、移动商城，以及覆盖联通19个省的智能终端采集系统等业务，进一步确定了与中国联通在核心业务上的全面合作关系。报告期内，公司与中国电信的合作进展顺利，签约河北电信、辽宁电信等新客户。 
    公司与中国移动的合作不断深入，短信网关的市场份额得到了持续的稳固和提高，公司成为中国移动数据业务平台领域出色的平台供应商之一。在行业应用领域，公司成为中国移动首批信息化产品全国甲级代理商之一。在移动位置业务领域，公司移动位置服务（LBS）整体解决方案在辽宁移动得到有效实施。另外，公司在新业务方面取得突破，物联网管理平台（M2M）、行业应用生成平台（IAMP）、知识管理平台（KM）和校讯通等新产品成功推出并迅速市场化。 
    在政府信息化领域，公司在社保行业的领导地位进一步稳固，签订了天津社保、安徽城居、广西就业等项目。在财政行业，公司积极推进与财政部在业务平台方面的合作，加快平台技术的升级和完善，签约贵州省财政厅、山东省财政厅等新客户。在税务分析领域，公司与南京地税等重点客户的业务合作顺利开展。在司法行业，公司成功签订苏州、泰州的人口信息业务系统。在工商行业，中标金信工程一期的数据中心扩容，以及国家知识产权局公众服务等项目。在国土资源行业，签约石家庄国土资源等新客户。在医疗卫生政务领域，公司与卫生部信息中心建立合作关系，随着上海卫生信息平台和常州社区卫生项目的顺利实施，已经形成以健康档案为基础的区域卫生解决方案。在环保行业，公司成功签订了国家环保部环境与灾害检测预报应用系统软件服务项目和固废申报系统项目，以及水利部全国水土保持监测网络及信息系统建设二期项目。 
    在电力行业，公司持续关注和聚焦电力核心业务领域，项目开发能力进一步提高，成功中标河南、陕西两省国家电网“SG186”工程-电网公司营销业务应用系统建设等大型项目，同时前期建设的辽宁、黑龙江、新疆、四川和江西五省电网公司的营销业务应用系统成功上线运行。在电力生产领域，公司承接了南方电网贵州省生产管理系统项目，市场影响力进一步增强。同时，公司紧密跟进国家“智能电网”的发展方向，在资本、技术等方面进行了准备。 
    在企业及电子商务领域，公司成功中标甘肃烟草信息化建设二期以及中国航油MPC金融资金管理等项目。针对财政部等五部委联合发布的内部控制管理规范，公司研发并推出了GRC内控解决方案。在航天航空领域，公司中标沈阳黎明发动机公司试车线数字化检验系统项目，开拓了新市场。在ERP领域，公司进一步巩固与SAP的战略合作伙伴关系，成为SAP中国A1、B1业务金牌合作伙伴。报告期内，公司ERP成功签约陕西延长石油、青岛开世化工等多家知名企业，拓展了新行业新领域。 
    在金融行业，报告期内，公司保持稳步发展态势，与上海证券交易所、工商银行、兴业银行等金融机构的合作稳步推进，同时与中国太平洋保险、广东发展银行、日本住友生命情报系统株式会社等客户展开新业务合作。 
    在IT服务领域，公司与诺基亚、海尔、中兴通讯等大型企业的合作不断加强，业务进展顺利，服务品牌影响力进一步提升。 
    在教育行业，公司持续承接了中国人民大学、对外经济贸易大学、华东师范大学等老客户的校园信息化建设，并拓展了中山大学、南京大学和大连理工大学等新客户项目。 
    在交通行业，报告期内，公司业务拓展取得突破，积极推进“大新华物流运营平台建设项目”，中标铁道部信息技术中心项目、沈阳地铁一号线及延伸线公安视频监控系统项目、北京地铁八号线二期工程乘客信息系统（PIS）设备采购项目和上海世博智能化信息化客运站等项目。 
    在软件产品领域，公司继续保持在中国信息安全市场的领导地位，业务稳健发展。赛迪顾问发布的《中国网络安全产品市场分析报告》显示，东软NetEye在中国网络安全防火墙市场连续八年品牌排名第一，也是国内唯一在FW、SOC、IDS领域市场占有率全部进入前三名的安全品牌。在E-HR领域，公司与国家开发银行、首都国际机场、泰康人寿、国药控股等大型企事业单位成功签约。报告期内，公司档案管理系统产品签约湖北省档案局和杭州市余杭供电局等客户。 
    在国际软件业务领域，报告期内，在国际金融危机带来的压力和挑战下，公司密切跟进市场需求的变化，加大重点市场开拓力度，合理调整资源配置，充分利用收购兼并，形成公司全球化的交付中心的布局，这些措施有力推动了汽车电子、智能手机、信息家电等核心业务领域的快速发展。2009年，公司努力克服国际金融危机带来的影响，在巩固和提高日本市场的优势地位的同时，欧美市场取得了突破，报告期内，公司国际软件业务实现收入20,148万美元，比上年同期增长10.7%。 
    在BPO业务领域，公司与老客户的合作更加紧密，合作规模不断扩大, 同时公司也积极开拓国内市场及日本、欧美等国际市场，并组织积累英、日、韩、马来语等多语言和IT技术相结合的服务能力。报告期内，公司呼叫中心第四次被中国呼叫中心行业机构授予“中国最佳呼叫中心”的荣誉。 
    （2）医疗系统业务 
    2009年，公司对医疗业务进行了重组梳理和整合，形成了医疗设备、医疗IT和健康服务三项业务布局。报告期内，东软医疗继续深入推进国际与国内市场并举的策略，保证业务的持续发展。 
    在医疗设备领域，报告期内，公司在新产品研发方面取得了一系列突破，公司自主开发的核医学影像设备PET（正电子发射断层扫描装置）研制成功并获得美国FDA认证，填补了国内空白；泌尿CAD软件获得美国FDA认证，填补了我国医用软件领域的空白；公司相继推出的NeuViz16层螺旋CT、1.5TMRI（磁共振）、直线加速器等新产品，为今后医疗业务的快速发展奠定了基础。 
    在医疗IT领域，公司成功签订了中国人民解放军307医院、广州医学院第一附属医院、无锡市医院管理中心等大型医院的数字化医院建设项目。由公司和中国人民解放军总医院联合开发的援助都江堰市的4套远程会诊系统顺利启用，成功应用于四川地震灾后重建工作中。同时，公司率先针对国家新医改政策发布了“医药卫生全面解决方案”。 
    在健康服务领域，公司推出了面向基层医疗机构、家庭、个人的健康管理解决方案和服务平台“熙康”业务，并与沈阳盛京医院合作成立盛京熙康健康管理中心，建立了公司在健康管理服务领域的产业布局。 
    报告期内，公司医疗业务实现收入63,342万元，比上年同期下降5.6%，主要原因是国内业务的合同执行进度放缓，国内销售收入同比下降。同时出口实现收入1,887万美元，同比增长10.6%。 
    3、在经营中出现的困难与挑战 
    2009年，公司在保持业务稳健发展的同时，也面临着一些困难和挑战。 
    从公司外部看，受到国际金融危机的影响，欧美、日本等跨国公司纷纷通过削减研发预算等方式压缩成本和费用，同时，海外市场对消费产品的需求不足，公司的国际软件业务拓展及医疗设备的国际销售面临着困难和挑战。报告期内，公司加强对国际重点区域和客户的市场机会的前置分析和研究，在业务的深度和广度上开拓市场，合理配置资源，在产品工程领域形成突破。同时，公司积极实施国际并购策略，推进公司的全球化组织布局，在欧洲设立全资子公司，持续加强东软日本、东软美国子公司的综合资源投入，在国际市场通过收购兼并与现有业务形成互动，在中国加强重点区域的大客户组织建设和基地投入，促进了公司业务的稳健发展。 
    在公司内部，金融危机下保持并提升公司盈利能力尤为重要。为此，公司通过优化业务和组织结构，提升业务创新与运营效率，推动公司策略的深化执行，加大市场开拓力度，加强预算管理和成本费用控制，积极开展收购兼并，保证了公司2009年度收入和利润的稳步增长。 
    4、技术创新情况 
    作为一家以软件技术为核心的公司，公司始终坚持“开放式创新”战略，自成立以来，公司重视对研发的投入，平均每年都要把营业收入的 5%至 10%投入到面向未来的新业务/产品、新技术、新方法中去，有力推动了业务创新。 
    2009 年，公司继续深化实施东软解决方案高效性策略 NeuSA(TM)，落实东软“开放式创新”战略，持续提升公司两级研发体系的创新能力与规模化的全球交付能力。 
    面对中国政府4万亿扩大内需新政、新型医疗体制改革、3G建设、智能电网以及上市公司《企业内部控制基本规范》的实施等带来的新一轮市场机会，公司投入在交通、医疗、电信、电力行业以及在业务监察、风险控制、数字安防领域的下一代核心业务解决方案的研发。 
    在支撑平台方面，投入业务基础平台（UniEAP v4.0）、云管理平台、云安全网关、管理服务平台、移动企业应用支撑平台的研发；在关键技术方面，重点开展极限事务处理、数据并行处理、嵌入式/桌面计算（基于多核的并行程序设计模式）的研究与积累。公司开发出易用性好、具有成本优势的个人健康设备以及个人医疗仪器集成解决方案，突破了超大规模多租户 SaaS 核心业务应用关键支撑技术，推出东软的第一个云应用服务“熙康健康管理服务”，并于2009年11月作为中国第一个面向大众的健康管理云服务业务投入商业运营。 
    截至目前，公司共申请专利 169 项，获得专利权 66 项，获得软件著作权 217 项，登记软件产品194项。上述自有知识产权有力地保护了公司的核心技术，对公司保持国内市场领先地位、积极开拓国际市场、打造自身核心竞争力起到了重要的保障和推动作用。2009年，公司6家子公司通过了国家高新技术企业认定，目前，公司通过高新技术企业认定的单位达到15家，涵盖了公司主要的业务单元。 
    公司在国内率先建设在软件架构方向的企业国家重点实验室：“软件架构新技术国家重点实验室”，围绕“软件架构定义及描述方法、主技术架构和面向特定应用场景的参考架构、企业应用软件产品线开发方法、企业应用统一架构平台、软件架构评估及验证方法” 
    五个研究方向开展工作，这是国家科技部通过的第一个在软件架构方向上建设的国家重点实验室。 
    5、对公司未来的展望 
    公司于1996年上市，是中国第一家上市的软件企业，是中国目前最大的离岸软件外包提供商。公司是中国第一家通过CMM5和CMMI5级认证的软件企业，也是中国第一家通过SEI PCMM ML3的企业。目前，公司拥有员工15,760名，在中国建立了6个软件研发基地，8个区域总部，16个软件开发与技术支持中心，在40多个城市建立营销与服务网络。 
    公司以软件技术为核心，通过软件与服务的结合，软件与制造的结合，技术与行业管理能力的结合，提供行业解决方案和产品工程解决方案以及相关产品与服务。 
    2010 年以及未来几年，尽管金融危机的不利影响仍将持续，但国内外的多方面积极因素将推动软件产业继续增长。 
    从国际市场看，金融危机正在使全球软件产业的格局进行重新调整，在世界经济逐步摆脱萧条和衰退的“后危机时代”，许多跨国公司为了压缩成本、分散风险，有意愿将软件外包服务和研发中心转向市场空间充足并有望最早走出经济危机的中国，这将加快中国软件产业的内涵升级，推动软件产业向研发、设计及全生命周期解决方案发展，为软件企业的发展提供了更多的机会。 
    从国内市场看，中国经济正处于产业转型升级的关键时期，政府相继出台的铁路、电力、环保等一系列拉动内需的投资举措，以及“制造业与信息化融合”、“农村信息化”、“新医改”和 3G 通信建设等新业务领域，将进一步带动国内市场对软件与信息的需求，将推动软件企业进入新的增长周期。这些持续增长的 IT 需求，将为软件企业带来更多的机会。 
    在机遇面前，公司也面临着一些困难和挑战： 
    （1）国际经济环境更为复杂，一些潜在的金融风险和因素都可能重新带来新的冲击，对国际软件业务外包存在不利影响。另外，国际软件企业加紧对国内市场的争夺，竞争将进一步升级。 
    （2）中国经济企稳回升的基础还不牢固，内生动力不足，尤其是IT行业需求不足的问题持续存在，导致软件市场的潜在需求转化为现实需求的动力不足。同时，人民币升值预期，以及人力资源成本的上涨，将增加软件企业的运营成本。 
    （3）随着公司国际并购策略的有效实施，需要公司进一步提高收购兼并过程中的整合能力，海外公司的运营管理能力，并推动国际业务与国内业务的协调快速发展。 
    2010 年是公司为未来继续高速成长夯实基础的一年。面对社会经济的复杂性和不确定性带来的困难与挑战，为保证公司业务健康、稳定、快速发展，公司制定如下计划： 
    （1）以更加积极的态度和持续的创业激情加快公司全球化发展进程，加大中国和海外市场新业务的拓展，推动商业模式创新，积极开展咨询服务业务，寻求区域IT 市场整合机会，进一步提高公司核心竞争能力； 
    （2）加强业务规划和研发投入，提升综合竞争能力，积极通过业务并购与重组，实现业务的高成长。 
    （3）加强解决方案业务销售和服务网络建设，在重点业务领域深入挖掘已有核心客户的业务需求，扩大业务规模和关联业务，获取规模化利润。 
    （4 ）在国际市场，进一步提升东软的品牌影响力，积极拓展高端客户，构建可持续发展的战略联盟关系，形成国际与国内业务的有效互动。 
    （5）加大医疗设备新产品的营销力度，积极拓展市场，迅速提高市场占有率。在医疗IT 和健康服务方面，不断提升技术能力和创新速度，形成新的业务突破。 
    根据预测，2010 年公司计划实现营业收入 50.03 亿元，营业成本 34.95 亿元，期间费用10.25亿元。为完成上述2010年度经营计划，公司预计2010年的日常经营及基本建设资金需求为人民币16亿元，资金来源主要为自有资金和银行贷款。 
    6、公司主营业务及其经营状况 
    （1）主营业务分行业、产品情况表 
    单位:元 币种:人民币 
                                                营业利润   营业收入比上年   营业成本比上年  营业利润率比上年 
     分行业          营业收入      营业成本 
                                                   率           增减            增减              增减 
软件及系统集成    3,426,948,772  2,273,625,818     33.7%            16.8%            19.6%   减少 1.5 个百分点 
医疗系统            633,417,848    391,131,709     38.3%            -5.6%            -3.3%   减少 1.4 个百分点 
其中：关联交易      467,471,892    299,858,231     35.9%           -14.3%           -11.1%   减少2.2 个百分点 
关联交易定价原则   按照市场价格协议定价 
    变动情况说明： 
    1、 报告期内软件及系统集成毛利率较上年同期减少1.5个百分点，主要由于报告期内业务受市场竞争因素及金融危机影响毛利率有所降低、以及国内业务结构变化所致； 
    2、 报告期内医疗系统业务毛利率较上年同期减少1.4个百分点，主要由于上年同期收到销售返点冲减部分成本，以及本期产品结构变化、国内外市场竞争等因素使毛利率下降。 
    （2）主营业务分地区情况表 
    单位:元 币种:人民币 
                   地区                          营业收入                   营业收入比上年增减（％） 
                   境内                        2,871,903,108                                           15.9% 
                   境外                        1,294,152,285                                            4.9% 
    变动情况说明： 
    报告期内公司境内营业收入较上年同期上升 15.9%，境外营业收入较上年同期上升4.9%，由于公司不断扩大业务规模，境内系统集成业务、纯软件业务及境外的国际软件业务增长所致。 
    （3）对公司净利润影响达到10%以上公司 
    单位:元  币种:人民币 
  被投资单位    经营                 本公司直接 
                         注册资本                  期末总资产    期末净资产    营业收入    营业利润    当期净利润 
     名称       范围                  持股比例 
沈阳东软医疗   经营医 
                        78,000,000         100%  1,040,856,867  682,346,399  646,495,681  79,126,871   73,432,689 
 系统有限公司  疗系统 
    （4）其他主要公司 
    单位:元  币种:人民币 
    本公司直 
       被投资单位名称            经营范围         注册资本     接持股     期末总资产    期末净资产    当期净利润 
                                                                 比例 
                             经营计算机软、硬 
东软集团（大连）有限公司                         100,000,000       100%   694,061,047   110,283,376    16,709,617 
                             件 
                             经营计算机软、硬 
 沈阳东软信息技术有限公司                        310,000,000      100%    966,355,444   372,640,024    21,904,838 
                             件 
                             经营计算机软、硬 
 东软（日本）有限公司                             13,511,889       100%   179,440,948    71,068,171    14,140,858 
                             件 
                             计算机软件开发、 
 东软（香港）有限公司                              7,037,915      100%    103,346,951    96,090,979     5,790,052 
                             销售、咨询 
 大连东软金融信息技术有限    经营计算机软、硬 
                                                  24,834,412       69%    694,061,047   110,283,376    16,709,617 
 公司                        件 
    注：报告期内，公司未有来源于单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达到10%以上的情况。 
    （5）主要供应商、客户情况 
    单位:元  币种:人民币 
            前五名供应商采购金额合计            619,655,795          占采购总额比重（%）          48.4% 
           前五名销售客户销售金额合计           741,493,483          占销售总额比重（%）          17.8% 
    7、同公允价值计量相关的内部控制制度情况 
    公司根据《企业会计准则》及《企业内部控制基本规范》的规定，制定了公允价值相关的内部控制制度，对公允价值的使用、取得、计量、披露都作了明确的规定。财务核算方面，公司严格按照企业会计准则的相关规定进行核算与披露；在内部审核方面，公司指派专业人员对公允价值的使用范围及取得途径进行复核，并对制度的遵循性进行内部审计监督检查。 
    与公允价值计量相关的项目： 
    单位：万元 
    计入权益的累计 
                                期初金额     本期公允价值                           本期计提的      期末金额 
          项目(1)                                               公允价值变动 
                                    (2)       变动损益(3)                            减值(5)           (6) 
                                                                      (4) 
金融资产 
其中：1.以公允价值计量且 
其变动计入当期损益的金融                  -               44                   -               -             44 
资产 
其中：1.衍生金融资产                                                                                          - 
      2.可供出售金融资产              8,017                -              -4,583               -              - 
金融资产小计                          8,017               44              -4,583               -             44 
金融负债                                876              876                   -               -              - 
    投资性房地产 
    生产性生物资产 
    其他 
    8、持有外币金融资产、金融负债情况 
    报告期内，公司持有外币金融资产为远期外汇合同。 
    （二）报告期内公司财务状况经营成果分析 
    1、报告期内公司总体财务状况、经营成果分析 
    单位：元  币种：人民币 
    2009 年 12 月31 日 2008年 12月 31 日 
                项      目             /2009 年 1 月 1 日 /2008 年 1 月 1 日  增减额       增减幅度    序号 
                                       至 12 月 31 日止  至 12 月 31 日止 
