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青海华鼎实业股份有限公司2009年年度报告摘要（查看PDF公告）下载PDF公告阅读器
公告日期:2010-03-16
青海华鼎实业股份有限公司2009年年度报告摘要 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。 1.2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名未出席董事姓名未出席董事职务未出席董事的说明被委托人姓名毛振华董事因公务无法出席韩刚于宏英董事因公务无法出席韩刚杨拥军董事因公务无法出席刘文忠杨学桐独立董事因公务无法出席马元驹丁宝山独立董事因公务无法出席王建军 1.3 立信羊城会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 1.4 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 1.5 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 1.6 公司负责人于世光、主管会计工作负责人韩刚及会计机构负责人（会计主管人员）史峰声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 基本情况简介股票简称青海华鼎股票代码 600243 股票上市交易所上海证券交易所公司注册地址和办公地址青海省西宁市七一路318号邮政编码 810000 公司国际互联网网址 qhhdsy.com 电子信箱 qhhdsyoffice@china.com 2.2 联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名刘文忠李克宇联系地址青海省西宁市七一路318号青海省西宁市七一路318号电话 0971-7111668 0971-7111668 传真 0971-7111669 0971-7111669 电子信箱 liuwzhd@21cn.com likeyu@ccx.cn §3 会计数据和业务数据摘要 3.1 主要会计数据单位：元币种：人民币 2009年 2008年本期比上年同期增减(%) 2007年营业收入 955,233,962.82 1,032,151,165.76 -7.45 859,411,068.94 利润总额 19,528,127.39 37,321,962.43 -47.68 43,051,508.76 归属于上市公司股东的净利润 15,117,590.49 28,771,199.65 -47.46 32,911,311.59 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 8,042,893.96 20,973,139.79 -61.65 25,144,574.64 经营活动产生的现金流量净额 -72,690,954.42 9,321,382.11 -879.83 45,325,657.46 2009年末 2008年末本期末比上年同期末增减(%) 2007年末总资产 1,599,487,800.25 1,272,661,098.99 25.68 1,220,737,606.98 所有者权益（或股东权益） 748,897,258.73 499,279,668.24 50.00 483,587,968.59 3.2 主要财务指标 2009年 2008年本期比上年同期增减(%) 2007年基本每股收益（元／股） 0.06 0.15 -60.00 0.18 稀释每股收益（元／股） 0.06 0.15 -60.00 0.18 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.03 0.11 -72.73 0.13 加权平均净资产收益率（%） 2.42 5.85 减少3.43个百分点 7.04 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 1.29 4.27 减少2.98个百分点 5.38 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） -0.31 0.05 -720.00 0.24 2009年末 2008年末本期末比上年同期末增减(%) 2007年末归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） 3.16 2.67 18.35 2.59 非经常性损益项目 √适用 □不适用单位：元币种：人民币非经常性损益项目金额非流动资产处置损益 -172,148.05 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 10,347,843.87 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 1,050,000.00 债务重组损益 3,830,728.97 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -5,741,589.54 所得税影响额 -1,911,708.61 少数股东权益影响额（税后） -328,430.11 合计 7,074,696.53 §4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动情况表 √适用 □不适用单位：股本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后数量比例(%) 发行新股送股公积金转股其他小计数量比例(%) 一、有限售条件股份 81,035,000 43.37 50,000,000 -31,035,000 18,965,000 100,000,000 42.22 1、国家持股 2、国有法人持股 50,000,000 26.76 15,000,000 15,000,000 65,000,000 27.44 3、其他内资持股 31,035,000 16.61 35,000,000 -31,035,000 3,965,000 35,000,000 14.78 其中：境内非国有法人持股 31,035,000 16.61 35,000,000 -31,035,000 3,965,000 35,000,000 14.78 境内自然人持股４、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股二、无限售条件流通股份 105,815,000 56.63 31,035,000 31,035,000 136,850,000 57.78 1、人民币普通股 105,815,000 56.63 31,035,000 31,035,000 136,850,000 57.78 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他三、股份总数 186,850,000 100 50,000,000 50,000,000 236,850,000 100.00 限售股份变动情况表 √适用 □不适用单位：万股股东名称年初限售股数本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售股数限售原因解除限售日期青海重型机床有限责任公司 5,000 0 0 5,000 股改限售 2011年12月25日青海丰镇科技投资有限公司 3,500 3,500 认购非公开发行股份 2010年7月8日青海四维信用担保有限公司 1,500 1,500 认购非公开发行股份 2010年7月8日青海天象投资实业有限公司 3,103.5 3,103.5 0 0 股改限售 2009年12月29日合计 8,103.5 3,103.5 5,000 10,000 / / 4.2 股东数量和持股情况单位：股报告期末股东总数 22,353户前十名股东持股情况股东名称股东性质持股比例(%) 持股总数持有有限售条件股份数量质押或冻结的股份数量青海重型机床有限责任公司国有法人 21.11 50,000,000 50,000,000 质押 50,000,000 青海丰镇科技投资有限公司境内非国有法人 14.78 35,000,000 35,000,000 无青海天象投资实业有限公司境内非国有法人 13.12 31,065,000 无青海四维信用担保有限公司国有法人 6.33 15,000,000 15,000,000 无钟春明未知 0.70 1,660,951 无林宋未知 0.37 881,600 无赖玉静未知 0.34 816,000 无罗军未知 0.26 610,550 无孔淑梅未知 0.21 500,099 无佛山市顺德区诺曼妮家具有限公司未知 0.21 498,684 无前十名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份的数量股份种类及数量青海天象投资实业有限公司 31,065,000 人民币普通股钟春明 1,660,951 人民币普通股林宋 881,600 人民币普通股赖玉静 816,000 人民币普通股罗军 610,550 人民币普通股孔淑梅 500,099 人民币普通股佛山市顺德区诺曼妮家具有限公司 498,684 人民币普通股李桂珍 495,600 人民币普通股张大林 461,600 人民币普通股郑筱曼 457,256 人民币普通股上述股东关联关系或一致行动的说明上述股东中,公司总股本前四名股东不存在关联关系,也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人，未知其他股东之间的关联关系。 4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 □适用 √不适用 4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍 4.3.2.1 控股股东情况 ○ 法人单位：元币种：人民币名称青海重型机床有限责任公司单位负责人或法定代表人王春梅成立日期 2001年12月28日注册资本 202,623,500 主要经营业务或管理活动主要经营性资产全部进入上市公司，目前主要经营授权范围内的国有资产管理和存续母体的经营及股权管理 4.3.2.2 实际控制人情况 ○ 法人单位：元币种：人民币名称青海机电国有控股有限公司单位负责人或法定代表人白子明成立日期 2000年12月28日注册资本 118,800,000 主要经营业务或管理活动授权范围内的国有资产经营、投资融资、为子公司提供经济担保和咨询服务；机电产品的批发和零售。主要职能是"投资、管理、监督、服务"，主要采取投资、控股、参股等方式，从事资产产权经营和资产运作，不直接参与企业的具体生产经营活动、不承担行政管理和行业管理职能。 4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图在下图中：青海省国资委指青海省政府国有资产监督管理委员会国有机电指青海机电国有控股有限公司广州威特达指广州威特达实业有限公司溢峰科技指青海溢峰科技投资有限公司青海重型指青海重型机床有限责任公司 4.3.4 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用 √不适用 §5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况单位：股姓名职务性别年龄任期起始日期任期终止日期年初持股数年末持股数变动原因报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴于世光董事长男 52 2008年5月6日 2011年5月5日 36 是毛振华副董事长男 45 2008年5月6日 2011年5月5日是杨拥军董事、总经理男 47 2008年5月6日 2011年5月5日 20 否刘文忠董事、副总经理、董事会秘书男 47 2008年5月6日 2011年5月5日 16 否韩刚董事、财务总监男 37 2008年5月6日 2011年5月5日 16 否于宏英董事女 44 2008年5月6日 2011年5月5日 3.6 是李跃南职工董事男 49 2008年5月6日 2011年5月5日 12,905 12,905 12 否杨学桐独立董事男 61 2008年5月6日 2011年5月5日 3.6 否丁宝山独立董事男 46 2008年5月6日 2010年5月20日 3.6 否王建军独立董事男 44 2008年5月6日 2011年5月5日 3.6 否马元驹独立董事男 52 2008年5月6日 2011年5月5日 3.6 否关敬如监事会主席男 53 2008年5月6日 2011年5月5日 2 是马新萍监事女 35 2008年5月6日 2011年5月5日否孙绯佳职工监事男 43 2008年5月6日 2011年5月5日 8 否刘富斌副总经理男 52 2008年5月6日 2011年5月5日否李新楼副总经理男 44 2008年5月6日 2011年5月5日否翟东副总经理男 46 2008年5月6日 2011年5月5日否合计 / / / / / 12,905 12,905 / 128 / §6 董事会报告 6.1 管理层讨论与分析报告期，国际金融危机影响余波犹在，但我国在2008年及时推出4万亿的经济刺激计划，辅以大幅投资、宽松货币等政策，2009年，中国经济先抑后扬顺利实现GDP增长保八任务，全年增长8.7%。从行业情况来看，机床工具行业也是先抑后扬，产值再创历史新高，并第一次成为世界第一的机床生产国，但利润较去年同期仍有一定程度下滑，根据中国机床工具工业协会统计：2009年行业产品销售产值3922.5亿元，同比增长18.7%，1-11月实现利润176.4亿元，比同期降低1.8%；产值利润率为5.0%，同比下降0.8个百分点。受前述因素影响，公司2009年销售收入及利润均出现下降，报告期公司实现收入95,523.40万元，同比下降7.45%；营业利润168.84万元，同比下降89.09%；净利润1511.76万元，同比下降47.46%；经营活动现金净流量-7,269.10万元，同比下降879.83 %。报告期净利润下降的主要原因是公司在2009年为应对金融危机增加储备性贷款1亿元以上，增加了财务费用，以及加工中心和齿轮箱业务收入、利润下滑所致。报告期，公司重型机床业务收入与利润基本与2008年持平，食品机械及电梯配件业务的收入和利润较2008年还有所上升。面对不利局面，公司沉着应对，并完成了以下重大工作：完成了非公开发行5000万股股票，融资23450万元的再融资工作，通过定向增发工作，充实了公司发展的资金，改善了公司股权和治理结构，引进了有实力的投资者，为公司更快发展提供了助力；完成了国家工信部"高档数控机床与基础制造"科技重大专项中"用于转子加工的超重型数控卧式镗车床"和"高速立、卧式加工中心"两个重大专项课题立项，中央财政将分别投入经费1048万元和965万元，这为公司加大研发投入，提高技术水平提供了直接支持；完成了在苏州设立子公司，在长三角核心地区建立公司的技术研发、新产品试制和售后服务中心的工作，多年来地处青海的区位劣势一直制约公司的发展，在具备资金实力后，公司在经济形势反弹前，选择东部核心地点建立基地，将为公司引进先进技术、高端人才、扩大售后服务范围提供有力支撑；公司的食品机械业务，在外销下降40%的情况下，积极拓展国内市场，灵活销售政策，实现了利润的大幅度增长；公司电梯配件业务紧抓二季度以来房地产兴旺的机遇，也实现了收入与利润的增长。 6.2 主营业务分行业、产品情况表单位:元币种:人民币分行业或分产品营业收入营业成本营业利润率 (%) 营业收入比上年增减(%) 营业成本比上年增减(%) 营业利润率比上年增减（%）分行业（1）工　　业 948,884,194.03 749,349,467.96 21.03 -7.31 -8.92 增加1.39个百分点分产品机床产品 472,226,028.42 346,248,800.83 26.68 -8.26 -10.82 增加2.11个百分点齿轮（箱） 66,450,889.14 58,350,314.40 12.19 -22.52 -16.46 减少6.37个百分点食品机械 192,948,588.90 154,556,308.06 19.90 -1.03 -2.31 增加1.05个百分点电梯件 214,694,754.10 188,380,096.87 12.26 3.20 0.97 增加1.95个百分点机床业务下滑的主要原因是，受国际危机影响很多出口导向型企业大幅减产，设备采购意向减少，造成加工中心需求下降；冶金、船舶制造等下游客户所在行业持续不景气减少了重型卧式加工车床的采购意向以及已有订单的提货意向。齿轮箱行业下降主要是因为工程机械（推土机类）市场大幅萎缩，导致公司生产的推土机变速箱产品市场下滑。 6.3 主营业务分地区情况表单位:元币种:人民币地区营业收入营业收入比上年增减（％）华南地区 427,125,524.81 2.35 西北地区 521,758,669.22 -13.96 前五名供应商和客户情况报告期公司前五名供应商共向公司提供货物14,784.35万元，占公司总采购额的22.62%；共向前五名客户销售货物24,818.20万元，占公司总销售收入的25.98%。