来源 :新浪财经2023-12-29
近日，备受关注的北交所首例上市公司虚假陈述投资者索赔案，北京金融法院作出了一审判决。
据原告代理人北京时择律师事务所臧小丽律师透露，法院部分支持了原告汪某的索赔诉求，生物谷（维权）原控股股东深圳市金沙江投资有限公司和实际控制人林艳和对原告汪某的损失承担连带赔偿责任。该案是生物谷投资者索赔系列案的示范案例，在该案中，法院一审判决支持的赔偿范围是：在2021年9月1日到2022年4月29日之间买入生物谷股票，且在2022年4月30日及之后卖出或继续持股者。（生物谷维权入口）
生物谷833266，公司全称是“云南生物谷药业股份有限公司”，主要从事灯盏花系列药品的研发、生产与销售，主要产品灯盏生脉胶囊和灯盏细辛注射液为治疗心脑血管疾病的中成药。2020年7月27日，生物谷在新三板精选层挂牌，2021年11月15日平移至北交所上市。
2022年4月29日，生物谷资金被违规占用问题事发。当日晚间，生物谷发布多份公告，其中包括2021年报、控股股东收到云南证监局行政监管措施等事项。云南证监局《行政监管措施决定书》显示，生物谷控股股东金沙江投资公司通过生物谷对第三方背书银行承兑汇票的方式占用上市公司资金，事发时资金占用的余额为27700万元。
2022年5月24日，生物谷发布公告，公司、控股股东和实控人收到中国证监会《立案告知书》；
2022年7月12日，北交所对生物谷及相关责任人作出《纪律处分决定书》；
2022年9月9日、11月4日，生物谷公司分别公告：公司、控股股东和实控人收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》、《行政处罚及市场禁入决定书》。
生物谷是首家被证监会立案调查的北交所公司，领到了北交所成立以来首起纪律处分和行政处罚文书。如今，控股股东和实控人持有的股份正在被查封、拍卖，而实控人林艳和涉嫌挪用资金罪正在被刑事侦查中，自2022年9月28日起昆明市公安局决定对其取保候审。
臧小丽律师指出，关联方违规占用上市公司资金、财务造假等行为的违法成本正在逐步提升。行政处罚+刑事责任+民事赔偿，三大责任同时启动、全方位追责，有利于遏制违规净化市场，也有利于保护投资者。
在民事索赔方面，其他尚未加入诉讼的生物谷受损投资者，还可参加。诉讼时效预计至2025年4月29日止。
目前，投资者汪某一案的判决尚未生效，原被告各方均可能对一审判决结果提起上诉引发二审程序。待该示范案例的终审结果落地之后，其他同类案件的审理进度有望加快。
生物谷投资者索赔资料清单
1、买卖生物谷股票的对账单原件（经证券公司营业部盖章，自首笔买入打到最后一笔卖出，未卖出者打到至今）；
2、身份证复印件；
3、证券公司营业部出具的证券开户确认单（对账单已打出身份证号码的，可不出具开户确认单）；
4、另附上投资者的联系电话、地址及电子邮箱。
律师收到以上资料后，先确定投资者是否符合条件，并计算是否存在损失。如果符合索赔条件，律师将提供正式的起诉材料给投资者。
（本文由北京时择律师事务所臧小丽律师供稿，不代表新浪财经的观点。臧小丽律师，法学博士，资本市场知名证券维权律师，北京时择律师事务所主任、创始人。执业十多年来，她先后代理投资者向一百多家违规上市公司提起了证券民事索赔诉讼，成功帮几千名投资者挽回经济损失。）