来源 :和讯网2022-09-21
近日，航宇科技发布了《关于公司董事、高级管理人员违反减持计划减持公司股票及致歉》的公告。公告内容显示，公司董事、副总经理刘朝辉于2022年9月6日至2022年9月16日通过上海证券交易所集中竞价交易系统减持公司股份328,322股，超出减持计划数量上限8,322股。
目前，对于刘朝辉违反减持计划，公司内部处理方式大致分为三块：一是刘朝辉道歉、二是刘朝辉加强法律法规意识，三是举一反三，公司高管一同参加培训。
从过往上市公司高管超额减持案例来看，超额减持涉嫌违反《上市公司信息披露管理办法》第三条及《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条的规定。
对于超额减持处理，参考广大特材与天味食品(603317)两家上市公司超额减持的案例，证监会一般会根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条与《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条的规定，对相关人员出具警示函等监管措施，并记入证券期货市场诚信档案；若情节严重的，可能会面临证监会行政处罚。
根据公开资料显示，刘朝辉是公司股权激励的对象。2022年，第二期限制性股票以35元/股向激励对象授予。由于刘朝辉为公司董事、高级管理人员，在限制性股票授予日前6个月内发生过减持股票的行为，因此刘朝辉获授的31.43万股被暂缓授予，其授予日由公司董事会另行确定。
需要注意的是，对于限制性股票的授予与解除条件中，激励对象若存在“最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施”的情形，公司则不能向激励对象授予限制性股票。
同时，对于激励对象因触犯法律、违反职业道德、不能胜任岗位工作、泄露公司机密、失职或渎职等行为损害公司利益或声誉而导致的职务变更，或因前列原因导致公司解除与激励对象雇佣或劳务关系的，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票由公司进行回购注销。
对于刘朝辉所面临的监管处罚风险，公司是否会对副总经理刘朝辉违规超额减持进一步处理、董事会是否会终止向刘朝辉授予限制性股票等问题，和讯财经向航宇科技咨询，但并未得到回复。