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公告日期:2010-04-02
上海交大昂立股份有限公司2009年年度报告一、重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 (二) 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名未出席董事姓名未出席董事职务未出席董事的说明被委托人姓名陆巧敏董事请假朱敏骏 (三) 立信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 (四) 公司负责人姓名杨国平先生主管会计工作负责人姓名朱敏骏先生会计机构负责人（会计主管人员）姓名王礼明先生公司负责人杨国平先生、主管会计工作负责人朱敏骏先生及会计机构负责人（会计主管人员）王礼明先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否二、公司基本情况 (一) 公司信息公司的法定中文名称上海交大昂立股份有限公司公司的法定中文名称缩写交大昂立公司的法定英文名称 SHANGHAI JIAODA ONLLY CO.,LTD 公司的法定英文名称缩写 JIAODA ONLLY 公司法定代表人杨国平 (二) 联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名陈功孙英联系地址上海市宜山路 700 号上海市宜山路 700 号电话 021－54450868 021－54277820 传真 021－54277827 021－54277827 电子信箱 stock@mail.onlly.com.cn stock@mail.onlly.com.cn (三) 基本情况简介注册地址上海市松江区环城路 666 号注册地址的邮政编码 201613 办公地址上海市宜山路 700 号办公地址的邮政编码 200233 公司国际互联网网址 http://www.onlly.com.cn 电子信箱 stock@mail.onlly.com.cn 上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 (四) 信息披露及备置地点公司选定的信息披露报纸名称《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点上海市宜山路 700 号 (五) 公司股票简况公司股票简况股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称 A 股上海证券交易所交大昂立 600530 (六) 其他有关资料公司首次注册登记日期 1997 年 12 月 24 日公司首次注册登记地点上海市公司变更注册登记日期 2009 年 12 月 24 日公司变更注册登记地点上海市松江区环城路 666 号最近一次变更企业法人营业执照注册号 3100001005039 税务登记号码 3100001005039 组织机构代码 31022713412536X 公司聘请的会计师事务所名称立信会计师事务所有限公司公司聘请的会计师事务所办公地址上海南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 楼 1998年 05月 12 日，公司在上海市工商行政管理局办理了经营范围变更手续。 1998年 08月 04 日，公司在上海市工商行政管理局办理了经营范围变更手续。 2000年 06月 12 日，公司在上海市工商行政管理局办理了经营范围变更手续。 2001年 06月 22 日，公司在上海市工商行政管理局办理了注册资本变更手续。 2005年 04月 29 日，公司在上海市工商行政管理局办理了法定代表人、注册资本、董事、监事变公司其他基本情况更手续。 2005年 08月 18 日，公司在上海市工商行政管理局办理了注册地址变更手续。 2006年 08月 03 日，公司在上海市工商行政管理局办理了企业类型、地址、法定代表人、经营范围变更手续。 2007年 11月 29 日，公司在上海市工商行政管理局办理了法定代表人、董事、监事变更手续。 2009年 12月 24 日，公司在上海市工商行政管理局办理了注册资本、经营范围变更手续。三、会计数据和业务数据摘要 (一) 主要会计数据单位：元币种：人民币项目金额营业利润 18,288,172.85 利润总额 20,846,606.56 归属于上市公司股东的净利润 26,516,876.52 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 -1,919,521.02 经营活动产生的现金流量净额 127,813,621.76 上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 (二) 非经常性损益项目和金额单位：元币种：人民币非经常性损益项目金额非流动资产处置损益 32,699,495.36 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 1,403,084.40 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -2,023,465.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价 1,375,362.12 值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,587,308.16 所得税影响额 -5,529,746.18 少数股东权益影响额（税后） -2,075,641.32 合计 28,436,397.54 (三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标单位：元币种：人民币本期比上年同主要会计数据 2009 年 2008 年 2007 年期增减(%) 营业收入 315,318,138.19 332,748,537.02 -5.24 568,271,302.47 利润总额 20,846,606.56 -154,899,514.57 113.46 33,950,616.11 归属于上市公司股 26,516,876.52 -140,072,497.93 118.93 5,109,737.37 东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性 -1,919,521.02 -179,837,346.46 98.93 -10,063,619.18 损益的净利润经营活动产生的现 127,813,621.76 -10,325,550.04 1,337.84 158,622,946.68 金流量净额本期末比上年 2009 年末 2008 年末同期末增减 2007 年末 (%) 总资产 1,125,521,289.55 1,687,865,096.30 -33.32 1,675,368,837.36 所有者权益（或股东 829,556,398.48 794,614,521.96 4.40 1,005,604,351.80 权益）本期比上年同期增减主要财务指标 2009 年 2008 年 2007 年 (%) 基本每股收益（元／股） 0.08 -0.45 117.78 0.02 稀释每股收益（元／股） 0.08 -0.45 117.78 0.02 扣除非经常性损益后的基本每股收益 -0.01 -0.58 98.28 -0.04 （元／股）加权平均净资产收益率（%） 3.25 -16.18 增加 19.43 个百分点 0.54 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 -0.24 -20.78 增加 20.54 个百分点 -1.07 收益率（%）每股经营活动产生的现金流量净额（元 0.41 -0.03 1,466.67 0.66 ／股） 2009 年 2008 年本期末比上年同期末增 2007 年上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告末末减(%) 末归属于上市公司股东的每股净资产（元 2.66 2.55 4.31 4.19 ／股） (四) 采用公允价值计量的项目单位:元币种:人民币对当期利润的影项目名称期初余额期末余额当期变动响金额交易性金融资产 142,380.00 892,100.00 749,720.00 51,100.00 可供出售金融资 9,480,000.00 18,700,000.00 9,220,000.00 0 产合计 9,622,380.00 19,592,100.00 9,969,720.00 51,100.00 四、股本变动及股东情况 (一) 股本变动情况 1、股份变动情况表单位：股本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后公发积行送数量比例(%) 金其他小计数量比例(%) 新股转股一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股其中：境内非国有 44,720,000 14.333 -44,720,000 -44,720,000 0 0 法人持股境内自然人持股４、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股二、无限售条件流通股份 1、人民币 267,280,000 85.667 44,720,000 44,720,000 312,000,000 100.000 上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告普通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他三、股份 312,000,000 100.000 0 0 312,000,000 100.000 总数 2、限售股份变动情况单位：股年初限售股本年解除限本年增加限年末限售股解除限售日股东名称限售原因数售股数售股数数期上海新南 2009 年 2 月洋股份有 24,128,000 24,128,000 0 27 日限公司大众交通（集团）股 2009 年 2 月 10,296,000 10,296,000 0 份有限公 27 日司上海茸北 2009 年 2 月工贸实业 10,296,000 10,296,000 0 27 日总公司合计 44,720,000 0 / / (二) 证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。 2、公司股份总数及结构的变动情况报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 3、现存的内部职工股情况本报告期末公司无内部职工股。上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 (三) 股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况单位：股报告期末股东总数 37,841 户前十名股东持股情况持有限质押售或冻持股比例报告期内增股东名称股东性质持股总数条结的 (%) 减件股份股数量份数量境内非国有上海新南洋股份有限公司 18.130 56,565,050 1,237,050 无法人境内非国有大众交通（集团）股份有限公司 15.642 48,803,326 7,307,326 无法人上海新路达商业（集团）有限公司国有法人 6.153 19,197,491 -3,625,309 无境内非国有上海茸北工贸实业总公司 5.781 18,036,759 -4,264,754 无法人境内非国有上海蓝鑫投资有限公司 4.238 13,223,600 无法人上海国际株式会社境外法人 2.818 8,792,600 -700,000 无未徐湧良境内自然人 2.815 8,781,600 8,781,600 知上海市教育发展有限公司国有法人 1.330 4,149,600 无上海交通大学国家 0.887 2,766,400 无未戚荣华境内自然人 0.670 2,090,083 2,090,083 知前十名无限售条件股东持股情况持有无限售条件股份种类股东名称股份的数量及数量上海新南洋股份有限公司 56,565,050 人民币普通股大众交通（集团）股份有限公司 48,803,326 人民币普通股上海新路达商业（集团）有限公司 19,197,491 人民币普通股上海茸北工贸实业总公司 18,036,759 人民币普通股上海蓝鑫投资有限公司 13,223,600 人民币普通股上海国际株式会社 8,792,600 人民币普通股徐湧良 8,781,600 人民币普通股上海市教育发展有限公司 4,149,600 人民币普通股上海交通大学 2,766,400 人民币普通股戚荣华 2,090,083 人民币普通股上海新南洋股份有限公司与上海交通大学存在关联关系，其上述股东关联关系或一致行动的说明他股东间是否存在关联关系不祥。上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 2、控股股东及实际控制人情况 (1) 控股股东情况 ○ 法人单位：元币种：人民币名称上海新南洋股份有限公司单位负责人或法定代表人钱天东成立日期 1992 年 7 月 30 日注册资本 173,676,825 高新技术产品的生产销售，教育产业投资，技工贸一体化服务，经营高新技术工业园区，技术咨询，转让，服务，投资入股，兴办实体，人员培主要经营业务或管理活动训，生活服务，自有房屋和仪器设备租赁，化工产品（除危险品外），金属材料、自营和代理各类商品及技术进出口业务（不另附进出口商品目录），但国家限定公司经营和国 (2) 实际控制人情况 ○ 法人单位：元币种：人民币名称上海交通大学单位负责人或法定代表人张杰成立日期 1896 年 4 月 10 日上海交通大学是国家教育部直属，由教育部和上主要经营业务或管理活动海市共建的全国重点大学，主要业务：教育、科研。 (3) 控股股东及实际控制人变更情况本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 (4) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图上海交通大学 38.46％上海新南洋股份有限公司 18.13％上海交大昂立股份有限公司 3、其他持股在百分之十以上的法人股东单位:万元币种:人民币主要经营业务或管法人股东名称法定代表人成立日期注册资本理活动出租车运输、公共汽车运输、货运、大众交通（集团）车辆租赁、进出口杨国平 1994年6月6日 59,870.2 股份有限公司代理、企业经营管理咨询、现代物流、交通运输及相关的上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告车辆维修、停车场、洗车场、汽车旅馆业务、机动车驾驶员培训、房地产开发与经营；投资举办符合国家产业政策的企业（具体项目另行报批）五、董事、监事和高级管理人员 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况单位：股是否在报告期股东单 ☆ 内从公位或其年初司领取年任期起始日任期终止年末变动他关联姓名职务性别持股的报酬龄期日期持股数原因单位领数总额（万取报元）（税酬、津前）贴 2007年10 2010年10 杨国平董事长男 54 10 10 是月29日月28日副董事长、 2007年10 2010年10 朱敏骏男 44 8 8 45.5 否总裁月29日月28日 2007年10 2010年10 肖志杰董事男 47 是月29日月28日董事、财务 2007年10 2010年10 王礼明男 62 5 5 45 否总监月29日月28日 2007年10 2010年10 陆巧敏董事男 46 是月29日月28日 2007年10 2010年10 刘江萍董事女 52 是月29日月28日 2007年10 2010年10 吕红兵独立董事男 44 8 否月29日月28日 2007年10 2010年10 杜平独立董事男 47 8 否月29日月28日 2007年10 2010年10 金德环独立董事男 57 8 否月29日月28日 2007年10 2010年10 蔡建民独立董事男 66 8 否月29日月28日监事会主 2007年10 2010年10 顾林福男 54 是席月29日月28日 2007年10 2010年10 娄健颖监事女 46 是月29日月28日 2007年10 2010年10 林惠明监事男 57 是月29日月28日 2007年10 2010年10 陈晓峰职工监事男 47 1 1 24.2 否月29日月28日 2007年10 2010年10 周雪松职工监事男 35 1 1 13.7 否月29日月28日 2008年4月 2010年10 盛文灏副总裁男 43 5 5 45 否 1日月28日 2008年4月 2010年10 胡江林副总裁男 40 5 5 45 否 1日月28日副总裁、董 2008年4月 2010年10 陈功男 37 5 5 45 否秘 1日月28日合计 / / / / / 40 40 / 295.4 / 上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告杨国平：现任大众交通（集团）股份有限公司董事长兼总经理，上海大众公用事业（集团）股份有限公司董事长。朱敏骏：兼任上海交大南洋房地产开发有限公司董事长，曾任上海交大南洋股份有限公司总经理。肖志杰：现任上海百联商业连锁有限公司总经理，党委副书记，兼任上海新路达商业（集团）有限公司董事、总经理、党委副书记。王礼明：现任公司董事、财务总监。陆巧敏：现任上海茸北工贸实业总公司总经理、党支部书记，兼任松江区工商联合会中山街道分会秘书长。刘江萍：现任上海新南洋股份有限公司总会计师。吕红兵：现任国浩律师集团事务所首席执行合伙人，兼任中华全国律师协会副会长，上海证券交易所上市委员会委员，上海美特斯邦威股份有限公司独立董事、上海浦东路桥建设股份有限公司独立董事、上海大众公用事业（集团）股份有限公司、上海航天机电股份有限公司。杜平：现任申银万国证券股份有限公司副总裁。金德环：现任上海财经大学金融学院教授，兼任上海申通地铁股份有限公司独立董事，光大保德信基金管理有限公司独立董事、兴业期货有限公司独立董事、海证期货有限公司独立董事。蔡建民：现任上海物资贸易股份有限公司独立董事、香港新宇亨得利控股有限公司独立董事、海建有限公司董事，上海水产（集团）总公司董事会专业委员会专家委员。顾林福：现任上海市教育发展有限公司总经理，兼任上海教寓物业有限公司股东会主席、上海教益旅行社有限公司董事长、上海市健生教育活动中心董事长。娄健颖：现任上海第一医药股份有限公司财务总监、董事会秘书。林惠明：现任上海国际株式会社执行役员兼海外事业部长，兼任上海国际商务有限公司董事、副总经理，上海机械设备成套集团工程公司副董事长。陈晓峰：现任公司生产厂厂长。周雪松：任公司总裁办公室副主任。盛文灏：现任公司副总裁，上海交大昂立保健品有限公司总经理。胡江林：现任公司副总裁、上海昂立实业有限公司总经理。陈功：现任公司副总裁、、董事会秘书，曾任上海交大南洋股份有限公司董事会秘书。 (二) 在股东单位任职情况姓名股东单位名称担任的职务是否领取报酬津贴杨国平大众交通（集团）股份有限公司总经理是肖志杰上海新路达商业（集团）有限公司总经理是刘江萍上海交大南洋股份有限公司总会计师是顾林福上海市教育发展有限公司总经理是娄健颖上海市第一医药股份有限公司财务总监、董事会秘书是在其他单位任职情况姓名其他单位名称担任的职务是否领取报酬津贴上海交大南洋房地产开发有朱敏骏董事长否限公司 (三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况董事、监事、高级管理人制定了以公司绩效与高级管理人员个人业绩相关联的《高级管理人员薪员报酬的决策程序酬考核方案》，由四届董事会第七次会议审议通过。董事、监事、高级管理人公司的经营业绩及《高级管理人员薪酬考核方案》。员报酬确定依据董事、监事和高级管理人详见《董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况》。员报酬的实际支付情况上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 (四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况本报告期内公司无董事、监事、高管人员变动。 (五) 公司员工情况在职员工总数 390 公司需承担费用的离退休职工人数 0 专业构成专业构成类别专业构成人数生产人员 174 销售人员 127 技术人员 19 管理人员 70 教育程度教育程度类别数量（人）研究生及以上 24 本科 55 大专 89 六、公司治理结构 (一) 公司治理的情况报告期内，公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及其他相关法律法规的要求，持续完善公司治理结构。 1、报告期内公司规范运作及法人治理结构完善情况报告期内，公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《监事会议事规则》的规定程序，合法的召集、召开股东大会、董事会和监事会。具体内容如下： (1)关于股东与股东大会：公司能够根据《公司法》、《上市公司股东大会规则》及公司《股东大会议事规则》召集、召开股东大会。公司能够平等对待所有股东，中小股东与大股东享有平等地位，能够充分行使自己的权利。 (2)关于控股股东与上市公司的关系：公司具有独立的业务与经营能力，公司控股股东严格规范自己的行为，通过股东大会行使出资人的权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动，公司与控股股东进行的关联交易公平合理，公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务做到了五独立，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。 (3)关于董事和董事会：公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举董事，公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求，公司董事能够依据《董事会议事规则》等制度认真出席董事会，勤勉履职，报告期内，公司董事按照监管要求参加了上海证监局和上海证券交易所组织的相关培训，并顺利通过考试。 (4)关于监事和监事会：公司监事会严格执行《公司法》、《公司章程》的有关规定，人数和人员构成符合法律、法规的要求，能够依据《监事会议事规则》等制度认真履行自己的职责，对公司财务以及董事和高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，并独立发表意见，报告期内，公司监事参加了上海证监局组织的相关培训，并顺利通过考试。 (5)关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康地发展。 (6)关于信息披露与透明度：公司严格按照有关法律法规及公司《信息披露事务管理制度》的要求，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息。上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告年内完成整改的治理问题编号问题说明 2009 年度公司根据中国证券监督管理委员会上海监管局下发的沪证监公司字 [2009]35 号《监管警示函》要求，公司对关于募集资金使用不规范问题，关于内部控制不够完善问题，关于上海诺德生物实业有限公司 10.3%股权过户手续问沪证监公司字题，关于加强规范运作和内控管理问题进行了认真自查，逐项落实整改措施。 [2009]35 号公司治理完善是一项长期工作，公司将积极根据有关规定，及时更新完善内部制度，夯实管理基础，不断提高公司规范运作和法人治理水平，促进公司健康发展。 (二) 董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况是否连续本年应参以通讯方是否独立亲自出席委托出席两次未亲董事姓名加董事会式参加次缺席次数董事次数次数自参加会次数数议杨国平否 9 4 5 0 0 否朱敏骏否 9 4 5 0 0 否肖志杰否 9 4 5 0 0 否王礼明否 9 4 5 0 0 否陆巧敏否 9 1 5 3 0 是刘江萍否 9 4 5 0 0 否吕红兵是 9 2 5 2 0 否杜平是 9 3 5 1 0 否金德环是 9 3 5 1 0 否蔡建民是 9 4 5 0 0 否董事陆巧敏先生因工作原因出差，未能亲自出席公司第四届董事会第十二次会议（现场）和第十三次会议（现场），均委托副董事长朱敏骏先生行使表决权。年内召开董事会会议次数 9 其中：现场会议次数 4 通讯方式召开会议次数 5 现场结合通讯方式召开会议次数 0 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况根据《公司法》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《上市公司治理准则》等法律法规的要求，公司制订了《董事会专门委员会工作细则》，规定了各委员会的职责范围及工作流程。公司的四位独立董事均是各自领域内的专家，具有较高的专业水平, 报告期内，公司独立董事本着对全体股东负责的态度，勤勉履行各项职责，审慎决策，对公司提交的文件认真审阅，发挥其专业所长，在公司重大关联交易，提名董事、聘任或解聘高管，高管薪酬考核、公司重大投资等方面发表了独立意见，为董事会的决策引入了外部独立的观点，充分发挥了独立董事的独立作用，积极维护公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 (三) 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况是否独对公司产情况说明改进措施立完整生的影响公司在业务方面独立于控股股东，拥有完整业务方面独立完独立的自主经营能力。公司与控股股东及其是整情况下属公司发生的关联交易,均依据市场化原则定价，履行相应审批程序和信息披露义务。公司与控股股东在劳动、人事及工资管理方面完全独立。公司的董事、监事及高级管理人员方面独立完是人员严格按照《公司法》和《公司章程》等整情况有关规定，由董事会、股东大会依法定程序任免。公司资产独立完整，权属清楚，在采购、生资产方面独立完产和销售系统以及其他方面，公司拥有独立是整情况于控股股东的资产。不存在大股东违规占用公司资产的情况。公司与控股股东在机构方面完全分开，公司机构方面独立完是拥有独立的组织管理机构和生产销售机构，整情况与大股东在机构设置方面，不存在控制关系。公司设立独立的财务会计部门，建立独立的财务方面独立完会计核算体系和财务管理制度，拥有独立的是整情况财务帐户，独立纳税，独立做出财务决策。不存在控股股东干预公司财务的情况。 (四) 公司内部控制制度的建立健全情况公司按照《企业内部控制基本规范》等有关法律法规的要求，内部控制建设的总体方案初步建立起适合本公司的内部控制体系，内控制度基本健全，执行有效。根据公司内部控制建设的总体方案和管理需要，2009 年公司完成了质量管理体系文件与非质量管理体系文件的整合工作。在内部控制制度建立健全的工作计划及体系整合的基础上，公司建立了覆盖公司关键业务和管理环节其实施情况的统一的内控管理制度并持续优化。2010 年公司将继续跟踪国家关于内部控制及风险管理的相关要求，及时完善公司内控体系，防范运营风险。公司董事会审计委员会负责审查和评价公司内部控制制度的建内部控制检查监督部门的设置情况立和执行情况，公司审计部为专职内审机构，向审计委员会负责。内部监督和内部控制自我评价工作开公司目前尚未进行自我评价工作。展情况公司董事会通过下设审计委员会监督公司内控制度的建立健全董事会对内部控制有关工作的安排情况。公司根据国家相关法规修订和新建了会计核算制度，强化了会计核算的规范性；公司总部根据业务特点合理设置财会岗位并配备了与岗位要求相适应的的财务人员；各分子公司财与财务核算相关的内部控制制度的完务负责人继续由公司统一委派，加强了对财务人员的管理。善情况公司财务报告的编制严格遵循国家相关会计法规的规定，向报告使用者提供与公司财务状况、经营成果和现金流量等有关的会计信息，确保所披露的会计信息真实、可靠。公司将根据内部控制制度试行的情况，归纳总结内控制度存在内部控制存在的缺陷及整改情况的缺陷并及时整改。上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 (五) 高级管理人员的考评及激励情况董事会下设薪酬与考核委员会，并建立了相应的工作细则。公司建立了目标、责任、业绩考评体系和明确详尽的经济责任考核制度，确定了对高级管理人员的绩效评价标准和程序。 (六) 公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告：否 (七) 公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况根据中国证监会《关于做好 2009 年年度报告及相关工作的公告》要求，公司制订了《年报信息披露重大差错责任追究制度》并经公司四届董事会第二十次会议审议通过。报告期内公司未出现年报信息披露重大差错。七、股东大会情况简介 (一) 年度股东大会情况会议届次召开日期决议刊登的信息披露报纸决议刊登的信息披露日期 2008 年度股东《上海证券报》、《中国证券 2009 年 5 月 22 日 2009 年 5 月 23 日大会报》、《证券时报》本次股东大会由公司董事会提议召集，以现场方式召开，参加投票的股东及股东授权代理人共 33 人，共持有代表公司 160,324,130股有表决权股份，占公司股份总数的 51.3859％。符合《公司法》和《公司章程》规定。经大会审议，以现场投票方式表决通过以下议案：一、审议通过《2008 年度董事会工作报告》，审议通过公司《2008 年度监事会工作报告》，审议通过公司《公司 2008 年度财务决算和 2009 年度财务预算的报告》，审议通过公司《公司 2008 年度利润分配的预案》，审议通过公司《关于向招商银行申请综合授信及子公司提供担保的议案》，审议通过公司《关于 2009 年度聘请会计师事务所的议案》，审议通过公司《关于出让苏州兆元置地有限公司 40%股权的议案》，因此议案为关联交易议案，关联股东上海交大南洋股份有限公司和上海交通大学已对此议案回避表决，审议通过公司《关于本公司受让上海交大科技园（上饶）有限公司持有的上海诺德生物实业有限公司 10.256 ％股权的议案》，因此议案为关联交易议案，关联股东上海交大南洋股份有限公司和上海交通大学已对此议案回避表决，审议通过公司《关于授权公司董事会处置上海昂立同科经济发展有限公司的议案》。本次大会由上海通力律师事务所出具了法律意见书，认为公司本次会议的召集、召开程序符合有关法律法规及公司章程的规定, 出席本次会议人员资格、本次会议召集人资格均合法有效, 本次会议的表决程序符合有关法律法规及公司章程的规定, 本次会议的表决结果合法有效。八、董事会报告一、管理层讨论与分析（一）报告期内总体经营情况 2009年 1-12月，公司实现营业收入 31,531.81 万元，归属于母公司所有者的净利润为 2,651.69 万元较去年同期净利润增长 16,658.94 万元。 1 “三足鼎立”业务稳定发展保健食品板块坚持开拓长三角地区的营销战略，快速复制“天然元” 营养补充剂的销售模式，开拓了嫁接直销模式的平台，提高了销售收入。昂立品牌的产品也保持良好的发展态势。保健食品板块净利润实现了 20%以上的增幅，市场占有率达到 20%，巩固了在上海保健食品市场的领先地位。同时，公司发挥科研优势，获得了 1 项国家农业成果转化资金项目及 1 项其他委托企业的技术服务项目，并积极探索益生菌技术转化为生产力，已生产了多批次的菌粉销往国外，这在公司原料生产的历史上具有突破性的深远意义，为今后形成新的盈利点打下了基础。房地产板块逐步消除了历史遗留问题的影响，在剥离不良资产、收回部分投资、创造新的经济效益、寻找新的发展机遇等方面，取得一定的成绩。积极在长三角地区寻找有潜力的储备地块，目前已有了良好的开端。金融投资板块积极跟踪合作项目，寻找“潜力股”，并配合兴业证券做好了上市的准备，良好的投资收益已可预期。 2、清理历史遗留问题成效显著公司继续清理历史遗留问题，优化资产，制止效益的“出血点”，取得良好的进展。报告期内注销了上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告成都昂立商贸有限责任公司、上海三元昂立营养食品有限公司、上海昂生生物科技发展有限公司、上海昂洋投资管理有限公司；转让了海南昂立投资有限公司、苏州兆元置地有限公司、上海昂松房地产开发有限公司等公司的股权，有效减轻了公司的经营负担。 3、管理工作规范有序（1）内部控制得到加强公司执行证监会规定和董事会的决议，强化了管理制度，加强内控，规范资金操作流程，使各项工作处于受控状态。（2）成本控制有成效公司强化了忧患意识，做好成本控制，各项费用指标落实到各部门直至个人，开源节流工作层层设防，预算执行情况良好有效。（3）人力资源管理规范强化了对控股子公司人事基础管理的业务指导与管理监督，降低了用工风险。（4）产品质量稳定公司除了常规的质量管理工作外，还抓住《食品安全法》实施的契机，开展了从上至下参与的《食品安全法》的培训。通过内审和外审，整改了薄弱环节，保持了公司产品高品质的形象，使公司所有的昂立品牌的产品获得了名牌产品称号。 4.企业凝聚力有提高公司党委、工会与行政通力协作，加强了企业文化建设。纵观 2009 年，昂立公司的多元化发展战略取得了良好的实施效果，抵御市场风险的能力得到增强，可持续发展已成为可能，公司在新的起跑线上已迈出了坚实的步伐。 (二) 公司主营业务及其经营状况分析 (1) 主营业务分行业情况单位：元营业收入营业成本比营业利润率行业名称营业收入营业成本营业利润率比上年同上年同期增比上年同期 ☆ 期增减率减率增减率（1）工业 131,398,820.65 92,158,013.06 29.86% -12.93% -15.76% 2.35% （2）商业 393,617,907.69 246,626,346.19 37.34% -9.66% -16.55% 5.18% （3）房地产业 1,121,078.83 452,629.28 59.63% 524.64% 293.65% 23.69% （4）旅游饮食服务业 6,003,572.25 3,077,265.79 48.74% -79.33% -78.82% -1.24% （5）外贸 19,658.13 18,765.81 4.54% -99.31% -99.33% 2.24%公司内各业务分部相 -220,347,561.61 -224,750,484.37 互抵销合计 311,813,475.94 117,582,535.76 62.29% -4.39% -10.73% 2.68% (2) 主要业务分产品情况单位：元营业利润营业收入比营业成本比率比上年产品名称营业收入营业成本营业利润率上年同期增上年同期增同期增减减率减率率 1、昂立自产产品 246,846,296.41 154,596,346.07 37.37% -14.17% -21.77% 6.08% 2、天然元产品 156,589,208.72 79,456,365.39 49.26% -16.81% -28.43% 8.24% 3、其他 128,725,532.42 108,280,308.67 15.88% -9.82% -4.66% -4.55%公司内各业务分部相 -220,347,561.61 -224,750,484.37 互抵销合计 311,813,475.94 117,582,535.76 62.29% -4.39% -10.73% 2.68%上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 (3) 主营业务分地区情况单位：元营业收入比上年地区名称营业收入营业成本增减率上海地区 459,104,793.46 283,956,798.32 -1.67% 其他地区 73,056,244.09 58,376,221.81 -51.88% 公司内各业务分部相互抵销 -220,347,561.61 -224,750,484.37 合计 311,813,475.94 117,582,535.76 -4.39% (4) 主要供应商、客户情况单位：元前五名供应商采购金额合计 35,468,982.61 占采购总额比重 26.33% 前五名销售客户销售金额合计 89,669,933.38 占销售总额比重 28.43% (三) 报告期公司资产构成同比发生重大变动的说明单位：元本报告期上年度期末同比变动情况货币资金 226,797,133.18 133,645,682.32 69.70% 存货 86,609,665.70 760,114,772.28 -88.61% 长期股权投资 240,850,380.91 156,377,080.39 54.02% 1、货币资金增加主要原因是本期转让股权取得股权转让款，并收回关联方借款 1650万元，收回天萌实业 1400 多万元款项。 2、存货减少主要原因是本期苏州兆元、海南昂立和昂松房地产年末不再纳入合并，合计减少开发成本 627,710,956.82 元。 3、长期股权投资增加主要原因本年由于转让对苏州兆元置地有限公司股权，核算方法由成本法转变为权益法，非合并范围增加投资 7,821.85 万元。 (四) 报告期公司期间费用以及其他损益项目同比发生重大变动的说明单位：元项目 2009 年 1-12 月 2008 年 1-12 月增减比例管理费用 71,454,261.71 105,714,993.41 -32.41% 财务费用 6,556,410.77 16,732,905.36 -60.82% 资产减值损失 15,808,109.56 93,198,350.96 -83.04% 投资收益 57,255,566.77 43,703,285.05 31.01% 1、管理费用减少主要原因是上年度处置宝茸房产股权时产生税项准备费用约 2100 万元。 2、财务费用减少主要原因是本期借款减少。 3、资产减值损失减少主要原因是上年度对海南金农生物资源股份有限公司、上海昂立生物药业有限公司的固定资产、存货等计提大额减值准备，并且公司上年对应收款项进行清理，计提坏账准备。 4、投资收益增加主要原因是本年转让海南昂立投资有限公司股权取得投资收益 25,072,235.84 元；本年子公司上海昂泰投资管理有限公司因旗下的合肥市昂鑫房地产开发有限公司销售所开发的房产 “上海城市”公寓，净利润大幅上涨，计入投资收益15,824,174.68 元；转让新闻晚报 19%股权取得处置投资收益 150 万元。上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 (五) 采用公允价值计量的项目单位:元对当期利润的影项目名称期初余额期末余额当期变动响金额交易性金融资产 142,380.00 892,100.00 749,720.00 51,100.00 可供出售金融资产 9,480,000.00 18,700,000.00 9,220,000.00 0 合计 9,622,380.00 19,592,100.00 9,969,720.00 51,100.00 (六) 报告期公司现金流量构成情况及同比发生重大变动的情况单位：元 2009 年 1-12 月 2008 年 1-12 月增减比例经营活动产生的现金流量净额 127,813,621.76 -10,325,550.04 1,337.84% 投资活动产生的现金流量净额 172,048,555.81 -78,745,688.53 318.49% 筹资活动产生的现金流量净额 -206,700,296.62 -13,435,061.14 -1,438.51% (七) 公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩分析单位：万元主要控股公司的经营情况及业绩公司名称业务性质主要产品或服务注册资本资产规模净利润上海交大昂立生物制品销售有限公司商业保健品销售 1,500 12,454.77 678.33 上海昂泰投资管理有限公司服务业投资管理 1,850 12,603.83 1,582.42 公司是否披露过盈利预测或经营计划：是公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测或经营计划是否低 20%以上或高 20%以上：否公司是否编制并披露新年度的盈利预测：否（八）、对公司未来发展的展望公司“三足鼎立”业务充满机遇和挑战。主要的机遇有：第一，保健食品行业将进入新一轮快速增长阶段。2010 年我国GDP 仍将继续保持高速增长的趋势，因此保健食品行业增速将超过 20%，成为近年来增长最快的一年。中国经济正在转向内需拉动增长模式，这为保健食品行业的发展提供了坚实的外部经济环境。第二，2009 年消费品行业受到风投追捧，医疗保健更是成了投资者最关注的领域。一批国内保健企业已被国内知名度极高的风投公司率先囊入旗下，并购重组将加速保健食品行业的发展。第三，新医改方案把预防和控制疾病放在了首位，“治未病”的重要性将促使加大公共财政和人力资源的投入，国民健康意识的大幅提升将使保健消费预算增长速度有可能超出预料。第四，昂立品牌的产品口碑良好，市场占有率保持稳中有升。“天然元”商业模式得到快速复制，在长三角地区发展势头良好，成为公司保健食品板块持续发展的支柱。第五，公司房地产板块在持续清理、整合的基础上将进一步消除亏损项目，走上良性发展的轨道。另外，公司金融投资板块也将因兴业证券的上市而产生不菲的收益，未来可预期的充沛的资金状况将为公司持续发展提供强有力的支撑。面临的主要挑战有：一是跨国企业加快进入中国保健市场的步伐。2009 年，排名前列的跨国企业如美国 GNC、NBTY，日本 DHC 等已经登陆中国市场，2010 年，跨国企业将加快进军保健领域的步伐，食品巨头百事、日清以及制药巨头葛兰素史克、赛诺菲-安万特等对中国保健食品早已“势在必夺”，中国保健食品的“蛋糕”瓜分大战更趋激烈，中国保健食品企业受到威胁。二是本土药企纷纷进军保健食品市场。药企开发保健食品业务具有研发、制造、渠道和品牌的先天优势，早期进入保健领域的同仁堂已经在保健领域取得丰厚利润。2009 年以葛兰素史克、赛诺菲- 安万特为代表的跨国药企以及以修正药业、哈药集团、江山制药、民生药业为代表的本土企业，纷纷加紧布局保健食品产业。2010 年，药企将成为推动保健食品行业发展的主力军，对单纯生产保健食品上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告的昂立公司具有较大的冲击。三是礼品市场受到新起的南北货、水果篮的挤压，而人们返朴归真的消费理念也威胁功能性保健食品的销售，昂立公司要保持或扩大功能性保健食品的市场份额难度增大。四是昂立公司房地产板块受到国家宏观调控政策影响，发展趋势难以估计，金融投资的后续项目跟进还有待于进一步的挖掘。公司的对策：一是做强做大保健食品板块，提高经济效益。要扬长避短，充分发扬昂立公司的品牌效应，利用公司在流通渠道、营销模式、技术科研、产品功能、个性化服务以及资金等方面的优势，调整产品结构和产品包装，改善经营机制和模式，经济效益争取有 20%以上的增幅。二是积极实施“三足鼎立”的发展战略，竭尽全力发展多元化经营，解放思想，想方设法寻找新的经济增长点，采取有效措施提高房地产和金融投资板块持续的盈利能力。 2010 年工作计划和措施： 2010 年，昂立公司将以公司发展战略为指导，依据公司实际情况，采取措施，在寻找和实现新的经济增长点上下功夫，争取公司经济效益和各项管理上一个新的台阶，达到多方共赢。 1. 经营工作的指导思想以巩固和增强公司经济回升向好的势头为出发点，把握好长期发展和短期增长相结合的关键环节，解放思想，大胆实践，科学管理，整合资源，积极创造新的经济增长点，提升三大板块的业绩，提升综合竞争力，促进公司稳定、全面、健康地发展。 2. 主要工作（1）扎实做强三大板块的业务保健品板块公司要以满足市场需求为出发点，抓好科研、生产和销售环节，扎实做强保健食品业务。要精心规划产业方向和科研项目，加快功能食品及其他食品的开发和生产，调整功能保健食品、营养补充剂和传统滋补品的三大产品结构，创造条件着力形成益生菌菌粉生产产业化，使之成为有竞争力的新的经济增长点。要完善“天然元”专柜、专店的模式，并向纵深发展。要充分发挥嫁接直销模式的优势，开拓各类细分人群的精准营销模式，突破多年的销售瓶颈，争取净利润提高 20%以上。房地产板块公司要及时了解国家房地产调控信息，抓住公司房产的发展机遇。要继续做好原有的项目，早出效益，并积极争取新项目的落实。要继续做好施惠特商务楼的出租，提高出租率。要继续剥离不良资产，处理亏损项目，使房地产板块继续成为公司效益的“顶梁柱”。投资板块公司要发挥较好的资金优势，更快地创造投资效益。要利用兴业证券上市的机遇，争取投资效益的最大化。要集思广益，多渠道寻找合作伙伴。除了资本运作外，还可以围绕公司的健康主业拓展上下游领域里的业务，形成以保健食品为轴心的健康产业链，增添发展后劲。（2）科学管理，提高管理效率 a.完善治理结构公司经营班子要严格执行证监会和董事会的要求，做到令行禁止，自觉接受各个层面的监督。要强化集团公司的管理职能，加强对各子公司的指导、监督和检查，确保子公司的资产安全可控。要吸取公司的历史教训，有针对性地做好各类干部的廉政教育，确保干部队伍廉洁自律。 b.完成清理历史遗留问题的后续工作做好清理历史遗留问题的后续扫尾工作，在前高管案有了定论后，要采取必要的措施，最大限度地追回公司的资产，降低公司的损失。 c.严格控制成本进一步加强成本控制的教育，在公司经济有好转的情况下，仍要自觉控制各类费用，认真执行预算。要加强公司的资金管理和销售管理，降低生产能耗，控制生产成本。要抓好安全工作，确保财产和人员的安全。要严格人力成本的预算，严格控制人力成本。 d.抓好质量管理认真扎实地抓好质量体系管理工作，开展各种有效的系列的质量管理活动，进一步提升公司产品质量，保持良好的社会声誉。 e.完善激励机制要完善制度建设。要依照国家和上海市新出台的政策法规，及时相应调整、修订公司人事管理制上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告度，并履行法定民主程序。要完善组织建设。要继续做好集团公司的组织建设，调整股份公司部门职能、组织机构及人员配置。要落实激励措施。要强化员工年度年薪考核工作，制订各类激励方案，完成生产厂老员工社保补缴等历史遗留问题的处理。要严格考核，奖罚分明。要加强员工培训，加快内部人才的培养速度。要在公司经济效益允许的前提下，适当提高员工的福利待遇。党、政、工组织要通力协作，进一步强化企业文化建设。要开展各类有益于员工身心健康的活动，及时关心和帮助困难职工渡过难关。以增强员工对企业的归属感，提高员工的工作积极性。 (二) 公司投资情况单位:万元上年同期投资额 27,256 1、募集资金总体使用情况单位:万元币种:人民币尚未使用募集募集年募集方募集资金本年度已使用募已累计使用募尚未使用募资金用途及去份式总额集资金总额集资金总额集资金总额向首次发 2001 66,524.75 266.84 63,877.59 2,647.16 营销网络建设行合计 / 66,524.75 266.84 63,877.59 2,647.16 / 公司在中披露:公司募集资金 66525 万元人民币,承诺募集资金投入 5 类 14 个项目金额 62849 万元,闲置募集资金用于补充流动资金或进行安全、稳健的短期投资。公司于 2001 年6 月通过首次发行募集资金 66524.75 万元，截至 2009 年 12 月31 日，募集资金已累计使用 63877.59 万元，尚未使用 2647.16 万元。 2、承诺项目使用情况单位:万元币种:人民币是否未达到是否募集资募集资金是否符符合计划进变更原因及募集资金变更承诺项目名称变更金拟投实际投入合预计计划度和收程序说明项目入金额金额收益进度益说明公司通过前期部分的投入,基本达到预期的产能, 但由于自公司上市以来, 保健食品行业的市场环境在政策法规、营销渠道和销售模式等方面发生重大 1、现有保健品生产的变化，实际收益与预期的技术改造和扩建项目经济收益相差较大，为此，公司拟对项目进行调整，以规避相应的投资风险。公司已于 2008 年上半年通过董事会、监事会、股东大会等法定程序。（1）昂立一号口服液是 5,495 4,052.77 否否技改项目（2）昂立多邦胶囊技是 4,995 2,303.85 否否改项目（3）昂立舒渴口服液是 4,191 763.20 否否技改项目上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告（4）昂立康尔润糖浆是 3,980 779.00 否否技改项目（5）松江厂厂区公用是 2,761 956.69 否否配套设施改造项目 2、天然植物提取物生否 14,000 14,000.00 是否产项目 3、重组人新型肿瘤坏死因子项目（1）购买重组人新型肿瘤坏死因子及其制是 2,500 0 否否法专利技术使用权（2）重组人新型肿瘤坏死因子生产用房建否 4,191 4,191.00 否否设项目 4、研究院项目组建上海交大昂立生是 8,000 4,579.55 否否物研究院 5、营销网络建设项目（1）加强以销售公司为主干的销售服务网否 4,499 4,499.00 否否络（2）建立客户关系管否 3,739 1,091.84 否否理系统（3）在全国商业网络中建立本公司产品的否 4,498 4,498.00 是是绿色通道合计 / 62,849 41,714.90 / / / / 3、募集资金变更项目情况单位:万元币种:人民币变更投资项目资金 15,986.94 总额变更是否是否对应的变更项目项目产生未达到计变更后的实际投入符合项目符合原承诺拟投入金的预收益划进度和项目名称金额计划进度预计项目额计收情况收益说明进度收益益现有保健食品四川昂立生产的海泰酒店技术改 3,958 3,958 是是管理有限造和扩公司建项目、研究院项目现有保上海昂立健食品同科经济生产的 12,028.94 12,028.94 是是发展有限技术改公司造和扩上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告建项目、研究院项目合计 / 15,986.94 15,986.94 / / / / / 公司已于 2008 年上半年通过董事会、监事会、股东大会等法定程序，对募集资金用途进行了变更。停止了对“现有保健食品生产的技术改造和扩建项目”、“组建上海交大昂立生物研究院”两个项目的投资。原定承诺投入到这两个项目的募集资金共计 15986.94 万元转投到四川昂立海泰酒店管理有限公司和上海昂立同科经济发展有限公司用于建设其投资项目。其中，投入到四川昂立海泰酒店管理有限公司的募集资金 3958 万元，投入到上海昂立同科经济发展有限公司募集资金 12028.94 万元。 4、非募集资金项目情况报告期内，公司无非募集资金投资项目。 (三) 陈述董事会对公司会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正的原因及影响的讨论结果，以及对有关责任人采取的问责措施及处理结果报告期内，公司无会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正。 (四) 董事会日常工作情况 1、董事会会议情况及决议内容决议刊登的信息披决议刊登的信会议届次召开日期决议内容露报纸息披露日期审议关于授权经营班子处《上海证券报》、第四届董事会 2009 年 1 月 6 2009 年 1 月 7 理海南昂立公司股权转让《中国证券报》、第十一次会议日日纠纷案的议案《证券时报》讨论确定关于上海证监局监管警示函的回复、讨论确定关于广西梧州项目的处第四届董事会 2009年3月11 置问题、通报关于苏州兆元第十二次会议日项目的进展情况、通报关于海南昂立项目的处置结果等。审议通过《关于公司计提应收账款坏账准备的议案》，审议通过《关于公司计提存货跌价准备的议案》，审议《上海证券报》、第四届董事会 2009年3月17 通过《关于公司计提固定资 2009 年 3 月 19 《中国证券报》、第十三次会议日产减值准备的议案》，审议日《证券时报》通过《关于公司计提无形资产减值准备的议案》，审议通过《关于处置苏州兆元置地有限公司股权的议案》。审议通过《公司 2008 年度报告（正文及摘要）的议案》。审议通过《公司 2008 年度财务决算（草案）的议《上海证券报》、第四届董事会 2009 年 4 月 8 案》，同意报请股东大会审 2009 年 4 月 10 《中国证券报》、第十四次会议日议。审议通过《公司 2008 日《证券时报》年度利润分配的预案》，由于公司本年度未分配利润为负，故不进行利润分配，并同意报请股东大会审议。上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告审议通过《2008 年度总裁工作报告》。审议通过《2008 年度董事会工作报告》，同意报请股东大会审议。审议通过《公司 2009 年度财务预算（草案）的议案》，同意报请股东大会审议。审议通过《关于向招商银行申请综合授信及子公司提供担保的议案》，同意报请股东大会审议。审议通过《关于上海诺德生物实业有限公司增资上海昂立同科经济发展有限公司 3064.40 万元的议案》。审议通过《关于 2008 年度职工薪酬全额税前列支的议案》。审议通 ☆ 过《关于 2008 年企业研发费追加税前扣除的议案》。审议通过《关于出让苏州兆元置地有限公司40%股权的议案》，同意报请股东大会审议。审议通过《关于调整公司总裁授权的议案》。审议通过《关于 2009 年度聘请会计师事务所的议案》，同意报请股东大会审议。审议通过《关于本公司受让上海交大科技园（上饶）有限公司持有的上海诺德生物实业有限公司 10.256％股权的议案》，同意报请股东大会审议。审议通过《公司 2009 年第一季度报告(全文及正文)》。审议通过《关于拟授权公司经营层处置上海《上海证券报》、第四届董事会 2009年4月21 2009 年 4 月 22 昂立同科经济发展有限公《中国证券报》、第十五次会议日日司的议案》，并同意报请股《证券时报》东大会审议。审议通过《关于召开 2008 年度股东大会的议案》。审议通过《关于终止广西梧《上海证券报》、第四届董事会 2009年5月26 2009 年 5 月 27 州项目并清算项目公司的《中国证券报》、第十六次会议日日议案》《证券时报》《上海证券报》、第四届董事会 2009年8月11 审议关于公司 2009 年半年 2009 年 8 月 12 《中国证券报》、第十七次会议日度报告的议案日《证券时报》《上海证券报》、第四届董事会 2009 年 10 月审议公司 2009 年第三季度 2009年10月26 《中国证券报》、第十八次会议 23 日报告全文及正文。日《证券时报》上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告审议关于公司向北京银行第四届董事会 2009 年 11 月上海分行申请综合授信的第十九次会议 19 日议案。 2、董事会对股东大会决议的执行情况公司董事会按照《公司法》和《公司章程》的规定，严格执行股东大会决议。报告期内公司无利润分配方案、公积金转赠股本方案、配股及公开增发新股方案。 3、董事会下设的审计委员会相关工作制度的建立健全情况、主要内容以及履职情况汇总报告公司审计委员会成员五人，其中独立董事三人，主任委员为财务专业的独立董事。审计委员会在年度审计过程中，依据监管机构的要求，充分与年审会计师沟通，审阅公司财务报表，充分履行审计委员会的职责。在公司 2009 年度审计报告编制过程中，审计委员会主要履行了以下工作职责：在年审注册会计师进场前与负责公司年度审计工作的立信会计师事务所有限公司的注册会计师进行了沟通。审计委员会成员认真审阅了公司财务部初步编制的财务会计报表，并出具了审议意见。在年审注册会计师进场后，审计委员会与其就审计过程中发现的问题以及审计报告提交的时间等进行了沟通和交流，并在审计期间督促其加快工作进度，提高工作效率，按时完成审计任务。在会计师事务所出具 2009 年度审计报告后，审计委员会召开会议，同意将其出具的 2009 年年度审计报告及报表附注提交公司董事会审议。 4、董事会下设的薪酬委员会的履职情况汇总报告公司董事会下设的薪酬委员会由五名董事组成。报告期内薪酬委员会按照公司章程及有关规定履行职责，召开会议 1 次。 (五) 利润分配或资本公积金转增股本预案依据立信长江会计师事务所有限公司审计报告，2009 年度母公司实现净利润为 39,461,830.33元。根据公司章程的规定，提取 10%法定公积金 3,946,183.03 元，本年度可供股东分配的利润为 19,666,176.92 元。本着及时回报股东，培育长期投资者，利于公司长远发展的原则，拟以 2009 年末总股本 31,200万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.5 元（含税），共派发现金红利 1,560 万元，剩余未分配利润结转下一年度。本年度不进行资本公积金转增股本。本预案须经 2009 年度股东大会审议通过后实施。 (六) 公司外部信息使用人管理制度建立健全情况公司按照《上市公司信息披露管理办法》先后建立了《信息披露事务管理制度》、《内幕信息及知情人管理制度》和《外部信息使用人管理制度》等。公司按照上述规定，严格执行外部信息使用人管理的相关规定，防止泄露内部信息，保证信息披露的公平。九、监事会报告 (一) 监事会的工作情况监事会会议情况监事会会议议题 2009 年 3 月 11 日召开第四届监事会第五次会议审议通过《关于上海证监局监管警示函的回复》 2009 年 3 月 16 日召开第四届监事会第六次会议审议通过《关于公司计提资产减值准备的议案》审议通过了《公司 2008年度监事会工作报告》、审议了《公司 2008 年年度报告（正文及其摘要）》、 2009 年 4 月 8 日召开第四届监事会第七次会议《公司 2008年度利润分配的预案》、《公司 2008 年度财务决算（草案）》、《公司 2009 年度财务预算（草案）》。 2009 年 8 月 10 日召开第四届监事会第八次会议审议通过《关于公司 2009 年半年度报告的议案》报告期内公司监事会成员列席了公司召开的股东大会，正确地履行监事会在会议议程上进行监督的职责。列席了公司召开的董事会，正确地履行了监事会在董事会决策内容及程序上进行监督的职责。上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 (二) 监事会对公司依法运作情况的独立意见报告期内监事会对董事会成员执行公司章程的内容、程序等履行监督职责，对经营层执行董事会决议的情况进行监督。公司依照国家法律法规、公司章程的相关规定进行决策，程序合规合法；未发现公司董事、管理层人员在执行公司职务时违反法律法规、公司章程或损害公司利益的行为。 (三) 监事会对检查公司财务情况的独立意见报告期内，监事会本着对全体股东负责的精神，对公司的财务制度和财务状况进行了监督和检查。监事会认为：公司财务运作正常。报告期内，立信会计师事务所有限公司审计公司财务会计报告后出具了标准无保留意见审计报告。 (四) 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见截止本报告期末，公司募集资金的实际投入项目与公司《招股说明书》承诺的投入项目及董事会、股东大会决议变更或调整的项目一致。 (五) 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见报告期内，公司收购、出售资产的相关决策程序符合法律法规和公司章程规定，并按照相应程序进行了公告。 (六) 监事会对公司关联交易情况的独立意见本报告期内公司发生的关联交易，符合法律法规和公司有关规定、审批程序，未发现损害上市公司利益的情况。 (七) 监事会对会计师事务所非标意见的独立意见本年度财务报告经立信会计师事务所有限公司审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。十、重要事项 (一) 重大诉讼仲裁事项三胞集团有限公司诉本公司、上海诺德生物实业有限公司、海南昂立投资有限公司股权转让纠纷案，经海口市中级人民法院主持调解，双发已于 2009 年 2 月达成最终调解协议，并已履行完毕。 (二) 破产重整相关事项本年度公司无破产重整相关事项。 (三) 公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 1、证券投资情况占期末持有数期末账面价序证券品最初投资成证券总报告期损益证券代码证券简称量值号种本（元）投资比（元）（股）（元）例（％） 1 股票 601857 中国石油 233,800.00 14,000 193,480.00 21.69 51,100.00 2 股票 300037 新宙邦 28,990.00 1,000 28,990.00 3.25 0 3 股票 300042 朗科科技 19,500.00 500 19,500.00 2.19 0 4 股票 780117 中国化学 494,130.00 91,000 494,130.00 55.39 0 5 股票 300039 上海凯宝 38,000.00 1,000 38,000.00 4.26 0 6 股票 002332 仙琚制药 16,400.00 2,000 16,400.00 1.84 0 7 股票 002333 罗普斯金 22,000.00 1,000 22,000.00 2.47 0 8 股票 002329 皇氏乳业 20,100.00 1,000 20,100.00 2.25 0 9 股票 300038 梅泰诺 13,000.00 500 13,000.00 1.46 0 10 股票 300040 九洲电气 33,000.00 1,000 33,000.00 3.70 0 上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 11 股票 002331 皖通科技 13,500.00 500 13,500.00 1.51 0 报告期已出售证券投资损益 / / / / 1,375,362.12 合计 932,420.00 / 892,100.00 100% 1,426,462.12 2、持有其他上市公司股权情况单位：元占该公报告会计证券代证券司股权报告期所有者股份最初投资成本期末账面价值期损核算码简称比例权益变动来源益科目（％）可供交通出售法人 601328 3,600,000.00 0.0041 18,700,000.00 0 8,425,000.00 银行金融股资产合计 3,600,000.00 / 18,700,000.00 0 8,425,000.00 / / 3、持有非上市金融企业股权情况占该公报告期所持报告期会计最初投资成本持有数量司股权期末账面价值所有者股份对象损益核算（元）（股）比例（元）权益变来源名称（元）科目（%）动（元）兴业证券长期法人股份 78,000,000.00 67,600,000 3.4899 78,000,000.00 0 0 股权股有限投资公司合计 78,000,000.00 67,600,000 / 78,000,000.00 0 0 / / (四) 资产交易事项 1、出售资产情况单位:万元币种:人民币所所涉涉及及的的资该资产资债本年初起是否为产出售贡产权至出售日关联交出献的净关产债交易对出售出售价该资产为出售产生易（如售利润占联被出售资产权务方日格上市公司的损益是，说定上市公关是是贡献的净明定价价司净利系否否利润原则）原润的比已已则例(%) 全全部部过转户移公司控股子公司海南昂立投参资有限公司 2009 三胞集考（昂立股份公年2 团有限 11,000 2,390.80 否评是是 90.16 司占80%股月19 公司估份、昂立股份日价控股子公司上海诺德生物实上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告业有限公司占 20%股份）整体出让参上海恒公司持有的上 2009 考寿商务海新闻晚报经年3 1,100 150 150 否评是是 5.66 咨询有营有限公司月24 估限公司 19％股权日价上海交公司全资子公参大南洋司上海昂立实 2009 考房地产业有限公司向年8 其 12,100 -139.09 是评是是（集出让苏州兆元月26 他估团）有置地有限公司日价限公司 40%股权 (五) 报告期内公司重大关联交易事项本年度公司无重大关联交易事项。 (六) 重大合同及其履行情况 1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10％以上（含 10％）的托管、承包、租赁事项 (1) 托管情况本年度公司无托管事项。 (2) 承包情况本年度公司无承包事项。 (3) 租赁情况本年度公司无租赁事项。 2、担保情况 2009 年全年，上海交大昂立股份有限公司无任何对内、对外担保，全资子公司上海交大昂立生物制品销售有限公司为母公司上海交大昂立股份有限公司向工商银行徐汇支行等四家银行申请办理的短期借款 10,000 万元、商业承兑汇票贴现 3,000万元、应收账款保理 2850 万元提供连带责任担保，总计担保金额 15,850 万元。截止 2009 年 12 月 31 日，子公司为母公司担保尚有短期借款2,500万元和应收账款保理 958.28 万元未到期，金额总计 3,458.28 万元。至2010年 2月5 日，上述款项已全部归还结清，子公司为母公司提供的担保也同时终止。 3、委托理财情况本年度公司无委托理财事项。 4、其他重大合同本年度公司无其他重大合同。 (七) 承诺事项履行情况 1、本年度或持续到报告期内，公司或持股 5%以上股东没有承诺事项。 (八) 聘任、解聘会计师事务所情况是否改聘会计师事务所：否现聘任境内会计师事务所名称立信会计师事务所有限公司 (九) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 (十) 其他重大事项的说明本年度公司无其他重大事项。 (十一) 信息披露索引事项刊载的报刊名称及版面刊载日期刊载的互联网网站及检索路径《上海证券报》、《中第四届董事会第十 2009 年 1 月 7 国证券报》、《证券时 www.sse.com.cn 一次会议决议公告日报》《上海证券报》、《中交大昂立股权转让 2009 年 2 月 19 国证券报》、《证券时 www.sse.com.cn 公告日报》交大昂立关于重大《上海证券报》、《中 2009 年 2 月 19 诉讼进展情况的公国证券报》、《证券时 www.sse.com.cn 日告报》交大昂立有限售条《上海证券报》、《中 2009 年 2 月 24 件的流通股上市流国证券报》、《证券时 www.sse.com.cn 日通的公告报》交大昂立关于重大《上海证券报》、《中 2009 年 2 月 26 事项进展情况的公国证券报》、《证券时 www.sse.com.cn 日告报》交大昂立第四届董《上海证券报》、《中 2009 年 3 月 19 事会第十三次会议国证券报》、《证券时 www.sse.com.cn 日决议公告报》交大昂立第四届监《上海证券报》、《中 2009 年 3 月 19 事会第六次会议决国证券报》、《证券时 www.sse.com.cn 日议公告报》《上海证券报》、《中 2009 年 4 月 10 交大昂立年报摘要国证券报》、《证券时 www.sse.com.cn 日报》交大昂立第四届监《上海证券报》、《中 2009 年 4 月 10 事会第七次会议决国证券报》、《证券时 www.sse.com.cn 日议公告报》交大昂立第四届董《上海证券报》、《中 2009 年 4 月 10 事会第十四次会议国证券报》、《证券时 www.sse.com.cn 日决议公告报》《上海证券报》、《中交大昂立关联方资 2009 年 4 月 10 国证券报》、《证券时 www.sse.com.cn 金往来审核报告日报》 2009 年 4 月 10 交大昂立年报 www.sse.com.cn 日交大昂立第四届董事会第十五次会议《上海证券报》、《中 2009 年 4 月 22 决议公告暨召开国证券报》、《证券时 www.sse.com.cn 日 2008 年度股东大会报》的通知《上海证券报》、《中交大昂立第一季度 2009 年 4 月 22 国证券报》、《证券时 www.sse.com.cn 季报日报》上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告交大昂立2008年年 2009 年 5 月 19 度股东大会会议资 www.sse.com.cn 日料交大昂立2008年度《上海证券报》、《中 2009 年 5 月 23 股东大会的法律意国证券报》、《证券时 www.sse.com.cn 日见书报》《上海证券报》、《中交大昂立2008年度 2009 年 5 月 23 国证券报》、《证券时 www.sse.com.cn 股东大会决议公告日报》交大昂立第四届董《上海证券报》、《中 2009 年 5 月 27 事会第十六次会议国证券报》、《证券时 www.sse.com.cn 日决议公告报》《上海证券报》、《中 2009 年 6 月 16 交大昂立澄清公告国证券报》、《证券时 www.sse.com.cn 日报》交大昂立关于股票《上海证券报》、《中 2009 年 6 月 17 交易异常波动提示国证券报》、《证券时 www.sse.com.cn 日性公告报》《上海证券报》、《中 2009 年 6 月 18 交大昂立澄清公告国证券报》、《证券时 www.sse.com.cn 日报》 2009 年 8 月 12 交大昂立半年报 www.sse.com.cn 日 ☆ 《上海证券报》、《中交大昂立半年报摘 2009 年 8 月 12 国证券报》、《证券时 www.sse.com.cn 要日报》《上海证券报》、《中交大昂立关于股东 2009 年 9 月 17 国证券报》、《证券时 www.sse.com.cn 股份减持的公告日报》《上海证券报》、《中交大昂立第三季度 2009年10月26 国证券报》、《证券时 www.sse.com.cn 季报日报》《上海证券报》、《中交大昂立关于股东 2009年12月18 国证券报》、《证券时 www.sse.com.cn 股份减持的公告日报》上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告十一、财务会计报告公司年度财务报告已经立信会计师事务所有限公司注册会计师审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。 (一) 审计报告审计报告上海交大昂立股份有限公司全体股东：我们审计了后附的上海交大昂立股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括 2009 年12月 31 日的资产负债表和合并资产负债表、2009 年度的利润表和合并利润表、2009 年度的现金流量表和合并现金流量表、2009 年度的所有者权益变动表和合并所有者权益变动表以及财务报表附注。按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。我们认为，贵公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了贵公司 2009 年 12 月 31 日的财务状况以及 2009 年度的经营成果和现金流量。立信会计师事务所有限公司中国注册会计师：王士玮黄洁南京东路 61 号上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 (二) 财务报表合并资产负债表 2009 年 12 月 31 日编制单位:上海交大昂立股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额年初余额流动资产：货币资金 226,797,133.18 133,645,682.32 结算备付金拆出资金交易性金融资产 892,100.00 142,380.00 应收票据应收账款 47,100,920.23 69,931,161.25 预付款项 14,516,948.75 16,796,924.70 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款 37,905,752.00 64,459,659.27 买入返售金融资产存货 86,609,665.70 760,114,772.28 一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计 413,822,519.86 1,045,090,579.82 非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产 18,700,000.00 9,480,000.00 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 240,850,380.91 156,377,080.39 投资性房地产 157,490,560.92 166,503,188.77 固定资产 275,508,776.98 293,271,845.77 在建工程 140,587.67 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 10,217,483.46 10,897,439.29 开发支出 1,221,638.78 商誉长期待摊费用 8,790,979.75 4,785,571.70 递延所得税资产 237,751.78 其他非流动资产非流动资产合计 711,698,769.69 642,774,516.48 资产总计 1,125,521,289.55 1,687,865,096.30 流动负债：短期借款 34,582,813.28 160,000,000.00 上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债应付票据应付账款 38,429,247.93 133,064,853.54 预收款项 8,994,117.98 6,432,200.76 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 5,295,226.91 4,894,895.26 应交税费 -4,572,327.85 -2,166,192.00 应付利息应付股利 138,916.27 138,916.27 其他应付款 118,812,730.21 100,285,409.65 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 201,680,724.73 402,650,083.48 非流动负债：长期借款 307,000,000.00 应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债 2,265,000.00 1,470,000.00 其他非流动负债非流动负债合计 2,265,000.00 308,470,000.00 负债合计 203,945,724.73 711,120,083.48 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本） 312,000,000.00 312,000,000.00 资本公积 545,418,121.27 536,993,121.27 减：库存股专项储备盈余公积 52,281,003.49 48,334,820.46 一般风险准备未分配利润 -80,142,726.28 -102,713,419.77 外币报表折算差额归属于母公司所有者 829,556,398.48 794,614,521.96 权益合计少数股东权益 92,019,166.34 182,130,490.86 所有者权益合计 921,575,564.82 976,745,012.82 负债和所有者权益 1,125,521,289.55 1,687,865,096.30 总计法定代表人：杨国平主管会计工作负责人：朱敏骏会计机构负责人：王礼明上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告母公司资产负债表 2009 年 12 月 31 日编制单位:上海交大昂立股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额年初余额流动资产：货币资金 52,957,694.46 28,984,155.13 交易性金融资产 110,015.00 应收票据 30,000,000.00 应收账款 15,975,969.55 26,058,575.82 预付款项 11,460,539.14 31,265,126.23 应收利息应收股利其他应收款 228,259,561.05 355,576,429.24 存货 13,576,485.02 14,723,935.90 一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计 322,340,264.22 486,608,222.32 非流动资产：可供出售金融资产 18,700,000.00 9,480,000.00 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 641,415,185.89 584,750,360.38 投资性房地产 25,479,948.45 26,918,966.25 固定资产 34,508,385.24 39,197,706.17 在建工程 113,921.00 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 2,820,817.61 2,919,496.37 开发支出商誉长期待摊费用 4,262,499.99 439,702.33 递延所得税资产 237,751.78 其他非流动资产非流动资产合计 727,300,758.18 663,943,983.28 资产总计 1,049,641,022.40 1,150,552,205.60 流动负债：短期借款 34,582,813.28 150,000,000.00 交易性金融负债应付票据应付账款 10,939,028.46 14,529,994.27 预收款项 112,454.99 112,454.99 应付职工薪酬 4,090,102.51 2,425,108.63 应交税费 -6,092,104.72 -5,576,676.99 应付利息应付股利上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告其他应付款 74,373,786.39 106,108,213.54 一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 118,006,080.91 267,599,094.44 非流动负债：长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债 2,265,000.00 1,470,000.00 其他非流动负债非流动负债合计 2,265,000.00 1,470,000.00 负债合计 120,271,080.91 269,069,094.44 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本） 312,000,000.00 312,000,000.00 资本公积 545,422,761.08 536,997,761.08 减：库存股专项储备盈余公积 52,281,003.49 48,334,820.46 一般风险准备未分配利润 19,666,176.92 -15,849,470.38 所有者权益（或股东权益） 929,369,941.49 881,483,111.16 合计负债和所有者权益 1,049,641,022.40 1,150,552,205.60 （或股东权益）总计法定代表人：杨国平主管会计工作负责人：朱敏骏会计机构负责人：王礼明上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告合并利润表 2009 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期金额上期金额一、营业总收入 315,318,138.19 332,748,537.02 其中：营业收入 315,318,138.19 332,748,537.02 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本 354,336,632.11 528,449,892.47 其中：营业成本 119,351,696.42 134,995,887.65 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加 3,565,410.25 4,604,671.54 销售费用 137,600,743.40 173,203,083.55 管理费用 71,454,261.71 105,714,993.41 财务费用 6,556,410.77 16,732,905.36 资产减值损失 15,808,109.56 93,198,350.96 加：公允价值变动收益（损失以 51,100.00 -291,060.00 “－”号填列）投资收益（损失以“－”号填 57,255,566.77 43,703,285.05 列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号填列） 18,288,172.85 -152,289,130.40 加：营业外收入 5,221,618.61 3,801,356.14 减：营业外支出 2,663,184.90 6,411,740.31 其中：非流动资产处置损失四、利润总额（亏损总额以“－”号 20,846,606.56 -154,899,514.57 填列）减：所得税费用 458,775.17 12,979,087.66 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 20,387,831.39 -167,878,602.23 归属于母公司所有者的净利润 26,516,876.52 -140,072,497.93 少数股东损益 -6,129,045.13 -27,806,104.30 六、每股收益：（一）基本每股收益 0.08 -0.45 （二）稀释每股收益 0.08 -0.45 七、其他综合收益 8,425,000.00 -67,905,102.97 八、综合收益总额 28,812,831.39 -235,783,705.20 归属于母公司所有者的综合收益 34,941,876.52 -207,977,600.90 总额归属于少数股东的综合收益总额 -6,129,045.13 -27,806,104.30 法定代表人：杨国平主管会计工作负责人：朱敏骏会计机构负责人：王礼明上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告母公司利润表 2009 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期金额上期金额一、营业收入 113,113,564.93 143,208,678.34 减：营业成本 57,820,113.43 77,738,984.89 营业税金及附加 480,409.73 786,542.53 销售费用 12,636,283.84 33,751,253.81 管理费用 38,185,237.64 51,559,792.99 财务费用 4,519,658.13 6,368,378.63 资产减值损失 1,867,092.38 26,130,412.65 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列）投资收益（损失以“－”号 40,413,695.89 62,444,487.97 填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益二、营业利润（亏损以“－”号填列） 38,018,465.67 9,317,800.81 加：营业外收入 376,392.19 501,501.90 减：营业外支出 103,562.94 1,511,403.86 其中：非流动资产处置损失三、利润总额（亏损总额以“－”号 38,291,294.92 8,307,898.85 填列）减：所得税费用 -1,170,535.41 11,004,139.16 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 39,461,830.33 -2,696,240.31 五、每股收益：（一）基本每股收益 0.13 -0.01 （二）稀释每股收益 0.13 -0.01 六、其他综合收益 8,425,000.00 -67,905,102.97 七、综合收益总额 47,886,830.33 -70,601,343.28 法定代表人：杨国平主管会计工作负责人：朱敏骏会计机构负责人：王礼明上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告合并现金流量表 2009 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期金额上期金额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务 381,071,603.64 450,975,478.33 收到的现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 4,523,834.53 9,304,629.25 收到其他与经营活动 144,655,553.00 103,647,573.35 有关的现金经营活动现金流入 530,250,991.17 563,927,680.93 小计购买商品、接受劳务 151,959,357.23 255,222,368.53 支付的现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职 55,703,369.98 60,550,799.19 工支付的现金支付的各项税费 45,331,677.75 70,447,812.17 支付其他与经营活动 149,442,964.45 188,032,251.08 有关的现金经营活动现金流出 402,437,369.41 574,253,230.97 小计上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告经营活动产生的 127,813,621.76 -10,325,550.04 现金流量净额二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 34,157,753.12 64,355,819.14 取得投资收益收到的 8,331,580.68 63,790,838.65 现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 4,163,276.56 1,689,584.07 的现金净额处置子公司及其他营 208,202,217.68 1.00 业单位收到的现金净额收到其他与投资活动 11,417,196.08 有关的现金投资活动现金流入 254,854,828.04 141,253,438.94 小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 4,779,736.19 6,779,091.92 的现金投资支付的现金 15,843,795.00 197,374,643.52 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动 62,182,741.04 15,845,392.03 有关的现金投资活动现金流出 ☆ 82,806,272.23 219,999,127.47 小计投资活动产生的 172,048,555.81 -78,745,688.53 现金流量净额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 17,406,806.85 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金 536,500,000.00 260,000,000.00 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入 536,500,000.00 277,406,806.85 小计偿还债务支付的现金 718,917,186.72 258,000,000.00 分配股利、利润或偿 24,283,109.90 32,841,867.99 付利息支付的现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出 743,200,296.62 290,841,867.99 小计筹资活动产生的 -206,700,296.62 -13,435,061.14 上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告现金流量净额四、汇率变动对现金及现 -10,430.09 937,678.49 金等价物的影响五、现金及现金等价物净 93,151,450.86 -101,568,621.22 增加额加：期初现金及现金 133,645,682.32 235,214,303.54 等价物余额六、期末现金及现金等价 226,797,133.18 133,645,682.32 物余额法定代表人：杨国平主管会计工作负责人：朱敏骏会计机构负责人：王礼明上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告母公司现金流量表 2009 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期金额上期金额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务 171,415,559.26 177,808,002.02 收到的现金收到的税费返还 2,235,300.48 6,030,236.49 收到其他与经营活动 163,914,160.16 145,628,441.78 有关的现金经营活动现金流入 337,565,019.90 329,466,680.29 小计购买商品、接受劳务 39,226,908.76 69,679,064.59 支付的现金支付给职工以及为职 28,787,878.16 30,718,444.65 工支付的现金支付的各项税费 14,688,539.88 25,799,585.89 支付其他与经营活动 124,599,698.28 234,244,487.11 有关的现金经营活动现金流出 207,303,025.08 360,441,582.24 小计经营活动产生的 130,261,994.82 -30,974,901.95 现金流量净额二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 11,811,714.39 18,226,153.84 取得投资收益收到的 8,160,000.00 63,786,129.57 现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 1,232,159.56 1,466,943.15 的现金净额处置子公司及其他营 71,444,224.86 业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入 92,648,098.81 83,479,226.56 小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 1,521,360.33 2,691,598.98 的现金投资支付的现金 77,295,040.00 69,680,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出 78,816,400.33 72,371,598.98 小计投资活动产生的 13,831,698.48 11,107,627.58 现金流量净额上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金取得借款收到的现金 236,500,000.00 200,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入 236,500,000.00 200,000,000.00 小计偿还债务支付的现金 351,917,186.72 220,000,000.00 分配股利、利润或偿 4,703,059.61 9,470,078.00 付利息支付的现金支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出 356,620,246.33 229,470,078.00 小计筹资活动产生的 -120,120,246.33 -29,470,078.00 现金流量净额四、汇率变动对现金及现 92.36 5,778.52 金等价物的影响五、现金及现金等价物净 23,973,539.33 -49,331,573.85 增加额加：期初现金及现金 28,984,155.13 78,315,728.98 等价物余额六、期末现金及现金等价 52,957,694.46 28,984,155.13 物余额法定代表人：杨国平主管会计工作负责人：朱敏骏会计机构负责人：王礼明合并所有者权益变动表 2009 年 1—12 月单位:元币种:人民币本期金额归属于母公司所有者权益一专般项目减：实收资本（或股项风少数股东权益所有者权益合计资本公积库存盈余公积未分配利润其他本）储险股备准备一、上年年末 312,000,000.00 536,993,121.27 48,334,820.46 -102,713,419.77 182,130,490.86 976,745,012.82 余额加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年年初 312,000,000.00 536,993,121.27 48,334,820.46 -102,713,419.77 182,130,490.86 976,745,012.82 余额三、本期增减变动金额（减 8,425,000.00 3,946,183.03 22,570,693.49 -90,111,324.52 -55,169,448.00 少以“－”号填列）（一）净利润 26,516,876.52 -6,129,045.13 20,387,831.39 （二）其他综 8,425,000.00 8,425,000.00 合收益上述（一）和 8,425,000.00 26,516,876.52 -6,129,045.13 28,812,831.39 （二）小计（三）所有者 -83,982,279.39 -83,982,279.39 上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告投入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 -83,982,279.39 -83,982,279.39 （四）利润分 3,946,183.03 -3,946,183.03 配 1．提取盈余 3,946,183.03 -3,946,183.03 公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他（五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（六）专项储备上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 1．本期提取 2．本期使用四、本期期末 312,000,000.00 545,418,121.27 52,281,003.49 -80,142,726.28 92,019,166.34 921,575,564.82 余额单位:元币种:人民币上年同期金额归属于母公司所有者权益一专般项目减：实收资本（或股项风其少数股东权益所有者权益合计资本公积库存盈余公积未分配利润本）储险他股备准备一、上年年末余 240,000,000.00 676,898,224.24 48,334,820.46 40,371,307.10 141,684,751.86 1,147,289,103.66 额加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年年初余 240,000,000.00 676,898,224.24 48,334,820.46 40,371,307.10 141,684,751.86 1,147,289,103.66 额三、本期增减变动金额（减少以 72,000,000.00 -139,905,102.97 -143,084,726.87 40,445,739.00 -170,544,090.84 “－”号填列）（一）净利润 -140,072,497.93 -27,806,104.30 -167,878,602.23 （二）其他综合 -67,905,102.97 -67,905,102.97 收益上述（一）和（二） -67,905,102.97 -140,072,497.93 -27,806,104.30 -235,783,705.20 小计上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告（三）所有者投 -3,012,228.94 68,251,843.30 65,239,614.36 入和减少资本 1．所有者投入资 79,098,315.30 79,098,315.30 本 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 -3,012,228.94 -10,846,472.00 -13,858,700.94 （四）利润分配 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他（五）所有者权 72,000,000.00 -72,000,000.00 益内部结转 1．资本公积转增 72,000,000.00 -72,000,000.00 资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用四、本期期末余 312,000,000.00 536,993,121.27 48,334,820.46 -102,713,419.77 182,130,490.86 976,745,012.82 额法定代表人：杨国平主管会计工作负责人：朱敏骏会计机构负责人：王礼明上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告母公司所有者权益变动表 2009 年 1—12 月单位:元币种:人民币本期金额一专般减：项目实收资本（或股项风资本公积库存盈余公积未分配利润所有者权益合计本）储险股备准备一、上年年 312,000,000.00 536,997,761.08 48,334,820.46 -15,849,470.38 881,483,111.16 末余额加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年年 312,000,000.00 536,997,761.08 48,334,820.46 -15,849,470.38 881,483,111.16 初余额三、本期增减变动金额（减少以 8,425,000.00 3,946,183.03 35,515,647.30 47,886,830.33 “－”号填列）（一）净利 39,461,830.33 39,461,830.33 润（二）其他 8,425,000.00 8,425,000.00 综合收益上述（一）和（二）小 8,425,000.00 39,461,830.33 47,886,830.33 计上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告（三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他（四）利润 3,946,183.03 -3,946,183.03 分配 1．提取盈 3,946,183.03 -3,946,183.03 余公积 2.提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他（五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告积弥补亏损 4．其他（六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用四、本期期 312,000,000.00 545,422,761.08 52,281,003.49 19,666,176.92 929,369,941.49 末余额单位:元币种:人民币上年同期金额一专般减：项目实收资本（或股项风资本公积库存盈余公积未分配利润所有者权益合计本）储险股备准备一、上年年末 240,000,000.00 676,902,864.05 48,334,820.46 -13,153,230.07 952,084,454.44 余额加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年年初 240,000,000.00 676,902,864.05 48,334,820.46 -13,153,230.07 952,084,454.44 余额上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告三、本期增减变动金额（减 ☆ 72,000,000.00 -139,905,102.97 -2,696,240.31 -70,601,343.28 少以“－”号填列）（一）净利润 -2,696,240.31 -2,696,240.31 （二）其他综 -67,905,102.97 -67,905,102.97 合收益上述（一）和 -67,905,102.97 -2,696,240.31 -70,601,343.28 （二）小计（三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他（四）利润分配 1．提取盈余公积 2.提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他（五）所有者权益内部结 72,000,000.00 -72,000,000.00 转 1．资本公积 72,000,000.00 -72,000,000.00 转增资本（或上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用四、本期期末 312,000,000.00 536,997,761.08 48,334,820.46 -15,849,470.38 881,483,111.16 余额法定代表人：杨国平主管会计工作负责人：朱敏骏会计机构负责人：王礼明 (三) 公司概况上海交大昂立股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）前身为上海交大昂立生物制品有限公司,于一九九七年经批准改制组建为股份有限公司，并于二 OO 一年七月二日在上海证券交易所上市。所属行业为生物制品。 2006年1 月 23 日公司股东大会决议通过了股权分置改革方案：公司非流通股股东以向本公司流通股股东每 10 股送 3.4 股的对价获得流通权。2006 年 2 月 23 日公司实施了股权分置改革方案，实施上述送股后，公司股份总数不变，股份结构发生相应变化。2008 年 7 月 31 日公司实施了以资本公积转赠股本方案，以 24,000 万股为基数，向全体股东每 10 股转赠 3 股，实施后总股本为 31,200 万股。截止 2008 年12月 31 日，股本总数为 31,200 万股，其中：有限售条件股份为 4,472 万股，占股份总数的 14.33 %，无限售条件股份为 26,728 万股，占股份总数的 85.67 %。截止 2009 年 12 月31 日，股本总数为 31,200 万股，无限售条件股份为 31,200 万股。公司注册资本为 31,200 万元，公司经营范围为生物制品、保健食品、保健用品、营养食品、参制品、消毒用品、医疗器械生产和销售、配制酒；国内贸易（除专项规定）、咨询服务；经营本企业自产产品及技术的出口业务,经营本企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品除外），经营进料加工和〝三来一补〞业务；投资举办企业。主要产品为以昂立、天然元为品牌的系列保健品。 (四) 公司主要会计政策、会计估计和前期差错： 1、财务报表的编制基础：公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则—基本准则》和其他各项会计准则及其他相关规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。 2、遵循企业会计准则的声明：公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金流量等有关信息。 3、会计期间：本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 4、记账本位币：本公司的记账本位币为人民币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 1、同一控制下企业合并本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。本公司为进行企业合并而发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费等，于发生时计入当期损益。企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等，抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。被合并各方采用的会计政策与本公司不一致的，本公司在合并日按照本公司会计政策进行调整，在此基础上按照企业会计准则规定确认。 2、非同一控制下的企业合并本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量。公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司在购买日对合并成本进行分配。本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。企业合并中取得的被购买方除无形资产外的其他各项资产（不仅限于被购买方原已确认的资产），其所带来的经济利益很可能流入本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按公允价值计量；公允价值能够可靠计量的无形资产，单独确认为无形资产并按公允价值计量；取得的被购买方除或有负债上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告以外的其他各项负债，履行有关义务很可能导致经济利益流出本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按照公允价值计量；取得的被购买方或有负债，其公允价值能可靠计量的，单独确认为负债并按照公允价值计量。 6、合并财务报表的编制方法： (1) 本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司均纳入合并财务报表。