     总资产                                6,209,047,971     5,592,974,892   616,073,079         11.0%  (1) 
     负债合计                              1,936,157,245     1,929,748,643     6,408,602          0.3%  (2) 
     归属于公司普通股股东的所有者权益      3,997,562,677     3,407,472,215   590,090,462         17.3%  (3) 
    营业利润                                 671,687,541       502,595,940   169,091,601         33.6%  (4) 
     归属于公司普通股股东的净利润            640,564,034       490,778,900   149,785,134         30.5%  (5) 
    经营活动产生的现金流量净额               772,564,482       732,360,398    40,204,084          5.5%  (6) 
    现金及现金等价物净增加额                 460,821,014      -213,797,253   674,618,267        315.5%  (7) 
    变动说明： 
    (1) 总资产期末较期初增加61,607万元，上升 11.0 %，主要由于货币资金增加46,082万元所致； 
    (2) 负债合计期末较期初增加641万元，上升0.3%，主要由于报告期内公司应付账款等负债增加所致； 
    (3) 归属于公司普通股股东的所有者权益期末较期初增加 59,009 万元，上升 17.3%，主要由于报告期实现归属于公司普通股股东的净利润64,056万元所致； 
    (4) 营业利润较上年同期增加16,909万元，上升33.6%，主要由于报告期内公司营业收入增长带来的利润贡献增长及处置可供出售金融资产取得的投资收益较上年同期增加所致； 
    (5) 归属于公司普通股股东的净利润较上年同期增加 14,979 万元，上升 30.5%，主要由于报告期内公司营业收入增长带来的利润贡献增长及处置可供出售金融资产取得的投资收益较上年同期增加所致； 
    (6) 经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加4,020万元，上升5.5%，主要是由于报告期内经营性现金流入同比增加超过经营性现金流出所致； 
    (7) 现金及现金等价物净增加额比上年同期增加 67,462万元，上升315.5%，其中： 
    经营活动现金净流量比上年同期增加 4,020 万元；投资活动现金净流量比上年同期减少32,063万元；筹资活动现金净流量比上年同期减少 34,236万元，主要由于报告期内净归还银行借款15,300万元，上年同期净归还银行借款47,000万元所致。 
    从上述公司总体财务状况与经营成果的同期比较分析可见，公司报告期内主营业务稳定增长，盈利能力提升，净利润同比增长良好，经营活动获得了良好的现金流。 
    2、公司经营成果各具体指标对比分析如下 
    单位：元；币种：人民币 
    2009 年 12 月 31 日/2009 年 2008 年 12 月 31 日/2008 年 1 
         项目         1 月 1 日至 12 月 31 日止   月 1 日至 12 月 31 日止     增减额      增减幅度    序号 
   营业收入                     4,166,055,393                3,711,345,600   454,709,793       12.3%   (1) 
   营业成本                     2,711,973,065                2,355,303,276   356,669,789       15.1%   (2) 
   销售费用                       284,584,529                  287,493,149    -2,908,620       -1.0%   (3) 
   管理费用                       534,807,495                  517,098,197    17,709,298        3.4%   (4) 
   财务费用                        17,522,498                    4,500,257    13,022,241      289.4%   (5) 
   投资收益                       112,214,666                   34,640,063    77,574,603      223.9%   (6) 
   营业外收支净额                  56,069,176                   34,573,446    21,495,730       62.2%   (7) 
   所得税费用                      76,678,770                   64,858,258    11,820,512       18.2%   (8) 
    变动说明： 
    (1) 营业收入较上年同期增加45,471万元，上升12.3%，主要由于报告期内公司国际业务收入、国内软件业务收入和系统集成收入较上年同期增长所致； 
    (2) 营业成本较上年同期增加 35,667 万元，上升 15.1%，主要由于报告期内公司营业收入同比上升所致； 
    (3)销售费用与上年同期减少 291 万元，下降 1.0%，主要由于报告期内市场活动等相关销售费用较上年同期减少所致； 
    (4) 管理费用较上年同期增加 1,771 万元，上升3.4%，主要由于研发费用增长所致； 
    (5) 财务费用较上年同期增加1,302万元，上升289.4%，主要由于报告期汇兑损失较上年同期增加所致； 
    (6) 投资收益较上年同期增加7,757万元，上升223.9%，主要由于报告期内处置全部可供出售金融资产，投资收益较上年同期显著增加所致； 
    (7) 营业外收支净额较上年同期增加 2,150 万元，上升 62.2%，主要由于上年同期本集团之子公司成都东软信息技术发展有限公司因四川地震预提了受损资产修复支出2,922万元而计入当期营业外支出所致； 
    (8) 所得税费用较上年同期增加 1,182 万元，上升 18.2%，主要由于报告期内实现的利润总额较上年同期增加而增加所得税费用所致。 
    3、公司财务状况各主要指标对比分析如下 
    单位：元；币种：人民币 
                           2009年12月31日       2008 年 12 月 31 
         报表项目           /2009 年 1 月 1 日 日/2008 年 1 月 1       增减额         增减幅度      说明 
                            至 12 月 31 日止   日至12月31日止 
  货币资金                     1,617,967,716      1,157,146,702       460,821,014          39.8%     (1) 
  应收票据                        56,402,570         29,721,864        26,680,706          89.8%     (2) 
  预付款项                        37,435,226         27,921,053         9,514,173          34.1%     (3) 
  可供出售金融资产                         -         80,171,609       -80,171,609       -100.0%      (4) 
  长期应收款                     154,338,369        254,967,168      -100,628,799        -39.5%      (5) 
                                                                     -216,524,245 
  在建工程                         6,743,945        223,268,190                                      (6) 
                                                                                         -97.0% 
                           2009年12月31日       2008 年 12 月 31 
         报表项目           /2009 年 1 月 1 日 日/2008 年 1 月 1      增减额          增减幅度      说明 
                            至 12 月 31 日止   日至12月31日止 
  商誉                           101,619,083          5,740,965        95,878,118       1670.1%      (7) 
  递延所得税资产                  33,915,703         24,989,044         8,926,659         35.7%     (8) 
  交易性金融负债                           -          8,760,139        -8,760,139       -100.0%     (9) 
  应付票据                       127,940,447         98,323,137        29,617,310         30.1%     (10) 
  应交税费                        40,490,287         27,147,013        13,343,274         49.2%     (11) 
  应付利息                           275,880            487,988          -212,108        -43.5%     (12) 
  一年内到期的非流动负债                   -         30,000,000       -30,000,000       -100.0%     (13) 
  其他流动负债                     8,929,270         21,989,144       -13,059,874        -59.4%     (14) 
  长期借款                       152,000,000        275,000,000      -123,000,000        -44.7%     (15) 
  递延所得税负债                   2,642,684          7,899,285        -5,256,601        -66.5%     (16) 
  其他非流动负债                 164,085,078        112,369,458        51,715,620         46.0%     (17) 
  未分配利润                   1,925,100,542      1,367,404,869       557,695,673         40.8%     (18) 
  财务费用                        17,522,498          4,500,257        13,022,241        289.4%     (19) 
  资产减值损失                    12,777,412         24,774,630       -11,997,218        -48.4%     (20) 
  公允价值变动收益                 9,196,499         -8,760,139        17,956,638        205.0%     (21) 
  投资收益                       112,214,666         34,640,063        77,574,603        223.9%     (22) 
  营业外支出                      11,273,121         34,039,065       -22,765,944        -66.9%     (23) 
  少数股东损益                    10,513,913        -18,467,772        28,981,685        156.9%     (24) 
    变动说明： 
    （1）货币资金较期初增加46,082万元，上升39.8%，主要由于报告期内经营活动现金净流入77,256万元，扣除投资活动净流出13,673万元和筹资活动净流出16,822万元后，货币资金有净增加所致； 
    （2）应收票据较期初增加 2,668 万元，上升 89.8%，主要是应收软件及系统集成合同的票据结算方式增加所致； 
    （3）预付款项较期初增加 951 万元，上升 34.1%，主要由于报告期内向主要供货商按合同约定支付的采购预付款增加所致； 
    （4）可供出售金融资产较期初减少8,017万元，下降100%，是由于本公司报告期内处置全部可供出售金融资产所致； 
    （5）长期应收款较期初减少10,063万元，下降39.5%，主要由于本集团之子公司成都东软信息技术发展有限公司和佛山市南海东软信息技术发展有限公司于报告期内收回以前年度资产转让款11,544万元所致； 
    （6）在建工程较期初减少21,652万元，下降97.0%，主要由于完工转入固定资产所致； 
    （7）商誉较期初增加9,588万元，上升1,670.1%，主要由于本公司之子公司东软（欧洲）有限公司收购Sesca Mobile Software Oy（后更名为Neusoft Mobile Solutions Oy）、Almitas Oy 和Sesca Technologies SRL（后更名为Neusoft Mobile Solutions SRL）三家子公司100%的股权，购买价高于应享有的可辨认净资产公允价值部分确认商誉所致； 
    （8）递延所得税资产较期初增加 893 万元，上升 35.7%，主要由于报告期内预提员工奖金、资产减值准备、外币远期结汇合同公允价值变动以及计入递延收益的政府补助等形成的可抵扣的暂时性差异较期初增加所致； 
    （9）交易性金融负债较期初减少876万元，主要由于本公司为锁定部分外汇变动风险而签订的外币远期结汇合同，本报告期末根据公开市场汇率报价计算，将预计的浮动收益计入公允价值变动收益并作为交易性金融资产列报，同时冲回上年末确认的交易性金融负债（差异亦计入公允价值变动收益）； 
    （10）应付票据较期初增加2,962万元，上升30.1%，主要由于向供应商采购并根据合同约定条款以票据方式结算的业务量增加所致； 
    （11） 应交税费较期初增加 1,334 万元，上升 49.2%，主要由于本公司报告期末应交企业所得税较期初增加1,287万元所致； 
    （12） 应付利息较期初减少21万元，下降43.5%，主要由于本集团之子公司大连东软软件园产业发展有限公司于报告期内偿付部分长期银行借款，本期末计提的应付利息因而少于上年末金额； 
    （13）一年内到期的非流动负债较期初减少 3,000 万元，下降 100%，主要由于本集团之子公司大连东软软件园产业发展有限公司于本报告期内归还了将于一年内到期的长期银行借款所致； 
    （14）其他流动负债较期初减少1,306万元，下降59.4%，主要由于上年同期本集团之子公司成都东软信息技术发展有限公司预提了在四川地震中受损的资产修复支出，本报告期内根据实际工程进度支付1,181万元所致； 
    （15）长期借款较期初减少 12,300 万元，下降 44.7%，主要由于本公司之子公司东软集团（大连）有限公司及本集团之子公司大连东软软件园产业发展有限公司于本报告期内归还了长期银行借款所致； 
    （16）递延所得税负债较期初减少526万元，下降66.5%，主要由于本公司报告期内因处置按照公允价值计量的可供出售金融资产而使得应纳税暂时性差异较期初减少所致； 
    （17）其他非流动负债较期初增加5,172万元，上升46.0%，主要由于报告期收到的尚未满足收益确认条件的政府补助较上年同期增加而使得递延收益增加所致； 
    （18）未分配利润较期初增加 55,770 万元，上升 40.8%，主要由于报告期实现净利润较上年同期增加所致； 
    （19）财务费用较上年同期增加 1,302 万元，上升 289.4%，主要由于报告期汇兑损失较上年同期增加所致； 
    （20）资产减值损失较上年同期减少 1,200万元，下降48.4%，主要由于报告期本集团之子公司成都东软信息技术发展有限公司于上年计提的长期应收款坏账准备转回1,340万元所致； 
    （21）公允价值变动收益较上年同期增加 1,796 万元，上升 205.0%，主要由于外币远期结汇合同公允价值变动所致，参见上述第（9）项； 
    （22）投资收益较上年同期增加 7,757 万元，上升 223.9%，主要由于本报告期内处置全部可供出售金融资产，投资收益较上年同期显著增加所致； 
    （23）营业外支出较上年同期减少2,277万元，下降66.9%，主要由于上年同期本集团之子公司成都东软信息技术发展有限公司因四川地震预提了受损资产修复支出 2,922万元而计入当期营业外支出所致； 
    （24）少数股东损益较上年同期增加 2,898 万元，上升 156.9%，主要由于本集团之子公司成都东软信息技术发展有限公司利润额较上年同期增加所致。 
    4、公司现金流量各指标对比分析如下: 
    单位:元  币种:人民币 
            项  目                 2009 年度       2008 年度         变动金额       变动幅度      说明 
 经营活动产生的现金流量净额         772,564,482     732,360,398         40,204,084        5.5%    (1) 
 投资活动产生的现金流量净额        -136,729,150    -457,354,800        320,625,650       70.1%    (2) 
 筹资活动产生的现金流量净额        -168,219,567    -510,584,438        342,364,871       67.1%    (3) 
    变动说明： 
    (1)经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加4,020万元，上升5.5%，主要是由于报告期内经营性现金流入同比增加超过经营性现金支出的增加所致； 
    (2)投资活动现金净流量比上年同期增加32,063 万元；上升70.1%，主要由于报告期内处置可供出售金融资产使投资活动现金流入较上年同期增加10,267万元，以及报告期内购建支出较上年同期减少以及取得子公司及其他营业单位支付的现金净额较上年同期增加使投资活动现金流出较上年同期减少19,078万元所致； 
    (3)筹资活动现金净流量比上年同期增加 34,236万元，上升67.1%，主要由于报告期内净归还银行借款15,300万元，上年同期净归还银行借款47,000万元所致。 
    （三）经营成果和利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析；整体财务状况与上年 
    度相比发生重大变化的原因分析 
    单位:元    币种:人民币 
                                     2009 年度                               2008 年度 
          项目 
                             金额        占利润总额的比例           金额         占利润总额的比例 
   营业收入              4,166,055,393                572.5%     3,711,345,600                690.9% 
   营业成本              2,711,973,065                372.6%     2,355,303,276                438.5% 
   期间费用                836,914,522                115.0%       809,091,603                150.6% 
   营业利润                 671,687,541                92.3%       502,595,940                 93.6% 
   投资收益                 112,214,666                15.4%        34,640,063                  6.5% 
   营业外收支净额            56,069,176                 7.7%        34,573,446                  6.4% 
   利润总额                 727,756,717               100.0%       537,169,386                100.0% 
    与2008年度相比，2009年度利润构成的主要变化是投资收益比重的增加，报告期内公司处置所持全部中国联通股票，使投资收益占利润总额的比重较上年度增加。 
    单位:元    币种:人民币 
