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						金发科技股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案）摘要
二零一零年九月
金发科技股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案）摘要
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声 明
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
特 别 提 示
1、本激励计划依据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法(试行)》、《股权激励有关事项备忘录1号》、《股权激励有关事项备忘录2号》、《股权激励有关事项备忘录3号》及其他有关法律、法规和规范性文件，以及金发科技股份有限公司《公司章程》制定。
2、本公司已于2005年完成股权分置改革，并于2010年8月9日全体限售股解禁流通。
3、金发科技授予激励对象10,000万份股票期权，对应的标的股票总数占本激励计划签署时公司股本总额的7.16%。
每份股票期权拥有在激励计划有效期内的可行权日按预先确定的行权价格12.59元和行权条件购买一股公司股票的权利。
4、本激励计划的股票来源为金发科技向激励对象定向发行的10,000万股金发科技股票。任一单一激励对象所获授的股票期权所涉及的股票总数不超过公司总股本的1%。
5、本次股票期权激励计划分五个行权期行权，每一期行权的业绩条件、行权期限及可行权数量分别如下：
行权的业绩条件 行权期限 可行权数量
第一个
行权期
2010年度相比2009年度，净利
润增长率不低于50%，净资产
收益率不低于12.5％，产品销
售量增长不低于20%。
自授权日起满一年后的下
一交易日起至授权日起满
两年的交易日当日止。
获授期权总
量的20％
第二个
行权期
2011年度相比2009年度，净利
润增长率不低于110%，净资产
收益率不低于13％，产品销售
量增长不低于35%。
自授权日起满两年后的下
一交易日起至授权日起满
三年的交易日当日止。
获授期权总
量的20％
第三个
行权期
2012年度相比2009年度，净利
润增长率不低于200%，净资产
收益率不低于13.5％，产品销
售量增长不低于50%。
自授权日起满三年后的下
一交易日起至授权日起满
四年的交易日当日止。
获授期权总
量的20％
第四个
行权期
2013年度相比2009年度，净利
润增长率不低于300%，净资产
收益率不低于14％，产品销售
量增长不低于75%。
自授权日起满四年后的下
一交易日起至授权日起满
五年的交易日当日止。
获授期权总
量的20％
第五个
行权期
2014 年度相比2009 年度，净
利润增长率不低于500%，净资
产收益率不低于14.5％，产品
销售量增长不低于100%。
自授权日起满五年后的下
一交易日起至授权日起满
六年的交易日当日止。
获授期权总
量的20％
金发科技股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案）摘要
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如达不到行权条件，则当期的股票期权不得行权，由公司注销。激励对象符
合行权条件但未在上述行权期内全部行权的，则未行权的该部分期权由公司注
销。
“净利润”指归属于母公司所有者的净利润,由本次股权激励产生的期权成
本将在经常性损益中列支。“净资产收益率”指加权平均净资产收益率。“净利
润”与“净资产收益率”均以扣除非经常性损益前后的净利润孰低者作为计算依
据。“产品销售量”指由公司及其控股子公司生产的改性塑料及化工新材料的销
售量，不含贸易品。“化工新材料”是指公司目前主营及将来可能涉足的除改性
塑料之外的完全生物降解塑料、溯源材料等高附加值新型材料。
如公司发生再融资行为，则新增加的净资产、产生的净利润及其产品销售量
不计入当年及下一年净资产、净利润及产品销售量行权指标的计算。但是本次股
权激励计划定向增发新增的净资产及其产生的净利润、产品销售量应计入当年及
今后年度行权指标的计算。
6、金发科技股票期权有效期内发生资本公积转增股本、派发股票红利、股
份拆细、缩股、配股事宜，股票期权数量、所涉及的标的股票总数及行权价格将
做相应的调整。
7、本次激励对象行权资金以自筹方式解决，金发科技承诺不为激励对象依
据本激励计划获得的有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其
贷款提供担保。
8、本激励计划必须在中国证券监督管理委员会备案无异议、金发科技股东
大会批准后方可实施。金发科技将在股东大会审议通过股权激励计划之日起30
日内，按照相关规定召开董事会对激励对象进行授权，并完成登记、公告等相关
程序。
9、中国证券监督管理委员会对本激励计划进行备案且无异议后，公司将发
