东北证券(000686) 最新公司公告|查股网

						东北证券股份有限公司第六届董事会第十次会议决议公告 
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    东北证券股份有限公司第六届董事会第十次会议于2010年3月22日在公司会议室召开，本次会议应出席董事13人，实际出席董事11人，有2名董事书面授权委托其他董事代为出席会议，其中董事高福波由于出差委托董事邱荣生代为出席并代为行使表决权，董事高宝祥由于出差委托董事杨树财代为出席并代为行使表决权。本次会议符合法律、法规等规范性文件和《公司章程》的有关规定。
    本次会议由公司董事长矫正中先生主持，审议通过了以下议案：
    一、审议通过了《公司2009年度董事会工作报告》的议案，
    表决结果：【13】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。
    本报告尚需提交公司2009年度股东大会审议。
    二、审议通过了《公司2009年度经理层工作报告》的议案，
    表决结果：【13】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。
    三、审议通过了《公司2009年度财务决算报告》的议案，
    表决结果：【13】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。
    本报告尚需提交公司2009年度股东大会审议。
    四、审议通过了《公司2009年度利润分配预案》的议案，
    经中准会计师事务所有限公司审计，公司（母公司）2009年度实现净利润为912,672,113.15元。公司分别按10%提取法定盈余公积金、一般风险准备金、交易风险准备金后，加上以前年度未分配利润904,340,376.31元，公司可供股东分配的利润为1,543,210,855.50元。
    公司2009度利润分配预案如下：
    以2009年末总股本639,312,448 股为基数，向全体股东每10股派1.5元
    （含税），共派现金95,896,867.20元。派现后未分配利润为1,447,313,988.30元，转入下一年度。
    表决结果：【13】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。
    本预案尚需提交公司2009年度股东大会审议。
    五、审议通过了《公司2009年年度报告及其摘要》的议案，
    表决结果：【13】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。
    本报告尚需提交公司2009年度股东大会审议。
    六、审议通过了《公司2009年度内部控制自我评价报告》的议案，
    表决结果：【13】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。
    七、审议通过了《公司2009年度合规报告》的议案，
    表决结果：【13】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。
    八、审议通过了《公司2009年度社会责任报告》的议案，
    表决结果：【13】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。
    九、审议通过了《提请聘任2010年度审计机构》的议案，
    根据公司董事会审计委员会提议，拟聘任中准会计师事务所有限公司为公司2010年度审计机构，审计费用为人民币50万元整。
    公司独立董事对公司聘任2010年度审计机构发表了独立意见，同意公司续聘中准会计师事务所有限公司为公司2010年度审计机构。
    表决结果：【13】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。
    本议案尚需提交公司2009年度股东大会审议。
    十、审议通过了《公司高管人员2009年绩效兑现报告》的议案,
    表决结果：【13】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。
    十一、审议通过了《公司与东方基金2009年关联交易及预计2010年关联交易》的议案，
    2009年，公司向东方基金管理有限责任公司出租交易席位，取得租赁收入2,654,357.47元；代销金融产品取得收入376,440.46元。
    2010年，公司拟继续向东方基金管理有限责任公司出租交易席位，产生的交易佣金金额尚无法预计，席位租赁费用以实际发生数计算；代销金融产品取得的收入以实际发生数计算。
    公司董事李维雄先生、杨树财先生与本议案所涉及的企业有关联关系，回避表决。
    表决结果：【11】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。
    十二、审议通过了《公司与银华基金2009年关联交易及预计2010年关联交易》的议案，
    2009年，公司向银华基金管理有限公司出租交易席位，取得租赁收入5,499,397.56元。
    2010年，公司拟继续向银华基金管理有限公司出租交易席位，产生的交易佣金金额尚无法预计，席位租赁费用以实际发生数计算；代销金融产品取得的收入以实际发生数计算。
    公司董事长矫正中先生与本议案所涉及的企业有关联关系，回避表决。
    表决结果：【12】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。
    十三、审议通过了《确定公司2010年自营投资业务规模》的议案，
    根据公司2010年度经营目标和市场预期情况，拟确定2010年度公司自营投资业务规模具体如下：
    1、2010年度自营投资业务规模为不超过25亿元；
    2、自营权益类证券及证券衍生品的合计额不超过15亿元，其中证券衍生品合计额不超过3000万元；
    3、低风险业务（含货币市场基金、新股申购、国债以及其他未来可能出现的低风险业务机会）使用的额度，须在法律、法规允许范围内。中签股票须限期出售，若上市后10 个交易日未出售，则纳入投资规模管理。
    上述额度不包括公司长期股权投资额度。长期股权投资额度仍按照相关决策程序确定、执行。
    表决结果：【13】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。
    十四、审议通过了《制定〈公司独立董事年报工作规程〉》的议案，
    表决结果：【13】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。
    十五、审议通过了《制定〈公司年报信息披露重大差错责任追究制度〉》的议案，
    表决结果：【13】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。
    十六、审议通过了《制定〈公司外部信息使用人管理办法〉》的议案，
    表决结果：【13】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。
    十七、审议通过了《修订〈公司董事会审计委员会年报工作规程〉》的议案，
    表决结果：【13】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。
    十八、审议通过了《设立全资直接投资子公司开展直接投资业务》的议案，
    公司董事会同意公司向中国证监会申请开展直接投资业务试点资格，在中国证监会无异议的前提下，同意公司首期出资不超过三亿元设立全资直投子公司，开展直接投资业务，并授权公司管理层根据相关规定办理申请及设立事项的相关手续。
    表决结果：【13】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。
    本议案尚需提交公司2009年度股东大会审议。
    十九、审议通过了《设立融资融券部》的议案，
    表决结果：【13】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。
    二十、审议通过了《提议召开2009年度股东大会》的议案，
    表决结果：【13】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。
    《东北证券股份有限公司 2009 年年度报告》、《东北证券股份有限公司
    2009 年度社会责任报告》、《东北证券股份有限公司2009 年度内部控制自我评
    价报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《东北证券股份有限公司2009年年度报告摘要》、《东北证券股份有限公司关于召开2009 年度股东大会的通
    知》详见2010 年3 月24日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨
    潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    特此公告。 
    东北证券股份有限公司董事会
    　　二○一○年三月二十四日