上海能源(600508) 最新公司公告|查股网

						上海大屯能源股份有限公司2009年年度报告 
    一、重要提示 
    (一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
    (二)公司董事祁和刚先生、纪四平先生、杨世权先生、刘炯天先生、吴跃武先生因工作原因未能出席董事会会议，分别书面委托其他董事出席并表决（其中：董事祁和刚先生书面委托董事李馥友先生出席并表决，董事纪四平先生书面委托董事金晨钟先生出席并表决，董事杨世权先生书面委托独立董事贾成炳先生，独立董事刘炯天先生书面委托独立董事董化礼先生出席并表决，独立董事吴跃武先生书面委托独立董事董化礼先生出席并表决）。 
    (三)普华永道中天会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告 
    (四) 
公司董事长、总经理姓名                                                 李馥友 
总会计师姓名                                                            许之前 
财务部部长姓名                                                          任艳杰 
    公司董事长、总经理李馥友先生、总会计师许之前先生及财务部部长任艳杰女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。 
    (五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 
    否 
    (六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 
    否 
    二、公司基本情况 
    (一)公司信息 
公司的法定中文名称                       上海大屯能源股份有限公司 
公司的法定中文名称缩写                   上海能源 
    公司的法定英文名称                       SHANGHAIDATUNENERGYRESOURCESCO.,LTD. 
    公司法定代表人                           李馥友 
    (二)联系人和联系方式 
    董事会秘书 证券事务代表 
姓名     戚后勤       黄耀盟 
联系地址   上海浦东新区浦东南路256号（华夏银行大厦12层） 
电话         021-68864621     021-68864621 
传真         021-68865615     021-68865615 
电子信箱  shdtny@sh163.net shdtny@sh163.net 
    (三)基本情况简介 
注册地址                 上海浦东新区浦东南路256号 
注册地址的邮政编码       200120 
办公地址                 上海浦东新区浦东南路256号（华夏银行大厦12层） 
办公地址的邮政编码       200120 
公司国际互联网网址       http://www.sdtny.com 
电子信箱                 shdtny@sh163.net 
    (四)信息披露及备置地点 
公司选定的信息披露报纸名称                             《上海证券报》、《证券时报》 
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址                http://www.sse.com.cn 
公司年度报告备置地点                                   公司证券部 
    (五)公司股票简况 
    公司股票简况 
股票种类  股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 
A股       上海证券交易所 上海能源  600508 
    (六)其他有关资料 
公司首次注册登记日期                             1999年12月29日 
公司首次注册登记地点                             上海市浦东新区桃林路18号 
最   公司变更注册登记日期             2009年8月25日 
近   公司变更注册登记地点  上海浦东新区浦东南路256号 
    一  企业法人营业执照注册号          310000000074107 
次           税务登记号码           310115631587477 
变           组织机构代码                63158747-7 
    更 
    公司聘请的会计师事务所名称                       普华永道中天会计师事务所有限公司 
    上海市卢湾区湖滨路202号企业天地2号楼普华 
    公司聘请的会计师事务所办公地址 
    永道中心11楼 
    三、会计数据和业务数据摘要 
    (一)主要会计数据和财务指标              单位：元币种：人民币 
                      项目                                            金额 
营业利润                                                                        1,257,132,854.01 
利润总额                                                                        1,264,591,833.49 
归属于上市公司股东的净利润                                                       949,777,393.05 
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润                                  960,528,572.94 
经营活动产生的现金流量净额                                                     1,851,866,803.70 
    (二)非经常性损益项目和金额 
    单位：元币种：人民币 
                        非经常性损益项目                                      金额 
非流动资产处置损益                                                                 2,853,433.95 
    计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定 
    796,400.00 
    量享受的政府补助除外） 
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益                          -10,490,676.41 
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益                                        3,500,000.00 
    除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交 
    易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金           -10,426,500.00 
    融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                                309,145.53 
所得税影响额                                                                         391,779.13 
少数股东权益影响额（税后）                                                         2,315,237.91 
                               合计                                             -10,751,179.89 
    (三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 
    单位：元币种：人民币 
                                             2008年                本期比上年同             2007年 
主要会计数据             2009年           调整后           调整前    期增减(%)           调整后           调整前 
营业收入        7,330,302,932.24 7,712,739,857.28 6,895,108,458.17       -4.96  6,128,342,458.32 5,204,340,022.98 
利润总额        1,264,591,833.49 1,304,481,253.12 1,403,580,812.83       -3.06   689,307,060.34   833,349,057.80 
归属于上市公司   949,777,393.05  1,035,832,765.80 1,112,225,375.14       -8.31   505,529,941.24   621,723,710.34 
股东的净利润 
归属于上市公司 
股东的扣除非经 960,528,572.94   1,041,160,531.95 1,103,050,948.09 -7.74        502,284,344.50   618,613,250.51 
常性损益的净利 
润 
经营活动产生的  1,851,866,803.70 1,638,855,002.34 1,584,240,881.41       13.00   712,631,734.67   701,299,298.15 
现金流量额 
                                            2008年末               本年末比上年            2007年末 
                       2009年末           调整后           调整前    末增减(%)           调整后           调整前 
总资产          8,338,570,727.72 7,411,300,500.60 7,418,111,849.36       12.51  6,071,653,441.69 6,000,954,143.20 
所有者权益（或  4,748,197,874.86 3,927,296,448.62 4,133,797,133.68       20.90  2,897,686,903.37 3,072,162,018.54 
    股东权益） 
                           2008年       本期比上年    2007年 
主要财务指标     2009年  调整后 调整前 同期增减(%)  调整后 调整前 
基本每股收益       1.31   1.43   1.54        -8.39   0.70   0.86 
（元／股） 
稀释每股收益       1.31   1.43   1.54        -8.39   0.70   0.86 
（元／股） 
扣除非经常性损 
益后的基本每股  1.33    1.44   1.53   -7.64        0.69   0.86 
收益（元／股） 
加权平均净资产    21.77  30.39  30.87  降低8.62个百 18.27  21.94 
收益率（%）                                   分点 
扣除非经常性损 
益后的加权平均 22.23    30.63  30.61  降低8.40个百 18.38  21.83 
净资产收益率                          分点 
（%） 
每股经营活动产 
生的现金流量净  2.56    2.27   2.19    12.78       0.99   0.97 
额（元／股） 
                          2008年末     本期末比上年  2007年末 
                2009年末 调整后 调整前  同期末增减  调整后 调整前 
                                               (%) 
归属于上市公司 
股东的每股净资  6.57    5.43   5.72    20.99       4.01   4.25 
    产（元／股） 
    (四)采用公允价值计量的项目 
    单位:元币种:人民币 
项目名称        期初余额    期末余额     当期变动  对当期利润的影响金额 
交易性金融负债     0.00  4,586,825.00 4,586,825.00       -4,586,825.00 
    四、股本变动及股东情况 
    (一)股本变动情况 
    1．股份变动情况表 
    单位：股 
                           本次变动前           本次变动增减（＋，－）           本次变动后 
                                          发    公 
                                          行 送 积 
                       数量        比例         金 其他         小计         数量        比例 
                                   (%)    新 股                                          (%) 
                                          股    转 
                                                股 
一、有限售条件股份      451,191,333 62.43           -451,191,333 -451,191,333          0      0 
    1、国家持股 
    2、国有法人持股         451,191,333 62.43           -451,191,333 -451,191,333          0      0 
    3、其他内资持股 
    其中：境内非国有法人持 
    股 
    境内自然人持股 
    4、外资持股 
