奥飞动漫(002292) 最新公司公告|查股网

						广东奥飞动漫文化股份有限公司关于“上市公司信息披露检查专项活动”的整改报告 
   本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 
    根据中国证券监督管理委员会 （以下简称“证监会”）2007年1月30日颁布的《上市公司信息披露管理办法》以及证监会广东监管局《关于开展上市公司信息披露检查专项活动的通知》（广东证监[2010]30号文，以下简称“通知”） 等有关文件精神和要求，为规范公司信息披露管理，杜绝违规买卖股票及内幕交易等违法违规行为，督促公司高管人员勤勉尽责，提高公司信息披露质量，本着实事求是的原则，严格按照相关法律、法规以及部门规章的要求，广东奥飞动漫文化股份有限公司(以下简称“公司”)对公司信息披露情况进行了深度自查，于2010年4月21日首届董事会第二十次会议审议通过了《信息披露自查分析报告》。 
    广东证监局依据《上市公司检查办法》(证监发[2001]46号)及《通知》要求，于2010年4月27日至4月29日对公司进行了现场检查，并就检查期间发现的问题于2010年6月8日印发了[2010]19号《现场检查结果告知书》(以下简称：告知书)。 
    公司董事会针对告知书中指出的问题，结合前期自查整改情况，严格对照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》等有关法规的规定和要求一一对应逐项进行了整改，现将整改结果报告如下： 
    一、公司自查发现的问题及整改情况的说明 
    公司自查时有待改进的问题： 
    1、完善公司《信息披露管理制度》； 
    2、制定并颁布《内幕信息知情人登记管理制度》； 
    3、制定并颁布《年报信息披露重大差错责任追究制度》。 
    整改情况：公司《信息披露管理制度》未明确对外发布信息的申请、审核、发布流程，现已经另起草信息披露流程审批单，并严格按照该单流程披露信息。公司首届董事会第二十一次会议（详见2010年6月10日巨潮资讯网、证券时报）增加了《内幕信息知情人登记管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》。并针对性的对相关人员进行制度讲解培训。 
    二、广东证监局现场检查发现的问题及整改情况的说明 
    公司根据广东证监局现场检查后于2010年6月8日印发的告知书要求，公司立即将告知书传达给董事、监事、高级管理人员，逐项细化、部署、落实告知书的要求，对相关问题进行了整改： 
    1、公司未建立信息披露内部审核程序。公司未填写信息披露审批表，无法反映公司相关人员履行信息披露职责的具体情况。 
    整改措施：监管部门现场检查后，公司已经建立起了信息披露审批单，并按照此单流程披露信息。 
    2、公司未建立对外报送信息管理制度 
    整改措施：公司首届董事会第二十一次会议（详见2010年6月10日巨潮资讯网、证券时报）增加了《内幕信息知情人登记管理制度》，建立了对外报送信息制度。 
    3、公司未与接触尚未公告的2009年年度报告信息的会计师事务所等中介机构的相关人员签署保密协议。 
    整改措施：公司与中介机构的业务合作协议中有虽有规定保密的条款，但公司未另行与中介机构签订针对2009年年报的专项保密协议，公司将按照监管部门的要求，在后续的年报工作开始前与中介机构签订保密协议。公司董秘负责该工作的落实。 
    4、公司内幕信息知情人报备不完整。公司未及时报备2009年度业绩公告快报的内幕信息知情人，2009年年报的内幕信息知情人未包含公司财务经理。 
    整改措施：公司首届董事会第二十一次会议（详见2010年6月10 日巨潮资讯网、证券时报）增加了《内幕信息知情人登记管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《审计委员会年报工作规程》、《独立董事年报工作制度》。由于公司上市时间尚短，公司第一次披露年报，部分工作尚需完善，信息披露是一项长期而重要的工作，公司将持续健全信息披露相关制度，提高公司信息披露质量，增强高管人员诚信守法和勤勉尽责意识，促进公司完善内控制度、规范三会运作，以提高公司治理的有效性。 
                                                广东奥飞动漫文化股份有限公司 
                                                      二〇一〇年六月二十八日