所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。合并财务报表以本公司及子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，按照权益法调整对子公司的长期股权投资后，由本公司编制。合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表、合并所有者权益变动表的影响。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，若公司章程或协议未规定少数股东有义务承担的，该余额冲减本公司的所有者权益；若公司章程或协议规定由少数股东承担的，该余额冲减少数股东权益。在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司的，则不调整合并资产负债表期初数；将子公司自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。在报告期内，本公司处置子公司，则该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。 7、现金及现金等价物的确定标准：在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。 8、外币业务和外币报表折算： 1、外币业务外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记账。外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的汇兑差额计入当期损益或资本公积。 2、外币财务报表的折算资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表所有者权益项目下单独列示。处置境外经营时，将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益；部分处置境外经营的，按处置的比例计算处置部分的外币财务报表折算差额，转入处置当期损益。 9、金融工具：金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。 1、金融工具的分类管理层按照取得持有金融资产和承担金融负债的目的，将其划分为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债（和直接指定为以公允价值计量且其上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告变动计入当期损益的金融资产或金融负债）；持有至到期投资；贷款和应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。 2、金融工具的确认依据和计量方法（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。 2）持有至到期投资取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间按照摊余成本和实际利率（如实际利率与票面利率差别较小的，按票面利率）计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。（3）应收款项公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款、应收票据、预付账款、长期应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。（4）可供出售金融资产取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入资本公积（其他资本公积）。处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。（5）其他金融负债按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。 3、金融资产转移的确认依据和计量方法公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：（1）所转移金融资产的账面价值；（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：（1）终止确认部分的账面价值；（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。 4、金融负债终止确认条件金融负债的的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 5、金融资产和金融负债公允价值的确定方法本公司采用公允价值计量的金融资产和金融负债全部直接参考活跃市场中的报价；其中，限售流通股年末公允价值按下列估值方式计算：如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本高于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该股票的价值。如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，按以下公式确定该股票的价值： FV=C+（P-C）×（Dl-Dr）／Dl 其中： FV 为估值日该非公开发行有明确锁定期的股票的价值； C 为该非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本（因权益业务导致市场价格除权时，应于除权日对其初始取得成本作相应调整）； P 为估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价； Dl 为该非公开发行有明确锁定期的股票锁定期所含的交易所的交易天数； Dr 为估值日剩余锁定期，即估值日至锁定期结束所含的交易所的交易天数（不含估值日当天）。 6、金融资产（不含应收款项）减值准备计提（1）可供出售金融资产的减值准备：期末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。（2）持有至到期投资的减值准备：持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。 10、应收款项： (1) 单项金额重大的应收款项坏账准备的确认标准、计提方法：注册资本超过 1 亿以上单位以 500 万元计;2,000 单项金额重大的应收款项坏账准备的确认标准万~1亿的以300万元计;2,000万元以下的按注册资本 10%计算。单独进行减值测试，如有客观证据表明其发生了单项金额重大的应收款项坏账准备的计提方法减值的，按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。 (2) 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项坏账准备的确定依据、计提方法：公司将账龄在 2 年以上（包括 2 年）且金额不属于重大的应收款项信用风险特征组合的确定依据组合认定为风险较大的组合。根据信用风险特征组合确定的计提方法账龄分析法账龄应收账款计提比例说明其他应收款计提比例说明 1 年以内（含 1 年） 1% 1% 1－2 年 10% 10% 2－3 年 20% 20% 3 年以上 50% 50% 合并范围内企业间其他应收款不计提坏帐准备，应收帐款计提坏帐计提坏账准备的说明准备。上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 11、存货： (1) 存货的分类存货分类为：在途物资、原材料、周转材料（包括包装物、低值易耗品）、库存商品（包括库存的外购商品、自制商品产品、自制半成品等）、在产品、发出商品、委托加工物资、开发产品、开发成本。 (2) 发出存货的计价方法加权平均法发出时本公司采用加权平均法，子公司存货发出时按先进先出法计价。 (3) 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。开发商品、开发成本：根据周边楼盘的市场售价，结合企业开发商品、开发成本的层次、朝向、房型等因素，确定预计售价，按帐面成本高于预计售价的差额计提跌价准备。以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。 (4) 存货的盘存制度永续盘存制 (5) 低值易耗品和包装物的摊销方法 1) 低值易耗品一次摊销法 2) 包装物一次摊销法 12、长期股权投资： (1) 初始投资成本确定（1）企业合并形成的长期股权投资同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付合并对价之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并发生的各项直接相关费用，包括为进行合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。非同一控制下的企业合并：合并成本为购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值，以及为企业合并而发生的各项直接相关费用。通过多次交换交易分步实现的企业合并，合并成本为每一单项交易成本之和。在合并合同中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，也计入合并成本。（2）其他方式取得的长期股权投资以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告利润）作为初始投资成本，但合同或协议约定价值不公允的除外。在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。 (2) 后续计量及损益确认方法（1）后续计量公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算，编制合并财务报表时按照权益法进行调整。对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算。对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。被投资单位除净损益以外所有者权益其他变动的处理：对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动，在持股比例不变的情况下，公司按照持股比例计算应享有或承担的部分，调整长期股权投资的账面价值，同时增加或减少资本公积（其他资本公积）。（2）损益确认成本法下，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认投资收益。权益法下，在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现盈利的，公司在扣除未确认的亏损分担额后，按与上述相反的顺序处理，减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益及长期股权投资的账面价值，同时确认投资收益。 (3) 确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在，则视为与其他方对被投资单位实施共同控制；对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，则视为投资企业能够对被投资单位施加重大影响。 (4) 减值测试方法及减值准备计提方法重大影响以下的、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，其减值损失是根据其账面价值与按类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额进行确定。除因企业合并形成的商誉以外的存在减值迹象的其他长期股权投资，如果可收回金额的计量结果表明，该长期股权投资的可收回金额低于其账面价值的，将差额确认为减值损失。因企业合并形成的商誉，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。长期股权投资减值损失一经确认，不再转回。 13、投资性房地产：投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出租用建筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策。公司对存在减值迹象的，估计其可收回金额，可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。投资性房地产减值损失一经确认，不再转回。上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 14、固定资产： (1) 固定资产确认条件、计价和折旧方法：固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年，单位价值较高的有形资产。固定资产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起，采用直线法(年限平均法)提取折旧。 (2) 各类固定资产的折旧方法： ☆ 类别折旧年限（年）残值率（%）年折旧率（%）房屋及建筑物 10-25 年 5% 9.5%-3.8% 机器设备 15 年 5% 6.3% 电子设备 5-10 年 5% 19%-9.5% 运输设备 5 年 5% 19% (3) 固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法公司在每期末判断固定资产是否存在可能发生减值的迹象。固定资产存在减值迹象的，估计其可收回金额。可收回金额根据固定资产的公允价值减去处置费用后的净额与固定资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。当固定资产的可收回金额低于其账面价值的，将固定资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为固定资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的固定资产减值准备。固定资产减值损失确认后，减值固定资产的折旧在未来期间作相应调整，以使该固定资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的固定资产账面价值（扣除预计净残值）。固定资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。有迹象表明一项固定资产可能发生减值的，企业以单项固定资产为基础估计其可收回金额。企业难以对单项固定资产的可收回金额进行估计的，以该固定资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。 (4) 融资租入固定资产的认定依据、计价方法公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产：（1）租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司；（2）公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值；（3）租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分；（4）租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费 (5) 其他说明子公司上海昂立同科经济发展有限公司房屋及建筑物折旧年限为 35 年。子公司上海施惠特投资管理有限公司房屋及建筑物折旧年限 40 年。 15、在建工程： 1、在建工程的类别在建工程以立项项目分类核算。 2、在建工程结转为固定资产的标准和时点在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。 3、在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法公司在每期末判断在建工程是否存在可能发生减值的迹象。上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告在建工程存在减值迹象的，估计其可收回金额。可收回金额根据在建工程的公允价值减去处置费用后的净额与在建工程预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。当在建工程的可收回金额低于其账面价值的，将在建工程的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为在建工程减值损失，计入当期损益，同时计提相应的在建工程减值准备。在建工程的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。有迹象表明一项在建工程可能发生减值的，企业以单项在建工程为基础估计其可收回金额。企业难以对单项在建工程的可收回金额进行估计的，以该在建工程所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。 16、借款费用: 1、借款费用资本化的确认原则公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。借款费用同时满足下列条件时开始资本化：（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；（2）借款费用已经发生；（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 2、借款费用资本化期间资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。 3、暂停资本化期间符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。 4、借款费用资本化金额的计算方法专门借款的利息费用（扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性投资取得的投资收益）及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态前，予以资本化。根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。允许资本化的辅助费用、汇兑差额按实际发生额直接资本化。 17、无形资产： 1、无形资产的计价方法（1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益；在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价值；以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。内部自行开发的无形资产，其成本包括：开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注册费、在开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用，以及为使该无形资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。（2）后续计量在取得无形资产时分析判断其使用寿命。对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。 2、使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：公司的土地使用权的使用寿命为权证上规定的使用年限；管理软件使用寿命估计为 10 年；专利技术使用寿命估计为 10 年；商标使用权使用寿命估计为 10 年；专有技术使用寿命估计为 5.5－10 年。每期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。 3、使用寿命不确定的无形资产的判断依据：无法预见无形资产为企业带来经济利益的，认定为使用寿命不确定的无形资产。每期末，对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核。经复核，该类无形资产的使用寿命仍为不确定。 4、无形资产减值准备的计提对于使用寿命确定的无形资产，如有明显减值迹象的，期末进行减值测试。对于使用寿命不确定的无形资产，每期末进行减值测试。对无形资产进行减值测试，估计其可收回金额。可收回金额根据无形资产的公允价值减去处置费用后的净额与无形资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。当无形资产的可收回金额低于其账面价值的，将无形资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为无形资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的无形资产减值准备。无形资产减值损失确认后，减值无形资产的折耗或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该无形资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的无形资产账面价值（扣除预计净残值）。无形资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。有迹象表明一项无形资产可能发生减值的，公司以单项无形资产为基础估计其可收回金额。公司难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该无形资产所属的资产组为基础确定无形资产组的可收回金额。 5、划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。内部研究开发项目研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。 6、开发阶段支出符合资本化的具体标准内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 18、长期待摊费用：长期待摊费用在受益期内平均摊销 19、附回购条件的资产转让：公司销售产品或转让其他资产时，与购买方签订了所销售的产品或转让资产回购协议，根据协议条款判断销售商品是否满足收入确认条件。如售后回购属于融资交易，则在交付产品或资产时，本公司不确认销售收入。回购价款大于销售价款的差额，在回购期间按期计提利息，计入财务费用。 20、预计负债：本公司涉及诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项时，如该等事项很可能需要未来以交付资产或提供劳务、其金额能够可靠计量的，确认为预计负债。 1、预计负债的确认标准与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：该义务是本公司承担的现时义务；履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；该义务的金额能够可靠地计量。 2、预计负债的计量方法本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。最佳估计数分别以下情况处理：所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。 21、收入： 1、销售商品收入确认时间的具体判断标准公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。 2、确认让渡资产使用权收入的依据与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额：（1）利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。（2）使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 3、按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时，确定合同完工进度的依据和方法在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。提供劳务交易的完工进度，依据已完工作的测量确定。按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入；同时，按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：（1）已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告按相同金额结转劳务成本。（2）已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。 22、政府补助： 1、类型政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。 2、会计处理方法与购建固定资产、无形资产等长期资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业外收入；与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，在确认相关费用的期间计入当期营业外收入；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期营业外收入。 23、递延所得税资产/递延所得税负债： 1、确认递延所得税资产的依据公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。 2、确认递延所得税负债的依据公司将当期与以前期间应交未交的应纳税暂时性差异确认为递延所得税负债。但不包括商誉、非企业合并形成的交易且该交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额所形成的暂时性差异。 24、经营租赁、融资租赁： 1、经营租赁会计处理（1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。（2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。 2、融资租赁会计处理（1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。（2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来受到租赁的各期间内确认为租赁收入，公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。 25、持有待售资产：本公司将同时符合下列条件的非流动资产确认为持有待售资产：（1）公司已就该资产出售事项作出决议（2）公司已与对方签订了不可撤消的转让协议（3）该资产转让将在一年内完成。 26、主要会计政策、会计估计的变更 (1) 会计政策变更上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告无 (2) 会计估计变更无 27、前期会计差错更正 (1) 追溯重述法无 (2) 未来适用法无 (五) 税项： 1、主要税种及税率税种计税依据税率增值税产品销售、材料转让收入 17% 营业税租金收入、资金占用费收入 5% 城市维护建设税流转税税额 7% 企业所得税应纳税所得额 25% 教育费附加流转税税额 3% 2、税收优惠及批文经上海市财政局、上海市国家税务局、上海市地方税务局、上海市科学技术委员会批准，2008 年 11 月 25 日公司重新获得高新技术企业证书，证书编号GR200831000440，公司按上海市高新技术企业享受所得税税率 15％的税收优惠。经上海市地方税务局长宁区分局高新（09）-036 号审批通知，上海诺德生物实业有限公司系高新技术企业，2008 年－2010 年减按 15%的税率征收企业所得税。 3、其他说明除以上高新技术企业税收优惠和小规模子公司按照核定征收方式征收所得税外，其他各子公司企业所得税税率均为 25％。上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 (六) 企业合并及合并财务报表 1、子公司情况 (1) 通过设立或投资等方式取得的子公司单位:万元币种:人民币从母公司所有者权益冲减子公司少数股东少数股是分担的子子实质上构东权益业否本期亏公公注成对子公持股表决中用于务经营期末实际合少数股东损超过司司册注册资本司净投资比例权比冲减少性范围出资额并权益少数股全类地的其他项 (%) 例(%) 数股东质报东在该称型目余额损益的表子公司金额期初所有者权益中所享有份额后的余额上海昂全立资代理广上服子 1,800.00 广告 1,800.00 100 100 是告海务公等有司限公司四川昂立海控酒店泰股管酒成服子 3,968.00 理， 3,958.00 99.75 99.75 是 10.24 店都务公营销管司策划理有限公司上海昂立同控科股经上服酒店子 17,725.40 4,999.40 71.42 71.42 是济海务管理公发司展有限公司上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告上海诺德控生股天然物上工子 15,600.00 植物 14,000.00 89.74 89.74 是 1,414.87 -185.13 实海业公制品业司有限公司上海交大昂生物立制品控生销售股物上商及其子 1,500.00 1,350.00 90 90 是制海业领域公品内八司销技服售务有限公司北京昂立控销售商股食贸北商子 425.00 品、 811.07 80 80 是有京业公生物限司制品责任公司杭州昂控销售立股昂立贸杭商子 50.00 一号 1,740.88 80 80 是易州业公口服有司液限公司无锡昂控立股保健营无商子 80.00 品销 319.81 87.5 87.5 是销锡业公售有司限责任上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告公司广州昂立控保股广商销售健子 50.00 101.06 80 80 是州业食品品公有司限公司上海交大昂控立医疗股生上工器械子 4,900.00 3,920.00 80 80 是物海业的研公药究司业有限公司上海交大昂控保健立股上商品生保子 1,000.00 900.00 90 90 是海业产销健公售品司有限公司上海交大昂立医控生药、股命上商保健子 3,000.00 2,700.00 90 90 是科海业食品公技的销司发售展有限公司武控生物汉股武商制 50.00 740.58 80 80 是昂子汉业品、立公保健上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告商司食品贸等的有销售限责任公司上海昂全投立资资、实上咨子 5,000.00 企业 5,000.00 100 100 是业海询公管理有司等限公司上海医昂药、立控保健汇股食丰上商子 800.00 品、 1,761.84 46.88 46.88 是医海业公医疗药司器械有的销限售公司上控海股诺子农公国司进出际上贸的 100.00 口贸是贸海易控易易股有子限公司湖控南天然股诺植物子德制公生品、司物宁工生物的 800.00 是科乡业制品控技等的股有制子限造、公公销售司上控投海股投资、施子上资 3,000.00 企业是 1,028.49 -321.51 惠公海管管理特司理等投的上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告资控管股理子有公限司公司成都控融股金子房公房地地司房成产开产的地 2,266.38 是都发、开控产经营发股有子限公公司司广控西股昂房地子立产开公同发、司房科梧经的地 10,000.00 是 -300.00 295.42 旅州营、控产游旅游股有服务子限等公司上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 (2) 非同一控制下企业合并取得的子公司单位:万元币种:人民币从母公司所有者权益冲减子公司少数股东分担的本实质 ☆ 期上构亏成对是子损业子公否少数股东权公注持股表决超子公司务经营期末实际司净合少数股东益中用于冲司册注册资本比例权比过全称性范围出资额投资并权益减少数股东类地 (%) 例(%) 少质的其报损益的金额型数他项表股目余东额在该子公司期初所有者权益中所享有份额后的余额上海昂控疗立华山股养、江服 (沙家子 1,000.00 医疗 599.85 51 51 是 351.57 -138.43 苏务浜)医公器疗保健司械、上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告康复有保健限公司用品、保健食品、卫生用品销售、康复高新技术转化房地产开发、经上海昂控营。立房地股房（涉上产开发子地 2,120.00 及许 1,080.00 50.94 50.94 是 6,396.75 海有限公公产可经司司营的凭证可证经营）研究、开发、生湖南金产、控农生物销售股资源股湖工天然子 6,122.15 34.21 0.67 0.67 是 -1,526.25 份有限南业植物公公司制品司（注）（国家有专项规定的除外） 2、合并范围发生变更的说明 1、与上年相比本年未新增合并单位 2、本年减少合并单位 7家，原因为：本年注销公司有成都昂立商贸有限责任公司、上海三元昂立营养食品有限公司、上海昂生生物科技发展有限公司、上海昂洋投资管理有限公司；本年转让股权减少合并的单位有海南昂立投资有限公司、苏州兆元置地有限公司、上海昂松房地产开发有限公司。上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 3、本期新纳入合并范围的主体和本期不再纳入合并范围的主体 (1) 本期不再纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体单位:元币种:人民币名称处置日净资产期初至处置日净利润海南昂立投资有限公司 18,835,720.28 0.00 成都昂立商贸有限责任公司 -237.07 0.00 上海三元昂立营养食品有限公司 11,471,825.11 0.00 上海昂生生物科技发展有限公司 17,690,495.07 0.00 上海昂洋投资管理有限公司 17,889,366.27 0.00 苏州兆元置地有限公司 91,906,036.67 -1,986,963.22 上海昂松房地产开发有限公司 19,864,129.71 -17,633.76 4、本期出售丧失控制权的股权而减少子公司子公司出售日损益确认方法海南昂立投资有限公司 2009 年 2 月 28 日苏州兆元置地有限公司 2009 年 11 月 30 日上海昂松房地产开发有限公司 2009 年 12 月 31 日 (七) 合并财务报表项目注释 1、货币资金单位：元期末数期初数项目外币金额折算率人民币金额外币金额折算率人民币金额现金： / / 160,839.03 / / 239,579.96 人民币 / / 160,839.03 / / 239,579.96 银行存款： / / 200,436,639.90 / / 133,112,511.00 人民币 / / 200,352,674.41 / / 129,601,524.35 美元 12,296.87 6.8282 83,965.49 513,707.70 6.8346 3,510,986.65 其他货币资 / / 26,199,654.25 / / 293,591.36 金：人民币 / / 26,199,654.25 / / 293,591.36 合计 / / 226,797,133.18 / / 133,645,682.32 2、交易性金融资产： (1) 交易性金融资产情况单位：元币种：人民币项目期末公允价值期初公允价值 1.交易性债券投资 2.交易性权益工具投资 892,100.00 142,380.00 3.指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 4.衍生金融资产 5.其他合计 892,100.00 142,380.00 上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 (2) 交易性金融资产的说明股票名称持股数量年末单位公允价值年末公允价值年初公允价值皇氏乳业 1,000.00 20.10 20,100.00 九州电器 1,000.00 33.00 33,000.00 朗科科技 500.00 39.00 19,500.00 罗普斯金 1,000.00 22.00 22,000.00 梅泰洁 500.00 26.00 13,000.00 上海凯宝 1,000.00 38.00 38,000.00 皖通科技 500.00 27.00 13,500.00 仙琚制药 2,000.00 8.20 16,400.00 新宙邦 1,000.00 28.99 28,990.00 中国化学 91,000.00 5.43 494,130.00 中国石油 14,000.00 13.82 193,480.00 142,380.00 合计 892,100.00 142,380.00 3、应收账款: (1) 应收账款按种类披露：单位：元币种：人民币期末数期初数种账面余额坏账准备账面余额坏账准备类比例比例比例比例金额金额金额金额 (%) (%) (%) (%) 单项金额重大 39,594,669.90 43.25 16,675,010.51 42.11 62,576,903.18 54.75 16,887,105.08 26.99 的应收账款单项金额不重大但按信 4,201,189.82 4.59 783,287.78 18.64 9,564,052.83 8.37 1,056,685.41 11.05 用风险特征组合后该上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告组合的风险较大的应收账款其他不重大 47,756,481.35 52.16 26,993,122.55 56.52 42,145,399.46 36.88 26,411,403.73 62.67 应收账款合 91,552,341.07 / 44,451,420.84 / 114,286,355.47 / 44,355,194.22 / 计 (2) 期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提：单位：元币种：人民币应收账款内容账面余额坏账金额计提比例（％）理由安徽阜阳医药集 8,579,769.51 8,579,769.51 100.00 估计无法收回团有限公司安徽仁济医药股 2,773,439.87 2,773,439.87 100.00 估计无法收回份有限公司上海新海澳休闲 2,514,514.85 2,514,514.85 100.00 估计无法收回有限公司贵州益康医药销 1,845,841.30 1,845,841.30 100.00 估计无法收回售有限公司上海康莱实业有 1,459,260.54 1,459,260.54 100.00 估计无法收回限公司其他金额较小的 23,105,525.09 23,105,525.09 100.00 估计无法收回公司小计合计 40,278,351.16 40,278,351.16 / / 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款：单位：元币种：人民币期末数期初数账龄账面余额账面余额坏账准备坏账准备金额比例(%) 金额比例(%) 1 至 2 年 744,373.18 17.72 74,437.32 9,248,751.61 96.70 924,875.16 2 至 3 年 3,398,526.18 80.89 679,705.24 86,134.52 0.90 17,226.90 3 年以上 58,290.46 1.39 29,145.23 229,166.70 2.40 114,583.35 合计 4,201,189.82 100.00 783,287.79 9,564,052.83 100.00 1,056,685.41 上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 (3) 本报告期应收账款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况本报告期应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 (4) 应收账款金额前五名单位情况单位：元币种：人民币占应收账款总额单位名称与本公司关系金额年限的比例（％）安徽阜阳医药集客户 8,579,769.51 3 年以上 9.37 团有限公司农工商超市（集客户 6,585,058.49 1 年以内 7.19 团）有限公司联华超市股份有客户 5,527,987.58 1 年以内 6.04 限公司上海大润发有限客户 4,231,779.36 1 年以内 4.62 公司安徽仁济医药股客户 2,773,439.87 3 年以上 3.03 份有限公司合计 / 27,698,034.81 / 30.25 4、其他应收款： (1) 其他应收款按种类披露：单位：元币种：人民币期末数期初数种账面余额坏账准备账面余额坏账准备类比例比例比例比例金额金额金额金额 (%) (%) (%) (%) 单项金额重大 48,846,141.76 67.25 15,784,339.13 32.31 69,706,644.14 70.69 16,976,368.52 24.35 的其他应收款单项金额不重大 3,794,849.65 5.23 1,639,390.50 43.20 6,260,224.23 6.35 1,034,298.11 16.52 但按信用风险上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告特征组合后该组合的风险较大的其他应收款其他不重大的 19,987,520.00 27.52 17,299,029.78 86.55 22,643,707.12 22.96 16,140,249.59 71.28 其他应收款合 72,628,511.41 / 34,722,759.41 / 98,610,575.49 / 34,150,916.22 / 计 (2) 期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收款坏账准备计提：单位：元币种：人民币其他应收款内容账面余额坏账金额计提比例（％）理由浙江万达建设有 3,766,000.00 3,766,000.00 100.00 估计无法收回限公司上海昂立包装彩 2,715,373.71 2,715,373.71 100.00 估计无法收回印有限公司上海高信教育科 2,060,000.00 2,060,000.00 100.00 估计无法收回技有限公司田森林 1,596,018.97 1,596,018.97 100.00 估计无法收回北京北之脉光通 1,300,000.00 1,300,000.00 100.00 估计无法收回讯技术有限公司其他金额较小的 18,265,410.14 10,569,767.36 57.87 估计无法收回公司小计合计 29,702,802.82 22,007,160.04 / / 上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款单位：元币种：人民币期末数期初数账龄账面余额账面余额坏账准备坏账准备金额比例(%) 金额比例(%) 1 至 2 年 327,757.69 8.64 32,775.77 2,177,467.41 34.78 217,746.74 2 至 3 年 423,104.18 11.15 84,620.84 4,082,756.82 65.22 816,551.36 3 年以上 3,043,987.78 80.21 1,521,993.89 合计 3,794,849.65 100.00 1,639,390.50 6,260,224.23 100.00 1,034,298.10 (3) 本报告期其他应收款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况本报告期其他应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 (4) 其他应收款金额前五名单位情况单位：元币种：人民币占其他应收款总单位名称与本公司关系金额年限额的比例(%) 泰州嘉泰房地产 17,500,000.00 3 年以上 24.10 开发有限公司苏州兆元置地有 11,672,830.70 1 年以内 16.07 限公司上海世语房地产开发经纪有限公 8,000,000.00 1 年以内 11.01 司宁波市科技园区科润投资控股公 3,800,000.00 3 年以上 5.23 司上海创影文化传 3,000,000.00 1 年以内 4.13 播有限公司合计 / 43,972,830.70 / 60.54 (5) 应收关联方款项单位：元币种：人民币占其他应收账款总额的单位名称与本公司关系金额比例（％）苏州兆元置地有限公司联营企业 11,672,830.70 16.07 合计 / 11,672,830.70 16.07 5、预付款项： (1) 预付款项按账龄列示单位：元币种：人民币期末数期初数账龄金额比例(%) 金额比例(%) 1 年以内 14,504,998.75 99.92 10,659,407.70 63.46 1 至 2 年 4,125,567.00 24.56 2 至 3 年 11,950.00 0.07 3 年以上 11,950.00 0.08 2,000,000.00 11.91 合计 14,516,948.75 100.00 16,796,924.70 100.00 上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 (2) 预付款项金额前五名单位情况单位：元币种：人民币单位名称与本公司关系金额时间未结算原因上海广播电视广 8,000,000.00 1 年以内尚未结算告传播有限公司上海东展国际贸 3,196,860.12 1 年以内尚未结算易有限公司上海大众广告有 600,000.00 1 年以内尚未结算限公司徐世良 563,000.00 1 年以内尚未结算姜莆林 555,056.00 1 年以内尚未结算合计 / 12,914,916.12 / / (3) 本报告期预付款项中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况本报告期预付账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 6、存货： (1) 存货分类单位：元币种：人民币项期末数期初数目账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值原材 14,208,097.46 1,922,565.69 12,285,531.77 9,733,770.31 1,928,897.59 7,804,872.72 料在产 3,650,374.21 3,650,374.21 5,284,214.21 25,463,282.17 -20,179,067.96 品库存 57,917,770.41 31,223,585.37 26,694,185.04 67,422,879.40 6,362,014.22 61,060,865.18 商品周转 2,405,532.79 94,826.05 2,310,706.74 2,368,016.00 217,180.68 2,150,835.32 材料委托加 774,875.94 111,724.45 663,151.49 1,527,538.96 388,735.29 1,138,803.67 工物资发出 4,738,876.33 4,242,162.43 496,713.90 4,609,438.01 4,347,648.07 261,789.94 商品开发 50,369,961.29 9,860,654.90 40,509,306.39 708,496,533.89 708,496,533.89 成本材 -303.84 -303.84 -619,860.48 -619,860.48 上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告料成本差异合 134,065,184.59 47,455,518.89 86,609,665.70 798,822,530.30 38,707,758.02 760,114,772.28 计 (2) 存货跌价准备单位：元币种：人民币本期减少存货种类期初账面余额本期计提额期末账面余额 ☆ 转回转销原材料 1,928,897.59 6,331.90 1,922,565.69 在产品 25,463,282.17 -25,463,282.17 库存商品 6,362,014.22 25,463,282.17 601,711.02 31,223,585.37 周转材料 217,180.68 122,354.63 94,826.05 开发成本 9,860,654.90 9,860,654.90 材料成本差异发出商品 4,347,648.07 105,485.64 4,242,162.43 委托加工物 388,735.29 277,010.84 111,724.45 资合计 38,707,758.02 9,860,654.90 277,010.84 835,883.19 47,455,518.89 (3) 存货跌价准备情况计提存货跌价准备的本期转回存货跌价准备的本期转回金额占该项存货期项目依据原因末余额的比例（％）委托加工物资销售转回 35.75 广西同科云山海泰项目本期政府回购土地开发成本后部分开发成本无法收回（1）开发成本：期末余额年初余额项目名称跌价准备账面价值跌价准账面价值账面余额账面余额备海南高龙湾沿海地段项 83,676,128.87 83,676,128.87 目广西云山海泰项目（注 9,860,654.90 5,000,000.00 14,860,654.90 45,581,882.36 45,581,882.36 1）四川昂立大厦项目（注 35,509,306.39 35,509,306.39 35,203,694.71 35,203,694.71 2）上海松江昂立大厦 26,043,012.00 26,043,012.00 苏州兆元项目 517,991,815.95 517,991,815.95 合计 50,369,961.29 9,860,654.90 40,509,306.39 708,496,533.89 708,496,533.89 上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告注 1：广西云山海泰项目系子公司广西昂立同科旅游投资有限公司开发的项目，本年政府回购该项目土地，回购金额 40,796,550.47 元，本年收到土地回购款 35,796,550.47元，2010 年收到土地回购款 5,000,000.00元，开发成本余额计提存货跌价准备 9,860,654.90 元。广西昂立同科旅游投资有限公司于 2010 年 2 月 15 日工商注销。注 2：公司拟转让成都融金房地产开发有限公司股权，四川昂立大厦项目系子公司成都融金房地产开发有限公司开发的项目。 7、可供出售金融资产： (1) 可供出售金融资产情况单位：元币种：人民币项目期末公允价值期初公允价值可供出售权益工具 18,700,000.00 9,480,000.00 合计 18,700,000.00 9,480,000.00 8、对合营企业投资和联营企业投资: 单位：元币种：人民币本企业在本企被投企法业被投注业持资单业人务资单本期营业收册注册资本股期末资产总额期末负债总额期末净资产总额本期净利润位名类代性位表入总额地比例称型表质决权 (%) 比例 (%) 一、合营企业二、联营企业上海有慧盛限投刘创业责上资文 100,000,000.00 20.00 20.00 127,596,705.40 103,254.61 127,493,450.79 129,600.00 4,506,156.01 投资任海管裕有限公理公司司上海有健浪限盛文化责上服文 9,000,000.00 45.00 45.00 4,759,349.18 161,770.19 4,597,578.99 981,770.00 65,376.98 传播任海务灏有限公公司司上海有昂泰限投朱投资责上资敏 18,500,000.00 45.95 45.95 126,038,281.78 78,001,109.30 48,037,172.48 34,437,812.14 管理任海管骏有限公理公司司上海交大有慧谷限投朱广场责上资其 100,000,000.00 20.00 20.00 138,402,873.71 38,402,873.71 100,000,000.00 （上任海管棕饶）公理有限司公司有苏州房限兆元王地责太置地孟产 100,000,000.00 30.00 30.00 530,241,136.90 438,810,467.16 91,430,669.74 -2,462,330.15 任仓有限春开公公司发司上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 9、长期股权投资: (1) 长期股权投资情况按成本法核算：单位：元币种：人民币被在被投在被投投资单位减值资单位资初始投资成本期初余额增减变动期末余额表决权准备持股比单比例例（％）位（％）兴业证券股 78,000,000.00 78,000,000.00 78,000,000.00 份有限公司深圳康泰生物 15,129,888.51 15,129,888.51 15,129,888.51 5.00 5.00 制品有限公司新闻晚报经 9,500,000.00 9,500,000.00 -9,500,000.00 19.00 19.00 营有限公司北京绿色金 3,055,611.10 3,055,611.10 3,055,611.10 4.40 4.40 可生物技术上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告股份有限公司按权益法核算：单位：元币种：人民币在被投减在被投被投资单位值资单位资单初始投资成本期初余额增减变动期末余额本期现金红利表决权准持股比位比例备例（％）（％）上海慧盛创业 20,000,000.00 22,675,913.30 -98,768.80 22,577,144.50 1,000,000.00 20.00 20.00 投资有限公司上海健浪文化 4,050,000.00 2,039,490.94 29,419.61 2,068,910.55 45.00 45.00 传播有限公司上海昂泰投资 8,500,000.00 6,248,906.08 15,824,174.68 22,073,080.76 45.95 45.95 管理有限公司上海交大慧谷广场 20,000,000.00 19,727,270.46 19,727,270.46 20.00 20.00 （上饶）有限公司苏州兆元置地 184,562,735.71 78,218,475.03 78,218,475.03 30.00 30.00 有限公司注 1：本年 9 月，公司的全资子公司上海昂立实业有限公司（以下称“昂立实业）以原受让苏州兆元置地有限公司40%股权时所取得的苏州兆元净资产的40%的份额作价将所持40%股权转让给上海交大南洋房地产（集团）有限公司。截止 2009 年末昂立实业持股比例由 70%降至 30%，苏州兆元置地有限公司不再纳入合并范围。注 2：本年公司通过挂牌转让新闻晚报经营有限公司 19%股权，以 1100 万元价格转让给上海寿恒商务咨询有限公司，取得投资收益 150 万元。上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 10、投资性房地产: (1) 按成本计量的投资性房地产单位：元币种：人民币项目期初账面余额本期增加额本期减少额期末账面余额一、账面原值合计 174,654,709.82 -3,762,075.70 170,892,634.12 1.房屋、建筑物 174,654,709.82 -3,762,075.70 170,892,634.12 2.土地使用权二、累计折旧和累 8,151,521.05 5,250,552.15 13,402,073.20 计摊销合计 1.房屋、建筑物 8,151,521.05 5,250,552.15 13,402,073.20 2.土地使用权三、投资性房地产 166,503,188.77 -9,012,627.85 157,490,560.92 账面净值合计 1.房屋、建筑物 166,503,188.77 -9,012,627.85 157,490,560.92 2.土地使用权四、投资性房地产减值准备累计金额合计 1.房屋、建筑物 2.土地使用权五、投资性房地产 166,503,188.77 -9,012,627.85 157,490,560.92 账面价值合计 1.房屋、建筑物 166,503,188.77 -9,012,627.85 157,490,560.92 2.土地使用权本期折旧和摊销额：5,250,552.16 元。注：本期原值增加额为负数原因为：公司的二级子公司上海施惠特投资管理有限公司开发的施惠特创业中心项目于本年经审价决算，冲回上年多暂估成本 3,762,075.70 元。本期折旧和摊销额 5,250,552.16 元。投资性房地产不存在减值迹象本期未提取减值准备。项目账面价值未办妥产权证书的原因山水景苑会所 7,731,047.56 面积争议尚未解决 11、固定资产: (1) 固定资产情况单位：元币种：人民币项目期初账面余额本期增加本期减少期末账面余额一、账面原值合 449,746,165.57 3,229,186.02 22,346,227.84 430,629,123.75 计：其中：房屋及建筑 304,063,437.89 8,500.00 304,054,937.89 物机器设备 114,426,348.51 1,373,739.37 16,247,531.47 99,552,556.41 运输工具 14,804,303.24 1,166,947.66 4,087,164.65 11,884,086.25 电子设备 15,446,183.93 688,498.99 997,139.72 15,137,543.20 融资租入固 1,005,892.00 1,005,892.00 定资产改良支出二、累计折旧合 129,243,593.55 17,574,631.10 9,601,856.95 137,216,367.70 计：上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告其中：房屋及建筑 47,995,862.95 8,862,987.77 2,604.40 56,856,246.32 物机器设备 61,609,912.67 5,770,238.02 6,553,136.01 60,827,014.68 运输工具 7,653,815.07 1,371,864.02 1,422,281.07 7,603,398.02 电子设备 11,219,524.94 1,569,541.29 859,357.55 11,929,708.68 融资租入固 764,477.92 764,477.92 定资产改良支出三、固定资产账面 320,502,572.02 -14,345,445.08 12,744,370.89 293,412,756.05 净值合计其中：房屋及建筑 256,067,574.94 -8,862,987.77 5,895.60 247,198,691.57 物机器设备 52,816,435.84 -4,396,498.65 9,694,395.46 38,725,541.73 运输工具 7,150,488.17 -204,916.36 2,664,883.58 4,280,688.23 电子设备 4,226,658.99 -881,042.30 137,782.17 3,207,834.52 融资租入固 241,414.08 241,414.08 定资产改良支出四、减值准备合计 27,230,726.25 9,326,747.18 17,903,979.07 其中：房屋及建筑 7,804,848.43 2,032.67 7,802,815.76 物机器设备 19,150,794.55 -137,059.82 9,047,287.44 9,966,447.29 运输工具 1,457.53 1,457.53 电子设备 33,669.19 135,602.29 36,012.99 133,258.49 融资租入固 241,414.08 241,414.08 定资产改良支出五、固定资产账面 293,271,845.77 -14,345,445.08 3,417,623.71 275,508,776.98 价值合计其中：房屋及建筑 248,262,726.51 -8,862,987.77 3,862.93 239,395,875.81 物机器设备 33,665,641.29 -4,259,438.83 647,108.02 28,759,094.44 运输工具 7,150,488.17 -206,373.89 2,664,883.58 4,279,230.70 电子设备 4,192,989.80 -1,016,644.59 101,769.18 3,074,576.03 融资租入固定资产改良支出本期折旧额：17,574,631.10 元。 (2) 未办妥产权证书的固定资产情况项目未办妥产权证书原因预计办结产权证书时间上海市总工会度假村未办理 12、在建工程： (1) 在建工程情况单位：元币种：人民币期末数期初数项目账面余额减值准备账面净值账面余额减值准备账面净值在建工程 140,587.67 140,587.67 上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 (2) 重大在建工程项目变动情况：单位：元币种：人民币项目名称本期增加工程进度资金来源期末数口服液及食品级 113,921.00 其他来源 113,921.00 车间改造项目茶渣干燥彩钢棚 26,666.67 其他来源 26,666.67 项目合计 140,587.67 / / 140,587.67 13、无形资产： (1) 无形资产情况：单位：元币种：人民币项目期初账面余额本期增加本期减少期末账面余额一、账面原值合计 57,039,550.48 57,039,550.48 土地使用权 19,508,641.50 19,508,641.50 管理软件 368,060.00 368,060.00 专利技术 350,000.00 350,000.00 铁皮石斛 2,700,000.00 2,700,000.00 专利权 1,512,849.11 1,512,849.11 商标使用权 1,810,000.00 1,810,000.00 专有技术 30,789,999.87 30,789,999.87 二、累计摊销合计 43,393,777.62 567,455.83 43,961,233.45 土地使用权 10,525,757.93 218,998.32 10,744,756.25 管理软件 190,068.48 47,172.60 237,241.08 专利技术 244,999.52 244,999.52 铁皮石斛 540,000.00 540,000.00 专利权 151,284.91 151,284.91 302,569.82 商标使用权 1,810,000.00 1,810,000.00 专有技术 29,931,666.78 150,000.00 30,081,666.78 三、无形资产账面 13,645,772.86 -567,455.83 13,078,317.03 净值合计土地使用权 8,982,883.57 -218,998.32 8,763,885.25 管理软件 177,991.52 -47,172.60 130,818.92 专利技术 105,000.48 105,000.48 铁皮石斛 2,160,000.00 2,160,000.00 专利权 1,361,564.20 -151,284.91 1,210,279.29 商标使用权专有技术 858,333.09 -150,000.00 708,333.09 四、减值准备合计 2,748,333.57 112,500.00 2,860,833.57 土地使用权管理软件专利技术 105,000.48 105,000.48 铁皮石斛 2,160,000.00 2,160,000.00 专利权商标使用权专有技术 483,333.09 112,500.00 595,833.09 五、无形资产账面 10,897,439.29 -679,955.83 10,217,483.46 价值合计土地使用权 8,982,883.57 -218,998.32 8,763,885.25 管理软件 177,991.52 -47,172.60 130,818.92 上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告专利技术铁皮石斛专利权 1,361,564.20 -151,284.91 1,210,279.29 商标使用权专有技术 375,000.00 -262,500.00 112,500.00 本期摊销额：567,455.83 元。 (2) 公司开发项目支出：单位：元币种：人民币本期减少项目期初数本期增加期末数计入当期损益确认为无形资产开发阶段 1,221,638.78 1,221,638.78 支出合计 1,221,638.78 1,221,638.78 14、商誉: 单位：元币种：人民币被投资单位名称或形成商誉期初余额本期增加本期减少期末余额期末减值准备的事项湖南金农生物资源股份有限 10,610,199.64 10,610,199.64 10,610,199.64 公司上海昂立华山（沙家浜）医 898,470.29 898,470.29 898,470.29 疗保健康复有限公司合计 11,508,669.93 11,508,669.93 11,508,669.93 15、长期待摊费用: 单位：元币种：人民币项目期初额本期增加额本期摊销额其他减少额期末额场租费 82,790.19 82,790.19 技术合作费 171,374.77 125,000.04 46,374.73 红茶浓缩汁 197,625.00 25,500.00 172,125.00 服务费装修费 4,333,781.74 2,000,798.70 2,024,600.41 4,309,980.03 预付长期租 4,650,000.00 387,500.01 4,262,499.99 赁费用合计 4,785,571.70 6,650,798.70 2,562,600.46 82,790.19 8,790,979.75 16、递延所得税资产/递延所得税负债：（一）递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示 (1) 已确认的递延所得税资产和递延所得税负债单位：元币种：人民币 ☆ 项目期末数期初数递延所得税资产：可抵扣亏损 237,751.78 小计 237,751.78 递延所得税负债：上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告计入资本公积的可供出售金 2,265,000.00 1,470,000.00 融资产公允价值变动小计 2,265,000.00 1,470,000.00 (2) 引起暂时性差异的资产或负债项目对应的暂时性差异单位：元币种：人民币项目暂时性差异金额引起暂时性差异的资产项目可供出售金融资产的公允价值上升 15,100,000.00 小计 15,100,000.00 17、资产减值准备明细: 单位：元币种：人民币本期减少项目期初账面余额本期增加期末账面余额转回转销一、坏账准备 78,506,110.44 6,111,965.50 5,443,895.69 79,174,180.25 二、存货跌价 38,707,758.02 9,860,654.90 277,010.84 835,883.19 47,455,518.89 准备三、可供出售金融资产减值准备四、持有至到期投资减值准备五、长期股权投资减值准备六、投资性房地产减值准备七、固定资产 27,230,726.25 9,326,747.18 17,903,979.07 减值准备八、工程物资减值准备九、在建工程减值准备十、生产性生物资产减值准备其中：成熟生产性生物资产减值准备十一、油气资产减值准备十二、无形资 2,748,333.57 112,500.00 2,860,833.57 产减值准备十三、商誉减 11,508,669.93 11,508,669.93 值准备十四、其他合计 158,701,598.21 16,085,120.40 277,010.84 15,606,526.06 158,903,181.71 上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 18、短期借款： (1) 短期借款分类：单位：元币种：人民币项目期末数期初数质押借款 9,582,813.28 保证借款 25,000,000.00 130,000,000.00 商业承兑汇票贴现 30,000,000.00 合计 34,582,813.28 160,000,000.00 质押借款系以账面余额为 11,244,138.75 元的应收债权作质押。 (2) 已到期未偿还的短期借款情况：资产负债表日后已偿还金额 34,582,813.28元。 19、应付账款： (1) 应付账款情况单位：元币种：人民币项目期末数期初数 38,429,247.93 133,064,853.54 合计 38,429,247.93 133,064,853.54 (2) 本报告期应付账款中应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项情况本报告期应付账款中无应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。 (3) 账龄超过 1 年的大额应付账款情况的说明上海开天建设(集团)有限公司 7,706,304.00 工程款吉林熬东医药有限责任公司 3,449,500.00 涉诉上海延安医药有限公司 2,945,116.00 涉诉四川泰慷大酒店 2,047,628.58 涉诉 20、预收账款： (1) 预收账款情况单位：元币种：人民币项目期末数期初数 8,994,117.98 6,432,200.76 合计 8,994,117.98 6,432,200.76 (2) 本报告期预收款项中预收持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方情况：本报告期预收账款中无预收持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。 21、应付职工薪酬单位：元币种：人民币项目期初账面余额本期增加本期减少期末账面余额一、工资、奖金、津贴和补贴 3,479,440.07 37,292,406.41 36,765,209.06 4,006,637.42 二、职工福利费 230,214.60 230,214.60 三、社会保险费 2,018.87 5,330,224.72 5,324,863.89 7,379.70 医疗保险费 -388.20 1,438,978.36 1,434,792.21 3,797.95 基本养老保险费 -2,489.01 3,391,765.99 3,386,299.66 2,977.32 年金缴费失业保险费 4,896.08 380,646.42 385,185.07 357.43 工伤保险费 69,220.24 69,093.34 126.90 上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告生育保险费 49,613.71 49,493.61 120.10 四、住房公积金 1,344.00 1,194,339.00 1,193,012.00 2,671.00 五、辞退福利 31,806.20 31,806.20 六、其他 226,923.98 110,229.20 73,063.10 264,090.08 工会经费和职工教育经费 1,185,168.34 691,495.65 862,215.28 1,014,448.71 非货币性福利 94,388.58 94,388.58 合计 4,894,895.26 44,975,104.36 44,574,772.71 5,295,226.91 工会经费和职工教育经费金额 1,014,448.71元。公司于春节前发放年终奖。 22、应交税费：单位：元币种：人民币项目期末数期初数增值税 -2,130,161.54 692,841.97 营业税 283,717.51 419,038.01 企业所得税 -4,990,297.51 -4,189,464.69 个人所得税 142,326.66 258,397.18 城市维护建设税 293,593.19 225,283.28 房产税 1,429,205.86 248,836.91 土地增值税 3,820.70 教育费附加 166,099.73 116,330.94 土地使用税 138,976.40 41,041.20 印花税 50,798.69 0.65 堤防费 2,144.68 919.41 水利建设基金 1,080.58 873.28 河道管理费 33,847.58 27,172.73 粮调物调基金 168.23 其他 6,340.32 -11,451.80 合计 -4,572,327.85 -2,166,192.00 23、应付股利：单位：元币种：人民币单位名称期末数期初数超过 1 年未支付原因湖南国际经济开发集团 138,916.27 138,916.27 尚未领取合计 138,916.27 138,916.27 / 24、其他应付款： (1) 其他应付款情况单位：元币种：人民币项目期末数期初数 118,812,730.21 100,285,409.65 合计 118,812,730.21 100,285,409.65 (2) 本报告期其他应付款中应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方情况本报告期其他应付款中无应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 (3) 账龄超过 1 年的大额其他应付款情况的说明上海施惠特经济发展有限公司 9,734,550.00 施惠特建楼集资款孙学文 6,984,000.00 施惠特建楼集资款章关富 6,960,000.00 施惠特建楼集资款陆芝再 3,076,000.00 施惠特建楼集资款上海宝茸房地产开发有限公司 4,726,061.34 税款准备中国国投创新投资有限公司 4,687,500.00 未结算项目款上海腾安消防工程有限公司 2,184,000.00 施惠特建楼集资款钱智春 2,076,000.00 施惠特建楼集资款 (4) 对于金额较大的其他应付款，应说明内容上海昂泰投资管理有限公司 35,840,270.00 预收股利四川蓉汇鸿丰投资有限公司 20,000,000.00 往来款上海施惠特经济发展有限公司 11,239,618.00 股东集资款孙学文 6,984,000.00 股东集资款章关富 6,960,000.00 股东集资款陆芝再 5,026,000.00 股东集资款上海宝茸房地产开发有限公司 4,726,061.34 税款准备中国国投创新投资有限公司 4,687,500.00 未结算项目款上海腾安消防工程有限公司 2,184,000.00 施惠特建楼集资款钱智春 2,076,000.00 施惠特建楼集资款上海交大南洋房地产(集团)有限公司 2,000,000.00 往来款上海亮羽实业有限公司 1,000,000.00 咨询服务费 25、长期借款： (1) 长期借款分类：单位：元币种：人民币项目期末数期初数抵押借款 307,000,000.00 合计 307,000,000.00 (2) 金额前五名的长期借款：单位：元币种：人民币期初数贷款单位借款起始日借款终止日币种利率（％）本币金额上海农村商业银行 2007 年 4 月 2015 年 4 月人民币 7.11 107,000,000.00 徐汇支行 13 日 10 日中国建设银行太仓 2007 年 8 月 2010 年 8 月人民币 7.56 150,000,000.00 支行 29 日 28 日中国建设银行太仓 2008年12月 2010 年 8 月人民币 5.67 50,000,000.00 支行 5 日 28 日合计 / / / / 307,000,000.00 26、股本：单位：元币种：人民币本次变动增减（+、-）期初数发行新公积金期末数送股其他小计股转股股份总 312,000,000.00 312,000,000.00 数上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 27、资本公积：单位：元币种：人民币项目期初数本期增加本期减少期末数资本溢价（股本溢价） 530,044,448.63 530,044,448.63 其他资本公积 6,948,672.64 9,220,000.00 795,000.00 15,373,672.64 合计 536,993,121.27 9,220,000.00 795,000.00 545,418,121.27 资本公积的本期增加系可供出售金融资产年末公允价值增值扣除了暂时性差异的所得税影响后的净值。 28、盈余公积：单位：元币种：人民币项目期初数本期增加本期减少期末数法定盈余公积 48,334,820.46 3,946,183.03 52,281,003.49 合计 48,334,820.46 3,946,183.03 52,281,003.49 29、未分配利润：单位：元币种：人民币项目金额提取或分配比例（％）调整前上年末未分配利润 -102,713,419.77 / 调整后年初未分配利润 -102,713,419.77 / 加：本期归属于母公司所有者的 26,516,876.52 / 净利润减：提取法定盈余公积 3,946,183.03 10 期末未分配利润 -80,142,726.28 / 30、营业收入和营业成本： (1) 营业收入、营业成本单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额主营业务收入 311,813,475.94 326,126,810.00 其他业务收入 3,504,662.25 6,621,727.02 营业成本 119,351,696.42 134,995,887.65 (2) 主营业务（分行业）单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额行业名称营业收入营业成本营业收入营业成本（1）工业 131,398,820.65 92,158,013.06 150,918,120.21 109,393,537.39 （2）商业 393,617,907.69 246,626,346.19 435,716,751.46 295,554,426.88 （3）房地产业 1,121,078.83 452,629.28 179,476.00 114,983.90 （4）旅游饮食服 6,003,572.25 3,077,265.79 29,049,654.96 14,529,573.48 务业（5）外贸 19,658.13 18,765.81 2,848,990.04 2,783,350.48 公司内各业务分 -220,347,561.61 -224,750,484.37 -292,586,182.67 -290,659,118.59 部相互抵销合计 311,813,475.94 117,582,535.76 326,126,810.00 131,716,753.54 上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 (3) 主营业务（分产品）单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额产品名称营业收入营业成本营业收入营业成本 1、昂立自产产品 246,846,296.41 154,596,346.07 287,591,114.53 197,612,769.41 2、天然元产品 156,589,208.72 79,456,365.39 188,223,496.55 111,015,362.96 3、红酒 148,778.42 170,171.70 4、其他 128,725,532.42 108,280,308.67 142,749,603.17 113,577,568.06 公司内各业务分 -220,347,561.61 -224,750,484.37 -292,586,182.67 -290,659,118.59 部相互抵销合计 311,813,475.94 117,582,535.76 326,126,810.00 131,716,753.54 (4) 主营业务（分地区）单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额地区名称营业收入营业成本营业收入营业成本上海地区 459,104,793.46 283,956,798.32 466,898,201.35 312,181,993.23 其他地区 73,056,244.09 58,376,221.81 151,814,791.32 110,193,878.90 公司内各业务分 -220,347,561.61 -224,750,484.37 -292,586,182.67 -290,659,118.59 部相互抵销合计 311,813,475.94 117,582,535.76 326,126,810.00 131,716,753.54 (5) 公司前五名客户的营业收入情况单位：元币种：人民币客户名称营业收入占公司全部营业收入的比例（％）联华超市股份有限公司 24,097,458.96 7.64 农工商超市（集团）有限公司 18,776,307.27 5.95 上海大润发有限公司 17,675,675.16 5.61 上海东方电视购物有限公司 16,019,699.42 5.08 上海易初莲花连锁超市有限公 13,100,792.57 4.15 司合计 89,669,933.38 28.43 31、营业税金及附加：单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额计缴标准消费税 -3,373.50 租金收入、资金占用费营业税 651,487.93 2,071,674.90 收入城市维护建设税 1,655,374.77 1,376,688.48 流转税税额教育费附加 1,101,525.48 996,866.74 资源税 67.56 其他 156,954.51 162,814.92 合计 3,565,410.25 4,604,671.54 / 32、公允价值变动收益：单位：元币种：人民币产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额交易性金融资产 51,100.00 -291,060.00 合计 51,100.00 -291,060.00 上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 33、投资收益： (1) 投资收益明细情况：单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额成本法核算的长期股权投资收益 6,760,000.00 -3,047,949.38 权益法核算的长期股权投资收益 16,612,215.43 1,173,923.95 处置长期股权投资产生的投资收益 32,107,989.22 -14,780,539.90 持有交易性金融资产期间取得的投资收益 400,000.00 处置交易性金融资产取得的投资收益 1,375,362.12 1,641,166.12 持有至到期投资取得的投资收益 13,236.98 可供出售金融资产等取得的投资收益 58,703,447.28 合计 57,255,566.77 43,703,285.05 (2) 按成本法核算的长期股权投资收益：单位：元币种：人民币被投资单位本期发生额上期发生额本期比上期增减变动的原因深圳康泰生物制品有限 1,000,000.00 公司上期系新增合并子公司年末上海昂立汇丰医药有限净资产为负，母公司承担以前 -4,047,949.38 公司年度以及上期少数股东的投资损失兴业证券股份有限公司 6,760,000.00 合计 6,760,000.00 -3,047,949.38 / (3) 按权益法核算的长期股权投资收益：单位：元币种：人民币被投资单位本期发生额上期发生额本期比上期增减变动的原因上海慧盛创业投资有限 901,231.20 1,086,133.52 公司上海健浪文化传播有限 29,419.63 184,588.14 公司上海昂泰投资管理有限 15,824,174.68 175,931.83 公司上海交大慧谷广场（上 -272,729.54 饶）有限公司本期仅合并 1-11 月利润表，苏州兆元置地有限公司 -142,610.08 权益法确认苏州兆元 12 月净利润合计 16,612,215.43 1,173,923.95 / 34、资产减值损失：单位：元币种：人民币 ☆ 项目本期发生额上期发生额一、坏账损失 6,111,965.50 34,731,432.78 二、存货跌价损失 9,583,644.06 28,487,858.36 三、可供出售金融资产减值损失四、持有至到期投资减值损失五、长期股权投资减值损失上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告六、投资性房地产减值损失七、固定资产减值损失 27,230,726.25 八、工程物资减值损失九、在建工程减值损失十、生产性生物资产减值损失十一、油气资产减值损失十二、无形资产减值损失 112,500.00 2,748,333.57 十三、商誉减值损失十四、其他合计 15,808,109.56 93,198,350.96 35、营业外收入： (1) 营业外收入情况单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额非流动资产处置利得合计 908,565.82 509,051.54 其中：固定资产处置利得 908,565.82 509,051.54 政府补助 1,403,084.40 2,986,905.00 房屋拆迁补贴 2,000,000.00 117,984.90 优化进出口结构补贴 200,000.00 交大协作收入 560,000.00 其他 149,968.39 187,414.70 合计 5,221,618.61 3,801,356.14 (2) 政府补助明细单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额说明政府下拨扶持资金 1,394,752.00 1,688,977.00 科技发展扶持资金 8,332.40 1,297,928.00 合计 1,403,084.40 2,986,905.00 / 36、营业外支出：单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额非流动资产处置损失合计 317,059.68 2,606,014.96 其中：固定资产处置损失 317,059.68 2,606,014.96 对外捐赠 10,000.00 566,405.00 罚款滞纳金支出 193,610.22 540,535.68 盘亏损失 250,387.69 诉讼支出 2,023,465.00 其他 119,050.00 2,448,396.98 合计 2,663,184.90 6,411,740.31 37、所得税费用：单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额按税法及相关规定计算的当期 221,023.39 7,451,929.72 所得税递延所得税调整 237,751.78 5,527,157.94 合计 458,775.17 12,979,087.66 上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 38、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程：报告期利润每股收益基本每股收益稀释每股收益归属于公司普通股股东的净利润 0.08 0.08 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 -0.01 -0.01 1、计算过程上述数据采用以下计算公式计算而得：全面摊薄净资产收益率全面摊薄净资产收益率=P÷E 其中，P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润；E 为归属于公司普通股股东的年末净资产。“归属于公司普通股股东的净利润”不包括少数股东损益金额；“扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润”以扣除少数股东损益后的合并净利润为基础，扣除母公司非经常性损益（考虑所得税影响）、各子公司非经常性损益（考虑所得税影响）中母公司普通股股东所占份额；“归属于公司普通股股东的年末净资产”不包括少数股东权益金额。加权平均净资产收益率加权平均净资产收益率=P/（E0 ＋ NP÷2 ＋ Ei×Mi÷M0 － Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0）其中：P 分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润；NP 为归属于公司普通股股东的净利润；E0 为归属于公司普通股股东的期初净资产；Ei为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej 为报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0为报告期月份数；Mi 为新增净资产下一月份起至报告期年末的月份数；Mj 为减少净资产下一月份起至报告期年末的月份数；Ek 为因其他交易或事项引起的净资产增减变动；Mk 为发生其他净资产增减变动下一月份起至报告期年末的月份数。基本每股收益基本每股收益=P÷S S= S0 ＋ S1 ＋ Si×Mi÷M0 － Sj×Mj÷M0－Sk 其中：P为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S为发行在外的普通股加权平均数；S0 为期初股份总数；S1 为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj 为报告期因回购等减少股份数；Sk为报告期缩股数；M0 报告期月份数；Mi 为增加股份下一月份起至报告期年末的月份数；Mj 为减少股份下一月份起至报告期年末的月份数。稀释每股收益稀释每股收益=[P+（已确认为费用的稀释性潜在普通股利息－转换费用）×（1-所得税率）]/（S0 ＋ S1 ＋ Si×Mi÷M0 － Sj×Mj÷M0—Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数）其中，P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润。公司在计算稀释每股收益时，已考虑所有稀释性潜在普通股的影响，直至稀释每股收益达到最小。 2、本年不具有稀释性但以后期间很可能具有稀释性的潜在普通股。 3．资产负债表日至财务报告批准报出日之间，公司发行在外普通股或潜在普通股股数发生的重大变化。 39、其他综合收益单位：元币种：人民币项目本期金额上期金额 1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 9,220,000.00 -90,540,137.30 减：可供出售金融资产产生的所得税影响 795,000.00 -22,635,034.33 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额小计 8,425,000.00 -67,905,102.97 上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 2.按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响前期计入其他综合收益当期转入损益的净额小计 3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额减：现金流量套期工具产生的所得税影响前期计入其他综合收益当期转入损益的净额转为被套期项目初始确认金额的调整额小计 4．外币财务报表折算差额减：处置境外经营当期转入损益的净额小计 5.其他减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额小计合计 8,425,000.00 -67,905,102.97 40、现金流量表项目注释： (1) 收到的其他与经营活动有关的现金：单位：元币种：人民币项目金额银行存款利息收入 3,352,625.32 专项补贴、补助款 1,384,000.00 租赁收入 1,054,424.00 营业外收入 2,929,052.79 单位往来其中：上海昂泰投资管理有限公司 38,813,170.00 广西政府回购土地款 35,796,550.47 上海交大南洋房地产（集团）有限公司 27,000,000.00 上海交大科技园（上饶）有限公司 16,500,000.00 湖北世纪新峰雷山水泥有限公司 11,061,000.00 其他往来单位 6,764,730.42 合计 144,655,553.00 (2) 支付的其他与经营活动有关的现金：单位：元币种：人民币项目金额销售费用其中：低空促销费 38,446,120.09 广告宣传费 22,518,025.26 营销费 10,170,909.10 劳务费 8,595,321.57 运输费 4,350,203.99 终端渠道费 3,858,462.17 租赁费 2,155,993.45 其他费用 9,740,707.39 上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告管理费用其中：技术开发费 6,247,695.45 中介服务费 4,324,702.60 租赁费 3,046,263.74 业务招待费 2,301,505.00 差旅费 2,049,673.65 水电等动力费 1,962,548.62 办公费 1,948,328.59 修理费 1,108,509.76 其他费用 5,740,817.58 财务费用-手续费 323,086.62 营业外支出 305,068.80 单位往来其中：苏州吴城建设开发有限公司 4,904,529.21 上海天萌实业有限公司 4,650,000.00 上海创影文化传播有限公司 3,000,000.00 上海宝茸房地产开发有限公司 2,000,000.00 其他往来单位 5,694,491.81 合计 149,442,964.45 (3) 支付的其他与投资活动有关的现金：单位：元币种：人民币项目金额本年不再纳入合并资产负债表子公司的年初现金及现金等价物其中：成都昂立商贸有限公司 7,230.75 上海三元昂立营养食品有限公司 565,577.06 上海昂生生物科技发展有限公司 2,398.91 海南昂立投资管理有限公司 2,729.41 上海昂松房地产开发有限公司 1,277.71 上海昂洋投资管理有限公司 9,366.27 苏州兆元置地有限公司 61,594,160.93 合计 62,182,741.04 41、现金流量表补充资料： (1) 现金流量表补充资料：单位：元币种：人民币补充资料本期金额上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量：净利润 20,387,831.39 -167,878,602.23 加：资产减值准备 15,808,109.56 93,198,350.96 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产 23,282,115.88 29,818,340.68 折旧无形资产摊销 567,455.83 1,072,455.79 长期待摊费用摊销 2,562,600.46 1,910,810.06 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 -591,506.14 2,096,963.42 （收益以“－”号填列）固定资产报废损失（收益以“－”号填列）公允价值变动损失（收益以“－”号填列） -51,100.00 291,060.00 财务费用（收益以“－”号填列） 9,448,944.73 27,035,077.71 上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告投资损失（收益以“－”号填列） -57,255,566.77 -43,703,285.05 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 237,751.78 5,718,800.44 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） -241,552.50 存货的减少（增加以“－”号填列） 25,836,009.16 -51,635,489.48 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -97,901,108.46 167,395,249.43 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 185,482,084.34 -75,403,729.27 其他经营活动产生的现金流量净额 127,813,621.76 -10,325,550.04 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：债务转为资本一年内到期的可转换公司债券融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况：现金的期末余额 226,797,133.18 133,645,682.32 减：现金的期初余额 133,645,682.32 235,214,303.54 加：现金等价物的期末余额减：现金等价物的期初余额现金及现金等价物净增加额 93,151,450.86 -101,568,621.22 (2) 现金和现金等价物的构成单位：元币种：人民币项目期末数期初数一、现金 226,797,133.18 133,645,682.32 其中：库存现金 160,839.03 239,579.96 可随时用于支付的银行存款 200,436,639.90 133,112,511.00 可随时用于支付的其他货币资金 26,199,654.25 293,591.36 可用于支付的存放中央银行款项存放同业款项拆放同业款项二、现金等价物其中：三个月内到期的债券投资三、期末现金及现金等价物余额 226,797,133.18 133,645,682.32 (八) 关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况单位:万元币种:人民币母公司对母公司对本企母公企业注册法人业务本企业的本企业的业最组织机构代司名注册资本类型地代表性质持股比例表决权比终控码称 (%) 例(%) 制方上海高新浦东技术上海新区产品新南金桥的生上海洋股股份朱其纬七产销 17,367.68 18.13 18.13 交通 13221311-2 份有公司棕路口售/技大学限公十七工贸司地块一体杉达化服上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告大厦务,经营高新技术工业园区 2、本企业的子公司情况单位:万元币种:人民币子公司企业类法人代业务性持股比表决权组织机构代注册地注册资本全称型表质例(%) 比例(%) 码上海昂上海松立广告有限责江区环朱敏骏服务 1,800.00 100.00 100.00 63122074-7 有限公任公司城路司 666 号成都市四川昂青羊区立海泰清江东有限责酒店管路 134 胡江林服务 3,968.00 99.75 99.75 75472801-4 任公司理有限号泰康公司大酒店内上海昂上海市立同科有限责杨浦区经济发朱敏骏服务 17,725.40 71.42 71.42 77183156-6 任公司四平路展有限 1188 号公司上海市上海诺长宁区德生物有限责通协路朱敏骏工业 15,600.00 89.74 89.74 75500181-0 实业有任公司 13 号限公司 103 室上海交大昂立上海市生物制有限责宜山路盛文灏商业 1,500.00 90.00 90.00 13461779-4 品销售任公司 700 号有限公 A5 楼司北京市东城区北京昂大华路立商贸有限责甲 2 号韩振洪商业 425.00 80.00 80.00 10118236-8 有限责任公司（海诚任公司商务会馆 718 室）杭州市杭州昂下城区立贸易有限责体育场韩振洪商业 50.00 80.00 80.00 25391504-9 有限公任公司 279 号司粮贸大上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告厦10楼无锡昂无锡市立营销有限责棉花巷韩振洪商业 80.00 87.50 87.50 25053212-2 有限责任公司 128 号任公司 301 室广州市广州昂环市中立保健有限责路 327 兰先德商业 50.00 80.00 80.00 231225354 品有限任公司号 905 公司室江岸区散阳路武汉昂三阳广立商贸有限责场 B 座韩振洪商业 50.00 80.00 80.00 71793995-5 有限责任公司 20-21 任公司层 2309 室上海市上海交张江高大昂立科技园有限责生物药区牛顿兰先德工业 4,900.00 80.00 80.00 70313230-9 任公司业有限路 200 公司号3A单元上海交上海市大昂立有限责松江区保健品盛文灏商业 1,000.00 90.00 90.00 75188361-7 任公司环城路有限公 666 号司上海交大昂立上海田生命科有限责州路 99 盛文灏商业 3,000.00 90.00 90.00 74561781-4 技发展任公司号有限公司宜山路 700 号 82 幢一楼整上海昂层，2 立实业有限责楼 203、朱敏骏服务 5,000.00 100.00 100.00 67935086-6 有限公任公司 205、司 207、 209、 210、 214、六楼整层上海昂上海市立房地有限责松江区朱敏骏房地产 2,120.00 50.94 50.94 13412563-4 产开发任公司中山街有限公道茸梅上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告司路 139 号 A 区上海昂立华山（沙家常熟市有限责浜）医疗沙家浜沈德勤服务 1,000.00 51.00 51.00 72352974-1 任公司保健康镇西首复有限公司上海市上海昂徐汇区立汇丰有限责南丹路兰先德商业 800.00 46.88 46.88 70346779-0 医药有任公司 380 弄限公司 20号17 楼 E 座上海长宁区北上海诺翟路农国际其他 1178 号陈功贸易 100.00 76085095-6 贸易有 1 号楼限公司南幢 201E 座湖南省湖南诺宁乡经德生物有限责济开发陈功工业 800.00 77676598-3 科技有任公司区创新限公司 ☆ 路湖南金长沙市农生物有限责经开区科技股陈功工业 6,122.15 0.67 0.67 18389853-7 任公司东二路份有限 7 号公司上海施松江区惠特投有限责苏梅路投资管资管理胡江林 3,000.00 76724143-2 任公司 518 号理有限公 14 楼司梧州市广西昂大同路立同科有限责南二巷胡江林房地产 1,000.00 79680214-7 旅游有任公司 5号401 限公司室成都市成都融青羊区金房地清江东有限责产开发路 134 胡江林房地产 2,266.38 79494482-X 任公司有限公号泰康司大酒店内上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 3、本企业的合营和联营企业的情况单位:元币种:人民币本企业在被投被投资本企业企业类法人代业务性资单位组织机构代单位名注册地注册资本持股比型表质表决权码称例(%) 比例 (%) 二、联营企业上海慧盛创业有限责投资管上海刘文裕 100,000,000.00 20.00 20.00 73455680-9 投资有任公司理限公司上海健浪文化有限责上海盛文灏服务 9,000,000.00 45.00 45.00 74115394-4 传播有任公司限公司上海昂泰投资有限责投资管上海朱敏骏 18,500,000.00 45.95 45.95 74492084-6 管理有任公司理限公司上海交大慧谷广场有限责投资管上海朱其棕 100,000,000.00 20.00 20.00 74605053-0 （上任公司理饶）有限公司苏州兆元置地有限责房地产太仓王孟春 100,000,000.00 30.00 30.00 78906928-2 有限公任公司开发司单位:元币种:人民币被投资单位本期营业收期末资产总额期末负债总额期末净资产总额本期净利润名称入总额二、联营企业上海慧盛创业投资有限 127,596,705.40 103,254.61 127,493,450.79 129,600.00 4,506,156.01 公司上海健浪文化传播有限 4,759,349.18 161,770.19 4,597,578.99 981,770.00 65,376.98 公司上海昂泰投资管理有限 126,038,281.78 78,001,109.30 48,037,172.48 34,437,812.14 公司上海交大慧谷广场（上 138,402,873.71 38,402,873.71 100,000,000.00 饶）有限公司苏州兆元置 530,241,136.90 438,810,467.16 91,430,669.74 -2,462,330.15 地有限公司上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告本企业的其他关联方情况其他关联方名称其他关联方与本公司的关系组织机构代码上海交大南洋房地产（集团）有限公司受同一最终控制方控制 13265426-8 上海大众广告有限公司受同一最终控制方控制 4、关联交易情况 (1) 关联担保情况单位：元币种：人民币担保方被担保方担保金额担保期限是否履行完毕上海交大昂立上海交大昂立股 2009 年 7 月 13 日～生物制品销售 5,000,000.00 否份有限公司 2010 年 1 月 9 日有限公司上海交大昂立上海交大昂立股 2009 年 7 月 30 日～生物制品销售 5,000,000.00 否份有限公司 2010 年 1 月 9 日有限公司上海交大昂立上海交大昂立股 2009 年 9 月 27 日～生物制品销售 5,000,000.00 否份有限公司 2010 年 2 月 25 日有限公司上海交大昂立上海交大昂立股 2009 年 10 月 28 日～生物制品销售 5,000,000.00 否份有限公司 2010 年 4 月 25 日有限公司上海交大昂立上海交大昂立股 2009 年 8 月 6 日～生物制品销售 10,000,000.00 否份有限公司 2010 年 2 月 6 日有限公司上海交大昂立上海交大昂立股 2009 年 9 月 25 日～生物制品销售 4,582,813.28 否份有限公司 2010 年 1 月 26 日有限公司 5、关联方应收应付款项上市公司应收关联方款项: 单位:元币种:人民币期末期初项目名称关联方其中：计提减值其中：计提减值金额金额上海交大科技其他应收款园（上饶）有 16,500,000.00 限公司上海昂泰投资其他应收款 2,972,900.00 管理有限公司苏州兆元置地其他应收款 11,672,830.70 有限公司上海大众广告预付账款 600,000.00 有限公司上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告上市公司应付关联方款项: 单位:元币种:人民币期末期初项目名称关联方其中：计提减值其中：计提减值金额金额上海交大南洋其他应付款房地产（集团） 2,000,000.00 有限公司上海昂泰投资其他应付款 35,840,270.00 管理有限公司其他关联方交易 2008 年度，公司的全资子公司上海昂立实业有限公司（以下称“昂立实业”）通过非同一控制购买苏州兆元置地有限公司（以下称“苏州兆元”）70%股权，本年 9 月，昂立实业以受让时苏州兆元净资产的 40%的份额作价，将 40%股权转让给上海交大南洋房地产（集团）有限公司，并于 11 月收到全部股权转让款。 (九) 股份支付：无 (十) 或有事项： 1、未决诉讼仲裁形成的或有负债及其财务影响： 1、上海昂立汇丰医药有限公司（以下简称“昂立汇丰”）由原董事胡新征承包经营期间伙同他人，冒用安徽阜阳医药（集团）有限公司等公司的名义，以帮助昂立汇丰公司销售药品为幌子，采用伪造印章及合同等文件的手段，骗得昂立汇丰公司共计价值约 2,065 万元的药品，实际造成昂立汇丰公司 1,200 余万元的货款损失，致使该公司无法清偿相关企业的借款和货款，各债权企业纷纷通过诉讼向其追讨。截止2009年12月31日，诉讼已经法院判决并生效，执行的企业有7家，追讨欠款1,169.87 万元，其中 2,023,465.00元欠款以前年度尚未入账，本年已补计入账，影响损益-2,023,465.00元；诉讼尚在审理中的企业有两家，追讨欠款的标的为 450 多万元。 2、公司子公司四川昂立海泰酒店管理有限公司（以下简称“四川海泰公司”），与耀华装饰公司有关对四川海泰公司债务行使代位权案件，案件产生原因是耀华装饰公司有对泰康酒店的债权，但泰康酒店下落不明，而四川海泰公司有对泰康酒店的债务，因此耀华公司诉昂立海泰酒店对泰康酒店的债务行使代位权，要求四川海泰酒店归还耀华公司 330万元债务。2007 年度都江堰法院裁定昂立海泰公司应立即向耀华装饰公司履行其所欠 330 万元，但四川海泰拒不履行义务，法院又作出裁定将昂立海泰公司在成都融金房地产开发有限公司所持有的 200 万美元股权予以冻结。成都融金公司本期聘请天闻律师事务所对该裁定的执行提出异议，成都市中级人民法院于 2008 年6 月作出决定，通知都江堰法院对此案中止执行。公司于 2009年 12 月 29日与拟购买方以及耀华公司达成三方协议，由拟购买方以 330 万元现金担保形式依法解除了该项目下被冻结的股权。目前耀华公司提起的代位诉讼仍正在进行中。四川海泰公司和成都融金公司已聘请律师应诉，但至本年末代位诉讼仍尚未宣判。 (十一) 承诺事项：上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告无 (十二) 资产负债表日后事项： 1、其他资产负债表日后事项说明 1、公司于 2010 年 2 月8日与上海交大科技园（上饶）有限公司签订合同，受让其持有的上海诺德生物实业有限公司 10.26%的少数股权，合同总价为 15,350,841.13 元，公司于 2010 年 2 月 22 日支付 15,350,841.13 元款项至上海联合产权交易所，并于 2010 年 3 月 18 日在上海联合产权交易所完成了产权交割。 2、公司的子公司上海同科经济发展有限公司控股的子公司广西昂立同科旅游投资有限公司已于 2010 年 2 月 15 日办理了工商注销。 (十三) 其他重要事项： 1、企业合并 2008 年度，公司的全资子公司上海昂立实业有限公司（以下称“昂立实业”）通过非同一控制购买苏州兆元置地有限公司（以下称“苏州兆元”）70%股权，本年9 月，昂立实业以受让时苏州兆元净资产的 40%的份额作价，将 40%股权转让给上海交大南洋房地产（集团）有限公司，并于 11 月收到全部股权转让款。截止 2009 年末昂立实业持股比例从 70%降至 30%，核算方法由成本法转换为权益法核算。本年仅合并苏州兆元公司 1-11 月利润表与现金流量表。 2、以公允价值计量的资产和负债单位：元币种：人民币计入权益的累本期公允价值本期计提的减项目期初金额计公允价值变期末金额变动损益值动金融资产 1、以公允价值计量且其变动计入当期损益 142,380.00 51,100.00 193,480.00 的金融资产（不含衍生金融资产） 2、衍生金融资产 3、可供出售金 9,480,000.00 9,220,000.00 18,700,000.00 融资产上述合计 9,622,380.00 51,100.00 9,220,000.00 18,893,480.00 3、其他 2008 年公司下属的子公司上海昂立房地产开发有限公司（以下简称“昂立房产”）将持有的上海宝茸房地产开发有限公司（以下简称“宝茸房产”）40％的股权和上海国昂投资管理有限公司（以下简称“国昂投资”）40％的股权转让给上海锡安电子有限公司，鉴于宝茸房产在“北上海商业广场”项目的土地增值税暂按实现房地产销售收入 1%的预征率计提并缴纳了土地增值税 7,841,297.76 元，股权转让补充协议约定，若日后宝茸房产发生税收清缴情况，昂立房产按清算后的土地增值税金额承担相应的责任。2008 年昂立房产根据上海东明会计师事务所有限公司出具的“沪东师报【2008】A617 号”宝茸房产的审计报告中预估的尚需清算的土地增值税可能支付的份额 4,726,061.34 元，计入公司管理费用。由于 2009 年宝茸房产的土地增值税仍尚未清算，因此该事项仍存在不确定性。 (十四) 母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款：上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 (1) 应收账款按种类披露：单位：元币种：人民币期末数期初数种账面余额坏账准备账面余额坏账准备类比例比例比例比例金额金额金额金额 (%) (%) (%) (%) 单项金额重大 14,993,516.78 80.08 149,935.17 1.00 22,874,112.69 79.51 83,697.83 0.37 的应收账款单项金额不重大但按信用风险特征组 79,999.94 0.28 7,999.99 10.00 合后该组合的风险较大的应收账款其他 3,729,156.83 19.92 2,596,768.89 69.63 5,813,776.10 20.21 2,617,615.09 45.02 不上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告重大应收账款合 18,722,673.61 / 2,746,704.06 / 28,767,888.73 / 2,709,312.91 / 计 (2) 期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提：单位：元币种：人民币应收账款内容账面余额坏账金额计提比例(%) 理由上海新生代保健 417,416.25 417,416.25 100.00 估计无法收回品有限公司宁波市保税区明州保健品有限公 387,772.49 387,772.49 100.00 估计无法收回司上海华旌贸易 222,616.00 222,616.00 100.00 估计无法收回其他金额较小的 1,557,525.89 1,557,525.89 100.00 估计无法收回公司小计合计 2,585,330.63 2,585,330.63 / / 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款：单位：元币种：人民币期末数期初数账龄账面余额账面余额坏账准备坏账准备金额比例(%) 金额比例(%) 1 至 2 年 79,999.94 100.00 7,999.99 合计 79,999.94 100.00 7,999.99 (3) 本报告期应收账款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况本报告期应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 (4) 应收账款金额前五名单位情况单位：元币种：人民币占应收账款总额单位名称与本公司关系金额年限的比例(%) 上海交大昂立生物子公司 9,188,009.54 1 年以内 49.07 制品销售有限公上海交大昂立保健子公司 5,805,507.24 1 年以内 31.01 品有限公司上海东方电视购物客户 827,580.17 1 年以内 4.42 有限公司上海新生代保健品客户 417,416.25 3 年以上 2.23 有限公司宁波市保税区明州客户 387,772.49 3 年以上 2.07 保健品有限公司合计 / 16,626,285.69 / 88.80 上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 (5) 应收关联方账款情况单位：元币种：人民币单位名称与本公司关系金额占应收账款总额的比例(%) 上海交大昂立生物制品子公司 9,188,009.54 49.07 销售有限公上海交大昂立保健品有子公司 5,805,507.24 31.01 限公司湖南金农生物资源股份子公司 50,000.00 0.27 有限公司上海诺德生物实业有限子公司 15,328.95 0.08 公司合计 / 15,058,845.73 80.43 2、其他应收款： (1) 其他应收款按种类披露：单位：元币种：人民币期末数期初数种账面余额坏账准备账面余额坏账准备类比例比例比例比例金额金额金额金额 (%) (%) (%) (%) 单项金额重大 268,134,453.74 93.60 47,806,650.82 17.83 390,058,825.34 94.69 45,065,396.08 11.55 的其他应收款单项金额不重大但按信 2,882,030.28 1.01 1,394,339.56 48.38 3,794,342.18 0.92 658,924.14 17.37 用风险特征组合后该上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告组合的风险较大的其他应收款其他不重大的 15,438,263.48 5.39 8,994,196.07 58.26 18,088,746.94 4.39 10,641,165.00 58.83 其他应收款合 286,454,747.50 / 58,195,186.45 / 411,941,914.46 / 56,365,485.22 / 计 (2) 期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收款坏账准备计提：单位：元币种：人民币其他应收款内容账面余额坏账金额计提比例(%) 理由上海昂立包装彩 2,715,373.71 2,715,373.71 100.00 估计无法收回印有限公司上海高信教育科 2,060,000.00 2,060,000.00 100.00 估计无法收回技有限公司北京北之脉光通 1,300,000.00 1,300,000.00 100.00 估计无法收回讯技术有限公司南北机械公司 840,000.00 840,000.00 100.00 估计无法收回其他金额较小的 3,646,173.19 2,062,021.85 56.55 估计无法收回公司小计合计 10,561,546.90 8,977,395.56 / / 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款单位：元币种：人民币期末数期初数账龄账面余额账面余额坏账准备坏账准备金额比例(%) 金额比例(%) 1 至 2 年 8,600.00 0.30 860.00 999,443.00 26.34 99,944.30 2 至 3 年 144,118.60 5.00 28,823.72 2,794,899.18 73.66 558,979.84 3 年以上 2,729,311.68 94.70 1,364,655.84 合计 2,882,030.28 100.00 1,394,339.56 3,794,342.18 100.00 658,924.14 上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 (3) 本报告期其他应收款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况本报告期其他应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 (4) 其他应收账款金额前五名单位情况单位：元币种：人民币占其他应收账款单位名称与本公司关系金额年限总额的比例(%) 上海昂立同科经子公司 81,766,700.00 1 年以内 28.54 济发展有限公司上海昂立实业有子公司 73,060,000.00 1 年以内 25.50 限公司上海交大昂立生物制品销售有限子公司 29,914,711.40 1 年以内 10.44 公司上海诺德生物实子公司 28,145,355.00 1 年以内 9.83 业有限公司泰州嘉泰房地产 17,500,000.00 3 年以上 6.11 开发有限公司合计 / 230,386,766.40 / 80.42 (5) 其他应收关联方款项情况单位：元币种：人民币单位名称与本公司关系金额占其他应收账款总额的比例(%) 上海昂立汇丰医药有限子公司 1,977,018.37 0.69 公司上海诺德生物实业有限子公司 28,145,355.00 9.83 公司昂立华山（沙家浜）医子公司 6,122.90 0 疗保健康复北京昂立商贸有限责任子公司 7,767,325.25 2.71 公司广州昂立保健品有限公子公司 1,263,414.64 0.44 司湖南金农生物资源股份子公司 341,200.00 0.12 有限公司杭州昂立贸易有限公司子公司 17,208,462.09 6.01 四川昂立海泰酒店管理子公司 7,633,700.00 2.66 有限公司上海昂立实业有限公司子公司 73,060,000.00 25.50 上海昂立同科经济发展子公司 81,766,700.00 28.54 有限公司上海交大昂立股份有限子公司 4,580,304.35 1.60 公司宁波分上海交大昂立生物制品 ☆ 子公司 29,914,711.40 10.44 销售有限公武汉昂立商贸有限责任子公司 5,138,200.00 1.79 公司无锡昂立营销有限责任子公司 1,940,000.00 0.68 公司合计 / 260,742,514.00 91.01 上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 3、长期股权投资按成本法核算单位：元币种：人民币在被投资单位在被投持股本期在被投被投资单位比例计提资单位资单初始投资成本期初余额增减变动期末余额减值准备表决权与表减值持股比位比例决权准备例（％）（％）比例不一致的说明杭州昂立贸易 400,000.00 80.00 80.00 有限公司成都昂立商贸 3,132,160.00 97.88 97.88 有限责任公司广州昂立保健 400,000.00 80.00 80.00 品有限公司无锡昂立营销 700,000.00 87.50 87.50 有限责任公司武汉昂立商贸 400,000.00 80.00 80.00 有限责任公司上海交大昂立生物 13,500,000.00 13,500,000.00 13,500,000.00 90.00 90.00 制品销售有限公司上海昂立广告 18,000,000.00 18,000,000.00 18,000,000.00 90.00 90.00 有限公司上海交大昂立生物 39,000,000.00 39,200,000.00 39,200,000.00 80.00 80.00 药业有限公司上海昂立华山 (沙家 5,998,470.30 5,998,470.30 5,998,470.30 898,470.29 51.00 51.00 浜)医疗保健康复有上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告限公司上海交大昂立生命 27,000,000.00 27,000,000.00 27,000,000.00 90.00 90.00 科技发展有限公司上海昂立房地产开 10,799,280.00 10,799,280.00 10,799,280.00 50.94 50.94 发有限公司上海三元昂立营养 10,200,000.00 10,200,000.00 -10,200,000.00 51.00 51.00 食品有限公司湖南金农生物资源 3,103,409.62 2,693,225.58 2,693,225.58 2,693,225.58 0.67 0.67 股份有限公司上海交大昂立保健 9,000,000.00 9,000,000.00 9,000,000.00 90.00 90.00 品有限公司上海诺德生物 140,000,000.00 140,000,000.00 140,000,000.00 89.74 89.74 实业有限公司四川昂立海泰酒店 19,900,000.00 39,580,000.00 39,580,000.00 99.50 99.50 管理有限公司海南昂立投资 16,000,000.00 16,000,000.00 -16,000,000.00 80.00 80.00 有限公司上海昂立同科 50,000,000.00 49,994,000.00 76,610,000.00 126,604,000.00 71.42 71.42 置业有限公司上海昂立实业 50,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00 100.00 100.00 有限公司上海汇丰医药 3,750,000.00 有限公司上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告兴业证券股份 78,000,000.00 78,000,000.00 78,000,000.00 有限公司深圳康泰生物 15,129,888.51 15,129,888.51 15,129,888.51 5.00 5.00 制品有限公司新闻晚报经营 9,500,000.00 9,500,000.00 -9,500,000.00 19.00 19.00 有限公司北京绿色金可生物 3,055,611.10 3,055,611.10 3,055,611.10 4.40 4.40 技术股份有限公司按权益法核算单位：元币种：人民币在被投资单位持股比在被投本期在被投例被投资单位减值计提资单位与资单初始投资成本期初余额增减变动期末余额现金红利表决权准备减值持股比表位比例准备例（％）决（％）权比例不一致的说明上海慧盛信息 20,000,000.00 22,675,913.30 -98,768.80 22,577,144.50 1,000,000.00 20.00 20.00 投资有限公司上海健浪文化 4,050,000.00 2,039,490.92 29,419.63 2,068,910.55 45.00 45.00 传播有限公司上海昂泰投资 8,500,000.00 6,248,906.08 15,824,174.68 22,073,080.76 45.95 45.95 管理有限公司上海交大 20,000,000.00 19,727,270.46 19,727,270.46 20.00 20.00 慧谷广场上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告（上饶）有限公司 4、营业收入和营业成本： (1) 营业收入、营业成本单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额主营业务收入 109,232,915.88 135,917,356.60 其他业务收入 3,880,649.05 7,291,321.74 营业成本 57,820,113.43 77,738,984.89 (2) 主营业务（分行业）单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额行业名称营业收入营业成本营业收入营业成本工业 109,232,915.88 56,266,451.07 135,917,356.60 75,940,958.73 合计 109,232,915.88 56,266,451.07 135,917,356.60 75,940,958.73 (3) 主营业务（分产品）单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额产品名称营业收入营业成本营业收入营业成本昂立自产产品 75,770,369.07 39,961,693.40 86,212,010.39 52,011,670.59 天然元产品 33,462,546.81 16,304,757.67 49,556,567.79 23,759,116.44 红酒 148,778.42 170,171.70 合计 109,232,915.88 56,266,451.07 135,917,356.60 75,940,958.73 (4) 主营业务（分地区）单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额地区名称营业收入营业成本营业收入营业成本上海地区 109,232,915.88 56,266,451.07 135,917,356.60 75,940,958.73 合计 109,232,915.88 56,266,451.07 135,917,356.60 75,940,958.73 (5) 公司前五名客户的营业收入情况单位：元币种：人民币占公司全部营业收入的比例客户名称营业收入总额（％）上海交大昂立保健品有限公司 45,757,734.91 40.45 上海交大昂立生物制品销售有 47,455,481.31 41.95 限公司上海东方电视购物有限公司 16,019,699.42 14.16 上海诺德生物实业有限公司 1,885,351.27 1.67 上海昂立教育科技有限公司 1,000,000.00 0.89 合计 112,118,266.91 99.12 上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 5、投资收益： (1) 投资收益明细单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额成本法核算的长期股权投资收益 6,760,000.00 90,693.27 权益法核算的长期股权投资收益 16,754,825.51 1,173,923.95 处置长期股权投资产生的投资收益 16,262,180.99 -6,258.82 持有交易性金融资产期间取得的投资收益 400,000.00 处置交易性金融资产取得的投资收益 236,689.39 2,469,445.31 持有至到期投资取得的投资收益 13,236.98 可供出售金融资产等取得的投资收益 58,703,447.28 合计 40,413,695.89 62,444,487.97 (2) 按成本法核算的长期股权投资收益单位：元币种：人民币被投资单位本期发生额上期发生额本期比上期增减变动的原因深圳康泰生物制品有限 1,000,000.00 公司成都昂立商贸有限责任 -499,122.69 公司湖南金农生物资源股份 -410,184.04 有限公司兴业证券股份有限公司 6,760,000.00 本年收到股利合计 6,760,000.00 90,693.27 / (3) 按权益法核算的长期股权投资收益单位：元币种：人民币被投资单位本期发生额上期发生额本期比上期增减变动的原因上海慧盛创业投资有限 901,231.20 1,086,133.52 公司上海健浪文化传播有限 29,419.63 184,588.14 公司上海昂泰投资管理有限 15,824,174.68 175,931.83 公司上海交大慧谷广场（上 -272,729.54 饶）有限公司合计 16,754,825.51 1,173,923.95 / 6、现金流量表补充资料：单位：元币种：人民币补充资料本期金额上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量：净利润 39,461,830.33 -2,696,240.31 加：资产减值准备 1,867,092.38 26,130,412.65 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产 6,743,988.59 9,568,511.54 折旧无形资产摊销 98,678.76 603,678.72 长期待摊费用摊销 827,202.34 479,675.04 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 -255,427.37 512,314.16 （收益以“－”号填列）上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告固定资产报废损失（收益以“－”号填列）公允价值变动损失（收益以“－”号填列）财务费用（收益以“－”号填列） 4,702,967.25 9,464,299.48 投资损失（收益以“－”号填列） -40,413,695.89 -62,444,487.97 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 237,751.78 5,718,800.44 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）存货的减少（增加以“－”号填列） 1,147,450.88 3,567,691.99 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 114,409,982.58 -83,362,350.82 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 1,434,173.19 61,482,793.13 其他经营活动产生的现金流量净额 130,261,994.82 -30,974,901.95 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：债务转为资本一年内到期的可转换公司债券融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况：现金的期末余额 52,957,694.46 28,984,155.13 减：现金的期初余额 28,984,155.13 78,315,728.98 加：现金等价物的期末余额减：现金等价物的期初余额现金及现金等价物净增加额 23,973,539.33 -49,331,573.85 (十五) 补充资料 1、当期非经常性损益明细表单位：元币种：人民币项目金额非流动资产处置损益 32,699,495.36 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 1,403,084.40 一标准定额或定量享受的政府补助除外）与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -2,023,465.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 1,375,362.12 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,587,308.16 所得税影响额 -5,529,746.18 少数股东权益影响额（税后） -2,075,641.32 合计 28,436,397.54 2、净资产收益率及每股收益加权平均净资产收每股收益报告期利润益率（%）基本每股收益稀释每股收益归属于公司普通股股东的净 3.25 0.08 0.08 利润扣除非经常性损益后归属于 -0.24 -0.01 -0.01 公司普通股股东的净利润上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 3、公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明期末余额（或本期年初余额（或上年报表项目变动比率变动原因金额）金额）主要是本期取得股权转让款，并收回关联方欠款1650万元，货币资金 226,797,133.18 133,645,682.32 69.70% 收回天萌实业1400多万元款项。主要原因：本期苏州兆元、海南昂立和昂松房地产年末不再存货 86,609,665.70 760,114,772.28 -88.61% 纳入合并，合计减少开发成本 627,710,956.82元。本年由于转让对苏州兆元置地有限公司股权，核算方法由成长期股权投资 240,850,380.91 156,377,080.39 54.02% 本法转变为权益法，非合并范围增加投资7,821.85万元。上年度处置宝茸房产股权时产管理费用 71,454,261.71 105,714,993.41 -32.41% 生税项准备费用约2100万元财务费用 6,556,410.77 16,732,905.36 -60.82% 本期借款减少上年度子公司湖南金农生物资 ☆ 源股份有限公司、上海昂立生资产减值损失 15,808,109.56 93,198,350.96 -83.04% 物药业有限公司发生大额计提资产减值准备本年转让海南昂立投资有限公司股权取得投资收益 25,072,235.84元；本年子公司上海昂泰投资管理有限公司因旗下的合肥市昂鑫房地产开投资收益 57,255,566.77 43,703,285.05 31.01% 发有限公司销售所开发的房产 “上海城市”公寓，净利润大幅上涨，计入投资收益 15,824,174.68元；转让新闻晚报19%股权取得处置投资收益150万元。十二、备查文件目录 1、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。 2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 3、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。董事长：杨国平上海交大昂立股份有限公司 2010 年 4 月 2 日
附件：PDF公告全文

						上海交大昂立股份有限公司2009年年度报告 
一、重要提示 
(一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
(二) 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名 
    未出席董事姓名           未出席董事职务           未出席董事的说明            被委托人姓名 
 陆巧敏                   董事                     请假                      朱敏骏 
(三) 立信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 
(四) 
 公司负责人姓名                                                               杨国平先生 
 主管会计工作负责人姓名                                                       朱敏骏先生 
 会计机构负责人（会计主管人员）姓名                                           王礼明先生 
公司负责人杨国平先生、主管会计工作负责人朱敏骏先生及会计机构负责人（会计主管人员）王礼明先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 
(五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 
否 
(六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 
否 
二、公司基本情况 
(一) 公司信息 
 公司的法定中文名称                                  上海交大昂立股份有限公司 
 公司的法定中文名称缩写                              交大昂立 
 公司的法定英文名称                                  SHANGHAI JIAODA ONLLY CO.,LTD 
 公司的法定英文名称缩写                              JIAODA ONLLY 
 公司法定代表人                                      杨国平 
(二) 联系人和联系方式 
                                              董事会秘书                       证券事务代表 
 姓名                              陈功                               孙英 
 联系地址                          上海市宜山路 700 号                上海市宜山路 700 号 
 电话                               021－54450868                     021－54277820 
 传真                              021－54277827                      021－54277827 
 电子信箱                           stock@mail.onlly.com.cn           stock@mail.onlly.com.cn 
(三) 基本情况简介 
 注册地址                                            上海市松江区环城路 666 号 
 注册地址的邮政编码                                  201613 
 办公地址                                            上海市宜山路 700 号 
 办公地址的邮政编码                                  200233 
 公司国际互联网网址                                  http://www.onlly.com.cn 
 电子信箱                                            stock@mail.onlly.com.cn 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
(四) 信息披露及备置地点 
 公司选定的信息披露报纸名称                         《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》 
 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址             http://www.sse.com.cn 
 公司年度报告备置地点                               上海市宜山路 700 号 
(五) 公司股票简况 
                                            公司股票简况 
      股票种类         股票上市交易所          股票简称            股票代码         变更前股票简称 
 A 股                 上海证券交易所      交大昂立             600530 
(六) 其他有关资料 
 公司首次注册登记日期                               1997 年 12 月 24 日 
 公司首次注册登记地点                               上海市 
                      公司变更注册登记日期           2009 年 12 月 24 日 
                      公司变更注册登记地点           上海市松江区环城路 666 号 
 最近一次变更         企业法人营业执照注册号         3100001005039 
                      税务登记号码                  3100001005039 
                      组织机构代码                   31022713412536X 
 公司聘请的会计师事务所名称                         立信会计师事务所有限公司 
 公司聘请的会计师事务所办公地址                     上海南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 楼 
                                                     1998年 05月 12 日，公司在上海市工商行政管理 
                                                    局办理了经营范围变更手续。 
                                                     1998年 08月 04 日，公司在上海市工商行政管理 
                                                    局办理了经营范围变更手续。 
                                                    2000年 06月 12 日，公司在上海市工商行政管理 
                                                    局办理了经营范围变更手续。 
                                                    2001年 06月 22 日，公司在上海市工商行政管理 
                                                    局办理了注册资本变更手续。 
                                                    2005年 04月 29 日，公司在上海市工商行政管理 
                                                    局办理了法定代表人、注册资本、董事、监事变 
 公司其他基本情况                                   更手续。 
                                                    2005年 08月 18 日，公司在上海市工商行政管理 
                                                    局办理了注册地址变更手续。 
                                                    2006年 08月 03 日，公司在上海市工商行政管理 
                                                    局办理了企业类型、地址、法定代表人、经营范 
                                                     围变更手续。 
                                                    2007年 11月 29 日，公司在上海市工商行政管理 
                                                    局办理了法定代表人、董事、监事变更手续。 
                                                    2009年 12月 24 日，公司在上海市工商行政管理 
                                                    局办理了注册资本、经营范围变更手续。 
三、会计数据和业务数据摘要 
(一) 主要会计数据 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                            项目                                               金额 
 营业利润                                                                             18,288,172.85 
 利润总额                                                                             20,846,606.56 
 归属于上市公司股东的净利润                                                           26,516,876.52 
 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润                                       -1,919,521.02 
 经营活动产生的现金流量净额                                                          127,813,621.76 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
 (二) 非经常性损益项目和金额 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                  非经常性损益项目                                          金额 
 非流动资产处置损益                                                                   32,699,495.36 
 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 
                                                                                       1,403,084.40 
 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 
 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益                                           -2,023,465.00 
 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 
 持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价 
                                                                                       1,375,362.12 
 值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融 
 负债和可供出售金融资产取得的投资收益 
 除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                                  2,587,308.16 
 所得税影响额                                                                         -5,529,746.18 
 少数股东权益影响额（税后）                                                           -2,075,641.32 
                         合计                                                         28,436,397.54 
(三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                                                                  本期比上年同 
    主要会计数据             2009 年              2008 年                               2007 年 
                                                                    期增减(%) 
 营业收入                 315,318,138.19       332,748,537.02              -5.24     568,271,302.47 
 利润总额                  20,846,606.56      -154,899,514.57            113.46       33,950,616.11 
 归属于上市公司股 
                           26,516,876.52      -140,072,497.93            118.93        5,109,737.37 
 东的净利润 
 归属于上市公司股 
 东的扣除非经常性          -1,919,521.02      -179,837,346.46             98.93      -10,063,619.18 
 损益的净利润 
 经营活动产生的现 
                          127,813,621.76       -10,325,550.04          1,337.84      158,622,946.68 
 金流量净额 
                                                                  本期末比上年 
                            2009 年末            2008 年末         同期末增减          2007 年末 
                                                                        (%) 
 总资产                 1,125,521,289.55  1,687,865,096.30               -33.32  1,675,368,837.36 
 所有者权益（或股东 
                          829,556,398.48       794,614,521.96               4.40  1,005,604,351.80 
 权益） 
                                                                    本期比上年同期增减 
              主要财务指标                  2009 年     2008 年                              2007 年 
                                                                             (%) 
 基本每股收益（元／股）                         0.08      -0.45                    117.78        0.02 
 稀释每股收益（元／股）                         0.08      -0.45                    117.78        0.02 
 扣除非经常性损益后的基本每股收益 
                                               -0.01      -0.58                     98.28      -0.04 
  （元／股） 
 加权平均净资产收益率（%）                      3.25     -16.18      增加 19.43 个百分点         0.54 
 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 
                                               -0.24     -20.78      增加 20.54 个百分点        -1.07 
 收益率（%） 
 每股经营活动产生的现金流量净额（元 
                                                0.41      -0.03                  1,466.67        0.66 
  ／股） 
                                            2009 年    2008 年    本期末比上年同期末增       2007 年上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
                                               末         末               减(%)                末 
 归属于上市公司股东的每股净资产（元 
                                                2.66       2.55                       4.31       4.19 
  ／股） 
(四) 采用公允价值计量的项目 
                                                                                单位:元 币种:人民币 
                                                                                    对当期利润的影 
      项目名称            期初余额             期末余额            当期变动 
                                                                                         响金额 
 交易性金融资产             142,380.00           892,100.00          749,720.00            51,100.00 
 可供出售金融资 
                          9,480,000.00       18,700,000.00         9,220,000.00                     0 
 产 
        合计              9,622,380.00       19,592,100.00         9,969,720.00            51,100.00 
四、股本变动及股东情况 
(一) 股本变动情况 
1、股份变动情况表 
                                                                                             单位：股 
                   本次变动前                  本次变动增减（＋，－）                    本次变动后 
                                                公 
                                      发 
                                                积 
                                      行   送 
                 数量       比例(%)             金       其他           小计           数量       比例(%) 
                                      新   股 
                                                转 
                                      股 
 一、有限 
 售条件股 
 份 
 1、国家持 
 股 
 2、国有法 
 人持股 
 3、其他内 
 资持股 
 其中： 境 
 内非国有     44,720,000     14.333                 -44,720,000     -44,720,000               0          0 
 法人持股 
       境 
 内自然人 
 持股 
  ４、外资 
 持股 
 其中： 境 
 外法人持 
 股 
       境 
 外自然人 
 持股 
 二、无限 
 售条件流 
 通股份 
 1、人民币   267,280,000     85.667                   44,720,000     44,720,000  312,000,000      100.000 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
 普通股 
 2、境内上 
 市的外资 
 股 
 3、境外上 
 市的外资 
 股 
 4、其他 
 三、股份 
             312,000,000    100.000                             0              0  312,000,000     100.000 
 总数 
2、限售股份变动情况 
                                                                                             单位：股 
               年初限售股     本年解除限     本年增加限     年末限售股                   解除限售日 
  股东名称                                                                  限售原因 
                    数          售股数         售股数           数                            期 
 上海新南 
                                                                                         2009 年 2 月 
 洋股份有       24,128,000   24,128,000                                0 
                                                                                         27 日 
 限公司 
 大众交通 
  （集团）股                                                                             2009 年 2 月 
                10,296,000   10,296,000                                0 
 份有限公                                                                                27 日 
 司 
 上海茸北 
                                                                                         2009 年 2 月 
 工贸实业       10,296,000   10,296,000                                0 
                                                                                         27 日 
 总公司 
     合计                     44,720,000                               0        /              / 
(二) 证券发行与上市情况 
1、前三年历次证券发行情况 
    截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。 
2、公司股份总数及结构的变动情况 
    报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 
3、现存的内部职工股情况 
    本报告期末公司无内部职工股。 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
(三) 股东和实际控制人情况 
1、股东数量和持股情况 
                                                                                             单位：股 
 报告期末股东总数                                                                              37,841 户 
                                           前十名股东持股情况 
                                                                                               持 
                                                                                               有 
                                                                                               限   质押 
                                                                                               售   或冻 
                                                      持股比例                   报告期内增 
              股东名称                  股东性质                    持股总数                   条   结的 
                                                          (%)                         减 
                                                                                               件   股份 
                                                                                               股   数量 
                                                                                               份 
                                                                                               数 
                                                                                               量 
                                      境内非国有 
 上海新南洋股份有限公司                                 18.130     56,565,050   1,237,050           无 
                                      法人 
                                      境内非国有 
 大众交通（集团）股份有限公司                           15.642     48,803,326   7,307,326           无 
                                      法人 
 上海新路达商业（集团）有限公司  国有法人               6.153      19,197,491  -3,625,309           无 
                                      境内非国有 
 上海茸北工贸实业总公司                                 5.781      18,036,759  -4,264,754           无 
                                      法人 
                                      境内非国有 
 上海蓝鑫投资有限公司                                   4.238      13,223,600                       无 
                                      法人 
 上海国际株式会社                     境外法人          2.818       8,792,600     -700,000          无 
                                                                                                     未 
 徐湧良                               境内自然人        2.815       8,781,600     8,781,600 
                                                                                                     知 
 上海市教育发展有限公司               国有法人          1.330       4,149,600                       无 
 上海交通大学                         国家              0.887       2,766,400                       无 
                                                                                                    未 
 戚荣华                                境内自然人       0.670       2,090,083     2,090,083 
                                                                                                    知 
                                     前十名无限售条件股东持股情况 
                                                           持有无限售条件                    股份种类 
                 股东名称 
                                                             股份的数量                       及数量 
 上海新南洋股份有限公司                                      56,565,050                    人民币普通股 
 大众交通（集团）股份有限公司                                48,803,326                    人民币普通股 
 上海新路达商业（集团）有限公司                              19,197,491                    人民币普通股 
 上海茸北工贸实业总公司                                      18,036,759                    人民币普通股 
 上海蓝鑫投资有限公司                                        13,223,600                    人民币普通股 
 上海国际株式会社                                             8,792,600                    人民币普通股 
 徐湧良                                                       8,781,600                    人民币普通股 
 上海市教育发展有限公司                                       4,149,600                    人民币普通股 
 上海交通大学                                                 2,766,400                    人民币普通股 
 戚荣华                                                      2,090,083                     人民币普通股 
                                             上海新南洋股份有限公司与上海交通大学存在关联关系，其 
 上述股东关联关系或一致行动的说明 
                                             他股东间是否存在关联关系不祥。 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
2、控股股东及实际控制人情况 
(1) 控股股东情况 
  ○ 法人 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
 名称                                               上海新南洋股份有限公司 
 单位负责人或法定代表人                             钱天东 
 成立日期                                           1992 年 7 月 30 日 
 注册资本                                                                                173,676,825 
                                                    高新技术产品的生产销售，教育产业投资，技工 
                                                    贸一体化服务，经营高新技术工业园区，技术咨 
                                                    询，转让，服务，投资入股，兴办实体，人员培 
 主要经营业务或管理活动                             训，生活服务，自有房屋和仪器设备租赁，化工 
                                                    产品（除危险品外），金属材料、自营和代理各 
                                                    类商品及技术进出口业务（不另附进出口商品目 
                                                    录），但国家限定公司经营和国 
(2) 实际控制人情况 
  ○ 法人 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
 名称                                               上海交通大学 
 单位负责人或法定代表人                             张杰 
 成立日期                                           1896 年 4 月 10 日 
                                                    上海交通大学是国家教育部直属，由教育部和上 
 主要经营业务或管理活动                             海市共建的全国重点大学，主要业务：教育、科 
                                                    研。 
(3) 控股股东及实际控制人变更情况 
    本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 
(4) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 
                上海交通大学 
     38.46％ 
           上海新南洋股份有限公司 
     18.13％ 
         上海交大昂立股份有限公司 
3、其他持股在百分之十以上的法人股东 
                                                                              单位:万元 币种:人民币 
                                                          主要经营业务或管 
   法人股东名称        法定代表人          成立日期                                   注册资本 
                                                                理活动 
                                                          出租车运输、公共 
                                                          汽车运输、货运、 
 大众交通（集团）                                         车辆租赁、进出口 
                    杨国平             1994年6月6日                                         59,870.2 
 股份有限公司                                             代理、企业经营管 
                                                          理咨询、现代物流、 
                                                          交通运输及相关的上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
                                                          车辆维修、停车场、 
                                                          洗车场、汽车旅馆 
                                                          业务、机动车驾驶 
                                                          员培训、房地产开 
                                                          发与经营；投资举 
                                                          办符合国家产业政 
                                                          策的企业（具体项 
                                                           目另行报批） 
五、董事、监事和高级管理人员 
(一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 
                                                                                             单位：股 
                                                                                               是否在 
                                                                                     报告期 
                                                                                               股东单 
☆                                                                                      内从公 
                                                                                               位或其 
                                                            年初                      司领取 
                              年   任期起始日   任期终止            年末     变动              他关联 
   姓名      职务     性别                                  持股                      的报酬 
                              龄       期          日期            持股数    原因              单位领 
                                                             数                      总额（万 
                                                                                                取报 
                                                                                     元）（税 
                                                                                               酬、津 
                                                                                      前） 
                                                                                                 贴 
                                   2007年10     2010年10 
 杨国平   董事长      男       54                              10      10                     是 
                                   月29日       月28日 
          副董事长、               2007年10     2010年10 
 朱敏骏               男       44                               8       8               45.5  否 
          总裁                     月29日       月28日 
                                   2007年10     2010年10 
 肖志杰   董事        男       47                                                             是 
                                   月29日       月28日 
          董事、财务               2007年10     2010年10 
 王礼明               男       62                               5       5                 45  否 
          总监                     月29日       月28日 
                                   2007年10     2010年10 
 陆巧敏   董事        男       46                                                             是 
                                   月29日       月28日 
                                   2007年10     2010年10 
 刘江萍   董事        女       52                                                             是 
                                   月29日       月28日 
                                   2007年10     2010年10 
 吕红兵   独立董事    男       44                                                          8  否 
                                   月29日       月28日 
                                   2007年10     2010年10 
 杜平     独立董事    男       47                                                          8  否 
                                   月29日       月28日 
                                   2007年10     2010年10 
 金德环   独立董事    男       57                                                          8  否 
                                   月29日       月28日 
                                   2007年10     2010年10 
 蔡建民   独立董事    男       66                                                          8  否 
                                   月29日       月28日 
          监事会主                 2007年10     2010年10 
 顾林福               男       54                                                             是 
          席                       月29日       月28日 
                                   2007年10     2010年10 
 娄健颖   监事        女       46                                                             是 
                                   月29日       月28日 
                                   2007年10     2010年10 
 林惠明   监事        男       57                                                             是 
                                   月29日       月28日 
                                   2007年10     2010年10 
 陈晓峰   职工监事    男       47                               1       1               24.2  否 
                                   月29日       月28日 
                                   2007年10     2010年10 
 周雪松   职工监事    男       35                               1       1               13.7  否 
                                   月29日       月28日 
                                   2008年4月    2010年10 
 盛文灏   副总裁      男       43                               5       5                 45  否 
                                    1日         月28日 
                                   2008年4月    2010年10 
 胡江林   副总裁      男       40                               5       5                 45  否 
                                    1日         月28日 
          副总裁、董               2008年4月    2010年10 
 陈功                 男       37                               5       5                 45  否 
          秘                        1日         月28日 
   合计        /        /      /        /           /          40      40      /       295.4     / 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
杨国平：现任大众交通（集团）股份有限公司董事长兼总经理，上海大众公用事业（集团）股份有限公司董事长。 
朱敏骏：兼任上海交大南洋房地产开发有限公司董事长，曾任上海交大南洋股份有限公司总经理。 
肖志杰：现任上海百联商业连锁有限公司总经理，党委副书记，兼任上海新路达商业（集团）有限公司董事、总经理、党委副书记。 
王礼明：现任公司董事、财务总监。 
陆巧敏：现任上海茸北工贸实业总公司总经理、党支部书记，兼任松江区工商联合会中山街道分会秘书长。 
刘江萍：现任上海新南洋股份有限公司总会计师。 
吕红兵：现任国浩律师集团事务所首席执行合伙人，兼任中华全国律师协会副会长，上海证券交易所上市委员会委员，上海美特斯邦威股份有限公司独立董事、上海浦东路桥建设股份有限公司独立董事、上海大众公用事业（集团）股份有限公司、上海航天机电股份有限公司。 
杜平：现任申银万国证券股份有限公司副总裁。 
金德环：现任上海财经大学金融学院教授，兼任上海申通地铁股份有限公司独立董事，光大保德信基金管理有限公司独立董事、兴业期货有限公司独立董事、海证期货有限公司独立董事。 
蔡建民：现任上海物资贸易股份有限公司独立董事、香港新宇亨得利控股有限公司独立董事、海建有限公司董事，上海水产（集团）总公司董事会专业委员会专家委员。 
顾林福：现任上海市教育发展有限公司总经理，兼任上海教寓物业有限公司股东会主席、上海教益旅行社有限公司董事长、上海市健生教育活动中心董事长。 
娄健颖：现任上海第一医药股份有限公司财务总监、董事会秘书。 
林惠明：现任上海国际株式会社执行役员兼海外事业部长，兼任上海国际商务有限公司董事、副总经理，上海机械设备成套集团工程公司副董事长。 
陈晓峰：现任公司生产厂厂长。 
周雪松：任公司总裁办公室副主任。 
盛文灏：现任公司副总裁，上海交大昂立保健品有限公司总经理。 
胡江林：现任公司副总裁、上海昂立实业有限公司总经理。 
陈功：现任公司副总裁、、董事会秘书，曾任上海交大南洋股份有限公司董事会秘书。 
(二) 在股东单位任职情况 
    姓名                  股东单位名称                       担任的职务             是否领取报酬津贴 
 杨国平        大众交通（集团）股份有限公司          总经理                        是 
 肖志杰        上海新路达商业（集团）有限公司         总经理                       是 
 刘江萍        上海交大南洋股份有限公司              总会计师                      是 
 顾林福        上海市教育发展有限公司                总经理                        是 
 娄健颖        上海市第一医药股份有限公司            财务总监、董事会秘书          是 
在其他单位任职情况 
     姓名              其他单位名称                担任的职务            是否领取报酬津贴 
                上海交大南洋房地产开发有 
 朱敏骏                                        董事长                 否 
                限公司 
(三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况 
 董事、监事、高级管理人      制定了以公司绩效与高级管理人员个人业绩相关联的《高级管理人员薪 
 员报酬的决策程序            酬考核方案》，由四届董事会第七次会议审议通过。 
 董事、监事、高级管理人 
                             公司的经营业绩及《高级管理人员薪酬考核方案》。 
 员报酬确定依据 
 董事、监事和高级管理人 
                             详见《董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况》。 
 员报酬的实际支付情况 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
 (四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 
    本报告期内公司无董事、监事、高管人员变动。 
 (五) 公司员工情况 
 在职员工总数                                                                                      390 
 公司需承担费用的离退休职工人数                                                                      0 
                                               专业构成 
                  专业构成类别                                        专业构成人数 
 生产人员                                                                  174 
 销售人员                                                                  127 
 技术人员                                                                   19 
 管理人员                                                                   70 
                                               教育程度 
                  教育程度类别                                         数量（人） 
 研究生及以上                                                               24 
 本科                                                                       55 
 大专                                                                       89 
六、公司治理结构 
     (一) 公司治理的情况 
     报告期内，公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及其他相关法律法规的要求，持续完善公司治理结构。 
    1、报告期内公司规范运作及法人治理结构完善情况 
    报告期内，公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《监事会议事规则》的规定程序，合法的召集、召开股东大会、董事会和监事会。具体内容如下： 
  (1)关于股东与股东大会：公司能够根据《公司法》、《上市公司股东大会规则》及公司《股东大会议事规则》召集、召开股东大会。公司能够平等对待所有股东，中小股东与大股东享有平等地位，能够充分行使自己的权利。 
  (2)关于控股股东与上市公司的关系：公司具有独立的业务与经营能力，公司控股股东严格规范自己的行为，通过股东大会行使出资人的权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动，公司与控股股东进行的关联交易公平合理，公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务做到了五独立，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。 
  (3)关于董事和董事会：公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举董事，公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求，公司董事能够依据《董事会议事规则》等制度认真出席董事会，勤勉履职，报告期内，公司董事按照监管要求参加了上海证监局和上海证券交易所组织的相关培训，并顺利通过考试。 
  (4)关于监事和监事会：公司监事会严格执行《公司法》、《公司章程》的有关规定，人数和人员构成符合法律、法规的要求，能够依据《监事会议事规则》等制度认真履行自己的职责，对公司财务以及董事和高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，并独立发表意见，报告期内，公司监事参加了上海证监局组织的相关培训，并顺利通过考试。 
  (5)关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康地发展。 
  (6)关于信息披露与透明度：公司严格按照有关法律法规及公司《信息披露事务管理制度》的要求，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息。 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
                                      年内完成整改的治理问题 
        编号                                             问题说明 
                      2009 年度公司根据中国证券监督管理委员会上海监管局下发的沪证监公司字 
                      [2009]35 号《监管警示函》要求，公司对关于募集资金使用不规范问题，关于 
                      内部控制不够完善问题，关于上海诺德生物实业有限公司 10.3%股权过户手续问 
 沪证监公司字 
                      题，关于加强规范运作和内控管理问题进行了认真自查，逐项落实整改措施。 
  [2009]35 号 
                      公司治理完善是一项长期工作，公司将积极根据有关规定，及时更新完善内部 
                      制度，夯实管理基础，不断提高公司规范运作和法人治理水平，促进公司健康 
                      发展。 
(二) 董事履行职责情况 
1、董事参加董事会的出席情况 
                                                                                           是否连续 
                           本年应参                  以通讯方 
               是否独立                 亲自出席                  委托出席                 两次未亲 
  董事姓名                 加董事会                  式参加次                  缺席次数 
                 董事                      次数                     次数                    自参加会 
                              次数                      数 
                                                                                               议 
 杨国平           否           9            4            5            0            0           否 
 朱敏骏           否           9            4            5            0            0           否 
  肖志杰          否            9            4           5            0            0           否 
 王礼明           否           9            4            5            0            0           否 
 陆巧敏           否            9           1            5            3            0           是 
 刘江萍           否           9            4            5            0            0           否 
  吕红兵          是            9            2           5            2            0           否 
 杜平             是           9            3            5            1            0           否 
 金德环           是           9            3            5            1            0           否 
 蔡建民           是           9            4            5            0            0           否 
董事陆巧敏先生因工作原因出差，未能亲自出席公司第四届董事会第十二次会议（现场）和第十三次会议（现场），均委托副董事长朱敏骏先生行使表决权。 
 年内召开董事会会议次数                                                     9 
 其中：现场会议次数                                                         4 
 通讯方式召开会议次数                                                       5 
 现场结合通讯方式召开会议次数                                               0 
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 
    报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 
3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 
     根据《公司法》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《上市公司治理准则》等法律法规的要求，公司制订了《董事会专门委员会工作细则》，规定了各委员会的职责范围及工作流程。 
    公司的四位独立董事均是各自领域内的专家，具有较高的专业水平, 报告期内，公司独立董事本着对全体股东负责的态度，勤勉履行各项职责，审慎决策，对公司提交的文件认真审阅，发挥其专业所长，在公司重大关联交易，提名董事、聘任或解聘高管，高管薪酬考核、公司重大投资等方面发表了独立意见，为董事会的决策引入了外部独立的观点，充分发挥了独立董事的独立作用，积极维护公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
(三) 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 
                      是否独                                                   对公司产 
                                                 情况说明                                    改进措施 
                      立完整                                                   生的影响 
                               公司在业务方面独立于控股股东，拥有完整 
 业务方面独立完                独立的自主经营能力。公司与控股股东及其 
                      是 
 整情况                        下属公司发生的关联交易,均依据市场化原 
                               则定价，履行相应审批程序和信息披露义务。 
                               公司与控股股东在劳动、人事及工资管理方 
                               面完全独立。公司的董事、监事及高级管理 
 人员方面独立完 
                      是       人员严格按照《公司法》和《公司章程》等 
 整情况 
                               有关规定，由董事会、股东大会依法定程序 
                               任免。 
                               公司资产独立完整，权属清楚，在采购、生 
 资产方面独立完                产和销售系统以及其他方面，公司拥有独立 
                      是 
 整情况                        于控股股东的资产。不存在大股东违规占用 
                               公司资产的情况。 
                               公司与控股股东在机构方面完全分开，公司 