    其中：境外法人持股 
    境外自然人持股 
二、无限售条件流通股份  271,526,667 37.57           451,191,333  451,191,333  722,718,000 100.00 
1、人民币普通股         271,526,667 37.57           451,191,333  451,191,333  722,718,000 100.00 
    2、境内上市的外资股 
    3、境外上市的外资股 
    4、其他 
    三、股份总数            722,718,000 100.00                    0            0  722,718,000 100.00注：股份变动的批准情况： 
    在股权分置改革方案中，公司原控股股东大屯煤电（集团）有限责任公司作为唯一持有公司股份5%以上的非流通股股东承诺：将严格遵守《上市公司股权分置改革管理办法》中的相关规定，自改革方案实施之日起，大屯煤电所持原非流通股股份在三十六个月内不得上市交易或者转让，在前项承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之十。 
    经批准，中国中煤能源集团公司将其全资子公司大屯煤电（集团）有限责任公司、中国煤炭进出口公司所持有公司国有股权无偿划转到中国中煤能源集团公司，并由其投入中国中煤能源股份有限公司。上述股权过户相关手续于2006年10月19日办理完毕。 
    中国中煤能源股份有限公司持有公司股权451,191,333股（占总股本的62.43%），成为控股股东,其已经书面承诺：除非经中国证监会豁免，或者向中国中煤能源股份有限公司控制之关联方转让中国中煤能源股份有限公司持有公司的股权，或者以该等股权为基础进行资产重组，在完成收购前述股份之日起36个月内，中国中煤能源股份有限公司将不向任何其他第三方转让本次协议收购的股份，即股权变动完成后，中国中煤能源股份有限公司仍会继续履行发起人股东的义务，继续履行股权分置改革中的相应承诺，同时相应的股改锁定期的承诺又延长了9个月。 
    2009年10月13日,公司发布《上海大屯能源股份有限公司有限售条件流通股上市的公告》，提示中国中煤能源股份有限公司所持公司全部股票于2009年10月19日起上市流通。 
    2．限售股份变动情况 
    单位：股 
    本年增 年末 
               年初限售    本年解除 
股东名称                               加限售 限售           限售原因 解除限售日期 
               股数        限售股数 
                                       股数   股数 
中国中煤能源股                                股权分置改革及 
               451,191,333 451,191,333          0                     2009年10月19日 
份有限公司                                    收购报告书承诺 
合计            451,191,333 451,191,333                    0        /              / 
    (二)证券发行与上市情况 
    1．前三年历次证券发行情况 
    截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。 
    2．公司股份总数及结构的变动情况 
    报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 
    3．现存的内部职工股情况 
    本报告期末公司无内部职工股。 
    (三)股东和实际控制人情况 
    1．股东数量和持股情况 
    单位：股 
报告期末股东总数                                                                      82,194户 
                                   前十名股东持股情况 
                                                                           质押或 
                                                                持有有限售 
                                    持股比例             报告期            冻结的 
股东名称                   股东性质          持股总数           条件股份数 
                                    (%)                  内增减            股份数 
                                                                量 
                                                                           量 
中国中煤能源股份有限公司    国有法人   62.43  451,191,333                      无 
交通银行－博时新兴成长股票     其他     0.83   6,000,000                     未知 
型证券投资基金 
中国工商银行－广发聚丰股票     其他     0.78   5,609,014                     未知 
型证券投资基金 
上海宝钢国际经济贸易有限公  国有法人    0.77   5,572,707                       无 
司 
中国建设银行－长城消费增值     其他     0.58   4,225,270                     未知 
股票型证券投资基金 
中国银行股份有限公司－友邦 
华泰盛世中国股票型开放式证 其他      0.56    4,023,570                     未知 
券投资基金 
中国农业银行－中邮核心成长     其他     0.52   3,753,334                     未知 
股票型证券投资基金 
中信证券－中信－中信理财2      其他     0.33   2,404,028                     未知 
号集合资产管理计划 
中国工商银行－中海能源策略     其他     0.30   2,199,903                     未知 
    混合型证券投资基金 
    交通银行－中海优质成长证券 
                                其他        0.28    1,999,965                          未知 
投资基金 
                              前十名无限售条件股东持股情况 
                                                       持有无限售 
股东名称                                               条件        股份种类及数量 
                                                       股份的数量 
中国中煤能源股份有限公司                                451,191,333  人民币普通股 
交通银行－博时新兴成长股票型证券投资基金                 6,000,000   人民币普通股 
中国工商银行－广发聚丰股票型证券投资基金                 5,609,014   人民币普通股 
上海宝钢国际经济贸易有限公司                             5,572,707   人民币普通股 
中国建设银行－长城消费增值股票型证券投资基金             4,225,270   人民币普通股 
中国银行股份有限公司－友邦华泰盛世中国股票型开放式证券   4,023,570   人民币普通股 
投资基金 
中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投资基金             3,753,334   人民币普通股 
中信证券－中信－中信理财2号集合资产管理计划              2,404,028   人民币普通股 
中国工商银行－中海能源策略混合型证券投资基金             2,199,903   人民币普通股 
交通银行－中海优质成长证券投资基金                       1,999,965   人民币普通股 
    注：“中国工商银行－中海能源策略混合型证券投资基金”、“交通银行－中海优质成长证券投资基金”的 
    基金管理人均为中海基金管理有限公司 
    2．控股股东及实际控制人情况 
    (1)控股股东情况 
    ○法人 
    单位：万元币种：人民币 
名   称                      中国中煤能源股份有限公司 
单位负责人或法定代表人      王 安 
成立日期                     2006年8月22日 
注册资本                     1,325,866.34 
    主要经营业务或管理活动      生产、销售和贸易煤炭、焦炭和煤化工产品，以及制造煤矿机械装备等 
    (2)实际控制人情况 
    ○法人 
    单位：万元币种：人民币 
        名  称            中国中煤能源集团有限公司 
单位负责人或法定代表人      王 安 
注册资本                     879,434.3 
    煤炭的批发经营及煤炭出口业务；煤炭的勘探、煤炭开采、煤炭洗选加工、煤炭焦化和制气、煤层气开发、电力生产、电解铝生产和铝材加工，主要经营业务或管理活动      煤矿机械设备制造、科研、设计、工程和设备招标、工程勘察、工程建设施工和监理、咨询服务等项目的投资与管理；房地产开发经营、进出口业务，矿产品和机械设备的销售，煤炭制品的销售。 
    (3)控股股东及实际控制人变更情况 
    本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 
    公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 
    3．其他持股在百分之十以上的法人股东 
    截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 
    五、董事、监事和高级管理人员 
    (一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 
    单位：股 
                                                         年 年 变  报告期内从   是否在股东 
                      性 年                             初 末 动 公司领取的   单位或其他 
姓名   职务                 任期起始日期  任期终止日期  持 持    报酬总额 
                      别 龄                                   原              关联单位领 
                                                        股 股 因 （万元）（税 取报酬、津贴 
                                                        数 数    前） 
李馥友  董事长、总经理 男 55 2009年8月14日 2012年4月27日                                是 
义宝厚       副董事长  男 47 2009年8月14日 2012年4月27日                 9.61           否 
纪四平  董事、副总经理 男 54 2009年4月27日 2012年4月27日                40.73           否 
金晨钟  董事、副总经理 男 57 2009年4月27日 2012年4月27日                40.71           否 
姚惠兴           董事  男 49 2009年4月27日 2012年4月27日                40.15           否 
祁和刚           董事  男 51 2009年4月27日 2012年4月27日                                是 
杨世权           董事  男 45 2009年4月27日 2012年4月27日                                是 
贾成炳       独立董事  男 68 2009年4月27日 2012年4月27日                    4           否 
董化礼       独立董事  男 64 2009年4月27日 2012年4月27日                    4           否 
刘炯天       独立董事  男 47 2009年4月27日 2012年4月27日                    0           否 
吴跃武       独立董事  男 50 2009年4月27日 2012年4月27日                    4           否 
梁云       监事会主席  男 48 2009年8月14日 2012年4月27日                23.27           否 
高道云           监事  男 52 2009年4月27日 2012年4月27日                28.61           否 
任艳杰           监事  女 45 2009年4月27日 2012年4月27日                23.11           否 
胡敬东           监事  男 44 2009年4月27日 2012年4月27日                                是 
王夺穆   职工代表监事  男 53 2009年4月27日 2012年4月27日                22.96           否 
刘冬冬   职工代表监事  男 47 2009年4月27日 2012年4月27日                21.75           否 
宣卫东   职工代表监事  男 47 2009年4月27日 2012年4月27日                22.01           否 
李崇光   职工代表监事  男 47 2009年4月27日 2012年4月27日                21.88           否 