公司主要子公司、参股公司的经营情况单位：万元币种:人民币公司名称主要产品或服务注册资本总资产净资产营业收入主营业务利润净利润青海华鼎重型机床有限责任公司重型数控卧式机床 5000 56,512.2 22,417.24 39,082.62 1,553.06 2,105.19 青海一机数控机床有限责任公司卧式加工中心 5460.59 17,664.96 6,270.11 6,411.64 -925.80 -141.26 广东恒联食品机械有限公司食品机械 2000 22,538.58 10,046.18 20,011.92 1,173.11 1,032.38 青海华鼎齿轮箱有限责任公司齿轮箱 1000 10,541.02 2,103.32 7,127.56 -458.32 138.44 广东精创机械制造有限公司电梯配件 3000 15,103.58 5,788.91 21,257.80 792.14 561.93 (5) 主要财务数据变化情况单位：元币种：人民币序号资产负债表项目期末金额期初金额变化比率 1 货币资金 413,574,305.18 144,668,943.54 185.88% 2 应收票据 70,534,298.63 21,696,053.92 225.10% 3 其他应收款 33,226,559.53 21,691,516.50 53.18% 4 长期股权投资 3,436,924.72 1,765,190.45 94.71% 5 长期待摊费用 9,079,086.64 3,452,415.51 162.98% 6 短期借款 217,100,000.00 102,000,000.00 112.84% 7 应付票据 17,550,000.00 -100.00% 8 预收款项 113,895,054.69 195,576,466.84 -41.76% 9 应付职工薪酬 5,034,249.20 7,521,150.20 -33.07% 10 一年内到期的非流动负债 134,000,000.00 25,250,000.00 430.69% 11 长期借款 87,907,513.56 162,004,041.38 -45.74% 12 其他非流动负债 17,141,517.65 10,212,704.57 67.85% 13 资本公积 380,922,012.80 196,422,012.80 93.93% 14 归属于母公司所有者权益合计 748,897,258.73 499,279,668.24 50.00% 15 所有者权益（或股东权益）合计 754,320,270.85 504,715,284.29 49.45% 序号利润表项目本期金额上期金额变化比率 1 投资收益（损失以"-"号填列） -328,265.73 -4,725,647.24 93.05% 2 营业利润（亏损以"-"号填列） 1,688,410.09 15,471,206.45 -89.09% 3 营业外支出 6,288,122.04 1,383,616.00 354.47% 4 利润总额（亏损总额以"-"号填列） 19,528,127.39 37,321,962.43 -47.68% 5 所得税费用 4,423,140.83 8,298,151.95 -46.70% 6 归属于母公司所有者的净利润 15,117,590.49 28,771,199.65 -47.46% 序号现金流量表项目本期金额上期金额变化比率 1 收到其他与经营活动有关的现金 58,674,105.51 41,540,192.94 41.25% 2 经营活动产生的现金流量净额 -72,690,954.42 9,321,382.11 -879.83% 3 收回投资收到的现金 - 13,607,965.36 -100.00% 4 取得投资收益所收到的现金 - 446,696.95 -100.00% 5 投资活动现金流入小计 105,128.25 14,164,962.31 -99.26% 6 投资活动产生的现金流量净额 -33,777,881.54 -18,794,775.43 -79.72% 7 吸收投资收到的现金 234,500,000.00 - 8 取得借款收到的现金 311,200,000.00 229,100,000.00 35.84% 9 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 22,934,811.85 34,471,060.00 -33.47% 10 筹资活动现金流入小计 556,516,445.13 229,100,000.00 142.91% 11 筹资活动产生的现金流量净额 372,135,105.46 6,162,106.39 5939.09% 12 现金及现金等价物净增加额 265,666,269.50 -3,311,286.93 8123.05% 13 期末现金及现金等价物余额 410,335,213.04 144,668,943.54 183.64% 变动原因如下表序号资产负债表项目变化原因 1 货币资金主要为本期股东投入和借款增加等综合因素影响所致 2 应收票据主要由于客户以银行承兑汇票支付货款，收到票据增加 3 其他应收款对青海第一机床厂预付款11,720,968.92元转为其他应收款 4 长期股权投资对陕西烽火佰鸿光电科技有限公司增加投资额200万元 5 长期待摊费用主要为公司租赁土地一次性支付十年土地租赁费所致 6 短期借款本期增加向国家开发银行青海分行1亿元借款 7 应付票据本期公司减少票据业务结算所致 8 预收款项受金融危机影响，提前订货的预收账款减少 9 应付职工薪酬期末进行了支付 10 一年内到期的非流动负债一年内到期长期借款增加 11 长期借款部分长期借款一年内到期 12 其他非流动负债本期收到政府补助但未能达到收入确认条件项目的增加所致 13 资本公积公司完成增发，新增股东投入资金超过股本账面价值所致 14 归属于母公司所有者权益合计公司完成增发，股本和资本公积增加 15 所有者权益（或股东权益）合计公司完成增发，股本和资本公积增加序号利润表项目变化原因 1 投资收益（损失以"-"号填列）本期无交易性投资损失 2 营业利润（亏损以"-"号填列）营业收入下降导致营业利润下降 3 营业外支出主要为本期支付不能开具税票的增值税所致 4 利润总额（亏损总额以"-"号填列）营业收入下降、营业外支出增加导致利润总额下降 5 所得税费用本期应缴纳企业所得税的减少等因素所致 6 归属于母公司所有者的净利润营业收入下降、营业外支出增加导致净利润下降序号现金流量表项目变化原因 1 收到其他与经营活动有关的现金主要系本期收回往来款增加所致 2 经营活动产生的现金流量净额本期应收票据增加、预收帐款减少所致 3 收回投资收到的现金主要为上期收回投资业务但本期无该业务的发生 4 取得投资收益所收到的现金主要为上期收回投资业务但本期无该业务的发生 5 投资活动现金流入小计主要为上期收回投资业务但本期无该业务的发生 6 投资活动产生的现金流量净额本期购置资产支付现金增加，无投资收回业务 7 吸收投资收到的现金本期内股东增加投入 8 取得借款收到的现金本期增加向国家开发银行青海分行1亿元借款 9 筹资活动现金流入小计本期内股东增加投入、增加向国家开发银行青海分行1亿元借款 10 分配股利、利润或偿付利息支付的现金本期未进行现金股利分配 11 筹资活动产生的现金流量净额本期公司股东增加投入和借款增加 12 现金及现金等价物净增加额本期公司股东增加投入和借款增加 13 期末现金及现金等价物余额本期公司股东增加投入和借款增加从总体来看，虽然报告期公司的经营成果及现金流量出现下降，但公司并未出现重大经营损失，职工队伍稳定，资产质量良好、结构合理，财务风险可控，现已基本平稳度过危机，公司采取的各项措施，有效地降低了危机的损失，并为公司生产经营活动在2010年的反弹和发展奠定了良好基础。 6.4 募集资金使用情况 √适用 □不适用单位:万元币种:人民币募集资金总额 23,450 本年度已使用募集资金总额 1,500 已累计使用募集资金总额 1,500 承诺项目是否变更项目拟投入金额实际投入金额是否符合计划进度预计收益产生收益情况大重型数控卧式机床产业化技术改造项目否 12,006.92 1,500.00 是 1,801.67 高档、精密数控机床制造升级改造项目否 8,000.00 0 是 1,348.28 军用高精齿轮及液力换档变速箱生产线技术改造项目否 4,660.00 0 是 590.53 小型食品机械技术改造项目否 2,900.00 0 是 620.68 合计 / 27,566.92 1,500.00 / 4,361.16 / 尚未使用的募集资金用途及去向按募集资金计划逐步投入使用变更项目情况 □适用 √不适用 6.5 非募集资金项目情况 √适用 □不适用 6.6 董事会对会计师事务所"非标准审计报告"的说明 □适用 √不适用 6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案 √适用 □不适用本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因未用于分红的资金留存公司的用途 2009年公司面临金融海啸冲击，业绩出现下滑，同时公司定向增发工作完成，公司计划于2010年利用经济反弹机会，完成技术升级及增强公司持续稳定发展能力，故公司暂不进行现金分红。将未分配资金用于公司流动资金周转及技改投资。 §7 重要事项 7.1 收购资产 □适用 √不适用 7.2 出售资产 □适用 √不适用 7.3 重大担保 √适用 □不适用单位:万元币种:人民币公司对控股子公司的担保情况报告期内对子公司担保发生额合计 16,010 报告期末对子公司担保余额合计 26,245 公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）担保总额 26,245 担保总额占公司净资产的比例(%) 35.04 其中：上述三项担保金额合计 0 7.4 重大关联交易 7.4.1 与日常经营相关的关联交易 □适用 √不适用 7.4.2 关联债权债务往来 □适用 √不适用 7.4.3 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案 □适用 √不适用 7.5 委托理财 □适用 √不适用 7.6 承诺事项履行情况 7.6.1 公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用承诺事项承诺内容履行情况股改承诺青海重型机床有限责任公司承诺：持有的公司非流通股股份将自获得上市流通权之日起，十二个月内不上市交易或者转让；在上述承诺期期满后的四十八个月内，不通过证券交易所挂牌交易出售股份。青海天象投资实业有限公司承诺：遵守《上市公司股权分置改革管理办法》中有关限售条件的规定目前仍按原承诺认真履行。 7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因作出说明 □适用 √不适用 7.7 重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用 7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明 7.8.1 证券投资情况 □适用 √不适用 7.8.2 持有其他上市公司股权情况 □适用 √不适用 7.8.3 持有非上市金融企业股权情况 □适用 √不适用 7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况 □适用 √不适用 7.9 公司披露了内部控制的自我评价报告和履行社会责任报告，详见年报全文。 §8 监事会报告 8.1 监事会对公司依法运作情况的独立意见 2009年，公司董事会能够按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规及《公司章程》的规定规范运作，监事会未发现公司存在任何违法生产经营问题。公司董事会、股东大会的召集、召开及决策程序合法，建立了较完善的内部控制制度，公司董事、高级管理人员均能勤勉尽责履行自己的职责和义务，没有发现董事、高级管理人员有违反国家有关法律、法规、《公司章程》及损害公司利益的行为。 8.2 监事会对检查公司财务情况的独立意见监事会对公司财务制度及财务状况进行了认真的检查，认为公司财务制度健全，管理规范，公司内部审计工作不断强化。2009年季度报告、半年度报告及年度财务报告能真实客观地反映公司的财务状况和经营成果，立信羊城会计师事务所有限公司对公司2009年财务报告出具的标准无保留意见的审计报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。 8.3 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见公司2009年7月8日完成非公开发行5000万股普通股，净融资23450万元的再融资工作，截至报告期末，公司已投入募集资金1500万元，用于大重型数控卧式机床产业化技术改造项目，各项目基本按预期投入建设。董事会出具了《青海华鼎实业股份有限公司二○○九年度募集资金使用情况专项报告》，立信羊城会计师事务所有限公司为公司出具了《募集资金使用情况鉴证报告》，认为公司的募集资金使用情况属实，符合有关规定要求。 8.4 监事会对公司关联交易情况的独立意见公司监事会对报告期内有关的关联交易进行了检查，认为公司在与关联方在物资采购、接受劳务、商品销售等方面进行的关联交易遵循了公平、公正、公开的原则，依据市场化方式运作，交易程序符合有关法律、法规、政策和《公司章程》的规定，无内幕交易行为发生，没有损害公司及非关联股东的利益。 §9 财务会计报告 9.1 审计意见财务报告 □未经审计　　　　　　　　　√审计审计意见 √标准无保留意见　　　　　　□非标意见 9.2 财务报表合并资产负债表 2009年12月31日编制单位:青海华鼎实业股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额年初余额流动资产：货币资金 413,574,305.18 144,668,943.54 结算备付金拆出资金交易性金融资产 0 0 应收票据 70,534,298.63 21,696,053.92 应收账款 243,284,847.16 238,999,391.28 预付款项 77,958,230.78 63,804,813.64 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款 33,226,559.53 21,691,516.50 买入返售金融资产存货 359,598,512.28 405,391,724.84 一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计 1,198,176,753.56 896,252,443.72 非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资 3,436,924.72 1,765,190.45 投资性房地产 7,264,854.31 6,339,169.12 固定资产 280,266,674.02 260,402,001.72 在建工程 42,018,327.94 45,890,845.31 工程物资 92,822.48 固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 45,869,918.36 46,826,680.17 开发支出商誉 4,107,611.22 4,107,611.22 长期待摊费用 9,079,086.64 3,452,415.51 递延所得税资产 9,174,827.00 7,624,741.77 其他非流动资产非流动资产合计 401,311,046.69 376,408,655.27 资产总计 1,599,487,800.25 1,272,661,098.99 流动负债：短期借款 217,100,000.00 102,000,000.00 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债应付票据 17,550,000.00 应付账款 209,882,177.10 188,724,242.36 预收款项 113,895,054.69 195,576,466.84 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 5,034,249.20 7,521,150.20 应交税费 20,608,039.18 25,220,845.24 应付利息 228,286.54 228,286.54 应付股利其他应付款 33,548,275.83 26,735,463.43 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款一年内到期的非流动负债 134,000,000.00 25,250,000.00 其他流动负债 752,415.65 1,852,614.14 流动负债合计 735,048,498.19 590,659,068.75 非流动负债：长期借款 87,907,513.56 162,004,041.38 应付债券长期应付款专项应付款 5,070,000.00 5,070,000.00 