出召开股东大会通知，审议该激励计划。公司发出召开股东大会通知后，独立董
事将就本激励计划向所有股东公开征集委托投票权。
10、公司在披露本激励计划前30日内，未发生中国证券监督管理委员会《上
市公司信息披露管理办法》第三十条规定的重大事项，亦不存在增发新股、资产
注入、发行可转债等重大事项未实施完毕的情形。公司承诺自披露本激励计划到
本激励计划经股东大会审议通过后30日内，不进行增发新股、资产注入、发行可
转债等重大事项。
11、公司审议本计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。
公司将通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形
式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
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目录
释 义...................................................................... 4
第一章 股票期权激励计划的目的.............................................. 5
第二章 激励对象的确定依据和范围............................................ 5
第三章 激励计划的股票来源和股票数量........................................ 5
第四章 股票期权的分配..................................................... 6
第五章 股票期权的有效期、授权日、等待期、可行权日、禁售期.................. 7
第六章 股票期权行权价格及确定依据.......................................... 8
第七章 股票期权的授予及行权条件............................................ 8
第八章 股票期权激励计划的调整方法和程序................................... 10
第九章 股票期权激励计划的变更、终止....................................... 11
第十章 附则.............................................................. 12
金发科技股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案）摘要
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释 义
除非另有说明，以下简称在本激励计划中作如下释义：
公司/本公司/金
发科技
指 金发科技股份有限公司
股票期权激励计
划/本激励计划/
本计划
指 《金发科技股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案）》
股票期权、期权激
励、期权
指 金发科技授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和
条件购买金发科技一定数量股票的权利
激励对象 指 被选择参加公司股票期权激励计划的对象，他们可以根据本激励
计划获得一定数量的期权
高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、企业技术中心主任、企业技术中心副主
任、财务负责人、董事会秘书等
薪酬与考核委员
会
指 公司董事会下设的薪酬与考核委员会
标的股票 指 根据本激励计划，激励对象有权购买的金发科技股票
授权日/授予日 指 公司向激励对象授予期权的日期，授权日必须为交易日
行权
指 激励对象根据本激励计划，在规定的行权期内以预先确定的价格
和条件购买公司股票的行为
可行权日 指 激励对象可以行权的日期，可行权日必须为交易日
行权价格 指 公司向激励对象授予期权时所确定的购买公司股票的价格
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 上海证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
元 指 人民币元
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《股权激励办法》 指 《上市公司股权激励管理办法（试行）》
《公司章程》 指 《金发科技股份有限公司章程》
《考核办法》 指 《金发科技股份有限公司第二期股票期权激励计划实施考核办
法》
金发科技股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案）摘要
