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葫芦岛锌业股份有限公司2009年年度报告摘要（查看PDF公告）下载PDF公告阅读器
公告日期:2010-04-29
葫芦岛锌业股份有限公司2009年年度报告摘要 §1 重要提示 1.1本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。 1.2公司年度财务报告已经利安达会计师事务所审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。 1.3公司负责人许健、主管会计工作负责人张俊廷及会计机构负责人(会计主管人员)陈红姗声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况简介 2.1 基本情况简介股票简称 *ST锌业股票代码 000751 上市交易所深圳证券交易所注册地址辽宁省葫芦岛市注册地址的邮政编码 125003 办公地址辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路24号办公地址的邮政编码 125003 公司国际互联网网址 www.hldxygf.com 电子信箱 xy@hldxygf.com 2.2 联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名张正东刘建平联系地址辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路24号辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路24号电话 0429-2024121 0429-2024121 传真 0429-2101801 0429-2101801 电子信箱 hld_zhangzd@163.com hld_xygf@163.com §3 会计数据和业务数据摘要 3.1 主要会计数据单位：元 2009年 2008年本年比上年增减（％） 2007年营业总收入 4,856,099,831.31 6,129,103,258.47 -20.77% 9,388,076,019.04 利润总额 90,899,661.62 -1,316,191,722.76 106.91% -364,266,594.23 归属于上市公司股东 63,215,766.50 -980,763,484.16 106.45% -287,740,969.14 的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益 32,784,726.83 -1,097,976,245.39 102.99% -309,490,616.59 的净利润经营活动产生的现金 -1,836,454,559.53 494,369,325.59 -471.47% -707,650,278.04 流量净额 2009年末 2008年末本年末比上年末增减 2007年末（％）总资产 8,146,251,691.00 7,282,520,601.18 11.86% 8,694,623,378.11 归属于上市公司股东 1,793,346,344.67 1,726,047,953.17 3.90% 2,859,135,001.55 的所有者权益股本 1,110,133,291.00 1,110,133,291.00 0.00% 1,110,133,291.00 3.2 主要财务指标单位：元 2009年 2008年本年比上年增减（％） 2007年基本每股收益（元/股） 0.06 -0.88 106.82% -0.26 稀释每股收益（元/股） 0.06 -0.88 106.82% -0.26 扣除非经常性损益后的基本 0.03 -0.99 103.03% -0.28 每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%） 3.59% -43.46% 47.05% -10.06% 扣除非经常性损益后的加权 1.86% -48.66% 50.52% -10.82% 平均净资产收益率（%）每股经营活动产生的现金流 -1.65 0.45 -466.67% -0.64 量净额（元/股） 2009年末 2008年末本年末比上年末增减 2007年末（％）归属于上市公司股东的每股 1.62 1.55 4.52% 2.58 净资产（元/股）非经常性损益项目 √适用□不适用单位：元非经常性损益项目金额附注（如适用）非流动资产处置损益 -8,980.08 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 23,956,638.21 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外债务重组损益 21,186,943.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 243,618.11 性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,140,101.49 所得税影响额 -10,807,078.08 合计 30,431,039.67 - 3.3 境内外会计准则差异 □适用√不适用 §4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动情况表单位：股本次变动前本次变动增减（+，-）本次变动后数量比例发行新股送股公积金转其他小计数量比例股 368,382,71 一、有限售条件股份 33.18% -368,354,7 -368,354,7 27,957 0.00% 5 58 58 1、国家持股 2、国有法人持股 368,278,44 33.17% -368,278,4 -368,278,4 0 0.00% 3 43 43 3、其他内资持股其中：境内非国有法人持股境内自然人持股 4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股 5、高管股份 104,272 0.01% -76,315 -76,315 27,957 0.00% 741,750,57 二、无限售条件股份 66.82% 368,354,75 368,354,75 1,110,105,3 100.00% 6 8 8 34 1、人民币普通股 741,750,57 66.82% 368,354,75 368,354,75 1,110,105,3 100.00% 6 8 8 34 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他三、股份总数 1,110,133,2 100.00% 1,110,133,2 100.00% 91 91 限售股份变动情况表单位：股股东名称年初限售股数本年解除限售股本年增加限售股年末限售股数限售原因解除限售日期数数中冶葫芦岛有色金属集团有限公 368,278,443 368,278,443 0 0 股改承诺 2009年4月14日司郑登渝 15,538 3,885 0 11,653 高管持股 2009年1月1日金铁山 17,479 4,370 0 13,109 高管持股 2009年1月1日徐武州 3,960 990 0 2,970 高管持股 2009年1月1日马宝军 300 75 0 225 高管持股 2009年6月29日合计 368,315,720 368,287,763 0 27,957 －－ 4.2 前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表单位：股股东总数 175,060 前10名股东持股情况股东名称股东性质持股比例持股总数持有有限售条件股份质押或冻结的股份数数量量中冶葫芦岛有色金属集团有国有法人 38.17% 423,785,107 200,000,000 限公司无锡市财兴金属材料有限公境内非国有法 0.32% 3,540,237 司人徐双全境内自然人 0.28% 3,140,000 新疆环科环保技术有限责任境内非国有法 0.24% 2,635,709 公司人 CITIGROUP GLOBAL 境外法人 0.23% 2,500,000 MARKETS LIMITED 国际金融－汇丰－ JPMORGAN CHASE BANK,NATIONAL 境外法人 0.23% 2,499,997 SSOCIATION 邓威境内自然人 0.22% 2,461,616 张少旺境内自然人 0.22% 2,398,988 冯小龙境内自然人 0.21% 2,336,941 联合矿业风险勘探有限公司境内非国有法 0.21% 2,292,179 人前10名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类中冶葫芦岛有色金属集团有限公司 423,785,107 人民币普通股无锡市财兴金属材料有限公司 3,540,237 人民币普通股徐双全 3,140,000 人民币普通股新疆环科环保技术有限责任公司 2,635,709 人民币普通股 CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED 2,500,000 人民币普通股国际金融－汇丰－JPMORGAN CHASE 2,499,997 人民币普通股　　BANK,NATIONAL A SSOCIATION 邓威 2,461,616 人民币普通股张少旺 2,398,988 人民币普通股冯小龙 2,336,941 人民币普通股联合矿业风险勘探有限公司 2,292,179 人民币普通股上述股东关联关系或一致行公司未知前10 名流通股股东是否存在关联关系；也未知前10 名流通股股东是否属于《上动的说明市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 □适用√不适用 4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍公司控股股东中冶葫芦岛有色金属集团有限公司，注册资本：166,065万元公司是集有色金属冶炼和化工产品生产于一体，并综合回收其它有价金属的国家特大型有色金属冶炼企业，持有公司股份比例为38.17%。 4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 §5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况报告期内是否在股从公司领东单位或年初持股年末持股取的报酬其他关联姓名职务性别年龄任期起始日期任期终止日期数数变动原因总额（万单位领取元）（税前）薪酬许健董事长男 47 2009年6月 2012年6月 0 0 无 0 是 29日 29日牛井坤董事男 49 2009年06月 2012年06月 0 0 无 0 是 29日 29日郑登渝董事男 59 2009年06月 2012年06月 15,538 15,538 无 0 是 29日 29日王明辉总经理男 47 2009年06月 2012年06月 0 0 无 12.6 否 29日 29日金铁山董事男 53 2009年06月 2012年06月 17,479 13,109 高管股解禁 4.3 否 29日 29日张廷安独立董事男 49 2009年06月 2012年06月 0 0 无 5 否 29日 29日徐武州独立董事男 77 2009年06月 2012年06月 3,960 3,960 无 5 否 29日 29日郭宗昌独立董事男 68 2009年06月 2012年06月 0 0 无 5 否 29日 29日俞鹂独立董事女 46 2009年12月 2012年06月 0 0 无 5 否 28日 29日张俊廷财务总监男 44 2009年06月 2012年06月 0 0 无 4.2 否 29日 29日郭天立副总经理男 43 2009年06月 2012年06月 0 0 无 5.91 否 29日 29日姜洪波副总经理男 44 2009年06月 2012年06月 0 0 无 6.2 否 29日 29日马宝军副总经理男 39 2009年06月 2012年06月 300 300 无 5.5 否 29日 29日奚英洲副总经理男 40 2009年06月 2012年06月 0 0 无 6.3 否 29日 29日史衍良监事男 47 2009年06月 2012年06月 0 0 无 4.2 否 29日 29日白杰监事女 30 2009年06月 2012年06月 0 0 无 3.3 否 29日 29日张显东监事男 43 2009年06月 2012年06月 0 0 无 4.5 否 29日 29日白金珠监事男 49 2009年06月 2012年06月 0 0 无 5.5 否 29日 29日孙博监事男 30 2009年06月 2012年06月 0 0 无 1.4 否 29日 29日张正东董事会秘书男 47 2009年06月 2012年06月 0 0 无 4.2 否 29日 29日合计 - - - - - 37,277 32,907 - 88.11 - 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用√不适用 5.2 董事出席董事会会议情况现场出席次以通讯方式委托出席次是否连续两次董事姓名具体职务应出席次数数参加会议次数缺席次数未亲自出席会数议许健董事长 6 6 0 0 0 否牛井坤董事 6 6 0 0 0 否郑登渝董事 6 6 0 0 0 否王明辉董事 6 6 0 0 0 否金铁山董事 6 6 0 0 0 否张廷安独立董事 6 5 1 0 0 否徐武州独立董事 6 6 0 0 0 否郭宗昌独立董事 6 5 1 0 0 否俞鹂独立董事 0 0 0 0 0 否连续两次未亲自出席董事会会议的说明年内召开董事会会议次数 6 其中：现场会议次数 5 通讯方式召开会议次数 0 现场结合通讯方式召开会议次数 1 §6 董事会报告 6.1 管理层讨论与分析一、报告期内公司经营情况回顾 1．总体经营状况。在全球经济逐步复苏的推动下，2009年国内外锌价触底回升，重新步入上行通道。公司经营管理层在董事会的领导下抓住机遇准确把握国内经济企稳回升的总体趋势，以强化改革和管理为着力点，以市场需求为导向，以经济效益为中心，堵塞漏洞，狠抓降本增效，提高经营管理水平，严格控制成本费用，使公司各项工作取得新突破，促进了公司的健康快速发展。2009年，面对国内的经济形势，公司采取的主要措施是：一是强化生产组织，积极开展挖潜增效工作。从稳定工艺入手，以技术定额指标向历史最好水平看齐要效益，着重提高金属回收率、直产率，降低能耗，使各项指标均达到历史最好水平；加大中间物料的处理力度，充分发挥多种工艺并存互补的优势，减少了中间产品，促进了有价金属的综合回收。二是根据市场变化，科学制定营销策略。在产品销售环节上一方面通过拓展国内产品销售市场，努力运作长单模式，使客户群结构日趋合理，另一方面成立了以公司和销售部门领导组成的价格决策组，以上海有色金属网价格为指导，通过产品销售价格加升水的作价方式，保证产品的升水额度，使公司增加了可观的经济效益；在燃料采购环节上坚持“提质减量“的方针，采取取消中间商、与供户签订质量协议等措施，提高采购燃料质量，降低采购成本；在原料采购环节上，上半年紧紧抓住国外原料价格较低的有利时机，大量进口原料并及时点价锁定原料价格；下半年加大了国内原料的采购力度，形成了国内、国外两个市场互为补充的有利格局，使公司有了充足的原料储备，保证了生产的稳定进行。三是加大内部流程管控力度，通过建立健全规章制度，加强关键环节的管理，加快信息化建设，提高办公自动化程度，推行全面预算管理，大幅度压缩非生产性支出。报告期内，公司生产锌34.58 万吨，同比降低1.1%；铅1.98 万吨，比上年同期降低6.6%；硫酸58万吨，与上年同期持平；白银30.4吨，同比降低21.65%；铟28.5吨，同比降低23.09%，全年实现营业收入48.56亿元，实现净利润6322万元。2．主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩。 (1)公司参股的葫芦岛港口开发有限公司，经营业务范围：港口运输；注册资本：5048万元；投资额 1000万元，占被投资公司注册资本比例 19.81%；投资期限（从2000年6月起）25年。 (2)公司参股的锦州市商业银行，公司投资额3000万元，占被投资公司注册资本比例2.34%，锦州商业银行2009年实现净利润5.8亿元。 (3)公司控股的葫芦岛有色金属（集团）进出口有限公司，主要业务：有色金属销售、代理进出口业务等；注册资本：8,000万元；资产规模：53941万元；净利润：4万元 (4)公司控股的葫芦岛同心技术开发有限公司，主要业务：有色金属深加工及销售；注册资本：1,000万元；资产规模：1153万元；净利润：-39万元。二、对公司未来发展的展望 1.公司所处行业发展趋势及面临的市场竞争格局。 2010年，世界经济有望摆脱衰退，在持续复苏和需求不断好转的情况下，有色金属等资源性行业因其稀缺性将再次受到市场关注，使有色金属行业在经历了2009年逐步回暖之后，需求增长的态势不会改变，在通胀预期的推动下，可能保持震荡盘升的趋势。但是随着通胀预期的不断上升和美元走势的不确定性，有色金属价格短期出现急剧波动的风险依然存在。可能会对公司生产经营造成一定的冲击，针对复杂多变的市场形势，公司仍将以经济效益为中心，以降低成本为主线，拓宽融资渠道，不断在上游寻求稳定的资源，在下游加快新产品开发，优化产品结构，提高产品附加值，实现产业与资本的良性结合，以全新的工作思路使企业在激烈的行业竞争中以变应变，实现全面发展。 2．公司未来发展战略。认真贯彻落实科学发展观，以质量成本为主线，以机制创新为动力，深入挖掘生产经营潜力，全面提升工艺装备水平，努力提高驾驭市场的能力，强化资本运作，大力推进科技创新和产品结构调整，加快矿产资源的开发，不断提升竞争力，为公司可持续发展奠定坚实基础。 3．