许大雄       副总经理  男 55 2009年4月27日 2012年4月27日                40.45           否 
姜华         安监局长  男 50 2009年4月27日 2012年4月27日                41.66           否 
许之前       总会计师  男 48 2009年4月27日 2012年4月27日                                是 
戚后勤     董事会秘书  男 47 2009年4月27日 2012年4月27日                20.64           否 
    董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历： 
    1．李馥友先生，1955年 12月生，汉族，大学本科学历，高级工程师、高级经济师。 
    1974.01-1976.09，黑龙江鸡西矿务局穆陵煤矿工人；1976.10-1980.07，黑龙江鸡西矿务局穆陵煤矿团委干事；1980.08-1983.08，黑龙江鸡西矿务局团委办公室主任；1983.08-1985.08；中央电大脱产学习；1985.09-1986.11，黑龙江鸡西矿务局团委书记；1986.12-1988.09，黑龙江鸡西矿务局恒山煤矿党委副书记、副矿长；1988.09-1990.06，黑龙江鸡西矿务局多种经营处副处长； 
    1988.07-1991.07，哈尔滨师范大学经管管理系学员；1990.07-1992.01，黑龙江鸡西矿务局组织部副部长；1992.02-1995.11，黑龙江鸡西矿务局穆陵煤矿矿长、党委书记；1995.12-2001.07，中煤黑龙江分公司总经理；2001.08-2004.11，中煤秦皇岛有限公司董事长、中煤秦皇岛分公司总经理；2004.12-2005.12，中煤能源集团公司总经理助理兼安监局长；2006.01-2006.08,兼任中国中煤能源集团公司生产协调部主任；2006.08-，中煤能源股份有限公司副总裁；2008.04-2008.07，兼任中煤西安设计公司执行董事、总经理；2009.6-，大屯煤电（集团）有限责任公司董事长、党委副书记；2009.8-，上海能源董事长、总经理。 
    2．义宝厚先生，1963年9月生，汉族，在职硕士研究生学历，中共党员，高级工程师。 
    1982.08-1984.12，西安设计研究院技术员；1984.12-1994.06，西安设计研究院团委书记； 
    1994.06-1995.02，西安设计研究院办公室副主任；1995.02-1997.09，西安设计研究院人事处副处长、处长；1997.09-2001.04，西安设计研究院党委副书记、纪委书记；2001.04-2004.03，邯郸设计研究院党委书记、副院长；2004.03-2004.10；邯郸设计研究院党委书记、院长； 
    2004.10-2005.11 中煤装备集团公司党委副书记、纪委书记；2005.11-2006.04，北京煤矿机械厂党委书记、副总经理；2006.04-2007.07，中煤北京煤矿机械有限责任公司党委书记、副总经理；2007.07-2009.05，中国中煤能源集团公司监察审计部主任；2008.06-2009.05，中国中煤能源集团公司纪委副书记；2009.05－，大屯煤电（集团）有限责任公司党委书记、副董事长、总经理；2009.8-，上海能源副董事长。 
    3．纪四平先生，1956年 10月出生，汉族，大学本科学历，中共党员，高级工程师。 
    1974.5-1986.7，大屯煤电公司姚桥矿技术员、采煤队副区队长；1986.7-1990.2，大屯煤电公司张双楼矿采煤区队长、技术科长；1990.2-1995.1，大屯煤电公司龙东矿副总工程师、副矿长； 
    1995.1-1995.10，大屯煤电公司生产处处长、公司副经理；1995.10-2009.7，大屯煤电集团公司董事、副总经理；2009.7后，大屯煤电集团公司董事；1999.12后，上海能源第一、二、三、四届董事会董事、副总经理。 
    4．金晨钟先生， 1953年 1月出生，汉族，大学专科学历，中共党员，高级经济师。 
    1969.12-1976.12，江苏生产建设兵团副连长；1977.01-1983.4，江苏丰沛矿区指挥部工作； 
    1983.5-1990.11，江苏煤炭基建公司副处长；1990.12-1996.5，江苏煤炭基建公司机厂党委副书记、党委书记兼厂长；1996.5-1999.10，中煤第五建设公司副总经理；1999.10-2005.4，中煤第五建设公司总经理兼党委书记；2005.4-2009.7，大屯煤电集团公司副总经理，2009.7后，大屯煤电集团公司董事，为上海能源第二、三、四届董事会董事、副总经理。 
    5．姚惠兴先生，1961年11月出生，汉族，硕士研究生学历，中共党员，高级工程师。 
    1982.7－1996.3，大屯煤电公司生产技术处科员、掘进科科长;1996.3-1998.5，大屯煤电公司孔庄矿副矿长;1998.5--2004.6，大屯煤电集团公司教育处副处长、处长、教育卫生处处长；2004.6后，大屯煤电集团公司董事会董事、工会主席；上海能源第二、三、四届董事会董事、工会主席。 
    6．祁和刚先生，1958年1月出生，汉族，硕士研究生学历，教授级高级工程师，1975.4—2004.3，大屯煤电公司姚桥矿技术员、副科长、掘进副总工程师、生产副矿长、矿长； 
    2004.3-2006.8大屯煤电集团有限公司总工程师、党委委员；上海能源第二届监事会监事。现任中国中煤能源股份公司副总裁，上海能源第四届董事会董事。 
    7．杨世权先生，1965年2月生，大学学历，中共党员，1987年7月参加工作，1987.7-1996.5，宝钢钢铁研究所助理工程师、生产部生产科副科长；1996.5-1996.9，宝钢生产部条钢室副主任；1996.9-1997.12，宝钢生产管制中心值班副主任；1997.12-2000.2，宝钢合同室副主任； 
    2000.2-2001.11，宝钢原料管理中心业务主管；2001.1-2004.4，宝钢制造管理部办公室副主任（主持工作）；2004.4-2007.7宝钢制造管理部原料管理中心主任；2007.7-2008.4，宝钢资源有限公司煤炭开发贸易部副总经理（主持工作）；2008.4后，宝钢资源有限公司煤炭开发贸易部总经理，兼任上海宝晟能源有限公司总经理。上海能源第四届董事会董事。 
    8．贾成炳先生，1942年8月出生，汉族，大学本科学历，中共党员，高级工程师。1965-1982，在第一机械工业部工作；1982-1988，机械工业部副处长、处长；1988-1991，中国机床总公司副总经理；1991-1993，机械工业部人事劳动司司长；1993-2000，机械工业部办公厅主任、党组成员；2000-2006，国务院国有资产监督管理委员会监事会主席；2006年后，中国机械工业联合会副会长；2006年9月后，哈尔滨动力设备股份有限公司（H 股上市公司，股票代码：1133）独立董事。上海能源第四届董事会独立董事。 
    9．董化礼先生，1946年3月出生，汉族，大学本科学历，中共党员。1963-1967.6，南京空军通讯团1营2连无线报话员；1967.6-1971.11，空军雷达12团班长、排长、政治处干事； 
    1971.11-1976.03，南京军区空军司令部政治部干事；1976.3-1980.10，安徽省蚌埠市委办公室秘书；1980-1983.10，安徽省政府办公厅秘书；1983.10-1987.2，安徽省经济委员会干部处副处长；1987.2-1992.5；安徽省经济委员会调研室主任；1992.5-1994.9，安徽省直工委工商分委会书记；1994.9-2000.3；安徽省经济贸易委员会副主任、党组成员；2000.3-2000.4，安徽省经济贸易委员会副主任、党组副书记；2000.4-2000.8，安徽省政府副秘书长、办公厅党组成员；2000.8-2000.11，审计署驻南京特派员；2000.11-2005.5，审计署驻南京特派办党组书记、特派员； 
    2003.2，兼任江苏省政协委员；2005.5-2006.5，审计署驻南京特派办正司级审计员（兼任江苏省政协委员）；2006.5-2008.4，江苏省政协委员；2008.4，退休。上海能源第四届董事会独立董事。 
    10．刘炯天先生， 1963年1月出生，汉族，中共党员，教授、博士生导师、中国工程院院士。1983年6月本科毕业于东北工学院矿物加工工程专业，1989年获中国矿业大学矿物加工工程专业硕士学位，1999年获中国矿业大学（北京校区）矿物加工工程专业博士学位。 
    历任中国矿业大学能源化工系副主任、化工学院院长，2007年8月，任中国矿业大学党委常委、副校长。上海能源第四届董事会独立董事。 
    11．吴跃武先生， 1960年1月出生，汉族，大学本科学历，中共党员，教授级高级工程师。1982.02-1992.11，洛阳有色金属加工设计研究院助理工程师、工程师；1992.12－1995.11，洛阳有色金属加工设计研究院高级工程师、所长；1995.12－2005.11，洛阳有色金属加工设计研究院教授级高工、副院长；2002.1后，中色科技股份有限公司执行董事、总经理；2005.12后，洛阳有色金属加工设计研究院院长。上海能源第四届董事会独立董事。 
    12．梁云先生，汉族，江苏扬州人，1962年5月出生，硕士，高级政工师，中共党员。1983.07,参加工作；1998.09-2002.06，大屯煤电公司选煤厂运销科副科长；2002.07-2006.05，大屯煤电（集团）有限责任公司纪委正科级纪检员、纪检监察室主任、纪委副书记；2006.06-2009.06，上海大屯能源股份有限公司纪委副书记、监察审计部部长；现任大屯煤电（集团）有限责任公司党委副书记、纪委书记、监事会主席，上海能源第三、四届监事会监事，第四届监事会主席。 
    13．高道云先生，汉族，江苏丰县人，1958年7月出生，大学本科学历，高级工程师，中共党员，1982年7月参加工作。1986年2月至1996年8月，大屯煤电公司生产技术处科员、副科长、科长；1996年8月至1999年12月，大屯煤电公司计划处任主任工程师；1999年12月至2006年6月上海大屯能源股份有限公司发展计划部副部长、部长，2006年6月至今，上海大屯能源股份有限公司经营管理部部长。上海能源第二、三、四届监事会监事。 
    14．任艳杰女士，汉族，黑龙江齐齐哈尔人，1965年11月出生，硕士，高级会计师，1988年7月参加工作。1994年10月至2003年4月，大屯煤电（集团）有限责任公司财务处副科长、副主任会计师、主任会计师、副处长；2003年5月至2006年6月，大屯煤电（集团）有限责任公司财务处处长；2006年6月至今，上海大屯能源股份有限公司财务部部长。上海能源第三、四届监事会监事。 
    15．胡敬东先生，汉族，河北容城人，1966年10月出生，硕士研究生学历，研究员，中共党员。1990年7月参加工作，1998年9月至2000年4月，煤炭科学研究总院建井研究所副主任；2000年5月至2006年11月，煤炭科学研究总院科技发展部工作；2006年12月至2008年7月，煤炭科学研究总院生产管理部副主任；2008年8月至今，煤炭科学研究总院企业发展部副部长。上海能源第四届监事会监事。 
    16．王夺穆先生，汉族，江苏赣榆人，1957年10月出生，大学本科学历，高级经济师，中共党员，1975年9月参加工作。1986年8月至1998年7月，大屯煤电公司多种经营总公司劳人科副科长、科长、多种经营总公司副总经理；1998年8月至2003年1月，大屯煤电（集团）有限责任公司青岛办事处副主任，主持工作；2003年2月至2006年5月，大屯煤电（集团）有限责任公司劳资处处长；2006年6月至今，上海大屯能源股份有限公司人力资源部部长。上海能源第三、四届监事会职工代表监事。 
    17．刘冬冬先生，汉族，安徽淮北人，1963年12月出生，大学本科学历，高级会计师、企业法律顾问，中共党员，1983年3月参加工作。1995年5月至2003年6月，金陵审计事务所敬业分所所长、大屯煤电(集团)有限责任公司审计部副部长、部长；2003年6月至2006年6月，大屯煤电(集团)有限责任公司董事会资产经营部部长；2006年6月至今，上海大屯能源股份有限公司法律事务部部长。上海大屯能源股份有限公司第一、二、三、四届监事会职工代表监事、监事会办公室主任。 
    18．宣卫东先生，汉族，江苏苏州人，1963年12月出生，大学本科学历，高级经济师， 
    中共党员，1981年4月参加工作。1990年4月至1994年10月，大屯煤电公司选煤厂组织科 
    副科长；1994年10月至2001年6月，大屯煤电公司办公室秘书科副科长、科长；2001年6 
    月至2007年8月，大屯煤电（集团）有限责任公司办公室副主任、董事会秘书处副处长；20 
    07年8月至今，上海大屯能源股份有限公司办公室主任、董事会秘书处处长。上海能源第三、 
    四届监事会职工代表监事 
    19．李崇光先生，汉族，江苏沛县人，1963年7月出生，大学本科学历，高级会计师，中共党员，1984年7月参加工作。1990年10月至1996年12月，大屯煤电公司孔庄煤矿财务科副科长、孔庄煤矿副总经济师；1996年12月至1998年8月，大屯煤电公司青岛办事处主任会计师、副主任；1998年8月至2000年12月，大屯煤电（集团）有限责任公司运销处副处长； 
    2000年12月至2005年6月，大屯煤电（集团）有限责任公司财务处副处长；2005年6月至2008年1月，上海大屯能源股份有限公司财务部副部长；2008年1月至今，上海大屯能源股份有限公司企业发展部部长。上海能源第四届监事会职工代表监事。 
    20．许大雄先生，1955年4月出生，汉族，硕士研究生学历，中共党员，教授级高级工程师。1991.10-1992.5，大屯煤电公司龙东矿副矿长；1992.5-1999.12，中煤大屯矿建工程公司经理；1999.12-2001.12，大屯煤电(集团)公司劳资处处长；2001.12-2003.9，中煤大屯建安公司经理；2003.9-2004.3，大屯煤电(集团)公司副总工程师、基建处长；2004.3-2009.7，大屯煤电(集团)公司副总经理；2009.7后，大屯煤电集团公司董事；2004.8-2007.5，上海大屯能源股份有限公司第二、三届监事；2007.4后，上海大屯能源股份有限公司副总经理。 
    21．姜华先生，1960年9月出生，汉族，硕士研究生学历，中共党员，教授级高级工程师。1984.10-1992.2，大屯煤电公司机电处电气组副组长；1992.2-1994.9，大屯煤电公司机电处井下机电科副科长；1994.9-1999.3，大屯煤电公司机电处副处长、处长；1999.3-2004.2；大屯煤电集团公司副总工程师兼机电处处长；2004.2-2006.12，大屯煤电集团公司副总工程师兼发电厂厂长；2006.12至2009年7月，大屯煤电集团公司安监局长；2009.7后，大屯煤电集团公司董事；2007.4后，上海大屯能源股份有限公司安监局长；2002年度获得国务院政府专家津贴。 
    22．许之前先生，1962年1月出生，汉族，大学本科学历，高级会计师。1983.8-1993.12大屯煤电公司财务处副科长；1993.12-1995.2大屯煤电公司青岛办事处副科；1995.3-2000.1大屯煤电公司铁路管理处总会计师、副处长；2000.2-2006.5上海大屯能源股份有限公司财务部部长；2000.2后，上海大屯能源股份有限公司总会计师；2007.6至2009.7，大屯煤电集团公司总会计师，2009.7后，大屯煤电集团公司董事。 
