上海浦东发展银行股份有限公司关于非公开发行限售股份上市流通股的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 重要内容提示: 1、 本次非公开发行有限售条件流通股上市流通数量为1,175,406,872股。 2、 本次非公开发行有限售条件流通股上市流通日为2010年9月29日。 一、2009年非公开发行股票及限售流通的相关情况 根据中国证监会证监许可【2009】950号文《关于核准上海浦东发展银行股份有限公司非公开发行股票的批复》核准,公司向海通证券股份有限公司、太平洋资产管理有限责任公司等9名特定投资者非公开发行人民币普通股904,159,132股,非公开发行新增股份已于2009年9月28日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了登记托管手续。本次发行完成后,公司总股本增至8,830,045,640股,发行结果已刊登在2009年9月30日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站的《上海浦东发展银行股份有限公司非公开发行股票发行结果暨股份变动公告》(公告编号临2009-17号)。 根据《上市公司证券发行管理办法》等相关规定,本次非公开发行的904,159,132股均为有限售条件的流通股,自2009年9月29日起限售12个月,相应股份上市流通日为2010年9月29日。 二、非公开发行至今公司股本变化情况 2010年6月10日,公司实施2009年度利润分配方案,向全体股东每10股送红股3股,公司总股本由8,830,045,640股增至11,479,059,332股。 截止目前,公司总股本为11,479,059,332股,其中无限售条件流通股为10,303,652,460股,有限售条件流通股为1,175,406,872股。 三、本次有限售条件流通股上市情况 1、本次有限售条件流通股上市数量为1,175,406,872股,占总股本的10.24%; 2、本次有限售条件流通股上市流通日为2010年9月29日; 3、本次有限售条件的流通股上市明细清单: 股 东 名 称 有限售条件股份数量 持股比例(%) 本次上市流通股份数量 剩余限售股 海通证券股份有限公司 156131645 1.360 156131645 0 雅戈尔集团股份有限公司 137836045 1.201 137836045 0 中国平安人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品 133918022 1.167 133918022 0 刘益谦 119235623 1.039 119235623 0 中国海洋石油总公司 118489632 1.032 118489632 0 纳爱斯集团有限公司 117865099 1.027 117865099 0 中国太平洋人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品 77844130 0.678 77844130 0 中国太平洋人寿保险股份有限公司-分红-个人分红 77844000 0.678 77844000 0 兴业银行股份有限公司-兴业趋势投资混合型证券投资基金 67837432 0.591 67837432 0 泰康人寿保险股份有限公司-投连-个险投连 32688065 0.285 32688065 0 泰康人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-019L-FH002沪 30681834 0.267 30681834 0 泰康人寿保险股份有限公司-万能-个险万能 26444444 0.230 26444444 0 兴业银行股份有限公司-兴业全球视野股票型证券投资基金 23400000 0.204 23400000 0 中国建设银行-兴业社会责任股票型证券投资基金 15600000 0.136 15600000 0 泰康人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品-019L-CT001沪 10789648 0.094 10789648 0 中国工商银行-兴业可转债混合型证券投资基金 6500000 0.057 6500000 0 泰康人寿保险股份有限公司-分红-团体分红-019L-FH001沪 5649852 0.049 5649852 0 阳光人寿保险股份有限公司-分红保险产品 5239181 0.046 5239181 0 兴业银行-兴业有机增长灵活配置混合型证券投资基金 5200000 0.045 5200000 0 阳光人寿保险股份有限公司-万能保险产品 2615672 0.023 2615672 0 泰康资产管理有限责任公司-开泰-稳健增值投资产品 1830971 0.016 1830971 0 泰康人寿保险股份有限公司-万能-团体万能 470821 0.004 470821 0 泰康人寿保险股份有限公司-投连-进取-019L-TL002沪 392350 0.003 392350 0 中国建设银行股份有限公司企业年金计划-工商银行 274646 0.002 274646 0 广西壮族自治区原有企业年金计划-中国银行 198791 0.002 198791 0 山西潞安矿业(集团)有限责任公司企业年金计划-工商银行 100703 0.001 100703 0 中国成达工程有限公司企业年金计划-中行 94164 0.001 94164 0 广州市农村信用合作联社企业年金计划-中信 90241 0.001 90241 0 山西焦煤集团有限责任公司企业年金计划-工行 39235 0.000 39235 0 国电南京自动化股份有限公司企业年金计划-交通银行 30081 0.000 30081 0 中国航空工业规划设计研究院企业年金计划-工商银行 27465 0.000 27465 0 南京港口集团公司企业年金计划-农业银行 10462 0.000 10462 0 北京建工集团有限责任公司企业年金计划-浦发银行 9155 0.000 9155 0 陕西省农村信用社联合社企业年金计划-招商银行 7847 0.000 7847 0 中国节能投资公司企业年金计划-光大银行 7847 0.000 7847 0 中国水电顾问集团昆明勘测设计研究院企业年金计划-民生 3923 0.000 3923 0 读者出版集团有限公司企业年金计划-招行银行 3923 0.000 3923 0 北京华远集团公司企业年金计划-中国光大银行 3923 0.000 3923 0 注:本公司2009年非公开发行的发行对象中太平洋资产管理有限责任公司、平安资产管理有限责任公司、兴业全球基金管理有限公司、泰康资产管理有限责任公司以其管理的资产管理计划或基金参与本公司2009年非公开发行,以上清单中股东名称为相应的资产管理计划或基金账户名称。 三、股本变动结构表 单位:股 本次 本次变动增减(+,-) 本次 变动前 变动后 数量 比例% 上市流通 数量 比例% 一、有限售条件股份 1,175,406,872 10.24 -1,175,406,872 0 0 1、国家持股 2、国有法人持股 274,621,277 2.39 -274,621,277 0 0 3、其他内资持股 其中:境内法人持股 781,549,972 6.81 -781,549,972 0 0 境内自然人持股 119,235,623 1.04 -119,235,623 0 0 4、外资持股 其中:境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份10,303,652,460 89.76 +1,175,406,872 11,479,059,332 100 1、人民币普通股 10,303,652,460 89.76 +1,175,406,872 11,479,059,332 100 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 11,479,059,332 100 0 11,479,059,332 100 特此公告。 上海浦东发展银行股份有限公司 董 事 会 二〇一〇年九月二十日