公司2010年的经营计划。公司2010年度的具体目标是：全年实现生产锌36.3万吨、铅2.8万吨、硫酸58万吨。实现营业收入62亿元。为了实现上述目标，公司将重点做好以下工作： ①充分挖掘生产潜力。一是发挥规模优势，最大限度提高产品产量；二是着力提高生产系统的回收率和直产率。通过强化设备维护，合理安排物料，加强配料操作，减少物料结存，真正实现所有中间物料的有序循环，提高金属回收率；三是加强能源定额管理。以降低煤耗为重点，推广相对成熟的新型节能设备和技术，降低能耗指标；四是加大有价金属的综合回收力度，回收原料中不计价金属是生产系统挖潜增效的重点，要搞好生产工艺的局部改造，提高综合利用水平，使有价金属回收取得新突破。 ②制定适应市场变化的营销策略，提高经济效益。一是强化市场调研工作，及时掌握市场动态，着力提高价格决策的准确性。二是提高采购质量。要按照国家和行业标准，提高各种原燃材料的采购质量。三是继续规范购销渠道。要把提高直购直销率作为营销工作的重中之重，进一步理顺购销渠道，逐步将渠道调整到大型企业，建立长期合作关系，减少中间环节。四是规范物流管理。加强与铁路部门的沟通，减少公路运输量，海运原料要实现车船直取，降低物流成本。 ③继续加强内部管理。一是进一步加强推行全面预算管理。建立预算指标分析、考核、评价、奖罚体系，实现全员参与，全过程控制，确保全年各项经济指标的完成。二是进一步强化成本管理。要按工艺、分品种做好成本预测，编制滚动成本计划，细化指标分解，层层落实指标和责任，实行全方位成本管理、全员成本管理。三是进一步强化资金管理。在年度预算的基础上，按季度、月度细化资金预算，依据不同时期的资金状况，科学安排资金筹集和运用。四是进一步强化制度建设。抓好财务、采购、销售、结算、质量认证等环节内控制度的落实和检查，提高规避和抵御各种风险的能力。五是加快推进信息化建设。充分发挥信息资源在科学管理中的重要作用，积极推进ERP项目建设，用好公司生产、经营、财务信息平台，改善管理流程，提高工作效率，促进管理上台阶。 ④积极推动技术创新。充分整合、优化公司现有资源，把科技创新作为增加经济效益、提高核心竞争力、调整产品结构、延伸产业链的重要途径。一是根据市场需求做好新产品研发工作。技术部门要转变观念，发挥集体力量和智慧，重点做好新产品研发工作，要关注当前市场需求，并着眼未来市场需求，确保产品有销路、有效益。二是加快新技术、新工艺的研究。加强与科研院所合作，结合公司实际情况对工艺加以合理的改进创新，统筹考虑新工艺与现有工艺的融合与利用，使新旧工艺形成优势互补，最大限度提高综合利用水平。 ⑤大力推进机制创新。一是创新营销考核机制。建立经营系统全员绩效考核体系，将营销人员工作业绩与个人收入挂钩，鼓励营销人员多创效益。二是创新成本考核。科学严谨的制定成本考核体系，将可挖成本与岗位收入挂钩，充分调动职工挖潜积极性。三是创新专业人才管理机制。适当提高对科技创新、技术进步成果的奖励力度；建立健全职称评聘及考核机制，提高人才队伍的整体素质。四是创新选人用人机制。坚持民主、公开、竞争、择优的方针，创新干部选用机制。加强管理人员定期培训，把年轻后备干部的培养纳入日常工作，培养造就一支德才兼备、执行力强、作风过硬的干部队伍。 4．公司未来资金需求与使用计划。为实现2010年度经营目标，公司将积极开展多渠道、多种形式的融资工作，调整融资结构，降低融资成本，同时加强公司日常的精细化管理，强化原料直购及产品直销工作，降低产品成本，提高产品价格升水水平，加强应收账款的管理，提高资金回笼速度和使用效率，减少流动资金占用，保证公司发展过程中对资金的需求。 5．公司目前面临的困难、风险及应对措施。 (1)主要困难和风险。 ①随着通胀预期的不断上升和美元走势的不确定性，公司主产品锌的价格将出现急剧波动，所以价格的不稳定性给公司的生产经营和效益增加风险。 ②世界经济的回暖，大宗原材料价格随之上升，公司盈利水平受上游原材料价格变动影响明显，公司目前无自有矿山资源，抵御市场风险的能力脆弱。 (2)具体应对措施。 ①充分利用信息资源，及时准确掌握市场动态，并考虑在适当的时期谨慎灵活运用期货和现货市场套期保值手段，控制市场价格风险。 ②充分利用国家为应对金融危机实施的积极的财政政策和适度宽松的货币政策，扩大直接融资，推进产业结构调整。③进一步强化内部管理，充分挖掘生产潜力，提高冶炼直产率、回收率；理顺购销渠道，减少中间环节，尽最大可能降低产品成本。 ④在原料采购和产品销售方面采取与大客户签订长单的经营模式。 ⑤利用各种渠道寻求矿产资源。 6.2 主营业务分行业、产品情况表单位：万元主营业务分行业情况分行业或分产品营业收入营业成本毛利率（%）营业收入比上营业成本比上毛利率比上年增年增减（%）年增减（%）减（%）工业 469,054.69 411,731.44 12.22% -18.07% -31.19% 16.74% 主营业务分产品情况精锌 262,322.77 225,932.67 13.87% -18.39% -37.56% 26.45% 硫酸 9,642.22 9,838.87 -2.04% -79.16% -4.90% -79.68% 热镀锌 145,011.37 125,347.76 13.56% 4.50% -17.06% 22.47% 电铅 23,029.57 24,668.51 -7.12% 12.57% -28.13% 60.65% 其他 29,048.77 25,943.62 10.69% -36.24% -36.27% 0.05% 6.3 主营业务分地区情况单位：万元地区营业收入营业收入比上年增减（%）国内 469,054.69 -18.07% 6.4 采用公允价值计量的项目 √适用□不适用单位：元项目期初金额本期公允价值变计入权益的累计本期计提的减值期末金额动损益公允价值变动金融资产：其中：1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产其中：衍生金融资产 2.可供出售金融资产 5,078,690.00 4,082,625.00 10,522,190.00 金融资产小计 5,078,690.00 4,082,625.00 10,522,190.00 金融负债投资性房地产生产性生物资产其他合计 5,078,690.00 4,082,625.00 10,522,190.00 6.5 募集资金使用情况 □适用√不适用变更项目情况 □适用√不适用 6.6 非募集资金项目情况 □适用√不适用 6.7 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明 □适用√不适用 6.8 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用√不适用 6.9 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案经利安达会计师事务所有限公司审计，本公司2009年度实现归属于上市公司股东的净利润63,215,766.50元。根据《公司法》和《公司章程》的规定，本年度利润弥补公司前期亏损，本期不再提取法定盈余公积金，截止2009年12月31日可供股东分配的利润共-275,577,392.58元。公司董事会决定2009年度利润不进行分配、也不再进行资本公积金转增股本。公司最近三年现金分红情况表单位：元分红年度合并报表中归占合并报表中归属于上分红年度现金分红金额（含税）属于上市公司股东的净市公司股东的净利润的年度可分配利润利润比率 2008年 0 -980,763,484.16 0.00% -338,793,159.08 2007年 0 -287,740,969.14 0.00% 624,384,744.92 2006年 0 133,539,205.19 0.00% 966,397,236.34 最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例（%） 0.00% 公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案 √适用□不适用本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因公司未分配利润的用途和使用计划经利安达会计师事务所有限公司审计，本公司2009年度实现归属于上市公司股东的净利润63,215,766.50元。根据《公司法》和《公司章程》的规定，本年度利润弥补公司前期亏损，本期不再提取法定盈余公积金，截止2009年12月31日可供股东分配的利润共-275,577,392.58元。由于截止到2009年12月31日可供股东分配的利润亏损，根据《公司法》和《公司章程》的规定，公司董事会决定2009 弥补公司前期亏损。年度利润不进行分配、也不再进行资本公积金转增股本。该预案将提交公司2009年年度股东大会审议批准。 §7 重要事项 7.1 收购资产 √适用□不适用单位：万元自购买日起至本年初至本年所涉及所涉及与交易本年末为公司末为公司贡献的资产的债权对方的贡献的净利润的净利润（适是否为产权是债务是关联关交易对方或被收购或置购买日交易价格（适用于非同用于同一控制关联交定价原否已全否已全系（适用最终控制方入资产一控制下的企下的企业合易则部过户部转移关联交业合并）并）易情形）葫芦岛同心 2009年07月葫芦岛锌厂技术开发有 31日 1,000.00 38.70 0.00 否协议是是否限公司 7.2 出售资产 □适用√不适用 7.1、7.2所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。拓展公司产品产业链，提升研发高附加值的高纯新产品能力，充分利用辽宁省“五点一线”涵盖区域的优惠政策为公司创效，同时减少关联交易、杜绝同业竞争。 7.3 重大担保 √适用□不适用单位：万元公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）担保对象名称发生日期（协议签署担保金额担保类型担保期是否履行完是否为关联方担保（是或日）毕否）锦州金城造纸股份 2003年11月19日 3,000.00 连带责任 12个月否否克州矿产资源开发 2007年01月17日 2,400.00 连带责任 48个月否否锦华氯碱股份有限 2009年03月11日 7,200.00 连带责任 6个月否否公司锦华氯碱股份有限 2009年06月24日 800 连带责任 12个月否否公司报告期内担保发生额合计 8,000.00 报告期末担保余额合计（A） 13,400.00 公司对子公司的担保情况报告期内对子公司担保发生额合计 0 报告期末对子公司担保余额合计（B） 0 公司担保总额（包括对子公司的担保）担保总额（A+B） 13,400.00 担保总额占公司净资产的比例 7.47% 其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保 0 的金额（C）直接或间接为资产负债率超过70%的被担 11,000.00 保对象提供的债务担保金额（D）担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 11,000.00 未到期担保可能承担连带清偿责任说明无 7.4 重大关联交易 7.4.1 与日常经营相关的关联交易 √适用□不适用单位：万元向关联方销售产品和提供劳务向关联方采购产品和接受劳务关联方交易金额占同类交易金额的比交易金额占同类交易金额的比例例中冶葫芦岛有色金属集团有限公司 5,303.33 1.30% 3,075.23 17.61% 葫芦岛东方铜业有限公司 7,124.98 4.28% 304.52 0.07% 中冶恒通冷轧技术有限公司 32,696.39 6.96% 468.21 0.11% 中冶集团国际经济贸易有限公司 2,519.87 0.54% 46,572.19 11.33% 中冶恒通冷轧技术有限公司 0 0.00% 352.01 0.09% 葫芦岛有色金属贸易有限公司 0 0.00% 462.58 0.11% 辽宁渤海有色金属进出口有限公司 0 0.00% 64.22 0.02% 中冶葫芦岛有色进出口有限公司 0.5 0.00% 0 0.00% 合计 47,645.07 13.08% 51,298.96 29.34% 其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额12,428.81万元。 7.4.2 关联债权债务往来 √适用□不适用单位：万元向关联方提供资金关联方向公司提供资金关联方发生额余额发生额余额中冶葫芦岛有色金属集团有限公司 247,385.00 0 358,551.00 132,291.00 中冶葫芦岛有色进出口有限公司 179,422.00 0 176,383.00 246 中冶恒通冷轧技术有限公司丰南分 13,946.00 1,463.00 12,483.00 0 公司中冶集团国际经济贸易有限公司 2,948.00 14,913.00 3,252.00 0 中冶恒通冷轧技术有限公司 31,006.00 2,436.00 32,720.00 0 葫芦岛有色金属贸易有限公司 102 557 541 0 葫芦岛东方铜业有限公司 104,150.00 0 105,095.00 2,345.00 辽宁渤海有色金属进出口有限公司 0 0 64 64 中国恩菲工程技术有限公司 0 0 0 377 合计 578,959.00 19,369.00 689,089.00 135,323.00 其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额530,957.00万元，余额-134,882.00万元。 7.4.3 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表 □适用√不适用 7.5 委托理财 □适用√不适用 7.6 承诺事项履行情况 □适用√不适用上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项 □适用√不适用 7.7 重大诉讼仲裁事项 √适用□不适用 2009年下半年我公司为锦化氯碱在锦州银行担保的贷款及承兑汇票陆续出现逾期，锦州银行于2009年8月10日将锦化氯碱2010年6月23日才到期的1500万元贷款起诉到锦州市中级人民法院，我公司负担保责任800万元；2009年12月22日锦州银行又将已到期并发生垫款的承兑汇票敞口余额2912万元起诉到锦州市中级人民法院。 2010年3月12日，锦州银行向锦州市中级人民法院提出撤诉申请，同日，锦州市中级人民法院受理并作出裁定，准许原告锦州银行撤回起诉。 7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明 7.8.1 证券投资情况 □适用√不适用 7.8.2 持有其他上市公司股权情况 √适用□不适用单位：元证券代码证券简称初始投资金额占该公司股期末账面值报告期损报告期所有会计核算科股份来源权比例益者权益变动目 601318 中国平安 276,233.02 0.00% 10,522,190.0 0 4,082,625.00 可供出售金购入 0 融资产合计 276,233.02 - 10,522,190.0 0 4,082,625.00 - - 0 7.8.3 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况 √适用□不适用单位：元所持对象名初始投资金额持有数量占该公司股期末账面值报告期损报告期所有会计核算科股份来源称权比例益者权益变动目锦州市商业 30,000,000.00 30,000,000 2.34% 30,000,000.0 3,000,000.0 0 长期股权投购买银行 0 0 资合计 30,000,000.00 30,000,000 - 30,000,000.0 3,000,000.0 0 - - 0 0 7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况 □适用√不适用 7.8.5 其他综合收益细目单位：元项目本期发生额上期发生额 1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 5,443,500.00 -203,098,085.62 减：可供出售金融资产产生的所得税影响 1,360,875.00 -50,774,521.40 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额小计 4,082,625.00 -152,323,564.22 2．按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响前期计入其他综合收益当期转入损益的净额小计 3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额减：现金流量套期工具产生的所得税影响前期计入其他综合收益当期转入损益的净额转为被套期项目初始确认金额的调整额小计 4．外币财务报表折算差额减：处置境外经营当期转入损益的净额小计 5．其他减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额小计合计 4,082,625.00 -152,323,564.22 §8 监事会报告 √适用□不适用一、报告期内监事会会议情况报告期内监事会共召开四次会议： 1．公司第五届监事会第十二次会议于2009年4月13日举行, 会议审议通过如下决议： ①审议通过公司《2008年年度报告》、《报告摘要》及《财务决算报告》。 ②审议通过公司《2008年利润分配及资本公积金转增股本的预案》。 ③审议通过公司《2008年度内部控制自我评价报告》。 ④审议通过公司《2009年第一季度报告》。决议公告于2009年4月15日在《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上披露。2．