S上石化(600688) 最新公司公告|查股网

						中国石化上海石油化工股份有限公司2009年年度报告 
    一、重要提示 
    (一) 中国石化上海石油化工股份有限公司（“公司”及“本公司”）董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
    (二) 如有董事未出席审议通过2009年年度报告的董事会会议，应当单独列示其姓名 
    未出席董事姓名  未出席董事职务  未出席董事的说明  被委托人姓名 
    雷典武          董事            公务              戎光道 
    (三) 本公司分别按中华人民共和国（“中国”）企业会计准则和国际财务报告准则编制的截至二零零九年十二月三十一日止年度（“报告期”）的财务报表已分别经毕马威华振会计师事务所和毕马威会计师事务所进行审计并出具了标准无保留意见的审计报告。 
    (四) 公司负责人董事长兼总经理戎光道先生、副董事长兼副总经理杜重骏先生，主管会计工作负责人财务总监叶国华先生声明：保证二零零九年年度报告中财务报告的真实、完整。 
    (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 
    否 
    (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 
    否 
    二、公司基本情况 
    (一) 公司信息 
    公司的法定中文名称      中国石化上海石油化工股份有限公司 
    公司的法定中文名称缩写  上海石化 
    公司的法定英文名称      Sinopec Shanghai Petrochemical Company Limited 
    公司的法定英文名称缩写  SPC 
    公司法定代表人          戎光道 
    (二) 联系人和联系方式 
              董事会秘书                                    证券事务代表 
    姓名      张经明                                        唐伟忠 
    联系地址  中国上海市金山区金一路48号，邮政编码：200540  中国上海市延安西路728号·华敏翰尊国际28楼B座，邮政编码：200050 
    电话      8621-57943143/52377880                        8621-52377880 
    传真      8621-57940050/52375091                        8621-52375091 
    电子信箱  spc@spc.com.cn                                tom@spc.com.cn 
    (三) 基本情况简介 
    注册地址            中国上海市金山区金一路48号 
    注册地址的邮政编码  200540 
    办公地址            中国上海市金山区金一路48号 
    办公地址的邮政编码  200540 
    公司国际互联网网址  www.spc.com.cn 
    电子信箱            spc@spc.com.cn 
    (四) 信息披露及备置地点 
    公司选定的信息披露报纸名称    《上海证券报》及《中国证券报》 
    登载年度报告的国际互联网网址  www.sse.com.cn,www.hkex.com.hk及www.spc.com.cn 
    公司年度报告备置地点          中国上海市金山区金一路48号·公司董事会秘书室 
    (五) 公司股票简况 
    公司股票简况 
    股票种类      股票上市交易所      股票简称  股票代码  变更前股票简称 
    A股           上海证券交易所      S上石化   600688 
    H股           香港交易所          上海石化  00338 
    ADR           美国纽约证券交易所  SHI 
    (六) 其他有关资料 
    公司首次注册登记日期                                                                                                                                                                                        1993年6月29日 
    公司首次注册登记地点                                                                                                                                                                                        中华人民共和国上海市金山卫 
    首次变更                            公司变更注册登记日期2000年10月12日公司变更注册登记地点中国上海市金山区金一路48号企业法人营业执照注册号310000000021453税务登记号码310043132212291组织机构代码13221229-1 
    公司聘请的境内会计师事务所名称                                                                                                                                                                              毕马威华振会计师事务所 
    公司聘请的境内会计师事务所办公地址                                                                                                                                                                          中国北京市东长安街1号东方广场2座办公楼8层，邮编100738 
    公司聘请的境外会计师事务所名称                                                                                                                                                                              毕马威会计师事务所 
    公司聘请的境外会计师事务所办公地址                                                                                                                                                                          中国香港中环太子大厦8层 
    公司其他基本情况：中国： 海问律师事务所       中国北京市朝阳区东三环路2号南银大厦21层       100027香港： 富而德律师事务所       香港中环交易广场第2座11楼美国： 美富律师事务所       425 Market Street       San Francisco, California 94105-2482       U.S.A主要往来银行：    中国建设银行上海分行    中国上海市浦东新区陆家嘴环路900号    200120    中国工商银行上海分行    中国上海市浦东新区浦东大道9号    200120   股份过户登记处：香港证券登记有限公司香港中环德辅道中199号维德广场2楼预托股份机构：The Bank of New York Mellon Investor Services P.O. Box 11258 Church Street Station New York, NY 10286-1258 Toll Free Number for Domestic Calls: 1-888-BNY-ADRS Number for International Calls: 1-201-680-6825   Email：shareowners@bankofny.com Website：www.stockbny.com 
    三、会计数据和业务数据摘要 
    按国际财务报告准则编制的财务资料(连续五年) 
    以人民币百万元计算          二零零九年    二零零八年      二零零七年    二零零六年    二零零五年 
    截至十二月三十一日止年度： 
    销售净额                    47,345.3      59,329.8        54,254.7      49,918.1      45,190.2 
    税前利润/(亏损)             2,166.5       (8,014.4)       2,151.4       964.2         2,287.6 
    税后利润/(亏损)             1,655.5       (6,201.7)       1,683.1       911.0         1,921.3 
    本公司股东应占利润/(亏损)   1,591.0       (6,238.4)       1,634.1       844.4         1,850.4 
    每股盈利/(亏损)             人民币0.22元  人民币(0.87)元  人民币0.23元  人民币0.12元  人民币0.26元 
    于十二月三十一日： 
    本公司股东应占权益          15,005.0      13,496.9        20,648.0      18,976.3      18,830.0 
    总资产                      29,908.5      27,533.0        29,853.1      27,406.1      26,810.4 
    总负债                      14,609.2      13,771.7        8,901.0       8,093.7       7,632.9 
    以下按中国企业会计准则编制 
    (一) 本报告期主要会计数据 
    单位：人民币千元 
    项目                                          金额 
    营业利润                                      2,057,894 
    利润总额                                      2,136,251 
    归属于母公司股东的净利润                      1,561,605 
    归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的净利润  1,298,826 
    经营活动产生的现金流量净流入                  3,703,542 
    (二) 按照中国企业会计准则和国际财务报告准则编制的财务报表之差异 
    单位：人民币千元 
                        归属于母公司股东的净利润/(亏损)               归属于母公司股东的股东权益 
                        本期数                           上期数       期末数                      期初数 
    按中国企业会计准则  1,561,605                        (6,245,412)  15,346,073                  13,841,371 
    按国际财务报告准则  1,590,988                        (6,238,444)  15,005,018                  13,496,933 
    有关境内外会计准则差异的详情请参阅财务会计报告C部。 
    (三) 非经常性损益项目和金额 
    单位：人民币千元 
    非经常性损益项目                                                                            金额 
    非流动资产处置净收益                                                                        180,203 
    减员费用                                                                                    (12,518) 
    计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）  25,310 
    交易性金融资产产生的公允价值变动损益                                                        (10,423) 
    处置可供出售金融资产取得的投资收益                                                          222,810 
    除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                                        (54,941) 
    所得税影响额                                                                                (87,610) 
    少数股东权益影响额（税后）                                                                  (52) 
    合计                                                                                        262,779 
    (四) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 
    单位：人民币千元 
    主要会计数据                                       2009年      2008年       本期比上年同期增减(%)      2007年 
                                                                                                           调整后注    调整前注 
    营业收入                                           51,722,727  60,310,570   -14.24                     55,404,687  55,404,687 
    利润/(亏损)总额                                    2,136,251   (8,022,281)  -                          2,121,094   2,121,094 
    归属于母公司股东的净利润/(亏损)                    1,561,605   (6,245,412)  -                          1,592,110   1,592,110 
    归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润/(亏损)  1,298,826   (6,359,305)  -                          1,188,685   1,105,002 
    经营活动产生的现金流量净流入/(流出)                3,703,542   (3,407,885)  -                          1,784,572   1,784,572 
                                                       2009年末    2008年末     本期末比上年同期末增减(%)  2007年末 
                                                                                                           调整后注    调整前注 
    总资产                                             30,458,322  28,107,465   8.36                       30,463,349  30,494,334 
    归属于母公司股东权益                               15,346,073  13,841,371   10.87                      20,999,444  20,999,444 
    主要财务指标                                           2009年    2008年    本期比上年同期增减(%)      2007年 
                                                                                                          调整后注  调整前注 
    基本每股收益/(亏损)（元／股）                          0.217     (0.867)   -                          0.221     0.221 
    稀释每股收益/(亏损)（元／股）                          0.217     (0.867)   -                          0.221     0.221 
    扣除非经常性损益后的基本每股收益/(亏损)（元／股）      0.180     (0.883)   -                          0.165     0.153 
    加权平均净资产收益/(亏损)率（%）*                      10.701    (35.851)  增加46.552个百分点         7.888     7.888 
    扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益/(亏损)率（%）*  8.900     (36.505)  增加45.405个百分点         5.889     5.474 
    每股经营活动产生的现金流量净流入/(流出)（元／股）      0.514     (0.473)   -                          0.248     0.248 
                                                           2009年末  2008年末  本期末比上年同期末增减(%)  2007年末 
                                                                                                          调整后注  调整前注 
    归属于母公司股东的每股净资产（元／股）*                2.131     1.922     10.87                      2.917     2.917 
    注：根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号-非经常性损益》（2008）的修改内容，重述了2007年比较数。根据《企业会计准则讲解2008》，递延所得税资产和递延所得税负债以净额列报，以及对于可收回应交所得税重分类至其他应收款。 
    * 以上净资产不包含少数股东权益。 
    （五）按中国证监会发布的《公开发行证券公司信息披露编报规则》第9号的要求计算的净资产收益率及每股收益 
    报告期利润                                  加权平均净资产收益率（%）   每股收益（人民币元） 
                                                                            基本每股收益           稀释每股收益 
    归属于母公司股东的净利润                    10.701                      0.217                  0.217 
    扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润  8.900                       0.180                  0.180 
    (六) 采用公允价值计量的项目 
    单位：人民币千元 
    项目名称                   期初余额  期末余额  当期变动   对当期利润的影响的金额 
    其他流动资产-银行理财产品  -         700,000   700,000    - 
    可供出售金融资产           123,918   -         (123,918)  222,810 
    交易性金融资产             97,644    -         (97,644)   (10,423) 
    四、股本变动及股东情况 
    (一) 股本变动情况 
    报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 
    (二) 证券发行与上市情况 
    1、前三年历次证券发行情况 
        截至本报告期末止前三年，公司未有证券发行与上市情况。 
    2、公司股份总数及结构的变动情况 
        报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 
    3、现存的内部职工股情况 
        本报告期末公司无内部职工股。 
    (三) 股东和实际控制人情况 
    1、股东数量和持股情况 
    单位：股 
    报告期末股东总数                                                     118,413户 
    前十名股东持股情况 
    股东名称                                                   股东性质             持股比例(%)                                                                                                                                                                                                                                                                                                              持股总数       报告期内增(+)/减(-)                  股份类别  持有非流通股数量  质押或冻结的股份数量 
    中国石油化工股份有限公司                                   国有法人             55.56                                                                                                                                                                                                                                                                                                                    4,000,000,000  0                                    未流通    4,000,000,000     无 
    香港中央结算（代理人）有限公司                             外资股东             31.94                                                                                                                                                                                                                                                                                                                    2,299,646,101  -614,000                             已流通    0                 未知 
    中国民生银行股份有限公司-东方精选混合型开放式证券投资基金  其他                 0.76                                                                                                                                                                                                                                                                                                                     54,800,000     -24,622,371                          已流通    0                 未知 
