来源 :银柿财经2023-11-17
11月17日盘后，超卓航科（688237.SH）公告称，公司于当日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌擅自改变募集资金用途等违法违规行为，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案调查。
银柿财经注意到，就在此前的11月3日，超卓航科曾发布一则关于部分银行存款被划转的风险提示性公告。该公告显示，截至11月3日，超卓航科通过全资子公司上海超卓金属材料有限公司存入招商银行南京城北支行的闲置募集资金6000万元中，已有5995万元已被招商银行南京城北支行划出公司账户。
值得注意的是，按照超卓航科在公告中的说法，被划出公司账户的5995万元与公司在该笔资金存入前一天开具的银行承兑汇票相关，相关存款或被用作保证金。不过，超卓航科表示，公司对于资金存入前即实施的开具银行承兑汇票行为不知情。
超卓航科表示，经公司自查及向招商银行问询得知，2023年3月30日公司向招商银行南京城北支行存入首笔资金6000万元，其中5995万元于当日被划入保证金存款账户，起息日为2023年03月30日，到期日2023年09月30日。
此外，超卓航科还表示，在招商银行的公司账户下，存在以公司名义向北控（江苏）建设项目管理有限公司（以下简称“北控建设”）和南京陇源汇能电力科技有限公司（以下简称“陇源汇能”）开具的共计2.40亿元银行承兑汇票的开票记录，出票日期为上述资金存入的前一日，也即2023年03月29日，到期日为同年09月29日。
截至11月3日，上述银行承兑汇票中，合计5995万元的银行承兑汇票显示已承兑（承兑日期为2023年03月30日），对应票据状态为“票据已结清”，其余银行承兑汇票的票据状态为“票据已作废”。2023年10月7日，5995万元被招商银行南京城北支行划出公司账户。
超卓航科表示，经公司核查，北控建设和陇源汇能与公司、公司董监高以及实际控制人不存在任何关联关系和业务往来，公司亦未与上述两家公司签订过任何协议。公司对于资金存入前即实施的开具银行承兑汇票行为不知情。
这笔5995万元的存款“失踪”，也引起了上交所的关注。11月3日晚间，上交所火速下发问询函，要求超卓航科说明相关存款被用作保证金的具体情况，公司是否签署与银行承兑汇票相关的协议、已开具银行承兑汇票的相关手续是否齐全、公司公章使用等内控管理是否存在重大缺陷，并明确说明持票人与公司、董监高、实际控制人及其关联方之间是否存在关联关系或其他应说明的关系。
此外，上交所还要求超卓航科说明，公司知悉相关存款被用作保证金的时间，是否存在未及时发现相关资金受限的情形，以及公司知悉相关资金被划转的时间，是否存在未及时履行信息披露义务的情形。截至发稿，超卓航科尚未披露对这一问询函的回复公告。