公司第六届监事会第一次会议于2009年6月29日举行, 会议审议通过如下决议：审议《选举史衍良为公司监事会召集人》的议案。决议公告于2009年6月30日在《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上披露。3、公司第六届监事会第二次会议于2009年8月21日举行, 会议审议通过如下决议：审议通过了《公司2009年半年度报告全文及报告摘要》。 4、公司第六届监事会第三次会议于2009年10月29日举行, 会议审议通过如下决议：审议通过了《公司2009年第三季度报告》。二、监事会对2009 年度公司有关事项发表以下独立意见 1、公司依法运作情况。报告期内，监事会依照《公司法》、《证券法》和《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规定，对公司依法运作的情况进行了监督、检查。 2、检查公司财务情况。监事会认为，公司财务制度健全，经利安达会计师事务所审计并出具标准无保留审计意见的审计报告，真实、客观、准确的反映了公司2009年度财务状况和经营成果。 3、报告期内公司募集资金使用的情况。报告期内，公司无募集资金情况。 4、公司对外担保及资产收购、出售交易情况。 ⑴报告期内，公司在对外担保过程中，发生了未履行必要的法定审议程序，且均未履行临时信息披露义务的违规行为，截止2010年3月15日，公司上述违规担保的全部连带责任已解除，公告详见2010年3月27日巨潮资讯网。截止到报告期末，公司对外提供担保人民币合计余额为13400万元，担保总额占公司净资产的比例为7.47%。其中为为克州矿产资源开发有限公司贷款2400万元提供担保；为锦州金城造纸股份有限公司（资产负债率超70％）贷款3000万元提供担保；为锦华氯碱股份有限公司（资产负债率超70％）贷款和银行承兑8000万元提供担保。 ⑵报告期内，公司资产收购情况。本公司与葫芦岛锌厂签订了以资抵债协议，葫芦岛锌厂以持有的葫芦岛同心技术开发有限公司100%的股权抵偿对葫芦岛锌业股份有限公司的欠款，作价1000万元，并取得了辽宁省人民政府国有资产监督管理委员会（辽国资产权[2008]117号）批复，并与2009年7月31日完成了资产交接手续。 ⑶报告期内，公司无资产出售事项。 5、公司关联交易情况。监事会认为公司关联交易依法公平进行，无损害上市公司和股东利益的行为。 6、对内部控制自我评价报告的意见。根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《关于做好上市公司2009年年度报告工作的通知》的有关规定，公司监事会对本公司内部控制自我评价报告审阅后认为： 1、根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，按照自身的实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，保护公司资产的安全和完整。 2、公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备齐全到位，但制度执行力度还需进一步强化，杜绝违规行为的发生。综上所述，监事会认为，董事会出具的公司内部控制自我评价符合公司内部控制的实际情况。 §9 财务报告 9.1 审计意见是否审计是审计意见标准无保留审计意见审计报告编号利安达审字【2010】第1015-8-36-2号审计报告标题审计报告审计报告收件人陈红姗葫芦岛锌业股份有限公司全体股东：我们审计了后附的葫芦岛锌业股份有限公司（以下简称锌业股份公司）财务报表，包括2009年 12月31日的资产负债表及合并资产负债表，2009年度的利润表及合并利润表、现金流量表及合引言段并现金流量表、所有者权益变动表及合并所有者权益变动表以及财务报表附注。管理层对财务报表的责任按照企业会计准则的规定编制财务报表是锌业股份公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、段实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。注册会计师责任段我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。审计意见段我们认为，锌业股份公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了锌业股份公司2009年12月31日的财务状况以及2009年度的经营成果和现金流量。非标意见审计机构名称利安达会计师事务所有限责任公司审计机构地址大连市中山区上海路45号宏孚大厦10Ｆ审计报告日期 2010年04月27日注册会计师姓名魏永祯 9.2 财务报表 9.2.1 资产负债表编制单位：葫芦岛锌业股份有限公司 2009年12月31日单位：元期末余额年初余额项目合并母公司合并母公司流动资产：货币资金 575,863,075.79 426,584,202.11 564,457,525.24 531,523,713.24 结算备付金拆出资金交易性金融资产 1,000,000.00 1,000,000.00 应收票据 22,267,971.92 22,267,971.92 22,623,697.89 22,623,697.89 应收账款 102,521,781.44 102,521,781.44 50,131,403.33 407,775,342.56 预付款项 426,451,767.01 223,039,038.07 756,831,013.04 252,311,557.51 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款 50,740,181.10 50,730,677.10 52,005,765.92 51,649,937.25 买入返售金融资产存货 2,428,967,089.52 2,143,373,475.91 1,111,887,162.61 1,111,887,162.61 一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计 3,606,811,866.78 2,968,517,146.55 2,558,936,568.03 2,378,771,411.06 非流动资产：发放贷款及垫款可供出售金融资产 10,522,190.00 10,522,190.00 5,078,690.00 5,078,690.00 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 40,500,000.00 102,500,000.00 40,500,000.00 98,500,000.00 投资性房地产固定资产 2,608,640,162.67 2,606,631,742.80 2,625,284,101.60 2,625,275,550.60 在建工程 33,309,048.53 32,855,073.32 148,191,479.68 148,191,479.68 工程物资 2,893,789.37 2,893,789.37 3,381,881.33 3,381,881.33 固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 1,414,127,953.93 1,414,127,953.93 1,444,360,121.05 1,444,360,121.05 开发支出商誉 379,579.36 长期待摊费用递延所得税资产 429,067,100.36 429,067,100.36 456,787,759.49 456,743,957.03 其他非流动资产非流动资产合计 4,539,439,824.22 4,598,597,849.78 4,723,584,033.15 4,781,531,679.69 资产总计 8,146,251,691.00 7,567,114,996.33 7,282,520,601.18 7,160,303,090.75 流动负债：短期借款 2,570,898,795.83 2,570,898,795.83 2,646,920,790.87 2,646,920,790.87 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债应付票据 391,000,000.00 391,000,000.00 870,000,000.00 870,000,000.00 应付账款 748,421,182.47 709,707,447.58 868,459,029.44 868,459,029.44 预收款项 135,329,705.24 233,787,454.76 57,282,006.47 53,281,963.85 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 88,790,035.53 88,790,035.53 102,570,533.81 102,570,533.81 应交税费 -29,861,718.18 -15,469,008.85 -23,442,650.62 -23,397,226.95 应付利息应付股利其他应付款 1,378,437,967.37 753,157,760.63 409,417,443.85 323,218,829.52 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款一年内到期的非流动负债 833,410,000.00 833,410,000.00 其他流动负债流动负债合计 6,116,425,968.26 5,565,282,485.48 4,931,207,153.82 4,841,053,920.54 非流动负债：长期借款 161,000,000.00 161,000,000.00 553,000,000.00 553,000,000.00 应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债 2,561,489.25 2,561,489.25 1,200,614.25 1,200,614.25 其他非流动负债 44,884,925.72 44,884,925.72 39,042,340.76 39,042,340.76 非流动负债合计 208,446,414.97 208,446,414.97 593,242,955.01 593,242,955.01 负债合计 6,324,872,383.23 5,773,728,900.45 5,524,450,108.83 5,434,296,875.55 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本） 1,110,133,291.00 1,110,133,291.00 1,110,133,291.00 1,110,133,291.00 资本公积 586,982,481.87 586,982,481.87 582,899,856.87 582,899,856.87 减：库存股专项储备盈余公积 371,807,964.38 371,807,964.38 371,807,964.38 371,807,964.38 一般风险准备未分配利润 -275,577,392.58 -275,537,641.37 -338,793,159.08 -338,834,897.05 外币报表折算差额归属于母公司所有者权益合计 1,793,346,344.67 1,793,386,095.88 1,726,047,953.17 1,726,006,215.20 少数股东权益 28,032,963.10 32,022,539.18 所有者权益合计 1,821,379,307.77 1,793,386,095.88 1,758,070,492.35 1,726,006,215.20 负债和所有者权益总计 8,146,251,691.00 7,567,114,996.33 7,282,520,601.18 7,160,303,090.75 9.2.2 利润表编制单位：葫芦岛锌业股份有限公司 2009年1-12月单位：元本期金额上期金额项目合并母公司合并母公司一、营业总收入 4,856,099,831.31 4,847,859,019.52 6,129,103,258.47 6,129,103,258.47 其中：营业收入 4,856,099,831.31 4,847,859,019.52 6,129,103,258.47 6,129,103,258.47 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本 4,809,438,287.44 4,801,123,024.92 7,561,744,271.32 7,538,498,857.69 其中：营业成本 4,278,689,123.66 4,284,168,995.83 6,335,013,434.26 6,335,013,434.26 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加 6,698,049.08 6,665,833.33 33,827,167.74 33,803,302.35 销售费用 37,706,104.50 37,706,104.50 50,175,430.87 50,605,437.87 管理费用 175,258,593.35 174,821,958.20 335,272,645.71 334,422,590.05 财务费用 291,235,500.78 277,715,279.37 332,199,570.27 332,217,277.44 资产减值损失 19,850,916.07 20,044,853.72 475,256,022.47 452,436,815.72 加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）投资收益（损失以“-”号 3,243,618.11 3,243,618.11 117,686,943.26 117,686,943.26 填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“-”号填列）三、营业利润（亏损以“-”号填 49,905,161.98 49,979,612.71 -1,314,954,069.59 -1,291,708,655.96 列）加：营业外收入 46,406,693.64 46,406,693.64 5,691,177.07 5,691,177.07 减：营业外支出 5,412,194.00 5,412,194.00 6,928,830.24 6,928,830.24 其中：非流动资产处置损失 8,980.08 8,980.08 4,453,197.24 4,453,197.24 四、利润总额（亏损总额以“-” 90,899,661.62 90,974,112.35 -1,316,191,722.76 -1,292,946,309.13 号填列）减：所得税费用 27,673,471.20 27,676,856.67 -335,733,511.95 -329,726,667.16 五、净利润（净亏损以“-”号填 63,226,190.42 63,297,255.68 -980,458,210.81 -963,219,641.97 列）归属于母公司所有者的净 63,215,766.50 63,297,255.68 -980,763,484.16 -963,219,641.97 利润少数股东损益 10,423.92 305,273.35 六、每股收益：（一）基本每股收益 0.06 0.06 -0.88 -0.87 （二）稀释每股收益 0.06 0.06 -0.88 -0.87 七、其他综合收益 4,082,625.00 4,082,625.00 -152,323,564.22 -152,323,564.22 八、综合收益总额 67,308,815.42 67,379,880.68 -1,132,781,775.03 -1,115,543,206.19 归属于母公司所有者的综 67,298,391.50 67,379,880.68 -1,133,087,048.38 -1,115,543,206.19 合收益总额归属于少数股东的综合收 10,423.92 305,273.35 益总额 9.2.3 现金流量表编制单位：葫芦岛锌业股份有限公司 2009年1-12月单位：元本期金额上期金额项目合并母公司合并母公司一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的 6,107,204,630.57 6,107,204,630.57 7,739,479,341.10 7,337,823,069.42 现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关 26,362,878.16 25,868,619.46 22,214,693.21 22,251,024.87 的现金经营活动现金流入小计 6,133,567,508.73 6,133,073,250.03 7,761,694,034.31 7,360,074,094.29 购买商品、接受劳务支付的 7,364,527,084.22 6,509,792,727.87 6,233,600,015.76 5,882,917,317.62 现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支 355,526,059.50 355,526,059.50 407,437,105.13 407,437,105.13 付的现金支付的各项税费 80,849,242.53 80,833,285.95 347,678,896.59 347,395,641.85 支付其他与经营活动有关 169,119,682.01 