                               2009 年 12 月 31 日                       2008 年 12 月 31 日 
        项目 
                           金额          占资产总额的比例            金额         占资产总额的比例 
  应收账款                729,987,044                   11.8%       700,347,979                  12.5% 
  存货                    297,282,431                    4.8%       338,795,036                   6.1% 
  投资性房地产            561,655,794                    9.1%       539,641,206                   9.7% 
  长期股权投资            577,887,360                    9.3%       573,463,670                  10.3% 
  固定资产              1,475,833,486                   23.8%     1,162,364,043                  20.8% 
  在建工程                  6,743,945                    0.1%       223,268,190                   4.0% 
  长期借款                152,000,000                    2.5%       275,000,000                   4.9% 
  资产总额              6,209,047,971                 100.00%     5,592,974,892                100.00% 
    与2008年末相比，2009年末资产构成没有重大变化。固定资产较上年末的增加及在建工程的减少主要由于报告期内在建工程达到预定可使用状态转入固定资产所致；长期借款较上年末的减少是由于报告期内归还银行借款所致。 
    （四）主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明与2008年度相比，2009年度主营业务盈利能力没有发生重大变化。 
    （五）公司投资情况 
    单位:元  币种:人民币 
  报告期内实际投资额                                                                   419,127,232 
  投资额增减变动数                                                                    -103,145,230 
  上年同期投资额                                                                       522,272,462 
  投资额增减幅度（%）                                                                          -19.7% 
  1、被投资公司情况： 
                                                                            占被投 
                                                                            资公司 
        被投资的公司名称                        主要经营活动                                 备注 
                                                                            权益的 
                                                                             比例 
杭州东软软件有限公司                计算机软硬件、技术咨询、服务             100%     新设立全资子公司 
    东软（欧洲）有限公司                 计算机软硬件，技术咨询、服务等          100%     新设立全资子公司 
    东软科技有限公司                     计算机软硬件，技术咨询、服务            100%     增加投资 
    天津东软信息技术服务有限公司         计算机软硬件，技术咨询                  100%     新设立全资子公司 
天津神舟通用数据技术有限公司         基础软件                                 5%      新设立参股公司 
                                     电子产品技术开发、销售、咨询、销售； 
深圳市东软移动终端设计有限公司                                                70%     新设立控股子公司 
                                     商务信息咨询 
北京东软越通技术有限公司             计算机软、硬件以及服务                   70%     新设立控股子公司 
北京英博睿智咨询有限公司             招聘外包、提供猎头服务                  100%     新设立全资子公司 
Almitas Oy                           移动通信软件开发服务                    100%     收购兼并 
Neusoft Mobile Solutions Oy          智能手机软件开发服务                    100%     收购兼并 
Neusoft Mobile Solutions SRL         智能手机软件开发、测试                  100%     收购兼并 
大连东软商业流程咨询有限公司         计算机软、硬件                          100%     新设立全资子公司 
北京源越通软件技术有限公司           计算机软件开发以及服务                   74%     收购兼并 
    辽宁盛京熙康健康管理有限公司         健康科技项目开发，健康咨询、服务         49%     新设立参股公司2009年6月，本公司出资50万元设立杭州东软软件有限公司，持股比例100%； 
    2009年8月，本公司设立东软（欧洲）有限公司,持股比例100%,报告期内累计出资1,379万欧元（折合人民币13,570万元，注册资本2,040万瑞士法郎）； 
    2009年11月，本公司对东软科技有限公司增资，增资额870万美元（折合人民币5,939万元）； 
    2009年11月，本公司出资2,000万元设立天津东软信息技术服务有限公司，持股比例100％； 
    2009 年 6 月，本公司出资 300 万元参与设立天津神舟通用数据技术有限公司，持股比例5%； 
    2009 年 3 月，本公司之子公司辽宁东软创业投资有限公司出资 350 万元设立深圳市东软移动终端设计有限公司，持股比例70%； 
    2009 年 6 月，本公司之子公司辽宁东软创业投资有限公司出资 700 万元设立北京东软越通软件技术有限公司，持股比例70%； 
    2009年9月，本集团之子公司北京东软慧聚信息技术有限公司出资10万元设立北京英博睿智咨询有限公司，持股比例100%。 
    2009年10月，本公司之子公司东软（欧洲）有限公司（以下简称“东软欧洲”）收购了Sesca Group Oy拥有的Sesca Mobile Software Oy（后更名为Neusoft Mobile SolutionsOy）、Almitas Oy和Sesca Technologies SRL（后更名为Neusoft Mobile Solutions SRL）三家公司 100%股权，交易对价分别为 350 万欧元，430 万欧元和 120 万欧元，合计 900 万欧元。同时交易双方对本次交易设置和安排了总额不超过 300 万欧元的追加对价。交易双方于 2009 年 10 月 31 日完成交割。报告期内东软欧洲已支付 737 万欧元（折人民币 7,520万元）交易对价。 
    2009年10月，本公司之子公司沈阳东软信息技术服务有限公司出资500万元设立大连东软商业流程咨询有限公司，持股比例100%； 
    2009年10月，本集团之子公司北京东软越通软件技术有限公司出资299万元持有北京源越通软件技术有限公司74%的股权； 
    2009 年 11 月，本公司之子公司沈阳东软医疗系统有限公司出资 49 万元参与设立辽宁盛京熙康健康管理有限公司，持股比例49%； 
    2、募集资金使用情况 
    报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 
    3、非募集资金项目情况 
    报告期内，本公司共投资 85,104,736 元用于沈阳软件园区继续建设，投资21,145,724 元用于继续建设南京、上海、广州、成都等开发基地和办公楼，资金来源为自有资金。 
    （六）董事会对公司会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正的原因及影响的讨论结果，以及对有关责任人采取的问责措施及处理结果于2009年 3月25日召开的五届六次董事会审议通过了《公司2009年会计估计变更的议案》，即提高对非单独进行减值测试的应收款项的坏账准备计提比例，变更前后的一般坏账准备的比例如下： 
                                           一般坏账提取比例           一般坏账提取比例 
                 账龄情况 
                                                变更前                     变更后 
                 一年以内                        0.3%                        1% 
               一年至二年                        0.5%                        2% 
                二年至三年                        1%                         5% 
               三年至五年                         10%                        10% 
                 五年以上                        100%                       100% 
    该会计估计变更对本期净利润影响数为-6,307,057元。 
    本会计期间内公司未发生会计政策变更和前期差错更正事项。 
    （七）董事会日常工作情况 
    1、董事会会议情况及决议内容 
                                                                          决议刊登的        决议刊登的信息 
 会议届次         召开日期                     决议内容 
                                                                        信息披露报纸            披露日期 
                                                                         《中国证券报》 
五届六次      2009年3 月25 日                                                              2009年3 月28 日 
                                                                         《上海证券报》 
                                                                         《中国证券报》 
五届七次      2009年4 月14 日                                                              2009年4 月15 日 
                                                                         《上海证券报》 
                                                                         《中国证券报》 
五届八次      2009年4 月28 日                                                              2009年4 月29 日 
                                                                         《上海证券报》 
                                                                         《中国证券报》 
五届九次      2009年7 月20 日                                                              2009年7 月21 日 
                                                                         《上海证券报》 
                                                                         《中国证券报》 
五届十次      2009年8 月10 日                                                              2009年8 月11 日 
                                                                         《上海证券报》 
                                                                         《中国证券报》 
五届十一次    2009年8 月26 日                                                              2009年8 月28 日 
                                                                         《上海证券报》 
                                                                         《中国证券报》 
五届十二次    2009年8 月27 日                                                              2009年8 月28 日 
    《上海证券报》 
    1、2009年第三季度报告； 
    2、关于对全资子公司-东软（欧洲） 
    有限公司增加投资的议案。为支持公 
    《中国证券报》 
    五届十三次    2009年10月28日  司在欧洲并购项目的实施，董事会决                             2009年10 月30日 
    《上海证券报》 
    定对东软（欧洲）有限公司增加投资 
    600万欧元。本次增资完成后，该公司 
    注册资本为1,379万欧元。 
    1、关于全资子公司-东软科技有限公 
    司收购Taproot System Inc.从事高端 
    智能手机嵌入式软件开发服务业务的 
    五届十四次    2009年12月28日  议案（注1） 
    2、关于全资子公司-东软科技有限公 
    司 收 购  2223945  Ontario  Limited 
    100%股份的议案（注2） 
    注1：董事会同意东软科技有限公司与Taproot System Inc.签订《资产购买协议》，收购其拥有的从事高端智能手机嵌入式软件开发服务业务的全部有形和无形资产、业务和人员，包括价值 42.16 万美元的固定资产、所有的业务合同、一项专利权和 22 名员工。交易对价为 310 万美元，其中交割日支付 295 万美元，交割日后 1 年有条件支付 15万美元。 
    注2：董事会同意东软科技有限公司与TalentPoint Inc.达成一致，在交易条件达到的条件下，由东软科技有限公司与TalentPoint Inc.签订《股份购买协议》和《交易协议》，收购TalentPoint Inc.所拥有的2223945 OntarioLimited100%股份，交易对价总计为550万加元。 
    2010年2 月26 日，因未达到交易条件，本交易自行终止。 
    2、董事会下设的审计委员会相关工作制度的建立健全情况、主要内容以及履职情况汇总 
    报告 
    公司董事会审计委员会由5人组成，其中独立董事占二分之一以上（其中有一名是会计专业人士），并由独立董事担任主任。 
    报告期内，审计委员会本着勤勉尽责的原则，积极履职，完成了本职工作。在公司2009年度报告审计工作中，审计委员会主要履行了以下工作职责： 
    （1）在负责公司年度审计工作的立信会计师事务所有限公司会计师进场前，审计委员会审阅了公司编制的财务会计报表，并形成了决议，认为财务会计报表能够反映公司的财务状况和经营成果，并请会计师对此进行审计。 
    （2）在会计师进场后，审计委员会加强与会计师的沟通，在会计师出具初步审计意见后再一次审阅了公司财务会计报表，并形成了决议，认为公司财务会计报表真实、准确、完整地反映了公司的整体情况，并督促会计师按时完成审计工作。 
    （3）在年度董事会召开之前，审计委员会对年度财务会计报告进行了表决，并在形成了相关决议后提交董事会审核；同时，审计委员会向董事会提交了会计师事务所从事本年度公司审计工作的总结报告，认为公司聘请的立信会计师事务所有限公司在为公司提供的2009 年度审计服务工作中，遵循独立、客观、公正的执业准则，按时完成了审计工作，同意其所提交的审计报告。 
    3、董事会下设的薪酬委员会的履职情况汇总报告 
    公司董事会薪酬与考核委员会由3人组成，其中独立董事占二分之一以上，并由独立董事担任主任。2009年，薪酬与考核委员会积极履职，审查了公司2009年度的薪酬制度以及公司高级管理人员的薪酬，完成了本职工作。 
    （八）利润分配或资本公积金转增股本预案 
    根据立信会计师事务所有限公司对公司2009年度财务审计的结果，2009年度，公司母公司实现净利润497,187,390元。根据公司法和公司章程的规定，公司提取10%的法定盈余公积金49,718,739 元，提取5%的任意盈余公积金24,859,370 元，本年度可供股东分配的利润为422,609,281 元，加上以前年度尚未分配利润824,354,768元，期末未分配利润为1,246,964,049元。 
    根据公司未来发展规划，为给股东以一定的回报，董事会同意以2009年12月31日总股本944,303,265股为基数，向全体股东每10股派发2元人民币现金红利（含税），共派发现金红利188,860,653元（含税），剩余未分配利润结转以后年度。同时以2009年12月31日总股本944,303,265股为基数，以资本公积金转增股本方式，向全体股东每10股转增3股，共转增283,290,980股，转增后的公司注册资本变更为人民币1,227,594,245元，股份总数变更为1,227,594,245股。 
    以上议案，需公司股东大会批准。 
    （九）公司前三年分红情况 
    单位：元 币种：人民币 
                                                  分红年度合并报表中归    占合并报表中归属于上 
     分红年度         现金分红的数额（含税）      属于上市公司股东的净    市公司股东的净利润的 
                                                          利润                  比率（%） 
 2006 年度                                    -              238,952,206                       - 
 2007 年度                                    -              415,074,714                       - 
 2008 年度                            13,115,323              490,778,900                  2.67% 
    （十）公司信息管理制度建立健全情况 
    于2010年3月24 日召开的公司五届十七次董事会，审议通过了《内幕信息知情人管理制度》、《外部信息使用人管理制度》。 
    （十一）独立董事关于公司对外担保情况的专项说明和独立意见 
    根据中国证监会对上市公司对外担保行为的相关规定，独立董事对公司对外担保情况进行了专项审查。2009年度及累计至2009年度，公司的对外担保的决策程序符合相关法律法规和规章以及公司章程的规定，信息披露充分完整。 
    独立董事：吕建、方红星、薛澜 
    九、监事会报告 
    （一）监事会的工作情况 
    报告期内，监事会共召开6次会议，具体会议情况如下： 
    1、于2009年3月25 日召开的五届五次监事会，审议通过了： 