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第一章 股票期权激励计划的目的
1. 进一步完善公司治理结构，健全公司激励、约束机制，增强公司竞争力；
2. 吸引与保留公司高级管理人员、核心管理、技术、营销骨干，改善薪酬
结构，建立长效激励机制；
3. 倡导价值创造为导向的绩效文化，建立股东与职业经理团队之间的利益
共享机制；
4. 引导管理层追求公司长期目标的实现，鼓励并奖励业务创新和变革精神。
第二章 激励对象的确定依据和范围
（一） 本激励计划的激励对象系依据《公司法》、《证券法》、《上市公
司股权激励管理办法（试行）》等有关法律、法规、规章及《公司章程》的相关
规定，结合公司实际情况而确定。
（二）本计划的激励对象为下列人员
1、内部董事及高级管理人员；
2、核心管理、技术与业务人员；
本次授予的激励对象共计326人，占公司总人数（含控股子公司）4162人的
7.83%。
以上被激励对象中，董事依据《公司法》及《公司章程》由股东大会选举产
生，高级管理人员需经公司董事会聘任，核心管理、技术与业务人员由薪酬与考
核委员会认定。所有被激励对象需在公司或其控股子公司、分公司任职，已与公
司或其控股子公司签署劳动合同、领取薪酬。
（三）有下列情形之一的，不能成为本激励计划的激励对象：
1、最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
2、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
3、具有《公司法》第147条规定的不得担任董事、监事、高级管理人员情形
的。
如在公司本激励计划实施过程中，激励对象出现任何不得参与激励计划情形
的，公司将终止其参与本激励计划的权利，收回并注销其已被授予但尚未行权的
全部股票期权。
（四）公司此次激励对象不包括独立董事、监事，无持股5%以上主要股东或
实际控制人参与本次激励计划；本次拟激励对象中，袁长长先生系本公司控股股
东袁志敏、熊海涛夫妇之子，除袁长长先生之外，无持股5%以上主要股东或实际
控制人的配偶及直系亲属参与本次激励计划。
第三章 激励计划的股票来源和股票数量
金发科技拟授予激励对象10,000万份股票期权，每份股票期权拥有在本激励
计划有效期内的可行权日以行权价格和行权条件购买一股金发科技股票的权利。
（一）标的股票来源及种类
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本激励计划的标的股票来源为公司向激励对象定向发行金发科技股票，所涉
及的标的股票种类为人民币普通股（A）股。
（二）标的股票数量
本激励计划授予激励对象的股票期权数量为10,000万份，涉及标的股票数量
占本激励计划公告日公司股本总额的比例为7.16%。
第四章 股票期权的分配
(一)股票期权的分配情况
股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
序
号
职工
姓名
职务
获授期权
数量（份）
占本计划期权
总量的比例（%）
占公司总股本
的比例（%）
1 李南京 董事兼总经理 2,100,000 2.10% 0.1504%
2 梁荣朗 董事兼营销总经理 1,900,000 1.90% 0.1361%
3 蔡彤旻 董事兼技术总经理 1,900,000 1.90% 0.1361%
4 聂德林 制造副总经理 1,900,000 1.90% 0.1361%
5 宁红涛 管理副总经理 1,900,000 1.90% 0.1361%
6 张 俊 财务总监 1,900,000 1.90% 0.1361%
7 陈 义 董事 1,900,000 1.90% 0.1361%
8
其他319 名
激励对象
/ 86,500,000 86.50% 6.1941%
合
计
326 人 / 100,000,000 100.00% 7.1608%
注：（1）以上激励对象中，除董事、高级管理人员外的其他人员，为金发科技
薪酬与考核委员会根据公司情况确认的在公司任职并担任公司重要岗位职务的
员工，其姓名及职务信息请详见上海证券交易所网站。
（2）本次激励计划激励对象合计326人，占公司总人数（含控股子公司）4162
人的7.83%。
（二）本次激励对象均未同时参与两个或两个以上上市公司的股权激励计
划。
(三)本激励计划的激励对象中，无公司监事、无公司独立董事、无持有公司
5%以上的主要股东或实际控制人；本次拟激励对象中，袁长长先生系本公司控股
股东袁志敏、熊海涛夫妇之子，除袁长长先生之外，无持股5%以上主要股东或实
际控制人的配偶及直系亲属参与本次激励计划。
（四）公司聘请律师对上述激励对象的资格和获授是否符合《上市公司股权
激励管理办法（试行）》及本计划出具专项意见。
（五）公司监事会需对上述激励对象进行核查。
（六）任一单一激励对象所获授的股票期权所涉及的股票总数不超过公司总
股本的1%。
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第五章 股票期权的有效期、授权日、等待期、可行权日、禁售期