167,920,186.39 278,608,691.24 278,598,326.53 的现金经营活动现金流出小计 7,970,022,068.26 7,114,072,259.71 7,267,324,708.72 6,916,348,391.13 经营活动产生的现金 -1,836,454,559.53 -980,999,009.68 494,369,325.59 443,725,703.16 流量净额二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 2,000,000.00 2,000,000.00 4,596,815.98 4,596,815.98 取得投资收益收到的现金 3,243,618.11 3,243,618.11 117,686,943.26 117,686,943.26 处置固定资产、无形资产和 240,000.00 240,000.00 其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 5,243,618.11 5,243,618.11 122,523,759.24 122,523,759.24 购建固定资产、无形资产和 108,697,466.78 108,697,466.78 147,524,345.24 147,524,345.24 其他长期资产支付的现金投资支付的现金 1,000,000.00 1,000,000.00 1,500,000.00 1,500,000.00 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单 -8,610.51 -8,610.51 位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 109,688,856.27 109,688,856.27 149,024,345.24 149,024,345.24 投资活动产生的现金 -104,445,238.16 -104,445,238.16 -26,500,586.00 -26,500,586.00 流量净额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金 3,583,464,522.90 3,583,464,522.90 3,302,830,928.29 3,302,830,928.29 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关 3,259,292,431.05 989,738,507.30 的现金筹资活动现金流入小计 6,842,756,953.95 4,573,203,030.20 3,302,830,928.29 3,302,830,928.29 偿还债务支付的现金 3,218,076,517.94 3,218,076,517.94 3,434,305,955.32 3,434,305,955.32 分配股利、利润或偿付利息 256,045,515.31 256,045,515.31 291,318,218.89 291,318,218.89 支付的现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关 1,342,092,060.60 24,691,074.70 的现金筹资活动现金流出小计 4,816,214,093.85 3,498,813,107.95 3,725,624,174.21 3,725,624,174.21 筹资活动产生的现金 2,026,542,860.10 1,074,389,922.25 -422,793,245.92 -422,793,245.92 流量净额四、汇率变动对现金及现金等价 962,500.57 979,680.25 -388,243.38 -384,956.57 物的影响五、现金及现金等价物净增加额 86,605,562.98 -10,074,645.34 44,687,250.29 -5,953,085.33 加：期初现金及现金等价物 59,457,525.24 26,523,713.24 14,770,274.95 32,476,798.57 余额六、期末现金及现金等价物余额 146,063,088.22 16,449,067.90 59,457,525.24 26,523,713.24 9.2.4 合并所有者权益变动表编制单位：葫芦岛锌业股份有限公司 2009年度单位：元本期金额上年金额归属于母公司所有者权益归属于母公司所有者权益项目所有者少数股所有者少数股权益合实收资资本公减：库专项储盈余公一般风未分配东权益权益合实收资资本公减：库专项储盈余公一般风未分配东权益本（或积存股备积险准备利润其他计本（或积存股备积险准备利润其他计股本）股本） 1,110,1 582,89 371,80 -338,79 32,022, 1,758,0 1,110,1 735,22 371,79 641,90 31,717, 2,890,7 一、上年年末余额 33,291. 9,856.8 7,964.3 3,159.0 539.18 70,492. 33,291. 3,421.0 7,390.3 7,536.9 265.83 78,905. 00 7 8 8 35 00 9 8 9 29 -65,173 -65,173 加：会计政策变更 ,859.57 ,859.57 10,574. 10,574. 前期差错更正 00 00 其他 1,110,1 582,89 371,80 -338,79 32,022, 1,758,0 1,110,1 735,22 371,80 576,73 31,717, 2,825,6 二、本年年初余额 33,291. 9,856.8 7,964.3 3,159.0 539.18 70,492. 33,291. 3,421.0 7,964.3 3,677.4 265.83 15,619. 00 7 8 8 35 00 9 8 2 72 三、本年增减变动金额（减 4,082,6 63,215, -3,989, 63,308, -152,32 -915,52 305,27 -1,067, 少以“-”号填列） 25.00 766.50 576.08 815.42 3,564.2 6,836.5 3.35 545,12 2 0 7.37 63,215, 10,423. 63,226, -915,52 305,27 -915,22 （一）净利润 766.50 92 190.42 6,836.5 3.35 1,563.1 0 5 4,082,6 4,082,6 -152,32 -152,32 （二）其他综合收益 25.00 25.00 3,564.2 3,564.2 2 2 4,082,6 63,215, 10,423. 67,308, -152,32 -915,52 305,27 -1,067, 上述（一）和（二）小计 25.00 766.50 92 815.42 3,564.2 6,836.5 3.35 545,12 2 0 7.37 （三）所有者投入和减少 -4,000, -4,000, 资本 000.00 000.00 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 -4,000, -4,000, 3．其他 000.00 000.00 （四）利润分配 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他（五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 1,110,1 586,98 371,80 -275,57 28,032, 1,821,3 1,110,1 582,89 371,80 -338,79 32,022, 1,758,0 四、本期期末余额 33,291. 2,481.8 7,964.3 7,392.5 963.10 79,307. 33,291. 9,856.8 7,964.3 3,159.0 539.18 70,492. 00 7 8 8 77 00 7 8 8 35 9.2.5 母公司所有者权益变动表编制单位：葫芦岛锌业股份有限公司 2009年度单位：元本期金额上年金额项目实收资本减：库存一般风险未分配利所有者权实收资本减：库存一般风险未分配利所有者权（或股资本公积专项储备盈余公积准备润益合计（或股资本公积股专项储备盈余公积准备润益合计本）股本） 1,110,133 582,899,8 371,807,9 -338,834, 1,726,006 1,110,133 735,223,4 371,807,9 624,384,7 2,841,549 一、上年年末余额 ,291.00 56.87 64.38 897.05 ,215.20 ,291.00 21.09 64.38 44.92 ,421.39 -47,615,4 -47,615,4 加：会计政策变更 62.76 62.76 前期差错更正其他 1,110,133 582,899,8 371,807,9 -338,834, 1,726,006 1,110,133 735,223,4 371,807,9 576,769,2 2,793,933 二、本年年初余额 ,291.00 56.87 64.38 897.05 ,215.20 ,291.00 21.09 64.38 82.16 ,958.63 三、本年增减变动金额（减 4,082,625 63,297,25 67,379,88 -152,323, -915,604, -1,067,92 少以“-”号填列） .00 5.68 0.68 564.22 179.21 7,743.43 63,297,25 63,297,25 -915,604, -915,604, （一）净利润 5.68 5.68 179.21 179.21 4,082,625 4,082,625 -152,323, -152,323, （二）其他综合收益 .00 .00 564.22 564.22 4,082,625 63,297,25 67,379,88 -152,323, -915,604, -1,067,92 上述（一）和（二）小计 .00 5.68 0.68 564.22 179.21 7,743.43 （三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他（四）利润分配 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他（五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 1,110,133 586,982,4 371,807,9 -275,537, 1,793,386 1,110,133 582,899,8 371,807,9 -338,834, 1,726,006 四、本期期末余额 ,291.00 81.87 64.38 641.37 ,095.88 ,291.00 56.87 64.38 897.05 ,215.20 9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明 □适用√不适用 9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响 □适用√不适用 9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明 √适用□不适用本公司与葫芦岛锌厂签订了以资抵债协议，葫芦岛锌厂以持有的葫芦岛同心技术开发有限公司100%的股权抵偿对葫芦岛锌业股份有限公司的欠款，作价1000万元，并取得了辽宁省人民政府国有资产监督管理委员会（辽国资产权[2008]117号）批复，并与2009年7月31日完成了资产交接手续。因本公司能够实质控制经营，且该公司在股权转让前后不受同一方最终控制，因此该等股权收购为非同一控制下的企业合并，合并日为2009 年7 月31日。　　葫芦岛有色金属销售有限公司由于连续两年没有经营，本年度已被葫芦岛市工商局吊销营业执照，本期不再纳入合并范围。
附件：PDF公告全文

						葫芦岛锌业股份有限公司2009年年度报告摘要 
    §1 重要提示
    1.1本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
    本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
    1.2公司年度财务报告已经利安达会计师事务所审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。
    1.3公司负责人许健、主管会计工作负责人张俊廷及会计机构负责人(会计主管人员)陈红姗声明：保
    证年度报告中财务报告的真实、完整。
    §2 公司基本情况简介
    2.1 基本情况简介
    股票简称 *ST锌业
    股票代码 000751
    上市交易所 深圳证券交易所
    注册地址 辽宁省葫芦岛市
    注册地址的邮政编码 125003
    办公地址 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路24号
    办公地址的邮政编码 125003
    公司国际互联网网址 www.hldxygf.com
    电子信箱 xy@hldxygf.com
    2.2 联系人和联系方式
    董事会秘书 证券事务代表
    姓名 张正东 刘建平
    联系地址 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路24号 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路24号
    电话 0429-2024121 0429-2024121
    传真 0429-2101801 0429-2101801
    电子信箱 hld_zhangzd@163.com hld_xygf@163.com
    §3 会计数据和业务数据摘要
    3.1 主要会计数据
    单位：元
    2009年 2008年 本年比上年增减（％） 2007年
    营业总收入 4,856,099,831.31 6,129,103,258.47 -20.77% 9,388,076,019.04
    利润总额 90,899,661.62 -1,316,191,722.76 106.91% -364,266,594.23
    归属于上市公司股东 63,215,766.50 -980,763,484.16 106.45% -287,740,969.14
    的净利润
    归属于上市公司股东
    的扣除非经常性损益 32,784,726.83 -1,097,976,245.39 102.99% -309,490,616.59
    的净利润
    经营活动产生的现金 -1,836,454,559.53 494,369,325.59 -471.47% -707,650,278.04
    流量净额
    2009年末 2008年末 本年末比上年末增减 2007年末
    （％）
    总资产 8,146,251,691.00 7,282,520,601.18 11.86% 8,694,623,378.11
    归属于上市公司股东 1,793,346,344.67 1,726,047,953.17 3.90% 2,859,135,001.55
    的所有者权益
    股本 1,110,133,291.00 1,110,133,291.00 0.00% 1,110,133,291.00
    3.2 主要财务指标
    单位：元
    2009年 2008年 本年比上年增减（％） 2007年
    基本每股收益（元/股） 0.06 -0.88 106.82% -0.26
    稀释每股收益（元/股） 0.06 -0.88 106.82% -0.26
    扣除非经常性损益后的基本 0.03 -0.99 103.03% -0.28
    每股收益（元/股）
    加权平均净资产收益率（%） 3.59% -43.46% 47.05% -10.06%
    扣除非经常性损益后的加权 1.86% -48.66% 50.52% -10.82%
    平均净资产收益率（%）
    每股经营活动产生的现金流 -1.65 0.45 -466.67% -0.64
    量净额（元/股）
    2009年末 2008年末 本年末比上年末增减 2007年末
    （％）
    归属于上市公司股东的每股 1.62 1.55 4.52% 2.58
    净资产（元/股）
    非经常性损益项目
    √适用□不适用
    单位：元
    非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
    非流动资产处置损益 -8,980.08
    计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 23,956,638.21
    国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
    债务重组损益 21,186,943.00
    除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金
    融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 243,618.11
    性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