预计负债递延所得税负债其他非流动负债 17,141,517.65 10,212,704.57 非流动负债合计 110,119,031.21 177,286,745.95 负债合计 845,167,529.40 767,945,814.70 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本） 236,850,000.00 186,850,000.00 资本公积 380,922,012.80 196,422,012.80 减：库存股 0.00 0.00 专项储备 0.00 0.00 盈余公积 17,251,490.41 17,251,490.41 一般风险准备 0.00 0.00 未分配利润 113,873,755.52 98,756,165.03 外币报表折算差额 0.00 0.00 归属于母公司所有者权益合计 748,897,258.73 499,279,668.24 少数股东权益 5,423,012.12 5,435,616.05 所有者权益合计 754,320,270.85 504,715,284.29 负债和所有者权益总计 1,599,487,800.25 1,272,661,098.99 法定代表人：于世光主管会计工作负责人：韩刚会计机构负责人：史峰母公司资产负债表 2009年12月31日编制单位:青海华鼎实业股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额年初余额流动资产：货币资金 257,291,722.84 7,436,613.05 交易性金融资产应收票据 26,806,940.00 1,100,000.00 应收账款 5,471,577.17 775,035.85 预付款项 35,007,985.22 326,961.25 应收利息应收股利其他应收款 124,745,912.12 121,180,388.44 存货 28,944,994.13 26,466,575.39 一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计 478,269,131.48 157,285,573.98 非流动资产：可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资 361,782,906.01 346,782,906.01 投资性房地产 4,522,764.57 3,522,884.46 固定资产 14,709,872.40 17,991,757.61 在建工程 200,000.00 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 3,821,939.97 3,914,406.21 开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产 705,271.81 431,988.39 其他非流动资产非流动资产合计 385,542,754.76 372,843,942.68 资产总计 863,811,886.24 530,129,516.66 流动负债：短期借款 100,000,000.00 交易性金融负债应付票据应付账款 4,652,350.47 4,767,907.12 预收款项 18,735,136.61 2,670,372.14 应付职工薪酬 364,712.73 370,532.34 应交税费 963,123.42 650,476.55 应付利息应付股利其他应付款 32,518,371.28 36,356,643.38 一年内到期的非流动负债 59,000,000.00 250,000.00 其他流动负债流动负债合计 216,233,694.51 45,065,931.53 非流动负债：长期借款 557,513.56 59,654,041.38 应付债券长期应付款专项应付款 2,590,000.00 2,590,000.00 预计负债递延所得税负债其他非流动负债 8,171,000.00 2,690,000.00 非流动负债合计 11,318,513.56 64,934,041.38 负债合计 227,552,208.07 109,999,972.91 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本） 236,850,000.00 186,850,000.00 资本公积 387,613,231.74 203,113,231.74 减：库存股 0.00 0.00 专项储备 0.00 0.00 盈余公积 17,251,490.41 17,251,490.41 一般风险准备 0.00 0.00 未分配利润 -5,455,043.98 12,914,821.60 所有者权益（或股东权益）合计 636,259,678.17 420,129,543.75 负债和所有者权益（或股东权益）总计 863,811,886.24 530,129,516.66 法定代表人：于世光主管会计工作负责人：韩刚会计机构负责人：史峰合并利润表 2009年1-12月单位:元币种:人民币项目附注本期金额上期金额一、营业总收入 955,233,962.82 1,032,151,165.76 其中：营业收入 955,233,962.82 1,032,151,165.76 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本 953,217,287.00 1,011,954,312.07 其中：营业成本 750,284,878.29 826,613,854.95 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加 4,582,079.90 4,531,848.35 销售费用 42,935,528.60 49,504,552.93 管理费用 125,480,743.55 102,642,208.91 财务费用 20,317,569.22 18,456,129.17 资产减值损失 9,616,487.44 10,205,717.76 加：公允价值变动收益（损失以"－"号填列）投资收益（损失以"－"号填列） -328,265.73 -4,725,647.24 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -328,265.73 -234,809.55 汇兑收益（损失以"－"号填列）三、营业利润（亏损以"－"号填列） 1,688,410.09 15,471,206.45 加：营业外收入 24,127,839.34 23,234,371.98 减：营业外支出 6,288,122.04 1,383,616.00 其中：非流动资产处置损失 64,114.78 四、利润总额（亏损总额以"－"号填列） 19,528,127.39 37,321,962.43 减：所得税费用 4,423,140.83 8,298,151.95 五、净利润（净亏损以"－"号填列） 15,104,986.56 29,023,810.48 归属于母公司所有者的净利润 15,117,590.49 28,771,199.65 少数股东损益 -12,603.93 252,610.83 六、每股收益：（一）基本每股收益 0.06 0.15 （二）稀释每股收益 0.06 0.15 七、其他综合收益八、综合收益总额 15,104,986.56 29,023,810.48 归属于母公司所有者的综合收益总额 15,117,590.49 28,771,199.65 归属于少数股东的综合收益总额 -12,603.93 252,610.83 法定代表人：于世光主管会计工作负责人：韩刚会计机构负责人：史峰母公司利润表 2009年1-12月单位:元币种:人民币项目附注本期金额上期金额一、营业收入 32,262,158.46 3,800,794.41 减：营业成本 31,534,205.08 3,245,021.14 营业税金及附加 457,329.53 78,359.14 销售费用 3,100 管理费用 10,465,052.15 6,555,117.5 财务费用 4,625,755.74 2,620,334.38 资产减值损失 -89,504.91 37,332.82 加：公允价值变动收益（损失以"－"号填列）投资收益（损失以"－"号填列） 0 32,133,200 其中：对联营企业和合营企业的投资收益二、营业利润（亏损以"－"号填列） -14,733,779.13 23,397,829.43 加：营业外收入 11,936.7 130,263.35 减：营业外支出 3,913,074.41 110,001 其中：非流动资产处置损失三、利润总额（亏损总额以"－"号填列） -18,634,916.84 23,418,091.78 减：所得税费用 -265,051.26 -20,913.33 四、净利润（净亏损以"－"号填列） -18,369,865.58 23,439,005.11 五、每股收益：（一）基本每股收益 -0.07 0.12 （二）稀释每股收益 -0.07 0.12 六、其他综合收益七、综合收益总额 -18,369,865.58 23,439,005.11 法定代表人：于世光主管会计工作负责人：韩刚会计机构负责人：史峰合并现金流量表 2009年1-12月单位:元币种:人民币项目附注本期金额上期金额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 739,780,490.96 807,720,039.24 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 10,482,502.14 10,009,715.03 收到其他与经营活动有关的现金五（四十一） 58,674,105.51 41,540,192.94 经营活动现金流入小计 808,937,098.61 859,269,947.21 购买商品、接受劳务支付的现金 590,666,931.57 584,917,337.69 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 154,420,612.98 139,632,736.92 支付的各项税费 73,069,684.28 65,784,761.42 支付其他与经营活动有关的现金五（四十一） 63,470,824.20 59,613,729.07 经营活动现金流出小计 881,628,053.03 849,948,565.10 经营活动产生的现金流量净额 -72,690,954.42 9,321,382.11 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 13,607,965.36 取得投资收益收到的现金 446,696.95 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 105,128.25 110,300.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金五（四十一）投资活动现金流入小计 105,128.25 14,164,962.31 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 28,113,769.79 24,959,737.74 投资支付的现金 5,769,240.00 8,000,000.00 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金五（四十一）投资活动现金流出小计 33,883,009.79 32,959,737.74 投资活动产生的现金流量净额 -33,777,881.54 -18,794,775.43 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 234,500,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金 311,200,000.00 229,100,000.00 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金五（四十一） 10,816,445.13 筹资活动现金流入小计 556,516,445.13 229,100,000.00 偿还债务支付的现金 161,446,527.82 188,466,833.61 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 22,934,811.85 34,471,060.00 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金五（四十一）筹资活动现金流出小计 184,381,339.67 222,937,893.61 筹资活动产生的现金流量净额 372,135,105.46 6,162,106.39 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额 265,666,269.50 -3,311,286.93 加：期初现金及现金等价物余额 144,668,943.54 147,980,230.47 六、期末现金及现金等价物余额 410,335,213.04 144,668,943.54 法定代表人：于世光主管会计工作负责人：韩刚会计机构负责人：史峰母公司现金流量表 2009年1-12月单位:元币种:人民币项目附注本期金额上期金额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 14,228,955.35 1,228,247.99 收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 128,173,033.29 91,485,808.93 经营活动现金流入小计 142,401,988.64 92,714,056.92 购买商品、接受劳务支付的现金 70,446,854.53 84,635.51 支付给职工以及为职工支付的现金 3,686,985.46 2,248,546.59 支付的各项税费 4,219,913.21 657,134.29 支付其他与经营活动有关的现金 125,950,989.79 63,407,949.61 经营活动现金流出小计 204,304,742.99 66,398,266.00 经营活动产生的现金流量净额 -61,902,754.35 26,315,790.92 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 6,000,000.00 取得投资收益收到的现金 154,200.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 100,000.00 80,320.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 100,000.00 6,234,520.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 45,323.33 196,482.50 投资支付的现金 15,000,000.00 9,500,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 15,045,323.33 9,696,482.50 投资活动产生的现金流量净额 -14,945,323.33 -3,461,962.50 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 234,500,000.00 取得借款收到的现金 100,000,000.00 15,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 334,500,000.00 15,000,000.00 偿还债务支付的现金 346,527.82 30,966,833.61 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 7,450,284.71 18,198,049.81 支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 7,796,812.53 49,164,883.42 筹资活动产生的现金流量净额 326,703,187.47 -34,164,883.42 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额 249,855,109.79 -11,311,055.00 加：期初现金及现金等价物余额 7,436,613.05 18,747,668.05 六、期末现金及现金等价物余额 257,291,722.84 7,436,613.05 法定代表人：于世光主管会计工作负责人：韩刚会计机构负责人：史峰合并所有者权益变动表 2009年1-12月单位:元币种:人民币项目本期金额归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计实收资本（或股本）资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他一、上年年末余额 186,850,000.00 196,422,012.80 0.00 0.00 17,251,490.41 0.00 98,756,165.03 0.00 5,435,616.05 504,715,284.29 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年年初余额 186,850,000.00 196,422,012.80 0.00 0.00 17,251,490.41 0.00 98,756,165.03 0.00 5,435,616.05 504,715,284.29 三、本期增减变动金额（减少以"－"号填列） 50,000,000.00 184,500,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 15,117,590.49 0.00 -12,603.93 249,604,986.56 （一）净利润 15,117,590.49 -12,603.93 15,104,986.56 （二）其他综合收益 0.00 0.00 上述（一）和（二）小计 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 15,117,590.49 0.00 -12,603.93 15,104,986.56 （三）所有者投入和减少资本 50,000,000.00 184,500,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 234,500,000.00 1．