    23．戚后勤先生，1963年4月生，汉族，大学本科学历，中共党员，高级会计师。1990年-1992年大屯煤电公司姚桥煤矿财务科副科长，1993年-1996年7月，大屯煤电公司姚桥煤矿财务科科长；1996.8-1999.12，大屯煤电公司财务处副处长、股改办副主任；1999.12.后，上海大屯能源股份有限公司证券部部长；2002.12-2007.4，上海大屯能源股份有限公司第二、三届监事会监事；2007.4后，上海大屯能源股份有限公司董事会秘书。 
    注：上表中在公司领取报酬的非独立董事、监事及高级管理人员报酬总额中含公司交纳的住房公积金、社会保险金；上表中，义宝厚先生于2009年6月起在公司领取薪酬；上表中独立董事从公司领取的报酬数为税后金额。 
    (二)在股东单位任职情况 
姓名               股东单位名称       担任的职务  任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 
李馥友  中国中煤能源股份有限公司          副总裁    2006年8月                            是 
祁和刚  中国中煤能源股份有限公司          副总裁    2006年8月                            是 
胡敬东         煤炭科学研究总院  企业发展部副部长   2008年8月                            是 
在其他单位任职情况： 
姓名                   其他单位名称           担任的职务  任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 
李馥友  大屯煤电（集团）有限责任公司              董事长    2009年7月                            否 
义宝厚  大屯煤电（集团）有限责任公司    副董事长、总经理    2009年7月                            否 
纪四平  大屯煤电（集团）有限责任公司                董事    2009年7月                            否 
金晨钟  大屯煤电（集团）有限责任公司                董事    2009年7月                            是 
姚惠兴  大屯煤电（集团）有限责任公司  工会主席、职工董事    2004年6月                            否 
梁云    大屯煤电（集团）有限责任公司  党委副书记、纪委书    2009年6月                            否 
                                          记、监事会主席 
杨世权             宝钢资源有限公司  煤炭开发贸易部总经理   2008年4月                            是 
               上海宝晟能源有限公司               总经理    2008年4月                            是 
许大雄  大屯煤电（集团）有限责任公司                董事    2009年7月                            否 
姜华    大屯煤电（集团）有限责任公司                董事    2009年7月                            否 
许之前  大屯煤电（集团）有限责任公司                董事    2009年7月                            否 
贾成炳           中国机械工业联合会               副会长       2006年                            是 
         哈尔滨动力设备股份有限公司             独立董事    2006年9月                            是 
刘炯天                 中国矿业大学               副校长    2007年8月                            是 
吴跃武         中色科技股份有限公司     执行董事、总经理    2002年1月                            是 
         洛阳有色金属加工设计研究院                 院长   2005年12月                            是 
    (三)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 
    1．2009年3月27日召开的公司第三届董事会第20次会议、2009年4月27日召开的公司2008年度股东大会审议通过《关于上海大屯能源股份有限公司董事会换届选举的议案》，选举纪四平、祁和刚、刘雨忠、刘炯天、杨世权、吴跃武、李新宝、金晨钟、姚惠兴、贾成炳、董化礼（按姓氏笔划排列）为公司第四届董事会董事候选人，其中刘炯天、吴跃武、贾成炳、董化礼（按姓氏笔划排列）为独立董事候选人。 
    2．2009年3月27日召开的公司第三届监事会第19次会议、2009年4月27日召开的公司2008年度股东大会审议通过了《关于上海大屯能源股份有限公司监事会换届选举的议案》，选举任艳杰、张天森、胡敬东、高道云、梁云(按姓氏笔划排列)为公司第四届监事会股东代表监事、与公司民主选举产生的王夺穆、刘冬冬、李崇光、宣卫东（按姓氏笔划排列）等4名职工代表监事共同组成公司第四届监事会。 
    3．2009年4月27日召开的公司第四届董事会第1次会议，选举刘雨忠先生为公司第四届董事会董事长；同意聘任李新宝先生为公司总经理；同意聘任纪四平、金晨钟、许大雄先生为公司副总经理；同意聘任姜华先生为公司安监局长；同意聘任许之前先生为公司总会计师（财务负责人）；同意聘任戚后勤先生为公司董事会秘书。 
    4．2009年4月27日召开的公司第四届监事会第1次会议选举张天森先生为公司第四届监事会主席。 
    5．2009年7月27日召开的公司第四届董事会第2次会议，审议通过同意刘雨忠先生辞去公司董事长、董事职务，同意李新宝先生辞去公司董事职务；同意提名李馥友先生、义宝厚先生为公司非独立董事候选人；新任董事长选举前推举董事纪四平先生为董事会临时负责人。 
    2009年8月14日召开的公司2009年第一次临时股东大会选举李馥友先生、义宝厚先生为公司第四届董事会非独立董事。 
    2009年8月14日召开的公司第四届董事会第3次会议选举董事李馥友先生为公司第四届董事会董事长；选举董事义宝厚先生为公司第四届董事会副董事长；同意李新宝先生因工作原因辞去公司总经理职务，聘任李馥友先生为公司总经理。 
    6．2009年8月14日召开的公司第四届监事会第2次会议同意张天森先生辞去监事会主席、监事职务；选举梁云先生为公司第四届监事会主席。 
    (四)公司员工情况 
在职员工总数                                                                             22,224 
                                         专业构成 
             专业构成类别                                    专业构成人数 
生产人员                                                                                 18,527 
销售人员                                                                                     98 
技术人员                                                                                  1,782 
财务人员                                                                                    223 
行政人员                                                                                  1,594 
                                         教育程度 
             教育程度类别                                     数量（人） 
研究生及以上                                                                                 61 
大学                                                                                      1,447 
大专                                                                                      2,601 
中专                                                                                      1,335 
技校                                                                                      4,151 
高中                                                                                      3,270 
初中及以下                                                                                9,359 
    六、公司治理结构 
    (一)公司治理的情况 
    1.公司治理情况 
    公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关的要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全现代企业制度，规范运作。报告期内，公司结合实际，修订了《公司章程》、《董事会工作规则》、《监事会工作（议事）规则》，公司治理的实际情况已基本符合《上市公司治理准则》的要求，具体情况如下： 
    （1）关于股东与股东大会 
    公司严格按照《上市公司股东大会规范意见》要求，规范股东大会的召集、召开和议事程序，并由律师出席见证，能够确保全体股东的合法权益；为切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，公司制订了《上海大屯能源股份有限公司投资者关系管理制度》；公司平等对待所有股东，确保股东特别是中小股东能够充分行使自己的权利。 
    为保证公司与关联方之间关联交易的合法性、公允性、合理性，保障股东和公司的合法权益，公司制订了《关联交易管理办法》；公司关联交易定价公平合理，决策程序规范，关联交易信息及时、充分披露，切实维护了公司及中小股东利益。 
    （2）关于控股股东与上市公司 
    公司控股股东行为规范，依法行使其权利并承担相应义务，无利用其特殊地位谋取额外利益的情况；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务做到了“五分开”，各自独立核算、独立承担风险和责任；公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。 
    （3）关于董事与董事会 
    公司严格按照《公司章程》等规定的条件和程序选聘及变更董事，董事选举中实行累积投票制度。目前公司董事由11名董事组成（其中：4名独立董事），人数和人员构成符合法律、法规要求；董事会严格按照《公司章程》及《董事会工作规则》的规定，召开会议，并依法行使职权；公司董事能够勤勉尽责地履行权利、义务和责任。 
    （4）关于监事与监事会 
    公司严格按照《公司章程》等规定的条件和程序选聘及变更监事。目前公司监事会8名监事组成（其中：4名职工监事），监事会的人数及人员构成符合有关法律、法规的要求；监事会严格按照《公司章程》及《监事会工作(议事)规则》的规定，召开会议，并依法行使职权； 
    公司监事能够认真履行诚信、勤勉义务对公司财务以及公司董事、经理和高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。 
    （5）关于绩效评价与激励约束机制 
    公司董事会设立了薪酬与考核委员会，逐步完善董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制。高级管理人员的聘任公开、透明，符合有关法律法规的要求。 
    （6）关于利益相关者 
    公司能够尊重银行及其他债权人、职工、供应商、社区等利益相关者的合法权利，积极与利益相关者合作，加强与各方的沟通与交流，共同推动公司持续、健康发展。 
    （7）关于信息披露与透明度 
    根据《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》和《公司章程》有关规定，公司指定公司董事会秘书负责公司信息披露事项、接待股东来访与咨询以及向投资者提供公司公开披露的资料等工作；公司能够严格按照法律法规和《公司章程》有关规定，能够对公司治理、关联交易、大股东或实际控制人情况等重要事项进行真实、准确、完整、及时地披露，确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息。 
    2．公司治理专项活动情况 
    根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》(证监公司字〔2007〕28号)和《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》(证监公司字〔2007〕29号)、上海市证监局2007年10月10日出具了《关于上海大屯能源股份有限公司公司治理状况整改通知书》等的要求；根据《关于公司治理专项活动公告的通知》（中国证券监督管理委员会公告[2008]27号）、上海市证监局《关于印发上海辖区上市公司监管专题工作会议讲话材料的通知》（沪证监公司字［2008］141号）文件精神和上海证券交易所的要求，认真开展公司治理专项活动，制订切实有效的整改措施和计划。公司于2007、2008年度先后召开了三届十一次董事会、三届13次董事会、三届18次董事会对自查、整改等情况进行了审议并公告。 
    2009年，公司进一步巩固、深化公司治理，不断完善法人治理机制，确保公司治理结构高效、规范运作。 
    (二)董事履行职责情况 
    1．董事参加董事会的出席情况 
                  本年应参          以通讯方                   是否连续两 
         是否独立          亲自出席          委托出席 
董事姓名          加董事会          式参加次          缺席次数 次未亲自参 