    除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,140,101.49
    所得税影响额 -10,807,078.08
    合计 30,431,039.67 -
    3.3 境内外会计准则差异
    □适用√不适用
    §4 股本变动及股东情况
    4.1 股份变动情况表
    单位：股
    本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
    数量 比例 发行新股 送股 公积金转 其他 小计 数量 比例
    股
    368,382,71
    一、有限售条件股份 33.18% -368,354,7 -368,354,7 27,957 0.00%
    5 58 58
    1、国家持股
    2、国有法人持股 368,278,44 33.17% -368,278,4 -368,278,4 0 0.00%
    3 43 43
    3、其他内资持股
    其中：境内非国有
    法人持股
    境内自然人持
    股
    4、外资持股
    其中：境外法人持
    股
    境外自然人持
    股
    5、高管股份 104,272 0.01% -76,315 -76,315 27,957 0.00%
    741,750,57
    二、无限售条件股份 66.82% 368,354,75 368,354,75 1,110,105,3 100.00%
    6 8 8 34
    1、人民币普通股 741,750,57 66.82% 368,354,75 368,354,75 1,110,105,3 100.00%
    6 8 8 34
    2、境内上市的外资
    股
    3、境外上市的外资
    股
    4、其他
    三、股份总数 1,110,133,2 100.00% 1,110,133,2 100.00%
    91 91
    限售股份变动情况表
    单位：股
    股东名称 年初限售股数 本年解除限售股 本年增加限售股 年末限售股数 限售原因 解除限售日期
    数 数
    中冶葫芦岛有色
    金属集团有限公 368,278,443 368,278,443 0 0 股改承诺 2009年4月14日
    司
    郑登渝 15,538 3,885 0 11,653 高管持股 2009年1月1日
    金铁山 17,479 4,370 0 13,109 高管持股 2009年1月1日
    徐武州 3,960 990 0 2,970 高管持股 2009年1月1日
    马宝军 300 75 0 225 高管持股 2009年6月29日
    合计 368,315,720 368,287,763 0 27,957 － －
    4.2 前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表
    单位：股
    股东总数 175,060
    前10名股东持股情况
    股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份 质押或冻结的股份数
    数量 量
    中冶葫芦岛有色金属集团有 国有法人 38.17% 423,785,107 200,000,000
    限公司
    无锡市财兴金属材料有限公 境内非国有法 0.32% 3,540,237
    司 人
    徐双全 境内自然人 0.28% 3,140,000
    新疆环科环保技术有限责任 境内非国有法 0.24% 2,635,709
    公司 人
    CITIGROUP GLOBAL 境外法人 0.23% 2,500,000
    MARKETS LIMITED
    国际金融－汇丰－
    JPMORGAN CHASE
    BANK,NATIONAL 境外法人 0.23% 2,499,997
    SSOCIATION
    邓威 境内自然人 0.22% 2,461,616
    张少旺 境内自然人 0.22% 2,398,988
    冯小龙 境内自然人 0.21% 2,336,941
    联合矿业风险勘探有限公司 境内非国有法 0.21% 2,292,179
    人
    前10名无限售条件股东持股情况
    股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
    中冶葫芦岛有色金属集团有限公司 423,785,107 人民币普通股
    无锡市财兴金属材料有限公司 3,540,237 人民币普通股
    徐双全 3,140,000 人民币普通股
    新疆环科环保技术有限责任公司 2,635,709 人民币普通股
    CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED 2,500,000 人民币普通股
    国际金融－汇丰－JPMORGAN CHASE 2,499,997 人民币普通股
　　BANK,NATIONAL A    SSOCIATION
    邓威 2,461,616 人民币普通股
    张少旺 2,398,988 人民币普通股
    冯小龙 2,336,941 人民币普通股
    联合矿业风险勘探有限公司 2,292,179 人民币普通股
    上述股东关联关系或一致行 公司未知前10 名流通股股东是否存在关联关系；也未知前10 名流通股股东是否属于《上
    动的说明 市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
    4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
    4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
    □适用√不适用
    4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
    公司控股股东中冶葫芦岛有色金属集团有限公司，注册资本：166,065万元公司是集有色金属冶炼和化工产品生产于一体，
    并综合回收其它有价金属的国家特大型有色金属冶炼企业，持有公司股份比例为38.17%。
    4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
    §5 董事、监事和高级管理人员
    5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
    报告期内 是否在股
    从公司领 东单位或
    年初持股 年末持股 取的报酬 其他关联
    姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 数 数 变动原因 总额（万 单位领取
    元）（税前） 薪酬
    许健 董事长 男 47 2009年6月 2012年6月 0 0 无 0 是
    29日 29日
    牛井坤 董事 男 49 2009年06月 2012年06月 0 0 无 0 是
    29日 29日
    郑登渝 董事 男 59 2009年06月 2012年06月 15,538 15,538 无 0 是
    29日 29日
    王明辉 总经理 男 47 2009年06月 2012年06月 0 0 无 12.6 否
    29日 29日
    金铁山 董事 男 53 2009年06月 2012年06月 17,479 13,109 高管股解禁 4.3 否
    29日 29日
    张廷安 独立董事 男 49 2009年06月 2012年06月 0 0 无 5 否
    29日 29日
    徐武州 独立董事 男 77 2009年06月 2012年06月 3,960 3,960 无 5 否
    29日 29日
    郭宗昌 独立董事 男 68 2009年06月 2012年06月 0 0 无 5 否
    29日 29日
    俞鹂 独立董事 女 46 2009年12月 2012年06月 0 0 无 5 否
    28日 29日
    张俊廷 财务总监 男 44 2009年06月 2012年06月 0 0 无 4.2 否
    29日 29日
    郭天立 副总经理 男 43 2009年06月 2012年06月 0 0 无 5.91 否
    29日 29日
    姜洪波 副总经理 男 44 2009年06月 2012年06月 0 0 无 6.2 否
    29日 29日
    马宝军 副总经理 男 39 2009年06月 2012年06月 300 300 无 5.5 否
    29日 29日
    奚英洲 副总经理 男 40 2009年06月 2012年06月 0 0 无 6.3 否
    29日 29日
    史衍良 监事 男 47 2009年06月 2012年06月 0 0 无 4.2 否
    29日 29日
    白杰 监事 女 30 2009年06月 2012年06月 0 0 无 3.3 否
    29日 29日
    张显东 监事 男 43 2009年06月 2012年06月 0 0 无 4.5 否
    29日 29日
    白金珠 监事 男 49 2009年06月 2012年06月 0 0 无 5.5 否
    29日 29日
    孙博 监事 男 30 2009年06月 2012年06月 0 0 无 1.4 否
    29日 29日
    张正东 董事会秘书 男 47 2009年06月 2012年06月 0 0 无 4.2 否
    29日 29日
    合计 - - - - - 37,277 32,907 - 88.11 -
    董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
    □适用√不适用
    5.2 董事出席董事会会议情况
    现场出席次 以通讯方式 委托出席次 是否连续两次
    董事姓名 具体职务 应出席次数 数 参加会议次 数 缺席次数 未亲自出席会
    数 议
    许健 董事长 6 6 0 0 0 否
    牛井坤 董事 6 6 0 0 0 否
    郑登渝 董事 6 6 0 0 0 否
    王明辉 董事 6 6 0 0 0 否
    金铁山 董事 6 6 0 0 0 否
    张廷安 独立董事 6 5 1 0 0 否
    徐武州 独立董事 6 6 0 0 0 否
    郭宗昌 独立董事 6 5 1 0 0 否
    俞鹂 独立董事 0 0 0 0 0 否
    连续两次未亲自出席董事会会议的说明
    年内召开董事会会议次数 6
    其中：现场会议次数 5
    通讯方式召开会议次数 0
    现场结合通讯方式召开会议次数 1
    §6 董事会报告
    6.1 管理层讨论与分析
    一、报告期内公司经营情况回顾
    1．总体经营状况。
    在全球经济逐步复苏的推动下，2009年国内外锌价触底回升，重新步入上行通道。公司经营管理层在董事会的领导下抓住机遇准确把握国内经济企稳回升的总体趋势，以强化改革和管理为着力点，以市场需求为导向，以经济效益为中心，堵塞漏洞，狠抓降本增效，提高经营管理水平，严格控制成本费用，使公司各项工作取得新突破，促进了公司的健康快速发展。2009年，面对国内的经济形势，公司采取的主要措施是：一是强化生产组织，积极开展挖潜增效工作。从稳定工艺入手，以技术定额指标向历史最好水平看齐要效益，着重提高金属回收率、直产率，降低能耗，使各项指标均达到历史最好水平；加大中间物料的处理力度，充分发挥多种工艺并存互补的优势，减少了中间产品，促进了有价金属的综合回收。二是根据市场变化，科学制定营销策略。在产品销售环节上一方面通过拓展国内产品销售市场，努力运作长单模式，使客户群结构日趋合理，另一方面成立了以公司和销售部门领导组成的价格决策组，以上海有色金属网价格为指导，通过产品销售价格加升水的作价方式，保证产品的升水额度，使公司增加了可观的经济效益；在燃料采购环节上坚持“提质减量“的方针，采取取消中间商、与供户签订质量协议等措施，提高采购燃料质量，降低采购成本；在原料采购环节上，上半年紧紧抓住国外原料价格较低的有利时机，大量进口原料并及时点价锁定原料价格；下半年加大了国内原料的采购力度，形成了国内、国外两个市场互为补充的有利格局，使公司有了充足的原料储备，保证了生产的稳定进行。三是加大内部流程管控力度，通过建立健全规章制度，加强关键环节的管理，加快信息化建设，提高办公自动化程度，推行全面预算管理，大幅度压缩非生产性支出。报告期内，公司生产锌34.58 万吨，同比降低1.1%；铅1.98 万吨，比上年同期降低6.6%；硫酸58万吨，与上年同期
    持平；白银30.4吨，同比降低21.65%；铟28.5吨，同比降低23.09%，全年实现营业收入48.56亿元，实现净利润6322万元。2．主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩。
    (1)公司参股的葫芦岛港口开发有限公司，经营业务范围：港口运输；注册资本：5048万元；投资额 1000万元，占被投
    资公司注册资本比例 19.81%；投资期限（从2000年6月起）25年。
    (2)公司参股的锦州市商业银行，公司投资额3000万元，占被投资公司注册资本比例2.34%，锦州商业银行2009年实现净利润5.8亿元。
    (3)公司控股的葫芦岛有色金属（集团）进出口有限公司，主要业务：有色金属销售、代理进出口业务等；注册资本：8,000万元；资产规模：53941万元；净利润：4万元
    (4)公司控股的葫芦岛同心技术开发有限公司，主要业务：有色金属深加工及销售；注册资本：1,000万元；资产规模：1153万元；净利润：-39万元。
    二、对公司未来发展的展望
    1.公司所处行业发展趋势及面临的市场竞争格局。
    2010年，世界经济有望摆脱衰退，在持续复苏和需求不断好转的情况下，有色金属等资源性行业因其稀缺性将再次受到
    市场关注，使有色金属行业在经历了2009年逐步回暖之后，需求增长的态势不会改变，在通胀预期的推动下，可能保持震荡盘升的趋势。但是随着通胀预期的不断上升和美元走势的不确定性，有色金属价格短期出现急剧波动的风险依然存在。可能会对公司生产经营造成一定的冲击，针对复杂多变的市场形势，公司仍将以经济效益为中心，以降低成本为主线，拓宽融资渠道，不断在上游寻求稳定的资源，在下游加快新产品开发，优化产品结构，提高产品附加值，实现产业与资本的良性结合，以全新的工作思路使企业在激烈的行业竞争中以变应变，实现全面发展。
    2．公司未来发展战略。
    认真贯彻落实科学发展观，以质量成本为主线，以机制创新为动力，深入挖掘生产经营潜力，全面提升工艺装备水平，努力提高驾驭市场的能力，强化资本运作，大力推进科技创新和产品结构调整，加快矿产资源的开发，不断提升竞争力，为公司可持续发展奠定坚实基础。
    3．公司2010年的经营计划。
    公司2010年度的具体目标是：全年实现生产锌36.3万吨、铅2.8万吨、硫酸58万吨。实现营业收入62亿元。为了实现上述目标，公司将重点做好以下工作：
    ①充分挖掘生产潜力。一是发挥规模优势，最大限度提高产品产量；二是着力提高生产系统的回收率和直产率。通过强化设备维护，合理安排物料，加强配料操作，减少物料结存，真正实现所有中间物料的有序循环，提高金属回收率；三是加强能源定额管理。以降低煤耗为重点，推广相对成熟的新型节能设备和技术，降低能耗指标；四是加大有价金属的综合回收力度，回收原料中不计价金属是生产系统挖潜增效的重点，要搞好生产工艺的局部改造，提高综合利用水平，使有价金属回收取得新突破。
    ②制定适应市场变化的营销策略，提高经济效益。一是强化市场调研工作，及时掌握市场动态，着力提高价格决策的准确性。二是提高采购质量。要按照国家和行业标准，提高各种原燃材料的采购质量。三是继续规范购销渠道。要把提高直购直销率作为营销工作的重中之重，进一步理顺购销渠道，逐步将渠道调整到大型企业，建立长期合作关系，减少中间环节。四是规范物流管理。加强与铁路部门的沟通，减少公路运输量，海运原料要实现车船直取，降低物流成本。
    ③继续加强内部管理。一是进一步加强推行全面预算管理。建立预算指标分析、考核、评价、奖罚体系，实现全员参与，全过程控制，确保全年各项经济指标的完成。二是进一步强化成本管理。要按工艺、分品种做好成本预测，编制滚动成本计划，细化指标分解，层层落实指标和责任，实行全方位成本管理、全员成本管理。三是进一步强化资金管理。在年度预算的基础上，按季度、月度细化资金预算，依据不同时期的资金状况，科学安排资金筹集和运用。四是进一步强化制度建设。抓好财务、采购、销售、结算、质量认证等环节内控制度的落实和检查，提高规避和抵御各种风险的能力。五是加快推进信息化建设。充分发挥信息资源在科学管理中的重要作用，积极推进ERP项目建设，用好公司生产、经营、财务信息平台，改善管理流程，提高工作效率，促进管理上台阶。
    ④积极推动技术创新。充分整合、优化公司现有资源，把科技创新作为增加经济效益、提高核心竞争力、调整产品结构、延伸产业链的重要途径。一是根据市场需求做好新产品研发工作。技术部门要转变观念，发挥集体力量和智慧，重点做好新产品研发工作，要关注当前市场需求，并着眼未来市场需求，确保产品有销路、有效益。二是加快新技术、新工艺的研究。加强与科研院所合作，结合公司实际情况对工艺加以合理的改进创新，统筹考虑新工艺与现有工艺的融合与利用，使新旧工艺形成优势互补，最大限度提高综合利用水平。