    （1）2008年度监事会报告； 
    （2）2008年度报告全文及其摘要； 
    （3）2008年度财务决算报告； 
    （4）关于2008年度利润分配的议案； 
    （5）关于公司2008年新增会计政策及2009年会计估计变更的议案； 
    （6）关于聘请2009年度财务审计机构的议案； 
    （7）关于2009年度日常关联交易预计情况的议案。 
    2、于2009年4月28 日召开的五届六次监事会，审议通过了《2009年第一季度报告》。 
    3、于2009年7月20 日召开的五届七次监事会，审议通过了《关于更换监事的议案》。 
    4、于2009年8月26 日召开的五届八次监事会，审议通过了以下议案： 
    （1）2009年半年度报告全文及其摘要； 
    （2）审议并确认了《关于全资子公司-东软（欧洲）有限公司收购Sesca Mobile SoftwareOy、Almitas Oy和Sesca Technologies Srl三家公司100%股份的议案》； 
    （3）审议并确认了《关于对全资子公司-东软（欧洲）有限公司增加投资的议案》。 
    5、于2009年8月27 日召开的五届九次监事会，审议通过了《关于选举监事长的议案》。 
    6、于2009年10月28日召开的五届十次监事会，审议通过了《2009年第三季度报告》。 
    （二）监事会对公司依法运作情况的独立意见 
    公司在2009年能够依法规范运作，决策程序合法，公司建立了完善的内控制度，公司董事及高级管理人员能够守法经营，认真执行股东大会决议，具有很强的进取精神，未见违反法规、公司章程及损害股东、员工利益的行为。 
    （三）监事会对检查公司财务情况的独立意见 
    经立信会计师事务所有限公司审定的公司2009年度财务报告是客观公正的，真实反映了公司的财务状况和经营成果。 
    （四）监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见 
    公司最近一次募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，募集资金的投入对公司发展起到了重要的作用。 
    （五）监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见 
    公司收购、出售资产交易价格合理，未发现内幕交易，未有损害股东的权益或造成公司资产流失的情况发生。 
    （六）监事会对公司关联交易情况的独立意见 
    公司2009年进行的关联交易均以公允的价格进行，并未损害公司利益。 
    十、重要事项 
    （一）重大诉讼仲裁事项 
    本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 
    （二）破产重整相关事项 
    本年度公司无破产重整相关事项。 
    （三）公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 
    1、持有其他上市公司股权情况 
    单位：元 
                                         占该公司                             报告期所      会计 
                           最初投资                  期末账       报告期 
证券代码   证券简称                     股权比例                              有者权益      核算     股份来源 
                              成本                   面价值        损益 
                                           （％）                                变动       科目 
                                                                                            可供出 
              中国联通 
  600050                   29,237,521        0.075       -      74,819,370   -45,819,811   售金融     战略配售 
                (注 1) 
                                                                                             资产 
                                                                                            可供出 
               南京港 
  002040                        6,890        0.001       -          -6,890           -781   售金融    二级市场 
                (注2) 
                                                                                             资产 
                                                                                            可供出 
              广州国光 
  002045                       10,184        0.001       -         -10,184         -4,720  售金融     二级市场 
                (注2) 
                                                                                             资产 
   合计                    29,254,595        -           -      74,802,296   -45,825,312 
    注 1：报告期内本公司处置持有的全部“中国联通”股票 15,934,080 股，取得投资收益 74,391,062元； 
    注 2：报告期内，因为跨市结转登记，长时间无法办理过户等原因，本公司对持有的“广州国光” 
    3,192 股股票，账面投资成本 10,184元；以及“南京港”2,080 股股票，账面投资成本 6,890 元，决定予以核销，确认投资损失 17,074元。 
    2、买卖其他上市公司股份的情况 
                                                       报告期买入/                    使用的 
                                       期初股份数                        期末股份               产生的投资收 
   买卖方向          股份名称                          卖出股份数量                   资金数 
                                        量（股）                        数量（股）                益（元） 
                                                            （股）                    量（元） 
      卖出            中国联通           15,934,080        15,934,080             0         -       74,391,062 
                        合计             15,934,080        15,934,080             0         -       74,391,062 
    报告期内，公司取得中国联通分配的现金股利428,308元。公司无申购新股行为。 
    （四）资产交易事项 
    1、收购资产情况 
    单位:元 币种:人民币 
                                                             自本年初至                                           该资产 
                                                                           是否为 
                                                 自收购日    本年末为上                                           贡献的 
                                                                           关联交    资产   所涉及的  所涉及的 
                                                 起至本年    市公司贡献                                           净利润 
交易对方或                              资产收                             易（如    收购   资产产权  债权债务              关联 
               被收购资产     购买日             末为上市   的净利润（适                                          占上市 
    最终控制方                             购价格                             是，说明  定价    是否已全  是否已全              关系 
                                                 公司贡献    用于同一控                                           公司净 
                                                                           定价原    原则    部过户     部转移 
                                                 的净利润    制下的企业                                           利润的 
                                                                            则） 
                                                               合并）                                            比例（%） 
             Sesca Mobile 
                                                                                     根据 
             Software Oy、              最多不                                       市场 
Sesca  Group Almitas Oy 和   2009年     超过                                         价格 
             Sesca           10月31             -3,145,373     不适用        否                是         是        -0.49    否 
Oy                                       1200                                        以及 
             Technologies    日 
             SRL 三家公司               万欧元                                       双方 
             100%股权                                                                协商 
                                                                                     根据 
                                                                                     市场 
             沈阳金软科技 
沈阳金软科                   2009年9     300                                         价格 
             有限公司公积                         不适用       不适用        否                否         否      不适用     否 
技有限公司                   月23日      万元                                        以及 
             金业务业务 
                                                                                     双方 
                                                                                     协商 
                                                                                     根据 
                                                                                     市场 
                             2009年 
Taproot      Taproot System             310 万                                       价格 
                             12月28               不适用       不适用        否                否         否      不适用     否 
System Inc.  Inc.手机业务                美元                                        以及 
                             日 
                                                                                     双方 
                                                                                     协商 
                                                                                     根据 
                                                                                     市场 
浙江海科电 浙江海科电力      2009年 
                                       2326.8                                        价格 
力软件技术 软件技术有限      12月30               不适用       不适用        否                否         否      不适用     否 
                                         万元                                        以及 
有限公司     公司电力业务  日 
    双方 
    协商 
    2、出售资产情况 
    单位:元 币种:人民币 
    本年 
    初起 
                                                                                       资   所涉    所涉 
                                                         至出 
                                                                            是否为    产    及的    及的    该资产出 
                                                         售日 
                                                                            关联交     出   资产    债权    售贡献的 
                                                         该资      出售 
    交易                                       出售                         易（如    售    产权    债务    净利润占     关联 
                被出售资产        出售日                 产为    产生的 
    对方                                       价格                         是，说     定   是否    是否    上市公司     关系 
                                                         上市      损益 
                                                                            明定价    价     已全   已全    净利润的 
                                                         公司 
                                                                            原则）     原   部过    部转    比例（%） 
                                                         贡献 
                                                                                      则     户      移 
                                                         的净 
                                                         利润 
   大连雅                                                                             市 
             大连熙霖信息技 
   迪信息                                                                             场 
             术有限公司 20%      2009-2-10     90,000      -      -70,000     否              是     是       -0.01       否 
   技术有                                                                             价 
             股权 
    限公司                                                                            格 
                                                                                      市 
             大连运筹科技有 
    四个自                                                                            场 
             限公司 26.25%       2009-1-15    300,000     -        61,903     否              是     是        0.01       否 
    然人                                                                              价 