（一）有效期
本计划有效期为授权日起至六年期满止。
（二）授权日
公司将在股东大会审议通过股权激励计划之日起30日内，按照相关规定召开
董事会对激励对象进行授权，并完成登记、公告等相关程序。
授权日为本激励计划报中国证监会备案且中国证监会无异议，公司股东大会
批准股权激励计划之日起的30日内的某一交易日。但授权日不得是下列日期：
1、定期报告公布前30日；
2、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；
3、其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。
（三）等待期
第一个行权期可行权股票期权的等待期为授权日起的12个月；
第二个行权期可行权股票期权的等待期为授权日起的24个月；
第三个行权期可行权股票期权的等待期为授权日起的36个月；
第四个行权期可行权股票期权的等待期为授权日起的48个月。
第五个行权期可行权股票期权的等待期为授权日起的60个月。
（四）可行权日
本激励计划的激励对象自授权日起满一年后方可开始行权。可行权日为公司
定期报告公布后第2个交易日，至下一次定期报告公布前10个交易日之间的任何
交易日，但下列期间不得行权：
1、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；
2、其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。
激励对象必须在本激励计划规定的行权期限内行权完毕（具体见下表），股
票期权行权期间过后，已授出但尚未行权的股票期权不得行权。
股票期权各行权期行权安排如下表所示：
行权期 可行权数量
第一个
行权期
自授权日起满一年后的下一交易日起至
授权日起满两年的交易日当日止。
获授期权总量的20％
第二个
行权期
自授权日起满两年后的下一交易日起至
授权日起满三年的交易日当日止。
获授期权总量的20％
第三个
行权期
自授权日起满三年后的下一交易日起至
授权日起满四年的交易日当日止。
获授期权总量的20％
第四个
行权期
自授权日起满四年后的下一交易日起至
授权日起满五年的交易日当日止。
获授期权总量的20％
第五个
行权期
自授权日起满五年后的下一交易日起至
授权日起满六年的交易日当日止。
获授期权总量的20％
（五）禁售期
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本股票期权激励计划对激励对象持有的因行权所获得的公司股票规定如下：
1、激励对象转让其持有的该部分标的股票，应当符合《公司法》、《证券
法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定。
2、公司董事、高级管理人员每年转让其持有的公司股票不得超过其所持有
的公司股份总数的百分之二十五，在离职后六个月内不得转让其所持有的公司股
份；上述人员若将其所持有的公司股票在买入后六个月内卖出，或者卖出后六个
月内又买入，由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。
3、若在股票期权有效期内《公司章程》进行了修改，则激励对象转让其持
有的公司股票，应当符合转让时《公司章程》的规定。
第六章 股票期权行权价格及确定依据
（一）行权价格
股票期权的行权价格为12.59元，即满足行权条件后，激励对象获授的每份
期权可以12.59元的价格购买一股公司股票。
（二）行权价格的确定方法
行权价格依据下述两个价格中的较高者确定，为12.59元。
1、股票期权激励计划草案摘要公布前一个交易日的公司股票收盘价12.59
元；
2、股票期权激励计划草案摘要公布前30个交易日内的公司股票平均收盘
价11.29元。
第七章 股票期权的授予及行权条件
（一）股票期权的授予条件
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
（3）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理
人员情形的；
3、在股东大会审议通过本次激励计划后至授权日期间，如激励对象发生如
下任一情形的，公司将取消其获授资格：
（1）激励对象职务变更成为不能参与本次激励计划的人员；
（2）激励对象因不能胜任工作岗位、考核不合格、触犯法律、违反职业道
德、泄漏公司机密、失职或渎职等行为严重损害公司利益或声誉而导致的职务变
更或者被公司解聘的；
（3）激励对象辞职、退休；
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（4）激励对象非因执行职务负伤而导致丧失劳动能力的；
（5）激励对象死亡的（如激励对象因执行职务死亡的，公司应当根据激励
对象被取消的股票期权价值对激励对象进行合理补偿，并根据法律由其继承人继
承。）；
（6）激励对象出现其他不符合《激励计划（草案）》第二章规定的激励对
象范围的情形。
（二）股票期权行权条件
激励对象对已获授权的股票期权除满足上述条件外，必须同时满足如下条件