    中国建设银行-上投摩根中国优势证券投资基金                  其他                 0.48                                                                                                                                                                                                                                                                                                                     34,873,854     +3,982,945                           已流通    0                 未知 
    中国银行-嘉实稳健开放式证券投资基金                        其他                 0.27                                                                                                                                                                                                                                                                                                                     19,268,012     未知                                 已流通    0                 未知 
    上海康利工贸有限公司                                       其他                 0.23                                                                                                                                                                                                                                                                                                                     16,730,000     0                                    未流通    16,730,000        未知 
    中国人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-005L-FH002沪        其他                 0.19                                                                                                                                                                                                                                                                                                                     13,844,819     未知                                 已流通    0                 未知 
    中国银行-嘉实成长收益型证券投资基金                        其他                 0.19                                                                                                                                                                                                                                                                                                                     13,759,794     未知                                 已流通    0                 未知 
    中国人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品-005L-CT001沪    其他                 0.19                                                                                                                                                                                                                                                                                                                     13,648,194     未知                                 已流通    0                 未知 
    浙江省经济建设投资有限公司                                 其他                 0.17                                                                                                                                                                                                                                                                                                                     12,000,000     0                                    未流通    12,000,000        未知 
    前十名流通股股东持股情况 
    股东名称                                                                                     持有流通股的数量                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                股份种类 
    香港中央结算（代理人）有限公司                                                               2,299,646,101                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                   境外上市外资股 
    中国民生银行股份有限公司-东方精选混合型开放式证券投资基金                                    54,800,000                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                      人民币普通股 
    中国建设银行-上投摩根中国优势证券投资基金                                                    34,873,854                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                      人民币普通股 
    中国银行-嘉实稳健开放式证券投资基金                                                          19,268,012                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                      人民币普通股 
    中国人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-005L-FH002沪                                          13,844,819                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                      人民币普通股 
    中国银行-嘉实成长收益型证券投资基金                                                          13,759,794                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                      人民币普通股 
    中国人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品-005L-CT001沪                                      13,648,194                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                      人民币普通股 
    中国人寿保险股份有限公司-万能-国寿瑞安                                                       10,249,344                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                      人民币普通股 
    中国银行-嘉实沪深300指数证券投资基金                                                         6,338,342                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                       人民币普通股 
    中国银行股份有限公司-嘉实研究精选股票型证券投资基金                                          6,000,000                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                       人民币普通股 
    上述股东关联关系或一致行动的说明                                                             上述股东中，国有法人股股东中国石油化工股份有限公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人；上述股东中，香港中央结算（代理人）有限公司为代理人公司；除上述股东外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 
    2、控股股东及实际控制人情况 
    (1) 法人控股股东情况 
    控股股东名称：中国石油化工股份有限公司（“中石化股份”） 
    法人代表：苏树林 
    注册资本：人民币867亿元 
    成立日期：2000年2月25日 
    主要经营业务或管理活动：石油及天然气业务包括勘探、开发、生产和贸易；石油的加工，石油产品的生产，石油产品的贸易及运输、分销和营销；石化产品的生产、分销和贸易。 
    (2) 法人实际控制人情况 
    实际控制人名称：中国石油化工集团公司（“中石化集团”） 
    法人代表：苏树林 
    注册资本：人民币1,306亿元 
    成立日期：1998年7月24日 
    主要经营业务或管理活动：提供钻井服务、测井服务及井下作业服务；生产设备制造及维修服务；工程建设服务及水、电等公用工程及社会服务等。 
    (3) 控股股东及实际控制人变更情况 
        本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 
    (4) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 
    3、其他持股在百分之十以上的法人股东 
    香港中央结算（代理人）有限公司于2009年12月31日持有本公司2,299,646,101股H股，占本公司总股本的31.94%。 
    4、社会公众持股量 
    于2010年3月26日止，根据董事会知悉的公开资料，本公司的社会公众持股量符合《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（“《香港上市规则》”）的最低要求。 
    公司的主要股东和其他人在公司股份及相关股份的权益与淡仓 
    于2009年12月31日，按香港《证券及期货条例》（香港法例第571章）第336条规定须存置之披露权益登记册的记录，公司的主要股东和其他根据香港《证券及期货条例》的第XV部分需要披露其权益的人士（包括有权在本公司股东大会上行使或控制行使5%或以上投票权的人士，但不包括董事、监事及高级管理人员）在公司股份或股本衍生工具的相关股份中的权益或淡仓如下： 
    (1)(a)公司普通股权益 
    股东名称                              持股身份    持有或被视为持有权益的股份数量           占已发行股份总数百分比（%）  占已发行H股百分比（%） 
    中国石油化工股份有限公司              实益拥有人  4,000,000,000发起法人股(L)               55.56                        - 
    摩根大通公司（JPMorgan Chase & Co.）  实益拥有人  137,886,070(L)1,542,729(S)33,584,000(P)  1.92(L)0.02(S)0.47(P)        5.92(L)0.07(S)1.44(P) 
    注：（L）：好仓； （S）：淡仓； （P）：可供借出的股份 
    (b)公司相关股份的权益 
    根据香港《证券及期货条例》第336条规定须存置之披露权益登记册中，并无主要股东或根据香港《证券及期货条例》的第XV部分需要披露其权益的其他人士在本公司股本衍生工具的相关股份中拥有权益的任何记录。 
    (2)公司股份及相关股份的淡仓 
    根据香港《证券及期货条例》第336条规定须存置之披露权益登记册，并无主要股东或根据香港《证券及期货条例》的第XV部分需要披露其权益的其他人士在本公司的股份或股本衍生工具的相关股份中持有淡仓的任何记录。 
    除上述披露之外，于2009年12月31日，根据香港《证券及期货条例》第336条规定须存置之披露权益登记册，并无其他人在本公司的股份或股本衍生工具的相关股份中拥有权益或持有淡仓的任何记录。 
    五、董事、监事和高级管理人员 
    (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 
    币种：人民币 
    姓名    职务                  性别  年龄  任期起止日期           年初持股数（股）  年末持股数（股）  变动原因  报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）  是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 
    戎光道  董事长兼总经理        男    54    2008年6月～2011年6月   3,600             3,600             —        56                                            否 
    杜重骏  副董事长兼副总经理    男    55    2008年6月～2011年6月   1,000             1,000             —        56                                            否 
    韩志浩  董事                  男    58    2008年6月～2011年6月   0                 0                 —        46.5                                          否 
    李鸿根  董事兼副总经理        男    53    2008年6月～2011年6月   0                 0                 —        46.8                                          否 
    史  伟  董事兼副总经理        男    50    2008年6月～2011年6月   0                 0                 —        46.7                                          否 
    戴进宝  董事                  男    53    2008年6月～2011年6月   0                 0                 —        30.1                                          否 
    雷典武  外部董事              男    47    2008年6月～2011年6月   0                 0                 —        -                                             是 
    项汉银  外部董事              男    55    2008年6月～2011年6月   0                 0                 —        -                                             是 
    陈信元  独立非执行董事        男    45    2008年6月～2011年6月   0                 0                 —        15                                            否 
    孙持平  独立非执行董事        男    51    2008年6月～2011年6月   0                 0                 —        15                                            否 
    蒋志权  独立非执行董事        男    59    2008年6月～2011年6月   0                 0                 —        15                                            否 
    周耘农  独立非执行董事        男    67    2008年6月～2011年6月   0                 0                 —        15                                            否 
    高金平  监事会主席            男    43    2008年6月～2011年6月   0                 0                 —        46.7                                          否 
    张成华  监事                  男    54    2008年6月～2011年6月   0                 0                 —        29.7                                          否 
    王艳君  监事                  女    49    2008年6月～2011年6月   0                 0                 —        27.7                                          否 
    翟亚林  外部监事              男    45    2008年6月～2011年6月   0                 0                 —        -                                             是 
    吴晓琦  外部监事              男    53    2008年6月～2011年6月   0                 0                 —        -                                             是 
    刘向东  独立监事              男    58    2008年6月～2011年6月   0                 0                 —        -                                             否 
    尹永利  独立监事              男    70    2008年6月～2011年6月   0                 0                 —        -                                             否 
    张建平  副总经理              男    47    2008年6月～2011年6月   0                 0                 —        46.4                                          否 
    唐成建  副总经理              男    54    2008年6月～2011年6月   0                 0                 —        46.1                                          否 
    叶国华  财务总监              男    41    2009年10月～2011年6月  0                 0                 —        5.9                                           否 
    张经明  公司秘书、总法律顾问  男    52    2008年6月～2011年6月   0                 0                 —        35.3                                          否 
    合计                                                                                                           579.9 
    以上人士所持均为本公司A股股票，并均为其个人权益以实益拥有人的身份持有。 
    董事、监事、高级管理人员简历： 
    董事： 
    戎光道，现年五十四岁，现任本公司董事长、总经理、党委副书记。戎先生于一九七三年加入上海石化总厂，历任上海石化总厂化工一厂副厂长，乙烯厂副厂长、厂长等职。一九九四年四月被任命为本公司副总经理，一九九五年六月任本公司董事。二零零三年十月被任命为本公司总经理。二零零四年五月兼任中国金山联合贸易有限责任公司董事长。二零零四年六月至二零零五年六月任本公司副董事长。二零零五年四月兼任本公司党委副书记。二零零五年六月任本公司董事长。二零零六年十一月兼任上海赛科石油化工责任有限公司董事、副董事长。二零零八年八月兼任上海化学工业区发展有限公司董事、董事长。戎先生在大型石油化工企业管理方面有着丰富的经验。戎先生一九八五年毕业于上海石化总厂职工大学自动化仪表专业，一九九七年取得中欧国际工商学院工商管理硕士学位。有高级工程师职称。 
    杜重骏，现年五十五岁，现任本公司党委书记、副董事长、副总经理。杜先生于一九七四年加入上海石化总厂，历任上海石化总厂腈纶厂党委副书记、党委书记、厂长，上海金阳腈纶厂厂长、党委书记，上海石化腈纶事业部经理等职。一九九九年五月任本公司党委副书记、纪委书记。一九九九年六月至二零零四年六月任本公司监事会主席。二零零三年十月被任命为本公司党委书记。二零零四年六月任本公司副董事长。二零零五年六月兼任本公司副总经理。杜先生在大型石油化工企业生产、经营管理和内部监督等方面有着丰富的经验。杜先生一九八六年毕业于华东化工学院工业企业管理专业，一九九九年毕业于上海第二工业大学计算机应用管理专业。有教授级专业技术职称。 
    韩志浩，现年五十八岁，现任本公司执行董事、调研员。韩先生于一九七六年加入上海石化总厂，历任上海石化总厂汽车运输场副场长，上海石化总厂财务处副处长、处长，本公司财务部主任、副总会计师等职。一九九八年九月至二零零三年十月任本公司总会计师。二零零三年十月至二零零九年十月任本公司财务总监。二零零四年六月任本公司董事。二零零九年十月任本公司调研员。韩先生一九九零年毕业于上海财经大学财会专业（自学考试），二零零二年获得华东理工大学－澳大利亚堪培拉大学工商管理硕士学位。有高级会计师职称。 
    李鸿根，现年五十三岁，现任本公司执行董事、副总经理。李先生于一九七三年加入上海石化总厂，历任上海石化总厂化工一厂副厂长、乙烯厂副厂长，本公司乙烯厂厂长，本公司炼油化工部副经理、经理等职。二零零零年八月至二零零三年十二月任上海化学工业区发展有限公司副总经理。二零零二年八月至二零零六年一月任上海赛科石油化工有限公司副总经理。二零零六年三月任本公司副总经理。二零零六年六月任本公司董事。二零零八年八月兼任上海化学工业区发展有限公司董事。李先生一九八八年毕业于华东化工学院管理工程专业，一九九八年进修完成华东理工大学管理工程专业研究生课程。具有工程师职称。 
