中国中期投资股份有限公司2010年第一季度季度报告正文 1 证券代码:000996 证券简称:中国中期公告编号:2010-019 中国中期投资股份有限公司2010 年第一季度季度报告正文 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.3 公司负责人姜新、主管会计工作负责人及会计机构负责人张文声明:保证季度报告中财务报告的 真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位:元 本报告期末 上年度期末 增减变动(%) 总资产(元) 450,659,960.52 921,065,577.20 -51.07% 归属于上市公司股东的所有者权益(元) 402,944,325.99 401,684,919.45 0.31% 股本(股) 230,000,000.00 230,000,000.00 0.00% 归属于上市公司股东的每股净资产(元/股) 1.75 1.75 0.00% 本报告期 上年同期 增减变动(%) 营业总收入(元) 19,434,889.46 31,340,664.38 -37.99% 归属于上市公司股东的净利润(元) 2,703,565.91 1,744,973.54 54.93% 经营活动产生的现金流量净额(元) 73,666,111.65 7,947,670.48 826.89% 每股经营活动产生的现金流量净额(元/股) 0.32 0.03 966.67% 基本每股收益(元/股) 0.0118 0.0076 55.26% 稀释每股收益(元/股) 0.0118 0.0076 55.26% 加权平均净资产收益率(%) 0.67% 0.43% 上升0.24 个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益 率(%) -0.31% 0.07% 下降0.38 个百分点 非经常性损益项目 年初至报告期期末金额 非流动资产处置损益 3,863,505.92 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生 的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投 资收益 37,619.75 除上述各项之外的其他营业外收入和支出32,361.35 少数股东权益影响额-1,013.05 合计3,932,473.97 对重要非经常性损益项目的说明 中国中期投资股份有限公司2010 年第一季度季度报告正文 2 报告期内公司控股子公司捷利物流有限公司出售了其持有的哈尔滨捷利资产管理有限公司98%的股权,取得非流动资产处置 收益3,863,505.92 元 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位:股 报告期末股东总数(户) 72,330 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称(全称) 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 中期集团有限公司 21,218,400 人民币普通股 中国银行-易方达深证 100 交易型开放式指数 证券投资基金 3,277,757 人民币普通股 中国工商银行-融通深证 100 指数证券投资基 金 2,139,814 人民币普通股 褚雯丽 1,061,781 人民币普通股 阿波罗(中国)有限公司 960,086 人民币普通股 何甫梅 876,900 人民币普通股 高伯华 870,000 人民币普通股 河北冀兴物业服务有限公司 801,888 人民币普通股 中国工商银行-广发中证 500 指数证券投资基 金(LOF) 566,086 人民币普通股 黄芳 545,353 人民币普通股 §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 资产负债表项目 2010 年3 月 2009 年12 月变动率 说明 货币资金 59,976,969.70 316,183,114.88 -81.03% 主要由于公司不再合并中期期货有限公 司货币资金项目所致。 应收货币保证金 - 235,349,246.14 -100.00% 主要由于公司不再合并中期期货应收货 币保证金项目所致。 交易性金融资产 2,241,000.00 4,389,140.00 -48.94% 主要由于公司减少了本期末交易性金融 资产持有量所致。 预付账款 2,628,497.60 7,907,581.66 -66.76% 主要由于下属孙公司东莞永濠对供应商 的预付款转为供货所致。 长期股权投资 111,584,373.55 36,188,380.00 208.34% 主要由于公司不再将中期期货有限公司 纳入合并报表范围,原对其长期股权投资 未合并抵销所致。 商誉 14,751,067.16 29,075,911.47 -49.27% 主要由于公司不再合并中期期货有限公 司报表,因而对其购并溢价不在商誉中反 映。 长期待摊费用 219,057.00 5,574,087.98 -96.07% 主要由于公司不再合并中期期货有限公 司原发生的长期待摊装修费用项目所致。 短期借款 30,000,000.00 -100.00% 主要由于下属子公司归还了其原经营借 款3000 万元,暂未续贷所致。 中国中期投资股份有限公司2010 年第一季度季度报告正文 3 预收账款 1,209,821.80 2,102,753.26 -42.46% 主要由于原预收的汽车销售款,已实现收 入,转入营业收入所致。 期货风险准备金 - 3,857,328.33 -100.00% 主要由于公司不再合并中期期货有限公 司期货风险准备金项目所致。 应付期货投资者保 障基金 - 273,991.29 -100.00% 主要由于公司不再合并中期期货有限公 司应付投资者保障基金项目所致。 其他应付款 9,787,516.24 2,767,296.13 253.69% 主要由于公司处置下属公司股权后,对其 发生的往来款项无法合并抵销所致。 未分配利润 -1,491,269.22 -4,194,835.13 64.45% 主要由于公司本期实现净利润所致。 应付货币保证金 - 424,835,671.56 -100.00% 主要由于公司不再合并中期期货有限公 司应付货币保证金项目所致。 应付票据 29,500,000.00 43,160,000.00 -31.65% 主要由于下属孙公司东莞永濠公司原开 具的票据陆续到期承兑所致。 少数股东权益 1,509,389.26 5,997,081.13 -74.83% 合并报表范围变化,少数股东权益大幅减 少。 