来源 :中新经纬2023-01-13
13日晚间，沪深交易所披露一周监管动态。其中，上交所对*ST凯乐、*ST泽达、*ST紫晶等风险警示股票和天鹅股份等严重异常波动股票进行重点监控。
上市公司监管方面，1月9日至1月13日，上交所公司监管部门共发送监管工作函7份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告14份。针对信息披露违规行为，采取书面警示2单、纪律处分措施1单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查4单。
1月6日至1月12日，深交所对4宗违规行为进行纪律处分，2宗涉及信息披露及规范运作违规，2宗涉及证券交易违规；对7宗违规行为发出监管函，5宗涉及信息披露及规范运作违规，2宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出重组问询函2份、关注函12份、其他函件57份。
市场交易监管方面，1月9日至1月13日，上交所对*ST凯乐、*ST泽达、*ST紫晶等风险警示股票和天鹅股份等严重异常波动股票进行重点监控，对28起加剧市场波动、误导投资者决策、影响交易秩序的异常交易行为及时采取了暂停投资者账户交易等监管措施，对23起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对10起上市公司重大事项等进行专项核查。
1月9日至1月13日，深交所共对38起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对13起上市公司重大事项进行核查。