    史伟，现年五十岁，现任本公司执行董事、副总经理。史先生于一九八二年加入上海石化总厂，历任本公司炼油化工部经理助理、副经理，本公司环保部经理，本公司炼油化工部党委书记、经理等职。二零零三年十月被任命为本公司副总经理。二零零五年六月任本公司董事。史先生于一九八二年毕业于华东化工学院石油炼制工程专业，取得工学学士学位，一九九八年进修完成华东理工大学企业管理专业研究生课程。有高级工程师职称。 
    戴进宝，现年五十三岁，现任本公司执行董事、本公司烯烃事业部党委书记兼副经理。戴先生于一九七三年十一月加入上海石化总厂，曾任上海石化总厂化工一厂副厂长，本公司炼油化工部1号乙烯联合装置装置长、炼油化工部工会主席、炼油化工部党委副书记兼工会主席等职。二零零六年六月任本公司董事。二零零八年六月任本公司烯烃事业部党委书记兼副经理。戴先生二零零一年毕业于上海第二工业大学企业管理专业。具有中级专业技术职称。 
    雷典武，现年四十七岁，现任中石化集团总经理助理、中石化股份副总裁兼发展计划部主任，二零零五年六月起任本公司外部董事。雷先生曾先后担任扬子石化公司综合计划处副处长、扬子石化公司合资企业筹备办公室主任、扬子巴斯夫苯乙烯系列有限公司副总经理兼生产部经理，扬子石化公司副经理兼合资合作办公室副主任，中国东联石化有限责任公司计划发展部主任，扬子石油化工有限责任公司副总经理，中石化股份发展规划部副主任等职。二零零一年三月起任中石化股份发展计划部主任。二零零九年三月起任中石化集团总经理助理。二零零九年五月起任中石化股份副总裁。雷先生具有丰富的企业规划和投资发展管理经验。雷先生一九八四年毕业于华东石油学院基本有机化工专业，大学学历，工学学士学位。有高级工程师职称。 
    项汉银，现年五十五岁，现任中石化股份化工事业部副主任，二零零五年六月起任本公司外部董事。项先生一九八二年二月参加工作，历任仪征化纤公司化工厂副厂长，仪征化纤股份有限公司化工厂厂长等职，二零零零年二月起任中石化股份化工事业部副主任。项先生具有丰富的化工企业生产运行管理经验。项先生一九八二年毕业于南京化工学院基本有机化工专业，大学学历，工学学士学位，二零零零年进修完成南京大学企业管理专业研究生课程。有高级工程师职称。 
    陈信元，现年四十五岁，现任上海财经大学会计学院院长、教授、博士生导师，二零零三年六月起任本公司独立董事。二零零零年六月至二零零三年六月任本公司独立监事。陈先生一九八五年七月毕业于浙江杭州商学院会计系，进入上海财经大学会计系攻读硕士研究生，此后在上海财经大学会计系任教，并在职攻读会计学博士研究生，于一九九四年六月获得博士学位，一九九八年十二月起担任博士生导师。陈先生曾赴西德进修一年，具有多年的会计学执教经历和研究经历，取得了多项科研成果，对财务会计业务十分熟悉，而且具有丰富的管理经验。 
    孙持平，现年五十一岁，现任中国工商银行江苏省分行行长、党委书记，二零零五年六月起任本公司独立董事。孙先生一九七九年三月起从事金融工作，历任中国人民银行上海市分行黄浦、静安区办事处分理处会计、组长、副主任，中国工商银行上海市分行营业部党委副书记兼纪委书记，中国工商银行上海市徐汇区办事处（徐汇支行）副主任、行长、党委副书记，中国工商银行上海市分行国际业务部总经理，中国工商银行上海市分行行长助理兼国际业务部总经理，中国工商银行上海市分行副行长，中国工商银行广东省分行副行长、行长、党委书记，中国工商银行上海市分行行长、党委书记等职。二零零九年六月起任中国工商银行江苏省分行行长、党委书记。孙先生毕业于上海财经大学金融专业，先后在上海财经大学、香港大学/复旦大学沪港管理学院攻读硕士学位，并获经济学硕士、工商管理硕士学位。孙先生长期从事银行业务管理，具有丰富的金融实践经验。有高级经济师职称。 
    蒋志权，现年五十九岁，现任上海建工（集团）总公司党委书记、董事长，二零零五年六月起任本公司独立董事。蒋先生一九六八年十二月参加工作，历任上海市建工局机关处室干部、副处长，上海市第四建筑公司经理，上海建筑工程管理局党委副书记（主持工作），上海建工（集团）总公司党委副书记（主持工作）、副董事长、总经理等职，二零零一年三月起任上海建工（集团）总公司党委书记、董事长。蒋先生具有丰富的经营决策和大型企业集团管理经验。蒋先生二零零零年七月毕业于香港大学-复旦大学工商管理专业，获工商管理硕士学位。有高级经济师职称。 
    周耘农，现年六十七岁，二零零五年六月起任本公司独立董事。周先生于一九七二年十月加入上海石化总厂，历任上海石化总厂副厂长，中国石化总公司人事部副主任，上海石化总厂党委副书记，本公司副总经理，上海金山实业公司党委书记，上海市金山区区长等职。一九九九年十一月至二零零二年四月任上海市金山区正局级巡视员。二零零三年六月至二零零五年六月任本公司独立监事。周先生在企业管理及公共行政管理等方面具有丰富的经验。周先生于一九六四年八月毕业于华东师范大学无线电专业，有高级工程师职称。 
    监事： 
    高金平，现年四十三岁，现任本公司监事会主席、党委副书记、纪委书记、工会主席。高先生于一九九零年加入上海石化总厂，历任本公司团委副书记、实验厂党委副书记、化工事业部党委副书记，本公司党委宣传部部长等职。二零零三年五月被任命为本公司党委副书记、工会主席。二零零四年六月至二零零六年六月任本公司董事。二零零六年四月任本公司纪委书记。二零零六年六月任本公司监事、监事会主席。高先生于一九九零年七月毕业于上海水产大学食品加工系制冷与冷藏技术专业，取得工学学士学位，二零零一年进修完成上海社科院产业经济学工商管理研究生课程。有高级专业技术职称。 
    张成华，现年五十四岁，现任本公司监事、副总政工师、党委办公室主任。张先生于一九七四年加入上海石化总厂，历任本公司热电总厂党委副书记、热电总厂党委副书记兼工会主席、上海石化纪委副书记、监察室主任等职。二零零二年四月任本公司监事会办公室主任。二零零二年六月任本公司监事。二零零四年四月任本公司党委办公室主任。二零零九年七月任本公司副总政工师。张先生一九九九年一月毕业于上海市党校党政管理专业，二零零一年进修完成上海社科院产业经济学工商管理研究生课程。有高级专业技术职称。 
    王艳君，现年四十九岁，现任本公司监事、工会副主席。王女士于一九八二年七月加入上海石化总厂，历任本公司塑料厂工会主席、塑料事业部工会主席、化工事业部工会主席、化工事业部党委副书记兼纪委书记、工会主席等职。二零零五年一月任本公司工会副主席。二零零五年六月任本公司监事。王女士一九八二年七月毕业于华东理工大学基本有机化工专业，二零零一年进修完成上海社科院产业经济学工商管理研究生课程。有高级专业技术职称。 
    翟亚林，现年四十五岁，现任中石化集团审计局副局长、中石化股份审计部副主任，二零零八年六月起任本公司外部监事。翟先生一九八六年参加工作，历任前郭炼油厂办公室副主任、审计处处长，中国石化华夏审计公司综合处副处长，中国石化总公司审计局综合管理处副处长，中石化集团审计局综合管理处处长，中石化集团审计局（中石化股份审计部）综合管理处处长。二零零一年十二月起担任中石化集团审计局副局长、中石化股份审计部副主任。翟先生一九八六年毕业于吉林四平师范学院，具有高级经济师职称。 
    吴晓琦，现年五十三岁，现任中国石油化工股份有限公司云南石油分公司党委书记、副总经理。二零零八年六月起任本公司外部监事。吴先生一九七一年参加工作，历任中国石化总公司纪检组监察局副处级纪检监察员，中国石化总公司纪检组监察局办公室（综合处）副主任（副处长）、主任（处长），中石化集团纪检组监察局纪检监察一处处长。二零零四年六月至二零零五年四月任中石化集团监察局副局级纪检监察专员、中石化股份监察部副局级监察专员。二零零五年四月至二零零八年十二月起任中石化集团监察局副局长、中石化股份监察部副主任。二零零八年十二月起任中国石油化工股份有限公司云南石油分公司党委书记、副总经理。吴先生一九八四年毕业于石家庄高级陆军指挥学院，具有高级专业技术职称。 
    刘向东，现年五十八岁，现任正信银行有限公司执行董事、行长，光明乳业股份有限公司独立董事，二零零零年六月起任本公司独立监事。刘先生曾任中国工商银行上海市分行副行长兼中国工商银行票据营业部负责人，中国工商银行总行投资银行部总经理，正大国际财务有限公司执行董事、总裁，上海第一医药股份有限公司和上海申贝股份有限公司独立董事等职。二零一零年一月起任正信银行有限公司执行董事、行长。刘先生长期从事银行业务，具有丰富的实践经验和管理经验。刘先生是上海财经大学经济学硕士，美国亚利桑那州立大学和上海国家会计学院EMBA，具有高级经济师职称。 
    尹永利，现年七十岁，二零零五年六月起任本公司独立监事。尹先生曾担任山东胜利炼油厂财务科副科长、科长，历任齐鲁石油化工公司副总会计师，中国石油化工总公司计财部总会计师，中国石油化工总公司财务部总会计师、副主任，实华审计事务所所长。二零零一年九月任中瑞华恒信会计师事务所董事长，二零零四年六月任华证会计师事务所董事长，二零零五年六月至二零零八年六月任天华会计师事务所管委会主席。尹先生长期从事财务、审计工作，具有丰富的财务管理和企业审计经验。尹先生于一九六四年毕业于山东财经学院。有教授级高级会计师职称和注册会计师资格。 
    高级管理人员： 
    张建平，现年四十七岁，现任本公司副总经理。张先生于一九八七年加入上海石化总厂，历任本公司炼油化工部芳烃厂副总工程师、塑料厂副厂长，本公司塑料事业部副经理、化工研究所所长，本公司生产部主任、总经理助理兼生产部主任等职。二零零四年七月被任命为本公司副总经理。张先生一九八四年毕业于华东化工学院石油炼制专业，一九八七年华东化工学院石油加工专业研究生毕业，取得工学硕士学位。有高级工程师职称。 
    唐成建，现年五十四岁，现任本公司副总经理。唐先生于一九七四年加入上海石化总厂，历任上海石化总厂热电厂党委副书记、工会主席、副厂长，本公司热电总厂热电厂厂长、热电总厂副厂长、厂长等职。二零零四年七月被任命为本公司副总经理。唐先生一九七四年毕业于上海电力专科学校发电厂汽轮机专业，一九八六年毕业于上海电力学院发电厂及电力系统专业，一九九一年毕业于上海第二工业大学管理工程系，二零零一年取得中欧国际工商学院工商管理硕士学位。有高级经济师职称。 
    叶国华，现年四十一岁，现任本公司财务总监。叶先生于一九九一年加入上海高桥石油化工公司，历任上海高桥石油化工公司财务处成本会计科副科长、科长、炼油厂财务处处长、中国石化上海高桥分公司副总会计师兼财务部部长。二零零九年十月被任命为本公司财务总监。叶先生于一九九一年七月毕业于上海财经大学会计学专业。具有高级会计师职称。 
    张经明，现年五十二岁，现任本公司董事会秘书、总法律顾问、董事会秘书室主任、战略研究室主任。张先生于一九七八年加入上海石化总厂，历任本公司国际部项目经理、公司驻香港证券事务代表、国际部副主任、董秘室副主任等职。一九九九年六月任本公司董事会秘书兼董秘室主任。二零零一年六月兼任本公司战略研究室主任。二零零五年一月任本公司总法律顾问。张先生一九八七年毕业于上海外国语学院英语专业，一九九二年至一九九三年在西北工业大学中英联合第四期工商管理硕士研究生班学习，其后赴英国赫尔大学攻读MBA学位，并于一九九五年七月获得英国赫尔大学工商管理硕士学位。二零零二年进修完成华东政法学院国际经济法硕士研究生课程。具有高级经济师职称。 
    (二) 在股东单位任职情况 
    姓名    股东单位名称  担任的职务              任期起始日期  任期终止日期  是否在股东单位领取报酬津贴 
    雷典武  中石化股份    副总裁兼发展计划部主任  2009年5月     2012年5月     是 
    项汉银  中石化股份    化工事业部副主任        2009年5月     2012年5月     是 
    翟亚林  中石化股份    审计部副主任            2009年5月     2012年5月     是 
    （三）在其他单位任职情况 
    姓名    其他单位名称              担任的职务          任期起始日期  任期终止日期  是否领取报酬津贴 
    吴晓琦  中石化股份云南石油分公司  党委书记兼副总经理  2009年5月     2012年5月     是 
    除上表及本节（一）“董事、监事和高级管理人员的情况”中已披露的信息外，本公司无董事、监事、高级管理人员在其他单位任职。 
    (四) 董事、监事、高级管理人员报酬情况 
    1、董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序 
    独立董事津贴由董事会拟定，报股东大会审议批准。其他董事、监事及高级管理人员的薪酬按公司《董事、监事及高级管理人员薪酬发放办法》（已获2002年度股东大会通过）执行。 
    有关董事及监事的报酬请详阅根据国际财务报告准则编制的财务报表附注10。 
    2、董事、监事和高级管理人员报酬确定依据 
    依据“效益、激励、公平”原则，按照《董事、监事及高级管理人员薪酬发放办法》确定。 
    3、最高薪酬的五名人士 
    请参阅根据国际财务报告准则编制的财务报表附注10。此五名人士皆为本公司的董事。 
    4、退休金计划 
    请参阅根据国际财务报告准则编制的财务报表附注10、附注29(f)、附注30。 
    5、员工薪酬 
    本公司雇员之薪酬包括薪金、花红、津贴等。本公司雇员另可以享有医疗保险、退休和其它福利。同时，依据中国相关法规，本公司参与并根据相关政府机构推行的社会保险计划，按照雇员的月薪一定比例缴纳雇员的社会保险。 
    (五) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 
    姓名    担任的职务  变动情形  变动原因 
    韩志浩  财务总监    离任      年龄原因 
    叶国华  财务总监    新任      — 
    (六) 董事、监事和高级管理人员在公司股份、相关股份及债权证的权益和淡仓 
    除本节（一）“董事、监事和高级管理人员的情况”所述董事、监事和高级管理人员所占本公司股份之外，于2009年12月31日，本公司各位董事、监事及高级管理人员在本公司或其任何相联法团（定义见《证券及期货条列》第XV部分）的股份、股本衍生工具中的相关股份或债权证中概无任何记录于根据《证券及期货条例》第352条规定须存置之披露权益登记册之权益或淡仓；或根据《香港上市规则》附录十的《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》（“《证券交易的标准守则》”）所规定的需要通知本公司和香港交易所。 
    于2009年12月31日，本公司未授予董事、监事、高级管理人员或其配偶或十八岁以下子女认购本公司或其任何相关法团的股份或债权证的任何权利，且该等人士未行使认购该等股份或债权证的任何权利。 
    （七）董事及监事之合约权益 
    各董事及监事在本公司或任何附属公司于年内及年度结束时所订立或存在之重大合约中，概无拥有任何实际直接或间接的重大权益。 
    本公司各董事及监事概无与本公司签订任何一年内若由本公司终止合约时须作出赔偿之服务合约(法定赔偿除外)。 
    （八）《证券交易的标准守则》 
    本公司已采纳并实行《证券交易的标准守则》，以监管董事及监事之证券交易。在向全体董事及监事作出具体查询并从各董事及监事获取书面确认后，于报告期内，本公司并未发现任何关于董事或监事不全面遵守《证券交易的标准守则》的情况。 
    (九) 公司员工情况 
    截至2009年12月31日，本公司及其附属公司（“本集团”）员工17,131人，其中9,396人为生产人员，6,381人为销售、财务和其他人员，1,354人为行政人员。本集团34.96%的员工是大专或以上学历毕业生。本集团需承担费用的离退休职工人数为13,054人。 
    六、公司治理结构 
    (一)公司治理的情况 
    本公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和中国证券监督管理委员会（“中国证监会”）发布的《上市公司治理准则》等规范性文件以及上海证券交易所、香港交易所和纽约证券交易所的相关规定和要求，不断完善公司法人治理结构，加强公司制度建设，规范公司运作，提升本公司的整体形象。 
    2007年、2008年，本公司根据中国证监会、上海证监局的相关要求，认真开展了上市公司治理专项活动，通过自查和整改，进一步完善了相关制度，提高了公司规范运作的水平。2009年，本公司认真执行监管部门关于公司治理方面的有关规定，继续巩固公司治理专项活动的成果，不断加强内部控制建设，保障全体股东的利益。报告期内，本公司于第六届董事会第六次会议审议通过了经修订的《董事会审核委员会议事规则》和《内部控制手册》（2009版）；于2008年度股东周年大会审议通过了《中国石化上海石油化工股份有限公司章程》（“《公司章程》”）的修订案。 
    通过持续开展公司治理专项活动及对《公司章程》等文件的修订，本公司的治理水平得到了一定提升，公司内部制度体系也更加健全、规范。本公司将在监管部门的指导下，严格按照相关法律、法规规范运作，不断加强公司治理的规范化、制度化建设，确保本公司合规、健康、持续地发展。 
    年内未完成整改的问题 
    问题说明                                                                                                                                             未及时完成整改的原因                                                                                                                                                         目前整改进展 
    本公司受非流通股股东（中石化股份）的委托，分别于2006年10月和2007年12月先后两次启动股权分置改革工作，但均由于流通A股股东对股改方案不满意而未获通过。  股权分置改革工作需要非流通股股东和流通A股股东就股改方案基本达成一致后才能完成，而双方在股改对价支付水平的认识等方面一直存在较大的分歧，故此项工作在报告期内未能进一步推进。  本公司将继续积极与非流通股股东和流通A股股东进行交流和沟通，争取早日完成股权分置改革工作。 
    (二)董事履行职责情况 
    1．董事参加董事会的出席情况 
    董事姓名  是否独立董事  本年应参加董事会次数  亲自出席次数  以通讯方式参加次数  委托出席次数  缺席次数  是否连续两次未亲自参加会议 
    戎光道    否            5                     5             3                   0             0         否 
    杜重骏    否            5                     5             3                   0             0         否 
    韩志浩    否            5                     5             3                   0             0         否 
    李鸿根    否            5                     5             3                   0             0         否 
    史  伟    否            5                     5             3                   0             0         否 
    戴进宝    否            5                     5             3                   0             0         否 
    雷典武    否            5                     3             3                   2             0         否 
    项汉银    否            5                     3             3                   2             0         否 
    陈信元    是            5                     4             3                   1             0         否 
    孙持平    是            5                     4             3                   1             0         否 
    蒋志权    是            5                     4             3                   1             0         否 
    周耘农    是            5                     5             3                   0             0         否 
    年内召开董事会会议次数        5 
    其中：现场会议次数            2 
    通讯方式召开会议次数          3 
    现场结合通讯方式召开会议次数  0 
    2．独立董事对公司有关事项提出异议的情况 
    报告期内，本公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 
    3．独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 
    本公司制定了《独立董事工作制度》和《独立董事年报工作制度》，分别经2007年10月26日和2008年4月7日召开的董事会审议通过，并刊载于上海证券交易所网站。其中《独立董事工作制度》，对独立董事的任职条件，提名、选举和更换，特别职权，发表独立意见以及工作条件等，都作了明确的规定。 
    2009年，本公司独立董事充分发挥自己的工作经验和专业知识，认真负责地履行了独立董事的职责。在股东大会、董事会中，本公司独立董事参与讨论审议2008年年度报告、2009年半年度报告、季度报告、利润分配预案、关联交易等议案，并就聘任公司高级管理人员、关联交易、对外担保等重大事项发表了独立意见，对本公司的公司治理、改革发展等提出了建设性意见和建议。本公司的独立董事依照有关法律法规和《公司章程》赋予的权利，诚信、勤勉地履行了职责，独立、客观地维护了全体股东，特别是广大中小股东的合法权益。 
    (三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 
                          是否独立完整  情况说明 
    业务方面独立完整情况  是            本公司与控股股东在业务方面已经分开，独立从事《企业法人营业执照》核准的经营范围内的业务，具有独立完整的业务及自主经营能力。 
    人员方面独立完整情况  是            本公司与控股股东在人员方面已经分开，公司在劳动、人事及工资管理等方面独立于控股股东，本公司高级管理人员未在控股股东处兼职。 
    资产方面独立完整情况  是            本公司与控股股东在资产方面已经分开，对生产经营中使用的房产、设施、设备以及商标等无形资产拥有独立完整的产权，该等资产可以完整地用于从事本公司的生产经营活动。 
    机构方面独立完整情况  是            本公司与控股股东在机构方面已经分开，不存在与控股股东合署办公的情况；本公司依据法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定设立了股东大会、董事会、监事会等机构，同时建立了独立的内部组织结构，各部门之间职责分明、相互协调，独立行使经营管理职权。 
    财务方面独立完整情况  是            本公司与控股股东在财务方面已经分开，设立了独立的财务会计部门，具有独立的会计核算体系和财务管理制度，依法独立核算并独立进行财务决策；本公司拥有独立的银行账号和税务登记号，依法独立纳税。 
    (四)公司内部控制制度的建立健全情况 
    内部控制建设的总体方案                      本公司自2004年起建立并实施了一整套有关生产、经营、财务、投资、人力资源、信息披露等方面的内部控制制度，每年根据境内外监管要求、风险防范需要和外部审计机构内控检查建议等，修订《内部控制手册》。本公司的内部控制主要为达到以下基本目标：①规范企业经营行为，防范经营管理风险，保证财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。②堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正错误、舞弊及不法行为，保护资产安全、完整。③确保国家有关法律法规和《公司章程》以及内部规章制度的贯彻执行，满足国内外资本市场对上市公司的监管要求。 
    内部控制制度建立健全的工作计划及其实施情况  本公司2009版《内部控制手册》由18个大类、52个业务流程组成，设置了1146个控制点和237个权限控制指标，监控范围主要涉及财务管理、会计核算、物资采购、产品销售、资本支出、人力资源、信息等公司生产经营发展的主要方面和相关业务的重要环节，其中包括检讨公司在会计及财务管理与报告方面的资源、员工资历及经验是否足够，及员工所接受的培训课程及有关预算是否充足。2009年，本公司认真执行经董事会批准的《内部控制手册》，并按规定进行了内部控制的自查、流程穿行测试和综合检查。外部审计机构亦对本公司的内部控制情况进行了检查。公司管理层认为，本报告期内公司的内部控制有效。 
    内部控制检查监督部门的设置情况              本公司设立了内部控制领导小组，由总经理和财务总监任正、副组长。内部控制领导小组是本公司内部控制工作的领导机构，主要职责是：审批《内部控制手册》年度内的临时修改，审议《内部控制手册》的更新；审核年度内部控制自我评估报告；对内部控制检查中发现的问题作出处理和整改决定，重大问题报董事会审批。内部控制工作领导小组下设内部控制工作办公室，为内部控制检查监督部门。该办公室定期向董事会审核委员会提交内控检查监督工作报告。同时，本公司建立了有41名成员的内部控制督导员工作网络，内部控制工作督导员代表所在的部门、二级单位行政主要负责人在各自管理的范围内开展内部控制工作和活动，业务上接受公司内控办公室指导。 
    董事会对内部控制有关工作的安排              本公司董事会通过下设的审核委员会，定期听取公司内部控制建设和执行检查情况的报告。董事会每年审议并发布关于公司内部控制的自我评估报告，本公司外部审计师毕马威会计师事务所亦根据美国《萨班斯-奥克斯利法案》的规定出具与财务报告相关的内部控制审计报告；每年审议并批准经修订的公司《内部控制手册》。 
    与财务核算相关的内部控制制度的完善情况      本公司根据《会计法》、《企业会计准则》等法律法规，制定了《财务管理制度》、《预算管理制度》、《资金管理办法》等一系列财务会计管理制度。本公司按照境内外资本市场监管要求，制定了“全面预算管理业务流程”、“成本费用管理业务流程”、“资金管理业务流程”、“资本支出业务流程”等17项与财务管理、会计核算相关的内控操作规程。同时依据公司《内部控制手册》，颁布并实施“与财务报告相关控制点矩阵表”。 
    内部控制存在的缺陷及整改情况                通过对内部控制体系的不断完善，自本年度1月1日起至本报告期末止，本公司的内部控制制度较为完整、合理、有效，并且经过2009年度各项内控检查活动的持续推行和相应的整改、提高，各项制度均得到了充分有效的实施，能够适应本公司现行管理的要求和发展的需要，保障公司经营活动的有序开展；能够较好地保证本公司会计资料的真实性、合法性、完整性，确保本公司资产安全、完整；内部控制工作总体上处于受控状态，不存在重大缺陷。 
    (五)高级管理人员的考评及激励情况 
    本公司高级管理人员薪酬办法于2003年6月18日经本公司2002年度股东大会审议通过。2009年，本公司继续执行该办法，依据该办法对本公司高级管理人员进行绩效评价与激励。 