    ⑤大力推进机制创新。一是创新营销考核机制。建立经营系统全员绩效考核体系，将营销人员工作业绩与个人收入挂钩，鼓励营销人员多创效益。二是创新成本考核。科学严谨的制定成本考核体系，将可挖成本与岗位收入挂钩，充分调动职工挖潜积极性。三是创新专业人才管理机制。适当提高对科技创新、技术进步成果的奖励力度；建立健全职称评聘及考核机制，提高人才队伍的整体素质。四是创新选人用人机制。坚持民主、公开、竞争、择优的方针，创新干部选用机制。加强管理人员定期培训，把年轻后备干部的培养纳入日常工作，培养造就一支德才兼备、执行力强、作风过硬的干部队伍。
    4．公司未来资金需求与使用计划。
    为实现2010年度经营目标，公司将积极开展多渠道、多种形式的融资工作，调整融资结构，降低融资成本，同时加强公司日常的精细化管理，强化原料直购及产品直销工作，降低产品成本，提高产品价格升水水平，加强应收账款的管理，提高资金回笼速度和使用效率，减少流动资金占用，保证公司发展过程中对资金的需求。
    5．公司目前面临的困难、风险及应对措施。
    (1)主要困难和风险。
    ①随着通胀预期的不断上升和美元走势的不确定性，公司主产品锌的价格将出现急剧波动，所以价格的不稳定性给公司的生产经营和效益增加风险。
    ②世界经济的回暖，大宗原材料价格随之上升，公司盈利水平受上游原材料价格变动影响明显，公司目前无自有矿山资源，抵御市场风险的能力脆弱。
    (2)具体应对措施。
    ①充分利用信息资源，及时准确掌握市场动态，并考虑在适当的时期谨慎灵活运用期货和现货市场套期保值手段，控制市场价格风险。
    ②充分利用国家为应对金融危机实施的积极的财政政策和适度宽松的货币政策，扩大直接融资，推进产业结构调整。③进一步强化内部管理，充分挖掘生产潜力，提高冶炼直产率、回收率；理顺购销渠道，减少中间环节，尽最大可能降
    低产品成本。
    ④在原料采购和产品销售方面采取与大客户签订长单的经营模式。
    ⑤利用各种渠道寻求矿产资源。
    6.2 主营业务分行业、产品情况表
    单位：万元
    主营业务分行业情况
    分行业或分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%） 营业收入比上 营业成本比上 毛利率比上年增
    年增减（%） 年增减（%） 减（%）
    工业 469,054.69 411,731.44 12.22% -18.07% -31.19% 16.74%
    主营业务分产品情况
    精锌 262,322.77 225,932.67 13.87% -18.39% -37.56% 26.45%
    硫酸 9,642.22 9,838.87 -2.04% -79.16% -4.90% -79.68%
    热镀锌 145,011.37 125,347.76 13.56% 4.50% -17.06% 22.47%
    电铅 23,029.57 24,668.51 -7.12% 12.57% -28.13% 60.65%
    其他 29,048.77 25,943.62 10.69% -36.24% -36.27% 0.05%
    6.3 主营业务分地区情况
    单位：万元
    地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
    国内 469,054.69 -18.07%
    6.4 采用公允价值计量的项目
    √适用□不适用
    单位：元
    项目 期初金额 本期公允价值变 计入权益的累计 本期计提的减值 期末金额
    动损益 公允价值变动
    金融资产：
    其中：1.以公允价值计量且其
    变动计入当期损益的金融资
    产
    其中：衍生金融资产
    2.可供出售金融资产 5,078,690.00 4,082,625.00 10,522,190.00
    金融资产小计 5,078,690.00 4,082,625.00 10,522,190.00
    金融负债
    投资性房地产
    生产性生物资产
    其他
    合计 5,078,690.00 4,082,625.00 10,522,190.00
    6.5 募集资金使用情况
    □适用√不适用
    变更项目情况
    □适用√不适用
    6.6 非募集资金项目情况
    □适用√不适用
    6.7 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明
    □适用√不适用
    6.8 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
    □适用√不适用
    6.9 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
    经利安达会计师事务所有限公司审计，本公司2009年度实现归属于上市公司股东的净利润63,215,766.50元。根据《公司
    法》和《公司章程》的规定，本年度利润弥补公司前期亏损，本期不再提取法定盈余公积金，截止2009年12月31日可供股
    东分配的利润共-275,577,392.58元。
    公司董事会决定2009年度利润不进行分配、也不再进行资本公积金转增股本。
    公司最近三年现金分红情况表
    单位：元
    分红年度合并报表中归 占合并报表中归属于上
    分红年度 现金分红金额（含税） 属于上市公司股东的净 市公司股东的净利润的 年度可分配利润
    利润 比率
    2008年 0 -980,763,484.16 0.00% -338,793,159.08
    2007年 0 -287,740,969.14 0.00% 624,384,744.92
    2006年 0 133,539,205.19 0.00% 966,397,236.34
    最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例（%） 0.00%
    公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
    √适用□不适用
    本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因 公司未分配利润的用途和使用计划
    经利安达会计师事务所有限公司审计，本公司2009年度
    实现归属于上市公司股东的净利润63,215,766.50元。根据《公
    司法》和《公司章程》的规定，本年度利润弥补公司前期亏损，
    本期不再提取法定盈余公积金，截止2009年12月31日可供
    股东分配的利润共-275,577,392.58元。
    由于截止到2009年12月31日可供股东分配的利润亏损，
    根据《公司法》和《公司章程》的规定，公司董事会决定2009 弥补公司前期亏损。
    年度利润不进行分配、也不再进行资本公积金转增股本。该预
    案将提交公司2009年年度股东大会审议批准。
    §7 重要事项
    7.1 收购资产
    √适用□不适用
    单位：万元
    自购买日起至 本年初至本年 所涉及 所涉及 与交易
    本年末为公司 末为公司贡献 的资产 的债权 对方的
    贡献的净利润 的净利润（适 是否为 产权是 债务是 关联关
    交易对方或 被收购或置 购买日 交易价格 （适用于非同 用于同一控制 关联交 定价原 否已全 否已全 系（适用
    最终控制方 入资产 一控制下的企 下的企业合 易 则 部过户 部转移 关联交
    业合并） 并） 易情形）
    葫芦岛同心 2009年07月
    葫芦岛锌厂 技术开发有 31日 1,000.00 38.70 0.00 否 协议 是 是 否
    限公司
    7.2 出售资产
    □适用√不适用
    7.1、7.2所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
    拓展公司产品产业链，提升研发高附加值的高纯新产品能力，充分利用辽宁省“五点一线”涵盖区域的优惠政策为公司
    创效，同时减少关联交易、杜绝同业竞争。
    7.3 重大担保
    √适用□不适用
    单位：万元
    公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
    担保对象名称 发生日期（协议签署 担保金额 担保类型 担保期 是否履行完 是否为关联方担保（是或
    日） 毕 否）
    锦州金城造纸股份 2003年11月19日 3,000.00 连带责任 12个月 否 否
    克州矿产资源开发 2007年01月17日 2,400.00 连带责任 48个月 否 否
    锦华氯碱股份有限 2009年03月11日 7,200.00 连带责任 6个月 否 否
    公司
    锦华氯碱股份有限 2009年06月24日 800 连带责任 12个月 否 否
    公司
    报告期内担保发生额合计 8,000.00
    报告期末担保余额合计（A） 13,400.00
    公司对子公司的担保情况
    报告期内对子公司担保发生额合计 0
    报告期末对子公司担保余额合计（B） 0
    公司担保总额（包括对子公司的担保）
    担保总额（A+B） 13,400.00
    担保总额占公司净资产的比例 7.47%
    其中：
    为股东、实际控制人及其关联方提供担保 0
    的金额（C）
    直接或间接为资产负债率超过70%的被担 11,000.00
    保对象提供的债务担保金额（D）
    担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） 0
    上述三项担保金额合计（C+D+E） 11,000.00
    未到期担保可能承担连带清偿责任说明 无
    7.4 重大关联交易
    7.4.1 与日常经营相关的关联交易
    √适用□不适用
    单位：万元
    向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务
    关联方
    交易金额 占同类交易金额的比 交易金额 占同类交易金额的比
    例 例
    中冶葫芦岛有色金属集团有限公司 5,303.33 1.30% 3,075.23 17.61%
    葫芦岛东方铜业有限公司 7,124.98 4.28% 304.52 0.07%
    中冶恒通冷轧技术有限公司 32,696.39 6.96% 468.21 0.11%
    中冶集团国际经济贸易有限公司 2,519.87 0.54% 46,572.19 11.33%
    中冶恒通冷轧技术有限公司 0 0.00% 352.01 0.09%
    葫芦岛有色金属贸易有限公司 0 0.00% 462.58 0.11%
    辽宁渤海有色金属进出口有限公司 0 0.00% 64.22 0.02%
    中冶葫芦岛有色进出口有限公司 0.5 0.00% 0 0.00%
    合计 47,645.07 13.08% 51,298.96 29.34%
    其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额12,428.81万元。
    7.4.2 关联债权债务往来
    √适用□不适用
    单位：万元
    向关联方提供资金 关联方向公司提供资金
    关联方
    发生额 余额 发生额 余额
    中冶葫芦岛有色金属集团有限公司 247,385.00 0 358,551.00 132,291.00
    中冶葫芦岛有色进出口有限公司 179,422.00 0 176,383.00 246
    中冶恒通冷轧技术有限公司丰南分 13,946.00 1,463.00 12,483.00 0
    公司
    中冶集团国际经济贸易有限公司 2,948.00 14,913.00 3,252.00 0
    中冶恒通冷轧技术有限公司 31,006.00 2,436.00 32,720.00 0
    葫芦岛有色金属贸易有限公司 102 557 541 0
    葫芦岛东方铜业有限公司 104,150.00 0 105,095.00 2,345.00
    辽宁渤海有色金属进出口有限公司 0 0 64 64
    中国恩菲工程技术有限公司 0 0 0 377
    合计 578,959.00 19,369.00 689,089.00 135,323.00
    其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额530,957.00万元，余额-134,882.00万元。
    7.4.3 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表
    □适用√不适用
    7.5 委托理财
    □适用√不适用
    7.6 承诺事项履行情况
    □适用√不适用
    上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项
    □适用√不适用
    7.7 重大诉讼仲裁事项
    √适用□不适用
    2009年下半年我公司为锦化氯碱在锦州银行担保的贷款及承兑汇票陆续出现逾期，锦州银行于2009年8月10日将锦化氯碱2010年6月23日才到期的1500万元贷款起诉到锦州市中级人民法院，我公司负担保责任800万元；2009年12月22日锦州银行又将已到期并发生垫款的承兑汇票敞口余额2912万元起诉到锦州市中级人民法院。
    2010年3月12日，锦州银行向锦州市中级人民法院提出撤诉申请，同日，锦州市中级人民法院受理并作出裁定，准许原告锦州银行撤回起诉。
    7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
    7.8.1 证券投资情况
    □适用√不适用
    7.8.2 持有其他上市公司股权情况
    √适用□不适用
    单位：元
    证券代码 证券简称 初始投资金额 占该公司股 期末账面值 报告期损 报告期所有 会计核算科 股份来源
    权比例 益 者权益变动 目
    601318 中国平安 276,233.02 0.00% 10,522,190.0 0 4,082,625.00 可供出售金 购入
    0 融资产
    合计 276,233.02 - 10,522,190.0 0 4,082,625.00 - -
    0
    7.8.3 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况
    √适用□不适用
    单位：元
    所持对象名 初始投资金额 持有数量 占该公司股 期末账面值 报告期损 报告期所有 会计核算科 股份来源
    称 权比例 益 者权益变动 目
    锦州市商业 30,000,000.00 30,000,000 2.34% 30,000,000.0 3,000,000.0 0 长期股权投 购买
    银行 0 0 资
    合计 30,000,000.00 30,000,000 - 30,000,000.0 3,000,000.0 0 - -
    0 0
    7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
    □适用√不适用
    7.8.5 其他综合收益细目
    单位：元
    项目 本期发生额 上期发生额
    1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 5,443,500.00 -203,098,085.62
    减：可供出售金融资产产生的所得税影响 1,360,875.00 -50,774,521.40
    前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
    小计 4,082,625.00 -152,323,564.22
    2．按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所
    享有的份额
    减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所
    享有的份额产生的所得税影响
    前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
    小计
    3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额
    减：现金流量套期工具产生的所得税影响
    前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
    转为被套期项目初始确认金额的调整额
    小计
    4．外币财务报表折算差额
    减：处置境外经营当期转入损益的净额
    小计
    5．其他
    减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响
    前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额
    小计
    合计 4,082,625.00 -152,323,564.22
    §8 监事会报告
    √适用□不适用