         董事              次数              次数 
                  次数              数                         加会议 
李馥友         否        3        2        1        0        0         否 
义宝厚         否        3        1        1        1        0         否 
纪四平         否        6        4        1        1        0         否 
金晨钟         否        6        5        1        0        0         否 
姚惠兴         否        6        4        1        1        0         否 
祁和刚         否        5        2        1        2        0         否 
杨世权         否        5        2        1        2        0         否 
贾成炳         是        5        4        1        0        0         否 
董化礼         是        5        4        1        0        0         否 
刘炯天         是        5        2        1        2        0         否 
吴跃武         是        5        3        1        1        0         否 
年内召开董事会会议次数                                                                       6 
其中：现场会议次数                                                                           5 
通讯方式召开会议次数                                                                         1 
现场结合通讯方式召开会议次数                                                                 0 
    2．独立董事对公司有关事项提出异议的情况 
    报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 
    3．独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况公司《章程》、《董事会议事规则》、《董事会工作规则》和董事会战略、薪酬与考核、审计委员会实施细则等对公司独立董事的任职条件、独立董事的提名、选举和更换、独立董事的权力和职责等作了详细的规定，公司独立董事的履职有相关制度的充分保障。公司现有独立董事4名，占董事会全体董事1/3以上,审计委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任主任委员。 
    报告期内，公司独立董事按时出席公司董事会和股东大会，严格遵守相关法律法规和《公司章程》、《董事会议事规则》、《董事会工作规则》、《独立董事工作细则》等规定，勤勉尽责履行职责，对关联交易、公司调整董事、管理人员等重大事项发表了客观、公正的独立董事意见，维护了广大中小股东及公司的合法权益，促进了公司治理结构的完善；独立董事还对公司年内生产经营、财务管理、关联往来、对外担保等重大事项的进展情况进行关注,通过听取汇报、实地考察等方式充分了解情况,积极运用自身的专业知识献计献策,促进公司董事会决策的科学性。 
    (三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 
    是否独立完整                                                        情况说明 
    公司主营业务突出，拥有独立的产、供、销体系，独立开展煤炭开采、加 
    业务方面独              工、销售，自营铁路运输，电力生产，铝锭生产，铝加工以及机械制修等 
    是 
    立完整情况              业务，具有独立于控股股东的完整业务。公司对现有的不可避免的关联交易进行了规范，与关联方签署了公平合理的关联交易协议。 
    公司在劳动、人事和工资管理等方面完全独立，并设立了独立的劳动人事 
    人员方面独 
    是           管理职能部门，制定一系列相应的管理制度；公司副总经理、安监局长、 
    立完整情况 
    董事会秘书等高级管理人员均在公司领取薪酬。 
    资产方面独           是  公司具备完整、独立的采购系统、生产系统、销售系统以及必要的辅助配立完整情况                        套设施，具备生产经营所必备的特许经营权和相关无形资产。 
    公司组织机构健全且完全独立于控股股东，拥有独立的职能部门。各职能 
    机构方面独 
    是           部门及二级单位之间分工明确、各司其职、相互配合，从而构成了一个有 
    立完整情况 
    机的整体，保证了公司的顺利运作。 
    公司设有独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度， 
    财务方面独 
    是           并独立在银行开户，单独税务登记、依法独立纳税，配备有足够数量的专 
    立完整情况 
    职财务会计人员进行公司的财务核算工作。 
    (四)公司内部控制制度的建立健全情况 
    建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。本公司内部控制的内部控制建设的总体  目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完方案                整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。通过对内部控制检查监督，形成了实时动态的监控机制，确保内部控制目标的实现。 
    本公司建立和实施内部控制制度时，依据了财政部《企业内部控制基本规范》规定内部控制制度建立健  的内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等五项要素的具体要求。 
全的工作计划及其实  本公司按照上交所《上市公司内部控制指引》、国资委《中央企业全面风险管理指 
施情况              引》、财政部等五部委《企业内部控制基本规范》对企业风险管理和内部控制的相 
    关规定，本公司认真组织开展了2009年度内部控制的自我评估工作。 
    公司制定了《监事会议事规则》、《董事会审计委员会实施细则》、公司《审计管理办法》，监事会根据有关法律和《监事会议事规则》的规定，对董事会会议召开内部控制检查监督部  程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司高管依法履职情况、公门的设置情况        司内部管理制度的建立健全等情况进行检查。公司董事会下设审计委员会，公司监察审计部向董事会审计委员会报告工作，通过对公司与会计报表相关的内部控制制度的执行情况进行监督和检查，确保内部控制制度得到贯彻实施。 
    内部监督和内部控制  本公司通过开展经济责任审计、财务收支审计、工程项目审计等，切实保障公司规自我评价工作开展情  章制度的贯彻执行，降低公司经营风险，强化内部控制，促进公司进一步完善经营况                  管理和提高效益。本公司内部控制自我评估工作分为评估准备、评估实施、抽查测试和汇总报告四个阶段。首先，成立了内部控制自我评估工作领导小组和工作小组，在认真研究内控评估文件的基础上，结合2008年度内控自评情况，按照中煤股份公司要求，本公司制定了2009年度内部控制自我评估实施方案、实施细则和评估表填写说明，对内控评估工作进行了精心的准备；其次，对重要流程及关键环节实施内部控制评估工作，在评估工作过程中得到北京中天恒管理咨询有限公司的指导、培训；第三，根据各直属单位、各职能部门自评情况进行抽查、测试；最后，依据抽查、测试结果进行评分和评价。内部控制评估工作符合相关规定。 
    董事会对内部控制有  公司董事会下设审计委员会，审计委员会按《审计委员会实施细则》的规定监督检关工作的安排        查公司的财务监控、内部监控及风险管理制度，审查公司内部控制制度等。 
    公司与财务核算相关的内部控制制度健全、合理，各项制度得到有效执行,具体如下： 
    会计系统控制。公司设置了独立财务会计部门，配备了专职财务会计人员，建立了独立的会计核算体系和系统的财务管理制度，开设了独立的银行账户，依法独立纳税。公司财务会计机构按照规范管理和有效内控原则，合理设置职能岗位，实行岗位责任制，做到分工明确、责权清晰、互相牵制。公司财务管理实行“统一管理、分级负责”的模式，分子公司在根据授权范围内开展财务工作。2009年下半年财务部成立会计核算中心，各分公司会计核算集中统一由会计核算中心核算。公司财务管理与会计核算严格执行国家《企业会计准则》及公司《财务管理办法》、《会计核算办法》，并相应制定了一系列企业内部财务管理及会计核算制度。并对现有财务制度进行了清理，部分不适用的制度已行文废止。修订《会计基础工作规范》、《现金管理办法》、《年度会计决算办法》等多项制度，形成财务制度体系，在保证财务工作合法合规、防范风险等方面发挥了有效作用。 
    账务处理程序。按照《会计核算办法》、《会计决算办法》、《会计基础工作规范》及《月末结账时点流程》等制度进行会计核算。针对会计核算环节可能发生与财务核算相关的内  的风险点进行控制和规范，建立现金盘点和资产盘点制度。 
    部控制制度的完善情      财务报告控制。按照公司《财务管理制度》、《信息披露事务管理制度》、《董况                  事会审计委员会年报工作规程》等制度，对财务报告编制与披露环节进行控制和规范。 
    固定资产控制。为加强实物资产管理，公司制定了《固定资产管理及核算制度》、《固定资产投资管理标准》、《大屯矿区设备管理办法》、《矿井机电管理办法》、《机电技术管理补充规定》，进一步规范资产申购、采购等流程，建立了实物资产管理制度，资产管理系统化、规范化和制度化的目标基本实现。 
    预算控制。公司逐步推行全面预算管理，制定《全面预算管理制度》，规范预算的编制和执行。公司财务部通过每月财务报告及非现场考核，对直属单位预算执行情况进行分析，同时将直属单位预算执行情况作为财务负责人的考核依据。 
    成本费用控制。公司对成本费用实行预算管理分级责任制，制订《成本费用管理制度》、《财务收支审批暂行制度》、《财务联签暂行办法》、《公司预算开支申请、借款及费用报销管理规定》、《公司费用报销补充规定》，对审批权限及费用预算的申请流程做出明确规定。 
    财务信息系统。财务部门负责对用友财务系统的维护，包括服务器操作系统、应用系统和数据库。依照《会计电算化管理办法》开展工作，该管理办法对操作控制、软件管理制度、硬件管理制度、安全制度、备份制度等做出了具体规定。 
    公司2009年度的运营与财务核算相关的内部控制制度遵守了有关监管部门的 
    内部控制存在的缺陷 
    要求，在重大风险失控、严重管理舞弊、重要流程错误等方面，具有控制与防范的 
    及整改情况 
    作用。未发现本公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。 
    (五)高级管理人员的考评及激励情况 
    公司高级管理人员实行岗位绩效工资制，考评及激励机制按公司绩效考核办法执行。 
    (六)公司披露了内部控制的自我评价报告和履行社会责任的报告 
    上海大屯能源股份有限公司董事会关于公司2009年度内部控制的自我评估报告、上海大 
    屯能源股份有限公司关于2009年度履行社会责任的报告 
    披露网址：www.sse.com.cn 
    1．公司是否披露内部控制的自我评价报告：是 
    披露网址：www.sse.com.cn 
    2．公司是否披露了审计机构对公司内部控制报告的核实评价意见：否 
    (七)公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况 
    2007年4月27日召开的第三届董事会第十次会议审议通过了公司《信息披露事务管理制度》,该制度所指信息为公司年报、半年报、季报及其他临时公告，规定如下： 
    公司各部门(包括各分公司)、关联公司发生公司信息披露管理制度规定事件而未报告的，造成公司信息披露不及时而出现重大错误或疏漏，给公司造成严重不良影响或损失的，公司将对相关的责任人给予批评、警告，直至解除其职务的处分，并可向其追偿损失； 
    凡违反公司信息披露管理制度擅自披露信息的，公司将对相关的责任人按泄露公司机密给予批评、警告，直至解除其职务的处分，并且有权视情形追究相关责任人的法律责任； 
    未按公司信息披露管理制度披露信息给公司造成损失的，公司将对相关的审核责任人给予批评、警告，直至解除其职务的处分，且有权视情形追究相关责任人的法律责任并向其追偿损失。不能查明造成错误的原因，则由所有审核人承担连带责任； 
    中国证监会和上海证券交易所对依照本信息披露管理制度规定受到公司处罚的相关责任人另有处分的可以合并处罚。 
    本报告期内，公司年报信息披露未出现重大会计差错、重大信息遗漏等情况。 
    七、股东大会情况简介 
    (一)年度股东大会情况 
会议届次      召开日期  决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 
2008年度  2009年4月27日  上海证券报、证券时报          2009年4月28日 
    公司2008年度股东大会于2009年4月27日在上海市仁德路79号虹杨宾馆召开，出席本次股东大会的股东及股东授权代表共9人，代表有表决权股份463,669,900股，占公司股份总数的64.1564%。会议审议通过了关于公司2008年度董事会报告的议案、关于公司2008年度监事会报告的议案、关于2008年度公司独立董事报告的议案、关于公司2008年年度报告的议案、关于修订公司章程的议案、关于修订公司监事会工作（议事）规则的议案、关于公司2008年度财务决算报告的议案、关于公司2008年度利润分配预案的议案、关于公司2009年度财务预算报告的议案、关于公司2009年度日常关联交易的议案、关于续聘公司2009年度审计机构及审计费用的议案、关于签订电力资产收购补充协议（二）的议案、关于公司董事会换届选举的议案、关于公司监事会换届选举的议案。 
    (二)临时股东大会情况 
会议届次                      召开日期  决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 
2009年第一次临时股东大会  2009年8月14日  上海证券报、证券时报          2009年8月15日 