所有者投入资本 50,000,000.00 184,500,000.00 234,500,000.00 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他（四）利润分配 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 1．提取盈余公积 0.00 0.00 0.00 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 0.00 4．其他（五）所有者权益内部结转 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 1．资本公积转增资本（或股本） 0.00 0.00 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用四、本期期末余额 236,850,000.00 380,922,012.80 0.00 0.00 17,251,490.41 0.00 113,873,755.52 0.00 5,423,012.12 754,320,270.85 单位:元币种:人民币项目上年同期金额归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计实收资本（或股本）资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他一、上年年末余额 186,850,000.00 196,422,012.80 0.00 0.00 14,907,589.90 0.00 85,408,365.89 0.00 5,183,005.22 488,770,973.81 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年年初余额 186,850,000.00 196,422,012.80 0.00 0.00 14,907,589.90 0.00 85,408,365.89 0.00 5,183,005.22 488,770,973.81 三、本期增减变动金额（减少以"－"号填列） 0.00 0.00 0.00 0.00 2,343,900.51 0.00 13,347,799.14 0.00 252,610.83 15,944,310.48 （一）净利润 28,771,199.65 252,610.83 29,023,810.48 （二）其他综合收益 0.00 上述（一）和（二）小计 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 28,771,199.65 0.00 252,610.83 29,023,810.48 （三）所有者投入和减少资本 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 1．所有者投入资本 0.00 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他（四）利润分配 0.00 0.00 0.00 0.00 2,343,900.51 0.00 -15,423,400.51 0.00 0.00 -13,079,500.00 1．提取盈余公积 2,343,900.51 -2,343,900.51 0.00 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -13,079,500.00 -13,079,500.00 4．其他（五）所有者权益内部结转 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 1．资本公积转增资本（或股本） 0.00 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用四、本期期末余额 186,850,000.00 196,422,012.80 0.00 0.00 17,251,490.41 0.00 98,756,165.03 0.00 5,435,616.05 504,715,284.29 法定代表人：于世光主管会计工作负责人：韩刚会计机构负责人：史峰母公司所有者权益变动表 2009年1-12月单位:元币种:人民币项目本期金额实收资本（或股本）资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润所有者权益合计一、上年年末余额 186,850,000.00 203,113,231.74 0.00 0.00 17,251,490.41 0.00 12,914,821.60 420,129,543.75 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年年初余额 186,850,000.00 203,113,231.74 0.00 0.00 17,251,490.41 0.00 12,914,821.60 420,129,543.75 三、本期增减变动金额（减少以"－"号填列） 50,000,000.00 184,500,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 -18,369,865.58 216,130,134.42 （一）净利润 -18,369,865.58 -18,369,865.58 （二）其他综合收益 0.00 上述（一）和（二）小计 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 -18,369,865.58 -18,369,865.58 （三）所有者投入和减少资本 50,000,000.00 184,500,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 234,500,000.00 1．所有者投入资本 50,000,000.00 184,500,000.00 234,500,000.00 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他（四）利润分配 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 1．提取盈余公积 0.00 0.00 0.00 2.提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 0.00 4．其他（五）所有者权益内部结转 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 1．资本公积转增资本（或股本） 0.00 0.00 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用四、本期期末余额 236,850,000.00 387,613,231.74 0.00 0.00 17,251,490.41 0.00 -5,455,043.98 636,259,678.17 单位:元币种:人民币项目上年同期金额实收资本（或股本）资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润所有者权益合计一、上年年末余额 186,850,000.00 203,113,231.74 14,907,589.90 4,899,217.00 409,770,038.64 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年年初余额 186,850,000.00 203,113,231.74 0.00 0.00 14,907,589.90 0.00 4,899,217.00 409,770,038.64 三、本期增减变动金额（减少以"－"号填列） 0.00 0.00 0.00 0.00 2,343,900.51 0.00 8,015,604.60 10,359,505.11 （一）净利润 23,439,005.11 23,439,005.11 （二）其他综合收益 0.00 上述（一）和（二）小计 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 23,439,005.11 23,439,005.11 （三）所有者投入和减少资本 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 1．所有者投入资本 0.00 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他（四）利润分配 0.00 0.00 0.00 0.00 2,343,900.51 0.00 -15,423,400.51 -13,079,500.00 1．提取盈余公积 2,343,900.51 -2,343,900.51 0.00 2.提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -13,079,500.00 -13,079,500.00 4．其他（五）所有者权益内部结转 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 1．资本公积转增资本（或股本） 0.00 0.00 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用四、本期期末余额 186,850,000.00 203,113,231.74 0.00 0.00 17,251,490.41 0.00 12,914,821.60 420,129,543.75 法定代表人：于世光主管会计工作负责人：韩刚会计机构负责人：史峰 9.3 本报告期无会计政策、会计估计的变更。 9.4 本报告期无前期会计差错更正。 9.5 企业合并及合并财务报表 9.5.1 合并范围发生变更的说明 1、与上年相比本年新增合并单位3家，原因为：本公司本年合并报表范围新增加3家公司，是为本公司新投资设立的苏州江源精密机械有限公司、广州市恒鼎酒店设备有限公司和购买的广州市华诚厨具有限公司，持股比例在100%，实际控制该公司的经营与财务决策，按照准则的要求应纳入合并范围。 9.5.2 本期新纳入合并范围的主体和本期不再纳入合并范围的主体 9.5.2.1 本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体单位:元币种:人民币名称期末净资产本期净利润苏州江源精密机械有限公司 14,811,924.94 -188,075.06 广州市华诚厨具有限公司 3,805,008.88 0.00 广州市恒鼎酒店设备有限公司 4,474,328.63 -525,671.37 9.5.3 本期发生的非同一控制下企业合并单位:元币种:人民币被合并方商誉金额商誉计算方法广州市华诚厨具有限公司 0 对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉青海华鼎实业股份有限公司　　2010年3月14日
附件：PDF公告全文

						青海华鼎实业股份有限公司2009年年度报告摘要 
    §1 重要提示
    1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
    1.2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
    未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名
    毛振华 董事 因公务无法出席 韩刚
    于宏英 董事 因公务无法出席 韩刚
    杨拥军 董事 因公务无法出席 刘文忠
    杨学桐 独立董事 因公务无法出席 马元驹
    丁宝山 独立董事 因公务无法出席 王建军
    1.3 立信羊城会计师事务所有限公司 为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
    1.4 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
    否
    1.5 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
    否
    1.6 公司负责人于世光、主管会计工作负责人韩刚及会计机构负责人（会计主管人员）史峰声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
    §2 公司基本情况
    2.1 基本情况简介
    股票简称 青海华鼎
    股票代码 600243
    股票上市交易所 上海证券交易所
    公司注册地址和办公地址 青海省西宁市七一路318号
    邮政编码 810000
    公司国际互联网网址 qhhdsy.com
    电子信箱 qhhdsyoffice@china.com
    2.2 联系人和联系方式
    董事会秘书 证券事务代表
    姓名 刘文忠 李克宇
    联系地址 青海省西宁市七一路318号 青海省西宁市七一路318号
    电话 0971-7111668 0971-7111668
    传真 0971-7111669 0971-7111669
    电子信箱 liuwzhd@21cn.com likeyu@ccx.cn
    §3 会计数据和业务数据摘要
    3.1 主要会计数据
    单位：元 币种：人民币
    2009年 2008年 本期比上年同期增减(%) 2007年
    营业收入 955,233,962.82 1,032,151,165.76 -7.45 859,411,068.94
    利润总额 19,528,127.39 37,321,962.43 -47.68 43,051,508.76
    归属于上市公司股东的净利润 15,117,590.49 28,771,199.65 -47.46 32,911,311.59
    归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 8,042,893.96 20,973,139.79 -61.65 25,144,574.64
    经营活动产生的现金流量净额 -72,690,954.42 9,321,382.11 -879.83 45,325,657.46
    2009年末 2008年末 本期末比上年同期末增减(%) 2007年末
    总资产 1,599,487,800.25 1,272,661,098.99 25.68 1,220,737,606.98
    所有者权益（或股东权益） 748,897,258.73 499,279,668.24 50.00 483,587,968.59
    3.2 主要财务指标
    2009年 2008年 本期比上年同期增减(%) 2007年
    基本每股收益（元／股） 0.06 0.15 -60.00 0.18
    稀释每股收益（元／股） 0.06 0.15 -60.00 0.18
    扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.03 0.11 -72.73 0.13
    加权平均净资产收益率（%） 2.42 5.85 减少3.43个百分点 7.04
    扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 1.29 4.27 减少2.98个百分点 5.38
    每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） -0.31 0.05 -720.00 0.24
    2009年末 2008年末 本期末比上年同期末增减(%) 2007年末
    归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） 3.16 2.67 18.35 2.59
    非经常性损益项目
    √适用 □不适用
    单位：元 币种：人民币
    非经常性损益项目 金额
    非流动资产处置损益 -172,148.05
    计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 10,347,843.87
    计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 1,050,000.00
    债务重组损益 3,830,728.97
    除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -5,741,589.54
    所得税影响额 -1,911,708.61
    少数股东权益影响额（税后） -328,430.11
    合计 7,074,696.53
    §4 股本变动及股东情况
    4.1 股份变动情况表
    √适用 □不适用
    单位：股
    本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
    数量 比例(%) 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)
    一、有限售条件股份 81,035,000 43.37 50,000,000 -31,035,000 18,965,000 100,000,000 42.22
    1、国家持股
    2、国有法人持股 50,000,000 26.76 15,000,000 15,000,000 65,000,000 27.44
    3、其他内资持股 31,035,000 16.61 35,000,000 -31,035,000 3,965,000 35,000,000 14.78
    其中：境内非国有法人持股 31,035,000 16.61 35,000,000 -31,035,000 3,965,000 35,000,000 14.78
    境内自然人持股
    ４、外资持股
    其中：境外法人持股
    境外自然人持股
    二、无限售条件流通股份 105,815,000 56.63 31,035,000 31,035,000 136,850,000 57.78
    1、人民币普通股 105,815,000 56.63 31,035,000 31,035,000 136,850,000 57.78
    2、境内上市的外资股
    3、境外上市的外资股
    4、其他
    三、股份总数 186,850,000 100 50,000,000 50,000,000 236,850,000 100.00
    限售股份变动情况表
    √适用 □不适用
    单位：万股
    股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期
    青海重型机床有限责任公司 5,000 0 0 5,000 股改限售 2011年12月25日
    青海丰镇科技投资有限公司 3,500 3,500 认购非公开发行股份 2010年7月8日
    青海四维信用担保有限公司 1,500 1,500 认购非公开发行股份 2010年7月8日
    青海天象投资实业有限公司 3,103.5 3,103.5 0 0 股改限售 2009年12月29日
    合计 8,103.5 3,103.5 5,000 10,000 / /
    4.2 股东数量和持股情况
    单位：股
    报告期末股东总数 22,353户
    前十名股东持股情况
    股东名称 股东性质 持股比例(%) 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量
    青海重型机床有限责任公司 国有法人 21.11 50,000,000 50,000,000 质押 50,000,000
    青海丰镇科技投资有限公司 境内非国有法人 14.78 35,000,000 35,000,000 无
    青海天象投资实业有限公司 境内非国有法人 13.12 31,065,000 无
    青海四维信用担保有限公司 国有法人 6.33 15,000,000 15,000,000 无
    钟春明 未知 0.70 1,660,951 无
    林宋 未知 0.37 881,600 无
    赖玉静 未知 0.34 816,000 无
    罗军 未知 0.26 610,550 无
    孔淑梅 未知 0.21 500,099 无
    佛山市顺德区诺曼妮家具有限公司 未知 0.21 498,684 无
    前十名无限售条件股东持股情况
    股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量
    青海天象投资实业有限公司 31,065,000 人民币普通股
    钟春明 1,660,951 人民币普通股
    林宋 881,600 人民币普通股
    赖玉静 816,000 人民币普通股
    罗军 610,550 人民币普通股
    孔淑梅 500,099 人民币普通股
    佛山市顺德区诺曼妮家具有限公司 498,684 人民币普通股
    李桂珍 495,600 人民币普通股
    张大林 461,600 人民币普通股
    郑筱曼 457,256 人民币普通股
    上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中,公司总股本前四名股东不存在关联关系,也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人，未知其他股东之间的关联关系。
    4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
    4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
    □适用 √不适用
    4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
    4.3.2.1 控股股东情况
    ○ 法人
    单位：元 币种：人民币
    名称 青海重型机床有限责任公司
    单位负责人或法定代表人 王春梅
    成立日期 2001年12月28日
    注册资本 202,623,500
    主要经营业务或管理活动 主要经营性资产全部进入上市公司，目前主要经营授权范围内的国有资产管理和存续母体的经营及股权管理
    4.3.2.2 实际控制人情况
    ○ 法人
    单位：元 币种：人民币
    名称 青海机电国有控股有限公司
    单位负责人或法定代表人 白子明
    成立日期 2000年12月28日
    注册资本 118,800,000
    主要经营业务或管理活动 授权范围内的国有资产经营、投资融资、为子公司提供经济担保和咨询服务；机电产品的批发和零售。主要职能是"投资、管理、监督、服务"，主要采取投资、控股、参股等方式，从事资产产权经营和资产运作，不直接参与企业的具体生产经营活动、不承担行政管理和行业管理职能。
    4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
    在下图中：
    青海省国资委 指 青海省政府国有资产监督管理委员会
    国有机电 指 青海机电国有控股有限公司
    广州威特达 指 广州威特达实业有限公司
    溢峰科技 指 青海溢峰科技投资有限公司
    青海重型 指 青海重型机床有限责任公司
    4.3.4 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
    □适用 √不适用
    §5 董事、监事和高级管理人员
    5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
    单位：股
    姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初
    持股数 年末
    持股数 变动
    原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前） 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴
    于世光 董事长 男 52 2008年5月6日 2011年5月5日 36 是
    毛振华 副董事长 男 45 2008年5月6日 2011年5月5日 是
    杨拥军 董事、总经理 男 47 2008年5月6日 2011年5月5日 20 否
    刘文忠 董事、副总经理、董事会秘书 男 47 2008年5月6日 2011年5月5日 16 否
    韩刚 董事、财务总监 男 37 2008年5月6日 2011年5月5日 16 否
    于宏英 董事 女 44 2008年5月6日 2011年5月5日 3.6 是
    李跃南 职工董事 男 49 2008年5月6日 2011年5月5日 12,905 12,905 12 否
    杨学桐 独立董事 男 61 2008年5月6日 2011年5月5日 3.6 否
    丁宝山 独立董事 男 46 2008年5月6日 2010年5月20日 3.6 否
    王建军 独立董事 男 44 2008年5月6日 2011年5月5日 3.6 否
    马元驹 独立董事 男 52 2008年5月6日 2011年5月5日 3.6 否
    关敬如 监事会主席 男 53 2008年5月6日 2011年5月5日 2 是
    马新萍 监事 女 35 2008年5月6日 2011年5月5日 否
    孙绯佳 职工监事 男 43 2008年5月6日 2011年5月5日 8 否
    刘富斌 副总经理 男 52 2008年5月6日 2011年5月5日 否
    李新楼 副总经理 男 44 2008年5月6日 2011年5月5日 否
    翟东 副总经理 男 46 2008年5月6日 2011年5月5日 否
    合计 / / / / / 12,905 12,905 / 128 /
    §6 董事会报告
    6.1 管理层讨论与分析
    报告期，国际金融危机影响余波犹在，但我国在2008年及时推出4万亿的经济刺激计划，辅以大幅投资、宽松货币等政策，2009年，中国经济先抑后扬顺利实现GDP增长保八任务，全年增长8.7%。从行业情况来看，机床工具行业也是先抑后扬，产值再创历史新高，并第一次成为世界第一的机床生产国，但利润较去年同期仍有一定程度下滑，根据中国机床工具工业协会统计：2009年行业产品销售产值3922.5亿元，同比增长18.7%，1-11月实现利润176.4亿元，比同期降低1.8%；产值利润率为5.0%，同比下降0.8个百分点。受前述因素影响，公司2009年销售收入及利润均出现下降，报告期公司实现收入95,523.40万元，同比下降7.45%；营业利润168.84万元，同比下降89.09%；净利润1511.76万元，同比下降47.46%；经营活动现金净流量-7,269.10万元，同比下降879.83 %。报告期净利润下降的主要原因是公司在2009年为应对金融危机增加储备性贷款1亿元以上，增加了财务费用，以及加工中心和齿轮箱业务收入、利润下滑所致。报告期，公司重型机床业务收入与利润基本与2008年持平，食品机械及电梯配件业务的收入和利润较2008年还有所上升。
    面对不利局面，公司沉着应对，并完成了以下重大工作：完成了非公开发行5000万股股票，融资23450万元的再融资工作，通过定向增发工作，充实了公司发展的资金，改善了公司股权和治理结构，引进了有实力的投资者，为公司更快发展提供了助力；完成了国家工信部"高档数控机床与基础制造"科技重大专项中"用于转子加工的超重型数控卧式镗车床"和"高速立、卧式加工中心"两个重大专项课题立项，中央财政将分别投入经费1048万元和965万元，这为公司加大研发投入，提高技术水平提供了直接支持；完成了在苏州设立子公司，在长三角核心地区建立公司的技术研发、新产品试制和售后服务中心的工作，多年来地处青海的区位劣势一直制约公司的发展，在具备资金实力后，公司在经济形势反弹前，选择东部核心地点建立基地，将为公司引进先进技术、高端人才、扩大售后服务范围提供有力支撑；公司的食品机械业务，在外销下降40%的情况下，积极拓展国内市场，灵活销售政策，实现了利润的大幅度增长；公司电梯配件业务紧抓二季度以来房地产兴旺的机遇，也实现了收入与利润的增长。
    6.2 主营业务分行业、产品情况表
    单位:元 币种:人民币
    分行业或分产品 营业收入 营业成本 营业利润率
    (%) 营业收入比上年增减(%) 营业成本比上年增减(%) 营业利润率比上年增减（%）
    分行业
    （1）工　　业 948,884,194.03 749,349,467.96 21.03 -7.31 -8.92 增加1.39个百分点
    分产品
    机床产品 472,226,028.42 346,248,800.83 26.68 -8.26 -10.82 增加2.11个百分点
    齿轮（箱） 66,450,889.14 58,350,314.40 12.19 -22.52 -16.46 减少6.37个百分点
    食品机械 192,948,588.90 154,556,308.06 19.90 -1.03 -2.31 增加1.05个百分点
    电梯件 214,694,754.10 188,380,096.87 12.26 3.20 0.97 增加1.95个百分点
    机床业务下滑的主要原因是，受国际危机影响很多出口导向型企业大幅减产，设备采购意向减少，造成加工中心需求下降；冶金、船舶制造等下游客户所在行业持续不景气减少了重型卧式加工车床的采购意向以及已有订单的提货意向。
    齿轮箱行业下降主要是因为工程机械（推土机类）市场大幅萎缩，导致公司生产的推土机变速箱产品市场下滑。
    6.3 主营业务分地区情况表
    单位:元 币种:人民币
    地区 营业收入 营业收入比上年增减（％）
    华南地区 427,125,524.81 2.35
    西北地区 521,758,669.22 -13.96
    前五名供应商和客户情况
    报告期公司前五名供应商共向公司提供货物14,784.35万元，占公司总采购额的22.62%；共向前五名客户销售货物24,818.20万元，占公司总销售收入的25.98%。
    公司主要子公司、参股公司的经营情况
    单位：万元 币种:人民币
    公司名称 主要产品或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 主营业务利润 净利润
    青海华鼎重型机床有限责任公司 重型数控卧式机床 5000 56,512.2 22,417.24 39,082.62 1,553.06 2,105.19
    青海一机数控机床有限责任公司 卧式加工中心 5460.59 17,664.96 6,270.11 6,411.64 -925.80 -141.26
    广东恒联食品机械有限公司 食品机械 2000 22,538.58 10,046.18 20,011.92 1,173.11 1,032.38
    青海华鼎齿轮箱有限责任公司 齿轮箱 1000 10,541.02 2,103.32 7,127.56 -458.32 138.44
    广东精创机械制造有限公司 电梯配件 3000 15,103.58 5,788.91 21,257.80 792.14 561.93
    (5) 主要财务数据变化情况
    单位：元 币种：人民币
    序号 资产负债表项目 期末金额 期初金额 变化比率
    1 货币资金 413,574,305.18 144,668,943.54 185.88%
    2 应收票据 70,534,298.63 21,696,053.92 225.10%
    3 其他应收款 33,226,559.53 21,691,516.50 53.18%
    4 长期股权投资 3,436,924.72 1,765,190.45 94.71%
    5 长期待摊费用 9,079,086.64 3,452,415.51 162.98%