    (六)公司披露了内部控制的自我评价报告和履行社会责任的报告 
    1．公司披露了董事会对公司内部控制的自我评价报告，详见本年度报告之附件。 
    2．公司披露了审计机构根据美国《萨班斯-奥克斯利法案》的规定出具的与财务报告相关的内部控制审计报告，详见本年度报告之附件。 
    3．公司披露了履行社会责任的报告，详见本年度报告之附件。 
    (七)公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况 
    本公司制定了较为完整的《信息披露管理制度》，根据该制度的相关规定，公司各部门、各单位发生重大事项而未报告造成公司信息披露不及时而出现重大错误或疏漏，给公司或公司的股东造成损失的，公司将追究相关责任人的行政、经济责任；凡违反该制度擅自披露信息的，公司将追究相关责任人的行政、经济责任，并有权视情况追究其法律责任；由于信息披露不准确给公司或公司的股东造成损失的，公司将追究相关责任人的行政、经济责任；依据该制度对相关责任人进行处分的，公司董事会应将处理结果在五个工作日内报上海证券交易所备案。 
    本报告期内，本公司未发生年报信息披露重大差错、信息披露重大疏漏等情况。 
    七、企业管治报告 
    本公司一直致力于公司的规范运作，通过从严实践企业管治，提升本公司的问责性和透明度，从而为股东创造最大价值。本公司深信，保持标准的良好公司管治机制，采纳国际先进水准的公司管治模式是本公司成为具有国际竞争力的现代化石油化工企业的条件之一。 
    1．企业管治常规 
    除了以下两处偏离《香港上市规则》附录十四《企业管治常规守则》（“《守则》”）条文外，本公司在2009年已经遵守了《守则》之规定的所有条文： 
    （1）《守则》条文A.2.1：主席与行政总裁的角色应有区分，并不应由一人同时兼任。主席与行政总裁之间职责的分工应清楚界定并以书面列载。 
    偏离：戎光道先生获委任为公司董事长兼总经理。 
    原因：戎光道先生在管理大规模石油化工生产方面具有多年的经验，对本公司的运作特别了解，是履行董事长及总经理两个职位的最佳人选。本公司暂未能物色具有戎先生才干的其他人士分别担任以上任何一个职位。 
    （2）《守则》条文A.4.1：非执行董事的委任应有指定任期，并须接受重新选举。 
    偏离：独立非执行董事陈信元先生连任时间超过《公司章程》规定的六年。 
    原因：陈信元先生现任上海财经大学会计学院院长、教授、博士生导师，对财务会计业务十分熟悉，而且具有丰富的管理经验。陈先生同时兼任本公司董事会审核委员会主任。由于本公司暂未能物色到类似陈先生这样的会计专业人士，拟在2011年6月董事会换届时予以更换。 
    以下列出公司如何执行《守则》列载的原则，让股东可衡量公司执行《守则》的情况。 
    A.   董事 
    A.1  董事会 
         本公司最少每季度召开一次董事会会议。于2009年，本公司董事会会议次数为5次，均由第六届董事会召开。关于董事出席率，详情可参考于第17页的出席情况明细表。每逢公司董事会召开会议，董事会秘书均有咨询各董事有关需要提出商讨事项并将其列入董事会定期会议议程中。本年度公司董事会会议定期于会议召开前至少提前14天发出会议通知及会议议程初稿予各董事。所有董事均与公司秘书保持联系，而公司秘书则负责确保董事会的运作符合程序，并就企业管治及遵守规章事宜向董事会提供意见。公司秘书负责整理、保存董事会及辖下委员会的会议纪录，并于每次会议后合理时间内送交各董事，亦提供予董事/董事会辖下委员会成员查阅。董事可咨询独立专业意见，费用由本公司支付。若有大股东或董事在重要事项上牵涉利益冲突而须举行董事会会议，有关董事必须放弃表决，且不得计入出席会议的法定人数内。 
    A.2  董事长及总经理 
         本公司董事长、总经理均由戎光道先生担任。公司董事长由全体董事过半数选举产生。总经理由董事会聘任。董事长和总经理的主要职责区分明确，其职责范围详见《公司章程》。本公司董事长有明确责任向全体董事提供与履行董事会责任有关的一切资料，其亦致力于不断改善所给予各董事资料的素质与及时性。董事长在推动公司的企业管治中扮演重要角色。董事长其中一个重要角色是领导董事会，促进各位董事认真履行职责，相互支持，密切配合，积极为本公司的生产经营、改革发展出谋划策。董事长亦负责厘定并批准每次董事会会议的议程。 
    A.3  董事会组成 
         本公司已在其所有通讯中按董事类别（包括董事长、执行董事、独立非执行董事及非执行董事）披露组成董事会的成员。本公司现有四名独立非执行董事，占董事会成员人数的三分之一。为令股东对公司各董事及董事会组成有更多的认识，本公司已在公司网站载列董事会成员的角色和责任。 
    A.4  委任、重选和罢免 
         本公司的董事（包括非执行董事）均有指定任期。根据《公司章程》规定，董事由股东大会选举产生，任期三年，任期届满可连选连任。但独立非执行董事连任时间不得超过六年。公司所有新董事需于获委任后的首次股东大会上经股东批准方可就任。 
    A.5  董事责任 
         为确保董事对本公司的运作及业务有充分的理解，各新董事获委任后即获得一套全面的介绍资料，其中包括集团业务简介、董事责任和职务简介及其它法定要求，并组织其参加相关的持续专业培训，以帮助董事完全理解《香港上市规则》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规规定的董事应尽的职责，并对公司运作情况及时全面了解。除此之外，各非执行董事会定期获得管理层提供的策略性方案、业务报告、经济活动分析等最新资料。所以各非执行董事可有效地发挥其职能，包括在董事会会议上提供独立的意见；在出现潜在利益冲突时发挥牵头引导作用；应邀出任董事会辖下的委员会成员；仔细评核本公司的表现。公司秘书则负责确保所有董事取得有关《香港上市规则》、《上海证券交易所股票上市规则》及其他法定要求的最新资料。公司董事在就公司对外担保、融资、关联交易等事项发表意见时，公司聘请核数师、保荐机构及律师等相关独立的专业机构提供独立专业意见，协助董事履行其责任。 
    A.6  资料提供及使用 
         为了令本公司的董事更有效地履行其责任并在掌握有关资料的情况下作出决定，董事会／董事会辖下委员会会议议程及相关文件都至少于会议日期的三天前送交全体董事，各董事可于董事会会议前与高级管理人员进行正式或非正式会晤。董事及委员会成员均可查阅董事会/委员会会议文件及会议记录。 
    B.   董事及高级管理人员的薪酬 
    B.1  薪酬及披露的水平及组成 
         本公司于2001年成立薪酬与考核委员会，其中三分之二为独立非执行董事。职权范围详见《中国石化上海石油化工股份有限公司董事会薪酬与考核委员会议事规则》，其载于上海证券交易所网站。薪酬与考核委员会于2003年3月向董事会提交本公司董事、监事及高级管理人员薪酬发放办法，该办法经2002年度股东大会审议通过后执行。如有实质需要委员会可按既定程序咨询独立专业意见，并由本公司支付费用。 
    C.   问责及核数 
    C.1  财务汇报 
         各董事定期获得由管理层提供的策略性方案、各业务最新资料、财务目标、计划及措施等综合报告。在年度/半年度报告、其它涉及股价敏感资料的通告及根据《香港上市规则》须予披露的其它财务资料中，董事会对本集团之状况及前景作出了平衡、清晰及明白的评审。 
    C.2  内部监控 
         本公司已经建立并不断完善内部控制制度。公司管理层每年对内部控制的有效性进行自我评价及检讨，形成自我评估报告报董事会批准。报告期内，本公司内部控制的有关情况请参阅本年度报告“公司治理结构”中的“公司内部控制制度的建立健全情况”。 
         董事会通过审核委员会每年两次对公司内部监控系统进行检讨，以确保公司内控系统稳健妥善，保障股东的投资及公司资产。2009年度审核委员会分别于3月及8月就公司2008年度及2009年上半年度检讨公司内控情况，向公司董事会进行汇报，并采纳董事会的建议，进一步完善公司内部监控体系，提高内部控制的有效性及效率。 
    C.3  审核委员会 
         本公司于1999年6月成立审核委员会。其成立完全体现公司对于改善财务汇报及提升公司财务安排的透明度的决心。公司对审核委员会的会议记录的制备十分关注。会议记录由会议秘书编制，并于会后一段合理时间内发送委员会成员。审核委员会组成及职权范围详见《中国石化上海石油化工股份有限公司董事会审核委员会议事规则》，其载于上海证券交易所网站。委员会可按既定程序咨询独立专业意见，并由本公司支付费用。 
    D.   董事会权力的转授 
    D.1  管理功能 
         本公司董事会与管理层都有明确的规范，其职能已于《公司章程》中列出。 
    D.2  董事会辖下的委员会 
         目前本公司董事会辖下委员会有两个，即审核委员会和薪酬与考核委员会，并制订了有关的职权范围。董事会辖下委员会于每次会议后均向董事会提交会议纪要和决议，以汇报其工作情况及讨论结果。 
    E.   与股东的沟通 
    E.1  有效沟通 
         董事会致力于与股东保持沟通。在2008年度股东周年大会上，执行董事、独立非执行董事、审核及薪酬委员会主任均有出席，藉此与股东沟通。2008年度股东周年大会于会议召开前至少提前45天向股东发送通知。 
    E.2  以投票方式表决 
         公司一直有定期通知股东以投票方式表决的程序。投票方式表决的程序都载于股东周年大会通告及随附的通函内。有关程序亦于股东周年大会上予以解释。所有的股东大会均会委任外聘核数师担任监票员。在2008年度股东周年大会上，大会主席在会议开始时已解释以投票方式进行表决的详细程序，然后回答股东有关以投票方式表决的任何提问。 
    2．董事的证券交易活动 
    请参阅本年度报告“董事、监事和高级管理人员”中的“《证券交易的标准守则》”。于报告期内，本公司并未发现任何关于董事或监事不全面遵守《证券交易的标准守则》的情况。 
    3．董事会 
    （1）董事会的组成 
    本公司董事会由十二名董事组成，其中执行董事六名、非执行董事两名、独立非执行董事四名。设董事长一名，副董事长一名。董事的个人资料及其任期载于本年度报告“董事、监事和高级管理人员”中的“董事、监事和高级管理人员的情况”。 
    （2）董事会职能 
    董事会主要负责制定及监督本公司的策略发展；决定本公司的目标、策略、政策及业务计划；监察及控制营运及财务表现，并制定适当风险管理政策，务求令公司的策略目标能够达到。 
    《公司章程》规定董事会每年至少召开四次定期会议。董事长担任董事会会议的召集人，并负责厘定会议议题。实际操作中，董事会每年至少召开四次定期会议，并于2009年度内召开了5次董事会会议。 
    （3）独立董事的资质及独立性 
    本公司四名独立非执行董事分别在管理、会计、财务等方面拥有丰富的经验并拥有学术及专业资历，有助于确保董事会保护全体股东的利益。报告期内，独立董事在完善公司治理结构、维护中小股东权益等方面作用明显。如独立非执行董事陈信元先生，现任上海财经大学会计学院院长、教授、博士生导师，具有多年的会计学执教经历和研究经历，取得了多项科研成果，对财务会计业务十分熟悉，而且具有丰富的管理经验。本公司确认已收到所有独立董事根据《香港上市规则》第3.13条规定关于其独立性的确认函，就其独立性每年向本公司作出确认。本公司认为该等董事为独立人士。 
    4．董事会专业委员会 
    董事会下设两个专业委员会，包括薪酬与考核委员会及审核委员会。各专业委员会均已制定明确的包括其职责、权力等在内的议事规则。各专业委员会的会议程序参照董事会会议法定程序执行（包括发出会议通知及会议资料、会议记录等）。 
    （1）薪酬与考核委员会 
    A．薪酬与考核委员会的角色及职能 
    薪酬与考核委员会的主要职责是制定和审查董事及高级管理人员的薪酬政策与方案；制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核。 
    B．薪酬与考核委员会的成员 
    由三名董事组成，其中独立非执行董事两名，执行董事一名。 
    主任：独立非执行董事周耘农 
    委员：独立非执行董事蒋志权、执行董事戴进宝 
    C．薪酬与考核委员会会议 
    薪酬与考核委员会每年至少召开一次会议。2009年，薪酬与考核委员会共召开一次会议。会议出席情况如下： 
    薪酬与考核委员会成员  职位            亲自出席会议次数  委托出席次数  出席率 
    周耘农                独立非执行董事  1                 0             100% 
    蒋志权                独立非执行董事  1                 0             100% 
    戴进宝                执行董事        1                 0             100% 
    D．董事及高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据 
    独立董事津贴由董事会拟定，报股东大会审议批准。其他董事、监事及高级管理人员的薪酬按公司《董事、监事及高级管理人员薪酬发放办法》（已获2002年度股东大会通过）执行。 
    薪酬与考核委员会每年对薪酬考核执行情况进行检讨，亦同时对公司董事及高级管理人员进行年度绩效考核，并根据评估结果对高级管理人员的报酬进行确定。 
    E．薪酬与考核委员会报告期内工作情况 
    薪酬与考核委员会对董事薪酬政策进行了审查；对董事及高级管理人员进行了年度绩效考核。 
    （2）审核委员会 
    A．审核委员会的角色及职能 
    审核委员会主要负责就外聘核数师的任免、薪酬及聘用条款向董事会提供建议，监督公司的内部审计制度及其实施；审核公司的财务信息及其披露情况，包括检查公司的财务报表及公司年度报告、中期报告的完整性，并审阅报表及报告所载有关财务申报的重大意见；检讨公司的财务监控、内部监控及风险管理制度，并对重大关联交易进行审核。 
    B．审核委员会成员 
    由三名董事组成，均为独立非执行董事。 
    主任：陈信元(为会计专业人士) 
    委员：孙持平、周耘农 
    C．审核委员会会议 
    审核委员会每年至少召开两次会议。2009年，审核委员会共召开两次会议。会议出席情况如下： 
    审核委员会成员  亲自出席会议  委托出席  出席率 
    陈信元          2             0         100% 
    孙持平          2             0         100% 
    周耘农          2             0         100% 
    D．审核委员会报告期内工作情况 
    审核委员会已经与管理层审阅本公司所采纳的会计原则和准则，并探讨审计、内部监控及财务汇报事宜，包括审阅截至2008年12月31日止12个月的经审计年度报告、截至2009年6月30日止的半年度报告等。 
    （3）董事提名 
    本公司董事会未设立提名委员会。董事会研究公司对新董事及高级管理人员的需求情况后，在企业内部以及人才市场等广泛搜寻合适董事及高级管理人员人选。独立董事候选人由董事会及单独或合并持有公司已发行股份1%以上的股东提名；非独立董事候选人由董事会及单独或合并持有公司有表决权总数5%以上的股东提名。 
    董事候选人的提名人在提名前应征得被提名人的同意，充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并负责向公司提供相关书面材料。候选人向公司作出书面承诺，同意接受提名，承诺公开披露的候选人资料真实、完整并保证当选后切实履行职责。 
    董事会召开董事会会议，根据公司的实际需要，对董事候选人及高级管理人员人选进行资格审查。董事候选人人选应符合《公司章程》对董事规定的基本条件。高级管理人员人选应具有相关职位所需的专业能力、综合素质以及多年大型石化企业中层以上管理人员的经历。 
    董事会对董事候选人及高级管理人员人选的提名进行表决，决定董事候选人和聘任高级管理人员。经董事会审议通过，董事候选人和新聘任高级管理人员有关情况的书面材料随董事会决议一并公告。 
    董事候选人以提案的方式提请股东大会表决。 
    报告期内，本公司按上述程序及《公司章程》完成了有关高级管理人员的人事变动，韩志浩先生因年龄原因从2009年10月12日起不再担任本公司财务总监，同时董事会聘任叶国华先生担任本公司财务总监，任期与本届其他高级管理人员任期一致。 
    5．监事会 
    本公司监事会由七名监事组成，其中职工监事三名、外部监事两名、独立监事两名。监事会设主席一名。监事的个人资料及其任期载于本年报“董事、监事和高级管理人员”中的“董事、监事和高级管理人员的情况”。 
    2009年度，本公司监事会共召开五次会议。各位监事的出席情况如下： 
    成员姓名  职位              报告期内召开会议次数  亲自出席会议次数  出席率 
    高金平    职工监事兼任主席  5                     5                 100% 
    张成华    职工监事          5                     5                 100% 
    王艳君    职工监事          5                     5                 100% 
    吴晓琦    外部监事          5                     4                 100%(其中委托出席20%) 
    翟亚林    外部监事          5                     5                 100% 
    刘向东    独立监事          5                     5                 100% 
    尹永利    独立监事          5                     5                 100% 
    报告期内，本公司监事会依据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等法律法规，建立和完善监督制约制度，推进和规范公司法人治理结构。监事会认真行使职权，对公司管理层执行《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规的情况实施了监督；对执行股东大会决议、董事会决议的情况进行了监督；对公司董事会决策程序、内控制度的执行情况进行了监督，保证了公司规范运作，维护了股东的合法权益。 
    6．董事就财务报表所承担的责任 
    下文列出董事就财务报表所承担的责任，应与第109至110页及第53至54页境内外核数师报告书一并阅读。 
    年报及账目 
    董事确认其有责任为每个财政年度编制财务报表，以真实及公平地报告本公司的状况。 
    会计政策 
    本公司在编制财务报表时，董事已贯彻应用适当的会计政策即中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则，以及国际财务报告准则和国际会计准则，并遵守所有适用的会计准则。 
    会计记录 
    董事负责确保本公司保存会计记录，而此等记录以合理的准确程度披露本公司的财务状况，并有助本公司按照香港公司条例及适用会计准则的规定编制财务报表。 
    持续营运 
    经适当的查询后，董事认为本公司拥有足够资源在可见未来继续营运，因此适宜采纳持续营运的基准来编制财务报表。 
    7．核数师酬金 
    毕马威会计师事务所及毕马威华振会计师事务所分别为本公司之境外和境内核数师。 
    项目      金额           审计机构 
    审计费用  人民币723万元  毕马威会计师事务所 
    审计费用  人民币156万元  毕马威华振会计师事务所 
    8．股东权利 
    本公司一向与股东保持正常的沟通。本公司设有的主要沟通渠道包括股东大会、公司网站和电子邮箱、董事会秘书室传真及电话等。通过前述沟通渠道，股东能充分表达意见或行使权利。如：在2008年度股东周年大会上，安排了股东提问时段，让股东与公司董事及管理层直接交流沟通。 
    本公司股东大会的有关程序、股东投票及委任代表等资料，请见公司刊登在上海证券交易所网站上的《公司章程》。 
    9．投资者关系 
    本公司原则上每半年于公布年度及半年度报告后召开业绩推介会议。2009年，公司在香港举办了两次大型业绩推介会议及新闻发布会，并在境内外举行了100多次“一对一”会议；在公司本部接待了数百人次的境内外投资者，并认真答复投资者、中介机构、基金经理等的来电、来函；同时还派人出席由证券研究机构、投资银行等组织的有关会议。 
    本公司的网站资料定期更新，及时让投资者与公众人士了解本公司的最新发展动向。 
    10．修改《公司章程》 
    2009年6月18日，经本公司2008年度股东周年大会批准，公司修订了《公司章程》。有关详情，请参阅2009年6月19日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》以及上海证券交易所网站、香港交易所网站及本公司网站上之本公司2008年度股东周年大会决议公告。 
    八、股东大会情况简介 
    (一) 年度股东大会情况 
    公司于2009年6月18日召开2008年度股东周年大会。决议公告刊登在2009年6月19日的《上海证券报》、《中国证券报》，上海证券交易所、香港交易所及本公司网站。 
    九、董事会报告 
    (一)管理层讨论与分析 
    （除另外有说明外，管理层讨论与分析所收录的财务资料摘录自根据国际财务报告准则编制的财务报表。） 
    A. 经营业绩 
    总论――报告期内公司经营情况的回顾 
    2009年，全球经历了上世纪30年代大萧条以来最严重的金融危机，世界经济严重衰退。世界石油石化工业在国际金融危机和景气周期低谷的双重压力下，艰难发展。中国经济遭受到新世纪以来前所未有的外部冲击，经济发展遇到严重困难，中央政府及时调控宏观经济，在一揽子刺激经济政策的作用下，中国经济成功抵御了国际金融危机的严重冲击，率先实现经济形势总体回升向好，经济运行表现超出预期，国内生产总值（GDP）增长达到8.7%。我国石油和石化行业的发展同样面临严重的困难和挑战，在国家宏观政策推动和全行业的艰苦努力下，行业经济呈现年初大幅下降、中期企稳回升、年末较高增长的走势，下半年企业开工率明显改善，产值、产量显著增长，经济效益逐步好转。 
    2009年，本集团积极应对国际金融危机带来的深刻影响，努力把握国际原油价格与上年相比有较大幅度回落、宏观政策改善、石化市场回暖等有利条件，以“学先进、强管理、扭困境、促发展、聚人心”为主题，全力推进生产经营和改革发展等各项工作，生产经营保持平稳良好运行，结构调整工程（五期工程）全面完成，企业管理得到加强，辅业改制顺利收尾，全面完成了年初确定的各项主要奋斗目标，经济效益比上年大幅度提高。 
    1．生产经营继续保持稳定运行。 
    2009年，本集团在年初生产经营较为困难的情况下，积极把握外部环境变化和石化市场从萎缩到转暖的趋势，及时调整生产节奏和装置运行负荷，从年初的限产、安排大量装置进行检修到二季度起整体满负荷运行，全力保持生产经营工作总体平稳发展。本年度，本集团主要生产装置的平均开工率为90.27%，平均负荷率为94.67%。主要生产装置运行情况良好，非计划停车次数和时间分别较上年下降25.81%和11.54%。重要技术经济指标全面提升，达到近几年最好水平。全年未发生重大生产、安全事故和环境污染事故。 
    2009年，本集团加工原油875.78万吨，比上年下降5.20%。生产汽油、柴油、航空煤油总量较上年下降11.16%，其中生产汽油80.60万吨，比上年增长4.28%；生产柴油280.26万吨，比上年减少18.02%；生产航空煤油67.90万吨，比上年增长6.98%。生产乙烯92.77万吨、丙烯48.76万吨，分别比上年增长4.75%和0.06%。生产塑料树脂及共聚物108.98万吨，比上年增长9.13%。生产合纤原料50.87万吨、合纤聚合物59.97万吨，分别比上年增长10.13%和2.42%；生产合成纤维24.13万吨，比上年减少10.63%。本集团产品质量继续保持优质稳定。 
    2009年，本集团营业额为人民币516.579亿元，比上年减少14.23%。本公司产品产销率为99.62%；货款回笼率为99.52%。本集团全年进出口总额为34.77亿美元（不含进口原油），比上年增长17.82%。 
    2．市场需求先抑后扬持续回升。 
    2009年初，国际金融危机对实体经济的影响进一步显现，国内石化市场延续了2008年底的走势，需求大幅下降，价格处于低位。在国家密集出台的“扩内需、保增长”一揽子刺激政策作用下，市场需求从3月起逐步触底回升，总体趋向回暖。部分大宗产品需求逐步扩大，产品表观消费量持续回升，主要石化产品市场价格环比上升，特别是化工产品价格与年初相比升幅明显。但是在总体上，各类石化产品的平均价格还是比上年有一定幅度的下降。截至2009年12月31日止，本集团的合成纤维、树脂及塑料、中间石化产品和石油产品的加权平均价格（不含税）与上年相比，分别下降了12.66%、21.74%、27.32%和25.14%。 
    3．国际原油价格宽幅波动逐步走高。 
    2009年，国际原油价格是继2008年后第二个大幅波动之年，总体呈宽幅波动上升走势。上半年先抑后扬，纽约商品期货交易所WTI收盘价在2月12日创下33.98美元/桶的年内最低点之后强劲反弹；下半年在较高位震荡，持续徘徊在70～80美元/桶之间，10月22日冲高至81.18美元/桶的年内最高收盘价，全年平均价格为62.20美元/桶，波幅高达139%。伦敦洲际交易所布伦特原油2009年年均价格为62.56美元/桶（2008年：98.37美元/桶），比上年下降了36.40%。截至2009年12月31日止，本集团共加工原油875.78万吨（全部为自营加工），比上年减少48.05万吨，其中海洋原油68.09万吨，进口原油807.69万吨。本集团销售成本中，原油成本开支为人民币264.500亿元，占本集团年度销售成本的58.76%。加工原油的平均单位成本为人民币3,020.15元/吨，比上年大幅下降43.06%。与2008年相比，原油成本开支减少人民币225.470亿元。 
    4．结构调整工程全面建成投产。 
    2009年，本集团历时6年、总投资约80亿元人民币的结构调整工程（五期工程）全面建成投产。其中，新建60万吨/年PX芳烃联合装置和15万吨/年碳五分离装置分别于2009年9月14日和10月25日投料开车一次成功；煤电站3#、4#炉烟气脱硫项目经过168小时考核后于7月3日投入运行，22万伏变电站改造工程于6月22日全部投入运行。结构调整工程的全面建成投产，提高了本集团的原油综合加工能力和总体生产能力，进一步优化了产品结构、燃料结构和动力结构，提升了节能减排水平，为本集团今后经济效益的增长奠定了坚实的基础。此外，2009年本集团其他重要技术改造项目，如50万吨/年催化汽油选择性加氢脱硫改造项目于9月完成，本集团从2009年10月起，向上海市场提供沪IV标准成品油；天然气综合利用项目已完成部分改造和系统管网建设工作。本集团“十二五”发展规划的编制工作也于年内基本完成。 
        本集团与中石化股份、BP公司合资兴建的上海赛科石油化工有限责任公司90万吨/年乙烯装置自开车以来一直保持安全、稳定、高负荷运行，创造了国内大型乙烯装置首次开车后运行4年的记录。2009年，该装置结合大检修，进行了近60天的扩能及技术改造，改造后装置的设计产能已从原来的90万吨/年扩大到119万吨/年，仍为国内单线产能最大的乙烯装置，同时，进一步降低了装置的能耗和物耗。2009年该装置生产乙烯87.53万吨，比上年减少5.94万吨；全年实现营业收入人民币164.38亿元，实现净利润人民币6.95亿元。 
    5．节能减排工作达到预期效果。 
