宝通带业(300031) 最新公司公告|查股网

						无锡宝通带业股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的整改报告 
    根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》(证监公司字[2007]28号)、江苏证监局《关于开展上市公司治理专项活动相关工作的通知》(苏证监公司字[2007]104号)、《关于开展公司治理专项活动的通知》（苏证监公司字[2010]168号）的统一要求，本公司成立了以公司董事长包志方先生为第一负责人的公司治理专项工作小组，认真开展公司治理专项活动，并根据江苏证监局提出的整改意见认真落实整改责任，切实进行整改。现将专项活动及整改情况报告如下： 
    一、公司治理专项活动期间完成的主要工作 
    （一）成立公司治理专项工作小组，制定工作方案 
    由董事长作为第一责任人，由公司董事长（总经理）、副总经理、财务负责人、董事会秘书作为主要领导成员，与相关部门负责人组成专项活动小组，负责开展公司治理专项活动，制订专项治理活动整体方案，明确公司治理专项活动中自查、公众评议、整改提高的时间进度和相关责任人，并将具体情况汇报江苏证监局。 
    （二）认真开展自查工作，制订整改计划 
    对照中国证监会《关于加强上市公司治理专项活动的自查事项》内容逐项核对，结合公司实际，认真查找存在的问题和不足，深入剖析，找出原因所在，并提出解决问题的整改计划。经公司第一届董事会第八次会议审议通过了《公司治理专项活动自查报告和整改计划》与《关于加强上市公司治理专项活动自查事项报告》，同时上报江苏证监局和深圳证券交易所，并刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 
    （三）建立多种渠道接受公众评议 
    自2010年5月25日起，在公司设立了专门的电话、传真和电子邮箱，接受公众评议。同时，公众也可以通过监管部门的电子邮箱提出评价和整改建议。 
    （四）接受江苏监管局现场检查 
    2010年6月8日至6月11日，江苏证监局对本公司现场检查公司治理工作开展情况，检查了公司的各项管理制度、三会运作、内控运行等情况，2010年7月2日，江苏证监局正式向公司出具了《关于无锡宝通带业股份有限公司治理状况综合评价和整改意见的函》（苏证监函[2010]196号）（以下简称"《整改意见函》"）。 
    （五）落实整改措施，切实进行整改 
    根据江苏证监局的整改意见，公司明确整改措施、整改时间及整改责任人，公司董事、监事及高管认真学习了《整改意见函》，并切实进行了整改。 
    二、对公司自查发现的问题的整改情况 
    （一）公司投资者关系管理工作应进一步加强 
    整改情况说明：针对公司投资者关系管理形式较单一的情况，公司加强了投资者关系管理的渠道建设，公司网站（www.btdy.com）增设"投资者关系"板块，认真及时的回答投资者问题，更广范围内接受广大投资者咨询。同时，公司在以往主动、充分的信息披露基础上，通过电话、邮件、接待机构投资者和流通股东的来访、采取业绩说明会等方式与投资者沟通交流来进一步加强与投资者的沟通，与投资者进行良性互动，提高投资者对公司的关注度和认知度。 
    （二）充分发挥公司董事会专门委员会作用 
    整改情况说明：在公司经营管理过程中，进一步重视董事会专门委员会职能，为专门委员会发挥更大的作用提供便利条件。对涉及专门委员会委员专业领域的事项，积极征询独立董事的意见，发挥其专长为公司决策提供建议。整改以来，独立董事认真审核了公司2010年半年度报告、三季度报告及相关数据披露，战略委员会则对设立子公司及超募资金使用等重大事项进行研究并提出建议。 
    （三）公司内部控制管理制度需进一步完善 
    整改情况说明：根据《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》，公司进一步健全公司内部控制体系，修订了《公司章程》、《内部会计控制制度》、《授权管理制度》等，新制定了《信息披露事务管理制度》、《防范控股股东及关联方资金占用管理办法》、《独立董事年报工作制度》、《审计委员会年报工作制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《外部信息使用人管理制度》等，并对其中相关制度履行了相关的审议程序。 