    一、报告期内监事会会议情况
    报告期内监事会共召开四次会议：
    1．公司第五届监事会第十二次会议于2009年4月13日举行, 会议审议通过如下决议：
    ①审议通过公司《2008年年度报告》、《报告摘要》及《财务决算报告》。
    ②审议通过公司《2008年利润分配及资本公积金转增股本的预案》。
    ③审议通过公司《2008年度内部控制自我评价报告》。
    ④审议通过公司《2009年第一季度报告》。
    决议公告于2009年4月15日在《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上披露。2．公司第六届监事会第一次会议于2009年6月29日举行, 会议审议通过如下决议：
    审议《选举史衍良为公司监事会召集人》的议案。
    决议公告于2009年6月30日在《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上披露。3、公司第六届监事会第二次会议于2009年8月21日举行, 会议审议通过如下决议：
    审议通过了《公司2009年半年度报告全文及报告摘要》。
    4、公司第六届监事会第三次会议于2009年10月29日举行, 会议审议通过如下决议：
    审议通过了《公司2009年第三季度报告》。
    二、监事会对2009 年度公司有关事项发表以下独立意见
    1、公司依法运作情况。
    报告期内，监事会依照《公司法》、《证券法》和《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规定，对公司依法运作的情况进行了监督、检查。
    2、检查公司财务情况。
    监事会认为，公司财务制度健全，经利安达会计师事务所审计并出具标准无保留审计意见的审计报告，真实、客观、准确的反映了公司2009年度财务状况和经营成果。
    3、报告期内公司募集资金使用的情况。
    报告期内，公司无募集资金情况。
    4、公司对外担保及资产收购、出售交易情况。
    ⑴报告期内，公司在对外担保过程中，发生了未履行必要的法定审议程序，且均未履行临时信息披露义务的违规行为，截止2010年3月15日，公司上述违规担保的全部连带责任已解除，公告详见2010年3月27日巨潮资讯网。
    截止到报告期末，公司对外提供担保人民币合计余额为13400万元，担保总额占公司净资产的比例为7.47%。其中为为克州矿产资源开发有限公司贷款2400万元提供担保；为锦州金城造纸股份有限公司（资产负债率超70％）贷款3000万元提供担保；为锦华氯碱股份有限公司（资产负债率超70％）贷款和银行承兑8000万元提供担保。
    ⑵报告期内，公司资产收购情况。
    本公司与葫芦岛锌厂签订了以资抵债协议，葫芦岛锌厂以持有的葫芦岛同心技术开发有限公司100%的股权抵偿对葫芦岛锌业股份有限公司的欠款，作价1000万元，并取得了辽宁省人民政府国有资产监督管理委员会（辽国资产权[2008]117号）批复，并与2009年7月31日完成了资产交接手续。
    ⑶报告期内，公司无资产出售事项。
    5、公司关联交易情况。
    监事会认为公司关联交易依法公平进行，无损害上市公司和股东利益的行为。
    6、对内部控制自我评价报告的意见。
    根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《关于做好上市公司2009年年度报告工作的通知》的有关规定，公司监事会对本公司内部控制自我评价报告审阅后认为：
    1、根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，按照自身的实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，保护公司资产的安全和完整。
    2、公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备齐全到位，但制度执行力度还需进一步强化，杜绝违规行为的
    发生。
    综上所述，监事会认为，董事会出具的公司内部控制自我评价符合公司内部控制的实际情况。
    §9 财务报告
    9.1 审计意见
    是否审计 是
    审计意见 标准无保留审计意见
    审计报告编号 利安达审字【2010】第1015-8-36-2号
    审计报告标题 审计报告
    审计报告收件人 陈红姗
    葫芦岛锌业股份有限公司全体股东：
    我们审计了后附的葫芦岛锌业股份有限公司（以下简称锌业股份公司）财务报表，包括2009年
    12月31日的资产负债表及合并资产负债表，2009年度的利润表及合并利润表、现金流量表及合
    引言段 并现金流量表、所有者权益变动表及合并所有者权益变动表以及财务报表附注。
    管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是锌业股份公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、
    段 实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大
    错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。
    注册会计师责任段 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计
    准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施
    审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序
    取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行
    风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对
    内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计
    的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
    我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
    审计意见段 我们认为，锌业股份公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映
    了锌业股份公司2009年12月31日的财务状况以及2009年度的经营成果和现金流量。
    非标意见
    审计机构名称 利安达会计师事务所有限责任公司
    审计机构地址 大连市中山区上海路45号宏孚大厦10Ｆ
    审计报告日期 2010年04月27日
    注册会计师姓名
    魏永祯
    9.2 财务报表
    9.2.1 资产负债表
    编制单位：葫芦岛锌业股份有限公司 2009年12月31日 单位：
    元
    期末余额 年初余额
    项目
    合并 母公司 合并 母公司
    流动资产：
    货币资金 575,863,075.79 426,584,202.11 564,457,525.24 531,523,713.24
    结算备付金
    拆出资金
    交易性金融资产 1,000,000.00 1,000,000.00
    应收票据 22,267,971.92 22,267,971.92 22,623,697.89 22,623,697.89
    应收账款 102,521,781.44 102,521,781.44 50,131,403.33 407,775,342.56
    预付款项 426,451,767.01 223,039,038.07 756,831,013.04 252,311,557.51
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款 50,740,181.10 50,730,677.10 52,005,765.92 51,649,937.25
    买入返售金融资产
    存货 2,428,967,089.52 2,143,373,475.91 1,111,887,162.61 1,111,887,162.61
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
    流动资产合计 3,606,811,866.78 2,968,517,146.55 2,558,936,568.03 2,378,771,411.06
    非流动资产：
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产 10,522,190.00 10,522,190.00 5,078,690.00 5,078,690.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资 40,500,000.00 102,500,000.00 40,500,000.00 98,500,000.00
    投资性房地产
    固定资产 2,608,640,162.67 2,606,631,742.80 2,625,284,101.60 2,625,275,550.60
    在建工程 33,309,048.53 32,855,073.32 148,191,479.68 148,191,479.68
    工程物资 2,893,789.37 2,893,789.37 3,381,881.33 3,381,881.33
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产 1,414,127,953.93 1,414,127,953.93 1,444,360,121.05 1,444,360,121.05
    开发支出
    商誉 379,579.36
    长期待摊费用
    递延所得税资产 429,067,100.36 429,067,100.36 456,787,759.49 456,743,957.03
    其他非流动资产
    非流动资产合计 4,539,439,824.22 4,598,597,849.78 4,723,584,033.15 4,781,531,679.69
    资产总计 8,146,251,691.00 7,567,114,996.33 7,282,520,601.18 7,160,303,090.75
    流动负债：
    短期借款 2,570,898,795.83 2,570,898,795.83 2,646,920,790.87 2,646,920,790.87
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    交易性金融负债
    应付票据 391,000,000.00 391,000,000.00 870,000,000.00 870,000,000.00
    应付账款 748,421,182.47 709,707,447.58 868,459,029.44 868,459,029.44
    预收款项 135,329,705.24 233,787,454.76 57,282,006.47 53,281,963.85
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬 88,790,035.53 88,790,035.53 102,570,533.81 102,570,533.81
    应交税费 -29,861,718.18 -15,469,008.85 -23,442,650.62 -23,397,226.95
    应付利息
    应付股利
    其他应付款 1,378,437,967.37 753,157,760.63 409,417,443.85 323,218,829.52
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    一年内到期的非流动负债 833,410,000.00 833,410,000.00
    其他流动负债
    流动负债合计 6,116,425,968.26 5,565,282,485.48 4,931,207,153.82 4,841,053,920.54
    非流动负债：
    长期借款 161,000,000.00 161,000,000.00 553,000,000.00 553,000,000.00
    应付债券
    长期应付款
    专项应付款
    预计负债
    递延所得税负债 2,561,489.25 2,561,489.25 1,200,614.25 1,200,614.25
    其他非流动负债 44,884,925.72 44,884,925.72 39,042,340.76 39,042,340.76
    非流动负债合计 208,446,414.97 208,446,414.97 593,242,955.01 593,242,955.01
    负债合计 6,324,872,383.23 5,773,728,900.45 5,524,450,108.83 5,434,296,875.55
    所有者权益（或股东权益）：
    实收资本（或股本） 1,110,133,291.00 1,110,133,291.00 1,110,133,291.00 1,110,133,291.00
    资本公积 586,982,481.87 586,982,481.87 582,899,856.87 582,899,856.87
    减：库存股
    专项储备
    盈余公积 371,807,964.38 371,807,964.38 371,807,964.38 371,807,964.38
    一般风险准备
    未分配利润 -275,577,392.58 -275,537,641.37 -338,793,159.08 -338,834,897.05
    外币报表折算差额
    归属于母公司所有者权益合计 1,793,346,344.67 1,793,386,095.88 1,726,047,953.17 1,726,006,215.20
    少数股东权益 28,032,963.10 32,022,539.18
    所有者权益合计 1,821,379,307.77 1,793,386,095.88 1,758,070,492.35 1,726,006,215.20
    负债和所有者权益总计 8,146,251,691.00 7,567,114,996.33 7,282,520,601.18 7,160,303,090.75
    9.2.2 利润表
    编制单位：葫芦岛锌业股份有限公司 2009年1-12月 单位：元
    本期金额 上期金额
    项目
    合并 母公司 合并 母公司
    一、营业总收入 4,856,099,831.31 4,847,859,019.52 6,129,103,258.47 6,129,103,258.47
    其中：营业收入 4,856,099,831.31 4,847,859,019.52 6,129,103,258.47 6,129,103,258.47
    利息收入
    已赚保费
    手续费及佣金收入
    二、营业总成本 4,809,438,287.44 4,801,123,024.92 7,561,744,271.32 7,538,498,857.69
    其中：营业成本 4,278,689,123.66 4,284,168,995.83 6,335,013,434.26 6,335,013,434.26
    利息支出
    手续费及佣金支出
    退保金
    赔付支出净额
    提取保险合同准备金净
    额
    保单红利支出
    分保费用
    营业税金及附加 6,698,049.08 6,665,833.33 33,827,167.74 33,803,302.35
    销售费用 37,706,104.50 37,706,104.50 50,175,430.87 50,605,437.87
    管理费用 175,258,593.35 174,821,958.20 335,272,645.71 334,422,590.05
    财务费用 291,235,500.78 277,715,279.37 332,199,570.27 332,217,277.44
    资产减值损失 19,850,916.07 20,044,853.72 475,256,022.47 452,436,815.72
    加：公允价值变动收益（损失
    以“-”号填列）
    投资收益（损失以“-”号 3,243,618.11 3,243,618.11 117,686,943.26 117,686,943.26
    填列）
    其中：对联营企业和合
    营企业的投资收益
    汇兑收益（损失以“-”号填
    列）
    三、营业利润（亏损以“-”号填 49,905,161.98 49,979,612.71 -1,314,954,069.59 -1,291,708,655.96
    列）
    加：营业外收入 46,406,693.64 46,406,693.64 5,691,177.07 5,691,177.07