    公司2009年第一次临时股东大会于2009年8月14日在上海市仁德路79号虹杨宾馆召开，出席本次股东大会的股东及股东授权代表共15人，代表有表决权股份458516250股，占公司股份总数的63.4433%。会议审议通过了《关于调整公司第四届董事会部分成员的议案》，选举李馥友先生、义宝厚先生为公司第四届董事会非独立董事。 
    八、董事会报告 
    一、管理层讨论与分析 
    （一）报告期内公司经营情况回顾 
    1．报告期内公司总体经营情况 
    2009年面对国际金融危机的持续影响，公司坚持早谋划、早安排、早部署，强化安全生产，努力提高产能；规范内部管理，全过程增收节支；加强重点项目建设，全力推进“1231”发展战略实施，在全体干部职工的共同努力下，圆满完成了全年各项工作任务，企业进入了一个新的发展时期。回顾一年来的工作，公司重点抓了以下六项工作： 
    （1）2009年，公司认真贯彻落实国家和中煤集团关于安全生产的一系列指示精神，始终坚持把安全作为企业发展的战略任务和头等大事来抓，牢固树立安全先进理念，创新安全工作方式方法，以全面提升安全质量标准化建设水平为主线，狠抓“环境、素质、责任”建设，始终保持一种强烈的安全氛围，确保了2009年安全“零死亡”目标的实现。 
    （2）2009年，公司把加强安全高效矿井建设、提升产能和效率作为全年工作重点，强化生产组织，合理生产布局，充分挖掘生产潜能，大幅提高生产能力，确保了公司主要产品产量均创历史新高。2009年，公司原煤产量860.9万吨，洗精煤产量278万吨，发电量27.7亿度，电解铝产量10.7万吨，铁路货运量完成1,301.3万吨。 
    （3）面对国际金融危机带来的不利影响，公司紧紧围绕市场需求，积极调整营销策略，加强企业内部管理，全方位、全过程增收节支，有效应对市场风险，企业经营质量明显好于预期，超额完成2009年全年的利润目标。2009年实现营业收入73.30亿元，比上年减少3.82亿元，减少4.96%；实现利润总额12.65亿元，比上年按会计政策变更追溯调整后的利润总额减少0.40亿元，减少3.06%。 
    （4）2009年，公司始终坚持把加快发展作为第一要务，进一步统一思想、更新观念，明确了加快发展要求和五年发展规划；加强领导、落实责任，全力推进“1231”战略实施，企业发展取得突破性进展。公司在新疆开发苇子沟煤矿、106煤矿等项目进展顺利，“走出去”发展真正得以实施；姚桥矿选煤厂项目已经投入生产，孔庄矿三期改扩建项目、10万吨高精度铝板带项目等正在加紧建设中，各重点工程建设项目均圆满完成计划进度。 
    （5）加强技术创新工作，坚持以提高安全生产保障能力和资源综合利用率为主线，充分发挥“煤矿深部开采和资源综合利用”两个平台作用，深化科技攻关、自主创新和节能减排工作，积极履行中央企业社会责任，不断提高科技对发展的贡献率，取得了较好成效。全年技术投入比达4.54%；公司提前两年完成政府下达的“十一五”节能减排考核指标，荣获行业节能减排先进企业。 
    （6）坚持以科学发展统领公司各项工作，深入开展学习实践科学发展观活动，把维护稳定作为事关企业发展的大事来抓，加强队伍建设，强化民主管理，深化文明创建，关心职工生活，充分发挥多方优势，有效化解企业内外矛盾，形成了良好的干群和地区关系，为公司快速发展营造了和谐、稳定的良好氛围。 
    2．报告期内公司主营业务及其经营状况 
    （1）公司主营业务经营情况说明 
    公司主营业务范围：煤炭开采、洗选加工、煤炭销售、铁路运输（限管辖内的煤矿专用铁路）、火力发电、铝锭生产和销售等业务。 
    （2）公司主营业务分行业、品种构成情况 
    1)主营业务分产品情况表(合并口径) 
    单位：元 
分行业或                                   营业   营业收入比 营业成本比 营业利润率 
         营业收入         营业成本         利润率 上年增减   上年增减   比上年增减 
分产品                                     (%)    （%）      （%）      （%） 
1.原煤    2,052,401,101.82 1,182,365,269.92 42.39      -8.51      22.64   减少14.63百分点 
2.洗煤    2,849,256,398.82 1,768,419,436.21 37.93       4.89      14.18  减少5.06个百分点 
3.电解铝  1,122,291,626.04 1,013,938,575.41  9.65      -8.32     -18.04  增加10.71个百分点 
4.铝加工   567,095,938.63   574,442,151.02  -1.30     -28.10     -26.20  减少2.62个百分点 
5.其他     739,257,866.93   649,675,791.00  12.12      -0.11     -28.73  增加35.30个百分点 
合计      7,330,302,932.24 5,188,841,223.56 29.21      -4.96      -4.62  减少0.26个百分点 
    注：原洗煤销售收入中含外购煤炭形成的销售收入4.82亿元。 
    2）煤炭、电解铝主营业务分地区情况表 
    煤炭业务分地区情况表 
    单位：万元 
地区     营业收入  营业收入比上年增减（%） 
江苏省  209,267.88                 -12.21 
上海市  180,599.72                 -18.76 
浙江省  30,630.93                  -24.84 
其他    69,667.22                   74.61 
合计    490,165.75                  -1.17 
    电解铝业务分地区情况表 
    单位：万元 
地区   营业收入  营业收入比上年增减（%） 
江苏  102,351.45                 -15.62 
其他   9,877.71                  788.38 
合计  112,229.16                  -8.32 
    铝加工业务分地区情况表 
    单位：万元 
地区    营业收入  营业收入比上年增减（%） 
江苏省  28,749.48                 -41.36 
浙江省  9,818.76                    8.33 
上海市  7,401.12                  -42.00 
其他    10,740.23                  33.86 
合计    56,709.59                 -28.10 
    3）主要供应商、客户情况 
    公司向前 5名供应商采购情况：采购金额为80,350.15万元，占公司年度采购总额的53.24%。 
    公司向前5名客户销售情况：收入总额为 239,206.55万元，占本公司全部销售收入的32.63%。 
    3．资产负债表变动较大项目原因分析 
项目                       年末金额(元)     年初金额(元)    增减金额(元)  增减幅(%) 
货币资金                1,041,762,888.04  644,778,557.90  396,984,330.14     61.57 
应收账款                 134,603,322.15    56,324,889.54   78,278,432.61    138.98 
其他应收款                55,692,404.56    26,675,843.87   29,016,560.69    108.77 
存货                     338,069,060.20   489,570,307.31  -151,501,247.11   -30.95 
长期股权投资              57,100,000.00    17,900,000.00   39,200,000.00    218.99 
在建工程                1,116,296,237.91  753,506,724.83  362,789,513.08     48.15 
工程物资                     324,328.16     2,220,922.26   -1,896,594.10    -85.40 
无形资产                 208,385,507.69    88,308,387.97  120,077,119.72    135.97 
长期待摊费用               1,180,900.00             0.00    1,180,900.00 
递延所得税资产            55,202,370.17    38,421,415.11   16,780,955.06     43.68 
交易性金融负债             4,586,825.00             0.00    4,586,825.00 
预收款项                 431,778,037.18   132,239,066.78  299,538,970.40    226.51 
应付职工薪酬             293,953,166.70   203,998,337.79   89,954,828.91     44.10 
应付利息                   1,839,675.95       711,075.00    1,128,600.95    158.72 
其他应付款               449,821,506.75   643,893,030.99  -194,071,524.24   -30.14 
一年内到期的非流动负债   100,000,000.00    75,000,000.00   25,000,000.00     33.33 
专项储备                 103,603,950.36    61,495,305.51   42,108,644.85     68.47 
未分配利润              2,730,667,732.85 1,858,412,472.85 872,255,260.00     46.94 
少数股东权益             152,596,693.98    64,999,460.88   87,597,233.10    134.77 
    货币资金：年末较年初增加，主要是本年经营积累增加影响所致； 
    应收账款：年末较年初增加，主要是年末在途应收煤款增加影响所致； 
    其他应收款：年末较年初增加，主要是所属江苏大屯铝业有限公司铝锭套期保值保证金增加影响所致； 
    存货：年末较年初减少，主要是受外部经济环境影响，年末库存煤炭较年初大幅减少影响所致； 
    长期股权投资：年末较年初增加，为本年支付的丰沛铁路投资余款； 
    在建工程：年末较年初增加，主要是铝板带及孔庄改扩建等项目本年完成投资额增加影响所致； 
    工程物资：年末较年初减少，为铝板带项目领用减少； 
    无形资产：年末较年初增加，主要是所属中煤能源新疆鸿新煤业有限公司探矿权增加影响； 
    长期待摊费用：年末较年初增加，主要是本期收购子公司新疆天山煤电公司的待摊费用影响所致； 
    递延所得税资产：年末较年初增加，主要是本期新增内退人员辞退福利影响所致； 
    交易性金融负债：年末较年初增加，主要是所属江苏大屯铝业有限公司铝锭套期保值业务期末持仓浮动盈亏影响所致； 
    预收账款：年末较年初增加，主要是年末预收煤炭销售货款增加影响所致； 
    应付职工薪酬：年末较年初增加，主要是本期新增内退人员辞退福利影响所致； 
    应付利息：年末较年初增加，主要是未到支付期的长期借款利息影响所致； 
    其他应付款：年末较年初减少，主要是本年支付了部分收购大屯煤电(集团)有限责任公司7号机组资产款项影响所致； 
    一年内到期的非流动负债：年末较年初增加，年末余额系本期期末应归还的一年内到期的银行长期借款； 
    专项储备：年末较年初增加，为本期计提的安全生产费、维简费未使用影响所致； 
    未分配利润：期末较年初增加，主要是本年经营积累增加影响所致； 
    少数股东权益：期末较年初增加，主要是本期新增控股子公司影响所致； 
    4．利润表变动较大项目原因分析： 
项目              本年金额(元)   上年金额(元)   增减金额(元)  增减幅度(%) 
资产减值损失      2,334,141.39  86,176,585.20  -83,842,443.81     -97.29 
投资收益          -2,695,563.81 18,099,750.00  -20,795,313.81    -114.89 
公允价值变动收益  -4,586,825.00          0.00  -4,586,825.00 
营业外收入        16,275,808.00  5,012,483.19  11,263,324.81      224.71 
少数股东损益      17,610,626.58 -27,253,696.07 44,864,322.65     -164.62 
    资产减值损失：本期同比减少，主要是去年同期公司控股子公司江苏大屯铝业有限公司提取存货跌价准备,本期无此事项； 
    投资收益：本期同比减少，主要是公司控股子公司江苏大屯铝业有限公司铝锭套期保值业务收益同比减少所致； 
    公允价值变动收益：本期同比减少，主要是公司控股子公司江苏大屯铝业有限公司铝锭套期保值业务持仓浮动盈亏影响所致； 
    营业外收入：本期同比增加，主要是本年处置固定资产利得同比增加较多影响所致； 
    少数股东损益：本期同比增加，主要为公司控股子公司江苏大屯铝业有限公司本期经营盈利增加所致。 
    5．公司主要控股公司的经营情况及业绩分析 
    江苏大屯铝业有限公司，注册资本2,967万美元，公司占其总股本的75%。经普华永道中天会计师事务所有限公司审计，截止2009年12月31日，江苏大屯铝业有限公司资产总额139,009万元，负债总额106,363万元，股东权益合计32,646万元。报告期生产电解铝10.70万吨，实现营业收入128,153万元，利润总额7,935万元。 
    全资子公司江苏大屯煤炭贸易有限公司，注册资本1,000万元。经普华永道中天会计师事务所有限公司审计，截止2009年12月31日，江苏大屯煤炭贸易有限公司资产总额82,892万元，负债总额6,819万元，股东权益合计76,073万元。报告期实现营业收入451,798万元，利润总额99,446万元。 
    本期收购的全资子公司徐州四方铝业集团有限公司，注册资本4,065万元。经普华永道中天会计师事务所有限公司审计，截止2009年12月31日，徐州四方铝业集团有限公司资产总额35,787万元，负债总额32,983万元，股东权益合计2,804万元。报告期实现营业收入66,463万元，亏损总额1,643万元。 
    本期新设控股子公司中煤能源新疆鸿新煤业有限公司，注册资本50,000万元，公司出资占其总股本的80%，截止2009年12月31日已到位注册资本17,000万元。经普华永道中天会计师事务所有限公司审计，截止2009年12月31日，中煤能源新疆鸿新煤业有限公司资产总额17,005万元，负债总额5万元，股东权益合计17,000万元。 