 机构方面独立完 
                      是       拥有独立的组织管理机构和生产销售机构， 
 整情况 
                               与大股东在机构设置方面，不存在控制关系。 
                               公司设立独立的财务会计部门，建立独立的 
 财务方面独立完                会计核算体系和财务管理制度，拥有独立的 
                      是 
 整情况                        财务帐户，独立纳税，独立做出财务决策。 
                               不存在控股股东干预公司财务的情况。 
(四) 公司内部控制制度的建立健全情况 
                                         公司按照《企业内部控制基本规范》等有关法律法规的要求， 
 内部控制建设的总体方案                  初步建立起适合本公司的内部控制体系，内控制度基本健全， 
                                         执行有效。 
                                         根据公司内部控制建设的总体方案和管理需要，2009 年公司完 
                                         成了质量管理体系文件与非质量管理体系文件的整合工作。在 
 内部控制制度建立健全的工作计划及        体系整合的基础上，公司建立了覆盖公司关键业务和管理环节 
 其实施情况                              的统一的内控管理制度并持续优化。2010 年公司将继续跟踪国 
                                         家关于内部控制及风险管理的相关要求，及时完善公司内控体 
                                         系，防范运营风险。 
                                         公司董事会审计委员会负责审查和评价公司内部控制制度的建 
 内部控制检查监督部门的设置情况          立和执行情况，公司审计部为专职内审机构，向审计委员会负 
                                         责。 
 内部监督和内部控制自我评价工作开 
                                         公司目前尚未进行自我评价工作。 
 展情况 
                                         公司董事会通过下设审计委员会监督公司内控制度的建立健全 
 董事会对内部控制有关工作的安排 
                                         情况。 
                                         公司根据国家相关法规修订和新建了会计核算制度，强化了 
                                         会计核算的规范性；公司总部根据业务特点合理设置财会岗 
                                         位并配备了与岗位要求相适应的的财务人员；各分子公司财 
 与财务核算相关的内部控制制度的完 
                                         务负责人继续由公司统一委派，加强了对财务人员的管理。 
 善情况 
                                         公司财务报告的编制严格遵循国家相关会计法规的规定，向 
                                         报告使用者提供与公司财务状况、经营成果和现金流量等有关 
                                         的会计信息，确保所披露的会计信息真实、可靠。 
                                         公司将根据内部控制制度试行的情况，归纳总结内控制度存在 
 内部控制存在的缺陷及整改情况 
                                         的缺陷并及时整改。 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
(五) 高级管理人员的考评及激励情况 
董事会下设薪酬与考核委员会，并建立了相应的工作细则。公司建立了目标、责任、业绩考评体系和 
明确详尽的经济责任考核制度，确定了对高级管理人员的绩效评价标准和程序。 
(六) 公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告：否 
(七) 公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况 
根据中国证监会《关于做好 2009 年年度报告及相关工作的公告》要求，公司制订了《年报信息披露重大差错责任追究制度》并经公司四届董事会第二十次会议审议通过。 
报告期内公司未出现年报信息披露重大差错。 
七、股东大会情况简介 
(一) 年度股东大会情况 
    会议届次            召开日期           决议刊登的信息披露报纸          决议刊登的信息披露日期 
 2008 年度股东                            《上海证券报》、《中国证券 
                   2009 年 5 月 22 日                                     2009 年 5 月 23 日 
 大会                                   报》、《证券时报》 
     本次股东大会由公司董事会提议召集，以现场方式召开，参加投票的股东及股东授权代理人共 33 
人，共持有代表公司 160,324,130股有表决权股份，占公司股份总数的 51.3859％。符合《公司法》和《公司章程》规定。经大会审议，以现场投票方式表决通过以下议案：一、审议通过《2008 年度董事会工作报告》，审议通过公司《2008 年度监事会工作报告》，审议通过公司《公司 2008 年度财务决算和 2009 年度财务预算的报告》，审议通过公司《公司 2008 年度利润分配的预案》，审议通过公司《关于向招商银行申请综合授信及子公司提供担保的议案》，审议通过公司《关于 2009 年度聘请会计师事务所的议案》，审议通过公司《关于出让苏州兆元置地有限公司 40%股权的议案》，因此议案为关联交易议案，关联股东上海交大南洋股份有限公司和上海交通大学已对此议案回避表决，审议通过公司《关于本公司受让上海交大科技园（上饶）有限公司持有的上海诺德生物实业有限公司 10.256 
％股权的议案》，因此议案为关联交易议案，关联股东上海交大南洋股份有限公司和上海交通大学已对此议案回避表决，审议通过公司《关于授权公司董事会处置上海昂立同科经济发展有限公司的议案》。本次大会由上海通力律师事务所出具了法律意见书，认为公司本次会议的召集、召开程序符合有关法律法规及公司章程的规定, 出席本次会议人员资格、本次会议召集人资格均合法有效, 本次会议的表决程序符合有关法律法规及公司章程的规定, 本次会议的表决结果合法有效。 
八、董事会报告 
一、管理层讨论与分析 
 （一）报告期内总体经营情况 
     2009年 1-12月，公司实现营业收入 31,531.81 万元，归属于母公司所有者的净利润为 2,651.69 
万元较去年同期净利润增长 16,658.94 万元。 
      1 “三足鼎立”业务稳定发展保健食品板块坚持开拓长三角地区的营销战略，快速复制“天然元” 
 营养补充剂的销售模式，开拓了嫁接直销模式的平台，提高了销售收入。昂立品牌的产品也保持良好 
 的发展态势。保健食品板块净利润实现了 20%以上的增幅，市场占有率达到 20%，巩固了在上海保健 
 食品市场的领先地位。同时，公司发挥科研优势，获得了 1 项国家农业成果转化资金项目及 1 项其他 
 委托企业的技术服务项目，并积极探索益生菌技术转化为生产力，已生产了多批次的菌粉销往国外， 
 这在公司原料生产的历史上具有突破性的深远意义，为今后形成新的盈利点打下了基础。 
 房地产板块逐步消除了历史遗留问题的影响，在剥离不良资产、收回部分投资、创造新的经济效益、 
 寻找新的发展机遇等方面，取得一定的成绩。积极在长三角地区寻找有潜力的储备地块，目前已有了 
  良好的开端。金融投资板块积极跟踪合作项目，寻找“潜力股”，并配合兴业证券做好了上市的准备， 
  良好的投资收益已可预期。 
     2、清理历史遗留问题成效显著 
 公司继续清理历史遗留问题，优化资产，制止效益的“出血点”，取得良好的进展。报告期内注销了 
 上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
  成都昂立商贸有限责任公司、上海三元昂立营养食品有限公司、上海昂生生物科技发展有限公司、上 
  海昂洋投资管理有限公司；转让了海南昂立投资有限公司、苏州兆元置地有限公司、上海昂松房地产 
  开发有限公司等公司的股权，有效减轻了公司的经营负担。 
     3、管理工作规范有序 
  （1）内部控制得到加强 
 公司执行证监会规定和董事会的决议，强化了管理制度，加强内控，规范资金操作流程，使各项工作 
 处于受控状态。 
  （2）成本控制有成效 
 公司强化了忧患意识，做好成本控制，各项费用指标落实到各部门直至个人，开源节流工作层层设防， 
 预算执行情况良好有效。 
  （3）人力资源管理规范 
 强化了对控股子公司人事基础管理的业务指导与管理监督，降低了用工风险。 
  （4）产品质量稳定 
 公司除了常规的质量管理工作外，还抓住《食品安全法》实施的契机，开展了从上至下参与的《食品 
 安全法》的培训。通过内审和外审，整改了薄弱环节，保持了公司产品高品质的形象，使公司所有的 
 昂立品牌的产品获得了名牌产品称号。 
     4.企业凝聚力有提高 
     公司党委、工会与行政通力协作，加强了企业文化建设。纵观 2009 年，昂立公司的多元化发展战 
 略取得了良好的实施效果，抵御市场风险的能力得到增强，可持续发展已成为可能，公司在新的起跑 
 线上已迈出了坚实的步伐。 
 (二) 公司主营业务及其经营状况分析 
 (1) 主营业务分行业情况                                                       单位：元 
                                                                      营业收入    营业成本比    营业利润率 
      行业名称           营业收入          营业成本      营业利润率   比上年同    上年同期增    比上年同期 
☆                                                                      期增减率       减率         增减率 
 （1）工    业          131,398,820.65    92,158,013.06      29.86%    -12.93%       -15.76%        2.35% 
 （2）商    业          393,617,907.69   246,626,346.19      37.34%     -9.66%       -16.55%        5.18% 
 （3）房地产业            1,121,078.83       452,629.28      59.63%    524.64%       293.65%       23.69% 
 （4）旅游饮食服务业      6,003,572.25     3,077,265.79      48.74%    -79.33%       -78.82%       -1.24% 
 （5）外    贸               19,658.13        18,765.81       4.54%    -99.31%       -99.33%        2.24%公司内各业务分部相 
                      -220,347,561.61  -224,750,484.37 
互抵销 
      合   计          311,813,475.94   117,582,535.76       62.29%     -4.39%       -10.73%        2.68% 
 (2) 主要业务分产品情况                                                      单位：元 
                                                                                                 营业利润 
                                                                     营业收入比    营业成本比 
                                                                                                 率比上年 
      产品名称           营业收入          营业成本     营业利润率   上年同期增    上年同期增 
                                                                                                 同期增减 
                                                                        减率          减率 
                                                                                                    率 
1、昂立自产产品        246,846,296.41   154,596,346.07      37.37%      -14.17%       -21.77%       6.08% 
2、天然元产品          156,589,208.72    79,456,365.39      49.26%      -16.81%       -28.43%       8.24% 
3、其他                128,725,532.42   108,280,308.67      15.88%       -9.82%        -4.66%      -4.55%公司内各业务分部相 
                      -220,347,561.61  -224,750,484.37 
互抵销 
      合   计          311,813,475.94   117,582,535.76      62.29%       -4.39%       -10.73%       2.68%上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
(3) 主营业务分地区情况                                             单位：元 
                                                                       营业收入比上年 
          地区名称                 营业收入             营业成本 
                                                                           增减率 
 上海地区                         459,104,793.46      283,956,798.32           -1.67% 
 其他地区                          73,056,244.09       58,376,221.81          -51.88% 
 公司内各业务分部相互抵销         -220,347,561.61    -224,750,484.37 
          合   计                 311,813,475.94      117,582,535.76           -4.39% 
(4) 主要供应商、客户情况                                                       单位：元 
前五名供应商采购金额合计                35,468,982.61           占采购总额比重              26.33% 
前五名销售客户销售金额合计              89,669,933.38          占销售总额比重               28.43% 
(三) 报告期公司资产构成同比发生重大变动的说明                                  单位：元 
                              本报告期               上年度期末         同比变动情况 
 货币资金                             226,797,133.18          133,645,682.32          69.70% 
 存货                                  86,609,665.70          760,114,772.28         -88.61% 
 长期股权投资                         240,850,380.91          156,377,080.39          54.02% 
1、 货币资金增加主要原因是本期转让股权取得股权转让款，并收回关联方借款 1650万元，收回天萌 
     实业 1400 多万元款项。 
2、存货减少主要原因是本期苏州兆元、海南昂立和昂松房地产年末不再纳入合并，合计减少开发成本 
    627,710,956.82 元。 
3、长期股权投资增加主要原因本年由于转让对苏州兆元置地有限公司股权，核算方法由成本法转变为 
   权益法，非合并范围增加投资 7,821.85 万元。 
(四) 报告期公司期间费用以及其他损益项目同比发生重大变动的说明                  单位：元 
       项目                 2009 年 1-12 月        2008 年 1-12 月         增减比例 
 管理费用                         71,454,261.71         105,714,993.41             -32.41% 
 财务费用                         6,556,410.77           16,732,905.36             -60.82% 
 资产减值损失                     15,808,109.56          93,198,350.96             -83.04% 
 投资收益                        57,255,566.77           43,703,285.05              31.01% 
1、 管理费用减少主要原因是上年度处置宝茸房产股权时产生税项准备费用约 2100 万元。 
2、 财务费用减少主要原因是本期借款减少。 
3、资产减值损失减少主要原因是上年度对海南金农生物资源股份有限公司、上海昂立生物药业有限 
公司的固定资产、存货等计提大额减值准备，并且公司上年对应收款项进行清理，计提坏账准备。 
4、 投资收益增加主要原因是本年转让海南昂立投资有限公司股权取得投资收益 25,072,235.84 元； 
本年子公司上海昂泰投资管理有限公司因旗下的合肥市昂鑫房地产开发有限公司销售所开发的房产 
 “上海城市”公寓，净利润大幅上涨，计入投资收益15,824,174.68 元；转让新闻晚报 19%股权取得 
处置投资收益 150 万元。 
      上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
      (五) 采用公允价值计量的项目                                                    单位:元 
                                                                                          对当期利润的影 
            项目名称             期初余额            期末余额            当期变动 
                                                                                               响金额 
       交易性金融资产              142,380.00          892,100.00          749,720.00            51,100.00 
       可供出售金融资产         9,480,000.00       18,700,000.00         9,220,000.00                     0 
              合计              9,622,380.00       19,592,100.00         9,969,720.00            51,100.00 
      (六) 报告期公司现金流量构成情况及同比发生重大变动的情况                        单位：元 
                                      2009 年 1-12 月      2008 年 1-12 月          增减比例 
       经营活动产生的现金流量净额              127,813,621.76        -10,325,550.04         1,337.84% 
       投资活动产生的现金流量净额              172,048,555.81        -78,745,688.53           318.49% 
       筹资活动产生的现金流量净额             -206,700,296.62       -13,435,061.14         -1,438.51% 
      (七) 公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩分析                       单位：万元 
      主要控股公司的经营情况及业绩 
      公司名称                    业务性质     主要产品或服务      注册资本      资产规模     净利润 
上海交大昂立生物制品销售有限公司 商业       保健品销售                1,500      12,454.77      678.33 
上海昂泰投资管理有限公司            服务业 投资管理                   1,850      12,603.83  1,582.42 
      公司是否披露过盈利预测或经营计划：是 
      公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测或经营计划是否低 20%以上或高 20%以上：否 
      公司是否编制并披露新年度的盈利预测：否 
       （八）、对公司未来发展的展望 
           公司“三足鼎立”业务充满机遇和挑战。主要的机遇有： 
          第一，保健食品行业将进入新一轮快速增长阶段。2010 年我国GDP 仍将继续保持高速增长的趋势， 
      因此保健食品行业增速将超过 20%，成为近年来增长最快的一年。中国经济正在转向内需拉动增长模 
      式，这为保健食品行业的发展提供了坚实的外部经济环境。 
          第二，2009 年消费品行业受到风投追捧，医疗保健更是成了投资者最关注的领域。一批国内保健 
      企业已被国内知名度极高的风投公司率先囊入旗下，并购重组将加速保健食品行业的发展。 
          第三，新医改方案把预防和控制疾病放在了首位，“治未病”的重要性将促使加大公共财政和人 
      力资源的投入，国民健康意识的大幅提升将使保健消费预算增长速度有可能超出预料。 
          第四，昂立品牌的产品口碑良好，市场占有率保持稳中有升。“天然元”商业模式得到快速复制， 
      在长三角地区发展势头良好，成为公司保健食品板块持续发展的支柱。 
          第五，公司房地产板块在持续清理、整合的基础上将进一步消除亏损项目，走上良性发展的轨道。 
      另外，公司金融投资板块也将因兴业证券的上市而产生不菲的收益，未来可预期的充沛的资金状况将 
      为公司持续发展提供强有力的支撑。 
          面临的主要挑战有： 
          一是跨国企业加快进入中国保健市场的步伐。2009 年，排名前列的跨国企业如美国 GNC、NBTY， 
      日本 DHC 等已经登陆中国市场，2010 年，跨国企业将加快进军保健领域的步伐，食品巨头百事、日清 
      以及制药巨头葛兰素史克、赛诺菲-安万特等对中国保健食品早已“势在必夺”，中国保健食品的“蛋 
      糕”瓜分大战更趋激烈，中国保健食品企业受到威胁。 
          二是本土药企纷纷进军保健食品市场。药企开发保健食品业务具有研发、制造、渠道和品牌的先 
      天优势，早期进入保健领域的同仁堂已经在保健领域取得丰厚利润。2009 年以葛兰素史克、赛诺菲- 
      安万特为代表的跨国药企以及以修正药业、哈药集团、江山制药、民生药业为代表的本土企业，纷纷 
      加紧布局保健食品产业。2010 年，药企将成为推动保健食品行业发展的主力军，对单纯生产保健食品上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
的昂立公司具有较大的冲击。 
    三是礼品市场受到新起的南北货、水果篮的挤压，而人们返朴归真的消费理念也威胁功能性保健食品的销售，昂立公司要保持或扩大功能性保健食品的市场份额难度增大。 
    四是昂立公司房地产板块受到国家宏观调控政策影响，发展趋势难以估计，金融投资的后续项目跟进还有待于进一步的挖掘。 
    公司的对策： 
    一是做强做大保健食品板块，提高经济效益。要扬长避短，充分发扬昂立公司的品牌效应，利用公司在流通渠道、营销模式、技术科研、产品功能、个性化服务以及资金等方面的优势，调整产品结构和产品包装，改善经营机制和模式，经济效益争取有 20%以上的增幅。 
    二是积极实施“三足鼎立”的发展战略，竭尽全力发展多元化经营，解放思想，想方设法寻找新的经济增长点，采取有效措施提高房地产和金融投资板块持续的盈利能力。 
2010 年工作计划和措施： 
    2010 年，昂立公司将以公司发展战略为指导，依据公司实际情况，采取措施，在寻找和实现新的经济增长点上下功夫，争取公司经济效益和各项管理上一个新的台阶，达到多方共赢。 
    1. 经营工作的指导思想 
以巩固和增强公司经济回升向好的势头为出发点，把握好长期发展和短期增长相结合的关键环节，解放思想，大胆实践，科学管理，整合资源，积极创造新的经济增长点，提升三大板块的业绩，提升综合竞争力，促进公司稳定、全面、健康地发展。 
    2. 主要工作 
 （1）扎实做强三大板块的业务 
    保健品板块 
    公司要以满足市场需求为出发点，抓好科研、生产和销售环节，扎实做强保健食品业务。要精心规划产业方向和科研项目，加快功能食品及其他食品的开发和生产，调整功能保健食品、营养补充剂和传统滋补品的三大产品结构，创造条件着力形成益生菌菌粉生产产业化，使之成为有竞争力的新的经济增长点。要完善“天然元”专柜、专店的模式，并向纵深发展。要充分发挥嫁接直销模式的优势，开拓各类细分人群的精准营销模式，突破多年的销售瓶颈，争取净利润提高 20%以上。 
    房地产板块 
    公司要及时了解国家房地产调控信息，抓住公司房产的发展机遇。要继续做好原有的项目，早出效益，并积极争取新项目的落实。要继续做好施惠特商务楼的出租，提高出租率。要继续剥离不良资产，处理亏损项目，使房地产板块继续成为公司效益的“顶梁柱”。 
    投资板块 
    公司要发挥较好的资金优势，更快地创造投资效益。要利用兴业证券上市的机遇，争取投资效益的最大化。要集思广益，多渠道寻找合作伙伴。除了资本运作外，还可以围绕公司的健康主业拓展上下游领域里的业务，形成以保健食品为轴心的健康产业链，增添发展后劲。 
 （2）科学管理，提高管理效率 
a.完善治理结构 
    公司经营班子要严格执行证监会和董事会的要求，做到令行禁止，自觉接受各个层面的监督。要强化集团公司的管理职能，加强对各子公司的指导、监督和检查，确保子公司的资产安全可控。要吸取公司的历史教训，有针对性地做好各类干部的廉政教育，确保干部队伍廉洁自律。 
b.完成清理历史遗留问题的后续工作 
    做好清理历史遗留问题的后续扫尾工作，在前高管案有了定论后，要采取必要的措施，最大限度地追回公司的资产，降低公司的损失。 
c.严格控制成本 
    进一步加强成本控制的教育，在公司经济有好转的情况下，仍要自觉控制各类费用，认真执行预算。要加强公司的资金管理和销售管理，降低生产能耗，控制生产成本。要抓好安全工作，确保财产和人员的安全。要严格人力成本的预算，严格控制人力成本。 
d.抓好质量管理 
    认真扎实地抓好质量体系管理工作，开展各种有效的系列的质量管理活动，进一步提升公司产品质量，保持良好的社会声誉。 
e.完善激励机制 
    要完善制度建设。要依照国家和上海市新出台的政策法规，及时相应调整、修订公司人事管理制 
    上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
    度，并履行法定民主程序。要完善组织建设。要继续做好集团公司的组织建设，调整股份公司部门职 
    能、组织机构及人员配置。要落实激励措施。要强化员工年度年薪考核工作，制订各类激励方案，完 
    成生产厂老员工社保补缴等历史遗留问题的处理。要严格考核，奖罚分明。要加强员工培训，加快内 
    部人才的培养速度。要在公司经济效益允许的前提下，适当提高员工的福利待遇。党、政、工组织要 
    通力协作，进一步强化企业文化建设。要开展各类有益于员工身心健康的活动，及时关心和帮助困难 
    职工渡过难关。以增强员工对企业的归属感，提高员工的工作积极性。 
     (二) 公司投资情况 
                                                                                                单位:万元 
     上年同期投资额                                                                                27,256 
    1、募集资金总体使用情况 
                                                                                  单位:万元 币种:人民币 
                                                                                            尚未使用募集 
      募集年    募集方     募集资金    本年度已使用募     已累计使用募      尚未使用募 
                                                                                           资金用途及去 
        份         式        总额        集资金总额        集资金总额       集资金总额 
                                                                                                 向 
                首次发 
         2001             66,524.75             266.84        63,877.59        2,647.16  营销网络建设 
                行 
       合计        /      66,524.75             266.84        63,877.59        2,647.16           / 
    公司在中披露:公司募集资金 66525 万元人民币,承诺募集资金投入 5 类 14 个项目金 
    额 62849 万元,闲置募集资金用于补充流动资金或进行安全、稳健的短期投资。公司于 2001 年6 月 
    通过首次发行募集资金 66524.75 万元，截至 2009 年 12 月31 日，募集资金已累计使用 63877.59 万 
    元，尚未使用 2647.16 万元。 
    2、承诺项目使用情况 
                                                                                  单位:万元 币种:人民币 
                                                         是否              未达到 
                          是否    募集资    募集资金             是否符 
                                                         符合              计划进    变更原因及募集资金变更 
     承诺项目名称         变更    金拟投    实际投入             合预计 
                                                         计划              度和收            程序说明 
                          项目   入金额       金额                收益 
                                                        进度               益说明 
                                                                                     公司通过前期部分的投 
                                                                                     入,基本达到预期的产能, 
                                                                                     但由于自公司上市以来, 
                                                                                     保健食品行业的市场环境 
                                                                                     在政策法规、营销渠道和 
                                                                                     销售模式等方面发生重大 
1、现有保健品生产的 
                                                                                     变化，实际收益与预期的技术改造和扩建项目 
                                                                                     经济收益相差较大，为此， 
                                                                                     公司拟对项目进行调整， 
                                                                                     以规避相应的投资风险。 
                                                                                     公司已于 2008 年上半年 
                                                                                     通过董事会、监事会、股 
                                                                                     东大会等法定程序。 
 （1）昂立一号口服液 
                         是        5,495    4,052.77    否      否 
技改项目 
 （2）昂立多邦胶囊技 
                         是        4,995    2,303.85    否      否 
改项目 
 （3）昂立舒渴口服液 
                         是        4,191      763.20    否      否 
技改项目 
    上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
 （4）昂立康尔润糖浆 
                          是       3,980       779.00   否      否 
技改项目 
 （5）松江厂厂区公用 
                          是       2,761       956.69   否      否 
配套设施改造项目 
2、天然植物提取物生 
                          否      14,000  14,000.00     是      否 
产项目 
3、重组人新型肿瘤坏 
死因子项目 
 （1）购买重组人新型 
肿瘤坏死因子及其制        是       2,500            0   否      否 
法专利技术使用权 
 （2）重组人新型肿瘤 
坏死因子生产用房建        否       4,191    4,191.00    否      否 
设项目 
4、研究院项目 
组建上海交大昂立生 
                          是       8,000    4,579.55    否      否 
物研究院 
5、营销网络建设项目 
 （1）加强以销售公司 
为主干的销售服务网        否       4,499    4,499.00    否      否 
络 
 （2）建立客户关系管 
                          否       3,739    1,091.84    否      否 
理系统 
 （3）在全国商业网络 
中建立本公司产品的        否       4,498    4,498.00    是      是 
绿色通道 
         合计               /     62,849  41,714.90       /         /         /                  / 
    3、募集资金变更项目情况 
                                                                                  单位:万元 币种:人民币 
     变更投资 
     项目资金                                                                                   15,986.94 
      总额 
                                                                变更 
                                                        是否                            是否 
                   对应的     变更项目                          项目    产生                    未达到计 
      变更后的                             实际投入     符合                    项目    符合 
                   原承诺     拟投入金                          的预    收益                    划进度和 
      项目名称                                金额      计划                    进度  预计 
                    项目          额                            计收    情况                    收益说明 
                                                        进度                            收益 
                                                                 益 
                  现有保 
                  健食品 
      四川昂立    生产的 
     海泰酒店     技术改 
                                  3,958        3,958    是                             是 
      管理有限    造和扩 
      公司        建项目、 
                  研究院 
                  项目 
                  现有保 
     上海昂立 
                  健食品 
      同科经济 
                  生产的      12,028.94  12,028.94      是                              是 
      发展有限 
                  技术改 
      公司 
                  造和扩上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
              建项目、 
              研究院 
              项目 
    合计          /       15,986.94  15,986.94       /                /       /      /          / 
公司已于 2008 年上半年通过董事会、监事会、股东大会等法定程序，对募集资金用途进行了变更。停止了对“现有保健食品生产的技术改造和扩建项目”、“组建上海交大昂立生物研究院”两个项目的投资。原定承诺投入到这两个项目的募集资金共计 15986.94 万元转投到四川昂立海泰酒店管理有限公司和上海昂立同科经济发展有限公司用于建设其投资项目。其中，投入到四川昂立海泰酒店管理有限公司的募集资金 3958 万元，投入到上海昂立同科经济发展有限公司募集资金 12028.94 万元。 
4、非募集资金项目情况 
    报告期内，公司无非募集资金投资项目。 
 (三) 陈述董事会对公司会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正的原因及影响的讨论结果，以及对有关责任人采取的问责措施及处理结果 
    报告期内，公司无会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正。 
 (四) 董事会日常工作情况 
1、董事会会议情况及决议内容 
                                                                 决议刊登的信息披      决议刊登的信 
    会议届次          召开日期               决议内容 
                                                                       露报纸           息披露日期 
                                    审议关于授权经营班子处         《上海证券报》、 
 第四届董事会      2009 年 1 月 6                                                     2009 年 1 月 7 
                                    理海南昂立公司股权转让         《中国证券报》、 
 第十一次会议      日                                                                  日 
                                    纠纷案的议案                   《证券时报》 
                                    讨论确定关于上海证监局 
                                    监管警示函的回复、讨论确 
                                    定关于广西梧州项目的处 
 第四届董事会      2009年3月11 
                                    置问题、通报关于苏州兆元 
 第十二次会议      日 
                                    项目的进展情况 、通报关 
                                    于海南昂立项目的处置结 
                                    果等。 
                                    审议通过《关于公司计提应 
                                    收账款坏账准备的议案》， 
                                    审议通过《关于公司计提存 
                                    货跌价准备的议案》，审议 
                                                                   《上海证券报》、 
 第四届董事会      2009年3月17      通过《关于公司计提固定资                          2009 年 3 月 19 
                                                                   《中国证券报》、 
 第十三次会议      日               产减值准备的议案》，审议                           日 
                                                                   《证券时报》 
                                    通过《关于公司计提无形资 
                                    产减值准备的议案》，审议 
                                    通过《关于处置苏州兆元置 
                                    地有限公司股权的议案》。 
                                    审议通过《公司 2008 年度 
                                    报告（正文及摘要）的议 
                                    案》。审议通过《公司 2008 
                                    年度财务决算（草案）的议 
                                                                   《上海证券报》、 
 第四届董事会      2009 年 4 月 8   案》，同意报请股东大会审                          2009 年 4 月 10 
                                                                   《中国证券报》、 
 第十四次会议      日               议。审议通过《公司 2008                            日 
                                                                   《证券时报》 
                                    年度利润分配的预案》，由 
                                    于公司本年度未分配利润 
                                    为负，故不进行利润分配， 
                                    并同意报请股东大会审议。上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
                                    审议通过《2008 年度总裁 
                                    工作报告》。审议通过《2008 
                                    年度董事会工作报告》，同 
                                    意报请股东大会审议。审议 
                                    通过《公司 2009 年度财务 
                                    预算（草案）的议案》，同 
                                    意报请股东大会审议。审议 
                                    通过《关于向招商银行申请 
                                    综合授信及子公司提供担 
                                    保的议案》，同意报请股东 
                                    大会审议。审议通过《关于 
                                    上海诺德生物实业有限公 
                                    司增资上海昂立同科经济 
                                    发展有限公司 3064.40 万 
                                    元的议案》。审议通过《关 
                                    于 2008 年度职工薪酬全额 
                                    税前列支的议案》。审议通 
☆                                    过《关于 2008 年企业研发 
                                    费追加税前扣除的议案》。 
                                    审议通过《关于出让苏州兆 
                                    元置地有限公司40%股权的 
                                    议案》，同意报请股东大会 
                                    审议。审议通过《关于调整 
                                    公司总裁授权的议案》。审 
                                    议通过《关于 2009 年度聘 
                                    请会计师事务所的议案》， 
                                    同意报请股东大会审议。审 
                                    议通过《关于本公司受让上 
                                    海交大科技园（上饶）有限 
                                    公司持有的上海诺德生物 
                                    实业有限公司 10.256％股 
                                    权的议案》，同意报请股东 
                                    大会审议。 
                                    审议通过《公司 2009 年第 
                                    一季度报告(全文及正 
                                    文)》。审议通过《关于拟 
                                    授权公司经营层处置上海         《上海证券报》、 
 第四届董事会      2009年4月21                                                        2009 年 4 月 22 
                                    昂立同科经济发展有限公         《中国证券报》、 
 第十五次会议      日                                                                  日 
                                    司的议案》，并同意报请股       《证券时报》 
                                    东大会审议。审议通过《关 
                                    于召开 2008 年度股东大会 
                                    的议案》。 
                                    审议通过《关于终止广西梧       《上海证券报》、 
 第四届董事会      2009年5月26                                                        2009 年 5 月 27 
                                    州项目并清算项目公司的         《中国证券报》、 
 第十六次会议      日                                                                  日 
                                    议案》                         《证券时报》 
                                                                   《上海证券报》、 
 第四届董事会      2009年8月11      审议关于公司 2009 年半年                          2009 年 8 月 12 
                                                                   《中国证券报》、 
 第十七次会议      日               度报告的议案                                       日 
                                                                   《证券时报》 
                                                                   《上海证券报》、 
 第四届董事会      2009 年 10 月    审议公司 2009 年第三季度                          2009年10月26 
                                                                   《中国证券报》、 
 第十八次会议      23 日            报告全文及正文。                                   日 
                                                                   《证券时报》 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
                                    审议关于公司向北京银行 
 第四届董事会      2009 年 11 月 
                                    上海分行申请综合授信的 
 第十九次会议      19 日 
                                    议案。 
2、董事会对股东大会决议的执行情况 
公司董事会按照《公司法》和《公司章程》的规定，严格执行股东大会决议。报告期内公司无利 
润分配方案、公积金转赠股本方案、配股及公开增发新股方案。 
3、董事会下设的审计委员会相关工作制度的建立健全情况、主要内容以及履职情况汇总报告 
公司审计委员会成员五人，其中独立董事三人，主任委员为财务专业的独立董事。审计委员会在年度审计过程中，依据监管机构的要求，充分与年审会计师沟通，审阅公司财务报表，充分履行审计委员会的职责。 
在公司 2009 年度审计报告编制过程中，审计委员会主要履行了以下工作职责：在年审注册会计师进场前与负责公司年度审计工作的立信会计师事务所有限公司的注册会计师进行了沟通。审计委员会成员认真审阅了公司财务部初步编制的财务会计报表，并出具了审议意见。在年审注册会计师进场后，审计委员会与其就审计过程中发现的问题以及审计报告提交的时间等进行了沟通和交流，并在审计期间督促其加快工作进度，提高工作效率，按时完成审计任务。在会计师事务所出具 2009 年度审计报告后，审计委员会召开会议，同意将其出具的 2009 年年度审计报告及报表附注提交公司董事会审议。 
4、董事会下设的薪酬委员会的履职情况汇总报告 
公司董事会下设的薪酬委员会由五名董事组成。报告期内薪酬委员会按照公司章程及有关规定履行职责，召开会议 1 次。 
(五) 利润分配或资本公积金转增股本预案 
依据立信长江会计师事务所有限公司审计报告，2009 年度母公司实现净利润为 39,461,830.33元。根据公司章程的规定，提取 10%法定公积金 3,946,183.03 元，本年度可供股东分配的利润为 
19,666,176.92 元。 
本着及时回报股东，培育长期投资者，利于公司长远发展的原则，拟以 2009 年末总股本 31,200万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.5 元（含税），共派发现金红利 1,560 万元，剩余未分配利润结转下一年度。  本年度不进行资本公积金转增股本。本预案须经 2009 年度股东大会审议通过后实施。 
(六) 公司外部信息使用人管理制度建立健全情况 
公司按照《上市公司信息披露管理办法》先后建立了《信息披露事务管理制度》、《内幕信息及知情 
人管理制度》和《外部信息使用人管理制度》等。公司按照上述规定，严格执行外部信息使用人管理 
的相关规定，防止泄露内部信息，保证信息披露的公平。 
九、监事会报告 
(一) 监事会的工作情况 
                 监事会会议情况                                      监事会会议议题 
 2009 年 3 月 11 日召开第四届监事会第五次会议       审议通过《关于上海证监局监管警示函的回复》 
 2009 年 3 月 16 日召开第四届监事会第六次会议       审议通过《关于公司计提资产减值准备的议案》 
                                                    审议通过了《公司 2008年度监事会工作报告》、 
                                                    审议了《公司 2008 年年度报告（正文及其摘要）》、 
 2009 年 4 月 8 日召开第四届监事会第七次会议          《公司 2008年度利润分配的预案》、《公司 2008 
                                                    年度财务决算（草案）》、《公司 2009 年度财务 
                                                    预算（草案）》。 
 2009 年 8 月 10 日召开第四届监事会第八次会议       审议通过《关于公司 2009 年半年度报告的议案》报告期内公司监事会成员列席了公司召开的股东大会，正确地履行监事会在会议议程上进行监督的职责。列席了公司召开的董事会，正确地履行了监事会在董事会决策内容及程序上进行监督的职责。 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
(二) 监事会对公司依法运作情况的独立意见 
报告期内监事会对董事会成员执行公司章程的内容、程序等履行监督职责，对经营层执行董事会决议的情况进行监督。公司依照国家法律法规、公司章程的相关规定进行决策，程序合规合法；未发现公司董事、管理层人员在执行公司职务时违反法律法规、公司章程或损害公司利益的行为。 
(三) 监事会对检查公司财务情况的独立意见 
报告期内，监事会本着对全体股东负责的精神，对公司的财务制度和财务状况进行了监督和检查。监事会认为：公司财务运作正常。报告期内，立信会计师事务所有限公司审计公司财务会计报告后出具了标准无保留意见审计报告。 
(四) 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见 
截止本报告期末，公司募集资金的实际投入项目与公司《招股说明书》承诺的投入项目及董事会、股东大会决议变更或调整的项目一致。 
(五) 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见 
报告期内，公司收购、出售资产的相关决策程序符合法律法规和公司章程规定，并按照相应程序进行了公告。 
(六) 监事会对公司关联交易情况的独立意见 
本报告期内公司发生的关联交易，符合法律法规和公司有关规定、审批程序，未发现损害上市公司利益的情况。 
(七) 监事会对会计师事务所非标意见的独立意见 
本年度财务报告经立信会计师事务所有限公司审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。 
十、重要事项 
(一) 重大诉讼仲裁事项 
三胞集团有限公司诉本公司、上海诺德生物实业有限公司、海南昂立投资有限公司股权转让纠纷案，经海口市中级人民法院主持调解，双发已于 2009 年 2 月达成最终调解协议，并已履行完毕。 
(二) 破产重整相关事项 
    本年度公司无破产重整相关事项。 
(三) 公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 
1、证券投资情况 
                                                                                 占期末 
                                                         持有数    期末账面价 
 序    证券品                             最初投资成                             证券总     报告期损益 
                 证券代码  证券简称                        量          值 
 号      种                                本（元）                              投资比         （元） 
                                                          （股）      （元） 
                                                                                 例（％） 
 1    股票       601857       中国石油  233,800.00       14,000    193,480.00     21.69       51,100.00 
 2    股票       300037       新宙邦       28,990.00      1,000     28,990.00      3.25                 0 
 3    股票       300042       朗科科技     19,500.00         500    19,500.00      2.19                 0 
 4    股票       780117       中国化学  494,130.00       91,000    494,130.00     55.39                 0 
 5    股票       300039       上海凯宝     38,000.00      1,000     38,000.00      4.26                 0 
 6    股票       002332       仙琚制药     16,400.00      2,000     16,400.00      1.84                 0 
 7    股票       002333       罗普斯金     22,000.00      1,000     22,000.00      2.47                 0 
 8    股票       002329       皇氏乳业     20,100.00      1,000     20,100.00      2.25                 0 
 9    股票       300038       梅泰诺       13,000.00        500     13,000.00      1.46                 0 
 10  股票        300040       九洲电气     33,000.00      1,000     33,000.00       3.70                0 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
 11  股票        002331      皖通科技     13,500.00        500    13,500.00      1.51                0 
 报告期已出售证券投资损益                     /           /           /           /     1,375,362.12 
                 合计                    932,420.00       /      892,100.00     100%    1,426,462.12 
2、持有其他上市公司股权情况 
                                                                                             单位：元 
                                   占该公 
                                                               报告                      会计 
 证券代    证券                    司股权                               报告期所有者             股份 
                  最初投资成本               期末账面价值      期损                      核算 
   码      简称                     比例                                  权益变动               来源 
                                                                 益                      科目 
                                    （％） 
                                                                                        可供 
           交通                                                                         出售    法人 
 601328           3,600,000.00   0.0041      18,700,000.00          0   8,425,000.00 
           银行                                                                         金融    股 
                                                                                        资产 
      合计        3,600,000.00        /      18,700,000.00          0   8,425,000.00      /        / 
3、持有非上市金融企业股权情况 
                                        占该公                              报告期 
 所持                                                              报告期              会计 
         最初投资成本      持有数量     司股权    期末账面价值              所有者              股份 
 对象                                                               损益               核算 
              （元）          （股）     比例          （元）               权益变              来源 
 名称                                                               （元）             科目 
                                          （%）                             动（元） 
 兴业 
 证券                                                                                 长期 
                                                                                               法人 
 股份   78,000,000.00  67,600,000  3.4899         78,000,000.00          0        0  股权 
                                                                                               股 
 有限                                                                                 投资 
 公司 
 合计  78,000,000.00  67,600,000           /      78,000,000.00          0        0      /        / 
(四) 资产交易事项 
1、出售资产情况 
                                                                              单位:万元 币种:人民币 
                                                                              所    所 
                                                                              涉    涉 
                                                                              及    及 
                                                                              的    的 
                                                                        资                该资产 
                                                                              资    债 
                                         本年初起              是否为   产                 出售贡 
                                                                              产    权 
                                         至出售日              关联交   出                献的净    关 
                                                                              产    债 
 交易对                  出售   出售价   该资产为   出售产生   易（如   售                利润占    联 
           被出售资产                                                         权    务 
   方                     日     格      上市公司    的损益    是，说   定                上市公    关 
                                                                              是    是 
                                         贡献的净              明定价   价                司净利    系 
                                                                              否    否 
                                           利润                原则）   原                润的比 
                                                                              已    已 
                                                                        则                 例(%) 
                                                                              全    全 
                                                                              部    部 
                                                                              过    转 
                                                                              户    移 
          公司控股子公 
          司海南昂立投 
                                                                       参 
          资有限公司    2009 
 三胞集                                                                考 
           （昂立股份公 年2 
 团有限                         11,000              2,390.80   否      评    是    是       90.16 
          司占80%股     月19 
 公司                                                                  估 
          份、昂立股份  日 
                                                                       价 
          控股子公司上 
          海诺德生物实上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
          业有限公司占 
          20%股份）整体 
           出让 
                                                                            参 
 上海恒   公司持有的上    2009 
                                                                            考 
 寿商务   海新闻晚报经    年3 
                                   1,100          150        150   否       评    是     是         5.66 
 咨询有   营有限公司      月24 
                                                                            估 
 限公司  19％股权         日 
                                                                            价 
 上海交   公司全资子公 
                                                                            参 
 大南洋   司上海昂立实    2009 
                                                                            考 
 房地产   业有限公司向    年8                                                                              其 
                                  12,100     -139.09               是       评    是     是 
  （集     出让苏州兆元   月26                                                                             他 
                                                                            估 
 团）有   置地有限公司    日 
                                                                            价 
 限公司  40%股权 
 (五) 报告期内公司重大关联交易事项 
    本年度公司无重大关联交易事项。 
 (六) 重大合同及其履行情况 
1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10％以上（含 10％）的托管、承包、租赁事项 
 (1) 托管情况 
    本年度公司无托管事项。 
 (2) 承包情况 
    本年度公司无承包事项。 
 (3) 租赁情况 
    本年度公司无租赁事项。 
2、担保情况 
     2009 年全年，上海交大昂立股份有限公司无任何对内、对外担保，全资子公司上海交大昂立生物制品销售有限公司为母公司上海交大昂立股份有限公司向工商银行徐汇支行等四家银行申请办理的短期借款 10,000 万元、商业承兑汇票贴现 3,000万元、应收账款保理 2850 万元提供连带责任担保，总计担保金额 15,850 万元。截止 2009 年 12 月 31 日，子公司为母公司担保尚有短期借款2,500万元和应收账款保理 958.28 万元未到期，金额总计 3,458.28 万元。至2010年 2月5 日，上述款项已全部归还结清，子公司为母公司提供的担保也同时终止。 
3、委托理财情况 
    本年度公司无委托理财事项。 
4、其他重大合同 
    本年度公司无其他重大合同。 
 (七) 承诺事项履行情况 
1、本年度或持续到报告期内，公司或持股 5%以上股东没有承诺事项。 
 (八) 聘任、解聘会计师事务所情况 
 是否改聘会计师事务所：                                  否 
                                                                               现聘任 
 境内会计师事务所名称                                    立信会计师事务所有限公司 
 (九) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
    本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 
(十) 其他重大事项的说明 
    本年度公司无其他重大事项。 
(十一) 信息披露索引 
         事项           刊载的报刊名称及版面        刊载日期         刊载的互联网网站及检索路径 
                        《上海证券报》、《中 
 第四届董事会第十                                2009 年 1 月 7 
                       国证券报》、《证券时                        www.sse.com.cn 
 一次会议决议公告                                 日 
                       报》 
                        《上海证券报》、《中 
 交大昂立股权转让                                2009 年 2 月 19 
                       国证券报》、《证券时                        www.sse.com.cn 
 公告                                             日 
                       报》 
 交大昂立关于重大       《上海证券报》、《中 
                                                 2009 年 2 月 19 
 诉讼进展情况的公      国证券报》、《证券时                        www.sse.com.cn 
                                                  日 
 告                    报》 
 交大昂立有限售条       《上海证券报》、《中 
                                                 2009 年 2 月 24 
 件的流通股上市流      国证券报》、《证券时                        www.sse.com.cn 
                                                  日 
 通的公告              报》 
 交大昂立关于重大       《上海证券报》、《中 
                                                 2009 年 2 月 26 
 事项进展情况的公      国证券报》、《证券时                        www.sse.com.cn 
                                                  日 
 告                    报》 
 交大昂立第四届董       《上海证券报》、《中 
                                                 2009 年 3 月 19 
 事会第十三次会议      国证券报》、《证券时                        www.sse.com.cn 
                                                  日 
 决议公告              报》 
 交大昂立第四届监       《上海证券报》、《中 
                                                 2009 年 3 月 19 
 事会第六次会议决      国证券报》、《证券时                        www.sse.com.cn 
                                                  日 
 议公告                报》 
                        《上海证券报》、《中 
                                                 2009 年 4 月 10 
 交大昂立年报摘要      国证券报》、《证券时                        www.sse.com.cn 
                                                  日 
                       报》 
 交大昂立第四届监       《上海证券报》、《中 
                                                 2009 年 4 月 10 
 事会第七次会议决      国证券报》、《证券时                        www.sse.com.cn 
                                                  日 
 议公告                报》 
 交大昂立第四届董       《上海证券报》、《中 
                                                 2009 年 4 月 10 
 事会第十四次会议      国证券报》、《证券时                        www.sse.com.cn 
                                                  日 
 决议公告              报》 
                        《上海证券报》、《中 
 交大昂立关联方资                                2009 年 4 月 10 
                       国证券报》、《证券时                        www.sse.com.cn 
 金往来审核报告                                   日 
                       报》 
                                                 2009 年 4 月 10 
 交大昂立年报                                                      www.sse.com.cn 
                                                  日 
 交大昂立第四届董 
 事会第十五次会议       《上海证券报》、《中 
                                                 2009 年 4 月 22 
 决议公告暨召开        国证券报》、《证券时                        www.sse.com.cn 
                                                  日 
 2008 年度股东大会     报》 
 的通知 
                        《上海证券报》、《中 
 交大昂立第一季度                                2009 年 4 月 22 
                       国证券报》、《证券时                        www.sse.com.cn 
 季报                                             日 
                       报》 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
 交大昂立2008年年 
                                                  2009 年 5 月 19 
 度股东大会会议资                                                  www.sse.com.cn 
                                                  日 
 料 
 交大昂立2008年度       《上海证券报》、《中 
                                                  2009 年 5 月 23 
 股东大会的法律意      国证券报》、《证券时                        www.sse.com.cn 
                                                  日 
 见书                  报》 
                        《上海证券报》、《中 
 交大昂立2008年度                                 2009 年 5 月 23 
                       国证券报》、《证券时                        www.sse.com.cn 
 股东大会决议公告                                 日 
                       报》 
 交大昂立第四届董       《上海证券报》、《中 
                                                  2009 年 5 月 27 
 事会第十六次会议      国证券报》、《证券时                        www.sse.com.cn 
                                                  日 
 决议公告              报》 
                        《上海证券报》、《中 
                                                  2009 年 6 月 16 
 交大昂立澄清公告      国证券报》、《证券时                        www.sse.com.cn 
                                                  日 
                       报》 
 交大昂立关于股票       《上海证券报》、《中 
                                                  2009 年 6 月 17 
 交易异常波动提示      国证券报》、《证券时                        www.sse.com.cn 
                                                  日 
 性公告                报》 
                        《上海证券报》、《中 
                                                  2009 年 6 月 18 
 交大昂立澄清公告      国证券报》、《证券时                        www.sse.com.cn 
                                                  日 
                       报》 
                                                  2009 年 8 月 12 
 交大昂立半年报                                                    www.sse.com.cn 
                                                  日 
☆                        《上海证券报》、《中 
 交大昂立半年报摘                                 2009 年 8 月 12 
                       国证券报》、《证券时                        www.sse.com.cn 
 要                                               日 
                       报》 
                        《上海证券报》、《中 
 交大昂立关于股东                                 2009 年 9 月 17 
                       国证券报》、《证券时                        www.sse.com.cn 
 股份减持的公告                                   日 
                       报》 
                        《上海证券报》、《中 
 交大昂立第三季度                                 2009年10月26 
                       国证券报》、《证券时                        www.sse.com.cn 
 季报                                             日 
                       报》 
                        《上海证券报》、《中 
 交大昂立关于股东                                 2009年12月18 
                       国证券报》、《证券时                        www.sse.com.cn 
 股份减持的公告                                   日 
                       报》 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
十一、财务会计报告 
     公司年度财务报告已经立信会计师事务所有限公司注册会计师审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。 
 (一) 审计报告 
                                             审计报告 
上海交大昂立股份有限公司全体股东： 
    我们审计了后附的上海交大昂立股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括 2009 年12月 
31 日的资产负债表和合并资产负债表、2009 年度的利润表和合并利润表、2009 年度的现金流量表和 
合并现金流量表、2009 年度的所有者权益变动表和合并所有者权益变动表以及财务报表附注。 
    按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2） 
选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。 
    我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计 
工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 
    我们认为，贵公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了贵公 
司 2009 年 12 月 31 日的财务状况以及 2009 年度的经营成果和现金流量。 
立信会计师事务所有限公司 
                                                      中国注册会计师： 王士玮   黄洁 
南京东路 61 号 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
(二) 财务报表 
                                           合并资产负债表 
                                          2009 年 12 月 31 日 
编制单位:上海交大昂立股份有限公司                                    单位:元 币种:人民币 
            项目                附注               期末余额                        年初余额 
 流动资产： 
      货币资金                                        226,797,133.18                  133,645,682.32 
      结算备付金 
      拆出资金 
      交易性金融资产                                       892,100.00                     142,380.00 
      应收票据 
      应收账款                                         47,100,920.23                   69,931,161.25 
      预付款项                                         14,516,948.75                   16,796,924.70 
      应收保费 
      应收分保账款 
      应收分保合同准备金 
      应收利息 
      应收股利 
      其他应收款                                       37,905,752.00                   64,459,659.27 
      买入返售金融资产 
      存货                                             86,609,665.70                  760,114,772.28 
      一年内到期的非流动 
 资产 
      其他流动资产 
        流动资产合计                                  413,822,519.86               1,045,090,579.82 
 非流动资产： 
      发放委托贷款及垫款 
      可供出售金融资产                                 18,700,000.00                    9,480,000.00 
      持有至到期投资 
      长期应收款 
      长期股权投资                                    240,850,380.91                  156,377,080.39 
      投资性房地产                                    157,490,560.92                  166,503,188.77 