才能行权：
1、根据《金发科技股份有限公司第二期股票期权激励计划实施考核办法》，
激励对象上一年度绩效考核合格以上。
2、公司达到下列业绩考核指标：
行权的业绩条件 行权期限 可行权数量
第一个
行权期
2010年度相比2009年度，净
利润增长率不低于50%，净
资产收益率不低于12.5％，
产品销售量不低于20%。
自授权日起满一年后的下
一交易日起至授权日起满
两年的交易日当日止。
获授期权总
量的20％
第二个
行权期
2011年度相比2009年度，净
利润增长率不低于110%，净
资产收益率不低于13％，产
品销售量增长不低于35%。
自授权日起满两年后的下
一交易日起至授权日起满
三年的交易日当日止。
获授期权总
量的20％
第三个
行权期
2012年度相比2009年度，净
利润增长率不低于200%，净
资产收益率不低于13.5％，
产品销售量增长不低于
50%。
自授权日起满三年后的下
一交易日起至授权日起满
四年的交易日当日止。
获授期权总
量的20％
第四个
行权期
2013年度相比2009年度，净
利润增长率不低于300%，净
资产收益率不低于14％，产
品销售量增长不低于75%。
自授权日起满四年后的下
一交易日起至授权日起满
五年的交易日当日止。
获授期权总
量的20％
第五个
行权期
2014 年度相比2009 年度，
净利润增长率不低于500%，
净资产收益率不低于14.5
％，产品销售量增长不低于
100%。
自授权日起满五年后的下
一交易日起至授权日起满
六年的交易日当日止。
获授期权总
量的20％
达到上述业绩指标公司需完成经营业绩的参考数据如下表：
时间\ 指标 净利润（亿元） 净资产收益率
（％）
销量（万吨，不
含贸易品）
2007—2009年平均数
据
2.80 12.16 37.13
基准年（2009 年）实
际数据
2.60 8.94 43.43
2010年达标数据 3.90 12.50 52.11
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时间\ 指标 净利润（亿元） 净资产收益率
（％）
销量（万吨，不
含贸易品）
2011年达标数据 5.45 13.00 58.63
2012年达标数据 7.80 13.50 65.15
2013年达标数据 10.40 14.00 76.00
2014年达标数据 13.00 14.50 86.86
如达不到行权条件的，则当期的股票期权不得行权，由公司注销。激励对象
符合行权条件但未在上述行权期内全部行权的，则未行权的该部分期权由公司注
销。
“净利润”指归属于母公司所有者的净利润,由本次股权激励产生的期权成
本将在经常性损益中列支。“净资产收益率”指加权平均净资产收益率。以上“净
利润”与“净资产收益率”均以扣除非经常性损益前后的净利润孰低者作为计算
依据。“产品销售量”指由公司及其控股子公司生产的改性塑料及化工新材料的
销售量，不含贸易品。“化工新材料”是指公司目前主营及将来可能涉足的除改
性塑料之外的完全生物降解塑料、溯源材料等高附加值新型材料。
如公司发生再融资行为，则新增加的净资产、产生的净利润及其产品销售量
不计入当年及下一年净资产、净利润及产品销售量行权指标的计算。但是本次股
权激励计划定向增发新增的净资产及其产生的净利润、产品销售量应计入当年及
今后年度行权指标的计算。
第八章 股票期权激励计划的调整方法和程序
（一）股票期权数量的调整方法
若在行权前公司有资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、
配股等事项，应对股票期权数量进行相应的调整。调整方法如下：
1、资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细：
Ｑ＝Ｑ0×（1＋n）
其中：Ｑ0 为调整前的股票期权数量；n 为每股的资本公积金转增股本、派
送股票红利、股票拆细的比例（即1 股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数
量）；Ｑ为调整后的股票期权数量。
2、缩股：
Ｑ＝Ｑ0×n
其中：Ｑ0 为调整前的股票期权数量；n 为缩股比例（即1 股股票缩为ｎ股
股票）；Ｑ为调整后的股票期权数量。
3、配股
Ｑ＝Ｑ0×P1×（1＋n）/（P1＋P2×n）
其中：Ｑ0 为调整前的股票期权数量；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为
配股价格，n 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Ｑ为
调整后的股票期权数量。
4、增发
公司在发生增发新股的情况下，股票期权数量不做调整。
（二）行权价格的调整方法
若在行权前公司有派息、资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、
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缩股、配股等事项，应对行权价格进行相应的调整。调整方法如下：