    2009年，本集团继续按照国家节能减排的有关要求，落实各项节能减排措施。通过全面开展“对标”活动，找差距、订措施、强管理，促进各项技术经济指标提升；通过进行不间断的节能降耗技术改造，提高能源利用效率，降低能源消耗，达到了预期的效果。2009年，本公司产值综合能耗为1.597吨标煤/万元（2008年为1.508吨标煤/万元），年内虽有数套新建装置投产，但仍比1.64吨标煤/万元的节能考核指标下降2.62%；工业取水量比上年下降5.57%；工业水重复利用率保持在95%以上；外排废水达标率、工业废水排放量、COD排放总量和危险废物处理率等指标均达到环保考核要求，并好于上年；全年加热炉加权平均热效率较上年提高0.53个百分点；随着火炬气脱硫回收系统的投用，回收火炬气比上年增长125.34%。 
    6．新技术、新产品开发持续推进。 
    2009年，本集团继续积极推进技术进步各项工作。碳纤维原丝技术开发、万吨级异戊烯/戊烷联合生产装置工艺包开发、多功能新型柔性腈纶生产系统开发等重大研究项目取得新的进展；双峰聚乙烯催化剂工业化应用、13万吨/年丙烯腈装置工业化成套技术开发两项成果获得中石化集团科技进步一等奖，醋酸乙烯催化剂研制及工业应用获得上海市科技进步一等奖；原液着色腈纶、纤维级聚酯切片（工业丝专用）、有光缝纫线用涤纶短纤维和异戊烯四项产品获得上海市自主创新产品认定。在信息化建设方面，实验室信息管理系统（LIMS）通过中石化集团的验收；生产执行系统（MES）项目进入工厂模型设计阶段；炼油和化工业务整合成统一的炼化一体化计划优化系统（PIMS）；以ERP为主线的信息系统与本集团生产经营结合得更为紧密。据统计，2009年本集团新产品产量为53.94万吨，新产品产值率为10.63%，新产品产销率为97.26%。生产差别化纤维21.42万吨，合纤差别化率为88.78%；生产塑料专用料97.09万吨，塑料专用料比例为91.92%。全年申请专利14件（其中发明专利13件），获得授权30件（其中发明专利29件）。 
    7．企业内部改革和管理进一步深化。 
    2009年，本集团积极稳妥推进体制机制创新，努力激发企业的内在动力和活力。组建企业管理办公室，对企业管理的相关职能和资源进行有效整合；完善经营管理体制，对产品销售和物资供应的组织机构、管理职责、业务流程进行调整和优化；在辅业改制和清理整顿工作基本完成的基础上，完成上海石化投资发展有限公司吸收合并上海石化企业发展有限公司的相关工作，上海石化企业发展有限公司于2009年10月予以注销。同时，本集团进一步健全责任分工机制、运作机制和监督考核机制，加大督办和考核的力度，推进各项工作的落实。截至2009年12月31日，本集团净减员（包括自愿离职及退休人员）466人，占年初员工总数17,597人的2.65%。 
    8．本年度经营业绩出现较大幅度增长的原因简析。 
        致使本集团报告期内经营业绩出现较大幅度增长的主要原因是： 
    a. 原油成本大幅下降。2009年，国际原油全年平均价格比上年有较大幅度的回落，使本集团的生产成本也较上年大幅度下降，其中加工原油的平均单位成本比上年大幅下降43.06%，原油成本开支比上年减少了人民币225.470亿元，是本集团经营业绩大幅增长的主要原因。 
    b. 成品油价格形成机制初步到位。2009年，国内成品油价格实行与国际市场原油价格有控制地间接接轨，消除了成品油与原油价格长期倒挂的局面，本集团炼油业务的盈利水平得到明显改善。 
    c. 化工业务盈利明显。2009年，国内石油和化工行业总体沿着企稳回升、逐步向好的轨道运行，化工行业的表现尤为突出，行业增加值比上年增长15.9%。与行业走势相类似，本集团的化工业务实现毛利率为6.28%，上年度则为-10.38%。 
    d. 本集团应占联营及合营公司利润及投资收益增加。2009年，本集团的应占联营及合营公司利润及投资收益为人民币4.64亿元，较上年的人民币1.33亿元增加248.87%，其中：来自上海赛科石油化工有限责任公司的投资收益为人民币1.34亿元，上年则为投资损失人民币0.99亿元；可供出售的金融资产处置收益为人民币2.23亿元，上年则为人民币1.32亿元。 
    e. 本集团进一步强化了内部管理，挖潜增效、降本减费、节能降耗等工作都取得良好成效，整体运行质量和水平都有一定程度的提高。 
    会计判断及估计 
    本集团的财务状况和经营业绩容易受到与编制财务报表有关的会计方法、假设及估计所影响。该等假设及估计是以管理层认为合理的过往经验和其他不同因素作为基础，而这些经验和因素均为对未能从其他来源确定的事宜作出判断的基准。管理层会持续对这些估计作出评估。由于实际情况、环境和状况的改变，故实际业绩可能有别于这些估计。 
    在审阅财务报表时，需要考虑的因素包括重要会计政策的选择、对应用这些政策产生影响的判断及其他不明朗因素，以及已呈报业绩对状况和假设变动的敏感程度等。主要会计政策载列于财务报表。管理层相信，下列主要会计政策包含在编制财务报表时所采用的最重要的判断和估计。 
    长期资产减值亏损 
    倘若情况显示长期资产的账面净值可能无法收回，有关资产便会视为“已减值”，并可能根据《国际会计准则》第36号“资产减值”及中国企业会计准则第8号“资产减值”确认减值亏损。长期资产的账面值会于每个报告期末或当事项或环境变动显示资产的已记录账面值可能无法收回时进行评估。如果出现下跌迹象，账面值便会减至可收回值。商誉的可收回值每年进行评估。可收回值是以净售价与使用价值两者中的较高者计算。由于本集团难以获得资产和资产组的公开市价，因此难以准确地估计售价。在厘定使用价值时，资产或资产组所产生的预期现金流量会贴现至其现值，因而需要对销售额、售价和经营成本等作出重大判断。本集团在厘定与可收回数额相若的合理数额时会采用所有可供使用的资料，包括根据合理和可支持的假设所作出的估计和销售额、售价及经营成本的预测。 
    折旧 
    物业、厂房及设备均在考虑其估计残值后，于预计可使用年限内按直线法计提折旧。本集团定期审阅资产的预计可使用年限，以决定将记入每一报告期的折旧费用数额。预计可使用年限是本集团根据对同类资产的以往经验并结合预期的技术的改变确定。如果以前的估计发生重大变化，则会在未来期间对折旧费用进行调整。 
    呆坏账减值亏损 
    管理层就客户无法作出所需付款时产生的估计亏损计提呆坏账减值亏损。管理层以应收账款的账龄、客户的信誉和历史冲销记录等资料作为估计的基础。如果客户的财务状况恶化，实际减值亏损数额将会高于估计数额。 
    存货减值亏损 
    存货成本高于其可变现净值的差额，计入存货跌价损失。可变现净值是在日常业务中的估计售价减估计完成生产及销售所需的成本。管理层以可得到的资料为估计的基础，其中包括成品及原材料的市场价格，及过往的营运成本。如实际售价低于或完成生产的成本高于估计，实际存货跌价准备将会高于估计数额。 
    所得税 
    对于国家税务总局在2007年6月下发的通知（国税函664号）中提及的有关2006年及以往年度企业所得税差异的未定事项，本公司根据当地税务部门的通知，2007年之前年度企业所得税按33%缴纳。到目前为止，本公司未被税务部门追溯2007年以前的所得税差异。该事项于截至2009年12月31日止年度没有发生新的变化。管理层认为无法可靠估计可能存在纳税义务的金额，因此，在本财务报表中未就2007年之前年度的以上未定事项提取准备。 
    确认递延所得税资产 
    递延所得税资产根据可抵扣暂时性差异确定。由于递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，故管理层须评估未来应纳税所得额实现的可能性。管理层会定期审阅该评估，并根据未来应纳税所得额实现的可能性来调整递延所得税资产。 
    概述 
    下表列明本集团在所示年度内的销售量及缴纳营业税金及附加后的销售净额（按照国际财务报告准则）： 
                  截至12月31日止年度 
                    2009年                                    2008年                             2007年 
                  销售量              销售净额人民币          销售量   销售净额人民币          销售量    销售净额人民币 
                  千吨                百万元          百分比  千吨     百万元          百分比  千吨      百万元          百分比 
    合成纤维      245.8               2,823.7         6.0     278.4    3,662.0         6.2     296.0     4,328.7         7.9 
    树脂及塑料    1,543.3             12,263.6        25.9    1,462.6  14,850.3        25.0    1,549.0   15,878.8        29.3 
    中间石化产品  1,519.4             8,421.0         17.8    1,347.1  10,271.8        17.3    1,232.4   9,372.7         17.3 
    石油产品      5,271.4             18,917.9        39.9    5,747.0  27,552.9        46.4    5,376.2   21,036.6        38.8 
    其他          -                   4,919.1         10.4    -        2,992.8         5.1     -         3,637.9         6.7 
    合计          8,579.9             47,345.3        100.0   8,835.1  59,329.8        100.0   8,453.6   54,254.7        100.0 
    下表列明本集团在所示年度内的合并利润表概要（根据国际财务报告准则）： 
                              截至12月31日止年度 
                              2009年                                  2008年                            2007年 
                              人民币百万元        占销售净额百分比    人民币百万元  占销售净额百分比    人民币百万元  占销售净额百分比 
    合成纤维 
    　销售净额                2,823.7             6.0                 3,662.0       6.2                 4,328.7       7.9 
    　销售成本及费用          (2,812.3)           (5.9)               (5,313.5)     (9.0)               (4,410.8)     (8.1) 
    　分部营业利润/(亏损)     11.4                0.1                 (1,651.5)     (2.8)               (82.1)        (0.2) 
    树脂及塑料 
    　销售净额                12,263.6            25.9                14,850.3      25.0                15,878.8      29.3 
    　销售成本及费用          (11,419.3)          (24.1)              (17,027.0)    (28.7)              (15,222.3)    (28.1) 
    　分部营业利润/(亏损)     844.3               1.8                 (2,176.7)     (3.7)               656.5         1.2 
    中间石化产品 
    　销售净额                8,421.0             17.8                10,271.8      17.3                9,372.7       17.3 
    　销售成本及费用          (8,230.2)           (17.4)              (10,314.5)    (17.4)              (8,558.9)     (15.8) 
    　分部营业利润/(亏损)     190.8               0.4                 (42.7)        (0.1)               813.8         1.5 
    石油产品 
    　销售净额                18,917.9            39.9                27,552.9      46.4                21,036.6      38.8 
    　其他收入                -                   -                   2,312.2       3.9                 93.9          0.2 
    　销售成本及费用          (18,113.0)          (38.3)              (33,811.0)    (57.0)              (21,774.7)    (40.2) 
    　分部营业利润/(亏损)     804.9               1.6                 (3,945.9)     (6.7)               (644.2)       (1.2) 
    其他 
    　销售净额                4,919.1             10.4                2,992.8       5.1                 3,637.9       6.7 
    　销售成本及费用          (4,747.0)           (10.0)              (2,993.3)     (5.1)               (3,489.2)     (6.4) 
    　分部营业利润/(亏损)     172.1               0.4                 (0.5)         0.0                 148.7         0.3 
    合计 
    　销售净额                47,345.3            100.0               59,329.8      100.0               54,254.7      100.0 
    其他收入                  -                   -                   2,312.2       3.9                 93.9          0.2 
    销售成本及费用            (45,321.8)          (95.7)              (69,459.3)    (117.1)             (53,455.9)    (98.6) 
    　营业利润/(亏损)         2,023.5             4.3                 (7,817.3)     (13.2)              892.7         1.6 
    财务费用净额              (321.1)             (0.7)               (330.4)       (0.6)               (177.9)       (0.3) 
    投资收益                  222.8               0.5                 131.8         0.2                 770.7         1.4 
    应占联营及合营公司利润    241.3               0.5                 1.5           0.0                 665.9         1.2 
    税前利润/(亏损)           2,166.5             4.6                 (8,014.4)     (13.5)              2,151.4       4.0 
    所得税费用                (511.0)             (1.1)               1,812.7       3.1                 (468.3)       (0.9) 
    本年度利润/(亏损)         1,655.5             3.5                 (6,201.7)     (10.4)              1,683.1       3.1 
    归属于：本公司股东        1,591.0             3.4                 (6,238.4)     (10.5)              1,634.1       3.0 
    少数股东                  64.5                0.1                 36.7          0.1                 49.0          0.1 
    本年度利润/(亏损)         1,655.5             3.5                 (6,201.7)     (10.4)              1,683.1       3.1 
    经营业绩 
    截至2009年12月31日止年度与截至2008年12月31日止年度的比较。 
    销售净额 
    2009年本集团销售净额达人民币473.453亿元，较上年的人民币593.298亿元，减少了20.20%。2009年初，国际金融危机对实体经济的影响进一步显现，国内石化市场延续了2008年底的走势，需求大幅下降，价格处于低位。在国家密集出台的“扩内需、保增长”一揽子刺激政策作用下，市场需求从3月起逐步触底回升，总体趋向回暖。部分大宗产品需求逐步扩大，产品表观消费量持续回升，主要石化产品市场价格环比上升，但在总体上，各类石化产品的平均价格还是比上年有一定幅度的下降。截至2009年12月31日止，本集团的合成纤维、树脂及塑料、中间石化产品和石油产品的加权平均价格（不含税）与上年相比，分别下降了12.66%、21.74%、27.32%和25.14%。 
    (i) 合成纤维 
    合成纤维产品的销售净额为人民币28.237亿元，较上年的人民币36.620亿元下降22.89%。与上年相比，合成纤维的加权平均价格下降了12.66%，并且受国际金融危机的影响，本集团2009年度主要合成纤维产品的销量均有不同程度的下降，使合成纤维总销售量比上年同期下降11.71%。随着2009年下半年纺织品市场的复苏，合成纤维的市场需求量有所回升，合成纤维主要产品腈纶纤维的市场价格在2009年第四季度接近历史最高水平。 
    本年度合成纤维销售净额占本集团净销售总额比例为6.00%，比上年同期下降了0.20个百分点。 
    (ii) 树脂及塑料 
    树脂及塑料的销售净额为人民币122.636亿元，较上年的人民币148.503亿元下降了17.42%，其中产品加权平均销售价格同比下降了21.74%，销售数量同比上升了5.52%。2009年度本集团树脂及塑料产品中，聚酯切片的平均销售价格同比下降了16.60%，销售数量同比上升了4.76%；聚丙烯的平均销售价格同比下降21.89%，销售数量同比上升4.66%。聚酯切片和聚丙烯的销售额分别占树脂及塑料总销售额的26.25%和29.09%。随着国家四万亿投资计划的实施，树脂及塑料产品的市场需求较上年保持稳定增长。 
    本年度树脂及塑料销售净额占本集团净销售总额比例为25.90%，比上年同期上升了0.90个百分点。 
    (iii) 中间石化产品 
    中间石化产品的销售净额为人民币84.210亿元，较上年的人民币102.718亿元下降了18.02%，其中产品加权平均销售价格同比下降27.32%，销售量则同比上升12.79%。在中间石化产品中，纯苯、环氧乙烷的加权平均销售价格分别同比下降34.28%和37.71%。纯苯和环氧乙烷的销售额分别占中间石化产品总销售额的14.65%和12.87%。 
    本年度中间石化产品销售净额占本集团净销售总额比例为17.80%，比上年同期上升0.50个百分点。 
    (iv) 石油产品 
    石油产品的销售净额为人民币189.179亿元，较上年的人民币275.529亿元下降了31.34%，其中产品加权平均销售价格同比下降了25.14%，销售量同比下降了8.28%。由于受国际金融危机的影响，市场柴油的需求量较上年下降，使本集团柴油的销售量下降19.06%。柴油主要用于交通运输业，据统计，2009年交通运输业业务量较上年下降约20%。 
    本年度石油产品销售净额占本集团净销售总额的39.90%，比上年同期下降6.50个百分点。 
    (v) 其他 
    其他的销售净额为人民币49.191亿元，比上年的人民币29.928亿元增长了64.36%，主要是由于本集团石化产品方面的贸易业务量比上年大幅度增加所致。 
    销售成本及费用 
    销售成本及费用是由销售成本、销售及管理费用、其他业务支出及其他业务收入构成。 
    2009年度本集团的销售成本及费用同比2008年度的人民币694.593亿元大幅下降至人民币453.218亿元，降幅达34.75%。其中合成纤维、树脂及塑料、中间石化产品、石油产品的销售成本及费用分别为人民币28.123亿元、114.193亿元、82.302亿元和181.130亿元，比上年度分别下降47.07%、32.93%、20.21%和46.43%；而其他的销售成本及费用为47.470亿元，同比上升58.59%。 
    (i) 合成纤维 
    合成纤维的销售成本及费用比上年度减少了人民币25.012亿元，主要是由于生产合成纤维的原料单价下降引起的。 
    (ii) 树脂及塑料 
    树脂及塑料的销售成本及费用比上年度减少人民币56.077亿元，主要是乙烯、丙烯等原料单位成本的下降所致。 
    (iii) 中间石化产品 
    中间石化产品的销售成本及费用比上年度减少人民币20.843亿元，主要是中间石化产品单位成本随全年平均原油单位成本下降而减少，导致中间石化产品成本开支相应减少。 
    (iv) 石油产品 
    石油产品的销售成本及费用比上年度减少人民币156.980亿元，主要是作为本集团主要生产原料的原油价格下降，直接导致了石油产品销售成本及费用的下降。 
    (v) 其他 
    其他的销售成本及费用比上年度增加了人民币17.537亿元，主要是石化产品外部销量大幅增加而导致其成本增加。 
    -销售成本 
    2009年度本集团销售成本为人民币450.102亿元，较上年的人民币685.564亿元大幅下降34.35%，销售成本占本年度销售净额的95.07%。这主要是由于2009年度作为本集团主要原料的原油价格大幅下降所致。 
    (i) 原油 
    2009年度，本集团共加工原油875.78万吨（本年度无进口原油来料加工），比上年的923.83万吨减少48.05万吨，其中本集团进口原油、国内海洋原油的加工量分别为807.69万吨和68.09万吨。 
    2009年度本集团原油加工总成本为人民币264.500亿元，比上年的人民币489.970亿元大幅下降46.02%，占总销售成本的58.76%。原油的加权平均成本为每吨人民币3,020.15元，比上年度大幅下降43.06%，其中进口原油、国内海洋原油的平均加工成本分别为每吨人民币3,053.40元和人民币2,625.79元，由于国内海洋原油主要是上半年采购的，故平均加工成本相对较低。 
    (ii) 其他支出 
    2009年度本集团其他辅料的支出为人民币77.250亿元，比上年的人民币99.788亿元下降22.59%，主要是由于辅料的成本随原油价格的下降而减少。 
    -销售及管理费用 
    2009年度本集团销售及管理费用为人民币4.504亿元，比上年的人民币4.680亿元下降3.76%，主要是由于本集团在报告期内销量下降而带来的销售运费减少，以及日常（持续）关联交易中产品销售代理费的下降。 
    -其他业务收入 
    2009年度本集团其他业务收入为人民币2.772亿元，比上年度的人民币1.452亿元上升90.91%。主要是本集团在报告期内处置无形资产收益人民币0.92亿元和其他投资收益增加。 
    -其他业务支出 
    2009年度本集团其他业务支出由上年的人民币5.800亿元下降至人民币1.383亿元，降幅为76.16%，这主要是本集团在报告期内计提的固定资产减值准备比上年减少了人民币3.425亿元。另外，本集团在报告期内减员费用比上年减少了人民币0.773亿元。 
    营业利润/(亏损) 
    2009年度本集团的经营利润为人民币20.235亿元，比上年的经营亏损人民币78.173亿元大幅增长98.408亿元。这主要是由于本集团报告期内经营效益大幅上升。 
    财务费用净额 
    2009年度本集团财务费用净额为人民币3.211亿元，较上年度的人民币3.304亿元下降2.81%，未发生重大差异波动。 
    投资收益 
        2009年度本集团投资收益为人民币2.228亿元，主要为处置可供出售金融资产的收益。 
    税前利润/(亏损) 
    2009年度本集团税前利润为人民币21.665亿元，比上年度的税前亏损人民币80.144亿元大幅增加101.809亿元。 
    所得税 
    2009年度本集团所得税费用为人民币5.110亿元，而上年主要由于确认了可抵扣亏损的递延税项而形成的所得税收益为人民币18.127亿元。变动的主要原因是，本集团本年度盈利，实现了相应的可抵扣亏损及存货跌价准备而形成的递延所得税资产。 
    根据2008年1月1日起执行的修订后《中华人民共和国企业所得税法》，2009年本集团的所得税税率为25%（2008年：25%）。 
    本年度利润/(亏损) 
    2009年度本集团本年度利润为人民币16.555亿元，比上年的税后亏损人民币62.017亿元增加了78.572亿元。 
    B. 公司主营业务及其经营状况分析(按中国企业会计准则编制) 
    1．主营业务分行业、分产品情况表 
    分行业或分产品   营业收入（人民币千元）  营业成本（人民币千元）  营业利润率(%)  营业收入比上年增减（%）  营业成本比上年增减（%）  营业利润率比上年增减 
    合成纤维         2,860,851               2,512,658               12.17          -22.06                   -43.20                   增加32.69个百分点 
    树脂及塑料       12,407,738              10,398,491              16.19          -16.62                   -35.01                   增加23.71个百分点 
