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						西南证券股份有限公司2010年第四次临时股东大会决议公告 
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
    ● 本次会议没有否决或修改提案的情况；
    ● 本次会议新提案提交表决情况。
    2010年9月10日，本公司发出《关于召开2010年第四次临时股东大会的通知》，定于2010年9月28日在公司召开2010年第四次临时股东大会，2010年9月16日，公司发布了《关于2010年第四次临时股东大会增加临时提案的公告》，根据《公司章程》、《公司股东大会议事规则》的规定，公司董事会同意将股东重庆渝富资产经营管理有限公司提交的《关于增补公司监事的议案》、《关于增补公司董事的议案》提交本次股东大会审议。
    一、会议召开和出席情况
    西南证券股份有限公司（以下简称公司）2010年第四次临时股东大会，于2010年9月28日上午在重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢24楼公司会议室召开。出席本次会议的股东及股东授权委托代表共7人，代表1,465,970,289股，占公司总股本的63.12%。。公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师出席了本次会议。本次股东大会的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由公司董事长翁振杰先生主持。
    二、提案审议情况
    （一）审议通过《关于公司开展融资融券业务的议案》：
    1、同意公司向中国证监会申请融资融券业务试点，并在获得监管部门批准后开展融资融券业务。
    2、同意公司开展融资融券业务的总规模控制在监管部门规定的范围之内，授权公司经营管理层根据市场情况决定或调整公司融资融券业务规模，试点阶段融资融券业务规模不超过人民币20亿元。
    3、授权公司经营管理层建立健全融资融券业务的决策与授权体系，制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。
    4、授权公司经营管理层根据有关规定全权办理开展融资融券业务的相关手续。
    表决结果：同意1,465,970,289股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对 0 股；弃权 0 股；审议通过该议案。
    重要提示：公司要实际开展融资融券业务尚需中国证监会核准，且存在达不到法律法规和监管要求而导致中国证监会不予核准的情形。
    （二）审议通过《关于修改的议案》：
    表决结果：同意1,465,970,289股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对 0 股；弃权 0 股；审议通过该议案。
    该议案所涉《公司章程》重要条款的变更尚须报请中国证监会核准。
    （三）审议通过《关于增补公司监事的议案》：
    选举蒋辉先生为公司第八届监事会监事，任期自本次股东大会决议之日（2010年9月28日）起至公司第六届监事会届满之日（2012年2月15日）止。
    表决结果：同意1,465,970,289股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对 0 股；弃权 0 股；审议通过该议案。
    （四）审议通过《关于增补公司董事的议案》：
    选举王华刚先生为公司第六届董事会董事，任期自本次股东大会决议之日（2010年9月28日）起至公司第六届董事会届满之日（2012年2月15日）止。
    表决结果：同意1,465,970,289股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对 0 股；弃权 0 股；审议通过该议案。
    三、律师见证意见
    本次会议由重庆索通律师事务所马赟、王舒明律师见证并出具《法律意见书》,认为：本次大会的召集及召开程序、出席人员的资格及本次大会的表决程序和表决结果合法有效。
    四、备查文件
    （一）西南证券股份有限公司2010年第四次临时股东大会决议；
    （二）重庆索通律师事务所出具的《法律意见书》。
    特此公告
    西南证券股份有限公司董事会
    　　二〇一〇年九月二十八日