      固定资产                                        275,508,776.98                  293,271,845.77 
      在建工程                                             140,587.67 
      工程物资 
      固定资产清理 
      生产性生物资产 
      油气资产 
      无形资产                                         10,217,483.46                   10,897,439.29 
      开发支出                                                                          1,221,638.78 
      商誉 
      长期待摊费用                                       8,790,979.75                   4,785,571.70 
      递延所得税资产                                                                      237,751.78 
      其他非流动资产 
        非流动资产合计                                711,698,769.69                  642,774,516.48 
           资产总计                                 1,125,521,289.55               1,687,865,096.30 
 流动负债： 
      短期借款                                         34,582,813.28                  160,000,000.00 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
      向中央银行借款 
      吸收存款及同业存放 
      拆入资金 
      交易性金融负债 
      应付票据 
      应付账款                                         38,429,247.93                  133,064,853.54 
      预收款项                                           8,994,117.98                   6,432,200.76 
      卖出回购金融资产款 
      应付手续费及佣金 
      应付职工薪酬                                       5,295,226.91                   4,894,895.26 
      应交税费                                         -4,572,327.85                   -2,166,192.00 
      应付利息 
      应付股利                                             138,916.27                     138,916.27 
      其他应付款                                      118,812,730.21                  100,285,409.65 
      应付分保账款 
      保险合同准备金 
      代理买卖证券款 
      代理承销证券款 
      一年内到期的非流动 
 负债 
      其他流动负债 
        流动负债合计                                  201,680,724.73                  402,650,083.48 
 非流动负债： 
      长期借款                                                                        307,000,000.00 
      应付债券 
      长期应付款 
      专项应付款 
      预计负债 
      递延所得税负债                                     2,265,000.00                   1,470,000.00 
      其他非流动负债 
        非流动负债合计                                   2,265,000.00                 308,470,000.00 
           负债合计                                   203,945,724.73                  711,120,083.48 
 所有者权益（或股东权 
 益）： 
      实收资本（或股本）                              312,000,000.00                  312,000,000.00 
      资本公积                                        545,418,121.27                  536,993,121.27 
      减：库存股 
      专项储备 
      盈余公积                                         52,281,003.49                   48,334,820.46 
      一般风险准备 
      未分配利润                                      -80,142,726.28                -102,713,419.77 
      外币报表折算差额 
      归属于母公司所有者 
                                                      829,556,398.48                 794,614,521.96 
 权益合计 
      少数股东权益                                     92,019,166.34                  182,130,490.86 
          所有者权益合计                              921,575,564.82                  976,745,012.82 
        负债和所有者权益 
                                                    1,125,521,289.55               1,687,865,096.30 
 总计 
法定代表人：杨国平         主管会计工作负责人：朱敏骏      会计机构负责人：王礼明 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
                                          母公司资产负债表 
                                         2009 年 12 月 31 日 
编制单位:上海交大昂立股份有限公司 
                                                                                单位:元 币种:人民币 
            项目               附注                期末余额                       年初余额 
 流动资产： 
      货币资金                                         52,957,694.46                  28,984,155.13 
      交易性金融资产                                       110,015.00 
      应收票据                                                                        30,000,000.00 
      应收账款                                         15,975,969.55                  26,058,575.82 
      预付款项                                         11,460,539.14                  31,265,126.23 
      应收利息 
      应收股利 
      其他应收款                                      228,259,561.05                 355,576,429.24 
      存货                                             13,576,485.02                  14,723,935.90 
      一年内到期的非流动 
 资产 
      其他流动资产 
        流动资产合计                                  322,340,264.22                 486,608,222.32 
 非流动资产： 
      可供出售金融资产                                 18,700,000.00                   9,480,000.00 
      持有至到期投资 
      长期应收款 
      长期股权投资                                    641,415,185.89                 584,750,360.38 
      投资性房地产                                     25,479,948.45                  26,918,966.25 
      固定资产                                         34,508,385.24                  39,197,706.17 
      在建工程                                             113,921.00 
      工程物资 
      固定资产清理 
      生产性生物资产 
      油气资产 
      无形资产                                          2,820,817.61                   2,919,496.37 
      开发支出 
      商誉 
      长期待摊费用                                      4,262,499.99                      439,702.33 
      递延所得税资产                                                                      237,751.78 
      其他非流动资产 
        非流动资产合计                                727,300,758.18                 663,943,983.28 
          资产总计                                  1,049,641,022.40               1,150,552,205.60 
 流动负债： 
      短期借款                                         34,582,813.28                 150,000,000.00 
      交易性金融负债 
      应付票据 
      应付账款                                         10,939,028.46                  14,529,994.27 
      预收款项                                             112,454.99                     112,454.99 
      应付职工薪酬                                      4,090,102.51                   2,425,108.63 
      应交税费                                         -6,092,104.72                  -5,576,676.99 
      应付利息 
      应付股利 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
      其他应付款                                       74,373,786.39                 106,108,213.54 
      一年内到期的非流动 
 负债 
      其他流动负债 
        流动负债合计                                  118,006,080.91                 267,599,094.44 
 非流动负债： 
      长期借款 
      应付债券 
      长期应付款 
      专项应付款 
      预计负债 
      递延所得税负债                                    2,265,000.00                   1,470,000.00 
      其他非流动负债 
        非流动负债合计                                  2,265,000.00                   1,470,000.00 
          负债合计                                    120,271,080.91                 269,069,094.44 
 所有者权益（或股东权 
 益）： 
      实收资本（或股本）                              312,000,000.00                 312,000,000.00 
      资本公积                                        545,422,761.08                 536,997,761.08 
      减：库存股 
      专项储备 
      盈余公积                                         52,281,003.49                  48,334,820.46 
      一般风险准备 
      未分配利润                                       19,666,176.92                 -15,849,470.38 
 所有者权益（或股东权益） 
                                                      929,369,941.49                 881,483,111.16 
 合计 
        负债和所有者权益 
                                                    1,049,641,022.40               1,150,552,205.60 
  （或股东权益）总计 
法定代表人：杨国平         主管会计工作负责人：朱敏骏            会计机构负责人：王礼明 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
                                             合并利润表 
                                           2009 年 1—12 月 
                                                                                单位:元 币种:人民币 
                 项目                      附注            本期金额                  上期金额 
 一、营业总收入                                            315,318,138.19            332,748,537.02 
      其中：营业收入                                       315,318,138.19            332,748,537.02 
             利息收入 
             已赚保费 
             手续费及佣金收入 
 二、营业总成本                                            354,336,632.11            528,449,892.47 
      其中：营业成本                                       119,351,696.42            134,995,887.65 
             利息支出 
             手续费及佣金支出 
             退保金 
             赔付支出净额 
             提取保险合同准备金净额 
             保单红利支出 
             分保费用 
             营业税金及附加                                  3,565,410.25              4,604,671.54 
             销售费用                                      137,600,743.40            173,203,083.55 
             管理费用                                       71,454,261.71            105,714,993.41 
             财务费用                                        6,556,410.77             16,732,905.36 
             资产减值损失                                   15,808,109.56             93,198,350.96 
      加：公允价值变动收益（损失以 
                                                                51,100.00               -291,060.00 
  “－”号填列） 
        投资收益（损失以“－”号填 
                                                            57,255,566.77             43,703,285.05 
 列） 
          其中：对联营企业和合营企 
 业的投资收益 
        汇兑收益（损失以“－”号填 
 列） 
 三、营业利润（亏损以“－”号填列）                         18,288,172.85           -152,289,130.40 
      加：营业外收入                                         5,221,618.61              3,801,356.14 
      减：营业外支出                                         2,663,184.90              6,411,740.31 
        其中：非流动资产处置损失 
 四、利润总额（亏损总额以“－”号 
                                                            20,846,606.56           -154,899,514.57 
 填列） 
      减：所得税费用                                           458,775.17             12,979,087.66 
 五、净利润（净亏损以“－”号填列）                         20,387,831.39           -167,878,602.23 
      归属于母公司所有者的净利润                            26,516,876.52           -140,072,497.93 
      少数股东损益                                          -6,129,045.13            -27,806,104.30 
 六、每股收益： 
       （一）基本每股收益                                               0.08                     -0.45 
       （二）稀释每股收益                                               0.08                     -0.45 
 七、其他综合收益                                            8,425,000.00            -67,905,102.97 
 八、综合收益总额                                           28,812,831.39           -235,783,705.20 
      归属于母公司所有者的综合收益 
                                                            34,941,876.52           -207,977,600.90 
 总额 
      归属于少数股东的综合收益总额                          -6,129,045.13            -27,806,104.30 
法定代表人：杨国平         主管会计工作负责人：朱敏骏           会计机构负责人：王礼明 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
                                            母公司利润表 
                                           2009 年 1—12 月 
                                                                                单位:元 币种:人民币 
                 项目                      附注            本期金额                  上期金额 
 一、营业收入                                              113,113,564.93            143,208,678.34 
      减：营业成本                                          57,820,113.43             77,738,984.89 
          营业税金及附加                                       480,409.73                 786,542.53 
          销售费用                                          12,636,283.84             33,751,253.81 
          管理费用                                          38,185,237.64             51,559,792.99 
          财务费用                                           4,519,658.13              6,368,378.63 
          资产减值损失                                       1,867,092.38             26,130,412.65 
      加：公允价值变动收益（损失以 
  “－”号填列） 
          投资收益（损失以“－”号 
                                                            40,413,695.89             62,444,487.97 
 填列） 
             其中：对联营企业和合营 
 企业的投资收益 
 二、营业利润（亏损以“－”号填列）                         38,018,465.67              9,317,800.81 
      加：营业外收入                                           376,392.19                 501,501.90 
      减：营业外支出                                           103,562.94              1,511,403.86 
          其中：非流动资产处置损失 
 三、利润总额（亏损总额以“－”号 
                                                            38,291,294.92              8,307,898.85 
 填列） 
      减：所得税费用                                        -1,170,535.41             11,004,139.16 
 四、净利润（净亏损以“－”号填列）                         39,461,830.33             -2,696,240.31 
 五、每股收益： 
     （一）基本每股收益                                                0.13                     -0.01 
     （二）稀释每股收益                                                0.13                     -0.01 
 六、其他综合收益                                            8,425,000.00            -67,905,102.97 
 七、综合收益总额                                           47,886,830.33            -70,601,343.28 
法定代表人：杨国平       主管会计工作负责人：朱敏骏             会计机构负责人：王礼明 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
                                           合并现金流量表 
                                           2009 年 1—12 月 
                                                                                单位:元 币种:人民币 
            项目                附注               本期金额                        上期金额 
 一、经营活动产生的现金 
 流量： 
      销售商品、提供劳务 
                                                      381,071,603.64                 450,975,478.33 
 收到的现金 
      客户存款和同业存放 
 款项净增加额 
      向中央银行借款净增 
 加额 
      向其他金融机构拆入 
 资金净增加额 
      收到原保险合同保费 
 取得的现金 
      收到再保险业务现金 
 净额 
      保户储金及投资款净 
 增加额 
      处置交易性金融资产 
 净增加额 
      收取利息、手续费及 
 佣金的现金 
      拆入资金净增加额 
      回购业务资金净增加 
 额 
      收到的税费返还                                     4,523,834.53                   9,304,629.25 
      收到其他与经营活动 
                                                      144,655,553.00                 103,647,573.35 
 有关的现金 
        经营活动现金流入 
                                                      530,250,991.17                 563,927,680.93 
 小计 
      购买商品、接受劳务 
                                                      151,959,357.23                 255,222,368.53 
 支付的现金 
      客户贷款及垫款净增 
 加额 
      存放中央银行和同业 
 款项净增加额 
      支付原保险合同赔付 
 款项的现金 
      支付利息、手续费及 
 佣金的现金 
      支付保单红利的现金 
      支付给职工以及为职 
                                                       55,703,369.98                   60,550,799.19 
 工支付的现金 
      支付的各项税费                                    45,331,677.75                  70,447,812.17 
      支付其他与经营活动 
                                                      149,442,964.45                 188,032,251.08 
 有关的现金 
        经营活动现金流出 
                                                      402,437,369.41                 574,253,230.97 
 小计 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
          经营活动产生的 
                                                      127,813,621.76                 -10,325,550.04 
 现金流量净额 
 二、投资活动产生的现金 
 流量： 
      收回投资收到的现金                               34,157,753.12                   64,355,819.14 
      取得投资收益收到的 
                                                         8,331,580.68                  63,790,838.65 
 现金 
      处置固定资产、无形 
 资产和其他长期资产收回                                  4,163,276.56                   1,689,584.07 
 的现金净额 
      处置子公司及其他营 
                                                      208,202,217.68                              1.00 
 业单位收到的现金净额 
      收到其他与投资活动 
                                                                                       11,417,196.08 
 有关的现金 
        投资活动现金流入 
                                                      254,854,828.04                 141,253,438.94 
 小计 
      购建固定资产、无形 
 资产和其他长期资产支付                                  4,779,736.19                   6,779,091.92 
 的现金 
      投资支付的现金                                   15,843,795.00                  197,374,643.52 
      质押贷款净增加额 
      取得子公司及其他营 
 业单位支付的现金净额 
      支付其他与投资活动 
                                                       62,182,741.04                   15,845,392.03 
 有关的现金 
        投资活动现金流出 
☆                                                       82,806,272.23                 219,999,127.47 
 小计 
          投资活动产生的 
                                                      172,048,555.81                 -78,745,688.53 
 现金流量净额 
 三、筹资活动产生的现金 
 流量： 
      吸收投资收到的现金                                                               17,406,806.85 
      其中：子公司吸收少 
 数股东投资收到的现金 
      取得借款收到的现金                              536,500,000.00                  260,000,000.00 
      发行债券收到的现金 
      收到其他与筹资活动 
 有关的现金 
        筹资活动现金流入 
                                                      536,500,000.00                 277,406,806.85 
 小计 
      偿还债务支付的现金                              718,917,186.72                  258,000,000.00 
      分配股利、利润或偿 
                                                       24,283,109.90                   32,841,867.99 
 付利息支付的现金 
      其中：子公司支付给 
 少数股东的股利、利润 
      支付其他与筹资活动 
 有关的现金 
        筹资活动现金流出 
                                                      743,200,296.62                 290,841,867.99 
 小计 
          筹资活动产生的                             -206,700,296.62                  -13,435,061.14 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
 现金流量净额 
 四、汇率变动对现金及现 
                                                          -10,430.09                     937,678.49 
 金等价物的影响 
 五、现金及现金等价物净 
                                                       93,151,450.86                -101,568,621.22 
 增加额 
      加：期初现金及现金 
                                                      133,645,682.32                 235,214,303.54 
 等价物余额 
 六、期末现金及现金等价 
                                                      226,797,133.18                 133,645,682.32 
 物余额 
法定代表人：杨国平        主管会计工作负责人：朱敏骏          会计机构负责人：王礼明 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
                                          母公司现金流量表 
                                           2009 年 1—12 月 
                                                                                单位:元 币种:人民币 
            项目               附注                本期金额                       上期金额 
 一、经营活动产生的现金 
 流量： 
      销售商品、提供劳务 
                                                      171,415,559.26                 177,808,002.02 
 收到的现金 
      收到的税费返还                                    2,235,300.48                   6,030,236.49 
      收到其他与经营活动 
                                                      163,914,160.16                 145,628,441.78 
 有关的现金 
        经营活动现金流入 
                                                      337,565,019.90                 329,466,680.29 
 小计 
      购买商品、接受劳务 
                                                       39,226,908.76                  69,679,064.59 
 支付的现金 
      支付给职工以及为职 
                                                       28,787,878.16                  30,718,444.65 
 工支付的现金 
      支付的各项税费                                   14,688,539.88                  25,799,585.89 
      支付其他与经营活动 
                                                      124,599,698.28                 234,244,487.11 
 有关的现金 
        经营活动现金流出 
                                                      207,303,025.08                 360,441,582.24 
 小计 
          经营活动产生的 
                                                      130,261,994.82                 -30,974,901.95 
 现金流量净额 
 二、投资活动产生的现金 
 流量： 
      收回投资收到的现金                               11,811,714.39                  18,226,153.84 
      取得投资收益收到的 
                                                        8,160,000.00                  63,786,129.57 
 现金 
      处置固定资产、无形 
 资产和其他长期资产收回                                 1,232,159.56                   1,466,943.15 
 的现金净额 
      处置子公司及其他营 
                                                       71,444,224.86 
 业单位收到的现金净额 
      收到其他与投资活动 
 有关的现金 
        投资活动现金流入 
                                                       92,648,098.81                  83,479,226.56 
 小计 
      购建固定资产、无形 
 资产和其他长期资产支付                                 1,521,360.33                   2,691,598.98 
 的现金 
      投资支付的现金                                   77,295,040.00                  69,680,000.00 
      取得子公司及其他营 
 业单位支付的现金净额 
      支付其他与投资活动 
 有关的现金 
        投资活动现金流出 
                                                       78,816,400.33                  72,371,598.98 
 小计 
          投资活动产生的 
                                                       13,831,698.48                  11,107,627.58 
 现金流量净额 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
 三、筹资活动产生的现金 
 流量： 
      吸收投资收到的现金 
      取得借款收到的现金                              236,500,000.00                  200,000,000.00 
      收到其他与筹资活动 
 有关的现金 
        筹资活动现金流入 
                                                      236,500,000.00                 200,000,000.00 
 小计 
      偿还债务支付的现金                              351,917,186.72                  220,000,000.00 
      分配股利、利润或偿 
                                                         4,703,059.61                   9,470,078.00 
 付利息支付的现金 
      支付其他与筹资活动 
 有关的现金 
        筹资活动现金流出 
                                                      356,620,246.33                 229,470,078.00 
 小计 
          筹资活动产生的 
                                                     -120,120,246.33                 -29,470,078.00 
 现金流量净额 
 四、汇率变动对现金及现 
                                                                  92.36                     5,778.52 
 金等价物的影响 
 五、现金及现金等价物净 
                                                       23,973,539.33                 -49,331,573.85 
 增加额 
      加：期初现金及现金 
                                                       28,984,155.13                   78,315,728.98 
 等价物余额 
 六、期末现金及现金等价 
                                                       52,957,694.46                   28,984,155.13 
 物余额 
法定代表人：杨国平         主管会计工作负责人：朱敏骏          会计机构负责人：王礼明 
                                                                     合并所有者权益变动表 
                                                                        2009 年 1—12 月 
                                                                                                                                            单位:元 币种:人民币 
                                                                                  本期金额 
                                                      归属于母公司所有者权益 
                                                                                     一 
                                                              专                     般 
    项目                                               减： 
                实收资本（或股                                项                     风                                    少数股东权益      所有者权益合计 
                                       资本公积        库存           盈余公积               未分配利润         其他 
                      本）                                    储                     险 
                                                        股 
                                                              备                     准 
                                                                                     备一、上年年末 
                312,000,000.00  536,993,121.27                     48,334,820.46          -102,713,419.77                 182,130,490.86     976,745,012.82 
余额 
      加：会 
计政策变更 
           前 
期差错更正 
           其 
他 
二、本年年初 
                312,000,000.00  536,993,121.27                     48,334,820.46          -102,713,419.77                 182,130,490.86     976,745,012.82 
余额 
三、本期增减变动金额（减 
                                     8,425,000.00                   3,946,183.03            22,570,693.49                 -90,111,324.52     -55,169,448.00 
少以“－”号填列） 
 （一）净利润                                                                               26,516,876.52                  -6,129,045.13      20,387,831.39 
 （二）其他综 
                                     8,425,000.00                                                                                              8,425,000.00 
合收益 
上述 （一）和 
                                     8,425,000.00                                           26,516,876.52                  -6,129,045.13      28,812,831.39 
 （二）小计 
 （三）所有者                                                                                                             -83,982,279.39     -83,982,279.39 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
 投入和减少 
 资本 
 1．所有者投 
 入资本 
 2．股份支付 
 计入所有者 
 权益的金额 
 3．其他                                                                                                                   -83,982,279.39     -83,982,279.39 
  （四）利润分 
                                                                     3,946,183.03            -3,946,183.03 
 配 
 1．提取盈余 
                                                                     3,946,183.03            -3,946,183.03 
 公积 
 2．提取一般 
 风险准备 
 3．对所有者 
  （或股东）的 
 分配 
 4．其他 
  （五）所有者 
 权益内部结 
 转 
 1．资本公积 
 转增资本（或 
 股本） 
 2．盈余公积 
 转增资本（或 
 股本） 
 3．盈余公积 
 弥补亏损 
 4．其他 
  （六）专项储 
 备 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
 1．本期提取 
 2．本期使用 
 四、本期期末 
                312,000,000.00  545,418,121.27                   52,281,003.49           -80,142,726.28                92,019,166.34     921,575,564.82 
 余额 
                                                                                                                                        单位:元 币种:人民币 
                                                                                上年同期金额 
                                                      归属于母公司所有者权益 
                                                                                       一 
                                                                 专                    般 
       项目                                               减： 
                    实收资本（或股                               项                    风                       其    少数股东权益       所有者权益合计 
                                           资本公积       库存           盈余公积              未分配利润 
                          本）                                   储                     险                      他 
                                                           股 
                                                                 备                    准 
                                                                                       备 
 一、上年年末余 
                    240,000,000.00   676,898,224.24                   48,334,820.46           40,371,307.10          141,684,751.86     1,147,289,103.66 
 额 
             加： 
 会计政策变更 
             前期 
 差错更正 
             其他 
 二、本年年初余 
                    240,000,000.00   676,898,224.24                   48,334,820.46           40,371,307.10          141,684,751.86     1,147,289,103.66 
 额 
 三、本期增减变 
 动金额（减少以      72,000,000.00  -139,905,102.97                                         -143,084,726.87           40,445,739.00     -170,544,090.84 
  “－”号填列） 
  （一）净利润                                                                               -140,072,497.93         -27,806,104.30     -167,878,602.23 
  （二）其他综合 
                                       -67,905,102.97                                                                                    -67,905,102.97 
 收益 
 上述（一）和（二） 
                                       -67,905,102.97                                       -140,072,497.93          -27,806,104.30     -235,783,705.20 
 小计 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
  （三）所有者投 
                                                                                              -3,012,228.94           68,251,843.30        65,239,614.36 
 入和减少资本 
 1．所有者投入资 
                                                                                                                      79,098,315.30        79,098,315.30 
 本 
 2．股份支付计入 
 所有者权益的金 
 额 
 3．其他                                                                                      -3,012,228.94          -10,846,472.00      -13,858,700.94 
  （四）利润分配 
 1．提取盈余公积 
 2．提取一般风险 
 准备 
 3．对所有者 （或 
 股东）的分配 
 4．其他 
  （五）所有者权 
                     72,000,000.00   -72,000,000.00 
 益内部结转 
 1．资本公积转增 
                     72,000,000.00   -72,000,000.00 
 资本（或股本） 
 2．盈余公积转增 
 资本（或股本） 
 3．盈余公积弥补 
 亏损 
 4．其他 
  （六）专项储备 
 1．本期提取 
 2．本期使用 
 四、本期期末余 
                    312,000,000.00   536,993,121.27                   48,334,820.46         -102,713,419.77          182,130,490.86      976,745,012.82 
 额 
法定代表人：杨国平                     主管会计工作负责人：朱敏骏                   会计机构负责人：王礼明 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
                                                                      母公司所有者权益变动表 
                                                                           2009 年 1—12 月 
                                                                                                       单位:元 币种:人民币 
                                                                   本期金额 
                                                                                       一 
                                                              专                       般 
                                                       减： 
    项目       实收资本（或股                                 项                       风 
                                      资本公积         库存           盈余公积                 未分配利润        所有者权益合计 
                     本）                                     储                       险 
                                                        股 
                                                              备                       准 
                                                                                       备 
 一、上年年 
               312,000,000.00  536,997,761.08                      48,334,820.46             -15,849,470.38      881,483,111.16 
 末余额 
       加： 
 会计政策 
 变更 
 前期差错 
 更正 
 其他 
 二、本年年 
               312,000,000.00  536,997,761.08                      48,334,820.46             -15,849,470.38      881,483,111.16 
 初余额 
 三、本期增 
 减变动金 
 额（减少以                          8,425,000.00                   3,946,183.03              35,515,647.30       47,886,830.33 
  “－”号填 
 列） 
  （一）净利 
                                                                                              39,461,830.33       39,461,830.33 
 润 
  （二）其他 
                                     8,425,000.00                                                                  8,425,000.00 
 综合收益 
 上述（一） 
 和 （二）小                         8,425,000.00                                             39,461,830.33       47,886,830.33 
 计 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
  （三）所有 
 者投入和 
 减少资本 
 1．所有者 
 投入资本 
 2．股份支 
 付计入所 
 有者权益 
 的金额 
 3．其他 
  （四）利润 
                                                                   3,946,183.03              -3,946,183.03 
 分配 
 1．提取盈 
                                                                   3,946,183.03              -3,946,183.03 
 余公积 
 2.提取一 
 般风险准 
 备 
 3．对所有 
 者（或股 
 东）的分配 
 4．其他 
  （五）所有 
 者权益内 
 部结转 
 1．资本公 
 积转增资 
 本（或股 
 本） 
 2．盈余公 
 积转增资 
 本（或股 
 本） 
 3．盈余公 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
 积弥补亏 
 损 
 4．其他 
  （六）专项 
 储备 
 1．本期提 
 取 
 2．本期使 
 用 
 四、本期期 
               312,000,000.00  545,422,761.08                     52,281,003.49             19,666,176.92      929,369,941.49 
 末余额 
                                                                                          单位:元 币种:人民币 
                                                                  上年同期金额 
                                                                                        一 
                                                                专                      般 
                                                         减： 
     项目        实收资本（或股                                 项                      风 
                                         资本公积        库存           盈余公积               未分配利润       所有者权益合计 
                       本）                                     储                      险 
                                                          股 
                                                                备                      准 
                                                                                        备 
 一、上年年末 
                 240,000,000.00   676,902,864.05                     48,334,820.46          -13,153,230.07      952,084,454.44 
 余额 
       加：会 
 计政策变更 
            前 
 期差错更正 
            其 
 他 
 二、本年年初 
                 240,000,000.00   676,902,864.05                     48,334,820.46          -13,153,230.07      952,084,454.44 
 余额 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
 三、本期增减 
 变动金额（减 
☆                  72,000,000.00  -139,905,102.97                                            -2,696,240.31      -70,601,343.28 
 少以“－”号 
 填列） 
  （一）净利润                                                                              -2,696,240.31       -2,696,240.31 
  （二）其他综 
                                     -67,905,102.97                                                            -67,905,102.97 
 合收益 
 上述 （一）和 
                                     -67,905,102.97                                          -2,696,240.31     -70,601,343.28 
  （二）小计 
  （三）所有者 
 投入和减少 
 资本 
 1．所有者投 
 入资本 
 2．股份支付 
 计入所有者 
 权益的金额 
 3．其他 
  （四）利润分 
 配 
 1．提取盈余 
 公积 
 2.提取一般 
 风险准备 
 3．对所有者 
  （或股东）的 
 分配 
 4．其他 
  （五）所有者 
 权益内部结       72,000,000.00   -72,000,000.00 
 转 
 1．资本公积 
                  72,000,000.00   -72,000,000.00 
 转增资本（或上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
 股本） 
 2．盈余公积 
 转增资本（或 
 股本） 
 3．盈余公积 
 弥补亏损 
 4．其他 
  （六）专项储 
 备 
 1．本期提取 
 2．本期使用 
 四、本期期末 
                 312,000,000.00   536,997,761.08                     48,334,820.46         -15,849,470.38      881,483,111.16 
 余额 
法定代表人：杨国平                    主管会计工作负责人：朱敏骏                    会计机构负责人：王礼明 
(三) 公司概况 
    上海交大昂立股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 前身为上海交大昂立生物制品有限公司,于一九九七年经批准改制组建为股份有限公司，并于二 OO 一年七月二日在上海证券交易所上市。所属行业为生物制品。 
    2006年1 月 23 日公司股东大会决议通过了股权分置改革方案：公司非流通股股东以向本公司流通股股东每 10 股送 3.4 股的对价获得流通权。2006 年 2 月 23 日公司实施了股权分置改革方案，实施上述送股后，公司股份总数不变，股份结构发生相应变化。2008 年 7 月 31 日公司实施了以资本公积转赠股本方案，以 24,000 万股为基数，向全体股东每 10 股转赠 3 股，实施后总股本为 31,200 万股。截止 2008 年12月 31 日，股本总数为 31,200 万股，其中：有限售条件股份为 4,472 万股，占股份总数的 14.33 %，无限售条件股份为 26,728 万股，占股份总数的 85.67 %。截止 2009 年 12 月31 日，股本总数为 31,200 万股，无限售条件股份为 31,200 万股。 
    公司注册资本为 31,200 万元，公司经营范围为生物制品、保健食品、保健用品、营养食品、参制品、消毒用品、医疗器械生产和销售、配制酒；国内贸易（除专项规定）、咨询服务；经营本企业自产产品及技术的出口业务,经营本企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品除外），经营进料加工和〝三来一补〞业务；投资举办企业。主要产品为以昂立、天然元为品牌的系列保健品。 
(四) 公司主要会计政策、会计估计和前期差错： 
1、财务报表的编制基础： 
公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则—基本准则》和其他各项会计准则及其他相关规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。 
2、遵循企业会计准则的声明： 
公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金流量等有关信息。 
3、会计期间： 
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 
4、记账本位币： 
本公司的记账本位币为人民币。 
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 
1、同一控制下企业合并 
本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。 
本公司为进行企业合并而发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费等，于发生时计入当期损益。 
企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等，抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。 
被合并各方采用的会计政策与本公司不一致的，本公司在合并日按照本公司会计政策进行调整，在此基础上按照企业会计准则规定确认。 
2、非同一控制下的企业合并 
本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量。公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。 
本公司在购买日对合并成本进行分配。 
本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。 
企业合并中取得的被购买方除无形资产外的其他各项资产（不仅限于被购买方原已确认的资产），其所带来的经济利益很可能流入本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按公允价值计量；公允价值能够可靠计量的无形资产，单独确认为无形资产并按公允价值计量；取得的被购买方除或有负债上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
以外的其他各项负债，履行有关义务很可能导致经济利益流出本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按照公允价值计量；取得的被购买方或有负债，其公允价值能可靠计量的，单独确认为负债并按照公允价值计量。 
6、合并财务报表的编制方法： 
(1) 本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司均纳入合并财务报表。 
所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。 
合并财务报表以本公司及子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，按照权益法调整对子公司的长期股权投资后，由本公司编制。 
合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表、合并所有者权益变动表的影响。 
子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，若公司章程或协议未规定少数股东有义务承担的，该余额冲减本公司的所有者权益；若公司章程或协议规定由少数股东承担的，该余额冲减少数股东权益。 
在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。 
在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司的，则不调整合并资产负债表期初数；将子公司自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。 
在报告期内，本公司处置子公司，则该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。 
7、现金及现金等价物的确定标准： 
在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。 
8、外币业务和外币报表折算： 
1、外币业务 
外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记账。 
外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的汇兑差额计入当期损益或资本公积。 
2、外币财务报表的折算 
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表所有者权益项目下单独列示。 
处置境外经营时，将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益；部分处置境外经营的，按处置的比例计算处置部分的外币财务报表折算差额，转入处置当期损益。 
9、金融工具： 
金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。 
1、金融工具的分类 
管理层按照取得持有金融资产和承担金融负债的目的，将其划分为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债（和直接指定为以公允价值计量且其上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
变动计入当期损益的金融资产或金融负债）；持有至到期投资；贷款和应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。 
2、金融工具的确认依据和计量方法 
 （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债） 
取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。 
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。 
处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。 
2）持有至到期投资 
取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。 
持有期间按照摊余成本和实际利率（如实际利率与票面利率差别较小的，按票面利率）计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。 
处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。 
 （3）应收款项 
公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款、应收票据、预付账款、长期应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。 
收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。 
 （4）可供出售金融资产 
取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。 
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入资本公积（其他资本公积）。 
处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。 
 （5）其他金融负债 
按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。 
3、金融资产转移的确认依据和计量方法 
公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。 
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益： 
 （1）所转移金融资产的账面价值； 
 （2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。 
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益： 
 （1）终止确认部分的账面价值； 
 （2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。 
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。 
4、金融负债终止确认条件 
金融负债的的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。 
对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。 
金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 
本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 
5、金融资产和金融负债公允价值的确定方法 
本公司采用公允价值计量的金融资产和金融负债全部直接参考活跃市场中的报价；其中，限售流通股年末公允价值按下列估值方式计算： 
如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本高于在证券交易所上市交易的同一股票的 
市价，采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该股票的价值。 
如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的 
市价，按以下公式确定该股票的价值： 
FV=C+（P-C）×（Dl-Dr）／Dl 
其中： 
FV 为估值日该非公开发行有明确锁定期的股票的价值； 
C 为该非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本（因权益业务导致市场价格除权时，应于除权 
日对其初始取得成本作相应调整）； 
P 为估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价； 
Dl 为该非公开发行有明确锁定期的股票锁定期所含的交易所的交易天数； 
Dr 为估值日剩余锁定期，即估值日至锁定期结束所含的交易所的交易天数（不含估值日当天）。 
6、金融资产（不含应收款项）减值准备计提 
 （1）可供出售金融资产的减值准备： 
期末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。 
 （2）持有至到期投资的减值准备： 
持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。 
10、应收款项： 
(1) 单项金额重大的应收款项坏账准备的确认标准、计提方法： 
                                                     注册资本超过 1 亿以上单位以 500 万元计;2,000 
 单项金额重大的应收款项坏账准备的确认标准            万~1亿的以300万元计;2,000万元以下的按注册 
                                                     资本 10%计算。 
                                                     单独进行减值测试，如有客观证据表明其发生了 
 单项金额重大的应收款项坏账准备的计提方法            减值的，按预计未来现金流量现值低于其账面价 
                                                     值的差额计提坏账准备，计入当期损益。 
(2) 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项坏账准备的确定依据、计提方法： 
                                   公司将账龄在 2 年以上（包括 2 年）且金额不属于重大的应收款项 
 信用风险特征组合的确定依据 
                                   组合认定为风险较大的组合。 
                                根据信用风险特征组合确定的计提方法 
 账龄分析法 
               账龄                   应收账款计提比例说明              其他应收款计提比例说明 
 1 年以内（含 1 年）               1%                              1% 
 1－2 年                           10%                             10% 
 2－3 年                           20%                             20% 
 3 年以上                          50%                             50% 
                                   合并范围内企业间其他应收款不计提坏帐准备，应收帐款计提坏帐 
 计提坏账准备的说明 
                                   准备。 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
11、存货： 
(1) 存货的分类 
存货分类为：在途物资、原材料、周转材料（包括包装物、低值易耗品）、库存商品（包括库存的外购商品、自制商品产品、自制半成品等）、在产品、发出商品、委托加工物资、开发产品、开发成本。 
(2) 发出存货的计价方法 
加权平均法 
发出时本公司采用加权平均法，子公司存货发出时按先进先出法计价。 
(3) 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 
期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。 
产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。 
期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。 
开发商品、开发成本：根据周边楼盘的市场售价，结合企业开发商品、开发成本的层次、朝向、房型等因素，确定预计售价，按帐面成本高于预计售价的差额计提跌价准备。 
以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。 
(4) 存货的盘存制度 
永续盘存制 
(5) 低值易耗品和包装物的摊销方法 
1) 低值易耗品 
一次摊销法 
2) 包装物 
一次摊销法 
12、长期股权投资： 
(1) 初始投资成本确定 
 （1）企业合并形成的长期股权投资 
同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付合并对价之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并发生的各项直接相关费用，包括为进行合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。 
非同一控制下的企业合并：合并成本为购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值，以及为企业合并而发生的各项直接相关费用。通过多次交换交易分步实现的企业合并，合并成本为每一单项交易成本之和。在合并合同中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，也计入合并成本。 
 （2）其他方式取得的长期股权投资 
以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。 
以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。 
投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
利润）作为初始投资成本，但合同或协议约定价值不公允的除外。 
在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。 
通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。 
(2) 后续计量及损益确认方法 
 （1）后续计量 
公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算，编制合并财务报表时按照权益法进行调整。 
对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算。 
对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。 
被投资单位除净损益以外所有者权益其他变动的处理：对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动，在持股比例不变的情况下，公司按照持股比例计算应享有或承担的部分，调整长期股权投资的账面价值，同时增加或减少资本公积（其他资本公积）。 
 （2）损益确认 
成本法下，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认投资收益。 
权益法下，在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。 
被投资单位以后期间实现盈利的，公司在扣除未确认的亏损分担额后，按与上述相反的顺序处理，减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益及长期股权投资的账面价值，同时确认投资收益。 
(3) 确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 
按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在，则视为与其他方对被投资单位实施共同控制；对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，则视为投资企业能够对被投资单位施加重大影响。 
(4) 减值测试方法及减值准备计提方法 
重大影响以下的、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，其减值损失是根据其账面价值与按类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额进行确定。 
除因企业合并形成的商誉以外的存在减值迹象的其他长期股权投资，如果可收回金额的计量结果表明，该长期股权投资的可收回金额低于其账面价值的，将差额确认为减值损失。 
因企业合并形成的商誉，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。 
长期股权投资减值损失一经确认，不再转回。 
13、投资性房地产： 
投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。 
公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出租用建筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策。 
公司对存在减值迹象的，估计其可收回金额，可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。 
投资性房地产减值损失一经确认，不再转回。 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
14、固定资产： 
(1) 固定资产确认条件、计价和折旧方法： 
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年，单位价值较高的有形资产。 
固定资产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起，采用直线法(年限平均法)提取折旧。 
(2) 各类固定资产的折旧方法： 
☆        类别               折旧年限（年）               残值率 （%）              年折旧率 （%） 
 房屋及建筑物         10-25 年                    5%                        9.5%-3.8% 
 机器设备             15 年                       5%                        6.3% 
 电子设备             5-10 年                      5%                        19%-9.5% 
 运输设备             5 年                        5%                        19% 
(3) 固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法 
公司在每期末判断固定资产是否存在可能发生减值的迹象。 
固定资产存在减值迹象的，估计其可收回金额。可收回金额根据固定资产的公允价值减去处置费用后的净额与固定资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 
当固定资产的可收回金额低于其账面价值的，将固定资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为固定资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的固定资产减值准备。 
固定资产减值损失确认后，减值固定资产的折旧在未来期间作相应调整，以使该固定资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的固定资产账面价值（扣除预计净残值）。 
固定资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 
有迹象表明一项固定资产可能发生减值的，企业以单项固定资产为基础估计其可收回金额。企业难以对单项固定资产的可收回金额进行估计的，以该固定资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。 
(4) 融资租入固定资产的认定依据、计价方法 
公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产： 
 （1）租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司； 
 （2）公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值； 
 （3）租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分； 
 （4）租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。 
公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费 
(5) 其他说明 
子公司上海昂立同科经济发展有限公司房屋及建筑物折旧年限为 35 年。子公司上海施惠特投资管理有限公司房屋及建筑物折旧年限 40 年。 
15、在建工程： 
1、在建工程的类别 
在建工程以立项项目分类核算。 
2、在建工程结转为固定资产的标准和时点 
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。 
3、在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法 
公司在每期末判断在建工程是否存在可能发生减值的迹象。 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
在建工程存在减值迹象的，估计其可收回金额。可收回金额根据在建工程的公允价值减去处置费用后的净额与在建工程预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 
当在建工程的可收回金额低于其账面价值的，将在建工程的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为在建工程减值损失，计入当期损益，同时计提相应的在建工程减值准备。 
在建工程的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 
有迹象表明一项在建工程可能发生减值的，企业以单项在建工程为基础估计其可收回金额。企业难以对单项在建工程的可收回金额进行估计的，以该在建工程所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。 
16、借款费用: 
1、借款费用资本化的确认原则 
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。 
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 
借款费用同时满足下列条件时开始资本化： 
 （1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非 
现金资产或者承担带息债务形式发生的支出； 
 （2）借款费用已经发生； 
 （3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 
2、借款费用资本化期间 
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。 
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。 
当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。 
购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。 
3、暂停资本化期间 
符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。 
4、借款费用资本化金额的计算方法 
专门借款的利息费用（扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性投资取得的投资收益）及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态前，予以资本化。 
根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 
借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。 
允许资本化的辅助费用、汇兑差额按实际发生额直接资本化。 
17、无形资产： 
1、无形资产的计价方法 
 （1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量； 
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。 
债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益； 
在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。 