    中间石化产品     8,511,347               7,786,706               8.51           -17.34                   -18.65                   增加1.48个百分点 
    石油产品         22,936,392              17,465,295              23.85          -19.16                   -47.01                   增加40.02个百分点 
    其他项目         5,006,399               4,502,180               10.07          61.95                    60.88                    减少0.60个百分点 
    其中：关联交易*  27,165,623              22,714,874              16.38          -9.17                    -33.47                   增加30.54个百分点 
    * 关联交易的必要性、持续性及定价原则请参阅本年度报告全文之“重要事项”中的“与日常经营相关的关联交易”。 
    2．主营业务分地区情况表 
    单位:人民币千元 
    地区          营业收入    营业收入比上年增减(％) 
    华东地区      47,996,807  92.80 
    中国其他地区  3,578,392   6.92 
    出口          147,528     0.28 
    C. 资产流动性和资本来源 
    本集团主要资金来源是经营现金流入及向非关联的银行借贷。本集团资金的主要用途为销售成本、其他经营性开支和资本支出。 
    资本来源 
    营业活动现金净流入量（按国际财务报告准则编制） 
    本集团2009年度经营活动现金净流入量为人民币33.469亿元，比上年的现金净流出人民币39.865亿元增加现金流入量人民币73.334亿元。其中，由于报告期内本集团原油成本的大幅下降,本集团2009年度税前利润在扣除折旧影响后带来的现金净流入为人民币38.153亿元，比上年的人民币63.825亿元现金净流出增加现金流入量人民币101.978亿元。2009年度，本集团因期末存货余额增加而增加现金流出人民币23.916亿元（上年因期末存货余额减少而减少现金流出为人民币7.056亿元）。由于应付账款、其他应付款及应付票据期末余额的变动减少现金流出人民币9.940亿元（上年该项变动增加本集团现金流出人民币7.869亿元）。因应收账款、应收票据、预付款等期末余额的减少而增加了现金流入人民币2.029亿元（上年因该项期末余额减少而增加现金流入人民币11.220亿元）。 
    报告期内本集团现金流量构成情况（按照中国企业会计准则编制） 
                                  2009人民币千元    2008人民币千元 
    经营活动产生的现金流量净额    3,703,542         (3,407,885) 
    投资活动产生的现金流量净额    (2,175,372)       (707,480) 
    融资活动产生的现金流量净额    (2,029,936)       3,850,637 
    借款 
    2009年期末本集团总借款额比上年末减少了人民币17.228亿元，为人民币80.789亿元，其中短期债务减少人民币15.980亿元，长期债务减少人民币1.248亿元。 
    本集团通过对借款等负债加强管理，提高对财务风险的控制，从而使本集团资产负债率保持在一个安全水平上。本集团的借款总体上不存在任何季节性。然而，由于资本支出的计划特征，长期银行借款的支出能被预先适当安排，而短期借款则主要用于经营运作。本集团现存的借款的条款对本集团就其股份派发股利的能力并无限制。 
    资产负债率（按照国际财务报告准则编制） 
    截止至2009年12月31日，本集团的资产负债率为48.85%（2008年：50.02%）。资产负债率的计算方法为：总负债/总资产。 
    D. 研究与开发、专利及许可 
    本集团拥有各种技术开发部门，包括化工研究所、塑料研究所、涤纶研究所、腈纶研究所和环境保护研究所，负责新技术、新产品、新工艺、设备和环境保护等各方面的研究和开发。本集团2007年、2008年和2009年的研究和开发经费分别为0.535亿元、0.473亿元和人民币0.403亿元，均占上述年度销售总额的0.1%。 
    本集团未在任何重大方面依赖于任何专利、许可、工业、商业或财务合同或新的生产流程。 
    E. 资产负债表外的安排 
    有关本集团的对外担保及资本承担，请参阅本年报“重要事项”中的“担保情况”一节及按国际财务报告准则编制的财务报告附注32。 
    F. 合约责任 
    下表载列本集团于2009年12月31日根据合约于未来应付之借款本金： 
                                  于2009年12月31日于下列期限到期之款项 
                  总计人民币千元  少于1年人民币千元                     1-3年人民币千元  4-5年人民币千元 
    合约责任 
    短期借贷      7,700,398       7,700,398                             -                - 
    长期借贷      378,533         74,275                                104,258          200,000 
    合约责任总额  8,078,931       7,774,673                             104,258          200,000 
    G．报告期内公司主要财务数据同比发生重大变动的说明（按中国企业会计准则编制） 
    （年度间数据变动幅度达30%以上且占集团报表日资产总额5%或报告期利润总额10%以上的报表项目具体情况及变动原因说明） 
    单位:人民币千元 
    项目名称                         截至12月31日止年度                增(减)额      增(减)幅度（%）  变动主要原因 
                                     2009年              2008年 
    营业利润/(亏损)                  2,057,894           (10,364,673)  12,422,567    -                2009年原油成本大幅下降 
    利润/(亏损)总额                  2,136,251           (8,022,281)   10,158,532    - 
    净利润/(亏损)                    1,626,076           (6,208,695)   7,834,771     - 
    归属于母公司股东的净利润/(亏损)  1,561,605           (6,245,412)   7,807,017     - 
    营业成本                         42,665,330          65,753,651    (23,088,321)  (35.11) 
    营业税金及附加                   4,312,665           897,088       3,415,577     380.74           2009年国家实行成品油税费改革，调高了成品油消费税 
    资产减值损失                     154,836             1,180,198     (1,025,362)   (86.88)          2009年计提的原油及产品减值损失较少 
    投资收益                         526,397             132,985       393,412       295.83           对联营企业的权益法核算投资收益增加 
    营业外收入                       150,156             2,373,986     (2,223,830)   (93.67)          2009年未获得成品油相关补贴收入 
    所得税费用                       510,175             (1,813,586)   2,323,761     -                经营业绩大幅向好 
    单位:人民币千元 
    项目名称   2009年12月31日  2008年12月31日  增减额     增减幅度（%）  变动主要原因 
    存货       6,883,834       4,492,215       2,391,619  53.24          2009年第四季度原油采购量增加；在途原油核算方式变化；期末国际油价同比上升 
    H．报告期内公司主要控股和参股公司的经营情况及业绩分析 
    于2009年12月31日，本公司拥有50%以上权益的主要子公司如下： 
    企业名称                      注册地  主营业务                  主营业务开展国家  法人类别      本公司持有股权比例  子公司持有股权百分比  注册资金（千元）  2009年净利润/（亏损）（人民币千元） 
    上海石化投资发展有限公司      中国    投资管理                  中国              有限责任公司  100                 －                    人民币800,000     159,363 
    中国金山联合贸易有限责任公司  中国    石化产品及机器进出口贸易  中国              有限责任公司  67.33               －                    人民币25,000      24,125 
    上海金昌工程塑料有限公司      中国    改性聚丙烯产品生产        中国              有限责任公司  -                   50.38                 美元4,750         5,818 
    上海金菲石油化工有限公司      中国    聚乙烯产品生产            中国              有限责任公司  -                   60                    美元50,000        138,262 
    浙江金甬腈纶有限公司          中国    腈纶产品生产              中国              有限责任公司  75                  -                     人民币250,000     (197,738) 
    上海金地石化有限公司          中国    石化产品生产              中国              有限责任公司  -                   100                   人民币545,776     5,024 
    所有子公司均未发行任何债券。 
    本集团应占其联营公司的权益,包括于中华人民共和国成立的上海化学工业区发展有限公司的38.26%，计人民币8.024亿元的权益，以及于中华人民共和国成立的上海赛科石油化工有限责任公司的20%，计人民币15.487亿元的权益。上海化学工业区发展有限公司的主营业务是规划、开发和经营位于中华人民共和国上海的化学工业区。上海赛科石油化工有限责任公司的主营业务是生产和分销石化产品。 
    2009年度对本集团净利润/（亏损）影响达到10%以上的控股子公司为上海石化投资发展有限公司和浙江金甬腈纶有限公司。 
    I．主要供应商及客户 
    本集团在2009年度内前五名供应商为：中国国际石油化工联合有限责任公司、中国石油化工股份有限公司、中化国际石油公司、中国海洋石油总公司及上海赛科石油化工有限责任公司。本集团向这前五名供应商合计的采购金额为人民币313.960亿元，占年度采购总额比例为80%。而本集团向最大供应商合计的采购金额为人民币173.792亿元，占年度采购总额的比例为44%。 
    本集团在2009年度内前五名客户为中国石化销售有限公司华东分公司、中国石油化工股份有限公司、上海赛科石油化工有限责任公司、上海桠力实业发展有限公司及北京新山化工制品有限公司。本集团向这五名客户取得之销售金额为人民币269.124亿元，占全年营业额的52%。而本集团向最大客户取得之销售金额为人民币203.130亿元，占全年营业额的比例为39%。 
    根据董事会了解，以上供应商和客户中，本公司股东和董事及其联系人在中化国际石油公司、中国海洋石油总公司、上海石化桠力实业发展有限公司及北京新山化工制品有限公司中没有任何权益；中国石油化工股份有限公司为本公司控股股东，中国国际石油化工联合有限责任公司及中国石化销售有限公司华东分公司为本公司控股股东中石化股份的附属公司；本公司在上海赛科石油化工有限责任公司拥有20%的权益。 
    J．其它项目 
    集团员工 
    请参阅本年报“董事、监事和高级管理人员”中的“公司员工情况”。 
    收购、出售及投资 
    除在年报已作披露外，在2009年度，本集团没有任何有关附属公司及联营公司的重大收购、出售及没有任何重大投资。 
    资产抵押 
    截至2009年12月31日，本集团并无已作资产抵押固定资产（2008年12月31日：人民币0元）。 
    K．与公允价值计量相关的项目 
    单位：人民币千元 
    项目（1）                                             期初金额（2）  本期公允价值变动损益（3）  计入权益的累计公允价值变动（4）  本期计提的减值（5）  期末金额（6） 
    金融资产 
    其中：1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 
    其中：衍生金融资产-远期外汇合同                       97,644注1      (10,423)                   -                                -                    - 
    2.可供出售金融资产  -股票                             123,918        -                          (82,903)                         -                    - 
    3.可供出售金融资产  -其他流动资产                     -              -                          -                                -                    700,000 
    金融资产小计                                          221,562        (10,423)                   (82,903)                         -                    700,000 
    注1：该衍生金融资产为远期外汇合同，于2009年内合同到期兑现而结清。 
    L．持有外币金融资产、金融负债情况 
    除在上表“同公允价值计量相关的项目”中列示的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产—衍生金融资产以外，本集团于2009年12月31日，还持有外币银行存款及借款，折算为人民币金额分别为人民币13,130千元及人民币6,049,833千元。 
    M．对公司未来发展的展望（业务前景） 
    1．所处行业的发展趋势及公司面临的市场竞争格局 
    2010年，世界经济将处于低增长的温和复苏阶段，但复苏的基础并不稳固，经济复苏存在反复的可能。中国经济在国际经济环境趋于好转，国家将继续保持宏观经济政策的连续性和稳定性，继续实施积极的财政政策和适度宽松的货币政策等有利条件下，经济发展将继续保持平稳较快的增长，增速预计略高于2009年，但也面临不少困难和挑战。 
    2010年，随着世界经济的复苏，石油需求将恢复增长，综合考虑剩余产能、美元走势、欧佩克产量政策、地缘政治风险、投机炒作、通胀压力、气候变化等因素，预计国际原油价格水平总体可能高于2009年。全球石化行业继续面临增长乏力的压力，随着新增产能的逐步释放，全球能力过剩、开工率较低的状况难以根本改变，但总体状况可能会好于2009年。我国石油和化工行业在国内经济继续保持平稳较快发展的大背景下，将保持回升的态势，但发展环境依然十分严峻。有利方面，宏观经济形势总体向好，扩大内需、稳定外需等政策逐步完善，将带动国内石油和石化产品的市场需求继续增长。不利方面，国际原油价格走高的趋势并未改变；全球炼油、乙烯新增产能集中释放，产能过剩的趋势更加明显，竞争将全面升级；中国市场成为各大跨国公司角力的重点，进口产品将继续大量涌入；国际贸易保护主义加剧，对外贸易摩擦不断；资源、环保、碳减排等长期积累的矛盾对发展的制约越来越大等。 
    2．新年度经营计划 
    2010年，本集团将继续顺应外部经济形势的变化，积极把握市场机遇，以“学习先进、精细管理、加快发展、凝心聚力”为工作主线，进一步抓好HSE（健康、安全、环境）工作，做大产品实物总量；强化内部管理，优化资源配置；抓好项目建设，保持持续发展；推进队伍建设，抓好人才培养，努力促使企业的生产经营、改革发展、和谐稳定等工作再上一个新的台阶。 
        为实现2010年的经营目标，本集团拟采取以下主要措施： 
    ①继续强化HSE和节能减排工作，抓好源头控制和隐患治理。 
    本集团将一如既往地抓好安全生产、环境保护、职业健康以及节能减排工作，努力适应低碳经济、绿色经济、循环经济的发展要求。继续落实全员HSE责任制，做到安全环保责任全覆盖；强化重点区域、重要环节、关键部位的安全监控，加大烟气脱硫、恶臭治理、废水治理等工作力度，持续开展隐患排查治理；深入推进节能减排工作，全面落实生产运行减排、工程减排、结构减排、管理减排等各项措施。 
    ②全力保持生产装置长周期、满负荷运行，努力做大产品实物总量。 
    本集团将努力提高主要生产装置的运行水平，力争原油加工量、产品实物总量创历史新高。继续加强生产运行的管理和优化工作，减少非计划停车，提高系统运行的整体效率；着力解决制约生产装置长周期运行的“瓶颈”问题，进一步提升装置的开工率、负荷率及技术经济指标水平；全面开展“创产量新高”劳动竞赛活动，激励员工向先进水平挑战。 
    ③全方位落实精细管理，进一步提高企业管理水平。 
    本集团将把精细管理作为应对挑战的基本功来抓，进一步向系统优化、挖潜增效、降本减费要效益。继续抓好原油、重要中间化工物料的采购和加工，抓好生产方式、产品结构、公用工程系统运行的优化，有效控制生产成本；进一步完善预算管理，强化预算的编制、执行、监督、分析和考核；将各项管理纳入到以内控制度为核心的管理体系中，推动内控制度在企业内部全面、全员、全过程落实。 
    ④继续抓好企业发展，不断推进技术进步和信息化工作。 
    本集团将按照低成本与差异化兼顾、规模化和精细化并重的发展方向，以及上游侧重低成本、规模化，下游侧重高附加值、精细化的发展思路，认真做好以炼油改造项目为主体的六期工程的前期工作，大力推进环境友好型、资源节约型项目尽快上马，进一步提高总体资源利用率和资产回报率。在技术进步和信息化方面，本集团将继续抓好实用技术开发、新技术应用以及高附加值产品的研究和开发工作，积极开发下游延伸的精细化工技术和产品，为加快产品结构调整、提高节能降耗水平以及推进企业后续发展提供技术保证；继续做好信息化项目的深化应用工作，稳步推进管理信息化。 
    ⑤进一步完善管理体制和机制，持续改进组织绩效。 
    本集团将继续积极稳妥地推进各项内部改革，调整、完善管理体制和机制。基本完成公司层面的专业化集中管理，理顺集中管理体制下的专业工作运行机制；进一步加强和改进绩效考核，完善以年度目标考核为主、以过程考核为辅的绩效考核体系，完善“三级”考核评价办法和激励约束机制；进一步加强对外投资业务的管理和考核，大力推进对外投资企业的建设和发展；继续做好改制企业的跟踪管理，促进改制企业平稳、健康地发展。 
    ⑥继续抓好员工队伍建设，积极维护和谐稳定的企业氛围。 
    本集团将继续加强经营管理、专业技术、技能操作三支队伍的建设，健全选才、育才、用才、聚才工作机制，充分调动各类人才和广大员工的积极性和创造性；继续深入推进企业文化建设的各项工作，努力营造团结进取、积极向上、和谐融洽的良好氛围；继续实现好、维护好、发展好员工的根本利益，增强员工的凝聚力和归属感；全力做好上海2010年世博会期间本集团的治安保卫工作，确保企业安全、稳定。 
    3．公司未来发展可能面临的风险 
    ①石油和石化市场的周期性特征、原油和提炼产品价格的波动可能对本集团的经营产生不利影响。 
    本集团的销售收入大部分源于销售成品油和石化产品，历史上这些产品具有周期性,且对宏观经济、区域及全球经济条件变化，生产能力及产量变化，原料价格及供应情况变化、消费者需求变化，以及替代产品价格和供应情况变化等反应比较敏感，这不时地对本集团在区域和全球市场上的产品价格造成重大影响。鉴于关税和其它进口限制的减少，以及中国放松对产品分配和定价的控制，本集团许多产品将更加受区域及全球市场周期性的影响。另外，原油和石化产品价格的变动性和不确定性将继续，原油价格的上涨和石化产品价格的下跌可能对本集团的业务、经营业绩和财务状况产生不利影响。 
    ②本集团可能面临进口原油采购的风险和不能转移所有因原油价格上涨而导致的成本增加。 
    本集团目前消耗大量原油用来生产石化产品，而所需原油的90%以上需要进口。近年来受多种因素的影响，原油价格波动较大，且不能排除一些重大突发事件可能造成的原油供应的中断。虽然本集团试图消化因原油价格上涨所带来的成本增加，但将成本增加转移给本集团客户的能力取决于市场条件和政府调控，因为两者之间可能存在一段时差，导致本集团不能完全通过提高产品的销售价格来弥补成本的上升。另外，国家对国内许多石油产品的经销也予以严格控制，比如本集团的部分石油产品必须销售给指定的客户（比如中石化股份的子公司）。因此，在原油价格处在高位时，本集团不能通过提高石油产品的销售价格来完全弥补原油价格的上涨。这已经并将继续对本集团的财务状况、经营业绩或现金流量产生重大不利影响。 
    ③本集团的发展计划有适度的资本支出和融资需求，这存在一定的风险和不确定因素。 
    石化行业是一个资本密集性行业。本集团维持和增加收入、净收入以及现金流量的能力与持续的资本支出密切相关。本集团2009年的资本支出为人民币21.203亿元（2008年：人民币15.111亿元），通过融资活动和部分自有资金解决。本集团的实际资本支出可能因本集团通过经营、投资和其他非本集团可以控制的因素创造充足现金流量的能力而显著地变化。此外，对于本集团的资金项目将是否、或在什么成本上完成，亦或因完成该等项目而获得的成功并无保证。 
    本集团将来获得外部融资的能力受多种不确定因素支配，包括：本集团将来的经营业绩、财务状况和现金流量；中国经济条件和本集团产品的市场条件；融资成本和金融市场条件；有关政府批文的签发和其它与中国基础设施的发展相关的项目风险，等等。本集团若不能得到经营或发展计划所需的充足筹资，可能对本集团的业务、经营业绩和财务状况产生不利的影响。 
        ④本集团可能面临的日益加剧的市场竞争。 
    2010年中国石化市场仍处于产能释放的高峰期，新建装置集中投产将造成产能过剩，成品油、部分化工产品供大于求的局面已基本形成，本集团认为这将对本集团主要产品的生产和销售造成极大影响。此外，中国民营企业正逐步突破技术和资金的壁垒，从下游加工行业向上游石化领域延伸，本集团认为民营企业将会采取低成本策略和灵活机制参与同本集团产品相关的市场竞争。日益加剧的市场竞争可能对本集团的财务状况和经营业绩产生重大不利影响。 
        ⑤本集团的业务经营可能受到现在或将来的环境法规的影响。 
    本集团受中国众多的环境保护法律和法规的管辖。本集团的生产经营活动会产生废弃物（废水、废气和废渣）。目前，本集团的经营充分符合所有适用的中国环境法律、法规的要求。但是中国政府已经并可能进一步采用更严格的环境标准，并且不能保证中国国家或地方政府将不会施加更多的法规或更严格执行某些可能导致本集团在环境方面产生额外支出的规定。 
        ⑥本集团长期面临来自国外的竞争和进口的冲击。 
    作为世界贸易组织的成员国，中国已经承诺取消或降低某些针对国内石化市场中的外国竞争者的关税和非关税壁垒，而这些壁垒过去曾使本集团受益。特别是，中国已大幅下调对与本集团产品形成竞争的进口石化产品的关税税率，并实施了诸如：提高了外商参与投资中国石化行业的程度，允许外国投资者持有中国石化公司100%的股权；逐渐放松对非国有公司进口原油的限制等措施，本集团将长期面临来自国外的竞争和进口冲击。2010年，国际金融危机的影响还在继续，国际市场需求尚待恢复，很多国外石化企业特别是周边的日、韩企业和中东地区企业仍将目标市场指向中国，向中国大量出口产品，本集团认为，这将进一步加剧国内石化产品的市场竞争。 
    ⑦货币政策的调整以及人民币币值的波动可能会对本集团的业务和经营成果带来不利影响。 
    人民币对美元和其它外币的汇率可能会波动并受到中国政治和经济情况变化的影响。2005年7月21日，中国政府对限定人民币对美元汇率的政策作出了重大调整，允许人民币对某些外币的汇率在一定范围内波动。自该项新政策实施以来，人民币对美元汇率每日均有波动。另外，中国政府将进一步推进人民币汇率形成机制的改革，因此有可能进一步调整其货币政策。本集团小部分的现金和现金等价物是以外币（包括美元）计价。人民币对外币（包括美元）的任何升值可能造成本集团以外币计价的现金和现金等价物的人民币价值的降低。本集团绝大部分收入是以人民币计价，但本集团大部分原油和部分设备的采购及某些偿债是以外币计价，将来任何人民币的贬值将会增加本集团的成本，并损害本集团的盈利能力。任何人民币的贬值还可能对本集团以外币支付的H股和美国存托股份股息的价值产生不利影响。 
    ⑧关联交易可能对本集团的业务和经营效益带来不利影响。 
    本集团不时地并将继续与本集团控股股东中石化股份，以及中石化股份的控股股东中石化集团，及其不同的子公司或关联机构进行交易，并由该等关联方向本集团提供包括销售和市场开发、教育和社区服务在内的多种服务。本集团与这些公司的交易和服务均按照一般商业条款及有关协议条款进行。但是，如果中石化股份拒绝进行这些交易或以对本集团不利的方式来修改双方之间的协议，本集团的业务和经营效益会受到不利影响。另外，中石化股份在某些与本集团业务直接或是间接有竞争或可能有竞争的行业中具有利益。由于中石化股份是本集团的控股股东，并且其自身利益可能与本集团利益相冲突，中石化股份可能不顾本集团利益而采取对其有利的行动。 
    ⑨大股东控制的风险。 
    中石化股份作为本公司的控股股东，持有本公司40亿股股份，占本公司股份总数的55.56%，处于绝对控股地位。中石化股份有可能凭借其控股地位，对本集团的生产经营、财务分配、高管人员任免等施加影响，从而对本集团的生产经营和小股东权益带来不利影响。 
    ⑩未完成股权分置改革的风险。 
    本公司受非流通股股东委托分别于2006年10月和2007年12月先后两次启动股权分置改革工作，均由于流通A股股东对股改方案不满意而未获通过。上海证券交易所根据有关规定，已从2007年1月8日起对未完成股权分置改革的上市公司采取了特别的差异化制度安排，即其A股股票的涨跌幅比例调整为每天5%，同时对该类股票采取与ST、*ST股票相同的交易信息披露制度。不排除中国证监会、上海证券交易所将视市场情况，逐步对未完成股权分置改革的上市公司采取进一步的差异化制度安排的可能。此外，在上市公司未实施股改前，中国证监会在审核上市公司及其主要股东、实际控制人的证券事务申请时，将继续对该上市公司实施股改的情况予以重点关注。这些规定都将对本公司的经营环境、市场形象、市场融资产生不利的影响。 
