来源 :界面新闻2023-11-17
超卓航科11月17日回复上交所问询函称，2023年3月23日，上海超卓员工按照公司印章管理制度的规定办理了当日携带印章外出办理银行开户的使用、借出的审批、登记流程，但印章使用登记只填写了“法人章”，未填写“公章”。2023年3月24日，上海超卓签订的《银行承兑合作协议》加盖了上海超卓公章，并把该协议当作开户相关资料，未单独进行印章使用登记。
2023年3月29日，上海超卓出纳在存款行办理相关业务的过程中，存在将U盾交由其他人员、脱离自身可控范围的情形。公安机关正侦查确认相关承兑汇票开具等事实，具体交由的人员尚待公安机关侦查确认。
经公司自查及公司董事、监事、高级管理人员、实际控制人确认，上海超卓公章、法人章的审批、使用、登记流程存在登记信息不全等不规范情形；上海超卓银行U盾的保管、使用存在脱离公司人员可控范围的不规范情形。针对上述不规范情形，上海超卓已进行持续整改规范，严格落实公章、法人章的审批、使用、登记等流程；严格落实银行U盾的管理要求，避免U盾脱离公司人员可控范围的情形。
上海超卓存在公章、法人章的审批、使用、登记流程登记信息不全，银行U盾的使用和保管脱离公司人员可控范围等不规范情形，募集资金使用和管理、披露存在缺陷情形，公司已进行自查及梳理，就已发现的内控违规、募集资金使用和管理问题等涉及的人员进行培训、规范，并持续加强内部控制建设，完善内部控制流程；除上述内控瑕疵情形外，公司不存在重大内部控制缺陷，公司不存在任何违规担保、资金占用、资金异常受限等损害上市公司利益的行为。