    6 短期借款 217,100,000.00 102,000,000.00 112.84%
    7 应付票据 17,550,000.00 -100.00%
    8 预收款项 113,895,054.69 195,576,466.84 -41.76%
    9 应付职工薪酬 5,034,249.20 7,521,150.20 -33.07%
    10 一年内到期的非流动负债 134,000,000.00 25,250,000.00 430.69%
    11 长期借款 87,907,513.56 162,004,041.38 -45.74%
    12 其他非流动负债 17,141,517.65 10,212,704.57 67.85%
    13 资本公积 380,922,012.80 196,422,012.80 93.93%
    14 归属于母公司所有者权益合计 748,897,258.73 499,279,668.24 50.00%
    15 所有者权益（或股东权益）合计 754,320,270.85 504,715,284.29 49.45%
    序号 利润表项目 本期金额 上期金额 变化比率
    1 投资收益（损失以"-"号填列） -328,265.73 -4,725,647.24 93.05%
    2 营业利润（亏损以"-"号填列） 1,688,410.09 15,471,206.45 -89.09%
    3 营业外支出 6,288,122.04 1,383,616.00 354.47%
    4 利润总额（亏损总额以"-"号填列） 19,528,127.39 37,321,962.43 -47.68%
    5 所得税费用 4,423,140.83 8,298,151.95 -46.70%
    6 归属于母公司所有者的净利润 15,117,590.49 28,771,199.65 -47.46%
    序号 现金流量表项目 本期金额 上期金额 变化比率
    1 收到其他与经营活动有关的现金 58,674,105.51 41,540,192.94 41.25%
    2 经营活动产生的现金流量净额 -72,690,954.42 9,321,382.11 -879.83%
    3 收回投资收到的现金 - 13,607,965.36 -100.00%
    4 取得投资收益所收到的现金 - 446,696.95 -100.00%
    5 投资活动现金流入小计 105,128.25 14,164,962.31 -99.26%
    6 投资活动产生的现金流量净额 -33,777,881.54 -18,794,775.43 -79.72%
    7 吸收投资收到的现金 234,500,000.00 -
    8 取得借款收到的现金 311,200,000.00 229,100,000.00 35.84%
    9 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 22,934,811.85 34,471,060.00 -33.47%
    10 筹资活动现金流入小计 556,516,445.13 229,100,000.00 142.91%
    11 筹资活动产生的现金流量净额 372,135,105.46 6,162,106.39 5939.09%
    12 现金及现金等价物净增加额 265,666,269.50 -3,311,286.93 8123.05%
    13 期末现金及现金等价物余额 410,335,213.04 144,668,943.54 183.64%
    变动原因如下表
    序号 资产负债表项目 变化原因
    1 货币资金 主要为本期股东投入和借款增加等综合因素影响所致
    2 应收票据 主要由于客户以银行承兑汇票支付货款，收到票据增加
    3 其他应收款 对青海第一机床厂预付款11,720,968.92元转为其他应收款
    4 长期股权投资 对陕西烽火佰鸿光电科技有限公司增加投资额200万元
    5 长期待摊费用 主要为公司租赁土地一次性支付十年土地租赁费所致
    6 短期借款 本期增加向国家开发银行青海分行1亿元借款
    7 应付票据 本期公司减少票据业务结算所致
    8 预收款项 受金融危机影响，提前订货的预收账款减少
    9 应付职工薪酬 期末进行了支付
    10 一年内到期的非流动负债 一年内到期长期借款增加
    11 长期借款 部分长期借款一年内到期
    12 其他非流动负债 本期收到政府补助但未能达到收入确认条件项目的增加所致
    13 资本公积 公司完成增发，新增股东投入资金超过股本账面价值所致
    14 归属于母公司所有者权益合计 公司完成增发，股本和资本公积增加
    15 所有者权益（或股东权益）合计 公司完成增发，股本和资本公积增加
    序号 利润表项目 变化原因
    1 投资收益（损失以"-"号填列） 本期无交易性投资损失
    2 营业利润（亏损以"-"号填列） 营业收入下降导致营业利润下降
    3 营业外支出 主要为本期支付不能开具税票的增值税所致
    4 利润总额（亏损总额以"-"号填列） 营业收入下降、营业外支出增加导致利润总额下降
    5 所得税费用 本期应缴纳企业所得税的减少等因素所致
    6 归属于母公司所有者的净利润 营业收入下降、营业外支出增加导致净利润下降
    序号 现金流量表项目 变化原因
    1 收到其他与经营活动有关的现金 主要系本期收回往来款增加所致
    2 经营活动产生的现金流量净额 本期应收票据增加、预收帐款减少所致
    3 收回投资收到的现金 主要为上期收回投资业务但本期无该业务的发生
    4 取得投资收益所收到的现金 主要为上期收回投资业务但本期无该业务的发生
    5 投资活动现金流入小计 主要为上期收回投资业务但本期无该业务的发生
    6 投资活动产生的现金流量净额 本期购置资产支付现金增加，无投资收回业务
    7 吸收投资收到的现金 本期内股东增加投入
    8 取得借款收到的现金 本期增加向国家开发银行青海分行1亿元借款
    9 筹资活动现金流入小计 本期内股东增加投入、增加向国家开发银行青海分行1亿元借款
    10 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 本期未进行现金股利分配
    11 筹资活动产生的现金流量净额 本期公司股东增加投入和借款增加
    12 现金及现金等价物净增加额 本期公司股东增加投入和借款增加
    13 期末现金及现金等价物余额 本期公司股东增加投入和借款增加
    从总体来看，虽然报告期公司的经营成果及现金流量出现下降，但公司并未出现重大经营损失，职工队伍稳定，资产质量良好、结构合理，财务风险可控，现已基本平稳度过危机，公司采取的各项措施，有效地降低了危机的损失，并为公司生产经营活动在2010年的反弹和发展奠定了良好基础。
    6.4 募集资金使用情况
    √适用 □不适用
    单位:万元 币种:人民币
    募集资金总额 23,450 本年度已使用募集资金总额 1,500
    已累计使用募集资金总额 1,500
    承诺项目 是否变更项目 拟投入金额 实际投入金额 是否符合计划进度 预计收益 产生收益情况
    大重型数控卧式机床产业化技术改造项目 否 12,006.92 1,500.00 是 1,801.67
    高档、精密数控机床制造升级改造项目 否 8,000.00 0 是 1,348.28
    军用高精齿轮及液力换档变速箱生产线技术改造项目 否 4,660.00 0 是 590.53
    小型食品机械技术改造项目 否 2,900.00 0 是 620.68
    合计 / 27,566.92 1,500.00 / 4,361.16 /
    尚未使用的募集资金用途及去向 按募集资金计划逐步投入使用
    变更项目情况
    □适用 √不适用
    6.5 非募集资金项目情况
    √适用 □不适用
    6.6 董事会对会计师事务所"非标准审计报告"的说明
    □适用 √不适用
    6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
    公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
    √适用 □不适用
    本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因 未用于分红的资金留存公司的用途
    2009年公司面临金融海啸冲击，业绩出现下滑，同时公司定向增发工作完成，公司计划于2010年利用经济反弹机会，完成技术升级及增强公司持续稳定发展能力，故公司暂不进行现金分红。 将未分配资金用于公司流动资金周转及技改投资。
    §7 重要事项
    7.1 收购资产
    □适用 √不适用
    7.2 出售资产
    □适用 √不适用
    7.3 重大担保
    √适用 □不适用
    单位:万元 币种:人民币
    公司对控股子公司的担保情况
    报告期内对子公司担保发生额合计 16,010
    报告期末对子公司担保余额合计 26,245
    公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）
    担保总额 26,245
    担保总额占公司净资产的比例(%) 35.04
    其中：
    上述三项担保金额合计 0
    7.4 重大关联交易
    7.4.1 与日常经营相关的关联交易
    □适用 √不适用
    7.4.2 关联债权债务往来
    □适用 √不适用
    7.4.3 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
    □适用 √不适用
    截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案
    □适用 √不适用
    7.5 委托理财
    □适用 √不适用
    7.6 承诺事项履行情况
    7.6.1 公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
    √适用 □不适用
    承诺事项 承诺内容 履行情况
    股改承诺 青海重型机床有限责任公司承诺：持有的公司非流通股股份将自获得上市流通权之日起，十二个月内不上市交易或者转让；在上述承诺期期满后的四十八个月内，不通过证券交易所挂牌交易出售股份。
    青海天象投资实业有限公司承诺：遵守《上市公司股权分置改革管理办法》中有关限售条件的规定 目前仍按原承诺认真履行。
    7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因作出说明
    □适用 √不适用
    7.7 重大诉讼仲裁事项
    □适用 √不适用
    7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
    7.8.1 证券投资情况
    □适用 √不适用
    7.8.2 持有其他上市公司股权情况
    □适用 √不适用
    7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
    □适用 √不适用
    7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
    □适用 √不适用
    7.9 公司披露了内部控制的自我评价报告和履行社会责任报告，详见年报全文。
    §8 监事会报告
    8.1 监事会对公司依法运作情况的独立意见
    2009年，公司董事会能够按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规及《公司章程》的规定规范运作，监事会未发现公司存在任何违法生产经营问题。公司董事会、股东大会的召集、召开及决策程序合法，建立了较完善的内部控制制度，公司董事、高级管理人员均能勤勉尽责履行自己的职责和义务，没有发现董事、高级管理人员有违反国家有关法律、法规、《公司章程》及损害公司利益的行为。
    8.2 监事会对检查公司财务情况的独立意见
    监事会对公司财务制度及财务状况进行了认真的检查，认为公司财务制度健全，管理规范，公司内部审计工作不断强化。2009年季度报告、半年度报告及年度财务报告能真实客观地反映公司的财务状况和经营成果，立信羊城会计师事务所有限公司对公司2009年财务报告出具的标准无保留意见的审计报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。
    8.3 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
    公司2009年7月8日完成非公开发行5000万股普通股，净融资23450万元的再融资工作，截至报告期末，公司已投入募集资金1500万元，用于大重型数控卧式机床产业化技术改造项目，各项目基本按预期投入建设。董事会出具了《青海华鼎实业股份有限公司二○○九年度募集资金使用情况专项报告》，立信羊城会计师事务所有限公司为公司出具了《募集资金使用情况鉴证报告》，认为公司的募集资金使用情况属实，符合有关规定要求。
    8.4 监事会对公司关联交易情况的独立意见
    公司监事会对报告期内有关的关联交易进行了检查，认为公司在与关联方在物资采购、接受劳务、商品销售等方面进行的关联交易遵循了公平、公正、公开的原则，依据市场化方式运作，交易程序符合有关法律、法规、政策和《公司章程》的规定，无内幕交易行为发生，没有损害公司及非关联股东的利益。
    §9 财务会计报告
    9.1 审计意见
    财务报告 □未经审计　　　　　　　　　√审计
    审计意见 √标准无保留意见　　　　　　□非标意见
    9.2 财务报表
    合并资产负债表
    2009年12月31日
    编制单位:青海华鼎实业股份有限公司
    单位:元 币种:人民币
    项目 附注 期末余额 年初余额
    流动资产：
    货币资金 413,574,305.18 144,668,943.54
    结算备付金
    拆出资金
    交易性金融资产 0 0
    应收票据 70,534,298.63 21,696,053.92
    应收账款 243,284,847.16 238,999,391.28
    预付款项 77,958,230.78 63,804,813.64
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款 33,226,559.53 21,691,516.50
    买入返售金融资产
    存货 359,598,512.28 405,391,724.84
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
    流动资产合计 1,198,176,753.56 896,252,443.72
    非流动资产：
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资 3,436,924.72 1,765,190.45
    投资性房地产 7,264,854.31 6,339,169.12
    固定资产 280,266,674.02 260,402,001.72
    在建工程 42,018,327.94 45,890,845.31
    工程物资 92,822.48
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产 45,869,918.36 46,826,680.17
    开发支出
    商誉 4,107,611.22 4,107,611.22
    长期待摊费用 9,079,086.64 3,452,415.51
    递延所得税资产 9,174,827.00 7,624,741.77
    其他非流动资产
    非流动资产合计 401,311,046.69 376,408,655.27
    资产总计 1,599,487,800.25 1,272,661,098.99
    流动负债：
    短期借款 217,100,000.00 102,000,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    交易性金融负债
    应付票据 17,550,000.00
    应付账款 209,882,177.10 188,724,242.36
    预收款项 113,895,054.69 195,576,466.84
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬 5,034,249.20 7,521,150.20