    4．公司是否编制并披露新年度的盈利预测 
        否。 
    (二)公司投资情况 
    1．募集资金使用情况 
    报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 
    2．非募集资金项目情况 
    2009年度本集团资本开支为人民币21.203亿元，比本集团2008年度资本开支的人民币15.111亿元增加40.32%。主要包括以下项目： 
    主要项目                 项目投资总额人民币亿元  截至2009年12月31日止项目进度 
    60万吨/年PX芳烃联合装置  24.25                   完工 
    15万吨/年碳五分离装置    2.62                    完工 
    天然气综合利用项目       1.95                    在建 
    合计                     28.82                   - 
    本集团2010年的资本开支预计约为人民币20亿元。 
    (三)陈述董事会对公司会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正的原因及影响的讨论结果，以及对有关责任人采取的问责措施及处理结果 
    本集团于报告期内，根据财政部于2009年新颁布的《企业会计准则解释第3号》(以下简称“《解释3号》”)及《关于执行会计准则的上市公司和非上市企业做好2009年年报工作的通知》(财会[2009]16号)的要求，进行了以下的主要会计政策变更： 
    1、成本法下，被投资单位宣告分配现金股利或利润时，投资单位会计处理方法的变更。 
    2、利润表及所有者权益变动表列报的变更。 
    3、分部报告披露的变更。 
    上述会计政策的变更对本集团2009年财务报表的影响不重大。对具体会计政策变更的说明请参阅按中国企业会计准则编制的财务报告附注二、30。报告期内，公司无会计估计变更或重大会计差错。 
    (四)董事会日常工作情况 
    1．董事会会议情况及决议内容 
    会议届次  召开日期        决议内容                                                  决议刊登的信息披露报纸及网站                                            决议刊登的信息披露报纸日期 
    六届六次  2009年3月27日   详见公告                                                  《上海证券报》、《中国证券报》，上海证券交易所、香港交易所及本公司网站  2009年3月30日 
    六届七次  2009年4月17日   详见公告                                                  《上海证券报》、《中国证券报》，上海证券交易所、香港交易所及本公司网站  2009年4月20日 
    六届八次  2009年8月27日   1、批准公司2009年半年度报告。2、审议通过不进行中期分红。  —                                                                      — 
    六届九次  2009年10月10日  详见公告                                                  《上海证券报》、《中国证券报》，上海证券交易所、香港交易所及本公司网站  2009年10月13日 
    六届十次  2009年10月28日  审议通过公司2009年第三季度报告                            —                                                                      — 
    2．董事会对股东大会决议的执行情况 
    报告期本公司召开了一次股东大会，董事会严格在股东大会授权的范围内办事，忠实执行了股东大会的决议。 
    3．董事会下设的审核委员会相关工作制度的建立健全情况、主要内容以及履职情况汇总报告 
    根据中国证监会《上市公司治理准则》、香港联合交易所《企业管治常规守则》等有关规定，本公司董事会设立了审核委员会。审核委员会主要负责向董事会提议聘请或更换外部审计机构；监督公司的内部控制制度及其实施；审核公司的财务信息及其披露情况，包括检查公司的财务报表及公司年度报告、中期报告及季度报告的完整性，并审阅报表及报告所载有关财务申报的重大意见；检讨公司的财务监控、内部监控及风险管理制度，并对重大关联交易进行审核。《审核委员会议事规则》已登载于公司信息披露指定网站上。 
    本公司第六届董事会审核委员会由三名董事组成，均为独立非执行董事。主任为陈信元（会计专业人士）；委员是孙持平和周耘农。 
    按照议事规则，审核委员会每年至少召开两次会议。2009年，审核委员会共召开两次会议，全体委员均亲身出席会议。 
    2009年3月26日召开的第六届董事会审核委员会第二次会议作了六项决议：一是审议通过关于修订《董事会审核委员会议事规则》的议案；二是审议通过本公司2008年度报告；三是审议通过关于调整2008年期初资产负债表相关项目的议案；四是审议通过关于续聘本公司2009年度境内外审计师的提案；五是审议通过《董事会关于公司内部控制的自我评估报告》；六是审议通过本公司《内部控制手册》（2009版）。其中修订《董事会审核委员会议事规则》的议案，在原议事规则中增加了第五章年报工作规程及相关条款。 
    2009年8月26日召开的第六届董事会审核委员会第三次会议作了两项决议：一是审议通过本公司2009年半年度报告；二是审议通过本公司2009年上半年内控建设和执行检查情况的报告。 
    2009年，本公司董事会审核委员会按照中国监管机构的有关要求和议事规则的相关规定，在外部审计师进场审计年报之前，与之沟通并确定了本公司“2008年年度财务报告审计工作安排及工作范围”。委员会成员在外部审计师进场前，审阅了公司编制的财务会计报表（资产负债表、利润表和现金流量表）；在年审注册会计师出具初步审计意见后再一次审阅了公司的财务会计报表，并对年度财务报告进行了审议和表决。 
    至2010年3月25日，董事会审核委员会已经与管理层审阅本公司所采纳的会计原则和准则，并探讨审计、内部监控及财务汇报事宜，包括审阅截至2009年12月31日止12个月的经审计本年度报告。 
    4．董事会下设的薪酬与考核委员会的履职情况汇总报告 
    根据中国证监会《上市公司治理准则》、香港联合交易所《企业管治常规守则》等有关规定，本公司董事会设立了薪酬与考核委员会。薪酬与考核委员会的主要职责是：制定和审查董事、监事和高级管理人员的薪酬政策与方案；制定公司董事、监事和高级管理人员的考核标准并进行考核。《薪酬与考核委员会议事规则》已登载于公司信息披露指定网站上。 
    本公司第六届董事会薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立非执行董事两名，执行董事一名。主任为独立非执行董事周耘农；委员是独立非执行董事蒋志权和执行董事戴进宝。 
    按照议事规则，薪酬与考核委员会每年至少召开一次会议。2009年，薪酬与考核委员会共召开一次会议，全体委员均亲身出席会议。 
    2009年3月26日召开的第六届董事会薪酬与考核委员会第一次会议作了两项决议：一是同意对本公司领导班子的绩效考核；二是同意2009年继续沿用本公司的薪酬政策。 
    至2010年3月25日，董事会薪酬与考核委员会已经对截至2009年12月31日止12个月的经审计的本公司年度报告中关于董事、监事及高级管理人员的薪酬情况进行了审核。 
    (五)利润分配或资本公积金转增股本预案 
    2009年度，本公司按中国企业会计准则的净利润为人民币1,376,180千元，按弥补以前年度累计未弥补亏损后净利润的10%提取法定盈余公积金人民币35,358千元。于2009年12月31日，本公司未分配利润按中国企业会计准则为人民币318,224千元（按国际财务报告准则为387,356千元），公司董事会建议以2009年12月31日的总股本72亿为基数，派发2009年度股利每10股0.30元（含税），共计人民币216,000千元。 
    (六)公司前三年分红情况 
    单位：人民币千元 
    分红年度  现金分红的数额（含税）  分红年度的按中国企业会计准则编制的归属于母公司股东的净利润注  比率(%) 
    2006年度  288,000                 805,705                                                       35.75 
    2007年度  648,000                 1,592,110                                                     40.70 
    2008年度  0                       -6,245,412                                                    - 
    注：根据中国企业会计准则（2006），重述了2006年度的归属于母公司股东的净利润。 
    (七)公司外部信息使用人管理制度建立健全情况 
    根据中国证监会《上市公司信息披露管理办法》、上海证券交易所《上市公司信息披露事务管理制度指引》的要求和《中华人民共和国公司法》（“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等法律、法规以及《公司章程》的规定，为规范本公司的信息披露行为，保护投资者的合法权益，确保信息披露真实、准确、完整、及时、公平，本公司制定了《信息披露管理制度》。该制度对信息披露的内容、基本原则、业务流程、审批程序以及信息披露事务的管理和责任等，都作了明确的规定，能够全面规范公司内部信息管理，维护信息披露的公平原则，防范内幕信息知情人员滥用知情权，泄露内幕信息，进行内幕交易。 
    报告期内，本公司认真执行《信息披露管理制度》，保证了公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。 
    (八)其他披露事项 
    报告期内，公司无其他披露事项。 
    十、监事会报告 
    2009年，本公司监事会依据《公司法》和有关法律法规、《公司章程》及《中国石化上海石油化工股份有限公司监事会议事规则》，认真履行监督职责，保证了公司规范运作，维护了公司和股东的合法权益。 
    （一）监事会的工作情况 
    报告期内，本公司监事会认真履行工作职责，定期召开会议，注意提高议事的质量，列席了董事会召开的各次会议。对公司季度、半年度和年度报告进行审议并提出审议意见。在实施日常监督中，监事会办公室定期召开工作例会，开展专题调研检查。 
    报告期内本公司监事会共召开了五次会议，主要内容如下： 
    1．2009年3月26日，召开六届四次监事会会议，会议主要议题： 
    （1）审议公司2008年年度报告； 
    （2）讨论监事会关于公司2008年年度报告的审议意见； 
    （3）审议监事会2008年工作报告； 
    （4）审议监事会2009年工作要点。 
    会议决议记载上述议题获得全票通过。 
    2．2009年4月16日，召开六届五次监事会会议（通讯方式），会议主要议题： 
    （1）审议公司2009年第一季度报告； 
    （2）讨论监事会关于公司2009年第一季度报告的审议意见。 
    会议决议记载上述议题获全票通过。 
    3．2009年8月26日，召开六届六次监事会会议，会议主要议题： 
    （1）审议公司2009年半年度报告； 
    （2）讨论监事会关于公司2009年半年度报告的审议意见； 
    （3）审议决定公司监事会办公室主任调整人选建议。 
    会议决议记载上述议题获全票通过。 
    4．2009年10月27日，召开六届七次监事会会议（通讯方式），会议主要议题： 
    （1）审议公司2009年第三季度报告； 
    （2）讨论监事会关于公司2009年第三季度报告的审议意见。 
    会议决议记载上述议题获全票通过。 
    5．2009年12月18日，召开六届三次监事会会议（通讯方式），会议主要议题： 
    审议决定公司监事会办公室副主任调整人选建议。 
    会议决议记载上述议题获全票通过。 
    （二）报告期内公司依法运作情况 
    报告期内，公司监事会依据《公司法》、《上市公司治理准则》等法律、法规和《公司章程》，不断完善监督制约机制，推进和规范公司法人治理结构。监事会认真履行工作职责，对公司管理层执行《公司法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规的情况实施了监督；对执行股东大会决议、董事会决议的情况进行了监督；对董事会决策程序、内部控制制度的执行情况进行了监督；对公司财务制度和财务状况进行了认真的检查。 
    监事会未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时有违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益、股东权益的行为。 
    监事会认为，本公司2009年年度报告真实反映了公司的财务状况和经营成果，没有发现公司及控股子公司在经营活动中有违反财务会计制度的情况，毕马威会计师事务所及毕马威华振会计师事务所出具的标准无保留意见的审计报告客观公正。 
    报告期内，公司并无募集过资金。 
    报告期内，没有发现公司在出售资产过程中有损害股东权益或造成公司资产流失的情况。 
    报告期内，公司关联交易是按照一般商业条款及有关协议条款进行，没有发现损害公司及股东利益的情况。 
    监事会认为，本公司根据中国证监会、上海证券交易所的有关规定，遵循内控制度的基本原则，按照企业的实际情况建立了较为完整、合理的内控制度并得到了有效的实施，保证了公司业务的正常运行，确保了公司资产的安全、完整。2009年度，未发现本公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。 
    监事会认为，2009年本公司以“学先进、强管理、扭困境、促发展、聚人心”作为工作主线，继续贯彻实施低成本战略，抓住原油价格下跌调整、成品油市场化定价机制基本形成、石化产品市场回暖的良好机遇，生产经营和改革发展同步推进，企业核心竞争力和抗风险能力明显提高，经济效益大幅度提高，较好地履行了上市公司的职责。 
    十一、重要事项 
    (一) 重大诉讼仲裁事项 
    　　本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 
    (二) 破产重整相关事项 
    　　本年度公司无破产重整相关事项。 
    (三) 公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 
    1、持有其他上市公司股权情况 
    单位：人民币千元 
    证券代码  证券简称  初始投资金额  期末占该公司股权比例（％）  期末账面值  报告期收益/(损失)  报告期所有者权益变动  会计核算科目      股份来源 
    600837    海通证券  11,164        -                           -           167,076            (51,869)              可供出售金融资产  投资 
    600000    浦发银行  1,318         -                           -           39,723             (22,265)              可供出售金融资产  投资 
    600527    江南高纤  898           -                           -           16,011             (8,769)               可供出售金融资产  投资 
    合计                13,380        /                           -           222,810            (82,903)              /                 / 
    (四) 报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项 
        本年度公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 
    (五) 报告期内公司重大关联交易事项 
    1、与日常经营相关的关联交易 
    报告期内，根据本公司与中石化股份签订的产品互供及销售服务框架协议，本公司向中石化股份及其联系人购买原材料、销售石油产品、石化产品、出租物业，及由中石化股份及其联系人代理销售石化产品；根据本公司与中石化集团签订的综合服务框架协议，本公司接受中石化集团及其联系人提供的建筑安装、工程设计、石化行业保险代理及财务服务。有关关联交易均根据产品互供及销售服务框架协议及综合服务框架协议的条款进行，有关关联交易金额并未超过经二零零七年临时股东大会批准的有关持续性关联交易的最高限额。 
    本公司从中石化股份及其联系人购买原油及相关材料、销售石油产品是根据国家的相关政策，并按适用的国家定价或指导价进行，在国家未取消对原油采购及石油产品销售和定价控制前，将继续发生该类关联交易；本公司向中石化股份及其联系人销售石化产品及由中石化股份及其联系人代理销售石化产品，是为降低本公司产品库存，拓展贸易、分销和推销网络，改善本公司与客户的议价能力；本公司将部分物业出租予中石化股份及其联系人是考虑到中石化股份及其联系人良好的财务背景及信誉；本公司从中石化集团及其联系人获得建筑安装和工程设计、石化行业保险代理及财务服务，是为以合理的价格获得稳定而可靠的服务。 
    本公司与中石化集团、中石化股份及其联系人进行的持续性关联交易的价格都是按：1）国家定价；或2）国家指导价；或3）市场价，经双方协商确定的，关联交易协议的订立是从公司生产、经营的需要出发。因此上述持续性关联交易并不对本公司独立性造成重大影响。 
    购买商品、接受劳务的重大关联交易 
    单位:人民币千元 
    交易性质分类        交易对象                                交易金额    占同类交易金额比例(%) 
    产品销售及服务收入  中国石化销售有限公司华东分公司          20,313,011  39.32 
                        其他关联方                              6,852,612   13.27 
    采购                中国国际石油化工联合有限责任公司        17,379,243  44.22 
                        中国石油化工股份有限公司管道储运分公司  2,812,701   7.16 
                        其他关联方                              4,574,415   11.64 
    安装工程款          中国石油化工集团公司及其附属公司        165,204     71.10 
    运输费              中国石油化工股份有限公司管道储运分公司  29,661      12.12 
    其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额人民币25,591,745.13千元。 
    2、关联债权债务往来 
    单位：人民币千元 
    关联方                                                  关联关系                  向关联方提供资金          关联方向上市公司提供资金 
                                                                                      发生额            余额    发生额                    余额 
    中国石油化工股份有限公司                                控股股东                  -                 -       175,218                   175,218 
    中国石油化工集团公司及其他关联公司                      实际控制人及其他关联公司  (5,047)           6,607*  (37,442)                  29,469 
    合计                                                                              (5,047)           6,607   137,776                   204,687 
    报告期内公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额（元）                            - 
    公司向控股股东及其子公司提供资金的余额（元）                                      - 
    * 本集团向关联方提供资金期末余额主要为因向本集团的联营及合营公司提供服务而产生的未及清算的应收款项。 
    3、本公司独立非执行董事已审阅集团关联交易并确认 
    ·该等交易属本公司的日常业务； 
    ·该等交易是按照一般商业条款进行；及 
    ·该等交易是根据有关交易的协议条款进行。 
    (六) 重大合同及其履行情况 
    1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额10％以上（含10％）的托管、承包、租赁事项 
    (1) 托管情况 
        本年度公司无托管事项。 
    (2) 承包情况 
        本年度公司无承包事项。 
    (3) 租赁情况 
        本年度公司无租赁事项。 
    2、担保情况 
    单位: 人民币千元 
    公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 
    报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）                     (25,747) 
    报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）                  - 
    公司对子公司的担保情况 
    报告期内对子公司担保发生额合计                                     (50,000) 
    报告期末对子公司担保余额合计（B）                                  200,000 
    公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 
    担保总额（A+B）                                                    200,000 
    担保总额占公司净资产的比例(%)                                      1.30 
    其中： 
    为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）                    - 
    直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供的债务担保金额（D）  200,000 
    担保总额超过净资产50％部分的金额（E）                              - 
    上述三项担保金额合计（C+D+E）                                      200,000 
    3、委托理财情况 
    本公司于2009年12月30日向中国境内银行购买了浮动回报率银行理财产品，共计人民币700,000,000元。该理财产品主要用于债权型及股权型证券投资。公司已于2010年1月8日赎回该理财产品。 
    4、其他重大合同 
    本年度公司无其他重大合同。 
    (七) 承诺事项履行情况 
    本年度或持续到报告期内，公司或持股5%以上股东没有承诺事项。 
    (八) 聘任、解聘会计师事务所情况 
    是否改聘会计师事务所：  否 
                            现聘任 
    境内会计师事务所名称    毕马威华振会计师事务所 
    境外会计师事务所名称    毕马威会计师事务所 
    (九) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况 
    本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东及实际控制人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 
    (十) 税率 
    本公司目前使用的所得税是按25%的税率(2008年：25%)计算。 
    (十一) 存款 
    报告期内，本集团并无委托存款，于2009年12月31日，本集团并没有任何定期存款到期而未能收回。 
    (十二) 本公司2008年度利润分配方案执行情况 
    本公司2008年度股东周年大会审议通过2008年度利润分配方案为不分配，也不进行公积金转增股本。 
    (十三) 储备 
    储备变动情况已载于按国际财务报告准则编制的财务报告附注28。 
    (十四) 财务资料概要 
    本集团截至2009年12月31日之业绩、总资产、负债及股东权益已载于本年报第4页。 
    (十五) 银行借款及其他借款 
    本公司及本集团于2009年12月31日止年度之银行借款及其他借款详情已载于按国际财务报告准则编制的财务报表附注33。 
    (十六) 资本化之利息 
    年内资本化之利息之详情已载于按国际财务报告准则编制的财务报表附注7。 
    (十七) 物业、厂房及设备 
    年内物业、厂房及设备之变动情况已载于按国际财务报告准则编制的财务报表附注15。 
    (十八) 购买、出售和赎回股份 
    本公司及其附属公司于本年度内概无购买、出售和赎回任何本公司的股份。 
    (十九) 优先购股权 
    根据《公司章程》及中华人民共和国法律，本公司并无优先购股权规定本公司需按持股比例向现有股东呈请发售新股之建议。 
     (二十) 公司股权激励的实施情况及其影响 
    无。 
    (二十一) 其他重大事项的说明 
        本年度公司无其他重大事项。 
    (二十三) 信息披露索引 
