来源 :新浪财经2023-12-08
2023年12月7日晚，北京慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称“*ST慧辰（维权）”或“慧辰股份”或“公司”）发布《关于收到<行政处罚事先告知书>的公告》。*ST慧辰被中国证券监督管理委员会北京监管局（以下简称“北京证监局”）处以500万元罚款，公司相关责任人员被罚款共计1100万元。上海市信本律师事务所赵敬国律师（执业证号：13101200410820485）提示，因上市公司信息披露违法违规受损的投资者，可通过新浪股民维权平台自愿登记索赔。值得一提的是，这是证监会今年查处的又一例科创板企业欺诈上市案例，之前有紫晶存储公司、泽达易盛公司欺诈上市被处罚。（赵敬国律师专栏）
一、欺诈上市连年造假，*ST慧辰拟被处罚
2023年4月27日，*ST慧辰收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《立案告知书》（编号：证监立案字0142023010号），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案调查。2023年12月7日，公司收到北京证监局下发的《行政处罚事先告知书》（[2023]17号）。北京证监局认定*ST慧辰存在如下违法违规事实：（一）《招股说明书》存在虚假记载；（二）2020年年度报告存在虚假记载；（三）2021年年度报告存在虚假记载；（四）2022年年度报告存在虚假记载。上海市信本律师事务所赵敬国律师认为，于2020年7月13日-2023年4月27日期间买入慧辰股份股票且有持仓，无论在2023年4月28日之后是否卖出的投资者，可发起索赔。
二、科创板企业欺诈上市，股民可依法索赔
*ST慧辰被查涉嫌欺诈上市，此前紫晶存储、泽达易盛欺诈上市已被中国证监会处罚，今年的科创板企业频频“暴雷”，中国证券市场上市公司质量这一话题频频被提。近期，据中国证券报，证监会将进一步强化对上市公司的监管，“集中力量查办欺诈发行、财务造假、操纵市场、内幕交易等市场关注、性质恶劣的大要案，压实上市公司主体责任，推出中国特色公司治理建设，提高上市公司质量”。根据《证券法》第八十五条规定，信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应当承担赔偿责任。对于因上市公司欺诈上市而受损的投资者，提起民事诉讼或为投资者挽回损失的方法之一。
根据*ST慧辰2023年10月28日发布的2023年三季度报告，报告期内，公司营业收入11160.73万元，同比下降6.24%；归母净利润-1239.50万元；扣非净利润-1456.48万元。*ST慧辰的赔付能力存疑。但根据《证券法》等法律规定，投资者可依法追加其他责任主体，要求其承担连带赔偿责任。
信本证券维权团队提醒，*ST慧辰收到行政处罚事先告知书，因此受损的投资者，可自愿发起索赔登记。
维权条件：
*ST慧辰：于2020年7月13日-2023年4月27日期间买入慧辰股份股票且有持仓，无论在2023年4月28日之后是否卖出。（具体赔付范围由法院确定）