民生投资(000416) 最新公司公告|查股网

						民生投资管理股份有限公司关于利用闲置资金进行短期理财的公告 
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　公司第六届董事会第二十四次会议审议通过了《关于利用闲置资金进行短期理财的议案》，鉴于公司2009年第一次临时股东大会审议通过的《关于利用闲置资金进行短期理财的议案》的投资期限将满，董事会决定将该项议案的投资期限延长一年。
　　一、利用闲置资金进行短期理财的目的
　　公司目前自有资金充裕，利用部分闲置资金进行的短期投资理财取得了良好的投资收益，为继续充分利用公司闲置资金，提高资金使用效率和收益水平，董事会决定延长短期理财投资期限。
　　二、资金来源、投资金额、投资期限
　　短期理财资金仅限于公司的自有闲置资金，投资总金额不超过3.2亿元。投资品种包括低风险的银行理财产品、货币市场基金；中风险的债券型基金；高风险的混合型基金、股票型基金、股票，以及公司董事会认可的投资理财产品。公司投资低风险理财产品总额不超过3.2亿元,中风险理财产品的投资总额不超过2亿元,高风险理财产
　　品的投资额不超过3.2亿元。公司短期理财的期限为一年，即自股东大会通过《关于利用闲置资金进行短期理财的议案》之日起一年。到期后如需延长应由股东大会根据市场情况重新批准。
　　三、风险控制措施
　　1、公司制订了《民生投资管理股份有限公司证券投资管理制度》，明确了公司投资理财的决策、执行和控制程序，规定了公司投资理财的管理规范和流程，为公司理财提供了制度保证。
　　2、公司财务部、投资部、审计部、证券事务部等职能部门专门成立投资理财工作小组负责投资决策、投资执行、投资风险控制工作。投资部负责投资产品信息搜集、投资产品信息筛选、确定投资产品池，并对拟投资产品进行市场调研或尽职调查，作深入的分析后拟定投资建议书；投资理财小组负责组织人员对投资部提出的投资建议进行投资评估并作出投资决策；投资部、财务部负责具体的投资执行工作，执行过程中必须做到单岗双人、相互制衡；财务部负责与银行、基金公司、证券公司之间的资金划转，公司从基金公司买卖的产品通过银行结算凭证、银行与公司对账单、基金公司交易确认单确认，公司从证券公司买卖的产品通过资金交割单、交易系统的资金流水清单确认；审计部负责投资理财的风险控制工作，委派专人定期和不定期的查询投资帐户，与客户和帐户机构进行沟通、交流，监控帐户资产变化；及时向投资理财小组和董事会汇报。投资理财小组、董事会根据审计部门的跟踪报告，及时督促投资部调整投资策略，控制风险。
　　3、董事会审计与风险控制委员会对短期理财资金使用情况进行
　　检查。必要时由二名独立董事提议，有权聘任独立的外部审计机构对短期理财资金运用情况进行专项审计。
　　4、监事会可以对短期理财资金使用情况进行不定期督察。
　　5、聘请具有证券业务资格的会计师事务所对短期理财资金使用情况进行年度专项审计，并出具专项审计报告。
　　6、在定期报告中，对短期理财事项及其收益情况进行单独披露，接受公众投资者的监督。
　　四、需履行审批的程序
　　按照相关法律、法规及《公司章程》的规定，《关于利用闲置资金进行短期理财的议案》经公司董事会审议批准后提交股东大会审议，股东大会审议批准后实施。
　　五、利用闲置资金进行短期投资对公司的影响
　　公司经营情况正常，财务状况良好，自有资金充裕，选择适当的时机，阶段性投资于安全性、流动性较高的中低风险理财品种，投资风险较小，能够最大限度地发挥闲置资金的作用，提高资金使用效率。投资高风险理财品种可能会因市场波动对公司的损益产生较大影响。公司通过建立投资制度，明确投资理财管理规范和流程，采取有效措施加强投资决策、投资执行和风险控制等环节的控制力度，防范、控制投资风险，保障公司资金安全。
　　六、具体运作的部门及责任人
　　公司成立了理财工作小组负责组织、实施短期理财，由总经理任
　　组长，副总经理任副组长，公司财务部、投资部等职能部门负责具体工作。理财工作小组定期以书面形式向董事会汇报资金运作和收益情况，并抄报监事会。
　　七、独立董事关于短期理财的独立意见
　　公司独立董事认真审议了《关于利用闲置资金进行短期理财的议案》，并对公司经营情况、财务状况和内控制度等情况进行了必要的审核，发表了如下独立意见：
　　（一）公司《关于利用闲置资金进行短期理财的议案》已经公司董事会六届二十四次会议审议通过，履行了相关审批程序。
　　（二）公司内控制度较为完善，建立健全了明确的投资理财管理规范和流程，投资风险防范、控制得当，资金安全能够得到保障。
　　（三）公司目前自有资金充裕，在保证公司正常运营和资金安全的前提下，运用部分闲置资金投资理财有利于提高资金使用效率。独立董事提醒公司经营层在投资理财活动中严格遵守投资管理规范和流程，控制投资风险，保障公司资金安全，维护广大股东的利益。
　　（四）该项议案需经公司股东大会批准后实施。
　　特此公告。
　　民生投资管理股份有限公司
　　董事会
　　二〇一〇年十月二十八日