来源 :面包财经2023-12-27
编者按：《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会、证券交易所、中国证券业协会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，廉洁从业，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务.
近期，思林杰因未按规定披露关联关系被监管警示。监管函显示，2022年度思林杰与广州悦创及其子公司、周茂林等发生关联交易合计712.06万元，占2021年末经审计总资产的1.92%，但思林杰未披露上述关联方及关联交易。
公开信息显示，思林杰首次公开发行股票的保荐机构、持续督导机构为民生证券，持续督导期为2022年3月14日-2025年12月31日。
公司出现未按规定披露关联关系的情况，民生证券作为时任保荐机构，是否在督导期尽职履行其督导义务？
思林杰：未按规定披露关联关系被监管警示
近期，思林杰因未按规定披露关联关系被监管警示。
2023年9月25日，上交所发布关于对广州思林杰科技股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定。监管函显示，2022年度思林杰与广州悦创及其子公司、周茂林等发生关联交易合计712.06万元，占2021年末经审计总资产的1.92%，但思林杰未披露上述关联方及关联交易。
由于公司未按照规定披露关联公司、相关关联交易未及时履行审议程序及信息披露义务，上交所对思林杰及公司实际控制人予以监管警示。
民生证券是否尽督导责任？
思林杰于2022年3月登陆科创板上市。公司的保荐机构为民生证券，持续督导期间为2022年3月14日-2025年12月31日。
在思林杰未按规定披露关联关系情形下，民生证券在2022年持续督导跟踪报告中表示：“思林杰的内控制度符合相关法规要求并得到了有效执行，能够保证公司的规范运行”及“保荐机构督促思林杰严格执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件”。
民生证券：曾被证监会责令改正
此前，民生证券还因投资银行类业务内控不完善等问题被证监会责令改正。
2022年11月，证监会发布了关于对民生证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。
文件显示，民生证券存在以下违规问题：一是投资银行类业务内部控制不完善，内控组织架构独立性不足，中小企业发展部履行质量控制职责的同时还存在承做投行项目的情况，部分项目质控、内核把关不严。二是廉洁从业风险防控机制不完善，第三方服务机构审查制度执行不到位。
保荐期间项目出现问题，民生证券的风控合规团队是否做到了勤勉尽责，公司内控是否合规？董事长、总经理、合规负责人等高管该如何堵住风控漏洞？