以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价值；以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。 
内部自行开发的无形资产，其成本包括：开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注册费、在开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用，以及为使该无形资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。 
 （2）后续计量 
在取得无形资产时分析判断其使用寿命。 
对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。 
2、使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况： 
公司的土地使用权的使用寿命为权证上规定的使用年限； 
管理软件使用寿命估计为 10 年； 
专利技术使用寿命估计为 10 年； 
商标使用权使用寿命估计为 10 年； 
专有技术使用寿命估计为 5.5－10 年。 
每期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。 
经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。 
3、使用寿命不确定的无形资产的判断依据： 
无法预见无形资产为企业带来经济利益的，认定为使用寿命不确定的无形资产。 
每期末，对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核。 
经复核，该类无形资产的使用寿命仍为不确定。 
4、无形资产减值准备的计提 
对于使用寿命确定的无形资产，如有明显减值迹象的，期末进行减值测试。 
对于使用寿命不确定的无形资产，每期末进行减值测试。 
对无形资产进行减值测试，估计其可收回金额。可收回金额根据无形资产的公允价值减去处置费用后的净额与无形资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 
当无形资产的可收回金额低于其账面价值的，将无形资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为无形资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的无形资产减值准备。 
无形资产减值损失确认后，减值无形资产的折耗或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该无形资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的无形资产账面价值（扣除预计净残值）。 
无形资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 
有迹象表明一项无形资产可能发生减值的，公司以单项无形资产为基础估计其可收回金额。公司难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该无形资产所属的资产组为基础确定无形资产组的可收回金额。 
5、划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准 
研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。 
开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。 
内部研究开发项目研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。 
6、开发阶段支出符合资本化的具体标准 
内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产： 
 （1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； 
 （2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图； 
 （3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性； 
 （4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产； 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
 （5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 
18、长期待摊费用： 
长期待摊费用在受益期内平均摊销 
19、附回购条件的资产转让： 
公司销售产品或转让其他资产时，与购买方签订了所销售的产品或转让资产回购协议，根据协议条款判断销售商品是否满足收入确认条件。如售后回购属于融资交易，则在交付产品或资产时，本公司不确认销售收入。回购价款大于销售价款的差额，在回购期间按期计提利息，计入财务费用。 
20、预计负债： 
本公司涉及诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项时，如该等事项很可能需要未来以交付资产或提供劳务、其金额能够可靠计量的，确认为预计负债。 
1、预计负债的确认标准 
与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债： 
该义务是本公司承担的现时义务； 
履行该义务很可能导致经济利益流出本公司； 
该义务的金额能够可靠地计量。 
2、预计负债的计量方法 
本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。 
本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。 
最佳估计数分别以下情况处理： 
所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。 
所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。 
本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。 
21、收入： 
1、销售商品收入确认时间的具体判断标准 
公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。 
2、确认让渡资产使用权收入的依据 
与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额： 
 （1）利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。 
 （2）使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 
3、按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时，确定合同完工进度的依据和方法 
在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。提供劳 
务交易的完工进度，依据已完工作的测量确定。 
按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入；同时，按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。 
在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理： 
 （1）已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
按相同金额结转劳务成本。 
 （2）已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。 
22、政府补助： 
1、类型 
政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。 
2、会计处理方法 
与购建固定资产、无形资产等长期资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业外收入； 
与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，在确认相关费用的期间计入当期营业外收入；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期营业外收入。 
23、递延所得税资产/递延所得税负债： 
1、确认递延所得税资产的依据 
公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。 
2、确认递延所得税负债的依据 
公司将当期与以前期间应交未交的应纳税暂时性差异确认为递延所得税负债。但不包括商誉、非企业合并形成的交易且该交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额所形成的暂时性差异。 
24、经营租赁、融资租赁： 
1、经营租赁会计处理 
 （1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。 
资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。 
 （2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。 
公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。 
2、融资租赁会计处理 
 （1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。 
公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。 
 （2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来受到租赁的各期间内确认为租赁收入，公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。 
25、持有待售资产： 
本公司将同时符合下列条件的非流动资产确认为持有待售资产： 
 （1）公司已就该资产出售事项作出决议 
 （2）公司已与对方签订了不可撤消的转让协议 
 （3）该资产转让将在一年内完成。 
26、主要会计政策、会计估计的变更 
(1) 会计政策变更 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
无 
(2) 会计估计变更 
无 
27、前期会计差错更正 
(1) 追溯重述法 
无 
(2) 未来适用法 
无 
(五) 税项： 
1、主要税种及税率 
               税种                            计税依据                            税率 
 增值税                            产品销售、材料转让收入            17% 
 营业税                            租金收入、资金占用费收入          5% 
 城市维护建设税                    流转税税额                        7% 
 企业所得税                        应纳税所得额                       25% 
 教育费附加                        流转税税额                        3% 
2、税收优惠及批文 
经上海市财政局、上海市国家税务局、上海市地方税务局、上海市科学技术委员会批准，2008 年 11 
月 25 日公司重新获得高新技术企业证书，证书编号GR200831000440，公司按上海市高新技术企业享受所得税税率 15％的税收优惠。 
经上海市地方税务局长宁区分局高新（09）-036 号审批通知，上海诺德生物实业有限公司系高新技术企业，2008 年－2010 年减按 15%的税率征收企业所得税。 
3、其他说明 
除以上高新技术企业税收优惠和小规模子公司按照核定征收方式征收所得税外，其他各子公司企业所得税税率均为 25％。 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
(六) 企业合并及合并财务报表 
1、子公司情况 
(1) 通过设立或投资等方式取得的子公司 
                                                                              单位:万元 币种:人民币 
                                                                                                 从母公 
                                                                                                 司所有 
                                                                                                者权益 
                                                                                                冲减子 
                                                                                                 公司少 
                                                                                                数股东 
                                                                                        少数股 
                                                                         是                     分担的 
 子  子                                         实质上构                                东权益 
              业                                                         否                     本期亏 
 公   公  注                                    成对子公  持股    表决                  中用于 
              务              经营   期末实际                           合   少数股东           损超过 
 司   司  册       注册资本                     司净投资   比例   权比                  冲减少 
              性              范围    出资额                             并    权益              少数股 
 全  类   地                                    的其他项   (%)   例(%)                  数股东 
              质                                                        报                       东在该 
 称  型                                          目余额                                 损益的 
                                                                        表                      子公司 
                                                                                         金额 
                                                                                                 期初所 
                                                                                                有者权 
                                                                                                益中所 
                                                                                                享有份 
                                                                                                额后的 
                                                                                                 余额 
 上 
 海 
 昂 
     全 
 立 
      资                      代理 
 广       上  服 
     子             1,800.00  广告   1,800.00               100    100   是 
 告       海  务 
      公                      等 
 有 
      司 
 限 
 公 
 司 
 四 
 川 
 昂 
 立 
 海 
     控                       酒店 
 泰 
     股                       管 
 酒       成  服 
     子             3,968.00  理，   3,958.00             99.75  99.75   是     10.24 
 店       都  务 
      公                      营销 
 管 
      司                      策划 
 理 
 有 
 限 
 公 
 司 
 上 
 海 
 昂 
 立 
 同 
     控 
 科 
     股 
 经       上  服              酒店 
     子            17,725.40         4,999.40             71.42  71.42   是 
 济       海  务              管理 
      公 
 发 
      司 
 展 
 有 
 限 
 公 
 司 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
 上 
 海 
 诺 
 德 
     控 
 生 
     股                       天然 
 物       上  工 
     子            15,600.00  植物  14,000.00             89.74  89.74  是   1,414.87  -185.13 
 实       海  业 
      公                      制品 
 业 
      司 
 有 
 限 
 公 
 司 
 上 
 海 
 交 
 大 
 昂                           生物 
 立                           制品 
     控 
 生                           销售 
     股 
 物       上  商              及其 
     子             1,500.00         1,350.00                90     90  是 
 制       海  业              领域 
      公 
 品                           内八 
      司 
 销                           技服 
 售                           务 
 有 
 限 
 公 
 司 
 北 
 京 
 昂 
 立 
     控                       销售 
 商 
     股                       食 
 贸       北  商 
     子              425.00  品、                811.07      80     80  是 
 有       京  业 
      公                      生物 
 限 
      司                      制品 
 责 
 任 
 公 
 司 
 杭 
 州 
 昂 
     控                       销售 
 立 
     股                       昂立 
 贸       杭  商 
     子                50.00  一号              1,740.88     80     80  是 
 易       州  业 
      公                      口服 
 有 
      司                      液 
 限 
 公 
 司 
 无 
 锡 
 昂 
     控 
 立 
     股                       保健 
 营       无  商 
     子               80.00  品销                319.81    87.5   87.5  是 
 销       锡  业 
      公                      售 
 有 
      司 
 限 
 责 
 任上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
 公 
 司 
 广 
 州 
 昂 
 立   控 
 保   股 
          广   商              销售 
 健   子                50.00                       101.06      80     80   是 
          州  业               食品 
 品   公 
 有   司 
 限 
 公 
 司 
 上 
 海 
 交 
 大 
 昂 
      控 
 立                            医疗 
      股 
 生       上   工              器械 
      子            4,900.00           3,920.00                 80     80   是 
 物       海  业               的研 
      公 
 药                            究 
      司 
 业 
 有 
 限 
 公 
 司 
 上 
 海 
 交 
 大 
 昂   控 
                               保健 
 立   股 
          上   商              品生 
 保   子             1,000.00            900.00                 90     90   是 
          海  业               产销 
 健   公 
                               售 
 品   司 
 有 
 限 
 公 
 司 
 上 
 海 
 交 
 大 
 昂 
 立                            医 
      控 
 生                            药、 
      股 
 命       上   商              保健 
      子            3,000.00           2,700.00                 90     90   是 
 科       海  业               食品 
      公 
 技                            的销 
      司 
 发                            售 
 展 
 有 
 限 
 公 
 司 
 武   控                       生物 
 汉   股  武   商              制 
                        50.00                       740.58      80     80   是 
 昂   子  汉  业               品、 
 立   公                       保健上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
 商   司                      食品 
 贸                           等的 
 有                           销售 
 限 
 责 
 任 
 公 
 司 
 上 
 海 
 昂 
     全                       投 
 立 
      资                      资、 
 实       上  咨 
     子             5,000.00  企业   5,000.00               100    100  是 
 业       海  询 
      公                      管理 
 有 
      司                      等 
 限 
 公 
 司 
 上 
 海 
                              医 
 昂 
                              药、 
 立 
     控                       保健 
 汇 
     股                       食 
 丰       上  商 
     子               800.00  品、              1,761.84  46.88  46.88  是 
 医       海  业 
      公                      医疗 
 药 
      司                      器械 
 有 
                              的销 
 限 
                              售 
 公 
 司 
 上 
     控 
 海 
     股 
 诺 
     子 
 农 
      公 
 国 
      司                      进出 
 际       上  贸 
      的              100.00  口贸                                      是 
 贸       海  易 
     控                       易 
 易 
     股 
 有 
     子 
 限 
      公 
      司 
 湖 
     控 
 南                           天然 
     股 
 诺                           植物 
     子 
 德                           制 
      公 
 生                           品、 
      司 
 物       宁  工              生物 
      的              800.00                                            是 
 科       乡  业              制品 
     控 
 技                           等的 
     股 
 有                           制 
     子 
 限                           造、 
      公 
 公                           销售 
      司 
 上  控 
                              投 
 海  股       投 
                              资、 
 施  子   上  资 
                    3,000.00  企业                                      是   1,028.49  -321.51 
 惠   公  海  管 
                              管理 
 特   司      理 
                              等 
 投   的上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
 资  控 
 管  股 
 理   子 
 有   公 
 限   司 
 公 
 司 
 成 
 都  控 
 融  股 
 金   子 
 房   公 
                              房地 
 地   司      房 
          成                  产开 
 产   的      地    2,266.38                                             是 
          都                  发、 
 开  控       产 
                              经营 
 发  股 
 有   子 
 限   公 
 公   司 
 司 
 广 
     控 
 西 
     股 
 昂                           房地 
      子 
 立                           产开 
      公 
 同                           发、 
      司      房 
 科       梧                  经 
      的      地   10,000.00                                             是            -300.00   295.42 
 旅       州                  营、 
     控       产 
 游                           旅游 
     股 
 有                           服务 
      子 
 限                           等 
      公 
      司 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
(2) 非同一控制下企业合并取得的子公司 
                                                                              单位:万元 币种:人民币 
                                                                                                   从 
                                                                                                   母 
                                                                                                   公 
                                                                                                   司 
                                                                                                   所 
                                                                                                   有 
                                                                                                   者 
                                                                                                   权 
                                                                                                   益 
                                                                                                   冲 
                                                                                                   减 
                                                                                                   子 
                                                                                                   公 
                                                                                                   司 
                                                                                                   少 
                                                                                                   数 
                                                                                                   股 
                                                                                                   东 
                                                                                                   分 
                                                                                                   担 
                                                                                                   的 
                                                                                                   本 
                                                  实质 
☆                                                                                                   期 
                                                  上构 
                                                                                                   亏 
                                                  成对                  是 
         子                                                                                        损 
                  业                              子公                  否             少数股东权 
          公  注                                          持股   表决                              超 
 子公司           务             经营  期末实际   司净                  合  少数股东   益中用于冲 
          司  册       注册资本                           比例   权比                              过 
  全称            性             范围    出资额   投资                  并    权益     减少数股东 
         类   地                                          (%)   例(%)                              少 
                  质                              的其                  报             损益的金额 
         型                                                                                        数 
                                                  他项                  表 
                                                                                                   股 
                                                   目余 
                                                                                                   东 
                                                   额 
                                                                                                   在 
                                                                                                   该 
                                                                                                   子 
                                                                                                   公 
                                                                                                   司 
                                                                                                   期 
                                                                                                   初 
                                                                                                   所 
                                                                                                   有 
                                                                                                   者 
                                                                                                   权 
                                                                                                   益 
                                                                                                   中 
                                                                                                   所 
                                                                                                   享 
                                                                                                   有 
                                                                                                   份 
                                                                                                   额 
                                                                                                   后 
                                                                                                   的 
                                                                                                   余 
                                                                                                   额 
 上海昂  控                      疗 
 立华山  股                      养、 
              江  服 
 (沙家   子            1,000.00  医疗    599.85             51     51   是    351.57     -138.43 
              苏  务 
 浜)医   公                      器 
 疗保健  司                      械、上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
 康复有                          保健 
 限公司                          用 
                                 品、 
                                 保健 
                                 食 
                                 品、 
                                 卫生 
                                 用品 
                                 销 
                                 售、 
                                 康复 
                                 高新 
                                 技术 
                                 转化 
                                 房地 
                                 产开 
                                 发、 
                                 经 
 上海昂  控                      营。 
 立房地  股       房              （涉 
              上 
 产开发  子       地   2,120.00  及许   1,080.00         50.94   50.94  是  6,396.75 
              海 
 有限公  公       产             可经 
 司       司                     营的 
                                 凭证 
                                 可证 
                                 经 
                                 营） 
                                 研 
                                 究、 
                                 开 
                                 发、 
                                 生 
 湖南金                          产、 
         控 
 农生物                          销售 
         股 
 资源股       湖  工             天然 
         子            6,122.15                   34.21   0.67   0.67   是            -1,526.25 
 份有限       南  业             植物 
         公 
 公司                            制品 
          司 
  （注） 
                                  （国 
                                 家有 
                                 专项 
                                 规定 
                                 的除 
                                 外） 
2、合并范围发生变更的说明 
1、与上年相比本年未新增合并单位 
2、本年减少合并单位 7家，原因为：本年注销公司有成都昂立商贸有限责任公司、上海三元昂立营养食品有限公司、上海昂生生物科技发展有限公司、上海昂洋投资管理有限公司；本年转让股权减少合并的单位有海南昂立投资有限公司、苏州兆元置地有限公司、上海昂松房地产开发有限公司。 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
3、本期新纳入合并范围的主体和本期不再纳入合并范围的主体 
(1) 本期不再纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体 
                                                                                单位:元 币种:人民币 
                名称                          处置日净资产                 期初至处置日净利润 
 海南昂立投资有限公司                                18,835,720.28                               0.00 
 成都昂立商贸有限责任公司                                   -237.07                              0.00 
 上海三元昂立营养食品有限公司                        11,471,825.11                               0.00 
 上海昂生生物科技发展有限公司                        17,690,495.07                               0.00 
 上海昂洋投资管理有限公司                            17,889,366.27                               0.00 
 苏州兆元置地有限公司                                91,906,036.67                    -1,986,963.22 
 上海昂松房地产开发有限公司                          19,864,129.71                        -17,633.76 
4、本期出售丧失控制权的股权而减少子公司 
             子公司                            出售日                         损益确认方法 
 海南昂立投资有限公司              2009 年 2 月 28 日 
 苏州兆元置地有限公司              2009 年 11 月 30 日 
 上海昂松房地产开发有限公司   2009 年 12 月 31 日 
(七) 合并财务报表项目注释 
1、货币资金 
                                                                                             单位：元 
                                  期末数                                     期初数 
      项目 
                  外币金额     折算率       人民币金额       外币金额      折算率      人民币金额 
 现金：               /           /           160,839.03         /            /           239,579.96 
 人民币               /           /           160,839.03         /            /           239,579.96 
 银行存款：           /           /       200,436,639.90         /            /      133,112,511.00 
 人民币               /           /       200,352,674.41         /            /      129,601,524.35 
 美元             12,296.87     6.8282         83,965.49    513,707.70      6.8346     3,510,986.65 
 其他货币资 
                      /           /        26,199,654.25         /            /           293,591.36 
 金： 
 人民币               /           /        26,199,654.25         /            /           293,591.36 
      合计            /           /       226,797,133.18         /            /      133,645,682.32 
2、交易性金融资产： 
(1) 交易性金融资产情况 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                      项目                             期末公允价值              期初公允价值 
 1.交易性债券投资 
 2.交易性权益工具投资                                        892,100.00                   142,380.00 
 3.指定为以公允价值计量且其变动计入当期损 
 益的金融资产 
 4.衍生金融资产 
 5.其他 
                      合计                                   892,100.00                   142,380.00 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
(2) 交易性金融资产的说明 
股票名称      持股数量       年末单位公允价值   年末公允价值          年初公允价值 
皇氏乳业       1,000.00         20.10          20,100.00 
九州电器       1,000.00         33.00          33,000.00 
朗科科技         500.00         39.00          19,500.00 
罗普斯金       1,000.00         22.00          22,000.00 
梅泰洁         500.00         26.00          13,000.00 
上海凯宝       1,000.00         38.00          38,000.00 
皖通科技         500.00         27.00          13,500.00 
仙琚制药       2,000.00          8.20          16,400.00 
新宙邦       1,000.00         28.99          28,990.00 
中国化学      91,000.00          5.43         494,130.00 
中国石油      14,000.00         13.82         193,480.00      142,380.00 
合计                                         892,100.00      142,380.00 
3、应收账款: 
(1) 应收账款按种类披露： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                           期末数                                              期初数 
 种          账面余额                  坏账准备                  账面余额                  坏账准备 
 类                     比例                      比例                       比例                      比例 
           金额                      金额                      金额                      金额 
                         (%)                       (%)                        (%)                      (%) 
 单 
 项 
 金 
 额 
 重 
 大   39,594,669.90  43.25  16,675,010.51  42.11          62,576,903.18     54.75  16,887,105.08      26.99 
 的 
 应 
 收 
 账 
 款 
 单 
 项 
 金 
 额 
 不 
 重 
 大 
 但 
 按 
 信    4,201,189.82      4.59      783,287.78    18.64      9,564,052.83     8.37   1,056,685.41      11.05 
 用 
 风 
 险 
 特 
 征 
 组 
 合 
 后 
 该上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
 组 
 合 
 的 
 风 
 险 
 较 
 大 
 的 
 应 
 收 
 账 
 款 
 其 
 他 
 不 
 重 
 大   47,756,481.35  52.16  26,993,122.55        56.52    42,145,399.46     36.88  26,411,403.73     62.67 
 应 
 收 
 账 
 款 
 合 
      91,552,341.07       /    44,451,420.84       /     114,286,355.47       /     44,355,194.22      / 
 计 
(2) 期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
   应收账款内容           账面余额             坏账金额         计提比例（％）            理由 
 安徽阜阳医药集 
                          8,579,769.51        8,579,769.51                100.00  估计无法收回 
 团有限公司 
 安徽仁济医药股 
                          2,773,439.87        2,773,439.87                100.00  估计无法收回 
 份有限公司 
 上海新海澳休闲 
                          2,514,514.85        2,514,514.85                100.00  估计无法收回 
 有限公司 
 贵州益康医药销 
                          1,845,841.30        1,845,841.30                100.00  估计无法收回 
 售有限公司 
 上海康莱实业有 
                          1,459,260.54        1,459,260.54                100.00  估计无法收回 
 限公司 
 其他金额较小的 
                         23,105,525.09       23,105,525.09                100.00  估计无法收回 
 公司小计 
        合计             40,278,351.16       40,278,351.16             /                    / 
单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                                期末数                                       期初数 
    账龄                账面余额                                    账面余额 
                                               坏账准备                                   坏账准备 
                   金额         比例(%)                          金额        比例(%) 
 1 至 2 年       744,373.18          17.72     74,437.32    9,248,751.61       96.70      924,875.16 
 2 至 3 年    3,398,526.18           80.89    679,705.24       86,134.52        0.90       17,226.90 
 3 年以上         58,290.46           1.39     29,145.23      229,166.70        2.40      114,583.35 
    合计      4,201,189.82          100.00    783,287.79    9,564,052.83      100.00  1,056,685.41 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
 (3) 本报告期应收账款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况 
    本报告期应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 
 (4) 应收账款金额前五名单位情况 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                                                                                     占应收账款总额 
      单位名称          与本公司关系             金额                 年限 
                                                                                      的比例（％） 
 安徽阜阳医药集 
                      客户                     8,579,769.51    3 年以上                          9.37 
 团有限公司 
 农工商超市（集 
                      客户                     6,585,058.49    1 年以内                          7.19 
 团）有限公司 
 联华超市股份有 
                      客户                     5,527,987.58    1 年以内                          6.04 
 限公司 
 上海大润发有限 
                      客户                     4,231,779.36    1 年以内                          4.62 
 公司 
 安徽仁济医药股 
                      客户                     2,773,439.87    3 年以上                          3.03 
 份有限公司 
        合计                  /              27,698,034.81              /                       30.25 
4、其他应收款： 
 (1) 其他应收款按种类披露： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                           期末数                                              期初数 
 种          账面余额                  坏账准备                 账面余额                  坏账准备 
 类                     比例                      比例                      比例                      比例 
           金额                      金额                      金额                     金额 
                         (%)                       (%)                       (%)                      (%) 
 单 
 项 
 金 
 额 
 重 
 大 
      48,846,141.76  67.25  15,784,339.13  32.31          69,706,644.14    70.69  16,976,368.52      24.35 
 的 
 其 
 他 
 应 
 收 
 款 
 单 
 项 
 金 
 额 
 不 
 重 
 大    3,794,849.65      5.23   1,639,390.50     43.20     6,260,224.23     6.35   1,034,298.11      16.52 
 但 
 按 
 信 
 用 
 风 
 险上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
 特 
 征 
 组 
 合 
 后 
 该 
 组 
 合 
 的 
 风 
 险 
 较 
 大 
 的 
 其 
 他 
 应 
 收 
 款 
 其 
 他 
 不 
 重 
 大 
 的   19,987,520.00  27.52  17,299,029.78  86.55         22,643,707.12     22.96  16,140,249.59     71.28 
 其 
 他 
 应 
 收 
 款 
 合 
      72,628,511.41       /    34,722,759.41       /     98,610,575.49       /     34,150,916.22       / 
 计 
(2) 期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收款坏账准备计提： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
  其他应收款内容          账面余额             坏账金额         计提比例（％）            理由 
 浙江万达建设有 
                          3,766,000.00        3,766,000.00                100.00  估计无法收回 
 限公司 
 上海昂立包装彩 
                          2,715,373.71        2,715,373.71                100.00  估计无法收回 
 印有限公司 
 上海高信教育科 
                          2,060,000.00        2,060,000.00                100.00  估计无法收回 
 技有限公司 
 田森林                   1,596,018.97         1,596,018.97               100.00  估计无法收回 
 北京北之脉光通 
                          1,300,000.00        1,300,000.00                100.00  估计无法收回 
 讯技术有限公司 
 其他金额较小的 
                         18,265,410.14       10,569,767.36                 57.87  估计无法收回 
 公司小计 
        合计             29,702,802.82       22,007,160.04             /                    / 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                               期末数                                        期初数 
    账龄              账面余额                                     账面余额 
                                             坏账准备                                     坏账准备 
                  金额         比例(%)                          金额        比例(%) 
 1 至 2 年     327,757.69           8.64       32,775.77   2,177,467.41        34.78      217,746.74 
 2 至 3 年     423,104.18          11.15      84,620.84    4,082,756.82        65.22      816,551.36 
 3 年以上   3,043,987.78           80.21   1,521,993.89 
    合计     3,794,849.65         100.00   1,639,390.50    6,260,224.23       100.00  1,034,298.10 
(3) 本报告期其他应收款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况 
    本报告期其他应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 
(4) 其他应收款金额前五名单位情况 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                                                                                    占其他应收款总 
      单位名称          与本公司关系             金额                年限 
                                                                                      额的比例(%) 
 泰州嘉泰房地产 
                                             17,500,000.00     3 年以上                         24.10 
 开发有限公司 
 苏州兆元置地有 
                                             11,672,830.70     1 年以内                         16.07 
 限公司 
 上海世语房地产 
 开发经纪有限公                               8,000,000.00     1 年以内                         11.01 
 司 
 宁波市科技园区 
 科润投资控股公                               3,800,000.00     3 年以上                          5.23 
 司 
 上海创影文化传 
                                              3,000,000.00     1 年以内                          4.13 
 播有限公司 
        合计                  /              43,972,830.70             /                        60.54 
(5) 应收关联方款项 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                                                                              占其他应收账款总额的 
        单位名称               与本公司关系                   金额 
                                                                                    比例（％） 
 苏州兆元置地有限公司      联营企业                          11,672,830.70                      16.07 
          合计                        /                     11,672,830.70                       16.07 
5、预付款项： 
(1) 预付款项按账龄列示 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                                   期末数                                    期初数 
      账龄 
                          金额               比例(%)                金额               比例(%) 
 1 年以内             14,504,998.75                 99.92        10,659,407.70                  63.46 
 1 至 2 年                                                        4,125,567.00                  24.56 
 2 至 3 年                                                           11,950.00                   0.07 
 3 年以上                  11,950.00                 0.08         2,000,000.00                  11.91 
      合计            14,516,948.75                100.00       16,796,924.70                  100.00 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
(2) 预付款项金额前五名单位情况 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
      单位名称          与本公司关系             金额                 时间             未结算原因 
 上海广播电视广 
                                              8,000,000.00     1 年以内            尚未结算 
 告传播有限公司 
 上海东展国际贸 
                                              3,196,860.12     1 年以内            尚未结算 
 易有限公司 
 上海大众广告有 
                                                 600,000.00    1 年以内            尚未结算 
 限公司 
 徐世良                                          563,000.00    1 年以内            尚未结算 
 姜莆林                                          555,056.00    1 年以内            尚未结算 
        合计                  /              12,914,916.12             /                    / 
(3) 本报告期预付款项中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况 
    本报告期预付账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 
6、存货： 
(1) 存货分类 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
 项                         期末数                                                期初数 
  目     账面余额          跌价准备          账面价值          账面余额          跌价准备          账面价值 
 原 
 材    14,208,097.46   1,922,565.69       12,285,531.77       9,733,770.31     1,928,897.59       7,804,872.72 
 料 
 在 
 产     3,650,374.21                       3,650,374.21       5,284,214.21    25,463,282.17  -20,179,067.96 
 品 
 库 
 存 
       57,917,770.41  31,223,585.37       26,694,185.04      67,422,879.40     6,362,014.22   61,060,865.18 
 商 
 品 
 周 
 转 
        2,405,532.79         94,826.05     2,310,706.74       2,368,016.00        217,180.68      2,150,835.32 
 材 
 料 
 委 
 托 
 加 
           774,875.94       111,724.45        663,151.49      1,527,538.96        388,735.29      1,138,803.67 
 工 
 物 
 资 
 发 
 出 
        4,738,876.33   4,242,162.43          496,713.90       4,609,438.01     4,347,648.07         261,789.94 
 商 
 品 
 开 
 发 
       50,369,961.29   9,860,654.90       40,509,306.39     708,496,533.89                     708,496,533.89 
 成 
 本 
 材           -303.84                            -303.84       -619,860.48                         -619,860.48 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
 料 
 成 
 本 
 差 
 异 
 合 
      134,065,184.59  47,455,518.89       86,609,665.70     798,822,530.30    38,707,758.02  760,114,772.28 
 计 
(2) 存货跌价准备 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                                                               本期减少 
   存货种类      期初账面余额        本期计提额                                        期末账面余额 
☆                                                         转回            转销 
 原材料           1,928,897.59                                            6,331.90      1,922,565.69 
 在产品          25,463,282.17  -25,463,282.17 
 库存商品         6,362,014.22   25,463,282.17                         601,711.02      31,223,585.37 
 周转材料           217,180.68                                         122,354.63          94,826.05 
 开发成本                            9,860,654.90                                       9,860,654.90 
 材料成本差 
 异 
 发出商品         4,347,648.07                                         105,485.64       4,242,162.43 
 委托加工物 
                    388,735.29                        277,010.84                          111,724.45 
 资 
     合计        38,707,758.02       9,860,654.90     277,010.84       835,883.19      47,455,518.89 
(3) 存货跌价准备情况 
                    计提存货跌价准备的      本期转回存货跌价准备的       本期转回金额占该项存货期 
       项目 
                             依据                      原因                  末余额的比例（％） 
 委托加工物资                               销售转回                                            35.75 
                    广西同科云山海泰项 
                    目本期政府回购土地 
 开发成本 
                    后部分开发成本无法 
                    收回 
               （1）开发成本： 
                                            期末余额                                     年初余额 
        项目名称                             跌价准备       账面价值                      跌价准      账面价值 
                             账面余额                                       账面余额 
                                                                                            备 
 海南高龙湾沿海地段项 
                                                                          83,676,128.87             83,676,128.87 
  目 
 广西云山海泰项目（注                      9,860,654.90    5,000,000.00 
                            14,860,654.90                                 45,581,882.36             45,581,882.36 
 1） 
 四川昂立大厦项目（注                                     35,509,306.39 
                            35,509,306.39                                  35,203,694.71            35,203,694.71 
 2） 
 上海松江昂立大厦                                                          26,043,012.00            26,043,012.00 
 苏州兆元项目                                                             517,991,815.95           517,991,815.95 
          合计              50,369,961.29  9,860,654.90   40,509,306.39   708,496,533.89           708,496,533.89 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
注 1：广西云山海泰项目系子公司广西昂立同科旅游投资有限公司开发的项目，本年政府回购该项目土地，回购金额 40,796,550.47 元，本年收到土地回购款 35,796,550.47元，2010 年收到土地回购款 
5,000,000.00元，开发成本余额计提存货跌价准备 9,860,654.90 元。广西昂立同科旅游投资有限公司于 2010 年 2 月 15 日工商注销。 
注 2：公司拟转让成都融金房地产开发有限公司股权，四川昂立大厦项目系子公司成都融金房地产开发有限公司开发的项目。 
7、可供出售金融资产： 
 (1) 可供出售金融资产情况 
                                                                                               单位：元 币种：人民币 
                  项目                                期末公允价值                              期初公允价值 
 可供出售权益工具                                              18,700,000.00                              9,480,000.00 
                  合计                                         18,700,000.00                              9,480,000.00 
8、对合营企业投资和联营企业投资: 
                                                                                               单位：元 币种：人民币 
                                                     本企 
                                                     业在 
                                             本企 
 被投   企        法   业                            被投 
             注                              业持 
 资单   业        人   务                            资单                                                       本期营业收 
             册                注册资本       股              期末资产总额     期末负债总额    期末净资产总额                 本期净利润 
 位名   类        代   性                            位表                                                         入总额 
             地                               比例 
  称    型        表   质                            决权 
                                              (%) 
                                                      比例 
                                                      (%) 
 一、合营企业 
 二、联营企业 
 上海   有 
 慧盛   限             投 
                  刘 
 创业   责   上        资 
                  文        100,000,000.00   20.00   20.00   127,596,705.40       103,254.61   127,493,450.79   129,600.00    4,506,156.01 
 投资   任   海        管 
                  裕 
 有限   公             理 
 公司   司 
 上海   有 
 健浪   限 
                  盛 
 文化   责   上        服 
                  文          9,000,000.00   45.00   45.00     4,759,349.18       161,770.19     4,597,578.99   981,770.00       65,376.98 
 传播   任   海        务 
                  灏 
 有限   公 
 公司   司 
 上海   有 
  昂泰  限             投 
                  朱 
 投资   责   上        资 
                  敏         18,500,000.00   45.95   45.95   126,038,281.78    78,001,109.30    48,037,172.48                34,437,812.14 
 管理   任   海        管 
                  骏 
 有限   公             理 
 公司   司 
 上海 
 交大   有 
 慧谷   限             投 
                  朱 
 广场   责   上        资 
                  其        100,000,000.00   20.00   20.00   138,402,873.71    38,402,873.71   100,000,000.00 
  （上  任   海        管 
                  棕 
 饶）   公             理 
 有限   司 
 公司 
        有 
 苏州                  房 
        限 
 兆元             王   地 
        责   太 
 置地             孟   产   100,000,000.00   30.00   30.00   530,241,136.90   438,810,467.16    91,430,669.74                -2,462,330.15 
        任   仓 
 有限             春   开 
        公 
 公司                  发 
        司 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
9、长期股权投资: 
(1) 长期股权投资情况 
按成本法核算： 
                                                                                 单位：元 币种：人民币 
  被                                                                                               在被投 
                                                                                         在被投 
  投                                                                                               资单位 
                                                                                 减值    资单位 
  资    初始投资成本         期初余额          增减变动           期末余额                         表决权 
                                                                                 准备  持股比 
  单                                                                                                比例 
                                                                                         例（％） 
  位                                                                                                （％） 
 兴 
 业 
 证 
 券 
 股 
        78,000,000.00  78,000,000.00                           78,000,000.00 
 份 
 有 
 限 
 公 
 司 
 深 
 圳 
 康 
 泰 
 生 
 物 
        15,129,888.51  15,129,888.51                           15,129,888.51               5.00      5.00 
 制 
 品 
 有 
 限 
 公 
 司 
 新 
 闻 
 晚 
 报 
 经 
         9,500,000.00   9,500,000.00        -9,500,000.00                                 19.00     19.00 
 营 
 有 
 限 
 公 
 司 
 北 
 京 
 绿 
 色 
 金 
         3,055,611.10   3,055,611.10                            3,055,611.10               4.40      4.40 
 可 
 生 
 物 
 技 
 术上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
 股 
 份 
 有 
 限 
 公 
 司 
按权益法核算： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                                                                                                 在被投 
                                                                      减                 在被投 
 被投                                                                                            资单位 
                                                                      值                 资单位 
 资单   初始投资成本      期初余额        增减变动       期末余额         本期现金红利           表决权 
                                                                      准                 持股比 
  位                                                                                              比例 
                                                                      备                 例（％） 
                                                                                                  （％） 
 上海 
 慧盛 
 创业 
        20,000,000.00  22,675,913.30      -98,768.80   22,577,144.50      1,000,000.00    20.00   20.00 
 投资 
 有限 
 公司 
 上海 
 健浪 
 文化 
         4,050,000.00    2,039,490.94      29,419.61    2,068,910.55                      45.00   45.00 
 传播 
 有限 
 公司 
 上海 
 昂泰 
 投资 
         8,500,000.00    6,248,906.08  15,824,174.68   22,073,080.76                      45.95   45.95 
 管理 
 有限 
 公司 
 上海 
 交大 
 慧谷 
 广场 
        20,000,000.00  19,727,270.46                   19,727,270.46                      20.00   20.00 
  （上 
 饶） 
 有限 
 公司 
 苏州 
 兆元 
 置地   184,562,735.71                 78,218,475.03   78,218,475.03                      30.00   30.00 
 有限 
 公司 
