青海华鼎实业股份有限公司关于非公开发行形成的有限售条件流通股上市公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要提示: 本次非公开发行形成的有限售条件的流通股上市数量为50,000,000 股 本次非公开发行形成的有限售条件的流通股上市流通日为2010 年7 月8日。 一、本次非公开发行股份相关情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]78 号《关于核准青海华鼎实业股份有限公司非公开发行股票的批复》核准,公司向青海丰镇科技投资有限公司等2 名投资者非公开发行5,000 万股人民币普通股。2009 年7月7 日,公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了本次非公开发行股票的登记托管手续。 本次非公开发行前后,公司股本结构变化如下: 股份性质 发行前 本次发行 发行后 数量(股) 比例(%) 数量(股) 数量(股) 比例(%) 一、有限售条件流通股 81,035,000 43.37 50,000,000 131,035,000 55.32 二、无限售条件流通股 105,815,000 56.63 105,815,000 44.68 合计 186,850,000 100.00 50,000,000 236,850,000 100.00 二、本次非公开发行形成的有限售条件的流通股锁定期 本次公司向青海丰镇科技投资有限公司等2名投资者非公开发行的5,000 万股票为 有限售条件的流通股,锁定期限为12 个月,锁定期自2009 年7 月8 日开始计算。 三、本次有限售条件的流通股情况 1、本次非公开发行形成的有限售条件的流通股上市数量为50,000,000 股。 2、本次非公开发行形成的有限售条件的流通股上市流通日为2010 年7月8 日。 3、有限售条件的流通股上市明细清单。 单位:股 序号 股东名称 持有有限售 持有有限售条件的 本次上市数 剩余有限售 条件的流通 流通股股份占公司 量 条件的流通 股份数量 总股本比例(%) 股股份数量 1 青海丰镇科技 35,000,000 14.78 35,000,000 0 投资有限公司 2 青海四维信用 15,000,000 6.33 15,000,000 0 担保有限公司 合计 50,000,000 21.11 50,000,000 0 四、股本变动结构表 单位:股 本次上市前 变动数 本次上市后 有限售条件的流 1、国家持有股份 通股份 2、国有法人持有股份 50,000,000 50,000,000 3、其他境内法人持有股份 4、境内自然人持有股份 5、境外法人、自然人持有 股份 6、战略投资者配售股份 50,000,000 -50,000,000 0 7、一般法人配售股份 8、其他 有限售条件的流通股合计 100,000,000 -50,000,000 50,000,000 无限售条件的流 A股 136,850,000 50,000,000 186,850,000 通股份 B股 H股 其他 无限售条件的流通股份合 136,850,000 50,000,000 186,850,000 计 股份总额 236,850,000 0 236,850,000 五、备查文件 1、有限售条件的流通股上市流通申请表; 2、非公开发行股份登记托管证明; 3、非公开发行股票发行结果暨股份变动公告书。 特此公告。 青海华鼎实业股份有限公司董事会 2010 年7月5 日