    应交税费 20,608,039.18 25,220,845.24
    应付利息 228,286.54 228,286.54
    应付股利
    其他应付款 33,548,275.83 26,735,463.43
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    一年内到期的非流动负债 134,000,000.00 25,250,000.00
    其他流动负债 752,415.65 1,852,614.14
    流动负债合计 735,048,498.19 590,659,068.75
    非流动负债：
    长期借款 87,907,513.56 162,004,041.38
    应付债券
    长期应付款
    专项应付款 5,070,000.00 5,070,000.00
    预计负债
    递延所得税负债
    其他非流动负债 17,141,517.65 10,212,704.57
    非流动负债合计 110,119,031.21 177,286,745.95
    负债合计 845,167,529.40 767,945,814.70
    所有者权益（或股东权益）：
    实收资本（或股本） 236,850,000.00 186,850,000.00
    资本公积 380,922,012.80 196,422,012.80
    减：库存股 0.00 0.00
    专项储备 0.00 0.00
    盈余公积 17,251,490.41 17,251,490.41
    一般风险准备 0.00 0.00
    未分配利润 113,873,755.52 98,756,165.03
    外币报表折算差额 0.00 0.00
    归属于母公司所有者权益合计 748,897,258.73 499,279,668.24
    少数股东权益 5,423,012.12 5,435,616.05
    所有者权益合计 754,320,270.85 504,715,284.29
    负债和所有者权益总计 1,599,487,800.25 1,272,661,098.99
    法定代表人：于世光 主管会计工作负责人：韩刚 会计机构负责人：史峰
    母公司资产负债表
    2009年12月31日
    编制单位:青海华鼎实业股份有限公司
    单位:元 币种:人民币
    项目 附注 期末余额 年初余额
    流动资产：
    货币资金 257,291,722.84 7,436,613.05
    交易性金融资产
    应收票据 26,806,940.00 1,100,000.00
    应收账款 5,471,577.17 775,035.85
    预付款项 35,007,985.22 326,961.25
    应收利息
    应收股利
    其他应收款 124,745,912.12 121,180,388.44
    存货 28,944,994.13 26,466,575.39
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
    流动资产合计 478,269,131.48 157,285,573.98
    非流动资产：
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资 361,782,906.01 346,782,906.01
    投资性房地产 4,522,764.57 3,522,884.46
    固定资产 14,709,872.40 17,991,757.61
    在建工程 200,000.00
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产 3,821,939.97 3,914,406.21
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产 705,271.81 431,988.39
    其他非流动资产
    非流动资产合计 385,542,754.76 372,843,942.68
    资产总计 863,811,886.24 530,129,516.66
    流动负债：
    短期借款 100,000,000.00
    交易性金融负债
    应付票据
    应付账款 4,652,350.47 4,767,907.12
    预收款项 18,735,136.61 2,670,372.14
    应付职工薪酬 364,712.73 370,532.34
    应交税费 963,123.42 650,476.55
    应付利息
    应付股利
    其他应付款 32,518,371.28 36,356,643.38
    一年内到期的非流动负债 59,000,000.00 250,000.00
    其他流动负债
    流动负债合计 216,233,694.51 45,065,931.53
    非流动负债：
    长期借款 557,513.56 59,654,041.38
    应付债券
    长期应付款
    专项应付款 2,590,000.00 2,590,000.00
    预计负债
    递延所得税负债
    其他非流动负债 8,171,000.00 2,690,000.00
    非流动负债合计 11,318,513.56 64,934,041.38
    负债合计 227,552,208.07 109,999,972.91
    所有者权益（或股东权益）：
    实收资本（或股本） 236,850,000.00 186,850,000.00
    资本公积 387,613,231.74 203,113,231.74
    减：库存股 0.00 0.00
    专项储备 0.00 0.00
    盈余公积 17,251,490.41 17,251,490.41
    一般风险准备 0.00 0.00
    未分配利润 -5,455,043.98 12,914,821.60
    所有者权益（或股东权益）合计 636,259,678.17 420,129,543.75
    负债和所有者权益（或股东权益）总计 863,811,886.24 530,129,516.66
    法定代表人：于世光 主管会计工作负责人：韩刚 会计机构负责人：史峰
    合并利润表
    2009年1-12月
    单位:元 币种:人民币
    项目 附注 本期金额 上期金额
    一、营业总收入 955,233,962.82 1,032,151,165.76
    其中：营业收入 955,233,962.82 1,032,151,165.76
    利息收入
    已赚保费
    手续费及佣金收入
    二、营业总成本 953,217,287.00 1,011,954,312.07
    其中：营业成本 750,284,878.29 826,613,854.95
    利息支出
    手续费及佣金支出
    退保金
    赔付支出净额
    提取保险合同准备金净额
    保单红利支出
    分保费用
    营业税金及附加 4,582,079.90 4,531,848.35
    销售费用 42,935,528.60 49,504,552.93
    管理费用 125,480,743.55 102,642,208.91
    财务费用 20,317,569.22 18,456,129.17
    资产减值损失 9,616,487.44 10,205,717.76
    加：公允价值变动收益（损失以"－"号填列）
    投资收益（损失以"－"号填列） -328,265.73 -4,725,647.24
    其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -328,265.73 -234,809.55
    汇兑收益（损失以"－"号填列）
    三、营业利润（亏损以"－"号填列） 1,688,410.09 15,471,206.45
    加：营业外收入 24,127,839.34 23,234,371.98
    减：营业外支出 6,288,122.04 1,383,616.00
    其中：非流动资产处置损失 64,114.78
    四、利润总额（亏损总额以"－"号填列） 19,528,127.39 37,321,962.43
    减：所得税费用 4,423,140.83 8,298,151.95
    五、净利润（净亏损以"－"号填列） 15,104,986.56 29,023,810.48
    归属于母公司所有者的净利润 15,117,590.49 28,771,199.65
    少数股东损益 -12,603.93 252,610.83
    六、每股收益：
    （一）基本每股收益 0.06 0.15
    （二）稀释每股收益 0.06 0.15
    七、其他综合收益
    八、综合收益总额 15,104,986.56 29,023,810.48
    归属于母公司所有者的综合收益总额 15,117,590.49 28,771,199.65
    归属于少数股东的综合收益总额 -12,603.93 252,610.83
    法定代表人：于世光 主管会计工作负责人：韩刚 会计机构负责人：史峰
    母公司利润表
    2009年1-12月
    单位:元 币种:人民币
    项目 附注 本期金额 上期金额
    一、营业收入 32,262,158.46 3,800,794.41
    减：营业成本 31,534,205.08 3,245,021.14
    营业税金及附加 457,329.53 78,359.14
    销售费用 3,100
    管理费用 10,465,052.15 6,555,117.5
    财务费用 4,625,755.74 2,620,334.38
    资产减值损失 -89,504.91 37,332.82
    加：公允价值变动收益（损失以"－"号填列）
    投资收益（损失以"－"号填列） 0 32,133,200
    其中：对联营企业和合营企业的投资收益
    二、营业利润（亏损以"－"号填列） -14,733,779.13 23,397,829.43
    加：营业外收入 11,936.7 130,263.35
    减：营业外支出 3,913,074.41 110,001
    其中：非流动资产处置损失
    三、利润总额（亏损总额以"－"号填列） -18,634,916.84 23,418,091.78
    减：所得税费用 -265,051.26 -20,913.33
    四、净利润（净亏损以"－"号填列） -18,369,865.58 23,439,005.11
    五、每股收益：
    （一）基本每股收益 -0.07 0.12
    （二）稀释每股收益 -0.07 0.12
    六、其他综合收益
    七、综合收益总额 -18,369,865.58 23,439,005.11
    法定代表人：于世光 主管会计工作负责人：韩刚 会计机构负责人：史峰
    合并现金流量表
    2009年1-12月
    单位:元 币种:人民币
    项目 附注 本期金额 上期金额
    一、经营活动产生的现金流量：
    销售商品、提供劳务收到的现金 739,780,490.96 807,720,039.24
    客户存款和同业存放款项净增加额
    向中央银行借款净增加额
    向其他金融机构拆入资金净增加额
    收到原保险合同保费取得的现金
    收到再保险业务现金净额
    保户储金及投资款净增加额
    处置交易性金融资产净增加额
    收取利息、手续费及佣金的现金
    拆入资金净增加额
    回购业务资金净增加额
    收到的税费返还 10,482,502.14 10,009,715.03
    收到其他与经营活动有关的现金 五（四十一） 58,674,105.51 41,540,192.94
    经营活动现金流入小计 808,937,098.61 859,269,947.21
    购买商品、接受劳务支付的现金 590,666,931.57 584,917,337.69
    客户贷款及垫款净增加额
    存放中央银行和同业款项净增加额
    支付原保险合同赔付款项的现金
    支付利息、手续费及佣金的现金
    支付保单红利的现金
    支付给职工以及为职工支付的现金 154,420,612.98 139,632,736.92
    支付的各项税费 73,069,684.28 65,784,761.42
    支付其他与经营活动有关的现金 五（四十一） 63,470,824.20 59,613,729.07
    经营活动现金流出小计 881,628,053.03 849,948,565.10
    经营活动产生的现金流量净额 -72,690,954.42 9,321,382.11
    二、投资活动产生的现金流量：
    收回投资收到的现金 13,607,965.36
    取得投资收益收到的现金 446,696.95
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 105,128.25 110,300.00
    处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
    收到其他与投资活动有关的现金 五（四十一）
    投资活动现金流入小计 105,128.25 14,164,962.31
    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 28,113,769.79 24,959,737.74
    投资支付的现金 5,769,240.00 8,000,000.00
    质押贷款净增加额
    取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
    支付其他与投资活动有关的现金 五（四十一）
    投资活动现金流出小计 33,883,009.79 32,959,737.74
    投资活动产生的现金流量净额 -33,777,881.54 -18,794,775.43
    三、筹资活动产生的现金流量：
    吸收投资收到的现金 234,500,000.00
    其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
    取得借款收到的现金 311,200,000.00 229,100,000.00
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关的现金 五（四十一） 10,816,445.13
    筹资活动现金流入小计 556,516,445.13 229,100,000.00
    偿还债务支付的现金 161,446,527.82 188,466,833.61
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金 22,934,811.85 34,471,060.00
    其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
    支付其他与筹资活动有关的现金 五（四十一）
    筹资活动现金流出小计 184,381,339.67 222,937,893.61
    筹资活动产生的现金流量净额 372,135,105.46 6,162,106.39
    四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
    五、现金及现金等价物净增加额 265,666,269.50 -3,311,286.93
    加：期初现金及现金等价物余额 144,668,943.54 147,980,230.47
    六、期末现金及现金等价物余额 410,335,213.04 144,668,943.54
    法定代表人：于世光 主管会计工作负责人：韩刚 会计机构负责人：史峰
    母公司现金流量表
    2009年1-12月
    单位:元 币种:人民币
    项目 附注 本期金额 上期金额
    一、经营活动产生的现金流量：
    销售商品、提供劳务收到的现金 14,228,955.35 1,228,247.99
    收到的税费返还
    收到其他与经营活动有关的现金 128,173,033.29 91,485,808.93
    经营活动现金流入小计 142,401,988.64 92,714,056.92
    购买商品、接受劳务支付的现金 70,446,854.53 84,635.51
    支付给职工以及为职工支付的现金 3,686,985.46 2,248,546.59
    支付的各项税费 4,219,913.21 657,134.29