    本期收购的控股子公司新疆天山煤电有限责任公司，注册资本11,000万元，公司占其总股本的51%。经普华永道中天会计师事务所有限公司审计，截止2009年12月31日，新疆天山煤电有限责任公司资产总额13,926万元，负债总额3,522万元，股东权益合计10,404万元。 
    （二）对公司未来发展的展望 
    1．公司所处行业的发展趋势及公司面临的市场竞争格局 
    2010年根据企业面临的内外形势分析，公司各项任务十分艰巨而又繁重。一是从宏观经济形势来看，2010年虽然世界经济反弹趋势明显，但全面复苏动力不足，直接影响贸易量增长速度，加之其他不确定因素，使我国经济将从最困难时期进入复杂时期，许多潜在的风险有可能对实体经济再次产生冲击，需要认真对待、防范风险。二是从行业形势分析，全国煤炭市场竞争将更加激烈，山西小煤矿整合过后，产能将全面恢复，加之电力等行业进入煤炭产业，煤炭市场将出现供大于求的现象，给公司的生产经营带来压力，需要公司有效应对；同时中国铝产量较快增长，与当前铝需求状况对比，2010年铝市场也将面临较大的供应过剩压力。三是从企业内部分析，公司由于受产业规模和资源条件的制约，生产能力小，村庄搬迁压力很大，产量难于大幅提升；外部开发项目均处于启动和建设阶段，至少二到三年才能见效；为了加快项目的开发和实施进程，迫切需要大量资金投入，都给公司加快发展增加了一定的难度和风险。 
    同时，公司也面临难得的发展机遇和有利条件。一是国家为保持经济平稳快速发展，将继续实施积极的财政政策和适度宽松的货币政策，保持宏观经济政策的连续性和稳定性，并更加注重提高经济增长的质量和效益，为国内企业应对国际金融危机冲击、保持平稳健康发展创造了良好的外部环境。二是随着国内各煤炭企业发展步伐的不断加快，以及国内煤炭市场的资源整合，给公司实施“走出去”发展提供了更多的机遇。三是公司具有煤电铝运产业链综合经营的优势，煤炭生产能力重新核定获得国家煤矿安监局批复，煤炭产能已经开始提升；新疆煤矿开发项目进展顺利；高精度铝板带项目正在紧锣密鼓施工，公司新一轮发展的态势已经初步形成，将进一步推进公司的快速发展。 
    2．公司发展战略 
    未来五年，公司将加快实施“1231”发展战略，即突出一个核心业务，立足内外两地发展，实现三大目标，再造一个新大屯。突出一个核心业务，就是突出煤炭产业的发展；立足内外两地发展，一是立足大屯矿区，把基地建设好、发展好，二是积极“走出去”，跳出大屯进行创业，开拓新的发展空间；实现三大目标，力争“十二五”末，公司总资产、销售收入、利润总额有较大的提高，再造一个新大屯。 
    3．2010年度经营计划及保证措施 
    2010年，公司将按照五年发展规划的要求，认真抓好“1231”战略的实施，坚持“调整、改革、发展、提高”的工作方针，加快“走出去”发展步伐，内提产能，外拓发展，努力开创内外协同发展的新格局,力争全年各项安全、生产和经营指标再上一个新台阶，全面提升企业各项工作水平。 
    2010年，公司的主要生产计划指标为：原煤产量900万吨，洗精煤产量360万吨，发电量26亿度，电解铝产量10.2万吨，铁路货运总量1180万吨，设备制修量15000吨。 
    2010年公司将围绕年度经营目标，重点抓好以下工作： 
    （1）实施五年发展规划，推进企业快速发展。坚持把发展作为第一要务，全面落实公司五年发展规划，加快战略转型、项目开发、村庄搬迁三项工作步伐，大力发展煤炭、电力、铝业、运输、劳务五大板块，认真抓好孔庄三期工程、106煤矿、苇子沟煤矿、铝板带项目四项重点工程建设，把握机遇，全速推进，实现公司快速跨越发展。 
    （2）打造本质安全企业，确保“零死亡”目标实现。以打造本质安全型企业为目标，不断推进“环境、素质、责任”三项建设，坚持“零死亡”目标的决心不变、坚持铁腕抓安全的策略不变、坚持安全质量标准化上水平的原则不变，强化安全责任、机制、措施落实，实现安全质量标准化、安全文化、队伍素质三提升，积极构建安全生产长效机制，确保全年安全“零死亡” 
    目标的实现。 
    （3）加强高产高效建设，提高产能规模和生产效率。坚持“四化”、“五高”发展方向，科学规划生产布局，加强生产系统改造，提高系统生产能力、装备水平、单产单进和原煤工效，放大煤炭生产量和精煤量，实现集中高效生产，力争煤炭产量、单产单进、原煤工效创出三个新水平。 
    （4）全面启动管理升级，提升管理水平和经济效益。全面落实加强企业内部管理各项工作要求，理顺管理体系，规范管理行为，重点实施铝业、电力、洗煤、安装维修、物资供应等板块专业化集中，加强信息化、管理流程、管理制度、考核“四项基础管理”建设，强化市场营销、成本控制、扭亏增盈“三个经营管理重点”，提升企业管理水平和经济效益，实现管理升级。 
    （5）加快推进改革步伐，激发企业发展活力。按照现代企业制度和企业发展的要求，深化企业内部改革，大力实施组织架构、人事制度、薪酬分配等各项改革，建立科学高效的管理体制和机制，增强企业发展的动力。 
    （6）大力实施科技创新，提升企业核心竞争力。以建设创新型企业为方向，进一步建立完善科技创新体系，坚持以国家级技术中心为依托，大力推进“煤矿深部开采和资源综合利用” 
    研发平台的建设，不断提高自主创新能力和节能减排工作水平，支撑和引领公司科学发展。 
    （7）加强和谐企业建设，营造良好发展环境。坚持以人为本、凝聚人心，以庆祝公司开发建设40周年为契机，认真组织开展“再造新大屯、再创新辉煌”主题活动，加强宣传思想工作和企业文化建设，切实关心职工生活和改善居住环境，不断增强企业的凝聚力、向心力，构建有利于发展的良好氛围。 
    4．近年资金需求及使用计划 
    近年资金需求主要用于煤炭项目投资、产业结构调整和资产的更新改造投资，资金来源为自筹。 
    5．对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的所有风险因素以及已（或拟） 
    采取的对策和措施 
    公司未来面临的主要风险因素有： 
    （1）公司虽基本形成了煤电铝运产业链，但产业链的综合经营优势没有得到最大限度地发挥和显现，有待进一步优化和整合； 
    （2）公司煤炭资源有限，村庄压煤比较严重，在一定程度上限制了煤业的发展； 
    （3）随着煤矿矿井开采深度的增加，地压、地温、瓦斯等危害有所加大，给安全管理带来了较大困难。 
    公司将采取以下对策和措施，来规避和弱化上述风险： 
    （1）公司将继续优化资源配置，集中力量加快产业结构调整和重点项目建设，并积极拓展煤电铝运产业链，认真抓好后续项目的前期工作，努力做精做强煤电铝运一体化产业链，充分发挥一体化经营的优势。 
    （2）公司将狠抓生产长远接续，保持矿井持续发展，积极采取保持采掘平衡、提高资源回收率、解放内部资源、积极寻求外控资源等方式，增加资源量，增强煤矿发展后劲。 
    （3）公司将通过强化系统安全建设、规范管理和作业行为、深化安全文化建设、加强安全责任体系建设、强化安全培训等措施加强公司安全工作，确保安全生产。 
    二、报告期公司投资情况 
    2009年公司固定资产投入实际完成64984.50万元。其中，重点建设项目投资完成53190.61万元，主要用于孔庄煤矿三期改扩建项目、10万吨高精度铝板带项目等；其中，固定资产购置、小型建筑及改造和维修计划完成11793.89万元。 
    根据董事会批准的公司2010年固定资产投资计划，全年拟安排计划投资149885.4万元。 
    2010年，固定资产投资主要用于产业结构调整和提升生产规模方面，重点是孔庄矿井三期改扩建、10万吨高精度铝板带续建、新疆106煤矿改扩建和苇子沟煤矿改扩建等4个基本建设项目，计划投资114800万元；其他固定资产购置、小型建筑新建及改造资金计划为35085.4万元，主要用于煤炭生产及煤炭洗选加工，坑口发电、铝业、铁路运输等方面。 
    （一）募集资金使用情况 
    报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 
    （二）非募集资金使用情况 
    1．收购控股股东大屯煤电（集团）有限责任公司电力及有关资产 
    根据公司第二届董事会第十二次会议和2004年度股东大会审议批准的《关于上海大屯能源股份有限公司收购大屯煤电(集团)有限责任公司电力及有关资产的议案》，公司与大屯煤电（集团）有限责任公司（以下简称“大屯煤电”）于2005年3月24日签订了《收购协议》（相关关联交易公告刊登于2005年3月26日和、2005年4月30日的《上海证券报》和《证券时报》）。根据《收购协议》，以北京中企华资产评估有限责任公司出具的中企华评报字[2004]第267号资产评估报告所确定的电力资产净资产评估值69,956.89万元为基础，根据评估基准日至收购协议生效日期间电力资产因折旧、存货变动和在建工程新增投入等因素产生的价值变动进行相应调整，双方确定的收购价款为62,625.29万元。该项目所涉及的资产产权已全部过户完毕；所涉及的债权债务已全部转移完成。鉴于签订《收购协议》时，由于7#发电机组为在建机组，在《收购协议》中约定，公司与大屯煤电(集团)有限责任公司约定7＃发电机组资产相对应的价款，在7＃电力机组获得审批文件后计入第二期收购价款，若7＃发电机组在协议生效一年内未取得审批文件，则7＃发电机组不纳入本次收购范围。 
    为避免公司与原控股股东大屯煤电(集团)有限责任公司之间出现同业竞争，公司三届四次董事会、2005年第一次临时股东大会审议通过了《关于签订电力资产收购补充协议的议案》（相关关联交易公告刊登于2006年5月17日和2006年6月17日的《上海证券报》和《证券时报》），同意公司与大屯煤电(集团)有限责任公司签订《电力资产收购补充协议》。该协议约定：公司将7#发电机组纳入《收购协议》项下电力及相关资产收购范围，但7#发电机组收购价款的支付仍按照《收购协议》的相关约定执行。大屯煤电(集团)有限责任公司在获得7#发电机组核准文件后，应及时通知本公司，并同公司履行相关备案登记手续。 
    公司于2005年支付30,854.65万元后，按协议规定未支付大屯煤电剩余价款（即7#发电机组价款）31,770.64万元。鉴于7#发电机组从2005年起已归公司占有和使用，且为公司带来经营收益，特别是在保障公司煤矿供电安全和江苏大屯铝业有限公司生产供电可靠性等方面发挥了重要的作用，2009年3月27召开的公司三届20次董事会、2009年4月27日召开的2008年度股东大会审议通过了《关于签订电力资产收购补充协议（二）的议案》（相关公告刊登于2009年3月28日和2009年4月28日的《上海证券报》和《证券时报》），同意公司与大屯煤电签订《电力资产收购补充协议》（二）：公司与大屯煤电约定，变更《收购协议》及《电力资产收购补充协议》中有关7#发电机组收购价款支付的约定，受让方同意在《电力资产收购补充协议》（二）生效后二年内向大屯煤电支付7#发电机组收购款项31,770.64万元；作为支付7#发电机组的收购价款的条件，大屯煤电向公司作出如下承诺：大屯煤电在办理7#发电机组核准期间，因机组未被国家核准而导致关停，将支付由此给公司造成的资产损失。 
    根据国家发展和改革委员会办公厅2005年5月23日下发的《国家发展改革委办公厅关于江苏省电站项目清理及近期建设安排有关工作的通知》（发改办能源[2005]1023号）的要求，7#发电机组项目核准报告书已经江苏省主管部门上报国家发展和改革委员会，现正履行核准审批手续，于2009年12月31日，该机组的批准文件仍未获得。报告期内，公司已支付收购价款15,907万元，尚有15,863.64万元的收购余款未支付。 
    2．投资建设10万吨/年高精度铝板带项目 
    公司于2008年10月24日召开三届19次董事会及于2008年11月25日召开的公司第二次临时股东大会，审议通过了公司独资建设10万吨/年高精度铝板带项目的议案，项目总投资170,067万元。报告期内，项目完成形象进度要求，完成投资36,990万元。截止报告期末，该项目累计完成投资72,967万元。 
    3．孔庄矿井三期改扩建项目 
    该项目总投资53,173万元，矿井设计生产能力由105万吨/年扩建到180万吨/年。报告期内完成投资6325.82万元，截止报告期末累计完成投资19,379万元。 
    4．投资建设姚桥矿选煤厂项目 
    该项目设计年入洗原煤处理能力300万吨，总投资为13,824.81万元，已于2009年10月建成投入生产。报告期内完成投资9,365.43万元，累计完成投资13,720.43万元。 
    5．收购徐州四方铝业集团有限公司100%股权项目 
    根据公司2009年9月10日第四届董事会第4次会议审议批准的《关于收购徐州四方铝业集团有限公司股权的议案》，同意公司以自有资金收购关联方大屯煤电（集团）有限责任公司所持有的徐州四方铝业集团有限公司100%股权，本次交易为关联交易（相关关联交易公告刊登于2009年9月11日的《上海证券报》和《证券时报》）。公司已于2009年10月底全额支付收购价款9,319.76万元，收购所涉及的工商变更手续于2009年10月27日完成。 
    6．收购新疆天山煤电有限公司51%股权项目 
    公司于2009年12月出资5,610万元收购了新疆兵团农六师国有资产经营有限公司持有的新疆天山煤电有限责任公司51%股权，成为新疆天山煤电有限责任公司控股股东，新疆兵团农六师国有资产经营有限公司持有新疆天山煤电有限责任公司49%股权。新疆天山煤电有限公司负责所属106煤矿项目开发建设。106煤矿项目设计生产能力180万吨/年，项目总投资58193.32万元。 
    7．投资设立中煤能源新疆鸿新煤业有限公司 
    根据2009年8月14日公司第四届董事会第3次会议审议通过《关于投资设立中煤新疆鸿新煤业有限公司的议案》同意与新疆鸿新建设集团有限公司共同投资设立“中煤新疆鸿新煤业有限公司”（经工商部门核准公司名称为中煤能源新疆鸿新煤业有限公司）。新设公司注册在新疆呼图壁县，合资期限50年，注册资本为5亿元，其中，公司以现金出资4亿元，占合资公司注册资本的80%，新疆鸿新建设集团有限公司以现金出资1亿元，占合资公司注册资本的20%。合资公司设立后，投资建设年产300万吨的苇子沟煤矿项目。 
    本报告期公司已累计出资1.5亿元；中煤能源新疆鸿新煤业有限公司已领取营业执照，于本报告期内正式设立。 
    8．参股丰沛铁路股份有限公司 
    公司于2008年10月24日召开三届19次董事会审议通过了公司参股丰沛铁路项目建设的议案。公司出资5600万元，占该公司总股本的22.95%。报告期内，公司出资3,920万元，截止报告期末，累计出资5,600万元。 
    9．投资组建上海大屯铝箔有限公司（暂定名） 
    2003年8月24日公司与大屯煤电（集团）有限责任公司签订了《投资协议书》。根据协议书约定，公司与大屯煤电（集团）有限责任公司共同出资，在上海浦东新区设立上海大屯铝箔有限公司（暂定名，以下简称“上海铝箔”）。上海铝箔注册资本24,680万元，公司用自有资金以现金方式出资22,212万元，占上海铝箔注册资本的90%；大屯煤电（集团）有限责任公司以现金方式出资2468万元，占上海铝箔注册资本的10%。上海铝箔负责25kt/a超薄宽幅高精度铝箔生产线项目的建设以及生产运营。该项目没有发生投资（相关公告刊登于2003年8月26日、2003年9月27日的《上海证券报》、《证券时报》）。 
    10．合作开发新疆铁列克井田项目 
    根据2007年7月9日公司第三届董事会第十一次会议审议批准的《关于合资设立新疆中煤赛德能源有限责任公司的议案》，公司与新疆石河子经济技术开发区经济建设发展总公司双方共同投资设立新疆中煤赛德能源有限责任公司（名称以工商行政管理部门最后核定名为准），负责投资开发位于新疆昌吉回族自治州呼图壁县的铁列克井田项目；新疆中煤赛德能源有限责任公司的注册资本为26000万元，其中，公司以现金出资13000万元，新疆石河子经济技术开发区经济建设发展总公司以其拥有的新疆昌吉回族自治州呼图壁县铁列克井田探矿权、实物资产和现金共计出资13000万元，双方各占注册资本的50%。该项目没有发生投资。 