    股权 
    格 
    （五）报告期内公司重大关联交易事项 
    1、报告期内关于执行2009年度预计日常关联交易情况 
    单位：元 币种:人民币 
                                    2009 年度                2009 年度                占 2009 年度 
         关联交易类别 
                                  实际发生金额              预计总金额               预计金额比例 
     采购原材料或产成品                  310,860,057               390,000,000                     79.7% 
     销售产品或商品                      443,649,624               434,400,000                    102.1% 
     接受劳务                                      -                   500,000                        - 
     提供劳务                             48,355,527                53,800,000                    89.9% 
    2、与日常经营相关的关联交易 
    单位:元 币种:人民币 
                                                                              占同类              交易价格与 
                     关联                       关联交易定价     关联交易     交易金   关联交易   市场参考价 
  关联交易方                     关联交易内容 
                     关系                           原则           金额       额的比   结算方式   格差异较大 
                                                                              例（%）               的原因 
阿尔派株式      持本公司 5%以上  系统集成或软 
                                                  市场价格     141,750,380     4.14%   现金结算       无 
会社            股权             件销售 
株式会社东 
芝及其子公      持本公司 5%以上  系统集成或软 
                                                  市场价格     140,782,956     4.11%   现金结算       无 
司（合称：东  股权               件销售 
芝） 
东软飞利浦 
医疗设备系      与本公司同一董   购买原材料或 
                                                  市场价格     310,860,057    80.00%   现金结算       无 
统有限责任      事长             产成品及服务 
    公司 
    公司与阿尔派株式会社、东芝的关联交易数额为 2009 年度持续发生的同类关联交易的累计金额，主要是公司充分利用在软件开发方面的优势，在汽车电子、行业解决方案等领域为阿尔派、东芝提供软件产品和服务，该项业务为公司提供了稳定的、持续的收入来源，保证和推动了公司国际软件业务的发展。 
    公司与东软飞利浦之间的关联交易数额为 2009 年度持续发生的同类关联交易的累计金额，主要是公司向东软飞利浦采购 CT、MRI、X 线机、B 超等四大医学影像设备。东软飞利浦为公司上述四大医学影像设备的生产制造基地，公司通过自己的销售渠道，以“东软/Neusoft”的品牌对客户销售上述产品，上述关联交易是公司医疗系统业务持续、规模化发展的有力保障。 
    3、资产收购、出售发生的关联交易 
    本报告期无收购、出售发生的关联交易。 
    （六）重大合同及其履行情况 
    （1）托管情况 
    本年度公司无托管事项。 
    （2）承包情况 
    本年度公司无承包事项。 
    （3）租赁情况 
    本年度公司无租赁事项。 
    2、担保情况 
    单位:万元  人民币 
    公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保） 
    担 
                                                                             保                          是 
                                                                                                  是 
              担保                                                           是     担     担            否 
                                                                                                  否 
              方与     被            担保发                           担     否     保     保            为 
                                                                                                  存 
              上市     担    担保     生日期     担保起     担保到    保     已     是     逾            关    关联 
 担保方                                                                                           在 
              公司     保    金额      （协议     始日       期日     类     经     否     期           联     关系 
                                                                                                  反 
              的关     方            签署日）                         型     履     逾     金           方 
                                                                                                  担 
               系                                                            行     期     额           担 
                                                                                                  保 
                                                                             完                         保 
                                                                             毕 
                      大连 
东软集团                                                              连带                                     与公司 
              公司    东软 
股份有限                     6,000  2009.12.10  2009.12.10 2010.4.10  责任   否     否     0      否     是    同一董 
公司          本部    信息                                            担保                                     事长 
                      学院 
                      大连 
东软集团                                                              连带                                     与公司 
              公司    东软 
股份有限                     3,000  2009.12.17  2009.12.18 2010.9.17  责任   否     否     0      否     是    同一董 
公司          本部    信息                                            担保                                     事长 
                      学院 
东软集团              43                                              连带 
              公司 
股份有限              家医   3,024       -      2010.1.26  2011.9.28  责任   否     否     0      否     否      - 
公司          本部    院                                              担保 
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）                                                              -7,428 
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）                                                           12,024 
                                          公司对控股子公司的担保情况 
报告期内对子公司担保发生额合计                                                                             -10,000 
报告期末对子公司担保余额合计（B）                                                                                  0 
                                公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保） 
担保总额（A+B）                                                                                              12,024 
担保总额占公司净资产的比例（%）                                                                                3.0% 
其中： 
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）                                                                    0 
直接或间接为资产负债率超过 70％的被担保对象提供的债务担保                                                          0 
金额（D） 
担保总额超过净资产 50％部分的金额（E）                                                                             0 
上述三项担保金额合计（C+D+E）                                                                                      0 
    （1）2008年9月，教育部批准东北大学东软信息学院转设为大连东软信息学院，转设后的大连东软信息学院为独立设置的民办普通本科学校。2009年6月，大连东软信息学院已经办理完成上述相关手续。 
    （2）以上第一、二项担保事项，为公司于2008年5月30 日召开的2007年度股东大会审议通过的《关于为东北大学东软信息学院(现名称为“大连东软信息学院”)提供银行贷款担保额度的议案》，股东大会同意公司为大连东软信息学院提供银行贷款担保的总额度为16,000万元人民币，该额度期限为二年，即从2007年度股东大会通过之日起至2009年度股东大会召开之日止。 
    （3）以上第三项担保事项，根据本公司于2008年1月17 日刊载在上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn的《沈阳东软软件股份有限公司换股吸收合并东软集团有限公司报告书》所述，如果在2008年4月28日后，因原东软集团有限公司在2008年4月28日前一日所承担的对外担保（现为43家医院）而给本公司造成经济损失，东北大学科技产业集团有限公司将向本公司支付相当于该经济损失的货币补偿金。 
    3、委托理财情况 
    本年度公司无委托理财事项。 
    4、其他重大合同 
    本年度公司无其他重大合同。 
    （七）承诺事项履行情况 
    公司有限售条件的流通股股东在换股吸收合并之时作出的承诺： 
    序号         承诺主体                         承诺内容                            履行情况 
    2007 年、2008 年、2009 年业绩承诺：如 
    东北大学科技产业 
    发行人经审计的 2007 年、2008 年、2009        截至本报告出具日，该承 
    集团有限公司等十 
    1                          年实际完成净利润分别低于37,333万元、 诺已经到期，没有触发履 
    家有限售条件流通 
    48,533 万元、63,093 万元，则由其向全         行承诺的条件。 
    股股东 
    体非限售流通股股东按照一定比例送股。 
    东北大学科技产业 
    自2008年3月13日起三年内不转让其持 
    集团有限公司等十 
    2                           有发行人股份，限售期满后方可上市流           正在履行中。 
    家有限售条件流通 
    通。 
    股股东 
    针对截至2007年9月30日本公司尚未取 
    得权证的 8处房产及 1宗土地做出承诺： 
    东北大学科技产业集团已 
    本次合并完成后，如截至 2008 年 12 月31 
    按照承诺内容，向本公司 
    日，前述土地或房产仍有未取得权属证书 
    支付 12,975,375 元现金。 
    的情况，则东北大学科技产业集团有限公 
    目前，本公司正在办理相 
    东北大学科技产业     司将向本公司支付与未取得权属证书的 
    3                                                                        关手续，待取得上述权属 
    集团有限公司         房产或土地的评估净值（以 2006 年12 月 
    证明后，再由本公司支付 
    31 日为基准日）相等的现金。待未取得权 
    东北大学科技产业集团有 
    属证书的房产和土地在最终全部取得权 
    限公司该部分现金（不包 
    属证书后，再由本公司支付东北大学科技 
    括利息）。 
    产业集团有限公司该部分现金（不包括利 
    息）。 
    如果在 2008年 4 月28 日后，因原东软集 
    团有限公司在合并完成日前一日所承担 
    东北大学科技产业                                                  截至本报告出具日，没有4                            的对外担保而给发行人造成经济损失，东集团有限公司                                                      触发履行承诺的条件。 
    北大学科技产业集团有限公司将向本公 
    司支付相当于该经济损失的货币补偿金。 
    从 2008 年4月 28 日起5年内，如教育资 
    产对发行人形成经济损失，则东北大学科 
    东北大学科技产业     技产业集团有限公司将按北京中企华资           截至本报告出具日，没有集团有限公司         产评估有限责任公司出具的“中企华评报         触发履行承诺的条件。 
    字[2007]第053 号”评估报告对该教育资 
    产的评估值作价进行收购。 
    （八）聘任、解聘会计师事务所情况 
    于 2009 年 4 月 28 日召开的公司 2008 年度股东大会，审议通过了《关于聘请 2009年度财务审计机构的议案》，股东大会决定续聘立信会计师事务所有限公司为公司 2009年度财务审计机构，聘期从2008年度股东大会批准之日起至2009年度股东大会结束之日止。 
    2009年，立信会计师事务所有限公司对本公司2009年度财务报告进行了审计，公司为此支付的审计费用为120万元人民币。截止本报告期末，立信会计师事务所有限公司已经为本公司提供了二年审计服务。立信会计师事务所有限公司 2009 年度的签字会计师为钱志昂和姜丽君。 
    （九）上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况本年度，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 
    （十）其他重大事项的说明 
    本年度公司无其他重大事项。 
    （十一）信息披露索引 
                                                     刊载的报刊名称                                 刊载的互联网网 
                     事项                                                         刊载日期 
                                                          及版面                                     站及检索路径 
东软集团股份有限公司 2008 年度业绩预增            中国证券报 D004 
                                                                             2009年1 月22 日       http://www.sse.com.cn 
公告                                             上海证券报 C64 
东软集团股份有限公司关于获得"2008年度             中国证券报 D004 
                                                                             2009年1 月22 日       http://www.sse.com.cn 
国家规划布局内重点软件企业"认定的公告  上海证券报 C64 
东软集团股份有限公司重大事项暨停牌公              中国证券报 D016 
                                                                             2009年2 月17 日       http://www.sse.com.cn 
告                                               上海证券报 C3 
                                                 上海证券报 A12 
东软集团股份有限公司重大事项进展公告                                         2009年2 月23 日       http://www.sse.com.cn 
                                                  中国证券报 B04 
东软集团股份有限公司重大事项论证未通             上海证券报 A12 
                                                                             2009年3 月2 日        http://www.sse.com.cn 
过暨复牌公告                                      中国证券报 B04 
