来源 :21经济网2022-12-08
证监会针对A股上市公司*ST紫晶（688086)的立案调查终于有了初步结果，该公司近日发布公告称收到《行政处罚及市场禁入事先告知书》，其涉嫌信披违规的细节终于水落石出。上海沪紫律师事务所刘鹏律师表示，*ST紫晶及相关人员涉嫌存在欺诈发行、信息披露违法违规等多项违法事实。针对该公司的证券维权索赔区间较大，受损投资者索赔依据明确，起诉获赔概率高。
董事长实控人拟终身证券市场禁入
*ST紫晶于2022年2月11日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，被立案调查。
近期证监会已查明，公司主要存在以下违法事实：一、欺诈发行：《招股说明书》虚增营业收入、利润；《招股说明书》未按规定披露对外担保。二、信息披露违法违规：定期报告存在虚假记载，公司在上市后，继续通过财务造假方式虚增营业收入、利润；未按规定披露对外担保。中国证监会拟对公司作出责令改正，给予警告并处以3668.52万元罚款的处罚；董事长郑穆、实控人罗铁威终身市场禁入，多名主要责任人被罚。
若最终查明公司首次公开发行股票招股说明书存在虚假记载，投资者依法可将当时为*ST紫晶首次公开发行股票提供服务的中介机构列为共同被告，这些中介机构必须证明自己没有过错，否则就需要与上市公司承担连带赔偿责任。
根据相关规定，投资者符合如下区间：自2020年2月21日至2022年2月11日期间买入*ST紫晶，并在2022年2月12日之后卖出或仍持有而亏损的投资者，可关注“股民索赔宝”公众号参与投资者维权诉讼登记。
系上海金融法院受理的科创板首例
事实上，早在2022年3月，*ST紫晶就发布《关于公司自查涉及违规担保事项的公告》，自认公司及子公司存在以银行定期存单对外提供质押担保的情形，共涉及16笔违规担保，金额合计约3.73亿元。彼时投资者就以《立案告知书》、《违规担保自查公告》等为证据，向上海金融法院提起证券虚假陈述责任纠纷案件要求公司赔偿损失，法院也发布公告称已受理该案，而当时证监会尚未出具调查结论，该案成为上海金融法院受理的首例科创板公司未依据行政处罚决定或刑事裁判文书即提起的证券虚假陈述责任纠纷案件。
为强化涉科创板上市公司纠纷集中管辖司法应对，上海金融法院专门制定并发布《关于服务保障设立科创板并试点注册制改革的实施意见》，组建涉科创板案件专门审判团队，发挥专业审判优势。《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》以及2020年修改后的《证券法》第二十四条都有相关规定，为了保护投资者的合法权益，对构成欺诈发行的上市公司，可以责令上市公司及其控股股东、实际控制人购回已上市的股份，具体实施办法仍在制定起草中。
公开资料显示，*ST紫晶于2020年2月26日在上海证券交易所科创板上市，隶属计算机设备行业，总股本1.90亿股，实际流通1.33亿股，公司控股股东是梅州紫辰投资咨询有限公司，实际控制人是郑穆。公司2022年三季报显示，主营收入1.54亿元，同比下降 59.47%；归母净利润-1.87亿元，同比下降834.04%；公司股东户数为1.35万户，较上期下跌了6.84%。拟处罚公告发布后的第一个交易日，公司股价即告跌停，当日收盘价为5.42元/股，已不足公司最高股价的一成。