注 1：本年 9 月，公司的全资子公司上海昂立实业有限公司（以下称“昂立实业）以原受让苏州兆元置地有限公司40%股权时所取得的苏州兆元净资产的40%的份额作价将所持40%股权转让给上海交大南洋房地产（集团）有限公司。截止 2009 年末昂立实业持股比例由 70%降至 30%，苏州兆元置地有限公司不再纳入合并范围。 
注 2：本年公司通过挂牌转让新闻晚报经营有限公司 19%股权，以 1100 万元价格转让给上海寿恒商务咨询有限公司，取得投资收益 150 万元。 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
10、投资性房地产: 
(1) 按成本计量的投资性房地产 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
        项目            期初账面余额         本期增加额           本期减少额         期末账面余额 
 一、账面原值合计      174,654,709.82        -3,762,075.70                           170,892,634.12 
 1.房屋、建筑物         174,654,709.82       -3,762,075.70                           170,892,634.12 
 2.土地使用权 
 二、累计折旧和累 
                          8,151,521.05        5,250,552.15                            13,402,073.20 
 计摊销合计 
 1.房屋、建筑物           8,151,521.05        5,250,552.15                            13,402,073.20 
 2.土地使用权 
 三、投资性房地产 
                        166,503,188.77       -9,012,627.85                           157,490,560.92 
 账面净值合计 
 1.房屋、建筑物         166,503,188.77       -9,012,627.85                           157,490,560.92 
 2.土地使用权 
 四、投资性房地产 
 减值准备累计金 
 额合计 
 1.房屋、建筑物 
 2.土地使用权 
 五、投资性房地产 
                        166,503,188.77       -9,012,627.85                           157,490,560.92 
 账面价值合计 
 1.房屋、建筑物         166,503,188.77       -9,012,627.85                           157,490,560.92 
 2.土地使用权 
本期折旧和摊销额：5,250,552.16 元。 
注：本期原值增加额为负数原因为：公司的二级子公司上海施惠特投资管理有限公司开发的施惠特创业中心项目于本年经审价决算，冲回上年多暂估成本 3,762,075.70 元。 
本期折旧和摊销额 5,250,552.16 元。 
投资性房地产不存在减值迹象本期未提取减值准备。 
项  目             账面价值 未办妥产权证书的原因 
山水景苑会所       7,731,047.56      面积争议尚未解决 
11、固定资产: 
(1) 固定资产情况 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
        项目            期初账面余额           本期增加            本期减少          期末账面余额 
 一、账面原值合 
                       449,746,165.57         3,229,186.02        22,346,227.84      430,629,123.75 
 计： 
 其中：房屋及建筑 
                       304,063,437.89                                  8,500.00      304,054,937.89 
 物 
      机器设备         114,426,348.51         1,373,739.37        16,247,531.47       99,552,556.41 
      运输工具           14,804,303.24        1,166,947.66         4,087,164.65       11,884,086.25 
      电子设备           15,446,183.93           688,498.99          997,139.72       15,137,543.20 
      融资租入固 
                          1,005,892.00                             1,005,892.00 
 定资产改良支出 
 二、累计折旧合 
                        129,243,593.55       17,574,631.10         9,601,856.95      137,216,367.70 
 计： 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
 其中：房屋及建筑 
                         47,995,862.95        8,862,987.77             2,604.40       56,856,246.32 
 物 
      机器设备           61,609,912.67        5,770,238.02         6,553,136.01       60,827,014.68 
      运输工具            7,653,815.07        1,371,864.02         1,422,281.07        7,603,398.02 
      电子设备           11,219,524.94         1,569,541.29          859,357.55       11,929,708.68 
      融资租入固 
                            764,477.92                               764,477.92 
 定资产改良支出 
 三、固定资产账面 
                       320,502,572.02       -14,345,445.08        12,744,370.89      293,412,756.05 
 净值合计 
 其中：房屋及建筑 
                       256,067,574.94        -8,862,987.77             5,895.60      247,198,691.57 
 物 
      机器设备           52,816,435.84       -4,396,498.65         9,694,395.46       38,725,541.73 
      运输工具            7,150,488.17         -204,916.36         2,664,883.58        4,280,688.23 
      电子设备            4,226,658.99          -881,042.30          137,782.17        3,207,834.52 
      融资租入固 
                            241,414.08                               241,414.08 
 定资产改良支出 
 四、减值准备合计        27,230,726.25                             9,326,747.18       17,903,979.07 
 其中：房屋及建筑 
                          7,804,848.43                                 2,032.67        7,802,815.76 
 物 
      机器设备           19,150,794.55         -137,059.82         9,047,287.44        9,966,447.29 
      运输工具                                     1,457.53                                 1,457.53 
      电子设备                33,669.19          135,602.29           36,012.99           133,258.49 
      融资租入固 
                            241,414.08                               241,414.08 
 定资产改良支出 
 五、固定资产账面 
                       293,271,845.77       -14,345,445.08         3,417,623.71      275,508,776.98 
 价值合计 
 其中：房屋及建筑 
                       248,262,726.51        -8,862,987.77             3,862.93      239,395,875.81 
 物 
      机器设备           33,665,641.29       -4,259,438.83           647,108.02       28,759,094.44 
      运输工具            7,150,488.17         -206,373.89         2,664,883.58        4,279,230.70 
      电子设备            4,192,989.80       -1,016,644.59           101,769.18        3,074,576.03 
      融资租入固 
 定资产改良支出 
本期折旧额：17,574,631.10 元。 
(2) 未办妥产权证书的固定资产情况 
               项目                      未办妥产权证书原因               预计办结产权证书时间 
 上海市总工会度假村                未办理 
12、在建工程： 
(1) 在建工程情况 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                                期末数                                       期初数 
    项目 
                账面余额      减值准备       账面净值       账面余额       减值准备       账面净值 
 在建工程      140,587.67                    140,587.67 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
(2) 重大在建工程项目变动情况： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
      项目名称            本期增加             工程进度            资金来源              期末数 
 口服液及食品级 
                            113,921.00                         其他来源                   113,921.00 
 车间改造项目 
 茶渣干燥彩钢棚 
                             26,666.67                         其他来源                    26,666.67 
 项目 
        合计                140,587.67             /                   /                  140,587.67 
13、无形资产： 
(1) 无形资产情况： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
        项目            期初账面余额           本期增加            本期减少          期末账面余额 
 一、账面原值合计        57,039,550.48                                                57,039,550.48 
 土地使用权              19,508,641.50                                                19,508,641.50 
 管理软件                   368,060.00                                                    368,060.00 
 专利技术                   350,000.00                                                    350,000.00 
 铁皮石斛                 2,700,000.00                                                 2,700,000.00 
 专利权                   1,512,849.11                                                 1,512,849.11 
 商标使用权               1,810,000.00                                                 1,810,000.00 
 专有技术                30,789,999.87                                                30,789,999.87 
 二、累计摊销合计        43,393,777.62           567,455.83                           43,961,233.45 
 土地使用权              10,525,757.93           218,998.32                           10,744,756.25 
 管理软件                   190,068.48            47,172.60                               237,241.08 
 专利技术                   244,999.52                                                    244,999.52 
 铁皮石斛                   540,000.00                                                    540,000.00 
 专利权                     151,284.91           151,284.91                               302,569.82 
 商标使用权               1,810,000.00                                                 1,810,000.00 
 专有技术                29,931,666.78           150,000.00                           30,081,666.78 
 三、无形资产账面 
                         13,645,772.86          -567,455.83                           13,078,317.03 
 净值合计 
 土地使用权               8,982,883.57         -218,998.32                             8,763,885.25 
 管理软件                   177,991.52           -47,172.60                               130,818.92 
 专利技术                   105,000.48                                                    105,000.48 
 铁皮石斛                 2,160,000.00                                                 2,160,000.00 
 专利权                   1,361,564.20         -151,284.91                             1,210,279.29 
 商标使用权 
 专有技术                   858,333.09         -150,000.00                                708,333.09 
 四、减值准备合计         2,748,333.57           112,500.00                            2,860,833.57 
 土地使用权 
 管理软件 
 专利技术                   105,000.48                                                    105,000.48 
 铁皮石斛                 2,160,000.00                                                 2,160,000.00 
 专利权 
 商标使用权 
 专有技术                   483,333.09           112,500.00                               595,833.09 
 五、无形资产账面 
                         10,897,439.29          -679,955.83                           10,217,483.46 
 价值合计 
 土地使用权               8,982,883.57         -218,998.32                             8,763,885.25 
 管理软件                   177,991.52           -47,172.60                               130,818.92 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
 专利技术 
 铁皮石斛 
 专利权                   1,361,564.20         -151,284.91                             1,210,279.29 
 商标使用权 
 专有技术                   375,000.00         -262,500.00                                112,500.00 
本期摊销额：567,455.83 元。 
(2) 公司开发项目支出： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                                                                本期减少 
    项目           期初数          本期增加                                                 期末数 
                                                    计入当期损益     确认为无形资产 
 开发阶段 
                1,221,638.78                         1,221,638.78 
 支出 
    合计       1,221,638.78                         1,221,638.78 
14、商誉: 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
 被投资单位名 
 称或形成商誉        期初余额         本期增加         本期减少         期末余额       期末减值准备 
     的事项 
 湖南金农生物 
 资源股份有限     10,610,199.64                                      10,610,199.64  10,610,199.64 
 公司 
 上海昂立华山 
  （沙家浜）医 
                     898,470.29                                         898,470.29        898,470.29 
 疗保健康复有 
 限公司 
      合计        11,508,669.93                                      11,508,669.93  11,508,669.93 
15、长期待摊费用: 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
      项目           期初额         本期增加额       本期摊销额        其他减少额         期末额 
 场租费               82,790.19                                          82,790.19 
 技术合作费         171,374.77                         125,000.04                          46,374.73 
 红茶浓缩汁 
                     197,625.00                         25,500.00                         172,125.00 
 服务费 
 装修费           4,333,781.74   2,000,798.70        2,024,600.41                      4,309,980.03 
 预付长期租 
                                   4,650,000.00        387,500.01                      4,262,499.99 
 赁费用 
      合计        4,785,571.70   6,650,798.70        2,562,600.46        82,790.19   8,790,979.75 
16、递延所得税资产/递延所得税负债： 
 （一）递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示 
(1) 已确认的递延所得税资产和递延所得税负债 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
☆             项目                             期末数                             期初数 
 递延所得税资产： 
 可抵扣亏损                                                                               237,751.78 
 小计                                                                                     237,751.78 
 递延所得税负债： 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
 计入资本公积的可供出售金 
                                                    2,265,000.00                       1,470,000.00 
 融资产公允价值变动 
 小计                                               2,265,000.00                       1,470,000.00 
(2) 引起暂时性差异的资产或负债项目对应的暂时性差异 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                      项目                                          暂时性差异金额 
 引起暂时性差异的资产项目 
 可供出售金融资产的公允价值上升                                                       15,100,000.00 
                      小计                                                            15,100,000.00 
17、资产减值准备明细: 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                                                               本期减少 
      项目         期初账面余额        本期增加                                       期末账面余额 
                                                         转回            转销 
 一、坏账准备      78,506,110.44   6,111,965.50                      5,443,895.69   79,174,180.25 
 二、存货跌价 
                   38,707,758.02   9,860,654.90       277,010.84       835,883.19   47,455,518.89 
 准备 
 三、可供出售 
 金融资产减值 
 准备 
 四、持有至到 
 期投资减值准 
 备 
 五、长期股权 
 投资减值准备 
 六、投资性房 
 地产减值准备 
 七、固定资产 
                   27,230,726.25                                     9,326,747.18   17,903,979.07 
 减值准备 
 八、工程物资 
 减值准备 
 九、在建工程 
 减值准备 
 十、生产性生 
 物资产减值准 
 备 
 其中：成熟生 
 产性生物资产 
 减值准备 
 十一、油气资 
 产减值准备 
 十二、无形资 
                    2,748,333.57        112,500.00                                     2,860,833.57 
 产减值准备 
 十三、商誉减 
                   11,508,669.93                                                      11,508,669.93 
 值准备 
 十四、其他 
      合计        158,701,598.21  16,085,120.40       277,010.84    15,606,526.06  158,903,181.71 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
18、短期借款： 
(1) 短期借款分类： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
               项目                             期末数                            期初数 
 质押借款                                            9,582,813.28 
 保证借款                                           25,000,000.00                    130,000,000.00 
 商业承兑汇票贴现                                                                     30,000,000.00 
               合计                                 34,582,813.28                    160,000,000.00 
质押借款系以账面余额为 11,244,138.75 元的应收债权作质押。 
(2) 已到期未偿还的短期借款情况： 
资产负债表日后已偿还金额 34,582,813.28元。 
19、应付账款： 
(1) 应付账款情况 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
               项目                             期末数                            期初数 
                                                    38,429,247.93                    133,064,853.54 
               合计                                 38,429,247.93                    133,064,853.54 
(2) 本报告期应付账款中应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项情况 
    本报告期应付账款中无应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。 
(3) 账龄超过 1 年的大额应付账款情况的说明 
上海开天建设(集团)有限公司  7,706,304.00           工程款 
吉林熬东医药有限责任公司         3,449,500.00      涉诉 
上海延安医药有限公司        2,945,116.00      涉诉 
四川泰慷大酒店           2,047,628.58   涉诉 
20、预收账款： 
(1) 预收账款情况 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
               项目                             期末数                            期初数 
                                                     8,994,117.98                      6,432,200.76 
               合计                                  8,994,117.98                      6,432,200.76 
(2) 本报告期预收款项中预收持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方情况： 
    本报告期预收账款中无预收持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。 
21、应付职工薪酬 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
               项目                期初账面余额        本期增加         本期减少       期末账面余额 
 一、工资、奖金、津贴和补贴         3,479,440.07    37,292,406.41    36,765,209.06  4,006,637.42 
 二、职工福利费                                        230,214.60        230,214.60 
 三、社会保险费                         2,018.87     5,330,224.72     5,324,863.89          7,379.70 
      医疗保险费                          -388.20    1,438,978.36      1,434,792.21         3,797.95 
      基本养老保险费                   -2,489.01     3,391,765.99     3,386,299.66          2,977.32 
      年金缴费 
      失业保险费                        4,896.08       380,646.42        385,185.07            357.43 
      工伤保险费                                         69,220.24        69,093.34            126.90 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
      生育保险费                                         49,613.71        49,493.61            120.10 
 四、住房公积金                          1,344.00    1,194,339.00      1,193,012.00         2,671.00 
 五、辞退福利                                            31,806.20        31,806.20 
 六、其他                             226,923.98       110,229.20         73,063.10       264,090.08 
 工会经费和职工教育经费             1,185,168.34       691,495.65        862,215.28  1,014,448.71 
 非货币性福利                                            94,388.58        94,388.58 
               合计                 4,894,895.26    44,975,104.36     44,574,772.71  5,295,226.91 
工会经费和职工教育经费金额 1,014,448.71元。 
公司于春节前发放年终奖。 
22、应交税费： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
               项目                             期末数                            期初数 
 增值税                                             -2,130,161.54                         692,841.97 
 营业税                                                283,717.51                         419,038.01 
 企业所得税                                         -4,990,297.51                     -4,189,464.69 
 个人所得税                                            142,326.66                         258,397.18 
 城市维护建设税                                        293,593.19                         225,283.28 
 房产税                                              1,429,205.86                         248,836.91 
 土地增值税                                                                                 3,820.70 
 教育费附加                                            166,099.73                         116,330.94 
 土地使用税                                            138,976.40                          41,041.20 
 印花税                                                  50,798.69                               0.65 
 堤防费                                                   2,144.68                             919.41 
 水利建设基金                                             1,080.58                             873.28 
 河道管理费                                              33,847.58                         27,172.73 
 粮调物调基金                                                                                  168.23 
 其他                                                     6,340.32                        -11,451.80 
               合计                                 -4,572,327.85                     -2,166,192.00 
23、应付股利： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
        单位名称                   期末数                    期初数            超过 1 年未支付原因 
 湖南国际经济开发集团                 138,916.27                138,916.27    尚未领取 
          合计                        138,916.27                138,916.27               / 
24、其他应付款： 
(1) 其他应付款情况 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
               项目                             期末数                            期初数 
                                                   118,812,730.21                    100,285,409.65 
               合计                                118,812,730.21                    100,285,409.65 
(2) 本报告期其他应付款中应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方情况 
    本报告期其他应付款中无应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
(3) 账龄超过 1 年的大额其他应付款情况的说明 
上海施惠特经济发展有限公司           9,734,550.00   施惠特建楼集资款 
孙学文                               6,984,000.00   施惠特建楼集资款 
章关富                               6,960,000.00   施惠特建楼集资款 
陆芝再                               3,076,000.00   施惠特建楼集资款 
上海宝茸房地产开发有限公司           4,726,061.34   税款准备 
中国国投创新投资有限公司                 4,687,500.00   未结算项目款 
上海腾安消防工程有限公司                 2,184,000.00   施惠特建楼集资款 
钱智春                               2,076,000.00   施惠特建楼集资款 
(4) 对于金额较大的其他应付款，应说明内容 
上海昂泰投资管理有限公司              35,840,270.00 预收股利 
四川蓉汇鸿丰投资有限公司              20,000,000.00 往来款 
上海施惠特经济发展有限公司        11,239,618.00 股东集资款 
孙学文                             6,984,000.00 股东集资款 
章关富                             6,960,000.00 股东集资款 
陆芝再                             5,026,000.00 股东集资款 
上海宝茸房地产开发有限公司         4,726,061.34 税款准备 
中国国投创新投资有限公司               4,687,500.00 未结算项目款 
上海腾安消防工程有限公司               2,184,000.00 施惠特建楼集资款 
钱智春                             2,076,000.00 施惠特建楼集资款 
上海交大南洋房地产(集团)有限公司   2,000,000.00 往来款 
上海亮羽实业有限公司                   1,000,000.00 咨询服务费 
25、长期借款： 
(1) 长期借款分类： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
               项目                             期末数                            期初数 
 抵押借款                                                                            307,000,000.00 
               合计                                                                  307,000,000.00 
(2) 金额前五名的长期借款： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                                                                                          期初数 
       贷款单位         借款起始日   借款终止日           币种        利率（％） 
                                                                                        本币金额 
 上海农村商业银行       2007 年 4 月   2015 年 4 月 
                                                      人民币                  7.11  107,000,000.00 
 徐汇支行               13 日          10 日 
 中国建设银行太仓       2007 年 8 月   2010 年 8 月 
                                                      人民币                  7.56  150,000,000.00 
 支行                   29 日          28 日 
 中国建设银行太仓       2008年12月     2010 年 8 月 
                                                      人民币                  5.67   50,000,000.00 
 支行                   5 日           28 日 
         合计                 /             /              /               /         307,000,000.00 
26、股本： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                                            本次变动增减（+、-） 
               期初数         发行新               公积金                                 期末数 
                                         送股                  其他        小计 
                                股                  转股 
 股份总 
           312,000,000.00                                                            312,000,000.00 
 数 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
27、资本公积： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
          项目                  期初数            本期增加           本期减少            期末数 
 资本溢价（股本溢价）      530,044,448.63                                            530,044,448.63 
 其他资本公积                 6,948,672.64       9,220,000.00         795,000.00      15,373,672.64 
          合计             536,993,121.27        9,220,000.00         795,000.00   545,418,121.27 
资本公积的本期增加系可供出售金融资产年末公允价值增值扣除了暂时性差异的所得税影响后的净值。 
28、盈余公积： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
        项目               期初数              本期增加            本期减少              期末数 
 法定盈余公积            48,334,820.46        3,946,183.03                            52,281,003.49 
        合计             48,334,820.46        3,946,183.03                            52,281,003.49 
29、未分配利润： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
               项目                              金额                     提取或分配比例（％） 
 调整前 上年末未分配利润                          -102,713,419.77                    / 
 调整后 年初未分配利润                            -102,713,419.77                    / 
 加：本期归属于母公司所有者的 
                                                    26,516,876.52                    / 
 净利润 
 减：提取法定盈余公积                                3,946,183.03                                  10 
 期末未分配利润                                    -80,142,726.28                    / 
30、营业收入和营业成本： 
(1) 营业收入、营业成本 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
               项目                          本期发生额                         上期发生额 
 主营业务收入                                      311,813,475.94                    326,126,810.00 
 其他业务收入                                        3,504,662.25                      6,621,727.02 
 营业成本                                          119,351,696.42                    134,995,887.65 
(2) 主营业务（分行业） 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                                   本期发生额                               上期发生额 
      行业名称 
                          营业收入             营业成本            营业收入             营业成本 
  （1）工    业          131,398,820.65       92,158,013.06       150,918,120.21      109,393,537.39 
  （2）商    业          393,617,907.69      246,626,346.19       435,716,751.46      295,554,426.88 
  （3）房地产业            1,121,078.83           452,629.28          179,476.00           114,983.90 
  （4）旅游饮食服 
                          6,003,572.25        3,077,265.79        29,049,654.96       14,529,573.48 
 务业 
  （5）外    贸               19,658.13            18,765.81        2,848,990.04        2,783,350.48 
 公司内各业务分 
                      -220,347,561.61      -224,750,484.37     -292,586,182.67   -290,659,118.59 
 部相互抵销 
        合计           311,813,475.94       117,582,535.76      326,126,810.00       131,716,753.54 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
(3) 主营业务（分产品） 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                                   本期发生额                               上期发生额 
     产品名称 
                         营业收入             营业成本             营业收入            营业成本 
 1、昂立自产产品       246,846,296.41       154,596,346.07      287,591,114.53       197,612,769.41 
 2、天然元产品         156,589,208.72        79,456,365.39      188,223,496.55       111,015,362.96 
 3、红酒                                                             148,778.42           170,171.70 
 4、其他               128,725,532.42       108,280,308.67      142,749,603.17       113,577,568.06 
 公司内各业务分 
                      -220,347,561.61   -224,750,484.37        -292,586,182.67   -290,659,118.59 
 部相互抵销 
       合计            311,813,475.94       117,582,535.76      326,126,810.00       131,716,753.54 
(4) 主营业务（分地区） 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                                   本期发生额                               上期发生额 
     地区名称 
                         营业收入             营业成本             营业收入            营业成本 
 上海地区              459,104,793.46       283,956,798.32      466,898,201.35       312,181,993.23 
 其他地区               73,056,244.09        58,376,221.81      151,814,791.32       110,193,878.90 
 公司内各业务分 
                      -220,347,561.61   -224,750,484.37        -292,586,182.67   -290,659,118.59 
 部相互抵销 
       合计            311,813,475.94       117,582,535.76      326,126,810.00       131,716,753.54 
(5) 公司前五名客户的营业收入情况 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
            客户名称                         营业收入              占公司全部营业收入的比例（％） 
 联华超市股份有限公司                             24,097,458.96                                  7.64 
 农工商超市（集团）有限公司                       18,776,307.27                                  5.95 
 上海大润发有限公司                               17,675,675.16                                  5.61 
 上海东方电视购物有限公司                         16,019,699.42                                  5.08 
 上海易初莲花连锁超市有限公 
                                                  13,100,792.57                                  4.15 
 司 
              合计                                89,669,933.38                                 28.43 
31、营业税金及附加： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
          项目                   本期发生额               上期发生额                 计缴标准 
 消费税                                                          -3,373.50 
                                                                              租金收入、资金占用费 
 营业税                               651,487.93              2,071,674.90 
                                                                              收入 
 城市维护建设税                     1,655,374.77              1,376,688.48    流转税税额 
 教育费附加                         1,101,525.48                996,866.74 
 资源税                                     67.56 
 其他                                 156,954.51                162,814.92 
          合计                      3,565,410.25              4,604,671.54               / 
32、公允价值变动收益： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
               产生公允价值变动收益的来源                       本期发生额            上期发生额 
 交易性金融资产                                                      51,100.00          -291,060.00 
                            合计                                     51,100.00          -291,060.00 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
33、投资收益： 
(1) 投资收益明细情况： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                                                               本期发生额             上期发生额 
 成本法核算的长期股权投资收益                                     6,760,000.00        -3,047,949.38 
 权益法核算的长期股权投资收益                                    16,612,215.43         1,173,923.95 
 处置长期股权投资产生的投资收益                                 32,107,989.22        -14,780,539.90 
 持有交易性金融资产期间取得的投资收益                               400,000.00 
 处置交易性金融资产取得的投资收益                                 1,375,362.12         1,641,166.12 
 持有至到期投资取得的投资收益                                                              13,236.98 
 可供出售金融资产等取得的投资收益                                                     58,703,447.28 
                           合计                                 57,255,566.77         43,703,285.05 
(2) 按成本法核算的长期股权投资收益： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
        被投资单位              本期发生额            上期发生额        本期比上期增减变动的原因 
 深圳康泰生物制品有限 
                                                       1,000,000.00 
 公司 
                                                                       上期系新增合并子公司年末 
 上海昂立汇丰医药有限                                                  净资产为负，母公司承担以前 
                                                      -4,047,949.38 
 公司                                                                  年度以及上期少数股东的投 
                                                                        资损失 
 兴业证券股份有限公司            6,760,000.00 
           合计                  6,760,000.00         -3,047,949.38                   / 
(3) 按权益法核算的长期股权投资收益： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
        被投资单位              本期发生额            上期发生额        本期比上期增减变动的原因 
 上海慧盛创业投资有限 
                                    901,231.20         1,086,133.52 
 公司 
 上海健浪文化传播有限 
                                     29,419.63           184,588.14 
 公司 
 上海昂泰投资管理有限 
                                15,824,174.68             175,931.83 
 公司 
 上海交大慧谷广场（上 
                                                        -272,729.54 
 饶）有限公司 
                                                                       本期仅合并 1-11 月利润表， 
 苏州兆元置地有限公司              -142,610.08                         权益法确认苏州兆元 12 月净 
                                                                       利润 
           合计                 16,612,215.43          1,173,923.95                   / 
34、资产减值损失： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
☆                  项目                            本期发生额                     上期发生额 
 一、坏账损失                                            6,111,965.50                 34,731,432.78 
 二、存货跌价损失                                        9,583,644.06                 28,487,858.36 
 三、可供出售金融资产减值损失 
 四、持有至到期投资减值损失 
 五、长期股权投资减值损失 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
 六、投资性房地产减值损失 
 七、固定资产减值损失                                                                 27,230,726.25 
 八、工程物资减值损失 
 九、在建工程减值损失 
 十、生产性生物资产减值损失 
 十一、油气资产减值损失 
 十二、无形资产减值损失                                    112,500.00                  2,748,333.57 
 十三、商誉减值损失 
 十四、其他 
                  合计                                 15,808,109.56                  93,198,350.96 
35、营业外收入： 
(1) 营业外收入情况 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
               项目                          本期发生额                         上期发生额 
 非流动资产处置利得合计                                908,565.82                         509,051.54 
 其中：固定资产处置利得                                908,565.82                         509,051.54 
 政府补助                                            1,403,084.40                      2,986,905.00 
 房屋拆迁补贴                                        2,000,000.00                         117,984.90 
 优化进出口结构补贴                                    200,000.00 
 交大协作收入                                          560,000.00 
 其他                                                  149,968.39                         187,414.70 
               合计                                  5,221,618.61                      3,801,356.14 
(2) 政府补助明细 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
           项目                 本期发生额             上期发生额                    说明 
 政府下拨扶持资金                 1,394,752.00            1,688,977.00 
 科技发展扶持资金                      8,332.40           1,297,928.00 
           合计                   1,403,084.40            2,986,905.00                 / 
36、营业外支出： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
               项目                          本期发生额                         上期发生额 
 非流动资产处置损失合计                                317,059.68                      2,606,014.96 
 其中：固定资产处置损失                                317,059.68                      2,606,014.96 
 对外捐赠                                                10,000.00                        566,405.00 
 罚款滞纳金支出                                         193,610.22                        540,535.68 
 盘亏损失                                                                                 250,387.69 
 诉讼支出                                            2,023,465.00 
 其他                                                  119,050.00                      2,448,396.98 
               合计                                  2,663,184.90                      6,411,740.31 
37、所得税费用： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
               项目                          本期发生额                         上期发生额 
 按税法及相关规定计算的当期 
                                                       221,023.39                      7,451,929.72 
 所得税 
 递延所得税调整                                        237,751.78                      5,527,157.94 
               合计                                    458,775.17                     12,979,087.66 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
38、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程： 
报告期利润                                                每股收益 
                                                 基本每股收益              稀释每股收益 
归属于公司普通股股东的净利润                               0.08          0.08 
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润       -0.01         -0.01 
1、计算过程 
上述数据采用以下计算公式计算而得： 
    全面摊薄净资产收益率 
    全面摊薄净资产收益率=P÷E 
    其中，P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润；E 为归属于公司普通股股东的年末净资产。“归属于公司普通股股东的净利润”不包括少数股东损益金额；“扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润”以扣除少数股东损益后的合并净利润为基础，扣除母公司非经常性损益（考虑所得税影响）、各子公司非经常性损益（考虑所得税影响）中母公司普通股股东所占份额；“归属于公司普通股股东的年末净资产”不包括少数股东权益金额。 
    加权平均净资产收益率 
    加权平均净资产收益率=P/（E0 ＋ NP÷2 ＋ Ei×Mi÷M0 － Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0） 
    其中：P 分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润；NP 为归属于公司普通股股东的净利润；E0 为归属于公司普通股股东的期初净资产；Ei为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej 为报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0为报告期月份数；Mi 为新增净资产下一月份起至报告期年末的月份数；Mj 为减少净资产下一月份起至报告期年末的月份数；Ek 为因其他交易或事项引起的净资产增减变动；Mk 为发生其他净资产增减变动下一月份起至报告期年末的月份数。 
    基本每股收益 
    基本每股收益=P÷S 
    S= S0 ＋ S1 ＋ Si×Mi÷M0 － Sj×Mj÷M0－Sk 
    其中：P为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S为发行在外的普通股加权平均数；S0 为期初股份总数；S1 为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj 为报告期因回购等减少股份数；Sk为报告期缩股数；M0 报告期月份数；Mi 为增加股份下一月份起至报告期年末的月份数；Mj 为减少股份下一月份起至报告期年末的月份数。 
    稀释每股收益 
    稀释每股收益=[P+（已确认为费用的稀释性潜在普通股利息－转换费用）×（1-所得税率）]/（S0 
＋ S1 ＋ Si×Mi÷M0 － Sj×Mj÷M0—Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平 
均数） 
    其中，P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润。公司在计算稀释每股收益时，已考虑所有稀释性潜在普通股的影响，直至稀释每股收益达到最小。 
2、本年不具有稀释性但以后期间很可能具有稀释性的潜在普通股。 
3．资产负债表日至财务报告批准报出日之间，公司发行在外普通股或潜在普通股股数发生的重大变化。 
39、其他综合收益 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                           项目                                   本期金额              上期金额 
 1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额                        9,220,000.00        -90,540,137.30 
 减：可供出售金融资产产生的所得税影响                                795,000.00       -22,635,034.33 
 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 
 小计                                                             8,425,000.00        -67,905,102.97 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
 2.按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享 
 有的份额 
 减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所 
 享有的份额产生的所得税影响 
 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 
 小计 
 3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额 
 减：现金流量套期工具产生的所得税影响 
 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 
 转为被套期项目初始确认金额的调整额 
 小计 
 4．外币财务报表折算差额 
 减：处置境外经营当期转入损益的净额 
 小计 
 5.其他 
 减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 
 前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额 
 小计 
                           合计                                   8,425,000.00       -67,905,102.97 
40、现金流量表项目注释： 
(1) 收到的其他与经营活动有关的现金： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                       项目                                               金额 
 银行存款利息收入                                                                      3,352,625.32 
 专项补贴、补助款                                                                      1,384,000.00 
 租赁收入                                                                              1,054,424.00 
 营业外收入                                                                            2,929,052.79 
 单位往来 
 其中：上海昂泰投资管理有限公司                                                       38,813,170.00 
       广西政府回购土地款                                                             35,796,550.47 
       上海交大南洋房地产（集团）有限公司                                             27,000,000.00 
       上海交大科技园（上饶）有限公司                                                 16,500,000.00 
       湖北世纪新峰雷山水泥有限公司                                                   11,061,000.00 
 其他往来单位                                                                          6,764,730.42 
                       合计                                                          144,655,553.00 
(2) 支付的其他与经营活动有关的现金： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                       项目                                               金额 
 销售费用 
 其中：低空促销费                                                                     38,446,120.09 
       广告宣传费                                                                     22,518,025.26 
       营销费                                                                         10,170,909.10 
       劳务费                                                                          8,595,321.57 
       运输费                                                                          4,350,203.99 
       终端渠道费                                                                      3,858,462.17 
       租赁费                                                                          2,155,993.45 
       其他费用                                                                        9,740,707.39 
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 管理费用 
 其中：技术开发费                                                                      6,247,695.45 
       中介服务费                                                                      4,324,702.60 
       租赁费                                                                          3,046,263.74 
       业务招待费                                                                      2,301,505.00 
       差旅费                                                                          2,049,673.65 
       水电等动力费                                                                    1,962,548.62 
       办公费                                                                          1,948,328.59 
       修理费                                                                          1,108,509.76 
       其他费用                                                                        5,740,817.58 
 财务费用-手续费                                                                          323,086.62 
 营业外支出                                                                               305,068.80 
 单位往来 
 其中：苏州吴城建设开发有限公司                                                        4,904,529.21 
       上海天萌实业有限公司                                                            4,650,000.00 
       上海创影文化传播有限公司                                                        3,000,000.00 
       上海宝茸房地产开发有限公司                                                      2,000,000.00 
 其他往来单位                                                                          5,694,491.81 
                       合计                                                          149,442,964.45 
(3) 支付的其他与投资活动有关的现金： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                       项目                                               金额 
 本年不再纳入合并资产负债表子公司的年初现金 
 及现金等价物 
 其中：成都昂立商贸有限公司                                                                 7,230.75 
       上海三元昂立营养食品有限公司                                                       565,577.06 
       上海昂生生物科技发展有限公司                                                         2,398.91 
       海南昂立投资管理有限公司                                                             2,729.41 
       上海昂松房地产开发有限公司                                                           1,277.71 
       上海昂洋投资管理有限公司                                                             9,366.27 
       苏州兆元置地有限公司                                                           61,594,160.93 
                       合计                                                           62,182,741.04 
41、现金流量表补充资料： 
(1) 现金流量表补充资料： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                    补充资料                               本期金额                  上期金额 
 1．将净利润调节为经营活动现金流量： 
 净利润                                                     20,387,831.39           -167,878,602.23 
 加：资产减值准备                                           15,808,109.56             93,198,350.96 
 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产 
                                                            23,282,115.88             29,818,340.68 
 折旧 
 无形资产摊销                                                  567,455.83              1,072,455.79 
 长期待摊费用摊销                                            2,562,600.46              1,910,810.06 
 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 
                                                              -591,506.14              2,096,963.42 
  （收益以“－”号填列） 
 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 
 公允价值变动损失（收益以“－”号填列）                         -51,100.00                291,060.00 
 财务费用（收益以“－”号填列）                              9,448,944.73             27,035,077.71 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
 投资损失（收益以“－”号填列）                            -57,255,566.77            -43,703,285.05 
 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）                      237,751.78              5,718,800.44 
 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）                                               -241,552.50 
 存货的减少（增加以“－”号填列）                           25,836,009.16            -51,635,489.48 
 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）                -97,901,108.46            167,395,249.43 
 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）                185,482,084.34            -75,403,729.27 
 其他 
 经营活动产生的现金流量净额                                127,813,621.76            -10,325,550.04 
 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 
 债务转为资本 
 一年内到期的可转换公司债券 
 融资租入固定资产 
 3．现金及现金等价物净变动情况： 
 现金的期末余额                                            226,797,133.18            133,645,682.32 
 减：现金的期初余额                                        133,645,682.32            235,214,303.54 
 加：现金等价物的期末余额 
 减：现金等价物的期初余额 
 现金及现金等价物净增加额                                   93,151,450.86           -101,568,621.22 
(2) 现金和现金等价物的构成 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                      项目                                 期末数                     期初数 
 一、现金                                                  226,797,133.18            133,645,682.32 
 其中：库存现金                                                160,839.03                 239,579.96 
       可随时用于支付的银行存款                            200,436,639.90            133,112,511.00 
       可随时用于支付的其他货币资金                         26,199,654.25                 293,591.36 
       可用于支付的存放中央银行款项 
       存放同业款项 
       拆放同业款项 
 二、现金等价物 
 其中：三个月内到期的债券投资 
 三、期末现金及现金等价物余额                              226,797,133.18            133,645,682.32 
(八) 关联方及关联交易 
1、本企业的母公司情况 
                                                                              单位:万元 币种:人民币 
                                                        母公司对     母公司对     本企 
  母公 
          企业    注册    法人     业务                 本企业的     本企业的     业最    组织机构代 
  司名                                     注册资本 
          类型      地    代表     性质                 持股比例     表决权比     终控        码 
   称 
                                                           (%)         例(%)      制方 
                  上海            高新 
                  浦东            技术 
 上海 
                  新区            产品 
 新南 
                  金桥            的生                                           上海 
 洋股     股份            朱其 
                  纬七            产销     17,367.68        18.13        18.13  交通       13221311-2 
 份有     公司            棕 
                  路口            售/技                                          大学 
 限公 
                  十七            工贸 
 司 
                  地块            一体 
                  杉达            化服上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
                  大厦            务,经 
                                  营高 
                                  新技 
                                  术工 
                                  业园 
                                  区 
2、本企业的子公司情况 
                                                                              单位:万元 币种:人民币 
  子公司     企业类               法人代     业务性                  持股比    表决权     组织机构代 
                        注册地                          注册资本 
   全称        型                    表         质                   例(%)     比例(%)        码 
 上海昂                上海松 
 立广告     有限责     江区环 
                                 朱敏骏      服务        1,800.00    100.00     100.00  63122074-7 
 有限公     任公司     城路 
 司                    666 号 
                       成都市 
 四川昂                青羊区 
 立海泰                清江东 
            有限责 
 酒店管                路 134    胡江林      服务        3,968.00     99.75      99.75  75472801-4 
            任公司 
 理有限                号泰康 
 公司                  大酒店 
                        内 
 上海昂 
                       上海市 
 立同科 
            有限责     杨浦区 
 经济发                          朱敏骏      服务       17,725.40     71.42      71.42  77183156-6 
            任公司      四平路 
 展有限 
                        1188 号 
 公司 
                       上海市 
 上海诺 
                       长宁区 
 德生物     有限责 
                       通协路    朱敏骏      工业       15,600.00     89.74      89.74  75500181-0 
 实业有     任公司 
                        13 号 
 限公司 
                        103 室 
 上海交 