    （四）公司董事、监事、高管人员等相关人员应进一步加强资本市场的法律法规政策学习，增强规范运作意识 
    整改情况说明：公司董事、监事、高级管理人员和相关人员积极参加监管部门组织的各项法律法规、规章制度的学习培训。同时，整改期间公司内部也针对以上人员组织了专题的学习、培训活动，通过《上市公司董事、监事、高级管理人员自律手册》等书籍的学习，以深刻理解和严格遵循《公司法》、《证券法》、《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的规定以及公司内部相关制度，进一步增强责任感与使命感。 
    三、对公众评议提出的意见或建议的整改情况 
    截至目前，公司未收到社会公众对公司治理提出的意见或建议。我公司将继续开通公众评议的互动平台，接受广大投资者的评议。 
    四、对江苏证监局提出的整改建议的整改情况 
    收到江苏证监局的《整改意见函》后，公司组织董事、监事和高管人员认真学习，进行落实整改，具体如下： 
    （一）进一步规范三会运作 
    1、进一步规范三会记录。公司三会记录未采用订本式，会议记录要素不完整，如缺少召集人、对会议讨论内容记载较少等。 
    整改情况说明：自2010年6月12日起，公司根据三会议事规则，进一步规范了三会记录工作，详细记录会议时间、地点、召开方式、出席人员、列席人员、主持人、召集人、记录人等要素，以及出席会议人员的发言讨论和相关人员的签名，并由公司总经理办公室保管。 
    2、个别监事勤勉尽职意识需进一步加强。公司个别监事未出席年度股东大会，且未履行请假手续，其勤勉尽职意识需进一步加强。 
    整改情况说明：相关监事已经意识到问题的重要性，保证切实履行监事的勤勉义务。整改期间，公司共召开监事会3次，所有3名监事都亲自出席。今后，公司监事会的召开，要求所有监事亲自参加。除特殊原因确实无法参加的，必须按照要求履行请假手续。 
    （二）进一步建立健全内控制度 
    1、公司在《公司章程》中制定了"占用即冻结"条款，但缺少细化规定和相关责任追究机制。公司应进一步细化"占用即冻结"机制，同时建立相关责任追究机制。 
    整改情况说明：整改期间，公司防止控股股东及关联方资金占用，制订了《防范控股股东及关联方资金占用管理办法》，该管理办法建立了防止控股股东及关联方资金占用的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的发生，明确了相关责任追究机制。公司董事会将于2010年12月份提交临时股东大会审议该管理办法，并修订《公司章程》相关条款。 
    2、公司尚未制定独立董事年报工作制度、审计委员会年报工作制度、年报披露重大差错责任追究制度以及外部信息使用人管理制度等相关制度，公司内部会计控制制度--授权管理制度中关于对关联方的担保或抵押的授权划分不符合相关法规和《公司章程》等的规定，公司信息披露管理制度中缺少重大事项向证监会及派出机构报告及备案的制度安排。公司须尽快制定或修订完善相关内控制度。 
    整改情况说明：整改期间，公司已经制定《独立董事年报工作制度》、《审计委员会年报工作制度》、《年报披露重大差错责任追究制度》、《外部信息使用人管理制度》等相关制度，其中，《年报披露重大差错责任追究制度》、《外部信息使用人管理制度》已经公司2010年8月13日召开的第一届董事会第九次会议审议通过，《独立董事年报工作制度》、《审计委员会年报工作制度》两项制度将于2010年11月份提交公司董事会审议。同时，公司修订了《内部会计控制制度-授权管理制度》中关于对关联方的担保或抵押的授权划分，增添了《信息披露管理制度》中重大事项向证监会及派出机构报告及备案的条款。 
    3、进一步加强财务核算工作。公司尚未建立投资与筹资预算管理制度，财务成本核算较为薄弱，记账凭证未记载原始凭证数量。公司应进一步加强财务人员培训，夯实财务核算基础。 
