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						宏源证券股份有限公司第六届董事会第十五次会议决议公告 
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　宏源证券股份有限公司第六届董事会第十五次会议于 2010 年 12 月 6 日以通讯方式召开，会议议案及表决书等材料会前以电子邮件、 专人送达和传真方式发送至各位董事，有关召开程序合法合规。
　　会议应表决董事 10 人，实际表决董事 10 人，符合《公司法》和 公司《章程》的有关规定。会议经认真审议并以记名投票方式表决， 形成决议如下：
　　一、以 10 票同意，0 票反对，0 票弃权，通过了《宏源证券股份 有限公司 2010-2020 年发展战略规划纲要》。
　　《宏源证券股份有限公司 2010-2020 年发展战略规划纲要》是公 司为深入贯彻科学发展观，抓住证券行业的发展机遇，促进公司事业 又好又快发展，在系统分析公司发展环境的基础上，借鉴国内外领先 投资银行的发展模式，结合自身资源禀赋的优劣势，提出的公司未来
　　10 年的发展战略规划。
　　二、以 10 票同意，0 票反对，0 票弃权，同意公司 2011 年度证 券自营投资业务规模限额与风险限额，并授权公司投资决策机构具体 办理公司证券投资业务运作管理事宜。
　　公司 2011 年度证券自营投资业务规模限额与风险限额如下：
　　1.权益类证券自营业务（含权益类证券二级市场、战略投资、权
　　益类衍生产品）的投资额度不超过 2009 年末公司净资本的 50%；其
　　中，权益类证券二级市场可承受的风险限额相当于 2009 年末公司净 资本的 4.66%；权益类衍生产品可承受的风险限额相当于 2009 年末 公司净资本的 1.06%。
　　2.一级市场申购自营业务（含新股 IPO 及可转债申购、公开增发 申购业务）使用的额度，须在法律、法规允许范围内。中签股票、债 券等须限期出售。
　　3.非权益类证券自营业务（含国债、金融债、央行票据、企业债 、 固定收益类信托产品和固定收益类银行理财产品、固定收益衍生品 等）的额度不超过 2009 年末公司净资本的 190.8%，可承受的风险限 额相当于 2009 年末公司净资本的 2.54%。
　　如市场环境、公司净资本或创新业务政策等方面有重大变化，董 事会可以另行决议，对上述授权进行调整。
　　此事项尚需提请股东大会审议批准。
　　三、以 10 票同意，0 票反对，0 票弃权，通过《宏源证券股份有 限公司领导人员职务消费管理办法》。
　　四、以 10 票同意，0 票反对，0 票弃权，通过《关于召开公司
　　2010 年第三次临时股东大会时间、地点及议题的议案》（详见今日公 司公告）。
　　特此公告。
　　宏源证券股份有限公司董事会 
    二〇一〇年十二月六日