来源 :界面新闻2023-02-24
上交所2月24日下发关于对复旦微电第四大股东上海政本企业管理咨询合伙企业（以下简称“上海政本”）予以通报批评的决定。经查明，上海政本在信息披露方面存在如下违规行为：多次未及时披露股份冻结事项、未及时披露质权人变更情况。作为公司持股5%以上的股东，上海政本持有的公司股份先后4次被冻结。但上海政本未及时就股份冻结事项履行信息披露义务且滞后时间较长，也未及时披露质权人变更的股份质押相关事项。鉴于上述违规事实和情节，经上海证券交易所纪律处分委员会审核通过，根据有关规定，上交所作出如下纪律处分决定：对公司股东上海政本予以通报批评。
多次未及时披露股份冻结事项方面，上海政本持有公司股份52,167,270股，持股比例为6.40%。上海政本及其一致行动人上海年锦企业管理咨询合伙企业（以下简称“上海年锦”）合计持有公司股份66,845,110股，合计持股比例为8.20%。2022年2月17日、3月7日、10月24日（2次），上海政本持有的800万股、795万股、230万股、120万股公司股份先后被司法冻结。上述4次司法冻结合计冻结1,945万股公司股份，占上海政本直接持有公司股份的37.28%，占上海政本及其一致行动人上海年锦合计持有公司股份的29.10%，占公司总股份的2.39%。对于上述冻结事项，上海政本均未及时履行信息披露义务，直至11月11日才向公司发出《司法冻结相关情况说明》，并于11月12日披露。
未及时披露质权人变更情况方面，公司招股书披露，2016年7月，上海政本、上海年锦分别与中融国际信托有限公司（以下简称“中融信托”）签署《股票质押合同》并办理质押登记，将其持有的66,845,110股公司股份质押给中融信托。2022年9月23日，中融信托与杭州光曜致新润庭企业管理咨询合伙企业（以下简称“杭州光曜”）签署《资产转让协议》，中融信托将其持有的、由上海政本和上海年锦质押给中融信托的公司股份的质权转移给杭州光曜。对于上述质权人变更的股份质押相关事项，相关股东未及时履行信息披露义务，直至11月11日才通知公司，并于11月12日披露。