                                                 上海证券报 129、130 
东软集团股份有限公司 2008 年度报告                                           2009年3 月28 日       http://www.sse.com.cn 
                                                  中国证券报 C152、153 
东软集团股份有限公司五届六次董事会决             上海证券报 129 
                                                                             2009年3 月28 日       http://www.sse.com.cn 
议公告                                            中国证券报 C153 
东软集团股份有限公司关于 2009 年度日常           上海证券报 129 
                                                                             2009年3 月28 日       http://www.sse.com.cn 
关联交易预计情况的公告                            中国证券报 C153 
东软集团股份有限公司关于召开 2008 年度           上海证券报 129 
                                                                             2009年3 月28 日       http://www.sse.com.cn 
股东大会的通知                                    中国证券报 C153 
东软集团股份有限公司五届五次监事会决             上海证券报 129 
                                                                             2009年3 月28 日       http://www.sse.com.cn 
议公告                                            中国证券报 C153 
东软集团股份有限公司五届七次董事会决             上海证券报 C40 
                                                                             2009年4 月15 日       http://www.sse.com.cn 
议公告                                            中国证券报 D044 
东软集团股份有限公司关于召开 2008 年度           上海证券报 C40 
                                                                             2009年4 月15 日       http://www.sse.com.cn 
股东大会的补充通知                                中国证券报 D044 
东软集团股份有限公司关于召开 2008 年度           上海证券报 C16 
                                                                             2009年4 月21 日       http://www.sse.com.cn 
股东大会的提示性公告                              中国证券报 C12 
东软集团股份有限公司 2009 年第一季度报           上海证券报 C9 
                                                                             2009年4 月29 日       http://www.sse.com.cn 
告                                                中国证券报 D019 
东软集团股份有限公司 2008 年度股东大会           上海证券报 C9 
                                                                             2009年4 月29 日       http://www.sse.com.cn 
决议公告                                          中国证券报 D019 
东软集团股份有限公司五届八次董事会决             上海证券报 C9 
                                                                             2009年4 月29 日       http://www.sse.com.cn 
议公告                                            中国证券报 D019 
东软集团股份有限公司五届九次董事会决              上海证券报 C73             2009年7 月21 日       http://www.sse.com.cn 
                                                     刊载的报刊名称                                  刊载的互联网网 
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                                                          及版面                                      站及检索路径 
议公告                                            中国证券报 B08 
东软集团股份有限公司五届七次监事会决              上海证券报 C73 
                                                                             2009年7 月21 日        http://www.sse.com.cn 
议公告                                            中国证券报 B08 
东软集团股份有限公司五届十次董事会决              上海证券报 C56 
                                                                             2009年8 月11 日        http://www.sse.com.cn 
议公告                                            中国证券报 D020 
东软集团股份有限公司关于召开 2009 年第            上海证券报 C56 
                                                                             2009年8 月11 日        http://www.sse.com.cn 
一次临时股东大会的通知                            中国证券报 D020 
                                                  上海证券报 C134 
东软集团股份有限公司 2009 年半年度报告                                       2009年8 月28 日        http://www.sse.com.cn 
                                                  中国证券报 D140 
东软集团股份有限公司五届十一次董事会              上海证券报 C134 
                                                                             2009年8 月28 日        http://www.sse.com.cn 
决议公告                                          中国证券报 D140 
东软集团股份有限公司五届八次监事会决              上海证券报 C134 
                                                                             2009年8 月28 日        http://www.sse.com.cn 
议公告                                            中国证券报 D140 
东软集团股份有限公司关于全资子公司-东 
软（欧洲）有限公司收购 Sesca Mobile 
                                                  上海证券报 C134 
Software Oy、Almitas Oy 和sesca                                              2009年8 月28 日        http://www.sse.com.cn 
                                                  中国证券报 D140 
Technologies SRL 三家公司 100%股份的公 
告 
东软集团股份有限公司 2009 年第一次临时            上海证券报 C134 
                                                                             2009年8 月28 日        http://www.sse.com.cn 
股东大会决议公告                                  中国证券报 D140 
东软集团股份有限公司五届十二次董事会              上海证券报 C134 
                                                                             2009年8 月28 日        http://www.sse.com.cn 
决议公告                                          中国证券报 D140 
东软集团股份有限公司五届九次监事会决              上海证券报 C134 
                                                                             2009年8 月28 日        http://www.sse.com.cn 
议公告                                            中国证券报 D140 
东软集团股份有限公司 2009 年第三季度报            上海证券报 B25 
                                                                             2009年10 月30日        http://www.sse.com.cn 
告                                                中国证券报 D020 
    十一、财务会计报告 
    附后。 
    十二、备查文件目录 
    （一）载有董事长刘积仁签名和公司盖章的2009年度报告文本； 
    （二）载有董事长刘积仁、高级副总裁兼首席财务官王莉、财务运营部部长陈雷签名并盖章的财务报告文本； 
    （三）报告期内，在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正文及公告的原稿。 
    东软集团股份有限公司 
    董事长：刘积仁 
    二〇一〇年三月二十四日 
    东软集团股份有限公司董事 
    关于 2009 年度报告的确认意见 
    按照《中华人民共和国证券法》和中国证监会的相关规定，我们作为东软集团股份有限公司的董事，对公司2009年度报告发表如下确认意见： 
    保证2009年度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
    董事签字： 
    刘积仁、王勇峰、赵宏、王莉、恩地和明、石黑征三、吕建、方红星、薛澜 
    二〇一〇年三月二十四日 
    东软集团股份有限公司高级管理人员 
    关于 2009 年度报告的确认意见 
    按照《中华人民共和国证券法》和中国证监会的相关规定，我们作为东软集团股份有限公司的高级管理人员，对公司2009年度报告发表如下确认意见： 
    保证2009年度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
    2009年度内部控制的自我评估报告 
    重要提示：本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
    2009年，公司按照《公司法》、《证券法》、财政部《企业内部控制基本规范》、《上市公司内部控制指引》等相关法律法规及本公司章程的规定，结合公司经营管理的自身要求，进一步完善了公司治理结构和内部组织结构，进一步建立健全并有效地实施了内部控制制度，形成了科学的决策机制、执行机制和监督机制，合理保证了公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息的真实完整，提高了经营效率和效果，有力地促进了公司发展战略的实现。 
    一、公司内部控制综述 
    在公司内控体系建设中，公司在持续改进现有业务流程的基础上，依据COSO内控标准框架和《企业内部控制基本规范》及配套指引的要求，结合公司内部控制的多年实践经验，建立健全了内部控制体系。 
    公司内部控制体系建设基本满足内控基本规范的相关要求，公司通过完善内控体系，提高公司经营管理水平和风险防范能力，提升公司价值。同时，公司将借助自身在IT 服务领域的优势，建立与实施内部控制管理系统，实现内控体系的自动化管理。 
    2009年，公司内部控制在《企业内部控制基本规范》等相关法律法规指导下，按照既定的目标及指导原则，取得了较大的进步。 
    二、公司内部控制要素 
    (一) 内部环境 
    1、公司治理结构 
    公司在创立之初即十分重视公司治理，深知优秀的公司治理是保证上市公司规范运作的基础。为此，公司长期致力于法人治理结构的构建和持续完善，严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会、证券交易所有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，规范化运作，加强公司制度建设，公司按照《上市公司章程指引》、《上市公司治理准则》等规定修订了公司章程，制订、完善了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《投资者关系管理制度》和《信息披露管理制度》等制度，建立了独立董事制度，公司治理结构基本符合《上市公司治理准则》的要求。 
    在职责分工上，董事会负责内部控制的建立健全和有效实施，监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。经营层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 
    公司在董事会下设立审计委员会，审计委员会负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜等。 
    2009年，公司修订了《公司章程》和《董事会审计委员会年度财务报告审议工作规程》，进一步完善了管理制度。 
    占董事会的半数以上，独立董事的人数占董事会人数的三分之一。公司三位独立董事分别是清华大学、南京大学和东北财经大学的教授，在企业管理、IT技术和财务管理等方面分别具有很高的专业素质和行业积累，在经营决策和规范运作等方面对公司给予了很大支持。公司董事还分别参加了董事会的战略决策、提名、审计、薪酬与考核等四个专业委员会，对公司重大事项的决策发挥了重要作用。 
    2、机构设置及权责分配 
    经过多年的经营实践与探索，公司已成功建立了符合公司业务特征和发展要求的集团式矩阵式管理模式，公司纵向线，包括行业解决方案及服务业务事业群、产品及服务业务事业群和产品工程及服务业务事业群，与公司国内、国际大区及子公司等业务单元，在公司管理层的领导下，在公司各职能平台的支撑下，形成了独立承担经营责任，相互依托、优势互补的矩阵式管理模式。 
    公司结合管理特点构建了相应的营销/运营管理平台、技术/开发平台、人力行政平台、财务平台、投资与法律平台，以支撑业务的持续运行与发展； 
    公司在组织机构上，管理层次分明，责任清晰，权责统一，有利地支撑了公司的业务发展。 
    3、财务管理控制体系 
    与公司的矩阵式组织结构相配合，公司建立了矩阵式、全过程、全方位的财务管理控制体系。按纵横各业务单元，划分经营责任，按照周、月、季度、半年、年度管理周期，进行全面预算管理和经营数据的汇报与分析，并通过科学的关键绩效目标设定与考核，对各业务单元和全体员工的业绩进行定期考核和客观评价，并将考评结果作为确定业务单元薪酬水平的主要依据。财务管理控制体系在公司内部控制过程中，处于核心地位，完善的财务管理控制体系已成为帮助公司贯彻执行战略目标和经营策略的有效保障。 
    4、内部审计 
    公司设立了“投资审计部”作为公司专门的内控检查监督部门，内部审计机构和内审人员独立行使职权，在董事会审计委员会的指导下，履行对公司内部控制的监督、检查职能，并独立处理相关问题。 
    公司设立“监察部”，配置专职监察人员，受董事会委托负责对公司高级干部的审计与监督，对公司干部管理政策、规章、制度和规则的执行进行监督检查。 
    5、人力资源政策 
    公司在人力资源方面已经建立起一套基本完善的、涵盖人力资源管理全流程的制度与政策体系，对员工的聘用、培训、辞退与辞职、薪酬、考核、晋升与奖惩、关键岗位员工的强制休假、定期岗位轮换、员工保密等各方面进行了详细规范。在2008年国内率先通过PCMM 3级评估基础上，2009年启动了“人才变革项目” 
    （Talent Transformation Initiative），在部分事业部试点，计划在2010年10月底国内率先通过PCMM 5级评估，确保公司人力资本管理在业界的声誉和领先地位，进一步推动了人力资源管理国际化。此外，公司进一步加强了在岗位职位体系建设、干部领导力培养、员工行为规范等方面的工作，有力地支撑了公司业务的快速稳健发展。 
    6、企业文化 
    公司一直奉行以简单 、负责、合作、尊重、诚信为核心的价值观，在为客户、社会创造价值的同时，尊重员工的个性，为员工竞争能力的提升和快乐工作而投资，并为员工的贡献给予合理的回报。 
    设计完善“成长性”的全面薪酬体系、营造“GOS”（Garden Office Sports）式的工作环境、向员工开放了“CEO”信箱，并每年定期组织“员工与CEO对话” 
    等措施，建立发展了良好的企业文化环境。 
    公司高度重视法制教育，增强了全体员工的法制观念，严格依法决策、依法办事、依法监督。公司设有专门的法律部门，负责法务事务，聘请法律顾问，并建立健全了重大法律纠纷案件快速通报及备案制度。 
    董事、监事、经营层以及其他公司管理人员在企业文化建设中发挥了示范作用。 
    (二) 风险评估 
    通过完善公司治理结构，董事会下设战略管理委员会，对公司长期发展战略进行评估；公司经营管理层每年发布年度经营策略，通过策略制定过程中的风险评估与考量，加强了战略风险控制； 
    公司根据战略发展目标，结合业务特点，系统地建立了有效的风险评估体系。 
    在公司年度总体策略的指导下，各经营单元和职能部门通过制定年度商业计划、月度跟踪与报告、季度总结与调整等管理手段，根据设定的控制目标，全面系统地收集相关信息，准确识别内部风险和外部风险，针对内部、外部风险进行专项分析与评估，做到风险可控。 
    同时，公司根据经营中发现与预测的重要风险点，有针对性地及时调整相关制度与政策，使之能够得到有效地管理和控制。2009年，公司重点针对知识产权领域、IT信息安全管理等方面的不足，采用国际通用的信息安全标准，进行专项整治，并取得良好效果。 
    公司在风险管理上，将进一步增强风险管理的系统性规划，有计划地推动此项工作的常规化，进行总结、提炼、提高。 
    （三）控制活动 
    1、内控制度建设 
    公司根据财政部等部委发布的《企业内部控制基本规范》及上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司内部控制指引》规定的有关要求，根据公司的生产经营情况及战略发展需求，建立健全了较为完善的内部控制制度。 
    在生产经营方面进一步完善了关于采购管理、销售管理、经营业务管理、项目管理、质量管理等系列内部控制制度，修订了采购流程管理规定，在供应商选择、集中采购、外购分包、仓储安全与物流安全等方面进行了详细完善；在财务管理控制方面进一步健全了关于预算管理、绩效考核、资产管理、资金管理、投资管理等系列内部控制制度；在人力资源方面进一步完善了人才举荐、劳动合同管理、能力发展与培训管理、员工行为规范、绩效管理、沟通及文化管理等系列内部控制制度；在IT信息安全管理方面，结合国际信息安全标准（ISO27001）的要求，建立健全了项目信息安全管理、有形信息资产管理、信息备份、网络安全管理、桌面安全管理、信息安全事件管理等系列内部控制制度，修订并发布《东软信息安全管理办法》，详细规定了公司信息安全管理、禁止行为及相应责任； 
    同时，公司2009年重点强化了知识资产管理，出台了东软专利管理办法等系列内部控制制度。 
    2、控制措施 
    公司通过内控制度及相关流程，建立起相对严密的控制措施： 
    （1）不相容职务分离控制 
    相对平衡的双重领导机制； 
    在业务细节上，对各个业务经营环节制定了一系列较为详尽的岗位职责分工制度，将各项交易业务的授权审批与具体经办人员分离等。 