    事项                                                          刊载的报刊名称                  刊载日期                                                                                                  刊载的互联网网站及检索路径 
    关于本公司股改进展的风险提示公告                              《上海证券报》、《中国证券报》  2009年2月2日/3月2日/3月30日、/4月23日/5月25日/6月22日/7月22日/8月24日/9月22日/10月22日/11月23日/12月22日  上海证券交易所网站www.sse.com.cn上，在“上市公司资料检索”中输入本公司股票代码（600688）查询、香港交易所网站、本公司网站（www.spc.com.cn）上的投资者关系栏目 
    六届六次董事会决议公告、六届四次监事会决议公告、2008年度报告  《上海证券报》、《中国证券报》  2009年3月30日                                                                                             同上 
    第一季度业绩预盈公告                                          《上海证券报》、《中国证券报》  2009年4月8日                                                                                              同上 
    六届七次董事会决议公告、2009年第一季度报告                    《上海证券报》、《中国证券报》  2009年4月20日                                                                                             同上 
    A股股价异常波动公告                                           《上海证券报》、《中国证券报》  2009年4月23日                                                                                             同上 
    2008年度股东周年大会通知                                      《上海证券报》、《中国证券报》  2009年4月30日                                                                                             同上 
    2009年上半年度业绩预盈公告                                    《上海证券报》、《中国证券报》  2009年6月11日                                                                                             同上 
    2008年度股东周年大会决议公告                                  《上海证券报》、《中国证券报》  2009年6月19日                                                                                             同上 
    A股股价异常波动公告                                           《上海证券报》、《中国证券报》  2009年8月5日                                                                                              同上 
    2009年半年度报告                                              《上海证券报》、《中国证券报》  2009年8月28日                                                                                             同上 
    六届九次董事会决议公告                                        《上海证券报》、《中国证券报》  2009年10月13日                                                                                            同上 
    2009年第三季度报告                                            《上海证券报》、《中国证券报》  2009年10月29日                                                                                            同上 
    十二、财务会计报告 
    本集团截止二零零九年十二月三十一日止年度分别按照中国企业会计准则和国际财务报告准则编制的财务报表已经由毕马威华振会计师事务所及毕马威会计师事务所出具了标准无保留意见的审计报告。 
    A.按照国际财务报告准则编制的财务报表 
    审计报告 
    独立核数师报告 
    致中国石化上海石油化工股份有限公司各股东 
    (于中华人民共和国注册成立的有限公司) 
    本核数师(以下简称“我们”)已审核刊载于第55至108页中国石化上海石油化工股份有限公司(以下简称“贵公司”)的财务报表，此财务报表包括于二零零九年十二月三十一日的合并资产负债表和资产负债表与截至该日止年度的合并利润表、合并综合收益表、合并权益变动表和合并现金流量表，以及主要会计政策概要及其他财务报表附注。 
    董事就财务报表须承担的责任 
    贵公司董事须负责根据由国际会计准则委员会颁布的国际财务报告准则及香港公司条例的披露规定编制及真实和公允地列报该等财务报表。这责任包括设计、实施及维护与编制及真实和公允地列报财务报表相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错误陈述；选择和应用适当的会计政策；及按情况作出合理的会计估计。 
    核数师的责任 
    我们的责任是根据我们的审核对该等财务报表发表意见，并仅向整体股东报告。除此以外，我们的报告书不可用作其它用途。我们概不就本报告书的内容，对任何其它人士负责或承担法律责任。 
    我们是按照香港会计师公会颁布的香港核数准则进行审核工作。这些准则要求我们遵守道德规范，并规划及执行审核，以合理确定该等财务报表是否不存有任何重大错误陈述。 
    审核工作涉及执行程序以获取有关财务报表所载金额及披露事项有关的审核证据。所选定的程序取决于核数师的判断，包括评估由于舞弊或错误而导致财务报表存有重大错误陈述的风险。在评估该等风险时，我们考虑与该公司编制及真实而公允地列报财务报表相关的内部控制，以设计适当的审核程序，但并非为对公司的内部控制的有效性发表意见。审核工作还包括评价董事所采用的会计政策的合适性及所作出的会计估计的合理性，以及评价财务报表的整体列报方式。 
    我们相信，我们所获得的审核证据是充足和适当的，已为我们的审核意见建立基础。 
    独立核数师报告 
    致中国石化上海石油化工股份有限公司各股东（续） 
    (于中华人民共和国注册成立的有限公司) 
    意见 
    我们认为，该等合并财务报表已真实和公允地反映了贵公司及贵集团于二零零九年十二月三十一日的财务状况和贵集团截至该日止年度的利润及现金流量，并已按照由国际会计准则委员会颁布的国际财务报告准则及香港公司条例的披露规定适当编制。 
    毕马威会计师事务所 
    执业会计师 
    香港中环 
    遮打道10号 
    太子大厦8楼 
    二零一零年三月二十六日 
    合并利润表 
    (按国际财务报告准则编制) 
    截至十二月三十一日止年度 
                                       附注   二零零九年           二零零八年 
                                              人民币千元           人民币千元 
    营业额                                    51,657,929           60,226,859 
    营业税金及附加                            (4,312,665)          (897,088) 
    销售净额                                  47,345,264           59,329,771 
    其他收入                           3      -                    2,312,227 
    销售成本                                  (45,010,196)         (68,556,447) 
    毛利/(亏)                                 2,335,068            (6,914,449) 
    销售及管理费用                            (450,432)            (467,987) 
    其他业务收入                       4      277,169              145,191 
    其他业务支出 
    —减员费用                         6      (12,518)             (89,844) 
    —其他                                    (125,811)            (490,175) 
    其他业务支出合计                   5      (138,329)            (580,019) 
    营业利润/(亏损)                           2,023,476            (7,817,264) 
    财务收入                                  19,405               227,533 
    财务支出                                  (340,554)            (557,971) 
    财务费用净额                       7      (321,149)            (330,438) 
    投资收益                           8      222,810              131,772 
    应占联营及合营公司利润                            241,372                1,492 
    税前利润/(亏损)                    9      2,166,509            (8,014,438) 
    所得税                             11(a)  (511,050)            1,812,711 
    税后利润/(亏损)                           1,655,459            (6,201,727) 
    归属于：本公司股东                        1,590,988            (6,238,444) 
    少数股东                                  64,471               36,717 
    税后利润/(亏损)                           1,655,459            (6,201,727) 
    每股盈利/(亏损)                    12 
      基本                                    人民币0.221元        (人民币0.866元) 
      摊薄                                    人民币0.221元        (人民币0.866元) 
    第62页至第108页的财务报表附注为本财务报表的组成部分。 
    合并综合收益表 
    截至十二月三十一日止年度 
                                                附注  二零一零年    二零零九年 
                                                      人民币千元    人民币千元 
    本年度利润/（亏损）                               1,655,459     (6,201,727) 
    其他综合亏损（税后及重分类调整后） 
        可供出售金融资产—公允价值储备之净变动  14    (82,903)      (264,661) 
    本年度综合收益/（亏损）合计                       1,572,556     (6,466,388) 
    归属于： 
        本公司股东                                    1,508,085     (6,503,105) 
        少数股东                                      64,471        36,717 
    本年度综合收益/（亏损）合计                       1,572,556     (6,466,388) 
    第62页至第108页的财务报表附注为本财务报表的组成部分。 
    资产负债表 
    (按照国际财务报告准则编制) 
    于十二月三十一日 
                                  附　注  2009年           2008年           附　注    2009年           2008年 
                                          （集团）         （集团）                   （公司）         （公司） 
                                          人民币千元       人民币千元                 人民币千元       人民币千元 
    非流动资产 
    物业、厂房及设备              15(a)   14,977,205       13,272,899       15(b)     14,357,480       12,438,510 
    投资性房地产                  16      479,247          492,690          16        539,482          554,405 
    在建工程                      17      348,865          1,854,154        17        338,856          1,815,344 
    于附属公司的权益                      -                -                18        1,310,401        1,698,100 
    于联营及合营公司的权益        19      2,749,646        2,545,978        19        2,274,480        2,274,480 
    其他投资                      20      -                289,657          20        -                111,327 
    预付租赁及其他资产                    754,126          604,163                    540,654          481,643 
    递延税项资产                  11(b)   1,537,972        1,962,135        11(b)     1,527,541        1,954,622 
    非流动资产合计                　      20,847,061       21,021,676       　        20,888,894       21,328,431 
    流动资产 
    存货                          21      6,883,834        4,492,215        21        6,658,450        4,249,254 
    其他投资                      20      700,000          -                20        700,000          - 
    应收账款                      22      120,145          89,086           22        47,487           43,866 
    应收票据                      22      573,283          532,580          22        496,487          406,286 
    订金、其他应收账款及预付款项  22      81,847           484,475                22  45,020           398,107 
    关联公司欠款                  22,26   576,399          277,777          22,26     561,120          280,434 
    可收回税款                            -                7,533                      -                - 
    现金及现金等价物              23　    125,917          627,685          23　      101,076          294,786 
    流动资产合计                  　      9,061,425        6,511,351        　        8,609,640        5,672,733 
    流动负债 
    借款                          24      7,774,673        9,372,725        24        7,424,998        9,133,204 
    应付账款                      25      1,521,319        1,272,811        25        1,140,008        953,260 
    应付票据                      25      112,271          263,443          25        26,048           263,364 
    其他应付账款                          1,399,719        679,415                    1,361,906        600,696 
    欠关联公司款项                25,26   3,487,645        1,752,647        25,26     4,430,035        2,216,317 
    应付所得税                            9,298            1,679                      -                - 
    流动负债合计                             14,304,925        13,342,720                14,382,995       13,166,841 
    净流动负债                              (5,243,500)        (6,831,369)              (5,773,355)     (7,494,108) 
    总资产减流动负债                         15,603,561       14,190,307                15,115,539        13,834,323 
    第62页至第108页的财务报表附注为本财务报表的组成部分。 
    资产负债表（续） 
    (按照国际财务报告准则编制) 
    于十二月三十一日 
                        附　注  2009年           2008年          附　注  2009年          2008年 
                                （集团）         （集团）                （公司）        （公司） 
                                人民币千元       人民币千元              人民币千元      人民币千元 
    总资产减流动负债            15,603,561       14,190,307              15,115,539      13,834,323 
    非流动负债 
    借款                24      304,258          429,021         24      450,000         300,000 
    非流动负债合计                    304,258           429,021               450,000           300,000 
    净资产                      15,299,303       13,761,286              14,665,539      13,534,323 
    股东权益 
    股本                27      7,200,000        7,200,000       27      7,200,000       7,200,000 
    储备                28      7,805,018        6,296,933       28      7,465,539       6,334,323 
    本公司股东应占权益          15,005,018       13,496,933              14,665,539      13,534,323 
    少数股东权益                294,285          264,353                 -               - 
    权益合计                    15,299,303       13,761,286              14,665,539      13,534,323 
    董事会于二零一零年三月二十六日审批及授权签发。 
    戎光道杜重骏叶国华 
    董事长兼总经理副董事长兼副总经理财务总监 
    第62页至第108页的财务报表附注为本财务报表的组成部分。 
    合并股东权益变动表 
    （按照国际财务报告准则编制） 
                                          归属于母公司股东权益 
                                  附注    股本                    股本溢价    储备        留存利润     合计         少数股东权益  股东权益合计 
                                          人民币千元              人民币千元  人民币千元  人民币千元   人民币千元   人民币千元    人民币千元 
    于二零零八年一月一日                  7,200,000               2,420,841   4,969,548   6,057,649    20,648,038   303,991       20,952,029 
    二零零八年股东权益变动： 
    年内批准及已付的以前年度股利  13      -                       -           -           (648,000)    (648,000)    -             (648,000) 
    子公司支付给少数股东的股利            -                       -           -           -            -            (76,355)      (76,355) 
    本年度综合收益                        -                       -           (264,661)   (6,238,444)  (6,503,105)  36,717        (6,466,388) 
    于二零零八年十二月三十一日            7,200,000               2,420,841   4,704,887   (828,795)    13,496,933   264,353       13,761,286 
    于二零零九年一月一日                  7,200,000               2,420,841   4,704,887   (828,795)    13,496,933   264,353       13,761,286 
    二零零九年股东权益变动： 
    利润分配                      28      -                       -           35,358      (35,358)     -            -             - 
    子公司支付给少数股东的股利            -                       -           -           -            -            (34,539)      (34,539) 
    本年度综合收益                        -                       -           (82,903)    1,590,988    1,508,085    64,471        1,572,556