    整改情况说明：整改期间，公司在已有《内部会计控制制度--投资与筹资管理制度》的基础上，新增订了投资与筹资过程中的预算管理相关条款。针对公司财务成本核算较为薄弱的情况，公司自2010年7月起，公司加强财务人员的业务培训，不定期组织财务人员对会计制度和专业知识进行学习和交流，2010年10月，财务部组织了"精益成本管理"为主题的培训，同时，公司组织财务人员参加职称晋升考试，以提高财务人员整体水平。针对记账凭证未记载原始凭证数量情况，公司财务部门已对公司记账凭证进行了原始凭证的统计与记录，今后将严格按照企业会计制度规定和内部相关制度履行职责，避免上述情况。 
    4、公司未设立专职法律事务部门，也未设立法律专员，缺少对相关法律风险进行防控及保障公司合法经营的内控制度。公司须尽快建立专门法律部门或设立法律专员，并加强相关内控建设。 
    整改情况说明：截止至本报告期出具日，公司尚未设立专职法律事务部门，公司于2010年8月起，在"无锡新世纪人才网"进行法律专员的招聘工作，公司人事部门亦组织了应聘人员的筛选工作，计划于2010年12月完成该岗位人员的招聘。目前，公司重大合同经律师审查，能较有效地保障公司合法经营，维护合法权益。 
    （三）进一步加强内控制度的执行 
    1、公司制定了《投资者关系管理制度》，但公司接待投资者来访登记簿未采用订本式进行记录，不能对来访人、来访事项、接待过程形成完整记录。公司需进一步加强相关工作。 
    整改情况说明：自2010年6月12日起，公司总经理办公室接待投资者来访采用了订本式记录，对投资者来访的接待过程中包括参加人员、咨询事项、询问问题等进行了记录。 
    2、公司制定了《印章管理制度》，但存在个别公章使用授权审批单缺少审批人签字或缺少部门负责人意见的情况，公司应进一步加强印章使用的授权管理工作。 
    整改情况说明：自2010年6月12日起，公司总经理办公室根据《印章管理制度》要求，加强了对印章使用的授权管理工作，对公章的使用进行严格的逐级审批，加强审批人签字及部门负责人意见的签署，公司总经办对所有公章使用授权审批单据进行了仔细核对。 
    （四）其他建议 
    1、截止报告出具日，公司尚未制定超募资金使用计划。公司须进一步加强募集资金管理，尽快在主业范围内确定超募资金的投向，同时及时、充分地披露相关信息。 
整改情况说明：2010年10月11日，公司第一届董事会第十次会议审议通过，同意公司用超募资金20,314万元投资建设"年产600万平方米高强力高性能钢丝绳芯输送带项目"和"宝通-高校先进输送带技术研发中心项目"，公司独立董事和保荐机构（齐鲁证券有限公司）分别对上述超募资金使用安排发表了独立意见和专项意见，同意公司实施上述项目。2010年10月27日公司召开2010年临时股东大会，会议审议并同意了了公司上述超募资金使用计划。目前，公司尚存储未安排使用计划的超募资金2,281.70万元。公司将根据发展规划及实际生产经营需求，妥善安排该超募资金的使用计划，提交董事会审议通过后及时披露。 
    2、进一步加强公司董事、监事、高管人员培训工作，定期、不定期的通过现场、网络等多种形式进行资本市场相关法律法规培训，增强规范运作意识。 
    整改情况说明：公司将不定期组织董事、监事、高管人员进行法律法规培训，并督促其通过自学、专题培训、参加监管部门组织的培训等其他方式，增强规范运作意识。公司董事会秘书于2010年6月参加了深交所主办的创业板上市公司董秘培训班，公司财务负责人于2010年8月参加了深交所主办的上市公司财务总监培训。 
    五、公司治理专项活动对促进公司规范运作所起的作用及效果 
    通过本次公司治理专项活动自查和整改，发现了公司治理工作中存在的一些问题，并得到了切实的整改，公司三会制度及日常运作更为规范化，公司内部工作的流程得以优化，公司内部管理制度和内部控制制度得到进一步完善，公司董事、监事、高管人员的规范运作意识和勤勉尽职意识得到进一步提高。 
    公司治理是一项长期的过程，公司将继续按照中国证监会、江苏证监局、深圳证券交易所等监管部门的要求，按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》的规定建立和完善公司治理各项工作，不断提高公司治理的自觉性，持续规范公司的管理和运作，及时解决存在的各项问题，以保证公司持续、健康发展。 
    无锡宝通带业股份有限公司 
    董 事 会 
    2010年11月25日