    （2）授权审批控制 
    建立了各级管理人员在授权范围内行使职权和承担责任，重大事项执行会签制度； 
    公司根据相关法律规定，以及公司权限规则的规定，按经营事项的重大程度、风险性质划分管理权限。划分了股东大会、董事会、董事长特别授权、经营领导日常经营决策、以及业务单元日常经营决策等各级权限，保证公司的正常运行。 
    公司通过全面预算管理，业务流程管理，并辅之以信息系统手段，设置和保证了授权审批控制的有效实施。 
    （3）会计系统控制 
    公司制定并根据实际情况定期修订财务管理相关制度，制定了较为完善的凭 
    证与记录的控制程序，通过财务信息系统化手段，对所有经济业务往来和操作过 
    程进行控制 
    设立投资审计部，配置了专职人员，对公司及控股子公司的经济运行质量、经济效益、内控的制度和执行、各项费用的支出以及资产保护等进行审计和监督。 
    （4）财产保护控制 
    公司制定并有效执行财务管理、行政管理相关制度，制定会计记录和重要业务记录的管理方式；制定固定资产的保管责任及流程；实行每年定期盘点和专项资产清查结合等控制措施；公司统一制定和实施了财产保险业务，设定了保险范围和保护程度，使公司财产得到比较全面的保险保护。 
    2009年，公司重点加强了产品和解决方案的安全管理，通过加强移动存贮介质管理，封闭USB端口，监控外送邮件，采用终端安全产品对终端安全进行管理，加强打印管理等多种方式确保了公司信息资产安全。 
    （5）预算控制 
    公司已建立并成功实施了与矩阵式组织相配合的、全过程、全方位的全面预算管理体系，公司各部门、各业务单元在预算管理中严格按照制度规定的职责权限和程序进行预算管理。 
    （6）运营分析控制 
    公司运营分析控制在全面预算系统的基础上，按周、月、季度、半年、全年的不同时点定期综合考量公司各业务单元的运行状况，分析内外部环境变化，预算差异产生原因等，发现存在的问题，及时查明原因并加以改进。公司各业务单元内部也按公司规定开展运营分析控制。 
    （7）绩效考评控制 
    公司已建立和实施较为完备的绩效考评制度，通过员工个人绩效目标设定、领导力360度评估、领导职位述职体系、业务单元定期报告体系等方式，通过科学的关键绩效目标设定与考核，对各业务单元和全体员工的业绩进行定期考核和客观评价，并将考评结果作为确定业务单元薪酬水平，员工个人薪酬以及职务晋升、评优、降级、调岗、辞退等的依据。 
    （8）重大风险预警与突发事件应急处理控制 
    公司建立了重大风险预警机制和突发事件应急处理机制，对可能发生的重大 
    风险或突发事件，制定应急预案、明确责任人员、规范处置程序，确保突发事件 
    3、重点控制 
    （1）对全资及控股子公司的管理控制 
    公司通过向全资及控股子公司委派董事、监事及重要高级管理人员；将全资及控股子公司纳入公司全面预算管理体系；加强对全资及控股子公司的关键职能岗位的纵向领导；强化内部审计机制等措施，实现了对全资及控股子公司的一体化管理控制。 
    （2）关联交易的内部控制 
    公司切实执行了证监会、交易所的相关规定，规范与关联方的交易行为，力求遵循诚实信用、公正、公平、公开的原则，保护公司及中小股东的利益。 
    （3）对外担保的内部控制 
    公司根据公司章程、股东大会及董事会相关议事规则，切实落实对外担保内部控制审批与决策程序，保护公司及股东的利益。 
    （4）重大投资的内部控制 
    公司根据公司章程、股东大会及董事会相关议事规则，制定完善了公司投资管理制度，对公司对外投资的投资类别、投资对象以及相应的决策程序、决策权限等方面作了明确规定，公司在所有对外投资过程中，都严格遵循了相关规则和制度的规定。 
    2009年，公司成功地在欧洲并购了芬兰Sesca下属的三家子公司、在美国并购了Taproot的手机业务，在国内并购了几家行业解决方案公司，公司在投资决策之前，聘请有关机构和专家进行财务、法务咨询，科学地分析投资项目的收益与风险，促进公司业务发展的同时，也有效地控制了风险。 
    （5）信息披露的内部控制 
    公司建立健全了信息披露事务管理制度，从信息披露机构和人员、信息披露文件、事务管理、披露程序、信息报告、保密措施、档案管理、责任追究等方面作了详细规定。公司2009年切实执行了信息披露内部控制，没有违反内外部规定的事件。 
    （四）信息与沟通 
    公司通过完善信息系统进行业务层的信息及时沟通与控制，同时，利用内部局域网、内部电子邮件系统、内外部网站等现代化信息平台，使得各管理层级、各部门以及员工与管理层之间信息传递更迅速和顺畅。 
    公司非常重视全面的沟通与反馈，公司定期开展客户满意度调查、供应商评估、员工敬业度调查、员工满意度调查、职能部门满意度调查、领导力360度评估等内外部调查与评估工作，充分了解客户、员工意见，吸取有利于公司发展的建议。 
    公司也非常重视与政府机构、行业协会、中介机构、业务往来单位以及相关监管部门等进行信息的沟通和反馈，以及通过市场调查、网络传媒等渠道，及时获取外部信息。 
    (五) 内部监督 
    公司设立了“投资审计部”作为公司专门的内控检查监督部门，内部审计部门对内部控制制度的健全、实施的有效性定期进行检查、评估，并提出修订完善意见。内部审计机构和内审人员独立行使职权，履行对公司内部控制的监督、检查职能，并独立处理相关问题。 
    公司设立监察部，配置专职监察人员，受董事会委托负责对公司高级干部的公司干部违规违纪行为进行监督检查。为实现对干部的有效监督，监察部建立了高级干部离任审计制度，开通了举报信箱和举报电话，向监察部举报公司任命的干部和公司任命的控股公司、子公司的相关人员违反公司规章制度行为的员工、客户及其他利益相关者，其人身权利和合法权益受到保护，监察部在公司内部对干部监督、反贿赂舞弊等方面，发挥了十分重要的作用。 
    公司通过员工手册、始业教育、价值观宣导、开放“CEO”信箱等方式，鼓励员工直接向上级或高层反馈自已的意见及建议，并对舞弊举报采取有计划的保护、奖励措施。 
    三、公司内部控制存在的问题及整改计划 
    公司已建立起行之有效地内部控制体系，在公司经营关键环节上，基本都达到了有制度可依，制度也得到了有效落实。但是，公司内部控制在理论框架的指导性方面需要进一步完善，个别领域的制度更新及时性也有待改进，2010年公司将在这些领域进行重点改进。2010年内部控制重点工作领域包括： 
    1、继续加强与中介机构的合作，完善内部控制系统建设的项目规划，并加以实施。 
    2、根据公司战略变化，进一步改进和完善内部控制系统，加强内部控制的风险评估、控制活动以及内部监督等项工作，实现进一步的提升； 
    3、加强公司内部控制的信息化建设，力争3年内使内部控制在现代化信息系统的支持下运行，提高效率。 
    四、内部控制情况的总体评价 
    总体上看，公司已经建立了行之有效的内部控制体系，基本上达到了《企业内部控制基本规范》等相关规定的要求，自本年度1月1日起至本报告期末，未发现本公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。本年度公司没有发生过对已披露财务信息进行更正或补充的情况；本年度公司没有发生因内控缺失而造成的重大资产损失。 
    本公司对所有重大方面的内部控制进行了自我评估，未发现本公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷，报告期内，本公司内部控制制度基本健全、执行有效。 
    本报告已于2010年3月24日经公司五届十七次董事会审议通过，本公司董事会及其全体成员对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
    本公司未聘请会计师事务所对公司本年度的内部控制情况进行核实评价。 
    东软集团股份有限公司董事会 
    二〇一〇年三月二十四日 
    2009 年度社会责任报告 
    重要提示：本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导 
    董事长致辞 
    19 年来，东软秉承“以人为本，追求个人与社会共同发展”的基本理念，以“简单、负责、合作、尊重、诚信”作为企业的价值观，不断构造企业可持续发展能力。时至今日，东软作为中国最大的 IT 解决方案与服务供应商，拥有15,760 名员工，为 20 多个行业的 1 万多家企业和数以亿计的人们提供 IT 产品与服务，我们时刻感受肩负的责任重大。我们希望，运用我们的知识和智慧，来推动 IT 技术的创新与应用，进而为整个社会的信息化建设和人类社会的进步与和谐发展做出贡献。 
    2009年，国际金融危机向实体经济蔓延，我们的经营环境充满着不确定性，如何保持企业的平稳、持续、健康发展，对于我们来说至关重要。2009 年初，我们在国内IT企业中率先承诺“不裁员，不降薪”，期望与员工一起通过技术和商业模式的创新来提升公司的核心竞争能力，使得公司在危机中获得持续性成长。 
    2009 年，东软面向国际和国内两个市场，制定了更为积极的经营策略，并通过不断优化组织体系，推动技术和商业模式创新，加大并购策略的实施，加快全球化战略布局，实现了公司的逆势成长。东软的稳健发展，也兑现了公司对社会、对客户、对股东和对员工的承诺。 
    我们庆幸选择了这样一个绿色的、无污染、低能耗的软件与信息服务产业，通过我们的知识与智慧，实现人类社会和生活方式的改变。随着 IT 技术的普遍应用，软件与 IT 服务将无所不在，数字化产品中的软件越来越多，产品的生命周期不断缩短，软件与服务将成为消费品，这些都为东软提供了巨大的发展空间。 
    我们期望通过持续的创新和发展，使东软成为一家全球优秀的 IT 解决方案与服务的供应商，成为最受社会、客户、投资者和员工尊敬的公司。 
    董事长：刘积仁 
    二〇一〇年三月二十四日 
    目  录 
    董事长致辞.........................................................2 
    一、关于东软.......................................................4 
    1、公司概况........................................................4 
    2、社会责任观......................................................4 
    3、社会责任体系....................................................4 
    4、重要奖项........................................................5 
    二、东软之于社会...................................................6 
    1、规范运作和法制建设..............................................6 
    2、创造经济和社会价值..............................................6 
    3、打造节约和环保模式..............................................7 
    4、推动教育和社会就业..............................................7 
    5、投身援助和社会公益..............................................8 
    三、东软之于客户..................................................10 
    1、注重客户交流...................................................10 
    2、确保信息安全...................................................10 
    3、保证产品质量和服务............................................ 11 
    4、推动技术创新...................................................12 
    5、保护知识产权...................................................12 
    四、东软之于股东..................................................14 
    1、规范的公司治理.................................................14 
    2、透明的信息披露.................................................14 
    3、良好的投资者关系...............................................14 
    4、稳健的投资回报.................................................15 
    五、东软之于员工..................................................16 
    1、完善的用工和薪酬制度...........................................16 
    2、多元的成长和职涯规划...........................................16 
    3、良好的工作和生活氛围...........................................17 
    4、持续的健康和心理关爱...........................................17 
    六、每股社会贡献值................................................19 
    七、展望未来......................................................20 
    一、关于东软 
    1、公司概况 
    东软集团股份有限公司（以下简称“东软”或“公司”）于1996年上市，是中国第一家上市的软件企业，是中国第一家通过 CMM5 和 CMMI5 级认证的软件企业，是中国目前最大的离岸软件外包提供商，是中国第一家通过 SEI PCMM ML3的企业。目前，公司拥有员工15,760名，在中国建立8个区域总部，16个软件开发与技术支持中心，6个软件研发基地，在40多个城市建立营销与服务网络。 
    公司以软件技术为核心，通过软件与服务的结合，软件与制造的结合，技术与行业管理能力的结合，提供行业解决方案和产品工程解决方案以及相关产品与服务。目前，东软拥有130个业务方向，485种解决方案及产品，拥有各类客户约 14,500 家，业务覆盖电信、电力、政府、金融、医疗、交通、教育等多个行业，市场延伸至日本、美国、欧洲、中东等多个国家和地区。 
    2、社会责任观 
    公司对社会责任有着深刻的理解，公司认为，社会责任与良好的企业公民形象意味着：尊重、负责、诚信与法律遵从及与社会、环境的和谐共生和可持续发展，其涵义是： 
    （1）尊重、负责、诚信与法律遵从 
    尊重员工，为他们竞争能力的提升和快乐工作而投资。关注客户的需求，不断地为客户创造价值。追求公司经营结果的改进，为投资者带来长期良好的回报。 
    诚信是东软生存与可持续发展的基础，公司要以高标准的道德规范、法律标准以及公司治理原则来要求自己，承担社会责任，并得到社会的尊重。 
    （2）和谐共生与可持续发展 
    关注社会弱势群体，积极投身社会公益事业，履行企业社会责任。保护环境，绿色发展，构建共赢的产业生态系统，追求企业成长与社会的和谐和可持续发展。 
    3、社会责任体系 
    公司坚持实施可持续发展战略，积极履行社会责任，自觉地把社会责任融入到公司战略、企业文化和公司经营中，关注利益相关者的利益，公司以“成为最受社会、客户、股东、员工尊敬的公司”为愿景，形成由管理层、各部门及员工全员参与的社会责任体系。 
    （1）东软之于社会 
    ：有社会责任感，遵纪守法，保护环境，追求企业成长与 
    社会发展的和谐； 
    （2）东软之于客户：尊重和满足客户的需求，通过创新、过程改进、员工的发展，不断地为客户创造价值； 
    （3）东软之于股东：不断追求公司经营结果的改进，为投资者带来长期良好的回报； 
    （4）东软之于员工：尊重员工，为他们竞争能力的提升和快乐工作而投资，并为他们的贡献给予合理的回报。 
    2009 年，公司认真履行作为企业公民应负的社会责任，维护公司客户、股东、员工、社区环境等利益相关者的共同利益，未发生对社会、环境等方面产生重大不利影响的事件。 
    4、重要奖项 
    新兴外包 10 强”榜首，同时入围全球“最佳表现 IT 服务提供商 10 强”和“人力资本发展10强” 
    号 
    二、东软之于社会 
    1、规范运作和法制建设 
    公司注重依法经营，建立健全了规范的内部运营体系，并在与客户和合作伙伴的业务往来、合作，以及企业并购过程中遵从中国及当地的法律法规和相关规定；作为企业公民，认真履行纳税义务。公司自成立以来，无因违反法律法规出现诉讼、商业纠纷，以及受到司法部门惩处的情况。 
    公司始终将依法规范运作作为公司运行的基本原则，在组织结构上，公司设置了专门的法律部门，在投资、并购、技术研发、信息安全和运营管理等方面提供专业化法律支持，控制公司运行风险，维护公司权益。 
    在企业普法教育方面，公司通过东软法律简报、法律月刊、案例汇编、法律知识普及手册和查询手册、法律知识培训讲座等多种形式进行日常法纪宣传。 
    2009 年，公司对员工进行了普法教育，并邀请知名律师为员工解析合同法，同时为特殊岗位人员开设知识产权、信息安全等方面的专题培训，促进员工熟悉和掌握法律知识，进一步提高员工的法律意识和法律应用能力。 
    2、创造经济和社会价值 
    公司以软件技术为核心，通过软件与服务的结合，软件与制造的结合，提供行业解决方案、产品工程解决方案以及相关软件产品、平台及服务。 
    面向行业客户，公司提供安全、可靠、高质量、易扩展的行业解决方案，帮助客户不断优化信息管理体系，以满足客户业务快速发展的需求，目前涉及电信、电力、金融、政府（社会保障、财政、税务、公共安全、国土资源、海洋、质量监督检验检疫、工商、知识产权等）以及制造业与商贸流通业、医疗卫生、教育、交通等多个行业。 
    在产品工程解决方案领域，公司为世界各地客户提供嵌入式软件系统，目前东软嵌入式软件系统在世界著名的数字家庭产品、移动终端、车载信息产品、IT产品等设备中运行。 
    在自有品牌的产品工程领域，公司为5000余家客户提供中国品牌的CT、磁共振、数字X线机、彩超、全自动生化分析仪、多参数监护仪、放射治疗设备、核医学成像设备等10大系列50余种医疗产品，覆盖国内32个省、市、自治区，同时在美国、意大利、俄罗斯、巴西、沙特阿拉伯、巴基斯坦以及非洲等全球56个国家和地区实现设备安装。 
    在服务领域，东软提供包括 IT 咨询服务、应用开发和维护、第三方 ERP 咨询与实施、专业测试及性能工程服务、本地化服务、IT 基础设施服务、业务流程外包（BPO）、IT培训等服务业务。 
    公司在业务不断发展与创新的同时，也带动了地区经济的发展。公司总部位于沈阳市浑南新区。目前，浑南新区形成了以东软为龙头，多家软件企业为骨干，约300家软件企业构成的软件产业群，成为具有较强创新能力的高新技术产业开发区。2009 年，公司实现营业收入 4,166,055,393 元，比上年增长 12.3%，实现净利润(归属于公司普通股股东的净利润) 640,564,034元，比上年增长30.5%。 
    公司在实现自身快速发展的同时，也为国家经济的发展做出了贡献，2009 年度共上缴税金316,395,385元，同比增长3.5%。 
    3、打造节约和环保模式 
    （1）努力打造绿色、环保的工作模式 
    公司作为 IT 解决方案和服务供应商，在软件开发、生产、测试过程中不产生灰尘、废气、废水、废渣或噪声等污染物，不会对环境造成污染。公司注重打造低碳、绿色、环保的工作模式，加快统一信息系统建设，运用办公自动化系统，实施无纸化办公；实现内部免费 VOIP 通话，引入远程会议系统，促进协同办公模式；通过硬件升级等方式延长电脑使用寿命，将已报废电脑回收利用，杜绝浪费；采用节水、省电、无污染的水源热泵进行供暖，广泛使用节能灯，降低能耗约30%；按照“生态、科学、和谐”的理念建设软件园，倡导花园式办公环境，目前人均绿化面积约40平方米。 
    （2）不断加强和提高对辐射源污染的管理 
    公司重视医疗设备生产过程中的辐射环境管理工作，成立辐射工作管理小组，制定并执行高于法律法规的辐射环境保护内控标准，每年投入资金用于辐射工作环境的改造和日常维护，新建、改建和扩建项目的辐射环境投资比例一般不低于5%。 
    对于存在的辐射源，公司采取了设置警示标志、安装红外报警系统、配备24 小时闭路放射源监控系统和辐射监测设备、定期进行放射源装置周围环境监测、指定核废物回收单位等一系列措施，并为辐射工作人员配备必要的防护用品和每年至少一次的职业病体检，以保护环境和员工健康。公司自投产以来，未发生环保违法违规事件，未发生辐射安全事故。 
    4、推动教育和社会就业 
    （1）注重员工培养，维护员工利益 
    公司重视人才培养，通过多年在员工培养方面的实践，以及校企合作的探索，积累了丰富的人才培养经验，创新性地提出东软人才培养框架，以项目实践、产品和技术的创新不断提升员工能力，持续进行人才储备，促进员工成长和竞争能力的提高。 
    2009 年，面对国际金融危机对经济与就业形势的影响，公司将稳定员工队伍、促进社会就业作为公司重要的社会责任之一，在国内率先提出“不裁员，不降薪”。2009年，公司在兑现上述承诺的同时，员工总数较2008年增长近14%，达到15,760人。 
    （2）建立人才实训中心，为社会培训实用型人才 
    东软人才实训中心分别在沈阳、大连、南京和无锡建立了分布式的实训基地，通过以能力为导向的软件人才培养路径，帮助学生完成知识向行为、技能和工程实践能力的转化。 
    2009 年，东软人才实训中心承接了“辽宁省普通高校困难家庭毕业生就业技能培训”、“辽宁省离校未就业高校毕业生专业转换及技能提升培训”等工作，荣获“2009 年沈阳市高校毕业生就业工作突出贡献单位”称号。2009 年，人才实训中心对近 8,000 名大学生开展就业实训工作，促进了大学生就业目标的实现。 
    （3）举办学历教育学院，为社会培养 IT 应用型人才 
    东软作为举办者，在大连、成都和南海分别建立了东软信息学院，为经济和产业发展培养了大批实用化、国际化、个性化的 IT 应用型人才，目前在校生约25,000人。 
