华西证券有限责任公司于2000 年6 月26 日经中国证券监督管理委员会证监机构字[2000]133 号文批准，由四川省证券股份有限公司与四川证券交易中心合并重组、增资扩股成立，注册地为四川省成都市。公司前身四川省证券股份有限公司和四川证券交易中心，分别成立于1988 年和1991 年，是国内最早成立的专业证券公司之一和全国首家区域性交易场所。公司已经成为天府（四川）联合股权交易中心会员，类型为战略会员、经纪会员、推荐机构会员。公司取得主办券商在全国中小企业股份转让系统从事做市业务资格，并已经成为武汉股权托管交易中心的会员。

    （1）公司现有高级管理团队从事证券行业相关工作平均年限超过14 年，在公司的业务运营和财务管理领域拥有丰富的经验，高级管理层结构稳定，经过多年合作形成了稳健、诚信、务实的经营风格，对公司文化高度认同。公司独立董事分别来自金融机构、会计师事务所和律师事务所，背景多元且具有丰富的专业经验。公司专业高效的管理团队保证公司在本次发行上市后保持较高的经营效率，并能够继续带领公司在竞争激烈的证券行业中保持和扩大竞争优势。

    （2）公司综合实力在西部地区证券公司中居于领先地位。根据中国证券业协会的排名，2016 年，公司营业收入和净利润两项盈利指标分别位居西部地区证券公司第5 位和第4 位。近年来，公司持续推进经营转型优化，在传统业务保持良好发展态势的同时，融资融券等创新业务快速发展，使得公司收入结构更趋合理。在各项业务快速发展的同时，公司注重风险管理能力的提升，进一步完善全面风险管理体系。公司在西部地区领先的综合实力、竞争能力和品牌影响力是公司未来在西部地区乃至全国范围内业务拓展的坚实基础。

    （3）公司投资银行业务依据自身情况，把客户重点定位于具有核心竞争力和高成长潜力的企业，为客户提供全价值链服务，致力于围绕客户提供包括上市前投融资咨询、IPO、上市后增发、并购重组、上市公司股东融资等综合金融服务，不断提升公司投行业务竞争实力和品牌形象。在业务开拓方面，公司专注于重点优势区域，专注于新兴行业，努力培养和提升在特定行业的专业能力，并形成了在新媒体等行业的竞争优势。公司还不断加强债权融资方面的业务创新，参与了国家发改委首批批准的易地扶贫搬迁项目收益债券项目，成为全国首创的企业债券类型。企业债与精准扶贫相结合的业务创新，已在四川省内产生了一定的示范效应。