1、资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细
P ＝ P0 ÷ （1＋n）
2、缩股
P ＝ P0 ÷ n
3、派息
P ＝ P0 －V
其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额； P 为调整后的行权价
格。
但若在派息引起的行权价格调整中，按上述计算方法出现P小于本公司股票
面值1元时，则P＝1元。
4、配股
P ＝P0 ×（P1＋P2×n）/ （P1×（1＋n））
其中：P0 为调整前的行权价格；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为配股
价格，n 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；P 为调整
后的行权价格。
5、增发
公司在发生增发新股的情况下，股票期权行权价格不做调整。
（三）股票期权激励计划的调整程序
1、金发科技股东大会授权董事会依本激励计划所列明的原因调整股票期权
数量、行权价格。董事会根据上述规定调整行权价格、股票期权数量后，及时公
告并通知激励对象。公司应聘请律师就上述调整是否符合《上市公司股权激励管
理办法（试行）》、《公司章程》和本激励计划的规定向董事会出具专项意见。
2、因其他原因需要调整股票期权数量、行权价格或其他条款的，应经董事
会做出决议并经股东大会审议批准。公司应聘请律师就相关调整事项是否符合
《股权激励有关事项备忘录3号》出具专门意见。
第九章 股票期权激励计划的变更、终止
(一) 公司控制权发生变化
若因任何原因导致公司的实际控制人或者控制权发生变化，激励对象根据本
计划所获授的所有股票期权不作变更，激励对象不能加速行权或提前解锁。
（二）公司分立、合并
当公司发生分立或合并时，不影响股票期权激励计划的实施。
（三）控股子公司控制权发生变化
控股子公司控制权发生变化时，控股子公司激励对象所有未行权的股票期权
即被取消。
（四）激励对象发生职务变更、离职、退休或死亡
1、激励对象职务发生变更，但仍为公司的董事（独立董事、监事除外）、
高级管理人员、主要负责人员或核心技术及业务人员的，则已获授的股票期权不
作变更。若激励对象成为独立董事或其他不能持有公司股票或股票期权的人员，
则取消其激励对象资格及所有尚未行权的股票期权。
2、激励对象因不能胜任工作岗位、考核不合格、经公司董事会批准，可以
金发科技股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案）摘要
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取消激励对象尚未行权的股票期权。若激励对象触犯法律、违反职业道德、泄漏
公司机密、失职或渎职等行为严重损害公司利益或声誉而导致的职务变更或者被
公司解聘的，激励对象尚未行权的股票期权即被取消。
3、激励对象因工负伤而导致丧失劳动能力的，其所获授的股票期权不作变
更，仍可按规定行权。
4、激励对象因达到国家和公司规定的退休年龄退休而离职的，在退休当年
工作已满半年时间且通过考核的，该年度可行权的股票期权仍可按激励计划行
权。在退休离职后无法再进行绩效业绩考核的，其股票期权即被取消。
5、激励对象因辞职而离职的，自离职之日起其所有未行权的股票期权即被
取消。
6、激励对象如果违反了公司关于竞业限制的相关规定，其已行权的收益由
公司收回，未行权的股票期权即被取消。
7、激励对象死亡的，自死亡之日起其所有未行权的股票期权即被取消。但
激励对象因工死亡的，公司应当根据激励对象被取消的股票期权价值对激励对象
的法定继承人进行合理补偿。
8、对于由于上述1、2、4、5、6、7 项原因被取消或失效的尚未行权的股票
期权，由公司注销。
（五）公司如因出现如下情形之一时，应终止实施股票期权激励计划，激励
对象根据本计划已获授但尚未行使的期权应当终止行使：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
3、中国证监会认定的其他情形。
（六）在股票期权激励计划实施过程中，激励对象出现如下情形之一的，其
已获授但尚未行使的期权应当终止行使：
1、最近3 年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
2、最近3 年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
3、具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人
员情形的；
第十章 附则
1、公司实施本激励计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关法律规
定执行；
2、本激励计划自经公司股东大会批准之日起生效；
3、本激励计划的解释权属于公司董事会。
金发科技股份有限公司
董 事 会
二零一零年九月二十七日