    三地学院不断深化教学改革，通过教育教学改革的探索与实践，提高人才培养质量。2009年，各学院师生在国内外各类竞赛、评比中均取得了较好的成绩，大连东软信息学院在本科层次荣获高等教育国家教学成果二等奖。2009 年，三地学院合计全国招收新生6,870人，向社会输送毕业生近7,300人，就业率超过90%。 
    （4）设立“东软”奖学金，造就优秀 IT 人才 
    公司每年出资 50 万元，在三地东软信息学院设立了“企业奖学金”，以激励学生勤奋学习、努力进取，促进学生在德、智、体、美等方面全面发展。 
    公司每年出资 12 万，面向东北大学信息学院和软件学院，设立“东软集团命名奖学金”，以奖励品学兼优的学生。 
    公司每年出资 7 万，赞助东北大学“东软杯”大学生科技节。目前，“东软杯”大学生科技节已成为校园文化活动的知名品牌，营造了良好的校园文化氛围。 
    5、投身援助和社会公益 
    （1）参加社会公益活动，关注弱势群体 
    公司多年来坚持回馈社会，保护弱势群体，积极参与社会公益活动，出资援建贫困小学、资助贫困大学生、向受灾地区提供爱心捐助。公司因 2008 年对汶川地震灾区的捐助和支持，被辽宁省红十字会授予“辽宁红十字勋章”。 
    （2）组织志愿活动，帮助贫困、失学儿童 
    东软的志愿者曾走进辽中孤儿“爱心家园”、沈阳社会福利院帮助孤残儿童，组织与辽宁残奥运动员活动。2009 年，在公司组织“呵护春蕾”爱心活动中，志愿者与失学儿童组建帮扶对子，帮助他们继续读书。在 2009 年“助残日”的“大手牵小手”东软爱心活动中，志愿者前往福利院慰问身患残疾的弃儿。 
    （3）设立爱心基金，帮助困难员工 
    东软爱心基金于 2006 年 8 月正式成立，用以援助公司困难员工和社会弱势群体，启动资金 20 万元，后续资金由员工自愿捐助、东软艺术团唱片义卖等多种方式筹集。爱心基金正在帮助越来越多的人度过难关，2009 年，爱心基金对内实施援助22.2万元，自成立以来共援助员工75人，累计金额1,146,000元。 
    三、东软之于客户 
    1、注重客户交流 
    公司在业务发展中重视与行业客户、政府部门及合作伙伴的沟通，了解客户需求和行业趋势。公司每年至少开展一次公司级客户满意度调查，了解评价质量管理体系与客户预期匹配度，针对客户反馈的问题制定改善措施，不断提高产品、服务的质量及客户满意度。公司积极开展客户交流活动，2009 年共举办行业客户研讨会125次，参加大型综合性市场策划活动20次，参加全球领先IT厂商联合市场活动18次，与客户保持紧密联系，同时促进了IT技术在中国信息化行业中的广泛应用。 
    “东软解决方案论坛”已成功举办十一届，每届都设有行业客户广泛关注的主题，涉及IT行业多个领域，多家国际知名厂商参与，目前已成为IT业界最具影响力的年度盛会之一。2009 年的东软解决方案论坛以“创新·融合·开启新的十年”为主题，来自政府和企业、研究机构、媒体及全球知名IT企业的约500位嘉宾共聚论坛，探讨了 IT 行业最新最前沿的视点，分析了中国信息化建设和IT产业面临的机遇和挑战。 
    公司在与客户积极沟通的过程中重视东软的品牌建设。2009 年，在国内市场，公司入选 CCTV“60 年 60 品牌”，体现了东软品牌在推动中国经济的发展进程中的重要作用；在国际市场，公司积极参与冬季达沃斯论坛、夏季新领军者峰会等国际活动，进一步提升了东软品牌在全球市场的影响力。 
    2、确保信息安全 
    公司于2006年获得了国际信息安全标准ISO27001认证，2008年通过了BSI的重新认证审核，2009 年通过了 BSI 的跟踪审核，注重信息安全管理，具有完备的信息安全管理体系，内容涵盖人员安全管理、信息资产安全管理、物理与环境安全管理、信息安全风险管理、系统和网络安全管理、信息安全事件管理、信息安全管理体系维护等多个方面。2009 年，公司修订了《东软信息安全管理办法》，进一步细化了公司信息安全管理中的规范行为、禁止行为及相应责任。 
    公司将信息安全管理作为工作的重要一环，建立健全信息安全管理制度，成立由公司高级管理人员组成的“信息系统规划与建设委员会”，在各部门和业务单元设置信息安全主管和信息安全专员，主动开展信息安全风险评估活动，积极组织信息安全培训，落实信息安全管理工作。2009 年，公司发布信息安全月刊等内部刊物，对员工进行信息安全意识培训，并对信息安全主管、信息安全专员以及服务器管理员等特殊岗位进行多次专项培训，以加强员工的规范和信息安全意识，从而避免因行为不当导致客户信息安全遭到威胁的情况发生。 
    2009 年，公司重点加强了解决方案业务线的安全管理，加强对移动存贮介质和外设端口的管理，监控外送邮件，采用终端安全产品进行终端管理，进一步加强打印管理，通过互联网信息搜索系统实时监控侵权行为并快速反应，采用网站过滤解决方案管理员工对网络的使用，在公司网络中形成多级防病毒体系，并采用多种防病毒系统交叉防毒在内的多种方案，防止各种恶意代码对公司系统和网络的危害，确保客户的信息安全、公众的个人隐私及资金安全得到保护。 
    3、保证产品质量和服务 
    （1）完善运营管理体系 
    为满足客户需求，优化服务质量，实现与客户的共同成长和可持续发展，公司经过多年的管理沉淀，构建了持续提升的运营管理体系与流程。以客户为中心，建立各项业务的专业化运营部门、面向全球的营销和服务网络；以目标为导向，锁定客户核心业务，制定战略规划并构建战略执行体系；为进一步提高公司运营效率，构建清晰、可视、可持续改进的商务流程；坚持“软件创造客户价值”的经营理念，构建创造持续价值的客户管理体系；根据科学统筹，在全球建立规模化的软件研发基地和分布式的客户交付中心；为提高解决方案的构建速度和质量，建立知识资产管理体系，倡导软件复用；以共赢为目标，与全球知名公司和国家各级部门保持战略联盟与合作关系。 
    （2）健全质量管理体系 
    1998年，公司通过了ISO9001:1994质量管理体系认证，成为中国首家通过ISO 质量管理体系认证的软件企业。2008 年，公司通过了对软件企业 CMMI 评估中最严格、标准最高的 CMMI(V1.2) Level 5 评估，成为通过该项评估的第一家中国软件企业。公司对产品的质量实行严格控制，力求“通过持续的体系改进，构建高效的过程管理模式，为顾客提供最优的软件与服务”。 
    公司坚持在ISO9001质量管理体系的基础上，追求业务的精益求精，针对不同的产品业务线，先后引进了 CMM、CMMI、PCMM、RUP 等先进的质量管理思想，通过了DNV、BSI、QAI等第三方认证机构的质量体系认证，逐步建立了以ISO9001为框架、以 CMMI 和 NUP（Neusoft Unified Process，东软统一过程）、PCMM 等为纵深的质量管理体系。 
    （3）提高客户服务品质 
    公司坚持“以客户为中心，打造卓越服务流程，为客户创造价值”的服务理念，面向客户提供涵盖售前、售中、售后的全程服务。公司开通了 7×24 小时免费电话服务等多种沟通渠道，由训练有素的服务团队提供技术支持，建立并严格遵守问题解决流程，不断改善解决方案直至客户满意。同时，公司为客户量身定制金牌服务、银牌服务和标准服务，向客户分层次提供响应式服务、主动式服务和咨询服务，以满足不同客户对服务的个性化需求。 
    （4）提升客户满意度 
    2009 年，公司共获得来自电力、电信、金融、交通、政府、企业等行业客户感谢信 51 封，客户对公司的服务态度、员工敬业水平、服务响应时间、项目实施质量、IT技术水平及优秀个人表示满意并提出表扬。 
    2009 年，公司对 11 个行业、2 个产品中心、1 个服务项目及 8 个国际部门的行业解决方案、软件产品、产品工程及服务业务等主营业务进行了公司级客户满意度调查，客户总体满意度持续提升，2009年关键客户满意率为94%。 
    4、推动技术创新 
    公司以软件技术为核心，始终坚持“开放式创新”战略，对内建立公司级、事业部级的两级研发体系，加强“产学研”合作，不断寻找可持续高速发展的技术与商业模式；对外与合作伙伴共建卓越能力中心，通过联盟与合作的创新来获得更多的资源和更快的成长。自成立以来，公司重视对研发的投入，平均每年都要把营业收入的5%至10%投入到面向未来的新业务/产品、新技术、新方法中去，有力推动了业务创新。 
    公司实施东软解决方案高效性策略 NeuSA(TM)，以产品与技术创新为基础，通过方法学创新、员工能力提升、系统化复用、与合作伙伴协同创新形成东软独有技术创新体系，并通过卓越的技术团队推动体系持续改进，不断提升东软的核心竞争力。2009 年，公司继续深化实施东软解决方案高效性策略，落实东软“开放式创新”战略，持续提升公司两级研发体系的创新能力与规模化的全球交付能力。 
    2009年，面对中国政府四万亿扩大内需新政、新型医疗体制改革、3G建设、智能电网以及上市公司《企业内部控制基本规范》实施等带来的新一轮市场机会，公司加大了在交通、医疗、电信、电力行业以及在业务监察、风险控制、数字安防领域的下一代核心业务解决方案的研发投入。在支撑平台方面，公司在业务基础平台(UniEAP v4.0)、云管理平台、云安全网关、管理服务平台、移动企业应用支撑平台进行研发投入。在关键技术方面，公司重点开展了极限事务处理、数据并行处理、嵌入式/桌面计算（基于多核的并行程序设计模式）的研究与积累。 
    2009 年，公司成功开发了易用性好、具有成本优势的个人健康设备以及个人医疗仪器集成解决方案，突破了超大规模多租户 SaaS 核心业务应用关键支撑技术，推出东软的第一个云应用服务“熙康健康管理服务”，并于 2009 年 11 月作为中国第一个面向大众的健康管理云服务业务投入商业运营。 
    5、保护知识产权 
    公司严格遵守与客户达成的知识产权协议，注重与客户在知识产权方面建立日常沟通与合作机制，不断提升知识产权管理水平。公司建立信息安全管理体系，保护客户的商业秘密不被非法泄露；建立知识产权分析制度，对与客户合作开发项目中涉及的第三方知识产权进行前置分析；建立第三方知识产权利用的行为规范，规避来自第三方的知识产权风险；定期组织员工知识产权培训，持续提升员工的规范意识，使员工在尊重他人知识产权基础上，努力创造自主知识产权。此外，公司还面向客户提供包括在中国知识产权申请评估、代理机构选聘等知识产权相关咨询服务。 
    公司以软件创新为主导，通过自主创新、合作创新，充分发挥公司及合作伙伴的技术优势，建立了“以市场需求为导向，兼顾成本与效率”的高效技术创新体系。在不断发展自有软件产品和平台的过程中，公司在数据库、企业管理、安全管理和技术平台等领域形成了一系列拥有自主知识产权的套装应用软件产品、基础软件平台和细分行业核心业务平台（如电子政务、社会保险、医疗、电信、电力等），为公司快速、可靠地构建行业解决方案奠定了基础。截至目前，公司共申请专利 169 项，获得专利权 66 项，获得软件著作权 217 项，登记软件产品194项，有力地保护了公司的核心技术，对公司保持国内市场领先地位、积极开拓国际市场、打造自身核心竞争力起到了重要的保障和推动作用。2009 年，公司6家子公司通过了国家高新技术企业认定，目前，公司通过高新技术企业认定的单位达到15家，涵盖了公司主要的业务单元。 
    公司在国内率先建设在软件架构方向的企业国家重点实验室——“软件架构新技术国家重点实验室”，围绕“软件架构定义及描述方法、主技术架构和面向特定应用场景的参考架构、企业应用软件产品线开发方法、企业应用统一架构平台、软件架构评估及验证方法”五个研究方向开展工作，这是国家科技部通过的第一个在软件架构方向上建设的国家重点实验室。 
    四、东软之于股东 
    1、规范的公司治理 
    公司在创立之初即十分重视公司治理，深知优秀的公司治理是保证上市公司规范运作的基础。为此，公司长期致力于法人治理结构的构建和持续完善，严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会、证券交易所有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，规范化运作。公司按照《上市公司章程指引》、《上市公司治理准则》等规定修订了公司章程，制订、完善了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《投资者关系管理制度》和《信息披露管理制度》等制度，建立了独立董事制度，并根据中国证监会和上海证券交易所的要求不断进行修订和完善，从制度上加强和细化了公司的管理。 
    公司注重公司治理的理论与实践相结合，在资本市场上实施了多项创新型项目，并取得了良好的效果，保障了投资者的利益。在上海证券交易所举办的2009年度公司治理专项奖评选中，公司获得“典型并购重组案例提名奖”。目前，公司是上海证券交易所“公司治理指数”的成份股。2009 年，公司修订了《公司章程》和《董事会审计委员会年度财务报告审议工作规程》，进一步完善了公司管理制度建设，规范了公司运作。 
    为进一步强化和提高董事对规范运作和诚信意识的认识和理解，树立公司规范化运作的理念，2009 年，公司积极组织董事、监事和高级管理人员参加证券监管部门组织的各项法律法规、规则制度的学习，同时在公司内部积极组织信息披露等各类专项培训和专题讲解，牢固树立公司规范化运作的理念，积极推动公司治理水平的进一步提高。 
    2、透明的信息披露 
    公司一直注重信息披露的质量，为使信息披露更加透明，公司制定并实施了《信息披露事务管理制度》，力求信息披露工作的真实、准确、完整、及时。公司自上市以来，未受到过证监会、证券交易所及其他监管部门的处罚。 
    公司积极组织信息披露相关人员参加证券监管部门组织的相关培训，以提高信息披露相关人员的规范意识和业务能力，保证公司信息披露及时准确，切实保护投资者的利益。2009 年，公司按时在指定媒体披露了定期报告 4 次，发布临时公告24次，无补充或更正情况发生。 
    3、良好的投资者关系 
    公司一直注重投资者尤其是中小投资者在公司发展中的地位和作用，建立《投资者关系管理制度》，通过公司主页投资者栏目、投资者咨询电话、投资者邮箱、公司现场接待等多种方式，与投资者保持良好的沟通，为其了解公司提供尽可能的便利，建立其对公司发展的信心，增加其持股信心。 
    公司精心准备每一届股东大会，向投资者详细介绍公司的经营策略和发展战略，并认真回答投资者的提问，听取他们的意见和建议；同时，组织到会投资者参观、了解投资项目的进展情况，使他们找到所有者的感觉。为方便异地中小投资者考察公司，公司多次选择在国际软件业务的重要基地——大连召开股东大会，使更多的中小股东能够有机会真正行使股东的权利，增加对公司的认识和了解。2009年，公司召开股东大会2次，现场接待投资者来访100人次。 
    4、稳健的投资回报 
    公司自成立以来，规模不断扩大，截止到 2009 年末，公司总资产达到6,209,047,971元，营业收入4,166,055,393元，净利润640,564,034元，公司员工15,760人，公司业务方向130个，解决方案及产品485种，业务覆盖电信、电力、政府、金融、医疗、交通、教育等多个行业，市场延伸至日本、美国、欧洲、中东等多个国家和地区。 
    公司根据自身情况和未来发展战略，尽可能将公司发展的成果回馈给股东。 
    自1996年至今，公司向投资者分配利润9次，累计分配现金红利5.48亿元，分配红股1.41亿股，转增股本4.73亿股。公司自上市以来，在资本市场上表现稳健，总体走势强于市场指数和行业指数，使投资者分享到公司快速发展的成果。 
    五、东软之于员工 
    1、完善的用工和薪酬制度 
    公司按照相关法律法规进行员工聘用，与员工签订书面劳动合同，为员工提供合理薪酬、社会统筹保险及住房公积金等法定福利。在员工聘用、报酬、培训、晋升、解职等事项中，公司无针对性别、民族、种族、宗教信仰、国籍及年龄等方面的歧视，尊重多元文化及宗教信仰。 
    公司遵循“按劳分配，同工同酬”原则，推行基于岗位价值、员工个人发展和绩效提升的薪酬体系。公司在提供国家法定福利的基础上，还为员工设立企业年金计划，缴纳境内、境外意外伤害保险、外籍人医疗保险、交通工具险等商业保险，设置新婚贺金、生育贺金及丧葬抚慰金，为员工提供福利体检、探亲路途假及探亲路途费用报销等补充福利待遇。此外，公司在国际金融危机中，保证“不裁员，不降薪”，并实现了公司的经营目标，保障了员工的切身利益。 
    2、多元的成长和职涯规划 
    公司依法制定人力资源管理制度，通过现场培训、E-learning 在线学习等方式，为员工提供公共类、技术类、管理类、销售类、外语类等多种培训，设置面向骨干员工、关键岗位及领导者等的各类专项培养计划，为员工提供全面的成长支持、公平的职位晋升和发展空间，公司员工每人每年平均培训40学时。 
    （1）新员工始业教育 
    公司为新员工安排导师，为新员工了解公司、融入公司和个人成长提供指导。 
    采用新人行为训练模式，通过“引导、驱动、约束”三相合力作用于新人团队合作、关注客户、自我管理、建立归属、尊重规则五个关键点的行为转变，提高新员工对公司的认同度与归属感，完成角色转变，提升职业素养。 
    （2）职位能力管理 
    公司每年根据员工的能力评估结果、岗位需求和职业发展需求，安排员工参加项目经理专项、资深 SE 专项、销售专项等各类专项培养计划。同时，公司在积极实施国际并购的全球化进程中，注重对员工外语能力的培养，定期组织外语培训，并通过外派学习、在岗进修、海外锻炼等方式对关键岗位员工进行定向培养。 
    （3）骨干员工发展计划 
    为培养具有高竞争力的核心人才，公司建立骨干员工发展计划。2009 年，公司将高潜力且绩效表现优秀的员工纳入到“骨干员工”队伍统一管理，通过制定和实施高层关注、导师辅导、专项培训等个性化发展方案，为骨干员工提供更多的发展机会和交流平台。 
    （4）领导力发展计划 
    公司通过策略与文化宣导、新经理加速培养专项、领导者俱乐部活动、干部外语学习等形式，不断将公司策略、领导力发展要素、管理学大师观点及前沿信息、最佳实践案例传递给各级管理者，并积极促进各级管理者外语能力的提升。 
    3、良好的工作和生活氛围 
    （1）民主的公司管理 
    公司设置了职工监事，确保员工在公司治理中享有充分的权利。公司设有工会，由员工选举工会委员，以表达员工意愿，代表员工利益参与公司民主管理。 
    （2）和谐的企业文化 
    公司形成了一种简单、务实和美的企业文化，以“简单、负责、合作、尊重、诚信”为价值观，坚持以人为本，追求个人与社会共同发展。为给予员工更好的工作和心理环境，公司每年进行“员工满意度调查”，不断推动公司文化的改善。 
    （3）良好的沟通环境 
    公司设有内部论坛管理平台，供员工发布对人力、财务、行政物业等管理平台的建议、意见或投诉；向员工开放“CEO”信箱，每年定期组织“员工与 CEO对话”等活动，使得员工的意见可以直接传达到公司高层，获得高度的重视和反馈，打造“信任、尊重、认可”的沟通环境。 
    （4）GOS式办公环境 
    公司倡导“GOS(Garden Office Sports)”工作理念，为员工建设花园式的办公环境，并将提高办公舒适度作为办公环境搭建的重点工作，目前，东软人均办公空间约23平方米，人均绿化面积约40平方米。同时，园区内设有足球场、篮球场、羽毛球场、网球场及员工俱乐部；办公区间设有乒乓球、台球、跑步机等健身运动设施；办公空间设有水吧等休闲会谈区，免费提供饮品。 
    （5）丰富的文体活动 
    公司具有一支充满朝气和活力的工作团队，30 岁以下的员工占员工总数的近70%。为丰富员工业务生活，2009年，公司共组织包括乒乓球、足球、篮球、排球、羽毛球、毽球、拔河赛、投篮赛等体育比赛 11 次；组织新人才艺赛、卡拉 OK 比赛暨中秋晚会、骨干员工跨年晚会等大型文艺活动 3 次；组织全国性网络 K 歌活动 1 次，大型单身联谊活动 2 次；组织各类沙龙 33 期、周末影院 14期、瑜伽培训班 12 期。此外，2009 年，公司积极组织驻外员工关怀活动，增加了驻外员工对公司的归属感。 
    4、持续的健康和心理关爱 
    （1）定期免费体检 
    公司每年选择大型、正规的体检中心，定期安排员工免费体检，并在体检后组织员工参加健康报告讲评会，向员工讲授保健方法和健康的生活理念。每到季节变化或有大型流行病发生时，公司积极组织员工参加健康沙龙活动，向员工发布预防疾病的方法。 
    （2）员工健康关怀计划 
    公司组织并长期开展东软员工健康关怀计划，以最大限度地满足员工在身体健康方面的需求，帮助员工“成就健康的体魄，卓越的心智以及建立积极的工作和生活方式”。2009 年，公司启动了“熙康健康管理服务”业务，推出了“东软员工健康关爱套餐”，以满足员工在健康方面的需求。 
    （3）EAP员工帮助计划 
    公司自2007年正式启动EAP(Employee Assistant Program)员工帮助计划，为员工开通咨询热线，设立网上心理测评专栏，关注员工的职业压力和心理健康，每月举办1次心理沙龙、2次心理面询活动，每季度举办1-2次各地的心理团训活动，使员工在创造自身价值的同时快乐成长。 
    六、每股社会贡献值 
    每股社会贡献值反映公司为社会、客户、股东、员工等相关利益者创造的全部价值，即公司作为企业公民做出的社会贡献。2009 年度，东软集团的每股社会贡献值为2.43元。 
    每股社会贡献值的社会成本计算口径：在公司为股东创造的基本每股收益的基础上，增加公司年内为国家创造的税收、向员工支付的工资、向银行等债权人给付的借款利息、公司对外捐赠额等为其他利益相关者创造的价值额，并扣除公司因环境污染等造成的其他社会成本，计算形成的公司为社会创造的每股增值额，从而帮助社会公众更全面地了解公司为其股东、员工、客户、债权人、社区以及整个社会所创造的真正价值。 
    七、展望未来 
    东软的目标是成为全球优秀的 IT 解决方案与服务供应商，成为优秀的企业公民，承担更多的社会责任。 
    作为企业公民，履行社会责任最首要的是把企业本身做好，推动企业的可持续发展。为此，公司将持续关注企业利益相关者的利益，通过不断建立健全公司法人治理结构，规范公司运作体系，注重对人力资源和研发的投入，持续推动技术和商业模式创新，提高运营效率，结合市场需求为社会、客户提供更好的产品与服务，帮助更多的行业和企业推进信息化建设。 
    今天的软件是一种大规模的、有组织的、有度量、有预见的生产过程，我们将更加注重细节，不断提升员工的责任感，使得我们每一步的发展都对客户、对股东、对社会有价值，使得每一年我们的客户都能直接地享受到更多的专业化产品和服务，使得每一年我们的股东都能分享到公司快速发展的成果，使得每一年公司都能推动社会的发展与创新，实现公司与员工的共同价值，帮助更多的社会群体。 
    未来，公司将不断完善公司的社会责任体系建设，将社会责任的理念融入到公司的日常管理和员工的日常工作之中，恪守对社会负责、对客户负责、对股东负责、对员工负责的理念，继续认真履行企业公民的职责，努力实现企业与社会、客户、股东、员工的共同发展。 
    东软集团股份有限公司 
    中国·沈阳浑南新区新秀街2号 董事会办公室 
    邮编：100179 
电话：(86 24) 8366 2115 
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