    11．投资设立中煤新疆松树头煤业有限公司（暂定名） 
    根据2009年8月14日公司第四届董事会第3次会议审议通过的《关于投资设立中煤新疆松树头煤业有限公司的议案》，同意公司独资设立“中煤新疆松树头煤业有限公司”（暂定名，以工商行政管理部门最终核定名为准），开发新疆乌鲁木齐县松树头煤田资源。新设中煤新疆松树头煤业有限公司是公司的全资子公司，注册地暂定为新疆乌鲁木齐县，注册资本为2亿元。 
    报告期内未发生投资。 
    三、公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 
    1．本年度普华永道中天会计师事务所有限公司对本公司的财务报告出具了标准无保留意 
    见的审计报告。(普华永道中天审字(2010)第10018号) 
    2．根据财政部于2009年6月11日颁布的《企业会计准则解释第3号》的规定，自2009年1月1日起对本公司以下会计政策进行变更。 
    （1）煤炭生产安全费用及维简费 
    A．会计政策变更情况 
    原会计核算方法：计提上述基金时以利润分配形式在所有者权益中的盈余公积项下的专项储备项目单独反映。对属于上述基金规定使用范围内的费用性支出，计入当期损益；属于资本性的支出,于完工时转入固定资产，并按照公司折旧政策计提折旧。同时，按照当期维简费和安全生产费用的实际使用金额在所有者权益内部进行结转，冲减盈余公积下的专项储备项目并增加未分配利润项目，以专项储备余额冲减至零为限。 
    变更后的会计核算方法：按照国家的规定提取上述基金时计入相关产品的成本或当期损益，同时记入专项储备科目。在使用提取的上述基金时，对在规定使用范围內的费用性支出，于费用发生时直接冲减专项储备；属于资本性支出的，通过在建工程科目归集所发生的支出，待项目完工达到预定可使用状态时转入固定资产，同时按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。 
    B．会计政策变更影响 
    公司对此项会计政策变更进行了追溯调整，2008年度的比较财务报表已重新表述。2008年年初运用新的会计政策追溯计算的会计政策变更累计影响数为247,257,803.57元，调减2008年年初未分配利润220,819,196.57元，调减2008年年初盈余公积43,566,873.29元，调增2008年年初专项储备17,128,266.29元。该项会计政策变更对2008年年度财务报表的影响为调减净利润60,648,907.32元(全部为归属于母公司的净利润)，调增年末累计折旧348,986,439.32元，调减期末所得税负债85,446,767.65元，调增期末专项储备61,495,305.51元，调减期末盈余公积65,895,363.50元，调减期末未分配利润259,139,613.68元。 
    （2）分部信息 
    A．会计政策变更情况 
    于2009年1月1日以前，本集团区分业务分部和地区分部披露分部信息，以业务分部为主要报告形式，以地区分部为次要报告形式。 
    根据财政部于2009年6月11日颁布的《企业会计准则解释第3号》中有关企业改进报告分部信息的规定，自2009年1月1日起，本集团不再区分业务分部和地区分部作为主要报告形式、次要报告形式披露分部信息，而是改按以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。 
    B．会计政策变更影响 
    此项会计政策的变更对公司2009年度合并财务报表及比较合并财务报表期间的股东权益及净利润均无影响，2008年度分部信息已经按照上述规定进行重新列报。 
    四、董事会日常工作情况 
    1．董事会会议情况及决议内容 
会议        召开                                                 决议内容  决议刊登的信 决议刊登的信 
届次        日期                                                            息披露报纸   息披露日期 
    审议通过关于公司2008年度总经理工作报告的议案、关于公司 
    2008年度董事会报告的议案、关于公司2008年年度报告及摘要 
    的议案、关于2008年度公司独立董事报告的议案、关于公司2008 
    年度财务决算报告的议案、关于公司2009年度财务预算报告的议 
    案、关于公司2009年日常关联交易的议案、关于公司2008年度 
第三届董         利润分配预案的议案、关于公司2008年会计政策会计估计变更 
事会第20 2009年  及重大会计差错的议案、关于续聘公司2009年度审计机构及审计 上海证券报、 2009年 
次会议   3月27日 费用的议案、关于公司2009年生产经营计划的议案、关于公司   证券时报     3月28日 
    2009年固定资产投资计划的议案、关于公司董事会审计委员会年报工作规程的议案、关于签订电力资产收购补充协议（二）的议案、关于公司2008年度履行社会责任报告的议案、关于公司内部控制的自我评估报告的议案、关于修订公司章程的议案、关于上海大屯能源股份有限公司董事会换届选举的议案、关于召开公司2008年度股东大会的议案等十九项议案。 
第四届董  2009年  审议通过关于选举公司第四届董事会董事长的议案、关于公司第 上海证券报、      2009年 
事会第1  4月27日 四届董事会专门委员会的议案、关于聘任公司总经理的议案、关     证券时报      4月28日 
    次会议            于聘任公司副总经理安监局长总会计师的议案、关于聘任公司董事会秘书的议案、关于公司2009年第一季度报告的议案等六项议案。 
第四届董 2009年   审议通过关于调整公司第四届董事会部分成员的议案、关于召开 上海证券报、 2009年 
事会第2  7月27日  公司2009年第一次临时股东大会的议案等二项议案。           证券时报     7月28日 
    次会议 
    审议通过关于选举公司第四届董事会董事长的议案、关于选举公 
第四届董          司第四届董事会副董事长的议案、关于调整公司第四届董事会战 
事会第3  2009年   略委员会成员的议案、关于聘任公司总经理的议案、关于投资设 上海证券报、 2009年 
次会议   8月14日  立中煤新疆鸿新煤业有限公司的议案、关于投资设立中煤新疆松 证券时报     8月15日 
    树头煤业有限公司的议案、关于公司2009年半年度报告的议案等 
    七项议案 
第四届董 2009年   审议通过关于收购徐州四方铝业集团有限公司股权的议案、关于 上海证券报、 2009年 
事会第4  9月10日  成立新疆分公司的议案等二项议案。                         证券时报     9月11日 
    次会议 
    第四届董 2009年   本次董事会以通讯表决方式召开，审议通过关于公司2009年第三 上海证券报、 2009年 
    事会第5  10月28日 季度报告的议案。                                         证券时报     10月28日 
    次会议 
    2．董事会对股东大会决议的执行情况 
    （1）报告期内，公司召开了2008年度股东大会、2009年度第一次临时股东大会，公司董事会全面执行了股东大会通过的各项决议。 
    （2）利润分配方案执行情况： 
    经2009年4月27日召开的公司2008年度股东大会审议通过，公司2008年度的利润分配方案为：以公司2008底总股本72,271.8万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1元（含税），共计派发股利72,271,800.00元。 
    公司于2009年6月9日在《上海证券报》和《证券时报》刊登了公司分红派息实施公告。 
    至报告期末，该股利分配方案已实施完毕。 
    3．董事会下设的审计委员会的履职情况汇总报告 
    2009年度，董事会审计委员会依据《公司法》、《公司章程》和董事会审计委员会工作职责，重点对公司内部控制制度的建立、健全情况，公司财务信息及财务信息披露等情况进行了审查和监督。 
    2009年12月18日，公司审计委员会在南京召开会议，独立董事、审计委员会主任委员董化礼参加并主持会议，独立董事刘炯天、董事纪四平，普华永道中天会计师事务所合伙人李燕玉、项目经理杨薇，公司财务负责人等有关人员参加会议，会议审议并原则同意普华永道中天会计师事务所对公司2009年年度报告审计计划的安排。此后公司审计委员会成员通过电话会议、邮件或专业委员会会议的形式多次了解审计工作的进展。 
    经认真阅读公司编制的2009年财务报告，审计委员会认为公司编制的年度财务报告基本反映了公司截止2009年12月31日的资产负债情况和2009年度经营成果和财务状况，同意以此为基础开展2009年审计工作。2010年4月8日，审计委员会对2009年度财务报告进行了表决，同意提交董事会审议。 
    审计委员会为公司续聘审计机构发表了相关意见，认为：普华永道中天会计师事务所有限公司认真履行审计职责，对公司2009年度经营成果和财务状况进行独立审计，圆满完成公司年度审计工作，同意续聘其为公司2010年度审计机构。 
    审计委员会还充分关注公司内部控制制度执行情况，认为公司现有内部控制制度完善，实际运行良好，有利于促进公司稳定、健康发展。 
    4．董事会下设的薪酬委员会的履职情况汇总报告 
    薪酬委员会审定了公司的薪酬与考核管理制度，审核了董事及高级管理人员业绩考核报告，对公司薪酬执行情况进行了必要监督。 
    五、利润分配或资本公积金转增股本预案 
    经普华永道中天会计师事务所有限公司审计，公司本期合并报表实现归属于母公司股东的净利润949,777,393.05元，扣除本期上海能源母公司提取法定盈余公积4,400,057.99元，加上年初未分配利润 1,858,412,472.85 元，再扣除 2009 年已分配的 2008 年度普通股股利72,271,800.00元，提取子公司新疆天山煤电有限责任公司专项储备中归属于本公司的部分850,275.06元，2009年度合并报表可供股东分配的利润为2,730,667,732.85元，2009年度母公司可供股东分配的利润为2,029,013,381.66元。 
    公司以2009年底总股本72,271.8万股为基数，拟向公司全体股东按每10股派发现金红利1.5 元(含税)，共派发现金红利 108,407,700.00 元，母公司剩余可供股东分配的利润1,920,605,681.66元用于项目投资和以后年度分配。 
    本年度不进行资本公积金转增股本。 
    六、公司前三年分红情况： 
    单位：元币种：人民币 
分红年度  现金分红的数额（含税） 分红年度的净利润 比率(%) 
2006             144,543,600.00   485,020,949.01   29.80 
2007              50,590,260.00   537,274,632.78    9.42 
2008              72,271,800.00  1,035,832,765.80   6.98 
    注：上表中分红年度的净利润为会计政策变更调整后的数据。 
    七、公司外部信息使用人管理制度建立健全情况 
    公司已建立了比较完善的外部信息使用人管理制度。 
    根据公司四届董事会第6次会议审议通过的公司《内幕信息知情人管理制度》，将“由于职务关系可以获取公司相关非公开信息的；由于为公司提供服务可以获取公司非公开信息的人员,包括但不限于保荐机构、会计师、律师等;中国证监会、上海证券交易所规定的其他知情人员”均确定为内幕信息知情人，上述人员应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作,及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。 
    根据公司四届董事会第6次会议审议通过的公司《外部信息使用人管理制度》规定如下： 
    公司应严格执行对外部单位报送信息的各项管理要求,加强对外部单位报送信息的管理、披露。公司依据法律法规向特定外部信息使用人报送年报相关信息的,提供时间不得早于公司业绩快报披露时间,业绩快报披露的内容不得少于向外部信息使用人提供的信息内容； 
    公司应将未披露而需报送的相关信息作为内幕信息,并书面提醒报送的外部单位相关人员履行保密义务,并需要将报送的外部单位相关人员作为内幕知情人登记在案备查； 
    外部单位或个人不得泄漏依据法律法规报送的本公司未公开重大信息,不利用所获取的未公开重大信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券； 
    外部单位或个人及其工作人员因保密不当致使前述重大信息被泄露,应立即通知公司,公司应在第一时间向上海证券交易所报告并公告； 
    外部单位或个人在相关文件中不得使用公司报送的未公开重大信息,除非与公司同时披露该信息； 
    外部单位或个人本人应该严守上述条款,如违反本制度及相关规定使用本公司报送信息,致使公司遭受经济损失的,本公司将依法要求其承担赔偿责任;如利用所获取的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券的,本公司将依法收回其所得的收益;如涉嫌犯罪的,应当将案件移送司法机关处理。 
    八、其他报告事项 
    1．关联方资金往来和对外担保情况 
    普华永道中天会计师事务所有限公司出具了普华永道中天特审字(2010)第212号《关于上海大屯能源股份有限公司与关联方资金往来情况的专项说明》。公司4名独立董事对关联方资金往来和对外担保情况发表了独立意见，认为截止2009年12月31日，公司的控股股东及其它关联方没有占用公司资金情况；公司严格遵守有关规定，规范公司的对外担保行为，公司没有出现属于《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保问题的通知》（证监发[2003]56号）及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）列举的违规担保行为。 
    2．报告期内，公司选定的信息披露刊物为《上海证券报》和《证券时报》，没有变更信息披露刊物。 
    九、监事会报告 
    2009年，公司监事会依照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的有关规定，积极开展工作，勤勉尽职，对董事会各项决策、股东大会决议的落实、公司财务运行和运作等情况进行了全面的监督与检查，从切实维护广大股东权益和公司利益出发，充分履行监事会职责，为公司依法规范运作、持续健康地发展起到了积极作用。现将2009年度监事会主要工作报告如下： 
    一、监事会的工作情况 
    2009年度，监事会共召开5次会议，具体情况如下： 
    监事会会议召开情况         监事会会议议题内容 
    会议审议通过了《监事会2008年度工作报告》、《2008年度董事、经 
    理及其他高级管理人员执行公司职务的监事会意见》、《2008年度财务报 
    告监事会意见》、《公司2008年度日常关联交易的监事会意见》、《关于 
2009年3月27日公司召开了第  电力资产收购补充协议（二）的监事会意见》、《关于修订