    减：营业外支出 5,412,194.00 5,412,194.00 6,928,830.24 6,928,830.24
    其中：非流动资产处置损失 8,980.08 8,980.08 4,453,197.24 4,453,197.24
    四、利润总额（亏损总额以“-” 90,899,661.62 90,974,112.35 -1,316,191,722.76 -1,292,946,309.13
    号填列）
    减：所得税费用 27,673,471.20 27,676,856.67 -335,733,511.95 -329,726,667.16
    五、净利润（净亏损以“-”号填 63,226,190.42 63,297,255.68 -980,458,210.81 -963,219,641.97
    列）
    归属于母公司所有者的净 63,215,766.50 63,297,255.68 -980,763,484.16 -963,219,641.97
    利润
    少数股东损益 10,423.92 305,273.35
    六、每股收益：
    （一）基本每股收益 0.06 0.06 -0.88 -0.87
    （二）稀释每股收益 0.06 0.06 -0.88 -0.87
    七、其他综合收益 4,082,625.00 4,082,625.00 -152,323,564.22 -152,323,564.22
    八、综合收益总额 67,308,815.42 67,379,880.68 -1,132,781,775.03 -1,115,543,206.19
    归属于母公司所有者的综 67,298,391.50 67,379,880.68 -1,133,087,048.38 -1,115,543,206.19
    合收益总额
    归属于少数股东的综合收 10,423.92 305,273.35
    益总额
    9.2.3 现金流量表
    编制单位：葫芦岛锌业股份有限公司 2009年1-12月 单位：元
    本期金额 上期金额
    项目
    合并 母公司 合并 母公司
    一、经营活动产生的现金流量：
    销售商品、提供劳务收到的 6,107,204,630.57 6,107,204,630.57 7,739,479,341.10 7,337,823,069.42
    现金
    客户存款和同业存放款项
    净增加额
    向中央银行借款净增加额
    向其他金融机构拆入资金
    净增加额
    收到原保险合同保费取得
    的现金
    收到再保险业务现金净额
    保户储金及投资款净增加
    额
    处置交易性金融资产净增
    加额
    收取利息、手续费及佣金的
    现金
    拆入资金净增加额
    回购业务资金净增加额
    收到的税费返还
    收到其他与经营活动有关 26,362,878.16 25,868,619.46 22,214,693.21 22,251,024.87
    的现金
    经营活动现金流入小计 6,133,567,508.73 6,133,073,250.03 7,761,694,034.31 7,360,074,094.29
    购买商品、接受劳务支付的 7,364,527,084.22 6,509,792,727.87 6,233,600,015.76 5,882,917,317.62
    现金
    客户贷款及垫款净增加额
    存放中央银行和同业款项
    净增加额
    支付原保险合同赔付款项
    的现金
    支付利息、手续费及佣金的
    现金
    支付保单红利的现金
    支付给职工以及为职工支 355,526,059.50 355,526,059.50 407,437,105.13 407,437,105.13
    付的现金
    支付的各项税费 80,849,242.53 80,833,285.95 347,678,896.59 347,395,641.85
    支付其他与经营活动有关 169,119,682.01 167,920,186.39 278,608,691.24 278,598,326.53
    的现金
    经营活动现金流出小计 7,970,022,068.26 7,114,072,259.71 7,267,324,708.72 6,916,348,391.13
    经营活动产生的现金 -1,836,454,559.53 -980,999,009.68 494,369,325.59 443,725,703.16
    流量净额
    二、投资活动产生的现金流量：
    收回投资收到的现金 2,000,000.00 2,000,000.00 4,596,815.98 4,596,815.98
    取得投资收益收到的现金 3,243,618.11 3,243,618.11 117,686,943.26 117,686,943.26
    处置固定资产、无形资产和 240,000.00 240,000.00
    其他长期资产收回的现金净额
    处置子公司及其他营业单
    位收到的现金净额
    收到其他与投资活动有关
    的现金
    投资活动现金流入小计 5,243,618.11 5,243,618.11 122,523,759.24 122,523,759.24
    购建固定资产、无形资产和 108,697,466.78 108,697,466.78 147,524,345.24 147,524,345.24
    其他长期资产支付的现金
    投资支付的现金 1,000,000.00 1,000,000.00 1,500,000.00 1,500,000.00
    质押贷款净增加额
    取得子公司及其他营业单 -8,610.51 -8,610.51
    位支付的现金净额
    支付其他与投资活动有关
    的现金
    投资活动现金流出小计 109,688,856.27 109,688,856.27 149,024,345.24 149,024,345.24
    投资活动产生的现金 -104,445,238.16 -104,445,238.16 -26,500,586.00 -26,500,586.00
    流量净额
    三、筹资活动产生的现金流
    量：
    吸收投资收到的现金
    其中：子公司吸收少数股东
    投资收到的现金
    取得借款收到的现金 3,583,464,522.90 3,583,464,522.90 3,302,830,928.29 3,302,830,928.29
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关 3,259,292,431.05 989,738,507.30
    的现金
    筹资活动现金流入小计 6,842,756,953.95 4,573,203,030.20 3,302,830,928.29 3,302,830,928.29
    偿还债务支付的现金 3,218,076,517.94 3,218,076,517.94 3,434,305,955.32 3,434,305,955.32
    分配股利、利润或偿付利息 256,045,515.31 256,045,515.31 291,318,218.89 291,318,218.89
    支付的现金
    其中：子公司支付给少数股
    东的股利、利润
    支付其他与筹资活动有关 1,342,092,060.60 24,691,074.70
    的现金
    筹资活动现金流出小计 4,816,214,093.85 3,498,813,107.95 3,725,624,174.21 3,725,624,174.21
    筹资活动产生的现金 2,026,542,860.10 1,074,389,922.25 -422,793,245.92 -422,793,245.92
    流量净额
    四、汇率变动对现金及现金等价 962,500.57 979,680.25 -388,243.38 -384,956.57
    物的影响
    五、现金及现金等价物净增加额 86,605,562.98 -10,074,645.34 44,687,250.29 -5,953,085.33
    加：期初现金及现金等价物 59,457,525.24 26,523,713.24 14,770,274.95 32,476,798.57
    余额
    六、期末现金及现金等价物余额 146,063,088.22 16,449,067.90 59,457,525.24 26,523,713.24
    9.2.4 合并所有者权益变动表
    编制单位：葫芦岛锌业股份有限公司 2009年度 单位：元
    本期金额 上年金额
    归属于母公司所有者权益 归属于母公司所有者权益
    项目 所有者
    少数股 所有者 少数股 权益合
    实收资 资本公 减：库 专项储 盈余公 一般风 未分配 东权益 权益合 实收资 资本公 减：库 专项储 盈余公 一般风 未分配 东权益
    本（或 积 存股 备 积 险准备 利润 其他 计 本（或 积 存股 备 积 险准备 利润 其他 计
    股本） 股本）
    1,110,1 582,89 371,80 -338,79 32,022, 1,758,0 1,110,1 735,22 371,79 641,90 31,717, 2,890,7
    一、上年年末余额 33,291. 9,856.8 7,964.3 3,159.0 539.18 70,492. 33,291. 3,421.0 7,390.3 7,536.9 265.83 78,905.
    00 7 8 8 35 00 9 8 9 29
    -65,173 -65,173
    加：会计政策变更 ,859.57
    ,859.57
    10,574. 10,574.
    前期差错更正 00 00
    其他
    1,110,1 582,89 371,80 -338,79 32,022, 1,758,0 1,110,1 735,22 371,80 576,73 31,717, 2,825,6
    二、本年年初余额 33,291. 9,856.8 7,964.3 3,159.0 539.18 70,492. 33,291. 3,421.0 7,964.3 3,677.4 265.83 15,619.
    00 7 8 8 35 00 9 8 2 72
    三、本年增减变动金额（减 4,082,6 63,215, -3,989, 63,308, -152,32 -915,52 305,27 -1,067,
    少以“-”号填列） 25.00 766.50 576.08 815.42 3,564.2 6,836.5 3.35 545,12
    2 0 7.37
    63,215, 10,423. 63,226, -915,52 305,27 -915,22
    （一）净利润 766.50 92 190.42 6,836.5 3.35 1,563.1
    0 5
    4,082,6 4,082,6 -152,32 -152,32
    （二）其他综合收益 25.00 25.00 3,564.2 3,564.2
    2 2
    4,082,6 63,215, 10,423. 67,308, -152,32 -915,52 305,27 -1,067,
    上述（一）和（二）小计 25.00 766.50 92 815.42 3,564.2 6,836.5 3.35 545,12
    2 0 7.37
    （三）所有者投入和减少 -4,000, -4,000,
    资本 000.00 000.00
    1．所有者投入资本
    2．股份支付计入所有
    者权益的金额
    -4,000, -4,000,
    3．其他 000.00 000.00
    （四）利润分配
    1．提取盈余公积
    2．提取一般风险准备
    3．对所有者（或股东）
    的分配
    4．其他
    （五）所有者权益内部结
    转
    1．资本公积转增资本
    （或股本）
    2．盈余公积转增资本
    （或股本）
    3．盈余公积弥补亏损
    4．其他
    （六）专项储备
    1．本期提取
    2．本期使用
    1,110,1 586,98 371,80 -275,57 28,032, 1,821,3 1,110,1 582,89 371,80 -338,79 32,022, 1,758,0
    四、本期期末余额 33,291. 2,481.8 7,964.3 7,392.5 963.10 79,307. 33,291. 9,856.8 7,964.3 3,159.0 539.18 70,492.
    00 7 8 8 77 00 7 8 8 35
    9.2.5 母公司所有者权益变动表
    编制单位：葫芦岛锌业股份有限公司 2009年度 单位：元
    本期金额 上年金额
    项目
    实收资本 减：库存 一般风险 未分配利 所有者权 实收资本 减：库存 一般风险 未分配利 所有者权
    （或股 资本公积 专项储备 盈余公积 准备 润 益合计 （或股 资本公积 股 专项储备 盈余公积 准备 润 益合计
    本） 股 本）
    1,110,133 582,899,8 371,807,9 -338,834, 1,726,006 1,110,133 735,223,4 371,807,9 624,384,7 2,841,549
    一、上年年末余额 ,291.00 56.87 64.38 897.05 ,215.20 ,291.00 21.09 64.38 44.92 ,421.39
    -47,615,4 -47,615,4
    加：会计政策变更 62.76 62.76
    前期差错更正
    其他
    1,110,133 582,899,8 371,807,9 -338,834, 1,726,006 1,110,133 735,223,4 371,807,9 576,769,2 2,793,933
    二、本年年初余额 ,291.00 56.87 64.38 897.05 ,215.20 ,291.00 21.09 64.38 82.16 ,958.63
    三、本年增减变动金额（减 4,082,625 63,297,25 67,379,88 -152,323, -915,604, -1,067,92
    少以“-”号填列） .00 5.68 0.68 564.22 179.21 7,743.43
    63,297,25 63,297,25 -915,604, -915,604,
    （一）净利润 5.68 5.68 179.21 179.21
    4,082,625 4,082,625 -152,323, -152,323,
    （二）其他综合收益 .00 .00 564.22
    564.22
    4,082,625 63,297,25 67,379,88 -152,323, -915,604, -1,067,92
    上述（一）和（二）小计 .00 5.68 0.68 564.22 179.21 7,743.43
    （三）所有者投入和减少
    资本
    1．所有者投入资本
    2．股份支付计入所有
    者权益的金额
    3．其他
    （四）利润分配
    1．提取盈余公积
    2．提取一般风险准备
    3．对所有者（或股东）
    的分配
    4．其他
    （五）所有者权益内部结
    转
    1．资本公积转增资本
    （或股本）
    2．盈余公积转增资本
    （或股本）
    3．盈余公积弥补亏损
    4．其他
    （六）专项储备
    1．本期提取
    2．本期使用
    1,110,133 586,982,4 371,807,9 -275,537, 1,793,386 1,110,133 582,899,8 371,807,9 -338,834, 1,726,006
    四、本期期末余额 ,291.00 81.87 64.38 641.37 ,095.88 ,291.00 56.87 64.38 897.05 ,215.20
    9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
    □适用√不适用
    9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
    □适用√不适用
    9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
    √适用□不适用
    本公司与葫芦岛锌厂签订了以资抵债协议，葫芦岛锌厂以持有的葫芦岛同心技术开发有限公司100%的股权抵偿对葫芦岛锌业股份有限公司的欠款，作价1000万元，并取得了辽宁省人民政府国有资产监督管理委员会（辽国资产权[2008]117号）批复，并与2009年7月31日完成了资产交接手续。因本公司能够实质控制经营，且该公司在股权转让前后不受同一方最终控制，因此该等股权收购为非同一控制下的企业合并，合并日为2009 年7 月31日。
    　　葫芦岛有色金属销售有限公司由于连续两年没有经营，本年度已被葫芦岛市工商局吊销营业执照，本期不再纳入合并范围。

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