利润表项目 本期 上年同期 变动率 营业收入 17,102,396.15 26,535,108.27 -35.55% 主要由于传统服务业规模下降所致。 手续费及佣金收入 2,332,493.31 4,035,821.56 -42.21% 主要由于中期期货有限公司在本期末不 再纳入合并范围所致。 营业成本 13,988,271.00 21,219,863.63 -34.08% 主要由于传统服务业规模下降所致。 财务费用 343,932.95 -2,182,651.63 115.76% 主要由于中期期货在本期末不再纳入合 并范围所致。 投资收益 6,697,871.03 39,108.72 17026.29% 主要由于公司处置孙公司以及对合并后 的中国国际期货有限公司按权益法进行 核算所致。 对联营企业和合营 企业的投资收益 2,762,633.96 - 100% 主要由于公司对合并后的中国国际期货 有限公司按权益法进行核算,根据投资比 例确认投资收益所致。 所得税费用 712.50 595,739.78 -99.88% 主要由于公司不再合并中期期货有限公 司报表所致。 现金流量表项目 本期 上年同期 变动率 经营活动产生的现 金净流量 73,666,111.65 7,947,670.48 826.89% 主要由于中期期货有限公司较上年同期 实现客户资产净增长所致。 投资活动产生的现 金净流量 -282,497,332.82 13,963,301.95 -2123.14% 主要由于中期期货有限公司不再纳入合 并范围,使公司投资活动出现了巨量净流 出。 筹资活动产生的现 金净流量 -38,679,516.81 6,308,675.06 -713.12% 主要由于捷利物流归还贷款3000 万元暂 未续借所致。 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 1、经公司2009 年10 月26 日召开的董事会第二次临时会议及2009 年11 月13 日召开的2009 年第一次临时股东大会审 议通过,公司控股子公司中期期货有限公司与中国国际期货经纪有限公司和中期嘉合期货经纪有限公司签署《合并协议书》, 并经2009 年12 月31 日中国证监会签发的(证监许可【2009】1503 号)《关于核准中期期货有限公司吸收合并中国国际期货 经纪有限公司、中期嘉合期货经纪有限公司的批复》核准通过,2010 年2 月,完成了相关工商变更手续,合并后存续公司更 名为“中国国际期货有限公司”,公司持有中国国际期货有限公司22.46%的股权,从2010 年2 月份起,中期期货有限公司不 中国中期投资股份有限公司2010 年第一季度季度报告正文 4 再纳入我公司合并报表范围,公司对合并后的中国国际期货有限公司按权益法进行核算,根据投资比例确认投资收益。 2、2010 年2 月21 日,经公司第五届董事会第十九次会议审议通过,本公司与中期集团有限公司、北京北美经贸发展有 限公司、深圳中投汇金投资有限公司签订了附条件生效的《增资协议》,拟对中国国际期货有限公司进行增资,共增资3 亿元, 所有股东同比例增资,其中本公司增资67,388,380.00 元,中期集团有限公司增资220,839,060.00 元,北京北美经贸发展有限 公司增资8,100,000.00 元,深圳中投汇金投资有限公司增资3,672,560.00 元,增资完成后中国国际期货有限公司注册资本增至 6 亿元,目前该议案已经公司股东大会审议通过,还需经中国证券监督管理委员会审核批准后方能实施。 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况 股改承诺 中期集团有限公司 中期集团持有的原非流通股股份自获得上市流通权之日起 24 个月 内不上市交易或者转让;上述24 个月届满后,通过深圳证券交易 所挂牌交易出售股份的数量在12 个月内不超过中国中期投资股份 有限公司总股本的5%,在24 个月内不超过10%。 严格履行 股份限售承诺 无 无 无 收购报告书或权 益变动报告书中 所作承诺 姜荣 在成为中国中期实际控制人以后,与中国中期在资产、人员、财务、 机构、业务等方面保持相互独立。(1)本人及本人控制的附属企业 将不在中国境内新增加或以任何方式(包括但不限于由其单独经 营、通过合资经营、或与另一公司或企业拥有股份或者其他权益) 参与任何与中国中期及其子公司业务相同或者类似的业务及其他 构成或可能构成竞争之任何业务活动,以避免本人及本人其他控 股、附属公司与中国中期及其子公司的生产经营构成业务竞争。 严格履行 重大资产重组时 所作承诺 无 无 无 发行时所作承诺 无 无 无 其他承诺(含追加 承诺) 无 无 无 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及 原因说明 □ 适用 √ 不适用 3.5 其他需说明的重大事项 3.5.1 证券投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位:元 序号 证券品种 证券代码 证券简称 初始投资金 额(元) 期末持有数 量(股) 期末账面值(元) 占期末证券 总投资比例 (%) 报告期损益(元) 1 股票600565 迪马股份2,202,900.00 300,000.00 2,241,000.00 100.00% 38,100.00 期末持有的其他证券投资0.00 - 0.00 0.00% 0.00 报告期已出售证券投资损益- - - - 71,731.15 合计2,202,900.00 - 2,241,000.00 100% 109,831.15 证券投资情况说明 无 中国中期投资股份有限公司2010 年第一季度季度报告正文 5 3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表 报告期内公司无接待机构投资者实地调研或采访活动的情形,报告期内公司接到投资者关于公司经营情况的电话问询与网站 提问,公司都严格按照相关的信息披露规定,及时地给予回答与回复。 3.5.3 其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 1、报告期公司不存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况。 2、持股30%以上股东在报告期未提出或实施股份增持计划的情况。 3、报告期公司无应披露的日常经营重大合同。 3.6 衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况 □ 适用 √ 不适用