 大昂立                上海市 
 生物制     有限责     宜山路 
                                 盛文灏      商业        1,500.00     90.00      90.00  13461779-4 
 品销售     任公司     700 号 
 有限公                A5 楼 
 司 
                       北京市 
                       东城区 
 北京昂                大华路 
 立商贸     有限责      甲 2 号 
                                 韩振洪      商业          425.00     80.00      80.00  10118236-8 
 有限责     任公司       （海诚 
 任公司                商务会 
                       馆 718 
                       室） 
                       杭州市 
 杭州昂 
                       下城区 
 立贸易     有限责 
                       体育场    韩振洪      商业           50.00     80.00      80.00  25391504-9 
 有限公     任公司 
                       279 号 
 司 
                       粮贸大上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
                        厦10楼 
 无锡昂                 无锡市 
 立营销     有限责      棉花巷 
                                  韩振洪     商业            80.00     87.50      87.50  25053212-2 
 有限责     任公司      128 号 
 任公司                 301 室 
                        广州市 
 广州昂 
                        环市中 
 立保健     有限责 
                        路 327    兰先德     商业            50.00     80.00      80.00  231225354 
 品有限     任公司 
                        号 905 
 公司 
                        室 
                        江岸区 
                        散阳路 
 武汉昂 
                        三阳广 
 立商贸     有限责 
                        场 B 座   韩振洪     商业            50.00     80.00      80.00  71793995-5 
 有限责     任公司 
                        20-21 
 任公司 
                        层 2309 
                        室 
                        上海市 
 上海交                 张江高 
 大昂立                 科技园 
            有限责 
 生物药                 区牛顿    兰先德     工业        4,900.00      80.00      80.00  70313230-9 
            任公司 
 业有限                 路 200 
 公司                   号3A单 
                        元 
 上海交 
                        上海市 
 大昂立 
            有限责      松江区 
 保健品                           盛文灏     商业        1,000.00      90.00      90.00  75188361-7 
            任公司      环城路 
 有限公 
                        666 号 
 司 
 上海交 
 大昂立 
                        上海田 
 生命科     有限责 
                        州路 99   盛文灏     商业        3,000.00      90.00      90.00  74561781-4 
 技发展     任公司 
                        号 
 有限公 
 司 
                        宜山路 
                        700 号 
                        82 幢一 
                        楼整 
 上海昂                 层，2 
 立实业     有限责      楼 203、 
                                  朱敏骏     服务        5,000.00     100.00     100.00  67935086-6 
 有限公     任公司      205、 
 司                     207、 
                        209、 
                        210、 
                        214、六 
                        楼整层 
 上海昂                 上海市 
 立房地     有限责      松江区 
                                  朱敏骏     房地产      2,120.00      50.94      50.94  13412563-4 
 产开发     任公司      中山街 
 有限公                 道茸梅上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
 司                     路 139 
                        号 A 区 
 上海昂 
 立华山 
  （沙家                常熟市 
            有限责 
 浜）医疗               沙家浜    沈德勤     服务        1,000.00      51.00      51.00  72352974-1 
            任公司 
 保健康                镇西首 
 复有限 
 公司 
                        上海市 
 上海昂                 徐汇区 
 立汇丰     有限责      南丹路 
                                  兰先德     商业           800.00     46.88      46.88  70346779-0 
 医药有     任公司      380 弄 
 限公司                 20号17 
                       楼 E 座 
                        上海长 
                        宁区北 
 上海诺 
                        翟路 
 农国际 
            其他        1178 号   陈功       贸易           100.00                        76085095-6 
 贸易有 
                        1 号楼 
 限公司 
                        南幢 
                        201E 座 
                       湖南省 
 湖南诺 
                        宁乡经 
 德生物     有限责 
                        济开发    陈功       工业           800.00                        77676598-3 
 科技有     任公司 
                        区创新 
 限公司 
☆                        路 
 湖南金 
                        长沙市 
 农生物 
            有限责      经开区 
 科技股                           陈功       工业        6,122.15       0.67       0.67  18389853-7 
            任公司      东二路 
 份有限 
                        7 号 
 公司 
 上海施 
                       松江区 
 惠特投 
            有限责      苏梅路               投资管 
 资管理                           胡江林                 3,000.00                         76724143-2 
            任公司      518 号               理 
 有限公 
                        14 楼 
 司 
                       梧州市 
 广西昂 
                        大同路 
 立同科     有限责 
                        南二巷    胡江林     房地产      1,000.00                         79680214-7 
 旅游有     任公司 
                        5号401 
 限公司 
                        室 
                        成都市 
 成都融                青羊区 
 金房地                清江东 
            有限责 
 产开发                 路 134    胡江林     房地产      2,266.38                         79494482-X 
            任公司 
 有限公                 号泰康 
 司                     大酒店 
                        内 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
3、本企业的合营和联营企业的情况 
                                                                                单位:元 币种:人民币 
                                                                                本企业 
                                                                                在被投 
 被投资                                                               本企业 
           企业类              法人代    业务性                                 资单位    组织机构代 
 单位名              注册地                            注册资本       持股比 
              型                  表        质                                  表决权        码 
    称                                                                 例(%) 
                                                                                 比例 
                                                                                  (%) 
 二、联营企业 
 上海慧 
 盛创业    有限责                        投资管 
                     上海      刘文裕              100,000,000.00       20.00    20.00  73455680-9 
 投资有    任公司                        理 
 限公司 
 上海健 
 浪文化    有限责 
                     上海      盛文灏   服务         9,000,000.00      45.00     45.00  74115394-4 
 传播有    任公司 
 限公司 
 上海昂 
 泰投资    有限责                        投资管 
                     上海      朱敏骏               18,500,000.00       45.95     45.95  74492084-6 
 管理有    任公司                        理 
 限公司 
 上海交 
 大慧谷 
 广场      有限责                        投资管 
                     上海      朱其棕              100,000,000.00       20.00    20.00  74605053-0 
  （上     任公司                        理 
 饶）有 
 限公司 
 苏州兆 
 元置地    有限责                        房地产 
                     太仓      王孟春              100,000,000.00       30.00    30.00  78906928-2 
 有限公    任公司                        开发 
 司 
                                                                                单位:元 币种:人民币 
 被投资单位                                                            本期营业收 
                 期末资产总额      期末负债总额      期末净资产总额                    本期净利润 
     名称                                                                入总额 
 二、联营企业 
 上海慧盛创 
 业投资有限    127,596,705.40          103,254.61    127,493,450.79    129,600.00      4,506,156.01 
 公司 
 上海健浪文 
 化传播有限       4,759,349.18        161,770.19       4,597,578.99    981,770.00          65,376.98 
 公司 
 上海昂泰投 
 资管理有限    126,038,281.78   78,001,109.30         48,037,172.48                   34,437,812.14 
 公司 
 上海交大慧 
 谷广场（上 
               138,402,873.71   38,402,873.71        100,000,000.00 
 饶）有限公 
 司 
 苏州兆元置 
               530,241,136.90  438,810,467.16         91,430,669.74                   -2,462,330.15 
 地有限公司 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
本企业的其他关联方情况 
                 其他关联方名称                     其他关联方与本公司的关系  组织机构代码 
上海交大南洋房地产（集团）有限公司                  受同一最终控制方控制          13265426-8 
上海大众广告有限公司                                受同一最终控制方控制 
4、关联交易情况 
 (1) 关联担保情况 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
     担保方            被担保方           担保金额             担保期限              是否履行完毕 
 上海交大昂立 
                  上海交大昂立股                         2009 年 7 月 13 日～ 
 生物制品销售                           5,000,000.00                             否 
                  份有限公司                             2010 年 1 月 9 日 
 有限公司 
 上海交大昂立 
                  上海交大昂立股                         2009 年 7 月 30 日～ 
 生物制品销售                           5,000,000.00                             否 
                  份有限公司                             2010 年 1 月 9 日 
 有限公司 
 上海交大昂立 
                  上海交大昂立股                         2009 年 9 月 27 日～ 
 生物制品销售                           5,000,000.00                             否 
                  份有限公司                             2010 年 2 月 25 日 
 有限公司 
 上海交大昂立 
                  上海交大昂立股                         2009 年 10 月 28 日～ 
 生物制品销售                           5,000,000.00                             否 
                  份有限公司                             2010 年 4 月 25 日 
 有限公司 
 上海交大昂立 
                  上海交大昂立股                         2009 年 8 月 6 日～ 
 生物制品销售                          10,000,000.00                             否 
                  份有限公司                             2010 年 2 月 6 日 
 有限公司 
 上海交大昂立 
                  上海交大昂立股                         2009 年 9 月 25 日～ 
 生物制品销售                           4,582,813.28                             否 
                  份有限公司                             2010 年 1 月 26 日 
 有限公司 
5、关联方应收应付款项 
上市公司应收关联方款项: 
                                                                                 单位:元 币种:人民币 
                                                期末                                期初 
    项目名称         关联方                         其中：计提减值                     其中：计提减值 
                                        金额                               金额 
                  上海交大科技 
 其他应收款       园（上饶）有                                        16,500,000.00 
                  限公司 
                  上海昂泰投资 
 其他应收款                                                            2,972,900.00 
                  管理有限公司 
                  苏州兆元置地 
 其他应收款                       11,672,830.70 
                  有限公司 
                  上海大众广告 
 预付账款                             600,000.00 
                  有限公司 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
上市公司应付关联方款项: 
                                                                                单位:元 币种:人民币 
                                                期末                               期初 
    项目名称         关联方                         其中：计提减值                    其中：计提减值 
                                        金额                              金额 
                  上海交大南洋 
 其他应付款       房地产（集团） 2,000,000.00 
                  有限公司 
                  上海昂泰投资 
 其他应付款                       35,840,270.00 
                  管理有限公司 
其他关联方交易 
     2008 年度，公司的全资子公司上海昂立实业有限公司（以下称“昂立实业”）通过非同一控制购买苏州兆元置地有限公司（以下称“苏州兆元”）70%股权，本年 9 月，昂立实业以受让时苏州兆元净资产的 40%的份额作价，将 40%股权转让给上海交大南洋房地产（集团）有限公司，并于 11 月收到全部股权转让款。 
(九) 股份支付： 
    无 
(十) 或有事项： 
1、未决诉讼仲裁形成的或有负债及其财务影响： 
     1、 上海昂立汇丰医药有限公司（以下简称“昂立汇丰”）由原董事胡新征承包经营期间伙同他人，冒用安徽阜阳医药（集团）有限公司等公司的名义，以帮助昂立汇丰公司销售药品为幌子，采用伪造印章及合同等文件的手段，骗得昂立汇丰公司共计价值约 2,065 万元的药品，实际造成昂立汇丰公司 1,200 余万元的货款损失，致使该公司无法清偿相关企业的借款和货款，各债权企业纷纷通过诉讼向其追讨。截止2009年12月31日，诉讼已经法院判决并生效，执行的企业有7家，追讨欠款1,169.87 
万元，其中 2,023,465.00元欠款以前年度尚未入账，本年已补计入账，影响损益-2,023,465.00元；诉讼尚在审理中的企业有两家，追讨欠款的标的为 450 多万元。 
     2、 公司子公司四川昂立海泰酒店管理有限公司（以下简称“四川海泰公司”），与耀华装饰公司有关对四川海泰公司债务行使代位权案件，案件产生原因是耀华装饰公司有对泰康酒店的债权，但泰康酒店下落不明，而四川海泰公司有对泰康酒店的债务，因此耀华公司诉昂立海泰酒店对泰康酒店的债务行使代位权，要求四川海泰酒店归还耀华公司 330万元债务。2007 年度都江堰法院裁定昂立海泰公司应立即向耀华装饰公司履行其所欠 330 万元，但四川海泰拒不履行义务，法院又作出裁定将昂立海泰公司在成都融金房地产开发有限公司所持有的 200 万美元股权予以冻结。成都融金公司本期聘请天闻律师事务所对该裁定的执行提出异议，成都市中级人民法院于 2008 年6 月作出决定，通知都江堰法院对此案中止执行。公司于 2009年 12 月 29日与拟购买方以及耀华公司达成三方协议，由拟购买方以 330 万元现金担保形式依法解除了该项目下被冻结的股权。目前耀华公司提起的代位诉讼仍正在进行中。四川海泰公司和成都融金公司已聘请律师应诉，但至本年末代位诉讼仍尚未宣判。 
(十一) 承诺事项： 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
    无 
(十二) 资产负债表日后事项： 
1、其他资产负债表日后事项说明 
1、公司于 2010 年 2 月8日与上海交大科技园（上饶）有限公司签订合同，受让其持有的上海诺德生物实业有限公司 10.26%的少数股权，合同总价为 15,350,841.13 元，公司于 2010 年 2 月 22 日支付 
15,350,841.13 元款项至上海联合产权交易所，并于 2010 年 3 月 18 日在上海联合产权交易所完成了产权交割。 
2、 公司的子公司上海同科经济发展有限公司控股的子公司广西昂立同科旅游投资有限公司已于 2010 
    年 2 月 15 日办理了工商注销。 
(十三) 其他重要事项： 
1、企业合并 
2008 年度，公司的全资子公司上海昂立实业有限公司（以下称“昂立实业”）通过非同一控制购买苏州兆元置地有限公司（以下称“苏州兆元”）70%股权，本年9 月，昂立实业以受让时苏州兆元净资产的 40%的份额作价，将 40%股权转让给上海交大南洋房地产（集团）有限公司，并于 11 月收到全部股权转让款。截止 2009 年末昂立实业持股比例从 70%降至 30%，核算方法由成本法转换为权益法核算。本年仅合并苏州兆元公司 1-11 月利润表与现金流量表。 
2、以公允价值计量的资产和负债 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                                                   计入权益的累 
                                   本期公允价值                     本期计提的减 
      项目          期初金额                       计公允价值变                         期末金额 
                                     变动损益                             值 
                                                         动 
 金融资产 
 1、以公允价值 
 计量且其变动 
 计入当期损益 
                     142,380.00        51,100.00                                          193,480.00 
 的金融资产 
  （不含衍生金 
 融资产） 
 2、衍生金融资 
 产 
 3、可供出售金 
                   9,480,000.00                    9,220,000.00                       18,700,000.00 
 融资产 
 上述合计          9,622,380.00        51,100.00   9,220,000.00                       18,893,480.00 
3、其他 
    2008 年公司下属的子公司上海昂立房地产开发有限公司（以下简称“昂立房产”）将持有的上海宝茸房地产开发有限公司（以下简称“宝茸房产”）40％的股权和上海国昂投资管理有限公司（以下简称“国昂投资”）40％的股权转让给上海锡安电子有限公司，鉴于宝茸房产在“北上海商业广场”项目的土地增值税暂按实现房地产销售收入 1%的预征率计提并缴纳了土地增值税 7,841,297.76 元，股权转让补充协议约定，若日后宝茸房产发生税收清缴情况，昂立房产按清算后的土地增值税金额承担相应的责任。2008 年昂立房产根据上海东明会计师事务所有限公司出具的“沪东师报【2008】A617 
号”宝茸房产的审计报告中预估的尚需清算的土地增值税可能支付的份额 4,726,061.34 元，计入公司管理费用。 
    由于 2009 年宝茸房产的土地增值税仍尚未清算，因此该事项仍存在不确定性。 
(十四) 母公司财务报表主要项目注释 
1、应收账款： 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
(1) 应收账款按种类披露： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                          期末数                                            期初数 
 种          账面余额                 坏账准备                 账面余额                 坏账准备 
 类                     比例                     比例                     比例                     比例 
           金额                     金额                     金额                     金额 
                         (%)                     (%)                       (%)                     (%) 
 单 
 项 
 金 
 额 
 重 
 大   14,993,516.78  80.08        149,935.17     1.00   22,874,112.69     79.51      83,697.83     0.37 
 的 
 应 
 收 
 账 
 款 
 单 
 项 
 金 
 额 
 不 
 重 
 大 
 但 
 按 
 信 
 用 
 风 
 险 
 特 
 征 
 组                                                         79,999.94     0.28        7,999.99    10.00 
 合 
 后 
 该 
 组 
 合 
 的 
 风 
 险 
 较 
 大 
 的 
 应 
 收 
 账 
 款 
 其 
 他    3,729,156.83  19.92  2,596,768.89        69.63    5,813,776.10    20.21  2,617,615.09      45.02 
 不上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
 重 
 大 
 应 
 收 
 账 
 款 
 合 
      18,722,673.61       /    2,746,704.06       /     28,767,888.73       /    2,709,312.91       / 
 计 
(2) 期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
   应收账款内容           账面余额             坏账金额          计提比例(%)              理由 
 上海新生代保健 
                            417,416.25           417,416.25               100.00  估计无法收回 
 品有限公司 
 宁波市保税区明 
 州保健品有限公             387,772.49           387,772.49               100.00  估计无法收回 
 司 
 上海华旌贸易               222,616.00           222,616.00               100.00  估计无法收回 
 其他金额较小的 
                          1,557,525.89        1,557,525.89                100.00  估计无法收回 
 公司小计 
        合计              2,585,330.63        2,585,330.63             /                    / 
单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                                 期末数                                       期初数 
    账龄                账面余额                                      账面余额 
                                                坏账准备                                   坏账准备 
                   金额          比例(%)                         金额         比例(%) 
 1 至 2 年                                                      79,999.94        100.00     7,999.99 
    合计                                                        79,999.94        100.00     7,999.99 
(3) 本报告期应收账款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况 
    本报告期应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 
(4) 应收账款金额前五名单位情况 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                                                                                    占应收账款总额 
      单位名称          与本公司关系            金额                 年限 
                                                                                       的比例(%) 
 上海交大昂立生物 
                       子公司                 9,188,009.54    1 年以内                         49.07 
 制品销售有限公 
 上海交大昂立保健 
                       子公司                 5,805,507.24    1 年以内                         31.01 
 品有限公司 
 上海东方电视购物 
                       客户                     827,580.17    1 年以内                           4.42 
 有限公司 
 上海新生代保健品 
                       客户                     417,416.25    3 年以上                           2.23 
 有限公司 
 宁波市保税区明州 
                       客户                     387,772.49    3 年以上                           2.07 
 保健品有限公司 
         合计                 /              16,626,285.69             /                       88.80 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
(5) 应收关联方账款情况 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
        单位名称               与本公司关系               金额            占应收账款总额的比例(%) 
 上海交大昂立生物制品 
                           子公司                       9,188,009.54                            49.07 
 销售有限公 
 上海交大昂立保健品有 
                           子公司                       5,805,507.24                            31.01 
 限公司 
 湖南金农生物资源股份 
                           子公司                           50,000.00                            0.27 
 有限公司 
 上海诺德生物实业有限 
                           子公司                           15,328.95                            0.08 
 公司 
           合计                      /                 15,058,845.73                            80.43 
2、其他应收款： 
(1) 其他应收款按种类披露： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                           期末数                                               期初数 
 种          账面余额                   坏账准备                  账面余额                  坏账准备 
 类                      比例                      比例                       比例                      比例 
            金额                      金额                      金额                       金额 
                          (%)                       (%)                        (%)                      (%) 
 单 
 项 
 金 
 额 
 重 
 大 
      268,134,453.74  93.60  47,806,650.82        17.83    390,058,825.34    94.69  45,065,396.08      11.55 
 的 
 其 
 他 
 应 
 收 
 款 
 单 
 项 
 金 
 额 
 不 
 重 
 大 
 但 
 按 
 信     2,882,030.28      1.01   1,394,339.56     48.38      3,794,342.18     0.92       658,924.14    17.37 
 用 
 风 
 险 
 特 
 征 
 组 
 合 
 后 
 该上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
 组 
 合 
 的 
 风 
 险 
 较 
 大 
 的 
 其 
 他 
 应 
 收 
 款 
 其 
 他 
 不 
 重 
 大 
 的    15,438,263.48      5.39   8,994,196.07      58.26    18,088,746.94      4.39  10,641,165.00     58.83 
 其 
 他 
 应 
 收 
 款 
 合 
      286,454,747.50       /     58,195,186.45       /     411,941,914.46       /     56,365,485.22      / 
 计 
(2) 期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收款坏账准备计提： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
  其他应收款内容          账面余额             坏账金额           计提比例(%)              理由 
 上海昂立包装彩 
                          2,715,373.71         2,715,373.71               100.00  估计无法收回 
 印有限公司 
 上海高信教育科 
                          2,060,000.00         2,060,000.00               100.00  估计无法收回 
 技有限公司 
 北京北之脉光通 
                          1,300,000.00         1,300,000.00               100.00  估计无法收回 
 讯技术有限公司 
 南北机械公司               840,000.00           840,000.00               100.00  估计无法收回 
 其他金额较小的 
                          3,646,173.19         2,062,021.85                 56.55  估计无法收回 
 公司小计 
        合计             10,561,546.90         8,977,395.56             /                   / 
单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                                     期末数                                    期初数 
       账龄                账面余额                                    账面余额 
                                                 坏账准备                                   坏账准备 
                        金额        比例(%)                         金额        比例(%) 
 1 至 2 年              8,600.00        0.30          860.00     999,443.00       26.34     99,944.30 
 2 至 3 年            144,118.60        5.00      28,823.72    2,794,899.18       73.66  558,979.84 
 3 年以上          2,729,311.68       94.70    1,364,655.84 
       合计        2,882,030.28      100.00    1,394,339.56    3,794,342.18      100.00  658,924.14 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
(3) 本报告期其他应收款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况 
    本报告期其他应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 
(4) 其他应收账款金额前五名单位情况 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                                                                                    占其他应收账款 
      单位名称          与本公司关系             金额                年限 
                                                                                     总额的比例(%) 
 上海昂立同科经 
                      子公司                 81,766,700.00     1 年以内                         28.54 
 济发展有限公司 
 上海昂立实业有 
                      子公司                 73,060,000.00     1 年以内                         25.50 
 限公司 
 上海交大昂立生 
 物制品销售有限       子公司                 29,914,711.40     1 年以内                         10.44 
 公司 
 上海诺德生物实 
                      子公司                 28,145,355.00     1 年以内                          9.83 
 业有限公司 
 泰州嘉泰房地产 
                                             17,500,000.00     3 年以上                          6.11 
 开发有限公司 
        合计                  /             230,386,766.40             /                        80.42 
(5) 其他应收关联方款项情况 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
        单位名称              与本公司关系              金额         占其他应收账款总额的比例(%) 
 上海昂立汇丰医药有限 
                           子公司                   1,977,018.37                                 0.69 
 公司 
 上海诺德生物实业有限 
                           子公司                  28,145,355.00                                 9.83 
 公司 
 昂立华山（沙家浜）医 
                           子公司                        6,122.90                                   0 
 疗保健康复 
 北京昂立商贸有限责任 
                           子公司                   7,767,325.25                                 2.71 
 公司 
 广州昂立保健品有限公 
                           子公司                   1,263,414.64                                 0.44 
 司 
 湖南金农生物资源股份 
                           子公司                     341,200.00                                 0.12 
 有限公司 
 杭州昂立贸易有限公司      子公司                  17,208,462.09                                 6.01 
 四川昂立海泰酒店管理 
                           子公司                   7,633,700.00                                 2.66 
 有限公司 
 上海昂立实业有限公司      子公司                  73,060,000.00                                25.50 
 上海昂立同科经济发展 
                           子公司                  81,766,700.00                                28.54 
 有限公司 
 上海交大昂立股份有限 
                           子公司                   4,580,304.35                                 1.60 
 公司宁波分 
 上海交大昂立生物制品 
☆                           子公司                  29,914,711.40                                10.44 
 销售有限公 
 武汉昂立商贸有限责任 
                           子公司                   5,138,200.00                                 1.79 
 公司 
 无锡昂立营销有限责任 
                           子公司                   1,940,000.00                                 0.68 
 公司 
           合计                      /            260,742,514.00                                91.01 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
3、长期股权投资 
按成本法核算 
                                                                                                              单位：元 币种：人民币 
                                                                                                                                           在被 
                                                                                                                                          投资 
                                                                                                                                           单位 
                                                                                                                                在被投     持股 
                                                                                                             本期     在被投 
  被投                                                                                                                          资单位     比例 
                                                                                                             计提     资单位 
  资单      初始投资成本           期初余额           增减变动            期末余额           减值准备                           表决权     与表 
                                                                                                             减值     持股比 
    位                                                                                                                           比例      决权 
                                                                                                             准备     例（％） 
                                                                                                                                 （％）    比例 
                                                                                                                                           不一 
                                                                                                                                           致的 
                                                                                                                                           说明 
  杭州 
  昂立 
  贸易          400,000.00                                                                                             80.00     80.00 
  有限 
  公司 
  成都 
  昂立 
  商贸 
              3,132,160.00                                                                                             97.88     97.88 
  有限 
  责任 
  公司 
  广州 
  昂立 
  保健 
                400,000.00                                                                                             80.00     80.00 
  品有 
  限公 
  司 
  无锡 
  昂立 
  营销 
                700,000.00                                                                                             87.50     87.50 
  有限 
  责任 
  公司 
  武汉 
  昂立 
  商贸 
                400,000.00                                                                                             80.00     80.00 
  有限 
  责任 
  公司 
  上海 
  交大 
  昂立 
  生物 
            13,500,000.00       13,500,000.00                           13,500,000.00                                  90.00     90.00 
  制品 
  销售 
  有限 
  公司 
  上海 
  昂立 
  广告      18,000,000.00       18,000,000.00                           18,000,000.00                                  90.00     90.00 
  有限 
  公司 
  上海 
  交大 
  昂立 
  生物      39,000,000.00       39,200,000.00                           39,200,000.00                                  80.00     80.00 
  药业 
  有限 
  公司 
  上海 
  昂立 
  华山 
  (沙家 
              5,998,470.30       5,998,470.30                            5,998,470.30        898,470.29                51.00     51.00 
  浜)医 
  疗保 
  健康 
  复有上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
 限公 
 司 
 上海 
 交大 
 昂立 
 生命 
           27,000,000.00   27,000,000.00                     27,000,000.00                           90.00    90.00 
 科技 
 发展 
 有限 
 公司 
 上海 
 昂立 
 房地 
 产开      10,799,280.00   10,799,280.00                     10,799,280.00                           50.94    50.94 
 发有 
 限公 
 司 
 上海 
 三元 
 昂立 
 营养      10,200,000.00   10,200,000.00   -10,200,000.00                                            51.00    51.00 
 食品 
 有限 
 公司 
 湖南 
 金农 
 生物 
 资源       3,103,409.62    2,693,225.58                      2,693,225.58   2,693,225.58             0.67     0.67 
 股份 
 有限 
 公司 
 上海 
 交大 
 昂立 
 保健      9,000,000.00     9,000,000.00                      9,000,000.00                           90.00    90.00 
 品有 
 限公 
 司 
 上海 
 诺德 
 生物 
          140,000,000.00   140,000,000.00                   140,000,000.00                           89.74    89.74 
 实业 
 有限 
 公司 
 四川 
 昂立 
 海泰 
 酒店      19,900,000.00   39,580,000.00                     39,580,000.00                           99.50    99.50 
 管理 
 有限 
 公司 
 海南 
 昂立 
 投资      16,000,000.00   16,000,000.00   -16,000,000.00                                            80.00    80.00 
 有限 
 公司 
 上海 
 昂立 
 同科 
           50,000,000.00   49,994,000.00    76,610,000.00   126,604,000.00                           71.42    71.42 
 置业 
 有限 
 公司 
 上海 
 昂立 
 实业      50,000,000.00   50,000,000.00                     50,000,000.00                          100.00   100.00 
 有限 
 公司 
 上海 
 汇丰 
 医药       3,750,000.00 
 有限 
 公司 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
  兴业 
 证券 
  股份      78,000,000.00       78,000,000.00                          78,000,000.00 
  有限 
  公司 
  深圳 
 康泰 
  生物 
            15,129,888.51       15,129,888.51                          15,129,888.51                                  5.00       5.00 
  制品 
  有限 
  公司 
  新闻 
  晚报 
  经营       9,500,000.00        9,500,000.00      -9,500,000.00                                                     19.00     19.00 
  有限 
  公司 
  北京 
  绿色 
  金可 
  生物 
             3,055,611.10        3,055,611.10                           3,055,611.10                                  4.40      4.40 
  技术 
  股份 
  有限 
  公司 
按权益法核算 
                                                                                                            单位：元 币种：人民币 
                                                                                                                                           在 
                                                                                                                                           被 
                                                                                                                                           投 
                                                                                                                                           资 
                                                                                                                                           单 
                                                                                                                                           位 
                                                                                                                                           持 
                                                                                                                                           股 
                                                                                                                                           比 
                                                                                                                                 在被投 
                                                                                             本期                     在被投               例 
  被投                                                                                                                           资单位 
                                                                                    减值     计提                     资单位               与 
  资单     初始投资成本         期初余额          增减变动          期末余额                            现金红利                 表决权 
                                                                                    准备     减值                     持股比               表 
   位                                                                                                                             比例 
                                                                                             准备                     例（％）             决 
                                                                                                                                  （％） 
                                                                                                                                           权 
                                                                                                                                           比 
                                                                                                                                           例 
                                                                                                                                           不 
                                                                                                                                           一 
                                                                                                                                           致 
                                                                                                                                           的 
                                                                                                                                           说 
                                                                                                                                           明 
  上海 
  慧盛 
 信息 
          20,000,000.00   22,675,913.30           -98,768.80     22,577,144.50                       1,000,000.00      20.00      20.00 
 投资 
  有限 
  公司 
  上海 
  健浪 
  文化 
           4,050,000.00       2,039,490.92          29,419.63     2,068,910.55                                          45.00     45.00 
 传播 
  有限 
  公司 
  上海 
  昂泰 
 投资 
           8,500,000.00       6,248,906.08   15,824,174.68       22,073,080.76                                          45.95     45.95 
  管理 
  有限 
  公司 
  上海 
  交大 
          20,000,000.00      19,727,270.46                       19,727,270.46                                          20.00     20.00 
  慧谷 
  广场上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
  （上 
 饶） 
 有限 
 公司 
4、营业收入和营业成本： 
(1) 营业收入、营业成本 
                                                                                   单位：元 币种：人民币 
                项目                            本期发生额                           上期发生额 
 主营业务收入                                         109,232,915.88                       135,917,356.60 
 其他业务收入                                            3,880,649.05                        7,291,321.74 
 营业成本                                              57,820,113.43                        77,738,984.89 
(2) 主营业务（分行业） 
                                                                                   单位：元 币种：人民币 
                                        本期发生额                               上期发生额 
        行业名称 
                               营业收入            营业成本             营业收入             营业成本 
 工业                      109,232,915.88       56,266,451.07        135,917,356.60         75,940,958.73 
           合计            109,232,915.88       56,266,451.07        135,917,356.60         75,940,958.73 
(3) 主营业务（分产品） 
                                                                                   单位：元 币种：人民币 
                                        本期发生额                               上期发生额 
        产品名称 
                               营业收入            营业成本             营业收入             营业成本 
 昂立自产产品                75,770,369.07      39,961,693.40         86,212,010.39         52,011,670.59 
 天然元产品                  33,462,546.81      16,304,757.67         49,556,567.79         23,759,116.44 
 红酒                                                                     148,778.42            170,171.70 
           合计            109,232,915.88       56,266,451.07        135,917,356.60         75,940,958.73 
(4) 主营业务（分地区） 
                                                                                   单位：元 币种：人民币 
                                        本期发生额                               上期发生额 
        地区名称 
                               营业收入            营业成本             营业收入             营业成本 
 上海地区                  109,232,915.88       56,266,451.07        135,917,356.60         75,940,958.73 
           合计            109,232,915.88       56,266,451.07        135,917,356.60         75,940,958.73 
(5) 公司前五名客户的营业收入情况 
                                                                                   单位：元 币种：人民币 
                                                                             占公司全部营业收入的比例 
             客户名称                          营业收入总额 
                                                                                         （％） 
 上海交大昂立保健品有限公司                            45,757,734.91                                   40.45 
 上海交大昂立生物制品销售有 
                                                       47,455,481.31                                   41.95 
 限公司 
 上海东方电视购物有限公司                              16,019,699.42                                   14.16 
 上海诺德生物实业有限公司                                1,885,351.27                                   1.67 
 上海昂立教育科技有限公司                                1,000,000.00                                   0.89 
                合计                                  112,118,266.91                                   99.12 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
5、投资收益： 
(1) 投资收益明细 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                                                                本期发生额            上期发生额 
 成本法核算的长期股权投资收益                                     6,760,000.00             90,693.27 
 权益法核算的长期股权投资收益                                   16,754,825.51          1,173,923.95 
 处置长期股权投资产生的投资收益                                 16,262,180.99              -6,258.82 
 持有交易性金融资产期间取得的投资收益                               400,000.00 
 处置交易性金融资产取得的投资收益                                   236,689.39         2,469,445.31 
 持有至到期投资取得的投资收益                                                              13,236.98 
 可供出售金融资产等取得的投资收益                                                     58,703,447.28 
                            合计                                40,413,695.89         62,444,487.97 
(2) 按成本法核算的长期股权投资收益 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
        被投资单位              本期发生额            上期发生额        本期比上期增减变动的原因 
 深圳康泰生物制品有限 
                                                       1,000,000.00 
 公司 
 成都昂立商贸有限责任 
                                                        -499,122.69 
 公司 
 湖南金农生物资源股份 
                                                        -410,184.04 
 有限公司 
 兴业证券股份有限公司            6,760,000.00                          本年收到股利 
           合计                  6,760,000.00              90,693.27                  / 
(3) 按权益法核算的长期股权投资收益 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
        被投资单位              本期发生额            上期发生额        本期比上期增减变动的原因 
 上海慧盛创业投资有限 
                                    901,231.20         1,086,133.52 
 公司 
 上海健浪文化传播有限 
                                     29,419.63           184,588.14 
 公司 
 上海昂泰投资管理有限 
                                15,824,174.68             175,931.83 
 公司 
 上海交大慧谷广场（上 
                                                        -272,729.54 
 饶）有限公司 
           合计                 16,754,825.51          1,173,923.95                   / 
6、现金流量表补充资料： 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                    补充资料                               本期金额                  上期金额 
 1．将净利润调节为经营活动现金流量： 
 净利润                                                     39,461,830.33             -2,696,240.31 
 加：资产减值准备                                            1,867,092.38             26,130,412.65 
 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产 
                                                             6,743,988.59              9,568,511.54 
 折旧 
 无形资产摊销                                                    98,678.76                603,678.72 
 长期待摊费用摊销                                              827,202.34                 479,675.04 
 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 
                                                              -255,427.37                 512,314.16 
  （收益以“－”号填列） 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 
 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 
 财务费用（收益以“－”号填列）                              4,702,967.25              9,464,299.48 
 投资损失（收益以“－”号填列）                            -40,413,695.89            -62,444,487.97 
 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）                      237,751.78              5,718,800.44 
 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 
 存货的减少（增加以“－”号填列）                            1,147,450.88              3,567,691.99 
 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）                114,409,982.58            -83,362,350.82 
 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）                  1,434,173.19             61,482,793.13 
 其他 
 经营活动产生的现金流量净额                                130,261,994.82            -30,974,901.95 
 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 
 债务转为资本 
 一年内到期的可转换公司债券 
 融资租入固定资产 
 3．现金及现金等价物净变动情况： 
 现金的期末余额                                             52,957,694.46             28,984,155.13 
 减：现金的期初余额                                         28,984,155.13             78,315,728.98 
 加：现金等价物的期末余额 
 减：现金等价物的期初余额 
 现金及现金等价物净增加额                                   23,973,539.33            -49,331,573.85 
(十五) 补充资料 
1、当期非经常性损益明细表 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                              项目                                               金额 
 非流动资产处置损益                                                                   32,699,495.36 
 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 
                                                                                       1,403,084.40 
 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 
 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益                                           -2,023,465.00 
 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 
 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 
                                                                                       1,375,362.12 
 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 
 得的投资收益 
 除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                                  2,587,308.16 
 所得税影响额                                                                         -5,529,746.18 
 少数股东权益影响额（税后）                                                           -2,075,641.32 
                              合计                                                    28,436,397.54 
2、净资产收益率及每股收益 
                                 加权平均净资产收                        每股收益 
          报告期利润 
                                     益率（%）             基本每股收益            稀释每股收益 
 归属于公司普通股股东的净 
                                                3.25                    0.08                     0.08 
 利润 
 扣除非经常性损益后归属于 
                                               -0.24                   -0.01                    -0.01 
 公司普通股股东的净利润 
上海交大昂立股份有限公司 2009年年度报告 
3、公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明 
                      期末余额（或本期   年初余额（或上年 
     报表项目                                              变动比率            变动原因 
                           金额）             金额） 
                                                                      主要是本期取得股权转让款， 
                                                                      并收回关联方欠款1650万元， 
货币资金                226,797,133.18     133,645,682.32     69.70% 
                                                                      收回天萌实业1400多万元款 
                                                                      项。 
                                                                      主要原因：本期苏州兆元、海 
                                                                      南昂立和昂松房地产年末不再 
存货                     86,609,665.70     760,114,772.28    -88.61% 
                                                                      纳入合并，合计减少开发成本 
                                                                      627,710,956.82元。 
                                                                      本年由于转让对苏州兆元置地 
                                                                      有限公司股权，核算方法由成 
长期股权投资            240,850,380.91     156,377,080.39     54.02% 
                                                                      本法转变为权益法，非合并范 
                                                                      围增加投资7,821.85万元。 
                                                                      上年度处置宝茸房产股权时产 
管理费用                 71,454,261.71     105,714,993.41    -32.41% 
                                                                      生税项准备费用约2100万元 
财务费用                  6,556,410.77      16,732,905.36    -60.82%  本期借款减少 
                                                                      上年度子公司湖南金农生物资 
☆                                                                      源股份有限公司、上海昂立生 
资产减值损失             15,808,109.56      93,198,350.96    -83.04% 
                                                                      物药业有限公司发生大额计提 
                                                                      资产减值准备 
                                                                      本年转让海南昂立投资有限公 
                                                                      司股权取得投资收益 
                                                                      25,072,235.84元；本年子公 
                                                                      司上海昂泰投资管理有限公司 
                                                                      因旗下的合肥市昂鑫房地产开 
投资收益                 57,255,566.77      43,703,285.05     31.01%  发有限公司销售所开发的房产 
                                                                       “上海城市”公寓，净利润大 
                                                                      幅上涨，计入投资收益 
                                                                      15,824,174.68元；转让新闻 
                                                                      晚报19%股权取得处置投资收 
                                                                      益150万元。 
十二、备查文件目录 
1、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。 
2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 
3、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 
                                                                                      董事长：杨国平 
                                                                          上海交大昂立股份有限公司 
                                                                                     2010 年 4 月 2 日

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