    支付其他与经营活动有关的现金 125,950,989.79 63,407,949.61
    经营活动现金流出小计 204,304,742.99 66,398,266.00
    经营活动产生的现金流量净额 -61,902,754.35 26,315,790.92
    二、投资活动产生的现金流量：
    收回投资收到的现金 6,000,000.00
    取得投资收益收到的现金 154,200.00
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 100,000.00 80,320.00
    处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
    收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计 100,000.00 6,234,520.00
    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 45,323.33 196,482.50
    投资支付的现金 15,000,000.00 9,500,000.00
    取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
    支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计 15,045,323.33 9,696,482.50
    投资活动产生的现金流量净额 -14,945,323.33 -3,461,962.50
    三、筹资活动产生的现金流量：
    吸收投资收到的现金 234,500,000.00
    取得借款收到的现金 100,000,000.00 15,000,000.00
    收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计 334,500,000.00 15,000,000.00
    偿还债务支付的现金 346,527.82 30,966,833.61
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金 7,450,284.71 18,198,049.81
    支付其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流出小计 7,796,812.53 49,164,883.42
    筹资活动产生的现金流量净额 326,703,187.47 -34,164,883.42
    四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
    五、现金及现金等价物净增加额 249,855,109.79 -11,311,055.00
    加：期初现金及现金等价物余额 7,436,613.05 18,747,668.05
    六、期末现金及现金等价物余额 257,291,722.84 7,436,613.05
    法定代表人：于世光 主管会计工作负责人：韩刚 会计机构负责人：史峰
    合并所有者权益变动表
    2009年1-12月
    单位:元 币种:人民币
    项目 本期金额
    归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计
    实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他
    一、上年年末余额 186,850,000.00 196,422,012.80 0.00 0.00 17,251,490.41 0.00 98,756,165.03 0.00 5,435,616.05 504,715,284.29
    加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
    二、本年年初余额 186,850,000.00 196,422,012.80 0.00 0.00 17,251,490.41 0.00 98,756,165.03 0.00 5,435,616.05 504,715,284.29
    三、本期增减变动金额（减少以"－"号填列） 50,000,000.00 184,500,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 15,117,590.49 0.00 -12,603.93 249,604,986.56
    （一）净利润 15,117,590.49 -12,603.93 15,104,986.56
    （二）其他综合收益 0.00 0.00
    上述（一）和（二）小计 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 15,117,590.49 0.00 -12,603.93 15,104,986.56
    （三）所有者投入和减少资本 50,000,000.00 184,500,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 234,500,000.00
    1．所有者投入资本 50,000,000.00 184,500,000.00 234,500,000.00
    2．股份支付计入所有者权益的金额
    3．其他
    （四）利润分配 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
    1．提取盈余公积 0.00 0.00 0.00
    2．提取一般风险准备
    3．对所有者（或股东）的分配 0.00
    4．其他
    （五）所有者权益内部结转 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
    1．资本公积转增资本（或股本） 0.00 0.00
    2．盈余公积转增资本（或股本）
    3．盈余公积弥补亏损
    4．其他
    （六）专项储备
    1．本期提取
    2．本期使用
    四、本期期末余额 236,850,000.00 380,922,012.80 0.00 0.00 17,251,490.41 0.00 113,873,755.52 0.00 5,423,012.12 754,320,270.85
    单位:元 币种:人民币
    项目 上年同期金额
    归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计
    实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他
    一、上年年末余额 186,850,000.00 196,422,012.80 0.00 0.00 14,907,589.90 0.00 85,408,365.89 0.00 5,183,005.22 488,770,973.81
    加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
    二、本年年初余额 186,850,000.00 196,422,012.80 0.00 0.00 14,907,589.90 0.00 85,408,365.89 0.00 5,183,005.22 488,770,973.81
    三、本期增减变动金额（减少以"－"号填列） 0.00 0.00 0.00 0.00 2,343,900.51 0.00 13,347,799.14 0.00 252,610.83 15,944,310.48
    （一）净利润 28,771,199.65 252,610.83 29,023,810.48
    （二）其他综合收益 0.00
    上述（一）和（二）小计 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 28,771,199.65 0.00 252,610.83 29,023,810.48
    （三）所有者投入和减少资本 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
    1．所有者投入资本 0.00
    2．股份支付计入所有者权益的金额
    3．其他
    （四）利润分配 0.00 0.00 0.00 0.00 2,343,900.51 0.00 -15,423,400.51 0.00 0.00 -13,079,500.00
    1．提取盈余公积 2,343,900.51 -2,343,900.51 0.00
    2．提取一般风险准备
    3．对所有者（或股东）的分配 -13,079,500.00 -13,079,500.00
    4．其他
    （五）所有者权益内部结转 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
    1．资本公积转增资本（或股本） 0.00
    2．盈余公积转增资本（或股本）
    3．盈余公积弥补亏损
    4．其他
    （六）专项储备
    1．本期提取
    2．本期使用
    四、本期期末余额 186,850,000.00 196,422,012.80 0.00 0.00 17,251,490.41 0.00 98,756,165.03 0.00 5,435,616.05 504,715,284.29
    法定代表人：于世光 主管会计工作负责人：韩刚 会计机构负责人：史峰
    母公司所有者权益变动表
    2009年1-12月
    单位:元 币种:人民币
    项目 本期金额
    实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计
    一、上年年末余额 186,850,000.00 203,113,231.74 0.00 0.00 17,251,490.41 0.00 12,914,821.60 420,129,543.75
    加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
    二、本年年初余额 186,850,000.00 203,113,231.74 0.00 0.00 17,251,490.41 0.00 12,914,821.60 420,129,543.75
    三、本期增减变动金额（减少以"－"号填列） 50,000,000.00 184,500,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 -18,369,865.58 216,130,134.42
    （一）净利润 -18,369,865.58 -18,369,865.58
    （二）其他综合收益 0.00
    上述（一）和（二）小计 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 -18,369,865.58 -18,369,865.58
    （三）所有者投入和减少资本 50,000,000.00 184,500,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 234,500,000.00
    1．所有者投入资本 50,000,000.00 184,500,000.00 234,500,000.00
    2．股份支付计入所有者权益的金额
    3．其他
    （四）利润分配 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
    1．提取盈余公积 0.00 0.00 0.00
    2.提取一般风险准备
    3．对所有者（或股东）的分配 0.00
    4．其他
    （五）所有者权益内部结转 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
    1．资本公积转增资本（或股本） 0.00 0.00
    2．盈余公积转增资本（或股本）
    3．盈余公积弥补亏损
    4．其他
    （六）专项储备
    1．本期提取
    2．本期使用
    四、本期期末余额 236,850,000.00 387,613,231.74 0.00 0.00 17,251,490.41 0.00 -5,455,043.98 636,259,678.17
    单位:元 币种:人民币
    项目 上年同期金额
    实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计
    一、上年年末余额 186,850,000.00 203,113,231.74 14,907,589.90 4,899,217.00 409,770,038.64
    加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
    二、本年年初余额 186,850,000.00 203,113,231.74 0.00 0.00 14,907,589.90 0.00 4,899,217.00 409,770,038.64
    三、本期增减变动金额（减少以"－"号填列） 0.00 0.00 0.00 0.00 2,343,900.51 0.00 8,015,604.60 10,359,505.11
    （一）净利润 23,439,005.11 23,439,005.11
    （二）其他综合收益 0.00
    上述（一）和（二）小计 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 23,439,005.11 23,439,005.11
    （三）所有者投入和减少资本 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
    1．所有者投入资本 0.00
    2．股份支付计入所有者权益的金额
    3．其他
    （四）利润分配 0.00 0.00 0.00 0.00 2,343,900.51 0.00 -15,423,400.51 -13,079,500.00
    1．提取盈余公积 2,343,900.51 -2,343,900.51 0.00
    2.提取一般风险准备
    3．对所有者（或股东）的分配 -13,079,500.00 -13,079,500.00
    4．其他
    （五）所有者权益内部结转 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
    1．资本公积转增资本（或股本） 0.00 0.00
    2．盈余公积转增资本（或股本）
    3．盈余公积弥补亏损
    4．其他
    （六）专项储备
    1．本期提取
    2．本期使用
    四、本期期末余额 186,850,000.00 203,113,231.74 0.00 0.00 17,251,490.41 0.00 12,914,821.60 420,129,543.75
    法定代表人：于世光 主管会计工作负责人：韩刚 会计机构负责人：史峰
    9.3 本报告期无会计政策、会计估计的变更。
    9.4 本报告期无前期会计差错更正。
    9.5 企业合并及合并财务报表
    9.5.1 合并范围发生变更的说明
    1、 与上年相比本年新增合并单位3家，原因为：
    本公司本年合并报表范围新增加3家公司，是为本公司新投资设立的苏州江源精密机械有限公司、广州市恒鼎酒店设备有限公司和购买的广州市华诚厨具有限公司，持股比例在100%，实际控制该公司的经营与财务决策，按照准则的要求应纳入合并范围。
    9.5.2 本期新纳入合并范围的主体和本期不再纳入合并范围的主体
    9.5.2.1 本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体
    单位:元 币种:人民币
    名称 期末净资产 本期净利润
    苏州江源精密机械有限公司 14,811,924.94 -188,075.06
    广州市华诚厨具有限公司 3,805,008.88 0.00
    广州市恒鼎酒店设备有限公司 4,474,328.63 -525,671.37
    9.5.3 本期发生的非同一控制下企业合并
    单位:元 币种:人民币
    被合并方 商誉金额 商誉计算方法
    广州市华诚厨具有限公司 0 对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉
    青海华鼎实业股份有限公司
    　　2010年3月14日

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